中信建投证券股份有限公司关于北京辰安科技股份有限公司2019年上半年度跟踪报告
| 保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：辰安科技 |
| 保荐代表人姓名：吴千山 | 联系电话：010-85130304 |
| 保荐代表人姓名：单增建 | 联系电话：010-85156488 |
一、保荐工作概述
| 项 目 | 工作内容 |
| 1.公司信息披露审阅情况 | |
| （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 |
| （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 不适用 |
| 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | |
| （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度） | 是 |
| （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 |
| 3.募集资金监督情况 | |
| （1）查询公司募集资金专户次数 | 1次 |
| （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 | 是 |
| 4.公司治理督导情况 | |
| （1）列席公司股东大会次数 | 1次 |
| （2）列席公司董事会次数 | 1次 |
| （3）列席公司监事会次数 | 1次 |
| 5.现场检查情况 | |
| （1）现场检查次数 | 1次 |
| （2）现场检查报告是否按照本所规定报送 | 是 |
| （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 | 不适用 |
| 6.发表独立意见情况 | |
| （1）发表独立意见次数 | 6次 |
| （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 不适用 |
| 7.向本所报告情况（现场检查报告除外） | |
| （1）向本所报告的次数 | 无 |
| （2）报告事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 8．关注职责的履行情况 | |
| （1）是否存在需要关注的事项 | 无 |
| （2）关注事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）关注事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 |
| 10.对上市公司培训情况 | |
| （1）培训次数 | 1次 |
| （2）培训日期 | 2019年4月25日 |
| （3）培训的主要内容 | 重大资产重组信息披露相关的法律法规、规则及其他上市公司信息披露相关的法律法规、规则。 |
| 11.其他需要说明的保荐工作情况 | 无 |
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
| 事 项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| 1.信息披露 | 无 | 不适用 |
| 2.公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 |
| 3．“三会”运作 | 无 | 不适用 |
| 4.控股股东及实际控制人变动 | 无 | 不适用 |
| 5.募集资金存放及使用 | 无 | 不适用 |
| 6.关联交易 | 无 | 不适用 |
| 7.对外担保 | 无 | 不适用 |
| 8.收购、出售资产 | 无 | 不适用 |
| 9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等） | 无 | 不适用 |
| 10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况 | 无 | 不适用 |
| 11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况） | 无 | 不适用 |
三、公司及股东承诺事项履行情况
| 公司及股东承诺事项 | 是否履行承诺 | 未履行承诺的原因及解决措施 |
| 1.首次公开发行股票前股东所持股份的限售安排、股东对所持股份自愿锁定的承诺 | 是 | 不适用 |
| 2.辰安科技及其控股股东、控股股东的控股股东关于发行上市申请文件真实性的承诺 | 是 | 不适用 |
| 3.辰安科技及其控股股东关于稳定股价的承诺 | 是 | 不适用 |
| 4.辰安科技及其控股股东关于未履行承诺时的约束措施的承诺 | 是 | 不适用 |
| 5.轩辕集团不谋求控制权承诺 | 是 | 不适用 |
| 6.辰安科技控股股东、控股股东的股东、实际控制人关于避免同业竞争的承诺 | 是 | 不适用 |
| 7.辰安科技发起人股东关于社会保险和住房公积金的承诺 | 是 | 不适用 |
| 8.关于避免关联交易的承诺 | 是 | 不适用 |
| 9.辰安科技承诺不为激励对象依本激励计划获取 | 是 | 不适用 |
| 有关限制性股票提供贷款、贷款担保以及其他任何形式的财务资助 | ||
| 10.辰安科技控股股东、控股股东的股东关于首次公开发行股票摊薄即期回报采取填补措施的承诺 | 是 | 不适用 |
| 11.辰安科技及其董事、监事、高级管理人员关于提供资料真实、准确和完整的承诺 | 是 | 不适用 |
| 12. 辰安科技控股股东、控股股东的股东关于提供资料真实、准确和完整的承诺 | 是 | 不适用 |
| 13.辰安科技控股股东、控股股东的股东关于避免同业竞争、规范和减少关联交易的承诺 | 是 | 不适用 |
| 14.辰安科技发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之交易对方关于避免同业竞争、规范和减少关联交易的承诺 | 是 | 不适用 |
| 15.辰安科技控股股东、控股股东的股东关于摊薄即期回报填补措施的承诺 | 是 | 不适用 |
| 16.辰安科技董事、监事、高级管理人员关于摊薄即期回报填补措施的承诺 | 是 | 不适用 |
| 17.辰安科技发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之交易对方关于股份锁定的承诺 | 是 | 不适用 |
| 18.辰安科技及其董事、监事、高级管理人员关于诚信守法的承诺 | 是 | 不适用 |
| 19.辰安科技控股股东、控股股东的股东关于诚信守法的承诺 | 是 | 不适用 |
| 20.辰安科技发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之交易对方关于诚信守法的承诺 | 是 | 不适用 |
| 21.辰安科技关于保持上市公司独立性的承诺 | 是 | 不适用 |
| 22.辰安科技发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之交易对方关于其持有的标的股权不存在法律瑕疵的承诺 | 是 | 不适用 |
四、其他事项
| 报告事项 | 说 明 |
| 1.保荐代表人变更及其理由 | 无 |
| 2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况 | 无 |
| 3.其他需要报告的重大事项 | 无 |
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于北京辰安科技股份有限公司2019年上半年度跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
吴千山 单增建
中信建投证券股份有限公司
2019年8月28日