证券代码：300503 证券简称：昊志机电 公告编号：2022-032
广州市昊志机电股份有限公司2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号——公告格式第21号：
上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》的相关规定，广州市昊志机电股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“昊志机电”）董事会编制了《2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》，相关内容如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额
1、2017年度创业板非公开发行股票
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准广州市昊志机电股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2018]1308号）核准，公司向3名特定对象非公开发行人民币普通股（A股）股票32,952,669股，每股面值人民币1元，每股发行价格人民币8.24元，募集资金总额人民币271,529,992.56元，扣除发行费用后，实际募集资金净额为人民币257,055,508.91元。募集资金已于2019年1月29日全部到位，经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了信会师报字[2019]第ZC10009号验资报告。
2、2020年度创业板向特定对象发行股票
经中国证券监督管理委员会《关于同意广州市昊志机电股份有限公司向特定
对象发行股票注册的批复》（证监许可[2020]3609号）同意注册，公司向特定对象发行股票22,083,747股，每股面值人民币1元，每股发行价格人民币10.03元，募集资金总额人民币221,499,982.41元，扣除发行费用后，实际募集资金净额为人民币211,928,218.46元。募集资金已于2021年4月20日全部到位，经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了信会师报字[2021]第ZC10227号《验资报告》。
（二）募集资金使用和结余情况
1、2017年度创业板非公开发行股票
截至2021年12月31日，公司募集资金使用及结余情况如下：
单位：人民币元
| 序号 | 项目 | 余额 |
| 1 | 实际募集资金净额 | 257,055,508.91 |
| 2 | 减：以前年度直接投入募投项目的金额 | 183,661,000.69 |
| 本年度直接投入募投项目的金额 | 29,057,046.78 | |
| 超募资金用于提前归还银行贷款 | 0.00 | |
| 3 | 减：闲置募集资金暂时补充流动资金 | 0.00 |
| 4 | 加：利息收入扣除手续费净额 | 461,465.32 |
| 5 | 应结余额 | 44,798,926.76 |
| 6 | 实际余额 | 44,798,926.76 |
| 7 | 差额 | 0.00 |
2、2020年度创业板向特定对象发行股票
截至2021年12月31日，公司募集资金使用及结余情况如下：
单位：人民币元
| 序号 | 项目 | 余额 |
| 1 | 实际募集资金净额 | 211,928,218.46 |
| 2 | 减：本年度直接投入募投项目的金额 | 116,246,053.89 |
| 超募资金用于提前归还银行贷款 | 0.00 | |
| 3 | 减：闲置募集资金暂时补充流动资金 | 70,000,000.00 |
| 4 | 加：利息收入扣除手续费净额 | 283,615.99 |
| 5 | 应结余额 | 25,965,780.56 |
| 6 | 实际余额 | 25,965,780.56 |
| 7 | 差额 | 0.00 |
（三）募集资金投入金额调整情况
1、2017年度创业板非公开发行股票
（1）根据公司于2017年9月6日披露的《广州市昊志机电股份有限公司2017年度创业板非公开发行股票预案》，公司本次非公开发行股票募集资金总额不超过70,000万元，扣除发行费用后的募集资金净额计划投入以下项目：
单位：人民币万元
| 序号 | 项目名称 | 实施主体 | 项目投资总额 | 拟投入募集资金 |
| 1 | 禾丰智能制造基地建设项目 | 昊志机电 | 67,587.33 | 65,000.00 |
| 2 | 补充流动资金项目 | 昊志机电 | 5,000.00 | 5,000.00 |
| 合计 | - | 72,587.33 | 70,000.00 | |
（2）2019年2月20日，公司召开第三届董事会第十六次会议及第三届监事会第十一次会议，审议通过了《关于调整2017年度非公开发行股票募投项目募集资金投入金额的议案》，由于公司本次非公开发行股票实际募集资金净额少于募投项目原计划拟投入的募集资金金额，公司根据实际募集资金净额和募投项目当前的具体情况，对募投项目拟投入的募集资金金额进行了调整，募集资金不足部分由公司自筹解决，具体调整如下：
单位：人民币万元
| 序号 | 项目名称 | 实施主体 | 项目投资总额 | 原计划拟投入募集资金 | 调整后拟投入募集资金 |
| 1 | 禾丰智能制造基地建设项目 | 昊志机电 | 67,587.33 | 65,000.00 | 20,705.55 |
| 2 | 补充流动资金项目 | 昊志机电 | 5,000.00 | 5,000.00 | 5,000.00 |
| 合计 | - | 72,587.33 | 70,000.00 | 25,705.55 | |
2、2020年度创业板向特定对象发行股票
（1）根据公司于2020年12月29日披露的《广州市昊志机电股份有限公司2020年度创业板向特定对象发行股票募集说明书》，公司本次向特定对象发行
股票募集资金总额不超过人民币45,000万元，扣除发行费用后的募集资金净额计划用于以下项目：
