欧普康视：关于募集资金2019年上半年度存放与使用情况的专项报告

欧普康视科技股份有限公司关于募集资金2019年上半年度存放与使用情况的专项报告

根据深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》（2015年修订）和相关格式指引的规定，将公司2019年上半年度募集资金存放与使用情况报告如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间

经中国证券监督管理委员会（证监许可〔2016〕3109号）文核准，公司于2017年1月向社会公开发行人民币普通股（A股）股票1,700万股，每股面值人民币1元，每股发行价为人民币23.81元，募集资金总额为人民币40,477.00万元，扣除发行费用人民币4,531.00万元（包含进项税额人民币256.47万元）后，募集资金净额为人民币35,946.00万元。上述募集资金的到位情况已经过天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的天健验〔2017〕6-3号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。

（二）募集资金使用及结余情况

2019年4月2日公司召开第二届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于公司部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意将年产40万片角膜塑形镜及配套件系列产品项目节余募集资金6,528.49万元(含利息收入及现金管理收益604.55万元）和工程技术及培训中心建设项目节余募集资金3,860.93万元(含利息收入及现金管理收益316.01万元）永久补充流动资金，用于公司日常生产经营活动。2019年4月30日公司召开2018年年度股东大会，审议通过了该议案。截止2019 年 06 月30 日，公司已将该议案有关节余募集资金(含利息收入及现金管理收益)转入公司自有资金账户，并对募集资金专项账户办理了注销手续。

截至2019年06月30日止，公司累计直接投入募集资金项目金额 19,692.79万元，募集资金账户累计利息收入270.12万元，累计支付银行手续费2.71万元，使用部分闲置募集资金购买理财产品的累计投资收益1,681.35万元。

截至2019年06月30日止，公司尚未使用的募集资金金额7,812.55万元，其中：募集资金专户存储余额7,612.55万元；期末募集资金现金管理计划余额

200.00万元。

二、募集资金存放和管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据有关法律法规及《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。

2017年2月10日，公司与招行银行股份有限公司合肥高新区支行（以下简称招行高新支行）、兴业银行股份有限公司合肥分行（以下简称兴业合肥分行）和国元证券股份有限公司（以下简称国元证券）分别签订了《募集资金三方监管协议》，欧普康视在招行高新支行、兴业合肥分行分别开设募集资金专项存款账户。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。

公司2017 年第二次临时股东大会、第二届董事会第七次会议审议通过了《关于营销服务网络建设募集资金投资项目实施主体等相关事项变更的议案》，同意公司拟对营销服务网络建设募集资金投资项目的实施主体予以变更：项目实施主体由欧普康视变更为欧普康视、全资子公司、控股子公司。

截止2019年06月30日，安徽康视眼健康管理有限公司（以下简称安徽康视眼科）、海安欧普康视眼镜有限公司(以下简称海安欧普）、南京江宁欧普康视眼科诊所有限公司（以下简称江宁欧普）、镇江市梦戴维医疗器械有限公司（以下简称镇江梦戴维）、无锡欧普康视科技有限公司（以下简称无锡欧普）、张家港梦戴维科技有限公司（以下简称张家港梦戴维）、武汉视佳医眼科门诊有限公司（以下简称武汉视佳医）、宜兴欧普康视科技有限公司（以下简称宜兴欧普）、宣城市欧普康视百秀医疗器械有限公司（以下简称宣城欧普）、宣城康视五官科医院有限公司（以下简称宣城医院）、山东梦诺医疗科技有限公司 （以下简称山东梦诺）、福州欧普康视医疗器械有限公司（以下简称福州欧普）、南京欧普康视医疗科技有限公司（以下简称南京欧普医疗）、常州梦戴维眼科诊所有限公司（以下简称常州梦戴维）、蚌埠康视眼科医院有限公司（以下简称蚌埠医院）、

