南京三超新材料股份有限公司2021年第二季度可转换公司债券转股情况公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、“三超转债”（债券代码：123062）转股期为2021年2月1日至2026年7月26日，最新有效的转股价格为17.13元/股。
2、2021年第二季度，共有548张“三超转债”完成转股（票面金额共计54,800元人民币），合计转成3,189股“三超新材”股票（股票代码：300554）。
3、截至2021年第二季度末，公司剩余可转债为1,947,852张，剩余票面总金额为194,785,200元人民币。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则》的有关规定，南京三超新材料股份有限公司（以下简称“公司”）现将2021年第二季度可转换公司债券（以下简称“可转债”）转股及公司总股本变化情况公告如下：
一、可转债发行上市情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准南京三超新材料股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2020〕1183号）核准，南京三超新材料股份有限公司于2020年7月27日公开发行了195万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额为人民币19,500.00万元。本次发行的可转债向发行人在股权登记日收市后中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的原股东优先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）通过深圳
证券交易所交易系统网上向社会公众投资者发行。认购不足617,500万元的部分由主承销商包销。经深圳证券交易所“深证上〔2020〕712号”文同意，公司19,500万元可转换公司债券于2020年8月17日起在深交所挂牌交易，债券简称“三超转债”，债券代码“123062”。
根据相关规定和《南京三超新材料股份有限公司创业板公开发行可转换公司债券募集说明书》规定，公司可转债自2021年2月1日起可转换为公司股份。
因实施2020年度利润分配方案，三超转债的转股价格由原17.17元/股调整为17.13元/股，调整后的转股价格于2021年6月7日生效。具体情况详见公司于2021年5月28日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于可转换公司债券转股价格调整的公告》（公告编号：2021-037）。
二、可转债转股及股份变动情况
2021年第二季度，三超转债因转股减少548张，转股数量为3,189股。截至2021年6月30日，公司可转债尚有1,947,852张，剩余可转债金额为194,785,200元。
公司股份变动情况如下：
| 股份性质 | 本次变动前 （2021年3月31日） | 本次股份变动数量（股） | 本次变动后 （2021年6月30日） | ||
| 数量（股） | 比例(%) | 数量（股） | 比例(%) | ||
| 一、限售条件流通股 | 38,455,879 | 41.08 | 2,320,553 | 40,776,432 | 43.56 |
| 高管锁定股 | 38,455,879 | 41.08 | 2,320,553 | 40,776,432 | 43.56 |
| 二、无限售条件流通股 | 55,153,433 | 58.92 | -2,317,364 | 52,836,069 | 56.44 |
| 三、总股本 | 93,609,312 | 100.00 | 3,189 | 93,612,501 | 100.00 |
注1：2020年12月11日，公司原董秘周海鑫先生辞去董秘职务，并不在公司担任其他职务，其届时持有公司188,546股；根据《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的规定，董监高在任期届满前离职的，应当在其就任时确定的任期内和任期届满后六个月内，继续遵守以下限制性规定：每年转让的股份不得超过其所持有公司股份总数的25%。截至2021年3月31日，上述股东股份锁定数量为188,546股，
截至2021年6月30日，上述股东股份锁定数量为141,409股。因此，高管锁定股减少47,137股。
注2：截至2021年3月31日，刘建勋先生持有公司股票13,072,520股，其中9,804,390股为高管锁定股；陈民泰先生持有公司股票122,240股，其中91,680股为高管锁定股。2021年5月20日，公司2020年度股东大会通过第三届董事会换届选举和第三届监事会换届选举，刘建勋先生卸任公司董事、高管职务，陈民泰先生卸任公司监事职务。根据《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的规定，董监高离职后半年内，不得转让其所持有公司股票。截至2021年6月30日，刘建勋先生持有公司12,141,520股100%锁定、陈民泰先生持有公司122,240股100%锁定。因此，高管锁定股增加2,367,690股。
三、其他
投资者对上述内容如有疑问，请拨打公司投资者咨询电话：0511-87357880。
四、备查文件
1、截至2021年6月30日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“三超新材”股本结构表；
2、截至2021年6月30日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“三超转债”股本结构表。
特此公告。
南京三超新材料股份有限公司董事会
2021年7月2日