西安晨曦航空科技股份有限公司 2019 年第一季度报告全文
西安晨曦航空科技股份有限公司
2019 年第一季度报告
2019-016
2019 年 04 月
1
西安晨曦航空科技股份有限公司 2019 年第一季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人吴坚、主管会计工作负责人刘蓉及会计机构负责人(会计主管人
员)张笙瑶声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
2
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期比上年
本报告期 上年同期
同期增减
营业总收入（元） 23,960,742.19 17,424,444.46 37.51%
归属于上市公司股东的净利润（元） 3,440,709.83 -1,381,150.90 -349.12%
归属于上市公司股东的扣除非经常性
-3,465,523.94 -2,218,374.01 56.22%
损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -13,925,258.41 -7,292,065.98 90.96%
基本每股收益（元/股） 0.0200 -0.0080 -350.00%
稀释每股收益（元/股） 0.0200 -0.0080 -350.00%
加权平均净资产收益率 1.09% -0.25% 0.01%
本报告期末比上年度末
本报告期末 上年度末
增减
总资产（元） 748,668,941.44 764,653,646.11 -2.09%
归属于上市公司股东的净资产（元） 629,476,170.32 625,562,727.16 0.63%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
报告期获得的 2017 年优惠政策补助
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按 和高新区信用服务中心奖励及 2016
522,284.68
照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 年陕西省高新技术产业开发区发展
专项资金计入当期的摊销金额。
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，
持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负
闲置募集资金购买保本型理财产品
债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处 239,364.18
取得的利息收益。
置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、
衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益
主要系报告期增值税抵税金额以及
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 7,363,332.05 股东高文舍先生违规减持股份所获
收益 35.06 万元上缴公司的款项。
3
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减：所得税影响额 1,218,747.14
合计 6,906,233.77 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先股股
报告期末普通股股东总数 10,436 0
东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
西安汇聚科技有限责 境内非国有
45.69% 78,470,000 78,470,000 质押 17,780,000
任公司 法人
北京航天星控科技有 境内非国有
19.58% 33,630,000 33,630,000
限公司 法人
高文舍 境内自然人 5.47% 9,394,967
中国建设银行股份有
限公司－长信国防军
其他 0.56% 963,310
工量化灵活配置混合
型证券投资基金
中国建设银行股份有
限公司－摩根士丹利
其他 0.47% 801,800
华鑫多因子精选策略
混合型证券投资基金
曾以刚 境内自然人 0.35% 604,810
齐湘军 境内自然人 0.33% 570,000
王世平 境内自然人 0.31% 530,000
张瑞勇 境内自然人 0.27% 463,000
杨颖 境内自然人 0.22% 383,100
前 10 名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
4
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股份种类 数量
高文舍 9,394,967 人民币普通股 9,394,967
中国建设银行股份有限公司－长信
国防军工量化灵活配置混合型证券 963,310 人民币普通股 963,310
投资基金
中国建设银行股份有限公司－摩根
士丹利华鑫多因子精选策略混合型 801,800 人民币普通股 801,800
证券投资基金
曾以刚 604,810 人民币普通股 604,810
齐湘军 570,000 人民币普通股 570,000
王世平 530,000 人民币普通股 530,000
张瑞勇 463,000 人民币普通股 463,000
杨颖 383,100 人民币普通股 383,100
吕剑鸣 376,870 人民币普通股 376,870
徐于兵 359,070 人民币普通股 359,070
上述股东关联关系或一致行动的说 公司未知前 10 名无限售条件的流通股股东之间，以及前 10 名流通股股东之间和前
明 10 名股东之间，是否存在关联关系或一致行动关系。
参与融资融券业务股东情况说明（如
无。
有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
本期解除限 本期增加限
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期
售股数 售股数
西安汇聚科技
78,470,000 0 0 78,470,000 首次公开发行 2019 年 12 月 19 日
有限责任公司
北京航天星控
33,630,000 0 0 33,630,000 首次公开发行 2019 年 12 月 19 日
科技有限公司
合计 112,100,000 0 0 112,100,000 -- --
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
6
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二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
2019年1-3月，公司实现营业收入2,396.07万元，较上年同期1,742.44万元上升37.51%；实现归属于上市公司股东的净
利润344.07万元，与上年同期-138.12万元相比显著增长。报告期内公司坚持既定的发展战略，各项经营计划有序开展，公
司当期经营情况良好，销售收入保持稳定增长，使得报告期较上年同期扭亏为盈。
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化
的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
公司长期以来专注于航空机电产品的研发、生产和销售，主要为国有大型军工企业及其他厂商配套，最终用户主要为军
方。行业特点决定了公司的客户集中度较高。经过公司多年的发展，产品获得业界的认可，拥有相对稳定的客户资源，主要
客户包括国内军方、国内A股上市公司及其子公司等。前五大客户未发生较大变化，只是前五大客户内部依据销售情况排列
顺序有所改变。本报告期内公司对前五大客户销售占比为95.28%。
年度经营计划在报告期内的执行情况
□ 适用 √ 不适用
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
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□ 适用 √ 不适用