蚌埠欧普康视光学设备科技有限公司（以下简称蚌埠欧普）、南京河西欧普康视眼科诊所有限公司（以下简称河西欧普）、灌南欧普康视医疗器械销售有限公司（以下简称灌南欧普）、合肥康视眼健康管理有限公司（以下简称合肥康视）、黄山康视眼健康管理有限公司（以下简称黄山康视）、天津欧普康视光学科技有限公司（以下简称天津欧普）与招行高新支行、欧普康视和国元证券签订了四方监管协议；合肥湖滨梦戴维视光科技有限公司（以下简称合肥梦戴维）与中国银行股份有限公司合肥高新技术产业开发区支行（以下简称中行高新支行）、欧普康视和国元证券签订了四方监管协议；亳州康视视光科技服务有限公司（以下简称亳州康视）、淮南优视眼镜销售有限公司（以下简称淮南优视）、湛江欧普康视科技有限公司（以下简称湛江欧普）、陕西奥泰克医疗科技有限公司（以下简称陕西奥泰克）、淮安市欧普康视医疗器械销售服务有限公司（以下简称淮安欧普）、溧阳市中眼视光科技技术有限公司（以下简称溧阳中眼视光）、黄山视特佳眼科门诊有限公司（以下简称黄山视特佳）、西安欧普光明诊所有限公司（以下简称西安光明）、深圳欧普视光眼科门诊部（以下简称深圳欧普）、宜昌梦戴维视光科技有限责任公司（以下简称宜昌梦戴维）、庐江康视眼科门诊有限公司（以下简称庐江康视）、合肥珍视视特佳视光科技有限公司（以下简称合肥珍视）、宿州市康视视光科技有限公司（以下简称宿州康视）、合肥瞳美视特佳视光科技有限公司（以下简称合肥瞳美）、西安市阎良区欧普康视眼科门诊有限公司（以下简称阎良欧普）、宜昌欧普康视门诊有限公司（以下简称宜昌欧普）、苏州梦视佳眼科有限公司（以下简称苏州梦视佳）、南京梦视佳眼科有限公司（以下简称南京梦视佳）、南通梦视佳眼科有限公司（以下简称南通梦视佳）、池州康视眼健康管理有限公司（以下简称池州康视）、淮安市梦视佳眼科有限公司（以下简称淮安梦视佳）与广发银行股份有限公司合肥分行营业部（以下简称广发银行合肥分行）、欧普康视和国元证券签订了四方监管协议；上述子公司分别在招行高新支行、中行高新支行、广发银行合肥分行开设募集资金专项存款账户。募集资金专用账户存储情况如下：

序号

序号	募集资金项目	实施主体	银行名称	募集资金专用账户	账户余额（万元）
1	营销服务网络建设项目	欧普康视	兴业合肥分行	499010100101005104	5,569.32
2	营销服务网络建设项目	合肥梦戴维	中行高新支行	181244341837	0.37

