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2017 年度监事会工作报告
2017 年，监事会本着对全体股东负责的精神，依照《公司法》、《公司章程》
等法律法规的规定，认真履行监督职责。在 2017 年，监事会对公司的重大决策
事项、重要经济活动都积极参与了审核，并提出意见和建议，对公司董事、经
理层等执行公司职务的行为进行了有效的监督，并不定期的检查公司经营和财
务状况，积极维护全体股东的权益。
一、2017 年度监事会工作会议情况
报告期内监事会一共召开八次会议，会议情况及决议内容如下：
1、第二届监事会第十次会议
第二届监事会第十次会议于 2017 年 4 月 7 日在公司会议室召开，审议并通
过了以下议案：
（1）、《2016 年度监事会工作报告》的议案
（2）、《2016 年度财务报告及摘要》的议案
（3）、《2016 年度利润分配的预案》的议案
（4）、《关于 2016 年度财务决算报告》的议案
（5）、《关于公司 2016 年内部控制自我评价报告》的议案
（6）、《关于募集资金 2016 年度存放与使用情况的专项报告》的议案
（7）、《关于 2016 年度日常关联交易情况、2017 年日常关联交易预计及对
外担保》的议案
（7）、《关于续聘 2017 年外部审计机构》的议案
2、第二届监事会第十一次会议
第二届监事会第十一次会议于 2017 年 4 月 20 日在公司会议室召开，审议
并通过了以下议案：
（1）、关于公司《2017 年第一季度报告》的议案
3、第二届监事会第十二次会议
第二届监事会第十二次会议于 2017 年 8 月 4 日在公司会议室召开审议并通
过了以下议案：
（1）、《2017 年半年度报告》及其摘要的议案
（2）、《2017 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》的议案
（3）、监事会对公司控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保
及关联交易的情况进行了认真核查，经核查符合相关法律法规的规定。
4、第二届监事会第十三次会议
第二届监事会第十三次会议于 2017 年 8 月 30 日在公司会议室召开，审议
并通过了以下议案：
（1）、《关于公司监事会换届选举的议案》
5、第三届监事会第一次会议
第三届监事会第一次会议于 2017 年 9 月 15 日在公司会议室召开，审议并
通过了以下议案：
（1）、《关于选举监事会主席的议案》
6、第三届监事会第二次会议
第三届监事会第二次会议于 2017 年 10 月 26 日在公司会议室召开，审议并
通过了以下议案：
（1）、公司《2017 年第三季度报告》的议案
（2）、审议通过《关于会计政策变更的议案》
7、第三届监事会第三次会议
第三届监事会第三次会议于 2017 年 11 月 27 日在公司会议室召开，审议并
通过了以下议案：
（1）、《关于签订湿法磷酸净化及精细磷酸盐项目投资协议的提案》
8、第三届监事会第四次会议
第三届监事会第四次会议于 2017 年 12 月 14 日在公司会议室召开，审议并
通过了以下议案：
（1）、《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》
（2）、逐项审议并通过《关于公司非公开发行股票方案的议案》，包含以下
子议案：1）、发行股票的种类和面值 2）、发行方式 3）、发行价格及定价原则
4）、发行对象及认购方式 5）、发行数量 6）、募集资金用途 7）、限售期 8）、滚
存未分配利润的安排 9）、上市地点 10）、本次决议的有效期。
（3）、《关于公司非公开发行股票预案的议案》
（4）、《关于公司非公开发行股票方案的论证分析报告的议案》
（5）、《关于公司本次非公开发行股票募集资金运用的可行性分析报告的议
案》
（6）、审议通过《关于前次募集资金使用情况专项报告的议案》
（7）、审议通过《关于<公司非公开发行股票摊薄即期回报说明及填补措施
和承诺>的议案》
（8）、审议通过《关于未来三年<2017-2019 年>股东回报规划的议案》
二、监事会对公司 2017 年度有关事项的意见
2017 年度，公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业
板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《公司章
程》、《监事会议事规则》等有关规定，认真履行监督职能，对 2017 年度公司的
有关情况发表如下审核意见：
1、公司依法运作情况
报告期内，公司全体监事依法列席了全部董事会和股东大会,对相关会议的
召集、召开程序、重大事项的决策、董事及高级管理人员的履职进行了监督；
同时对公司内部控制制度的建设和运作进行了核查。监事会认为公司运作符合
《公司法》、《证券法》以及《公司章程》等法律、法规和规范性文件的要求；
公司已建立了较为完善的内部控制制度，公司董事、高级管理人员在执行公司
职务时不存在违反法律、法规、《公司章程》，或有损于公司和股东利益的行为。
2、公司财务情况
公司监事会对公司报告期内的财务状况、财务管理和经营成果进行了检查
和审核，同时认真审阅了公司 2017 年度报告及相关资料，认为公司 2017 年度
内财务报告及相关资料能够真实准确完整地反映公司的实际情况，监事会认为：
公司财务制度健全、内控机制健全、财务状况良好，2017 年季度报告、半年度
财务报告和 2017 年度财务报告真实、客观反映了公司的财务状况和经营成果。
3、公司关联交易及关联担保情况
2017 年公司关联交易在预计范围之内，不存在通过关联交易操纵公司利润
的情形，亦不存在损害公司利益及其他股东利益的情形。
4、募集资金使用情况
监事会检查了 2017 年度公司募集资金的使用和管理情况，监事会认为：公
司募集资金的管理、使用及运作程序符合《深圳证券交易所创业板上市公司规
范运作指引》等有关规则和公司《募集资金管理制度》的规定，募集资金的实
际使用合法、合规，未发现违反法律、法规及损害股东利益的行为。
5、公司利润分配情况
2017 年公司严格按照《公司章程》及监管部门的相关规定，在充分考虑公
司的经营状况、未来的发展需要以及股东的投资回报等因素的前提下进行分配
方案的拟定，符合公司及全体股东的利益。
三、2018 年监事会工作计划
2018 年，监事会将继续认真学习国家有关部门制定的相关政策，提高本公
司监事会工作能力和效率，严格执行《公司法》、《证券法》和《公司章程》等
有关规定，忠实履行监事会的职责，依法对董事会和高级管理人员经营行为进
行监督和检查，继续加强落实监督职能，认真履行职责，依法列席董事会、股
东大会及相关工作会议，及时掌握公司重大决策事项和各项决策程序的合法性、
合规性，进一步促进公司的规范运作，维护好全体股东利益，同时围绕公司的
经营、投资活动开展监督，积极参与财务审计，积极介入到资金使用的全过程
中，加强风险防范意识。
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监 事 会
2018 年 3 月 6 日