三、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
四、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承
承诺 诺
承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 履行情况
时间 期
限
股权激励承诺
收购报告书或权
益变动报告书中
所作承诺
资产重组时所作
承诺
自发行人股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委
托他人管理其直接或者间接持有的发行人公开发行
股票前已发行的股份，也不由发行人回购其直接或
者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股
份；所持发行人股票在上述锁定期满后两年内减持
截至本报
的，减持价格不低于发行价；发行人上市后 6 个月
2016 告期末，承
北京航天 内如股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，
股份限售 年 12 3 诺人严格
星控科技 或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，所持有
首次公开发行或 承诺 月 20 年 信守承诺，
有限公司 发行人股票的锁定期限自动延长 6 个月，如遇除权
再融资时所作承 日 未出现违
除息，上述减持价格及收盘价均作相应调整；锁定
诺 反承诺
期满后两年内，其每年减持所持有的公司股份数量
合计不超过上一年度最后一个交易日登记在其名下
的股份总数的 25%，因公司进行权益分派、减资缩
股等导致其所持公司股份变化的，相应年度可转让
股份额度做相应变更。
西安汇聚 自发行人股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委 2016 截至本报
股份限售 3
科技有限 托他人管理其直接或者间接持有的发行人公开发行 年 12 告期末，承
承诺 年
责任公司 股票前已发行的股份，也不由发行人回购其直接或 月 20 诺人严格
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者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股 日 信守承诺，
份；所持发行人股票在上述锁定期满后两年内减持 未出现违
的，减持价格不低于发行价；发行人上市后 6 个月 反承诺
内如股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，
或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，所持有
发行人股票的锁定期限自动延长 6 个月，如遇除权
除息，上述减持价格及收盘价均作相应调整；锁定
期满后两年内，其每年减持所持有的公司股份数量
合计不超过上一年度最后一个交易日登记在其名下
的股份总数的 25%，因公司进行权益分派、减资缩
股等导致其所持公司股份变化的，相应年度可转让
股份额度做相应变更。
自发行人股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委
托他人管理其直接或者间接持有的发行人公开发行
股票前已发行的股份，也不由发行人回购其直接或
者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股
份；除前述锁定期外，在任职期内每年转让的股份
不超过其直接或间接持有发行人股份总数的 25%；
离职后半年内，不转让其直接或间接所持有的发行
人股份；在首次公开发行股票上市之日起 6 个月内
截至本报
申报离职的，自申报离职之日起 18 个月内不转让其
2016 告期末，承
直接或间接持有的发行人股份；在首次公开发行股
股份限售 年 12 3 诺人严格
吴坚 票上市之日起第 7 个月至第 12 个月之间申报离职
承诺 月 20 年 信守承诺，
的，自申报离职之日起 12 个月内不转让其直接或间
日 未出现违
接持有的发行人股份；所持股票锁定期满后两年内
反承诺
减持的，减持价格不低于发行价；发行人上市后 6
个月内如股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行
价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，所
持有发行人股票的锁定期限自动延长 6 个月，如遇
除权除息，上述减持价格及收盘价均作相应调整。
上述减持价格和股份锁定承诺不因其职务变更、离
职或西安汇聚科技有限责任公司不再作为公司控股
股东而终止。
发行人承诺，当股票连续 20 个交易日的收盘价低于
最近一期每股净资产时，应当在 5 日内召开董事会、
25 日内召开股东大会，审议稳定股价具体方案，明
截至本报
确该等具体方案的实施期间，并在股东大会审议通
西安晨曦 2016 告期末，承
过该等方案并履行相关法律法规、中国证监会相关
航空科技 IPO 稳定 年 12 3 诺人严格
规定及其他对本公司有约束力的规范性文件所规定
股份有限 股价承诺 月 20 年 信守承诺，
的相关程序并取得所需的相关批准后的 5 个交易日
公司 日 未出现违
内启动稳定股价具体方案的实施。主要的稳定股价
反承诺
措施包括：（1）在不影响公司正常生产经营的情况
下，经董事会、股东大会审议同意，通过交易所集
中竞价交易方式、要约方式及/或其他合法方式回购
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公司股票。（2）要求控股股东及时任公司董事（独
立董事除外）、高级管理人员的人员以增持公司股票
的方式稳定公司股价，并明确增持的金额和期间。
（3）在保证公司经营资金需求的前提下，经董事会、
股东大会审议同意，通过实施利润分配或资本公积
金转增股本的方式稳定公司股价。（4）通过削减开
支、限制高级管理人员薪酬、暂停股权激励计划等
方式提升公司业绩、稳定公司股价。公司在未来聘
任新的董事、高级管理人员前，将要求其签署承诺
书，保证其履行公司首次公开发行上市时董事、高
级管理人员已做出的稳定股价承诺，并要求其按照
公司首次公开发行上市时董事、高级管理人员的承
诺提出未履行承诺的约束措施。
发行人控股股东承诺，当触发股价稳定措施的启动
条件时，积极配合并保证发行人按照要求制定并启
动稳定股价的预案。应在不迟于股东大会审议通过
稳定股价具体方案后的 5 个交易日内，根据股东大
会审议通过的稳定股价具体方案，积极采取下述措
施以稳定发行人股价，并保证股价稳定措施实施后，
发行人的股权分布仍符合上市条件：（1）在符合股
票交易相关规定的前提下，按照公司关于稳定股价
截至本报
具体方案中确定的增持金额和期间，通过交易所集
2016 告期末，承
西安汇聚 中竞价交易方式、要约方式及/或其他合法方式增持
IPO 稳定 年 12 3 诺人严格
科技有限 公司股票。购买所增持股票的总金额不低于其上年
股价承诺 月 20 年 信守承诺，
责任公司 度初至董事会审议通过稳定股价具体方案日期间，
日 未出现违
从公司获取的税后现金分红总额的 50%。（2）除因
反承诺
继承、被强制执行或上市公司重组等情形必须转股
或触发股价稳定措施的停止条件外，在股东大会审
议稳定股价具体方案及方案实施期间，不转让其所
持有的公司股份。除经股东大会非关联股东同意外，
不由公司回购其所持有的股份。触发前述股价稳定
措施的启动条件时，不因在股东大会审议稳定股价
具体方案及方案实施期间内不再作为控股股东等情
形而拒绝实施上述稳定股价的措施。
当触发股价稳定措施的启动条件时，发行人董事、
高级管理人承诺，其应积极配合发行人启动稳定股
价预案，如因稳定公司股价之目的而触发公司股份 截至本报
回购的义务时，本人应在公司董事会、股东大会审 2016 告期末，承
IPO 稳定 议股份回购方案时以本人所直接或间接拥有的表决 年 12 3 诺人严格
吴坚
股价承诺 票数全部投赞成票。公司董事（独立董事除外）、高 月 20 年 信守承诺，
级管理人员应在不迟于股东大会审议通过稳定股价 日 未出现违
具体方案后的 5 个交易日内，根据股东大会审议通 反承诺
过的稳定股价具体方案，积极采取下述措施：（1）
在符合股票交易相关规定的前提下，按照发行人关