3	营销服务网络建设项目	安徽康视眼科	招行高新支行	551905764710601	2.40
4	营销服务网络建设项目	海安欧普	招行高新支行	513903737110621	3.42
5	营销服务网络建设项目	江宁欧普	招行高新支行	125908612810603	2.22
6	营销服务网络建设项目	镇江梦戴维	招行高新支行	612900510010402	0.35
7	营销服务网络建设项目	无锡欧普	招行高新支行	510903890210621	13.23
8	营销服务网络建设项目	张家港梦戴维	招行高新支行	512906761910803	0.04
9	营销服务网络建设项目	武汉视佳医	招行高新支行	551905549010521	28.73
10	营销服务网络建设项目	宜兴欧普	招行高新支行	610902357410421	0.16
11	营销服务网络建设项目	宣城欧普	招行高新支行	551905817210901	2.27
12	营销服务网络建设项目	宣城医院	招行高新支行	551905817110401	23.96
13	营销服务网络建设项目	山东梦诺	招行高新支行	551905850810101	21.77
14	营销服务网络建设项目	福州欧普	招行高新支行	551905851210801	0.00
15	营销服务网络建设项目	南京欧普医疗	招行高新支行	125908793610401	28.52
16	营销服务网络建设项目	常州梦戴维	招行高新支行	519903128610821	0.17
17	营销服务网络建设项目	蚌埠医院	招行高新支行	551905979110601	323.08
18	营销服务网络建设项目	蚌埠欧普	招行高新支行	551905978810401	22.37
19	营销服务网络建设项目	河西欧普	招行高新支行	125908964510803	0.73
20	营销服务网络建设项目	灌南欧普	招行高新支行	551905982110301	59.64
21	营销服务网络建设项目	合肥康视	招行高新支行	551905997810601	1.25
22	营销服务网络建设项目	黄山康视	招行高新支行	551906034210501	0.45
23	营销服务网络建设项目	天津欧普	招行高新支行	551906319810466	127.56
24	营销服务网络建设项目	亳州康视	广发银行合肥分行	9550880211799200103	0.00
25	营销服务网络建设项目	淮南优视	广发银行合肥分行	9550880212036300102	135.63
26	营销服务网络建设项目	湛江欧普	广发银行合肥分行	9550880211385100187	0.80
27	营销服务网络建设项目	陕西奥泰克	广发银行合肥分行	9550880211909900187	0.84
28	营销服务网络建设项目	淮安欧普	广发银行合肥分行	9550880212317400164	1.36
29	营销服务网络建设项目	溧阳中眼视光	广发银行合肥分行	9550880212595200161	30.65
30	营销服务网络建设项目	黄山视特佳	广发银行合肥分行	9550880212676000149	2.63
31	营销服务网络建设项目	西安光明	广发银行合肥分行	9550880213119900161	5.63
32	营销服务网络建设项目	深圳欧普	广发银行合肥分行	9550880213179100165	555.55
33	营销服务网络建设项目	宜昌梦戴维	广发银行合肥分行	9550880213230100144	3.14
34	营销服务网络建设项目	庐江康视	广发银行合肥分行	9550880213348800157	6.13
35	营销服务网络建设项目	合肥珍视	广发银行合肥分行	9550880213389500144	21.78
36	营销服务网络建设项目	宿州康视	广发银行合肥分行	9550880213539600123	48.07
37	营销服务网络建设项目	合肥瞳美	广发银行合肥分行	9550880213956500110	38.63
38	营销服务网络建设项目	阎良欧普	广发银行合肥分行	9550880214298800164	201.58
39	营销服务网络建设项目	宜昌欧普	广发银行合肥分行	9550880214301500129	184.11
40	营销服务网络建设项目	苏州梦视佳	广发银行合肥分行	9550880214400300124	0.00
41	营销服务网络建设项目	南京梦视佳	广发银行合肥分行	9550880214403700195	144.01
42	营销服务网络建设项目	南通梦视佳	广发银行合肥分行	9550880214767500126	0.00
43	营销服务网络建设项目	池州康视	广发银行合肥分行	9550880215010200161	0.00
44	营销服务网络建设项目	淮安梦视佳	广发银行合肥分行	9550880215017000195	0.00
合 计					7,612.55

募集资金投资理财产品余额情况如下：

序号

序号	机构名称	理财产品名称	期末余额（万元）
1	招行高新支行	招商银行点金公司理财之步步生金8688号保本理财计划	200.00
合 计			200.00

三、本报告期募集资金的实际使用情况

（一）募集资金使用情况对照表

参见附表1：募集资金使用情况对照表。

（二）募投项目先期投入及置换情况

公司于2017年3月8日召开第一届董事会第十九次会议，审议通过了《以募集资金置换预先投入募投项目资金议案》，使用募集资金4,411.53万元置换预先投入的自筹资金，以上方案已实施完毕。上述事项已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审核并出具了《关于欧普康视科技股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目》的鉴证报告（天健审〔2017〕6-15号），公司全体独立董事、公司监事会发表了明确的同意意见，保荐机构出具了明确同意的核查意见。（详见公司于2017年3月10日在指定信息披露媒体披露的《关于以募集资金置换预先投入募投项目资金的公告》，公告编号：2017-023）。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

（一）截至2019年06月30日止，公司募集资金投资项目未发生变更情况。

（二）公司募集资金投资项目实施主体、地点及实施方式等发生变更，具体变更情况详见附表1：募集资金使用情况对照表。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。

