安徽开润股份有限公司2020年第四季度可转换公司债券转股情况公告
特别提示：
1、开润转债（债券代码：123039）转股期限为2020年7月2日至2025年12月25日，最新有效的转股价格为人民币32.87元/股。
2、2020年第四季度，共有1,612张“开润转债”完成转股（票面金额共计161,200元人民币），合计转为4,883股“开润股份”股票（股票代码：300577）。
3、截止2020年第四季度末，公司剩余可转换公司债券为2,217,592张，剩余票面总金额为人民币221,759,200元。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则》的有关规定，安徽开润股份有限公司（以下简称“公司”）现将2020年第四季度可转换公司债券（以下简称“可转债”）转股及公司总股本变化情况公告如下：
一、可转债发行上市基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准安徽开润股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]2577号）核准，公司于2019年12月26日公开发行可转换公司债券2,230,000张，每张面值为人民币100元。
经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）“深证上[2020]48号”文件同意，公司可转换公司债券于2020年1月23日起在深交所挂牌交易，债券简称“开润转债”，债券代码“123039”。
根据有关法律法规和《安徽开润股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的相关规定，公司发行的“开润转债”自
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2020年7月2日起可转换为公司股份，初始转股价格为人民币33.34元/股。因公司实施2019 年度利润分配方案，以公司总股本217,414,785 股为基数，每10股派发现金股利人民币1.17 元。根据《募集说明书》以及中国证监会关于可转债发行的有关规定，“开润转债”的转股价格调整为33.22元/股，调整后的转股价格自2020年5月25日起生效。
因公司向特定对象发行股票22,792,104股，根据《募集说明书》以及中国证监会关于可转债发行的有关规定，“开润转债”的转股价格调整为32.87元/股，调整后的转股价格自2020年11月23日起生效。
二、“开润转债”转股及股份变动情况
2020年第四季度，“开润转债”因转股减少1,612张，转股数量4,883股。截至2020年12月31日，“开润转债”尚有2,217,592张，剩余票面总金额为人民币221,759,200元。公司股份变动情况如下：
| 本次变动前 （2020年9月30日） | 本次变动数量（股） | 本次变动后 （2020年12月31日） | |||
| 数量（股） | 比例（%） | 数量（股） | 比例（%） | ||
| 一、限售条件流通股 | 113,039,126 | 52.00 | 22,792,104 | 135,831,230 | 56.55 |
| 高管锁定股 | 112,640,426 | 51.81 | 0 | 112,640,426 | 46.90 |
| 首发后限售股 | 0 | 0 | 22,792,104 | 22,792,104 | 9.49 |
| 股权激励限售股 | 398,700 | 0.18 | 0 | 398,700 | 0.17 |
| 二、无限售条件流通股 | 104,350,800 | 48.00 | 4,883 | 104,355,683 | 43.45 |
| 三、总股本 | 217,389,926 | 100.00 | 22,796,987 | 240,186,913 | 100.00 |
三、其他
投资者对上述内容如有疑问，请拨打公司投资者热线电话：
021-57683170-1872。
四、备查文件
1、截至2020年12月31日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“开润股份”股本结构表；
2、截至2020年12月31日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“开润转债”股本结构表。
特此公告。
安徽开润股份有限公司
董事会2021年1月4日