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于稳定股价具体方案中确定的增持金额和期间，通
过交易所集中竞价交易方式、要约方式及/或其他合
法方式增持公司股票。购买所增持股票的总金额不
低于其上年度初至董事会审议通过稳定股价具体方
案日期间，从公司获取的税后薪酬及税后现金分红
总额的 50%。（2）除因继承、被强制执行或上市公
司重组等情形必须转股或触发前述股价稳定措施的
停止条件外，在股东大会审议稳定股价具体方案及
方案实施期间，不转让其持有的公司股份。除经股
东大会非关联股东同意外，不由公司回购其持有的
股份。触发前述股价稳定措施的启动条件时，该董
事（独立董事除外）、高级管理人员不因在股东大会
审议稳定股价具体方案及方案实施期间内职务变
更、离职等情形而拒绝实施上述稳定股价的措施。
就员工社会保险及住房公积金缴纳事宜，发行人实 截至本报
吴坚;西安 际控制人吴坚、控股股东汇聚科技分别出具《承诺 2016 告期末，承
汇聚科技 函》，承诺如晨曦航空因员工社会保险及住房公积金 年 12 长 诺人严格
其他承诺
有限责任 事项而遭致的任何索偿、行政处罚、权利请求、补 月 20 期 信守承诺，
公司 缴相关费用等有关损失，将对晨曦航空作出全额补 日 未出现违
偿。 反承诺
（一）利润分配政策内容 1、公司实行积极、持续、
稳定的利润分配政策，公司利润分配应重视对投资
者的合理投资回报并兼顾公司当年的实际经营情况
和可持续发展； 2、公司可以采取现金、股票或现
金与股票相结合的方式分配利润，利润分配不得超
过累计可分配利润的范围，不得损害公司持续经营
能力；公司优先采取现金方式分配利润； 3、公司
在当年盈利且累计未分配利润为正的情况下，应当
采取现金方式分配股利，以现金方式分配的利润不
少于当年实现的可分配利润的 20%，具体分红比例 截至本报
西安晨曦 由公司董事会根据中国证监会的有关规定和公司经 2017 告期末，承
航空科技 营情况拟定，由公司股东大会审议决定。如发生下 年 01 3 诺人严格
分红承诺
股份有限 述特殊情况，公司可不进行现金分配股利：（1）审 月 01 年 信守承诺，
公司 计机构对公司该年度财务报告出具保留意见、否定 日 未出现违
意见或无法表示意见的审计报告；（2）当年经营性 反承诺
现金流为负值； 4、在公司当年半年度净利润同比
增长超过 30%，且经营活动产生的现金流量净额与
净利润之比不低于 20%的情况下，公司综合考虑全
年现金分红情况可以进行中期现金分红； 5、在确
保现金分红的前提下，公司在累计未分配利润超过
公司股本总数的 150%时，可以采取股票股利的方式
予以分配；6、公司利润分配预案由董事会提出，但
需事先征求独立董事和监事会的意见，独立董事应
对分红预案发表独立意见，监事会应对利润分配方
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案提出审核意见。利润分配预案经二分之一以上独
立董事及监事会审核同意，并经董事会审议通过后
提请股东大会审议。股东大会对利润分配方案进行
审议时，应当通过多种渠道主动与股东特别是中小
股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和
诉求，并及时答复中小股东关心的问题。公司召开
股东大会审议该等现金利润分配的议案时，应当提
供网络投票表决方式为公众股东参加股东大会提供
便利。利润分配预案应当对留存的未分配利润使用
计划进行说明；发放股票股利的，还应当对发放股
票股利的合理性、可行性进行说明；7、对于公司当
年的利润分配计划，董事会应在定期报告中披露当
年未分配利润的使用计划安排或原则，结合公司所
处的行业特点及未来业务发展规划，公司未分配利
润将主要运用于研发投入、对外投资、收购资产、
购买设备、和整合行业资源等方向；8、因前述特殊
情况公司董事会未做出现金利润分配预案或现金利
润分配比例不足 20%的，应当在定期报告中披露不
进行现金分红的具体原因、公司留存收益的确切用
途及预计投资收益等事项，独立董事应当对此发表
独立意见，同时，监事会应当进行审核，并提交股
东大会审议。公司召开股东大会审议该等现金利润
分配的议案时，应当提供网络投票表决方式为公众
股东参加股东大会提供便利。公司将根据经营状况，
在综合分析经营发展需要及股东投资回报的基础
上，制定各年度股利分配计划；9、公司应当根据自
身实际情况，并结合股东（特别是公众投资者）、独
立董事和外部监事的意见制定或调整各期分红回报
规划及计划。但公司应保证现行及未来的分红回报
规划及计划不得违反以下原则：公司在当年盈利且
累计未分配利润为正的情况下，公司应当采取现金
方式分配股利，以现金方式分配的利润不少于当年
实现的可分配利润的 20%；10、公司董事会应当综
合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、
盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区
分下列情形，并按照公司章程规定的程序，提出差
异化的现金分红政策：（1）公司发展阶段属成熟期
且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金
分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 80%；
（2）公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排
的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中
所占比例最低应达到 40%；（3）公司发展阶段属成
长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，
现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到
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20%；公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排
的，可以按照前项规定处理。11、公司的利润分配
政策经董事会审议通过（独立董事须针对利润分配
方案发表独立意见）、监事会审核后，报股东大会表
决通过。（二）利润分配政策的调整 公司的利润分
配政策将保持连续性和稳定性，如因外部经营环境
或者自身经营状况发生较大变化而需要调整利润分
配政策的，应以股东权益保护为出发点，由公司董
事会、监事会进行研究论证并在股东大会提案中结
合行业竞争状况、公司财务状况、公司资金需求规
划等因素详细论证和说明原因，有关调整利润分配
政策的议案需经公司董事会审议、监事会审核后提
交公司股东大会批准，独立董事应当对此发表独立
意见，且调整后的利润分配政策不得违反中国证监
会和公司上市的证券交易所的有关规定。公司召开
股东大会审议该等议案时，应当提供网络投票表决
方式为公众股东参加股东大会提供便利，该等议案
需经出席股东大会的股东所持表决权的 2/3 以上通
过。公司外部经营环境或者自身经营状况发生较大
变化是指以下情形之一：（1）因国家法律、法规及
行业政策发生重大变化，对公司生产经营造成重大
不利影响而导致公司经营亏损；（2）因出现战争、
自然灾害等不可抗力因素，对公司生产经营造成重
大不利影响而导致公司经营亏损；（3）因外部经营
环境或者自身经营状况发生重大变化，公司连续三
个会计年度经营活动产生的现金流量净额与净利润
之比均低于 20%；（4）中国证监会和证券交易所规
定的其他事项。公司 2014 年 7 月 25 日召开的 2014
年第二次临时股东大会决议通过了《关于公司首次
公开发行股票后分红回报规划的议案》，2014 至 2016
年股东分红回报计划：公司在当年盈利、累计未分
配利润为正且公司现金流可以满足公司正常经营和
持续发展的情况下，如无重大投资计划或重大现金
支出等事项发生，公司应当采取现金方式分配股利，
且每年以现金方式分配的利润应不低于当年实现的
可分配利润的 20%。在确保足额现金股利分配的前
提下，公司可以另行增加股票股利分配和公积金转
增股本等方式。发行人已作出承诺，严格执行上述
利润分配政策和股东分红回报计划。
发行人将严格履行本公司就首次公开发行股票并上 截至本报
西安晨曦 2016
市所作出的所有公开承诺事项，积极接受社会监督。 告期末，承
航空科技 年 12 长