欧普康视科技股份有限公司董事会

2019年08月28日

附表1：

募集资金使用情况对照表

单位：万元

募集资金总额

募集资金总额			35,946.00			本年度投入募集资金总额	3,454.26
报告期内变更用途的募集资金总额			-			已累计投入募集资金总额	19,692.79
累计变更用途的募集资金总额			-
累计变更用途的募集资金总额比例			-
承诺投资项目和超募资金投向	是否已变更项目（含部分变更）	募集资金承诺投资总额	调整后投资总额（1）	本年度投入金额	截至期末累计投入金额（2）	截至期末投资进度（%）（3）＝（2）/（1）	项目达到预定可使用状态日期	本年度实现的效益	截止报告期末计实现的效益	是否达到预计效益	项目可行性是否发生重大变化
承诺投资项目
年产40万片角膜塑形镜及配套件系列产品项目	否	14,750.00	8,826.06	205.73	8,826.06	100.00	2018年09月30日	2,290.72	6,295.75	不适用	否
工程技术及培训中心建设项目	否	5,580.00	2,035.08	56.39	2,035.08	100.00	2018年09月30日	-	-	不适用	否
营销服务网络建设项目	否	15,616.00	15,616.00	3,192.14	8,831.65	56.56	2019年12月31日	-788.13	-1,803.39	不适用	否
承诺投资项目小计		35,946.00	26,477.14	3,454.26	19,692.79	-	-	1,502.59	4,492.36	/
超募资金投向
无

超募资金投向小计

超募资金投向小计	-
合计		35,946.00	26,477.14	3,454.26	19,692.79	-	-	1,502.59	4,492.36
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）	不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明	不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况	不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况	公司于2017年6月29日召开公司第二届董事会第五次会议，审议通过了《关于新增部分募集资金投资项目实施主体的议案》 和《关于新增部分募集资金投资项目实施地点的议案》，新增“陕西省”募集资金投资项目实施地点。公告编号：2017-050。 公司第二届董事会第七次会议审议通过了《关于营销服务网络建设募集资金投资项目实施主体等相关事项变更的议案》，同意公司拟对营销服务网络建设募集资金投资项目的实施范围予以变更：项目的实施区域范围由安徽、山东、浙江、江苏、福建五省份扩展至全国 。公告编号：2017-062。2017年9月7日召开 2017 年第二次临时股东大会,审议通过了该议案。公告编号：2017-068。
募集资金投资项目实施主体变更情况	公司于2017年4月24日召开公司第二届董事会第二次会议，审议通过了《关于新增部分募集资金投资项目实施主体的议案》，新增全资子公司张家港梦戴维科技有限公司和无锡欧普康视科技有限公司（拟定名）为募集资金投资项目中营销服务网络建设项目的实施主体。公告编号：2017-035。 公司于2017年6月5日召开公司第二届董事会第三次会议，审议通过了《关于新增部分募集资金投资项目实施主体的议案》，新增全资子公司”合肥湖滨梦戴维视光科技有限公司（拟定名）（以下简称”湖滨梦戴维”）”为募集资金投资项目中营销服务网络建设项目的实施主体。公告编号： 2017-042。 公司于2017年6月15日召开公司第二届董事会第四次会议，审议通过了《关于使用募集资金增资武汉视佳医眼科门诊有限公司暨新增募集资金投资项目实施主体的议案》，拟使用募集资金 832.65 万元认购武汉视佳医眼科门诊有限公司（以下简称“武汉视佳医”或“标的公司”）新增加的注册资本 208.1633 万元，从而持有其 51%的股权，并新增该公司为募集资金营销服务网络建设项目的实施主体。公告编号：2017-046。2017年7月3日召开 2017 年第一次临时股东大会,审议通过了该议案。公告编号：2017-051。 公司于2017年6月29日召开公司第二届董事会第五次会议，审议通过了《关于新增部分募集资金投资项目实施主体的议案》和《关于新增部分募集资金投资项目实施地点的议案》，新增全资子公司“西安欧普康视科技有限公司（拟定名）（以下简称‘西安欧普康视’）” 和全资子公司“福州梦戴维医疗器械有限公司（拟定名）（以下简称‘福州梦戴维’）”为募集资金投资项目中营销服务网络建设项目的实施主体。公告编号：2017-050。 公司于2017年8月16日公司第二届董事会第六次会议，审议通过了《关于新增部分募集资金投资项目实施主体的议案》，新增全资子公司宜兴欧普康视科技有限公司（拟定名）（以下简称“宜兴欧普康视”）、海安欧普康视科技有限公司（拟定名）（以下简称“海安欧普康视”）两家公司为募

集资金投资项目中营销服务网络建设项目的实施主体。公告编号：2017-058。公司第二届董事会第七次会议审议通过了《关于营销服务网络建设募集资金投资项目实施主体等相关事项变更的议案》，同意公司拟对营销服务网络建设募集资金投资项目的实施主体予以变更： 项目实施主体由欧普康视变更为欧普康视、全资子公司、控股子公司。公告编号：2017-062。2017年9月7日召开 2017 年第二次临时股东大会,审议通过了该议案。公告编号：2017-068。

