证券代码：300605 证券简称：恒锋信息 公告编号: 2020—036
恒锋信息科技股份有限公司关于2018年限制性股票激励计划预留部分
第一个限售期解除限售条件成就的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
特别提示：
1、恒锋信息科技股份有限公司（以下简称“公司”）2018年限制性股票激励计划预留部分第一个限售期解除限售条件已经成就，符合解除限售条件的激励对象共计17人，可解除限售的限制性股票数量为98,730股，占公司目前股本总额的0.06%；
2、本次限制性股票办理完解除限售手续后，在上市流通前，公司将发布相关提示性公告，敬请投资者注意。
2020年05月09日，公司召开第二届董事会第二十次会议和第二届监事会第十七次会议，分别审议通过了《关于公司2018年限制性股票激励计划预留部分第一个限售期可解除限售的议案》，现将有关事项说明如下：
一、公司2018年限制性股票激励计划简述
1、2018年02月23日，公司第二届董事会第二次会议和第二届监事会第二次会议审议通过《公司2018年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《公司2018年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，公司独立董事对此发表了同意的独立意见；
2、2018年03月14日，公司2018年第二次临时股东大会审议并通过《恒公司2018年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《公司2018年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办
理股权激励相关事宜的议案》；
3、2019年03月12日，根据2018年第二次临时股东大会授权，公司第二届董事会第十次会议和第二届监事会第九次会议审议通过了《关于调整 2018 年限制性股票激励计划预留授予部分限制性股票数量的议案》和《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》。根据调整方法，公司本次激励计划预留部分限制性股票数量由 20 万股调整为 25.94 万股。向21 名激励对象授予25.94万股限制性股票，授予价格为每股9.63 元。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，认为预留部分激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。上海市锦天城律师事务所就此事项发表了专项法律意见。
4、2019年05月17日公司发布《关于限制性股票预留部分授予登记完成的公告》（编号：2019—036），完成限制性预留部分授予登记，4名激励对象因个人原因自愿放弃认购，激励对象变为17人，授予总股数为21.94万股，股权登记日为 2019年 05 月21日，本次限制性股票授予完成后，公司股本总数由109,989,994股增加至110,209,394股；
5、2019年05月21日，公司召开2018年年度股东大会，审议通过了《公司2018年度利润分配和资本公积金转增股本的预案》，并于2019年07月04日完成权益分派实施，向全体股东每10股转增5股, 第一期可解限的股权激励限售股数量6.58万股变为9.87万股，占公司当时总股本的0.06%；。
6、2020年 05月09 日，公司第二届董事会第二十次会议和第二届监事会第十七次会议分别审议并通过了《关于公司 2018 年限制性股票激励计划预留部分第一个限售期可解除限售的议案》，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，律师出具了相应的法律意见书。
二、2018年股权激励计划设定的预留部分第一个限售期解除限售条件成就情况
（1）第一个限售期即将届满
根据《公司2018年限制性股票激励计划（草案）》，预留部分限制性股票的限售期分别为自预留部分授予的限制性股票股权登记日起12个月、24个月、36个月。第一个解除限售期为自预留部分授予的限制性股票股权登记日起满12个
月后的首个交易日起至股权登记日起24个月内的最后一个交易日止，解除限售数量为获授限制性股票总数的30%。公司预留部分授予的限制性股票股权登记日为2019年05月21日，公司预留部分授予的限制性股票第一个限售期将于2020年05月21日届满。
（2）限制性股票的解除限售条件成就说明
| 序号 | 解除限售条件 | 成就情况 |
| 一 | 公司未发生以下任一情形： （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告； （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告； （3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形； （4）法律法规规定不得实行股权激励的； （5）中国证监会认定的其他情形。 | 公司未发生前述情形，满足解除限售条件。 |