其他承诺 如未能履行、确已无法履行或无法按期履行其在招 诺人严格
股份有限 月 20 期
股说明书中所作出的相关承诺，其将采取如下措施： 信守承诺，
公司 日
1、如非因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项 未出现违
14
西安晨曦航空科技股份有限公司 2019 年第一季度报告全文
的，需提出新的承诺（相关承诺需按法律、法规、 反承诺
公司章程的规定履行相关审批程序）并接受如下约
束措施，直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实
施完毕：（1）在股东大会及中国证监会指定的披露
媒体上公开说明未履行的原因、具体情况和相关约
束性措施并向股东和社会公众投资者道歉；（2）不
得进行公开再融资；（3）对公司该等未履行承诺的
行为负有个人责任的董事、监事、高级管理人员调
减或停发薪酬或津贴；（4）不得批准未履行承诺的
董事、监事、高级管理人员的主动离职申请，但可
以进行职务变更；（5）给投资者造成损失的，本公
司将向投资者依法承担赔偿责任。2、如因不可抗力
原因导致未能履行公开承诺事项的，需提出新的承
诺（相关承诺需按法律、法规、公司章程的规定履
行相关审批程序）并接受如下约束措施，直至新的
承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕：（1）在股
东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未
履行的原因、具体情况和相关约束性措施并向股东
和社会公众投资者道歉；（2）尽快研究将投资者利
益损失降低到最小的处理方案，并提交股东大会审
议，尽可能地保护本公司投资者利益。
控股股东汇聚科技如未能履行、确已无法履行或无
法按期履行其在招股说明书中所作出的相关承诺，
其将采取如下措施：1、如非因不可抗力原因导致未
能履行公开承诺事项的，需提出新的承诺并接受如
下约束措施，直至新的承诺履行完毕或相应补救措
施实施完毕：（1）在股东大会及中国证监会指定的
披露媒体上公开说明未履行的原因、具体情况和相
关约束性措施并向股东和社会公众投资者道歉；（2）
不得转让公司股份。因继承、被强制执行、上市公
截至本报
司重组、为履行保护投资者利益承诺等必须转股的
2016 告期末，承
西安汇聚 情形除外；（3）暂不领取公司分配利润中归属于汇
年 12 长 诺人严格
科技有限 其他承诺 聚科技的部分；（4）如果因未履行相关承诺事项而
月 20 期 信守承诺，
责任公司 获得收益的，所获收益归公司所有，并在获得收益
日 未出现违
的五个工作日内将所获收益支付给公司指定账户；
反承诺
（5）未履行上述承诺及招股说明书的其他承诺事
项，给投资者造成损失的，依法赔偿投资者损失；（6）
公司未履行上述承诺及招股说明书的其他承诺事
项，给投资者造成损失的，将依法承担连带赔偿责
任。2、如因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事
项的，需提出新的承诺并接受如下约束措施，直至
新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕：（1）
在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说
明未履行的原因、具体情况和相关约束性措施并向
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西安晨曦航空科技股份有限公司 2019 年第一季度报告全文
股东和社会公众投资者道歉；（2）尽快研究将投资
者利益损失降低到最小的处理方案，尽可能地保护
本公司投资者利益。
公司发行前持股 5%以上股东航天星控、高文舍如未
能履行、确已无法履行或无法按期履行其所作出的
截至本报
北京航天 减持意向承诺，其将采取如下措施：1、在股东大会
2016 告期末，承
星控科技 及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行承
年 12 长 诺人严格
有限公 其他承诺 诺的原因、具体情况和相关约束性措施并向公司股
月 20 期 信守承诺，
司、高文 东和社会公众投资者道歉；2、转让相关股份所取得
日 未出现违
舍 的收益归公司所有；3、如未履行减持意向，其持有
反承诺
的公司股份自其未履行上述减持意向之日起 6 个月
内不得减持。
公司控股股东、实际控制人已出具《关于已履行和
截至本报
能够履行相关保密义务的承诺》，承诺已严格按照
西安汇聚 2016 告期末，承
《中国人民共和国保守国家秘密法》等国家保密法
科技有限 年 12 长 诺人严格
其他承诺 律法规的规定履行保密义务，今后将严格按照《中
责任公 月 20 期 信守承诺，
国人民共和国保守国家秘密法》等国家保密法律法
司 、吴坚 日 未出现违
规的规定持续履行保密义务，愿对上述承诺事项承
反承诺
担相应的法律责任。
实际控制人的承诺 为避免实际控制人未来可能
与公司发生同业竞争，公司的实际控制人、董事长
兼总经理吴坚先生已于 2014 年 7 月 25 日向公司出
具了《避免同业竞争承诺函》，承诺内容如下：（1）
截至本承诺作出之日，承诺人及承诺人直接或间接
控制的其他企业所从事的业务与发行人的业务不存
在直接或间接的同业竞争。（2）在承诺人实际控制
发行人及担任发行人董事长兼总经理期间，承诺人
不会以任何形式直接或间接地从事与发行人相竞争
关于同业 的、相同或相似的业务；承诺人及其全资、控股、 截至本报
竞争、关 实际控制的其他企业亦不会以任何方式（包括但不 2014 告期末，承
联交易、 限于独资、合资、合作和联营）参与或进行任何与 年 07 长 诺人严格
吴坚
资金占用 发行人所从事的业务有竞争的业务活动，承诺人将 月 25 期 信守承诺，
方面的承 对该等企业进行监督，并行使必要的权力，促使其 日 未出现违
诺 遵守本承诺。（3）在承诺人实际控制发行人及担任 反承诺
发行人董事长兼总经理期间，如发行人认定承诺人
或其下属全资、控股、实际控制的其他企业正在或
将要从事的业务与发行人存在同业竞争，则承诺人
将在发行人提出异议后自行或要求相关企业及时转
让或终止上述业务。如发行人进一步提出受让请求，
则承诺人应无条件按照具有证券从业资格的中介机
构审计或评估后的公允价格将上述业务和资产优先
转让给发行人。（4）在承诺人实际控制发行人及担
任发行人董事长兼总经理期间，在发行人审议是否
16
西安晨曦航空科技股份有限公司 2019 年第一季度报告全文
与承诺人存在同业竞争的董事会上，承诺人承诺，
将按有关规定进行回避，不参与表决；在发行人审
议是否与承诺人存在同业竞争的股东大会上，承诺
人承诺，承诺人及其实际控制的发行人股东将按有
关规定进行回避，不参与表决。（5）在承诺人实际
控制发行人及担任发行人董事长兼总经理期间，如
出现因承诺人及其直接或间接控制的其他企业违反
上述承诺而导致发行人的权益受到损害的情况，承
诺人将依法承担相应的赔偿责任。
为避免控股股东、持股 5%以上重要股东未来可能与
公司发生同业竞争，公司的控股股东汇聚科技、股
东航天星控和股东高文舍分别已于 2014 年 7 月 25
日向公司出具了《避免同业竞争承诺函》，承诺内容
如下：（1）截至本承诺作出之日，承诺人及承诺人
直接或间接控制的其他企业所从事的业务与发行人
的业务不存在直接或间接的同业竞争。（2）在承诺
人作为发行人股东期间，承诺人及承诺人直接或间
接控制的其他企业亦不会以任何方式（包括但不限
于独资、合资、合作和联营）参与或进行任何与发
行人所从事的业务有竞争的业务活动。（3）承诺人
北京航天
将来不从事与发行人相竞争的业务。承诺人亦将对
星控科技 关于同业 截至本报
下属全资、控股、参股、实际控制的企业进行监督，
有限公 竞争、关 2014 告期末，承
并行使必要的权力，促使其遵守本承诺。承诺人及
司、西安 联交易、 年 07 长 诺人严格
其控股、实际控制的其他企业将来不会以任何形式
汇聚科技 资金占用 月 25 期 信守承诺，
直接或间接地从事与发行人相同或相似的业务。（4）
有限责任 方面的承 日 未出现违
如发行人认定承诺人或承诺人下属全资、控股、参
公司、高 诺 反承诺
股、实际控制的其他企业正在或将要从事的业务与
文舍
发行人存在同业竞争，则承诺人将在发行人提出异
议后自行或要求相关企业及时转让或终止上述业
务。如发行人进一步提出受让请求，则承诺人应无
条件按照具有证券从业资格的中介机构审计或评估