	集资金投资项目中营销服务网络建设项目的实施主体。公告编号：2017-058。 公司第二届董事会第七次会议审议通过了《关于营销服务网络建设募集资金投资项目实施主体等相关事项变更的议案》，同意公司拟对营销服务网络建设募集资金投资项目的实施主体予以变更： 项目实施主体由欧普康视变更为欧普康视、全资子公司、控股子公司。公告编号：2017-062。2017年9月7日召开 2017 年第二次临时股东大会,审议通过了该议案。公告编号：2017-068。
募集资金投资项目实施方式调整情况	公司第二届董事会第七次会议审议通过了《关于营销服务网络建设募集资金投资项目实施主体等相关事项变更的议案》，同意公司拟对营销服务网络建设募集资金投资项目的实施方式予以变更：项目实施方式由原来的全资新建方式变更为全资新建、公司控股下的合资新建、并购。公告编号：2017-062。 2017年9月7日召开 2017 年第二次临时股东大会,审议通过了该议案。公告编号：2017-068。
募集资金投资项目先期投入及置换情况	公司于2017年3月8日召开第一届董事会第十九次会议，审议通过了《以募集资金置换预先投入募投项目资金议案》，使用募集资金4,411.53万元置换预先投入的自筹资金，以上方案已实施完毕。上述事项已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审核并出具了《关于欧普康视科技股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目》的鉴证报告（天健审〔2017〕6-15号），公司全体独立董事、公司监事会发表了明确的同意意见，保荐机构出具了明确同意的核查意见。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因	截止2019年03月31日，年产40万片角膜塑形镜及配套件系列产品项目节余募集资金6,528.49万元(含利息收入及现金管理收益604.55万元）；工程技术及培训中心建设项目节余募集资金3,860.93万元(含利息收入及现金管理收益316.01万元）。经过对两个已完成项目的建设投资构成表分析，节余较多金额的项目为建筑工程费用和设备购置费。在募投项目建设过程中，公司从项目和市场的实际情况出发，注重供应商遴选和选型合理性，严格控制采购成本，严格管理，秉承节约、合理、有效的原则使用募集资金，合理配置资源，采取成本控制、优化生产工艺流程等措施，使得各项采购成本低于计划投资额，节约了项目投资。同时，为提高募集资金的使用效率，在确保不影响募投项目建设和募集资金安全的前提下，公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理获得了一定的投资收益，募集资金存放期间也产生了一定的存款利息收入。
尚未使用的募集资金用途及去向	2017年3月8日,公司第一届董事会第十九次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的议案》,并于2017年4月6日召开2016 年年度股东大会，审议通过了该议案。同意公司在最高额度不超过 29,000 万元的范围内使用闲置募集资金购买短期保本型银行理财产品，单笔理财产品期限最长不超过12个月，在上述额度范围内,资金可以滚动使用。使用期限自股东大会审议通过之日起两年内有效。公司独立董事、监事会、保荐机构均发表了明确同意的意见。 鉴于公司经营情况良好，财务状况稳健，资金充裕，为提高资金使用效率，合理利用闲置资金，获取较好的投资回报，公司于2017年8月21日召开了第二届董事会第七次会议审议通过了《关于调整闲置募集资金进行现金管理的投资范围的议案》，并于2017年9月7日召开 2017 年第二次临时股东大会,审议通过了该议案,同意公司在不影响正常经营及确保资金安全的情况下，将使用闲置募集资金进行现金管理的范围，由“购买银行理财产品”

调整为“购买银行等金融机构理财产品”。使用期限自公司股东大会审议通过之日起两年内有效，资金可以滚动使用。公司独立董事、监事会、保荐机构均发表了明确同意的意见。截止2019年06月30日，公司使用募集资金现金管理计划200.00万元尚未收回。

	调整为“购买银行等金融机构理财产品”。使用期限自公司股东大会审议通过之日起两年内有效，资金可以滚动使用。公司独立董事、监事会、保荐机构均发表了明确同意的意见。 截止2019年06月30日，公司使用募集资金现金管理计划200.00万元尚未收回。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况	无