| 二 | 激励对象未发生如下任一情形： （1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施； （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； （6）中国证监会认定的其他情形。 | 激励对象未发生前述情形，满足解除限售条件。 |
| 三 | 业绩指标考核条件： （1）以2016年为基数，2019年净利润增长率不低于45%； （2）以上净利润指标以不做激励成本的净利润的减项 | 公司2019年度归属于上市公司股东的净利润为6271.27万元（剔除本激励计划股份支付费用影 |
| 计算后的归属于上市公司股东的净利润作为计算依据。 | 响的数值），相比2016年度增长66.66%。 | ||||
| 四 | 若各年度公司层面业绩考核达标，激励对象个人当年实际解除限售额度=个人层面系数（N）×个人当年计划解除限售额度。 | 2019年度，17名激励对象绩效考核均为优秀，满足100%解除限售条件。 | |||
综上所述，董事会认为公司2018年限制性股票激励计划预留部分设定的第一个限售期解除限售条件已经成就。根据2018年第二次临时股东大会对董事会的授权，同意公司董事会按照激励计划的相关规定办理预留部分第一个限售期的相关解除限售事宜。
三、本次可解除限售限制性股票的激励对象及可解除限售限制性股票数量
公司2018年限制性股票激励计划预留部分授予的对象为17人，本次可解除限售的激励对象人数为17人，可解除限售的限制性股票数量为98,730股，占公司目前股本总额的0.06%。
2018年限制性股票激励计划预留部分授予的第一个限售期可解除限售的激励对象及股票数量如下：
股数单位：万股
| 激励对象 | 授予的限制性股票数量 | 本次可解除限售的限制性股票数量 | 剩余未解除限售的限制性股票数量 |
| 中层管理人员（2人） | 9.00 | 2.70 | 6.30 |
| 核心技术（业务）骨干 （15人） | 23.91 | 7.17 | 16.74 |
| 合计（17人） | 32.91 | 9.87 | 23.04 |
注1：表中数据按照四舍五入原则保留两位小数。
四、董事会薪酬及考核委员会关于对公司2018年限制性股票激励计划预留部分激励对象第一个限售期解除限售的核查意见
经公司董事会薪酬与考核委员会审核：本次可解除限售激励对象资格符合《上市公司股权激励管理办法》、《公司2018年限制性股票激励计划（草案）》等的相关规定，在考核年度内均考核达标，且符合其他解除限售条件，可解除限售的激励对象的资格合法、有效。
五、独立董事意见
公司独立董事经审核后认为：公司及本次拟解限激励对象的各项考核指标均满足公司《2018年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，不存在《上市公司股权激励管理办法》、公司《2018年限制性股票激励计划(草案)》规定的不得解除限售的情形，本次解除限售的主体资格合法、有效；公司相关决策程序符合《上市公司股权激励管理办法》、公司《2018年限制性股票激励计划（草案）》等的相关规定，审议结果合法有效；公司2018年限制性股票激励计划对各激励对象解除限售安排未违反有关法律、法规的规定，本次解除限售不存在损害公司及股东利益的情形；同意公司17名激励对象在2018年股权激励计划预留授予的第一个限售期内按规定解除限售，同意公司为其办理相应解除限售手续。
六、监事会核查意见
监事会审核后认为：根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2018年限制性股票激励计划（草案）》及《2018年股权激励计划实施考核管理办法》等的有关规定，公司2018年限制性股票激励计划预留授予第一个限售期的解除限售条件已满足，公司17名激励对象解除限售资格合法、有效。我们同意公司为2018年限制性股票激励计划预留部分17名激励对象第一个限售期的9.87万股限制性股票办理解除限售手续。
七、上海市锦天城律师事务所关于公司2018年限制性股票激励计划之预留授予限制性股票第一期解锁的的法律意见
上海市锦天城律师事务所认为：公司本次解锁已取得现阶段必要的授权，公司已履行本次解锁于现阶段应当履行的程序，本次解锁符合《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》及《2018年限制性股票激励计划（草案）》等的有关规定。
八、备查文件
1、公司第二届董事会第二十次会议决议；
2、公司第二届监事会第十七次会议决议；
3、公司独立董事关于第二届董事会第二十次会议相关事项的独立意见；
4、上海市锦天城律师事务所关于公司2018年限制性股票激励计划预留授予限制性股票第一个限售期解除限售条件的法律意见书。
特此公告！
恒锋信息科技股份有限公司董事会
2020年05月11日