后的公允价格将上述业务和资产优先转让给发行
人。（5）在发行人审议是否与承诺人存在同业竞争
的股东大会上，承诺人承诺，将按有关规定进行回
避，不参与表决。（6）如出现因承诺人及其直接或
间接控制的其他企业违反上述承诺而导致发行人的
权益受到损害的情况，承诺人将依法承担相应的赔
偿责任。
北京航天 实际控制人吴坚、控股股东汇聚科技、股东航天星
关于同业 截至本报
星控科技 控、自然人股东高文舍作出承诺：本人/公司及本人/ 2016
竞争、关 告期末，承
有限公 公司控制的企业将继续严格按照《公司法》等法律 年 12 长
联交易、 诺人严格
司、西安 法规以及晨曦航空章程的有关规定行使股东/董事权 月 20 期
资金占用 信守承诺，
汇聚科技 利；在股东大会对涉及本人/公司及本人/公司控制企 日
方面的承 未出现违
有限责任 业有关事项的关联交易进行表决时，履行回避表决
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西安晨曦航空科技股份有限公司 2019 年第一季度报告全文
公司、高 诺 的义务；本人/公司承诺杜绝一切非法占用晨曦航空 反承诺
文舍、吴 的资金、资产的行为；在任何情况下，不要求晨曦
坚 航空向本人/公司及本人/公司控制企业提供任何形
式的担保；在双方的关联交易上，严格遵循市场原
则，尽量避免不必要的关联交易发生，对持续经营
所发生的必要的关联交易，应以双方协议规定的方
式进行处理，遵循市场化的定价原则，避免损害广
大中小股东权益的情况发生。
控股股东汇聚科技如在锁定期满后减持股票的，将
认真遵守中国证监会、交易所关于股东减持的相关
规定，结合公司稳定股价、开展经营、资本运作的
需要，审慎制定股票减持计划，在股票锁定期满后
逐步减持。其减持公司股份应符合相关法律、法规、
规章的规定，具体方式包括但不限于交易所集中竞
价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等。减
持公司股份前，应提前三个交易日予以公告，并按
截至本报
照证券交易所的规则及时、准确地履行信息披露义
2019 告期末，承
西安汇聚 务，该股东持有发行人股份低于 5%以下时除外。所
股份减持 年 12 3 诺人严格
科技有限 持发行人股票在锁定期满后两年内减持的，减持价
承诺 月 20 年 信守承诺，
责任公司 格不低于发行价；发行人上市后 6 个月内如股票连
日 未出现违
续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后
反承诺
6 个月期末收盘价低于发行价，所持有发行人股票的
锁定期限自动延长 6 个月，如遇除权除息，上述减
持价格及收盘价均作相应调整；锁定期满后两年内，
其每年减持所持有的公司股份数量合计不超过上一
年度最后一个交易日登记在其名下的股份总数的
25%，因公司进行权益分派、减资缩股等导致其所持
公司股份变化的，相应年度可转让股份额度做相应
变更。
股东航天星控如在锁定期满后减持股票的，将认真
遵守中国证监会、交易所关于股东减持的相关规定，
结合公司稳定股价、开展经营、资本运作的需要，
审慎制定股票减持计划，在股票锁定期满后逐步减
持。其减持公司股份应符合相关法律、法规、规章
截至本报
的规定，具体方式包括但不限于交易所集中竞价交
2019 告期末，承
北京航天 易方式、大宗交易方式、协议转让方式等。减持公
股份减持 年 12 3 诺人严格
星控科技 司股份前，应提前三个交易日予以公告，并按照证
承诺 月 20 年 信守承诺，
有限公司 券交易所的规则及时、准确地履行信息披露义务，
日 未出现违
该股东持有发行人股份低于 5%以下时除外。所持发
反承诺
行人股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不
低于发行价；发行人上市后 6 个月内如股票连续 20
个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个
月期末收盘价低于发行价，所持有发行人股票的锁
定期限自动延长 6 个月，如遇除权除息，上述减持
18
西安晨曦航空科技股份有限公司 2019 年第一季度报告全文
价格及收盘价均作相应调整；锁定期满后两年内，
其每年减持所持有的公司股份数量合计不超过上一
年度最后一个交易日登记在其名下的股份总数的
25%，因公司进行权益分派、减资缩股等导致其所持
公司股份变化的，相应年度可转让股份额度做相应
变更。
实际控制人、董事长、总经理吴坚承诺，在任职期
内每年转让的股份不超过其直接或间接持有发行人
股份总数的 25%；离职后半年内，不转让其直接或
间接所持有的发行人股份；在首次公开发行股票上
市之日起 6 个月内申报离职的，自申报离职之日起
18 个月内不转让其直接或间接持有的发行人股份；
截至本报
在首次公开发行股票上市之日起第 7 个月至第 12 个
2019 告期末，承
月之间申报离职的，自申报离职之日起 12 个月内不
股份减持 年 12 3 诺人严格
吴坚 转让其直接或间接持有的发行人股份；所持股票锁
承诺 月 20 年 信守承诺，
定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价；
日 未出现违
发行人上市后 6 个月内如股票连续 20 个交易日的收
反承诺
盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价
低于发行价，所持有发行人股票的锁定期限自动延
长 6 个月，如遇除权除息，上述减持价格及收盘价
均作相应调整。上述减持价格和股份锁定承诺不因
其职务变更、离职或西安汇聚科技有限责任公司不
再作为公司控股股东而终止。
自然人股东高文舍承诺，如在锁定期满后减持股票
的，将认真遵守中国证监会、交易所关于股东减持
的相关规定，结合公司稳定股价、开展经营、资本
运作的需要，审慎制定股票减持计划，在股票锁定
本报告期
期满后逐步减持。其减持公司股份应符合相关法律、
2017 内，承诺人
法规、规章的规定，具体方式包括但不限于交易所
股份减持 年 12 3 严格信守
高文舍 集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式
承诺 月 20 年 承诺，未出
等。减持公司股份前，应提前三个交易日予以公告，
日 现违反承
并按照证券交易所的规则及时、准确地履行信息披
诺
露义务，该股东持有发行人股份低于 5%以下时除
外。如果在锁定期满后两年内，该股东拟减持股票
的，减持价格不低于发行价，如遇除权除息，减持
价格进行相应调整。
其他对公司中小
股东所作承诺
承诺是否按时履
是
行
如承诺超期未履
行完毕的，应当 不适用。
详细说明未完成
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西安晨曦航空科技股份有限公司 2019 年第一季度报告全文
履行的具体原因
及下一步的工作
计划
五、募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 24,641.04
报告期内变更用途的募集资金总 本季度投入募集资金总额 532.21
0
额
累计变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额比 已累计投入募集资金总额 4,920.6
0.00%
例
截止 项目
截至 截至
是否已 本报 报告 可行
募集资 本报 期末 期末 项目达到 是否
承诺投资项 变更项 调整后 告期 期末 性是
金承诺 告期 累计 投资 预定可使 达到
目和超募资 目(含 投资总 实现 累计 否发
投资总 投入 投入 进度 用状态日 预计
金投向 部分变 额(1) 的效 实现 生重
额 金额 金额 (3)＝ 期 效益
更) 益 的效 大变
(2) (2)/(1)
益 化
承诺投资项目
1、航空机载
设备产品生 18,407. 18,407. 3,795. 20.62 2018 年 12 不适
否 481.97 0 0 否
产线建设项 12 12 95 % 月 31 日 用
目
2、研发中心 6,233.9 6,233.9 1,124. 18.00 2018 年 12 不适
否 50.24 0 0 否
建设项目 2 2 65 % 月 31 日 用
承诺投资项 24,641. 24,641. 4,920.
-- 532.21 -- -- 0 0 -- --
目小计 04 04 6
超募资金投向
无
24,641. 24,641. 4,920.