单位：人民币万元
| 序号 | 项目名称 | 实施主体 | 项目投资总额 | 拟投入募集资金 |
| 1 | 禾丰智能制造基地建设项目 | 昊志机电 | 67,051.20 | 33,000.00 |
| 2 | 补充流动资金项目 | 昊志机电 | 12,000.00 | 12,000.00 |
| 合计 | - | 79,051.20 | 45,000.00 | |
（2）2021年5月14日，公司召开第四届董事会第九次会议及第四届监事会第六次会议，审议通过了《关于调整2020年度向特定对象发行股票募投项目募集资金投入金额的议案》，由于公司本次向特定对象发行股票实际募集资金少于项目拟投入募集资金总额，董事会同意对原募集资金投资项目投入金额作出相应调整，具体调整如下：
单位：人民币万元
| 序号 | 项目名称 | 实施主体 | 项目投资总额 | 原计划拟投入募集资金 | 调整后拟投入募集资金 |
| 1 | 禾丰智能制造基地建设项目 | 昊志机电 | 67,051.20 | 33,000.00 | 14,892.82 |
| 2 | 补充流动资金项目 | 昊志机电 | 12,000.00 | 12,000.00 | 6,300.00 |
| 合计 | - | 79,051.20 | 45,000.00 | 21,192.82 | |
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
公司根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及中国证监会相关法律法规的规定和要求，结合公司实际情况，制定了《广州市昊志机电股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”）。根据募集资金管理制度规定，公司对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。
（二）募集资金存放情况
1、2017年度创业板非公开发行股票
根据《募集资金管理制度》，公司与保荐机构南京证券股份有限公司、中国工商银行股份有限公司广州天平架支行和招商银行股份有限公司广州林和路支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。截至2021年12月31日，公司均严格按照《募集资金管理制度》及《募集资金三方监管协议》的规定，存放和使用募集资金。
截至2021年12月31日，募集资金专户存储情况如下：
单位：人民币元
| 开户公司 | 开户行 | 账号 | 期末余额 |
| 广州市昊志机电股份有限公司 | 中国工商银行股份有限公司广州天平架支行 | 3602073029200544997 | 44,793,333.75 |
| 广州市昊志机电股份有限公司 | 招商银行股份有限公司广州林和路支行 | 755919131210705 | 5,593.01 |
| 合计 | 44,798,926.76 | ||
2、2020年度创业板向特定对象发行股票
根据《募集资金管理制度》，公司与保荐机构南京证券股份有限公司、中国工商银行股份有限公司广州天平架支行和上海浦东发展银行股份有限公司广州体育西支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。截至2021年12月31日，公司均严格按照《募集资金管理制度》及《募集资金三方监管协议》的规定，存放和使用募集资金。
截至2021年12月31日，募集资金专户存储情况如下：
单位：人民币元
| 开户公司 | 开户行 | 账号 | 期末余额 |
| 广州市昊志机电股份有限公司 | 上海浦东发展银行股份有限公司广州体育西支行 | 82230078801200001377 | 25,960,741.16 |
| 广州市昊志机电股份有限公司 | 中国工商银行股份有限公司广州天平架支行 | 3602073029200664996 | 5,039.40 |
| 合计 | 25,965,780.56 | ||
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
截至2021年12月31日，公司累计实际使用2017年度创业板非公开发行股票募集资金人民币21,271.80万元，累计实际使用2020年度创业板向特定对象发行股票募集资金人民币11,624.61万元，具体情况详见附表1《2017年度创业板非公开发行股票募集资金使用情况对照表》和附表2《2020年度创业板向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表》。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
2021年度，公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更的情况。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
2021年度，公司不存在募集资金投资项目先期利用自筹资金投入并用募集资金予以置换的情况。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
1、2017年度创业板非公开发行股票
（1）在保证募集资金投资项目建设的资金需求、保证募集资金投资项目正常进行的前提下，为提高募集资金使用效率，降低财务费用，缓解流动资金的需求压力，维护公司和股东的利益，公司根据相关规定，于2020年2月17日召开第三届董事会第二十五次会议和第三届监事会第二十次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目建设正常推进的前提下，使用8,000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，到期将归还至募集资金专户。公司已于2020年7月3日归还了其中1,000万元至募集资金专户，并于2021年2月3日归还了剩余的7,000万元，至此，公司本次用于暂时补充流动资金的闲置募集资金已全部归还完毕。