合计 -- 532.21 -- -- 0 0 -- --
04 04 6
公司产品生产线建设项目及研发中心建设项目在场地建设期间，为响应党和政府的号召，保证环境
未达到计划
保护、雾霾治理等政策的顺利实施，项目自开工至今在施工过程中从严管理，保证每道工序按规范、按
进度或预计
标准、按要求严格执行，并按照要求在重度污染天气、重大活动时停工、停产，封闭管理，使得部分时
收益的情况
间施工条件难以满足。
和原因（分具
另外，为降低募集资金的投资风险，保障资金的安全、合理运用，公司在设备及建筑材料等方面不
体项目）
断的进行调整优化以追求整体最佳效益，使得建设周期延长，因此项目未能按照原先计划的时间实施完
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西安晨曦航空科技股份有限公司 2019 年第一季度报告全文
毕，故公司审慎地决定适当地推迟项目的实施进度。
项目可行性
发生重大变
不适用
化的情况说
明
超募资金的 不适用
金额、用途及
使用进展情
况
募集资金投 不适用
资项目实施
地点变更情
况
募集资金投 不适用
资项目实施
方式调整情
况
适用
根据《西安晨曦航空科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》以下简称《招
股说明书》），本公司计划将募集资金分别用于航空机载设备产品生产线建设项目和研发中心建设项目。
募集资金投
根据《招股说明书》，在本次募集资金到位前，本公司将以自筹资金对上述募集资金项目进行了先行投入，
资项目先期
待募集资金到位后以募集资金置换上述先行投入的资金。公司第二届董事会第十二次会议审议通过了《关
投入及置换
于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对以募集
情况
资金置换预先已投入募集资金项目进行了专项审核，并于 2017 年 4 月 25 日出具了“瑞华核字
[2017]01500017 号”鉴证报告。截至 2018 年 12 月 31 日，本公司已经置换前期以自筹资金预先投入上述
募集资金投资项目款项计人民币 10,746,346.89 元。
适用
公司于 2017 年 5 月 26 日召开第二届董事会第十三次会议和第二届监事会第六次会议，审议通过了
用闲置募集 《关于使用部分募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过 5,000 万元的闲置募集资金用
资金暂时补 于暂时补充流动资金，使用期限自董事会审批通过之日起不超过 12 个月。
充流动资金 公司于 2018 年 5 月 28 日召开公司第二届董事会第十八次会议和第二届监事会第十次会议 ，审议通
情况 过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意在保证募集资金投资项目建设的
资金需求、保证募集资金投资项目正常进行的前提下，公司使用不超过人民币 5,000 万元的闲置募集资
金用于暂时补充流动资金，使用期限自董事会审批通过之日起不超过 12 个月。
项目实施出 不适用
现募集资金
结余的金额
及原因
尚未使用的
募集资金用 尚未使用的募集资金全部存放于募集资金监管账户。
途及去向
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西安晨曦航空科技股份有限公司 2019 年第一季度报告全文
募集资金使
用及披露中
无。
存在的问题
或其他情况
六、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动
的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
七、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
八、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
22
西安晨曦航空科技股份有限公司 2019 年第一季度报告全文
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：西安晨曦航空科技股份有限公司
2019 年 03 月 31 日
单位：元
项目 2019 年 3 月 31 日 2018 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 107,202,621.99 193,848,960.35
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据及应收账款 227,742,902.36 244,685,476.08
其中：应收票据 67,928,217.04 67,109,380.64
应收账款 159,814,685.32 177,576,095.44
预付款项 15,920,932.06 7,303,530.25
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 2,544,705.36 504,990.64
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货 190,588,393.63 187,075,565.49
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 100,091,034.48 30,091,034.48
23
西安晨曦航空科技股份有限公司 2019 年第一季度报告全文
流动资产合计 644,090,589.88 663,509,557.29
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
可供出售金融资产 5,330,000.00
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
其他权益工具投资 5,330,000.00
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 44,242,210.92 43,601,035.22
在建工程 39,543,175.49 38,114,370.63
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 10,840,608.46 10,930,395.01
开发支出
商誉
长期待摊费用 261,216.63 298,533.24
递延所得税资产 4,361,140.06 2,869,754.72
其他非流动资产
非流动资产合计 104,578,351.56 101,144,088.82
资产总计 748,668,941.44 764,653,646.11
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据及应付账款 94,752,713.05 92,395,342.40
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预收款项 11,425,957.25 11,565,957.25
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 6,626,889.85 14,934,342.36
应交税费 2,357,473.11 15,397,418.37
其他应付款 13,219.63 607,035.66
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
合同负债
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 522,913.75 697,218.43
流动负债合计 115,699,166.64 135,597,314.47
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 3,493,604.48 3,493,604.48
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 3,493,604.48 3,493,604.48
负债合计 119,192,771.12 139,090,918.95
所有者权益：
股本 171,760,000.00 171,760,000.00
25
西安晨曦航空科技股份有限公司 2019 年第一季度报告全文
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 144,596,449.12 144,596,449.12
减：库存股
其他综合收益
专项储备 12,295,800.96 11,823,866.26
盈余公积 32,796,570.60 32,402,601.16
一般风险准备
未分配利润 268,027,349.64 264,979,810.62
归属于母公司所有者权益合计 629,476,170.32 625,562,727.16
少数股东权益
所有者权益合计 629,476,170.32 625,562,727.16
负债和所有者权益总计 748,668,941.44 764,653,646.11
法定代表人：吴坚 主管会计工作负责人：刘蓉 会计机构负责人：张笙瑶
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 2019 年 3 月 31 日 2018 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 106,024,942.55 192,938,725.29
交易性金融资产
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据及应收账款 227,742,902.36 244,685,476.08
其中：应收票据 67,928,217.04 67,109,380.64
应收账款 159,814,685.32 177,576,095.44
预付款项 15,895,128.82 7,251,827.36
其他应收款 40,404,681.16 38,363,163.54
其中：应收利息
应收股利
存货 190,574,075.83 187,061,247.69
合同资产
26
西安晨曦航空科技股份有限公司 2019 年第一季度报告全文
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 100,091,034.48 30,091,034.48
流动资产合计 680,732,765.20 700,391,474.44
非流动资产：
债权投资
可供出售金融资产 5,330,000.00
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 10,000,000.00 10,000,000.00
其他权益工具投资 5,330,000.00
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 20,619,094.36 19,695,400.57
在建工程 39,493,322.49 38,114,370.63
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 5,438,325.20 5,497,241.57
开发支出
商誉
长期待摊费用 261,216.63 298,533.24
递延所得税资产 4,361,140.06 2,869,754.72
其他非流动资产
非流动资产合计 85,503,098.74 81,805,300.73
资产总计 766,235,863.94 782,196,775.17
流动负债：
短期借款
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据及应付账款 94,730,003.55 92,871,832.90
27
西安晨曦航空科技股份有限公司 2019 年第一季度报告全文
预收款项 11,425,957.25 11,565,957.25
合同负债
应付职工薪酬 6,625,449.85 14,876,364.82
应交税费 2,298,752.79 15,312,074.06
其他应付款 13,219.63 665,396.28
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 522,913.75 697,218.43
流动负债合计 115,616,296.82 135,988,843.74
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 3,493,604.48 3,493,604.48
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 3,493,604.48 3,493,604.48
负债合计 119,109,901.30 139,482,448.22
所有者权益：
股本 171,760,000.00 171,760,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 144,596,449.12 144,596,449.12
减：库存股
其他综合收益
专项储备 12,295,800.96 11,823,866.26
28
西安晨曦航空科技股份有限公司 2019 年第一季度报告全文
盈余公积 32,796,570.60 32,402,601.16
未分配利润 285,677,141.96 282,131,410.41
所有者权益合计 647,125,962.64 642,714,326.95
负债和所有者权益总计 766,235,863.94 782,196,775.17
3、合并利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 23,960,742.19 17,424,444.46
其中：营业收入 23,960,742.19 17,424,444.46
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 29,692,579.37 20,703,528.16
其中：营业成本 12,647,838.43 7,279,443.75
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 514,186.81 508,890.46
销售费用 485,474.02 151,533.46
管理费用 3,576,350.78 4,549,477.03
研发费用 2,607,171.66 2,092,582.61
财务费用 -81,011.30 -77,727.68
其中：利息费用
利息收入 88,011.61 83,874.02
资产减值损失 9,942,568.97 6,199,328.53
信用减值损失
加：其他收益 522,284.68 112,988.51
投资收益（损失以“－”号填列） 239,364.18 871,879.04
其中：对联营企业和合营企业的投
29
西安晨曦航空科技股份有限公司 2019 年第一季度报告全文
资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”号
填列）
公允价值变动收益（损失以“－”
号填列）
资产处置收益（损失以“-”号填列） 174.26
三、营业利润（亏损以“－”号填列） -4,970,188.32 -2,294,041.89
加：营业外收入 7,363,332.05
减：营业外支出 60.00
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 2,393,143.73 -2,294,101.89
减：所得税费用 -1,047,566.10 -912,950.99
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 3,440,709.83 -1,381,150.90
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号
填列）
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号
填列）
（二）按所有权属分类
1.归属于母公司所有者的净利润 3,440,709.83 -1,381,150.90
2.少数股东损益
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益的税
后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收
益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综
合收益
3.其他权益工具投资公允价值变
动
4.企业自身信用风险公允价值变
动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合
收益
30
西安晨曦航空科技股份有限公司 2019 年第一季度报告全文
2.其他债权投资公允价值变动
3.可供出售金融资产公允价值变
动损益
4.金融资产重分类计入其他综合
收益的金额
5.持有至到期投资重分类为可供
出售金融资产损益
6.其他债权投资信用减值准备
7.现金流量套期储备
8.外币财务报表折算差额
9.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后
净额
七、综合收益总额 3,440,709.83 -1,381,150.90
归属于母公司所有者的综合收益总额 3,440,709.83 -1,381,150.90
归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.0200 -0.0080
（二）稀释每股收益 0.0200 -0.0080
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：吴坚 主管会计工作负责人：刘蓉 会计机构负责人：张笙瑶
4、母公司利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 23,960,742.19 17,424,444.46
减：营业成本 12,647,838.43 7,279,443.75
税金及附加 470,296.57 447,871.96
销售费用 485,474.02 151,533.46
管理费用 3,121,108.33 3,969,608.03
研发费用 2,607,171.66 2,092,582.61
财务费用 -80,863.14 -77,858.91
其中：利息费用
利息收入 87,420.45 83,656.81
资产减值损失 9,942,568.97 6,199,328.53
31
西安晨曦航空科技股份有限公司 2019 年第一季度报告全文
信用减值损失
加：其他收益 522,284.68 112,988.51
投资收益（损失以“－”
239,364.18 871,879.04
号填列）
其中：对联营企业和合营
企业的投资收益
净敞口套期收益（损失以
“－”号填列）
公允价值变动收益（损失
以“－”号填列）
资产处置收益（损失以“-”
号填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填
-4,471,203.79 -1,653,197.43
列）
加：营业外收入 7,363,332.05
减：营业外支出 60.00
三、利润总额（亏损总额以“－”
2,892,128.26 -1,653,257.43
号填列）
减：所得税费用 -1,047,566.10 -912,950.99
四、净利润（净亏损以“－”号填
3,939,694.36 -740,306.44
列）
（一）持续经营净利润（净亏
损以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏
损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其
他综合收益
1.重新计量设定受益计
划变动额
2.权益法下不能转损益
的其他综合收益
3.其他权益工具投资公
允价值变动
4.企业自身信用风险公
允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他
32
西安晨曦航空科技股份有限公司 2019 年第一季度报告全文
综合收益
1.权益法下可转损益的
其他综合收益
2.其他债权投资公允价
值变动
3.可供出售金融资产公
允价值变动损益
4.金融资产重分类计入
其他综合收益的金额
5.持有至到期投资重分
类为可供出售金融资产损益
6.其他债权投资信用减
值准备
7.现金流量套期储备
8.外币财务报表折算差
额
9.其他
六、综合收益总额 3,939,694.36 -740,306.44
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现
31,927,930.59 36,739,882.02
金
客户存款和同业存放款项净增
加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增
加额
收到原保险合同保费取得的现
金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
33
西安晨曦航空科技股份有限公司 2019 年第一季度报告全文
处置以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现
金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还 20,340.00
收到其他与经营活动有关的现
454,058.57 103,026.58
金
经营活动现金流入小计 32,402,329.16 36,842,908.60
购买商品、接受劳务支付的现
16,354,772.33 19,678,059.66
金
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增
加额
支付原保险合同赔付款项的现
金
为交易目的而持有的金融资产
净增加额
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现
金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的
15,894,059.75 12,729,879.71
现金
支付的各项税费 9,280,220.90 9,189,123.39
支付其他与经营活动有关的现
4,798,534.59 2,537,911.82
金
经营活动现金流出小计 46,327,587.57 44,134,974.58
经营活动产生的现金流量净额 -13,925,258.41 -7,292,065.98
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 253,726.03 924,191.78
处置固定资产、无形资产和其
200.00
他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
34
西安晨曦航空科技股份有限公司 2019 年第一季度报告全文
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流入小计 253,726.03 924,391.78
购建固定资产、无形资产和其
2,960,625.28 1,326,217.84
他长期资产支付的现金
投资支付的现金 70,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流出小计 72,960,625.28 1,326,217.84
投资活动产生的现金流量净额 -72,706,899.25 -401,826.06
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投
资收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支
付的现金
其中：子公司支付给少数股东
的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流出小计
筹资活动产生的现金流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价物
的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -86,632,157.66 -7,693,892.04
加：期初现金及现金等价物余
193,834,779.65 214,345,586.15
额
35
西安晨曦航空科技股份有限公司 2019 年第一季度报告全文
六、期末现金及现金等价物余额 107,202,621.99 206,651,694.11
6、母公司现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现
31,927,930.59 36,739,882.02
金
收到的税费返还 20,340.00
收到其他与经营活动有关的现
453,467.41 102,799.31
金
经营活动现金流入小计 32,401,738.00 36,842,681.33
购买商品、接受劳务支付的现
16,351,772.33 19,675,059.66
金
支付给职工以及为职工支付的
15,804,856.42 12,598,541.27
现金
支付的各项税费 9,232,737.94 9,071,545.92
支付其他与经营活动有关的现
5,205,074.10 2,687,634.58
金
经营活动现金流出小计 46,594,440.79 44,032,781.43
经营活动产生的现金流量净额 -14,192,702.79 -7,190,100.10
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 253,726.03 924,191.78
处置固定资产、无形资产和其
他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流入小计 253,726.03 924,191.78
购建固定资产、无形资产和其
2,960,625.28 1,093,329.26
他长期资产支付的现金
投资支付的现金 70,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额
36
西安晨曦航空科技股份有限公司 2019 年第一季度报告全文
支付其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流出小计 72,960,625.28 1,093,329.26
投资活动产生的现金流量净额 -72,706,899.25 -169,137.48
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支
付的现金
支付其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流出小计
筹资活动产生的现金流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价物
的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -86,899,602.04 -7,359,237.58
加：期初现金及现金等价物余
192,924,544.59 213,848,383.06
额
六、期末现金及现金等价物余额 106,024,942.55 206,489,145.48
二、财务报表调整情况说明
1、首次执行新金融工具准则、新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√ 适用 □ 不适用
合并资产负债表
单位：元
项目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 193,848,960.35 193,848,960.35
应收票据及应收账款 244,685,476.08 244,685,476.08
其中：应收票据 67,109,380.64 67,109,380.64
37
西安晨曦航空科技股份有限公司 2019 年第一季度报告全文
应收账款 177,576,095.44 177,576,095.44
预付款项 7,303,530.25 7,303,530.25
其他应收款 504,990.64 504,990.64
存货 187,075,565.49 187,075,565.49
其他流动资产 30,091,034.48 30,091,034.48
流动资产合计 663,509,557.29 663,509,557.29
非流动资产：
可供出售金融资产 5,330,000.00 不适用 -5,330,000.00
其他权益工具投资 不适用 5,330,000.00 5,330,000.00
固定资产 43,601,035.22 43,601,035.22
在建工程 38,114,370.63 38,114,370.63
无形资产 10,930,395.01 10,930,395.01
长期待摊费用 298,533.24 298,533.24
递延所得税资产 2,869,754.72 2,869,754.72
非流动资产合计 101,144,088.82 101,144,088.82
资产总计 764,653,646.11 764,653,646.11
流动负债：
应付票据及应付账款 92,395,342.40 92,395,342.40
预收款项 11,565,957.25 11,565,957.25
应付职工薪酬 14,934,342.36 14,934,342.36
应交税费 15,397,418.37 15,397,418.37
其他应付款 607,035.66 607,035.66
其他流动负债 697,218.43 697,218.43
流动负债合计 135,597,314.47 135,597,314.47
非流动负债：
递延收益 3,493,604.48 3,493,604.48
非流动负债合计 3,493,604.48 3,493,604.48
负债合计 139,090,918.95 139,090,918.95
所有者权益：
股本 171,760,000.00 171,760,000.00
资本公积 144,596,449.12 144,596,449.12
专项储备 11,823,866.26 11,823,866.26
盈余公积 32,402,601.16 32,402,601.16
未分配利润 264,979,810.62 264,979,810.62
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西安晨曦航空科技股份有限公司 2019 年第一季度报告全文
归属于母公司所有者权益
625,562,727.16 625,562,727.16
合计
所有者权益合计 625,562,727.16 625,562,727.16
负债和所有者权益总计 764,653,646.11 764,653,646.11
调整情况说明
2017年3月31日，财政部发布了修订后的《企业会计准则第22号—金融工具确认与计量》、《企业会计准则第23号—金融
资产转移》、《企业会计准则第24号—套期会计》，2017年5月2日，财政部发布了的《企业会计准则第37号—金融工具列报》
（以下统称“新金融工具相关准则”）。在境内外同时上市的企业自2018年1月1日起执行新金融工具相关准则，其他境内上市
企业自2019年1月1日起执行。
本公司于2019年4月23日第三届董事会第三次会议审议通过了《关于会计政策变更的议案》，公司于2019年01月01日起执
行上述新金融工具相关准则，本次会计政策变更不涉及以前年度的追溯调整，不影响公司2018年度相关财务指标。
母公司资产负债表
单位：元
项目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 192,938,725.29 192,938,725.29
应收票据及应收账款 244,685,476.08 244,685,476.08
其中：应收票据 67,109,380.64 67,109,380.64
应收账款 177,576,095.44 177,576,095.44
预付款项 7,251,827.36 7,251,827.36
其他应收款 38,363,163.54 38,363,163.54
存货 187,061,247.69 187,061,247.69
其他流动资产 30,091,034.48 30,091,034.48
流动资产合计 700,391,474.44 700,391,474.44
非流动资产：
可供出售金融资产 5,330,000.00 不适用 -5,330,000.00
长期股权投资 10,000,000.00 10,000,000.00
其他权益工具投资 不适用 5,330,000.00 5,330,000.00
固定资产 19,695,400.57 19,695,400.57
在建工程 38,114,370.63 38,114,370.63
无形资产 5,497,241.57 5,497,241.57
长期待摊费用 298,533.24 298,533.24
递延所得税资产 2,869,754.72 2,869,754.72
非流动资产合计 81,805,300.73 81,805,300.73
资产总计 782,196,775.17 782,196,775.17
流动负债：
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应付票据及应付账款 92,871,832.90 92,871,832.90
预收款项 11,565,957.25 11,565,957.25
应付职工薪酬 14,876,364.82 14,876,364.82
应交税费 15,312,074.06 15,312,074.06
其他应付款 665,396.28 665,396.28
其他流动负债 697,218.43 697,218.43
流动负债合计 135,988,843.74 135,988,843.74
非流动负债：
递延收益 3,493,604.48 3,493,604.48
非流动负债合计 3,493,604.48 3,493,604.48
负债合计 139,482,448.22 139,482,448.22
所有者权益：
股本 171,760,000.00 171,760,000.00
资本公积 144,596,449.12 144,596,449.12
专项储备 11,823,866.26 11,823,866.26
盈余公积 32,402,601.16 32,402,601.16
未分配利润 282,131,410.41 282,131,410.41
所有者权益合计 642,714,326.95 642,714,326.95
负债和所有者权益总计 782,196,775.17 782,196,775.17
调整情况说明
2017年3月31日，财政部发布了修订后的《企业会计准则第22号—金融工具确认与计量》、《企业会计准则第23号—金融
资产转移》、《企业会计准则第24号—套期会计》，2017年5月2日，财政部发布了的《企业会计准则第37号—金融工具列报》
（以下统称“新金融工具相关准则”）。在境内外同时上市的企业自2018年1月1日起执行新金融工具相关准则，其他境内上市
企业自2019年1月1日起执行。
本公司于2019年4月23日第三届董事会第三次会议审议通过了《关于会计政策变更的议案》，公司于2019年01月01日起执
行上述新金融工具相关准则，本次会计政策变更不涉及以前年度的追溯调整，不影响公司2018年度相关财务指标。
2、首次执行新金融工具准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□ 适用 √ 不适用
三、审计报告
第一季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第一季度报告未经审计。
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西安晨曦航空科技股份有限公司
法定代表人：吴坚
2019年4月23日
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| 公告日期:2019-04-25 |
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