（2）在保证募集资金投资项目建设的资金需求、保证募集资金投资项目正常进行的前提下，为提高募集资金使用效率，降低财务费用，缓解流动资金的需求压力，维护公司和股东的利益，公司根据相关规定，于2021年2月5日召开
第四届董事会第六次会议及第四届监事会第四次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目建设正常推进的前提下，使用5,000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，到期将归还至募集资金专户。公司已于2021年11月11日归还了5,000万元至募集资金专户，至此，公司本次用于暂时补充流动资金的闲置募集资金已全部归还完毕。
2、2020年度创业板向特定对象发行股票
在保证募集资金投资项目建设的资金需求、保证募集资金投资项目正常进行的前提下，为提高募集资金使用效率，降低财务费用，缓解流动资金的需求压力，维护公司和股东的利益，公司根据相关规定，于2021年11月15日召开第四届董事会第十二次会议及第四届监事会第九次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目建设正常推进的前提下，使用7,000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，到期将归还至募集资金专户。
（五）节余募集资金使用情况
截至2021年12月31日，公司募集资金的使用和节余情况如下：
1、2017年度创业板非公开发行股票
单位：人民币万元
| 项目名称 | 募集资金承诺投资额 | 募集资金净额 | 利息收入扣除手续费净额 | 项目累计投入金额 | 闲置募集资金暂时补充流动资金金额 | 募集资金专户余额 |
| 禾丰智能制造基地建设项目 | 65,000.00 | 20,705.55 | 44.48 | 16,270.70 | 0.00 | 4,479.33 |
| 补充流动资金项目 | 5,000.00 | 5,000.00 | 1.67 | 5,001.11 | 0.00 | 0.56 |
| 合计 | 70,000.00 | 25,705.55 | 46.15 | 21,271.80 | 0.00 | 4,479.89 |
2、2020年度创业板向特定对象发行股票
单位：人民币万元
| 项目名称 | 募集资金承诺投资额 | 募集资金净额 | 利息收入扣除手续费净额 | 项目累计投入金额 | 闲置募集资金暂时补充流动资金金额 | 募集资金专户余额 |
| 禾丰智能制造基地建设项目 | 33,000.00 | 14,892.82 | 26.50 | 5,323.25 | 7,000.00 | 2,596.07 |
| 补充流动资金项目 | 12,000.00 | 6,300.00 | 1.86 | 6,301.36 | 0.00 | 0.50 |
| 合计 | 45,000.00 | 21,192.82 | 28.36 | 11,624.61 | 7,000.00 | 2,596.58 |
注：本报告中数据差异系因四舍五入方式计算造成。
（六）超募资金使用情况
公司不存在超募资金使用的情况。
（七）尚未使用的募集资金用途及去向
公司2017年度创业板非公开发行股票尚未使用的募集资金，存储在公司开立的募集资金专户，将继续投入项目建设。
公司2020年度创业板向特定对象发行股票尚未使用的募集资金，部分存储在公司开立的募集资金专户，将继续投入项目建设；部分已根据公司董事会的相关决议用于暂时补充流动资金，未来归还后将继续投入项目建设。
（八）募集资金使用的其他情况
公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、部分募集资金投资项目延期情况
2020年年初以来，全国多地爆发了较严重的新冠疫情，各地方政府采取了停工停产、限制工人异地流动等多项疫情防控措施，对公司募投项目建设进度产生了较严重影响。2021年5月，本次募投项目所在地广州再次爆发了新冠疫情，根据当地政府的疫情防控要求，项目施工方采取了加强施工人员管理、施工人员错峰开工、加强核酸检测等相关防控措施，对项目建设进度造成了一定影响。当地疫情好转后，施工人员流动及日常的防疫工作也一定程度上拖延了募投项目的工程施工进度。上述因素综合导致募投项目建设有所延误。公司于2021年12
月31日召开第四届董事会第十五次会议及第四届监事会第十一次会议，审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》，同意公司根据当前实际建设情况及后续规划，在募投项目实施主体、募集资金用途及募集资金使用金额不发生变更的情况下，延长“禾丰智能制造基地建设项目”的实施期限，调整后项目整体预计将于2022年7月达到预定可使用状态。
五、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2021年度，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。公司2017年度创业板非公开发行股票的募集资金投资项目为禾丰智能制造基地建设项目。2020年度，公司根据募集资金投资项目“禾丰智能制造基地建设项目”的建设进展情况，综合考虑公司所处行业、市场情况及未来发展趋势，基于公司实际情况出发，将该项目原规划产品包括磨床主轴、车床主轴、木工主轴、转台、直线电机、减速器等调整为转台、减速器和伺服电机，相应的对项目机器设备等相关投入予以调整，调整后项目计划投资总额为67,051.20万元。调整后，上述募集资金投资项目规划产品仍为数控机床、工业机器人等高端装备的核心功能部件，仍紧紧围绕公司主营业务布局和公司发展战略进行建设，符合公司业务发展情况和未来发展规划。公司分别于2020年7月8日和2020年7月27日召开了第三届董事会第二十八次会议、第三届监事会第二十三次会议及2020年第一次临时股东大会，审议通过了上述关于募集资金用途变更的事项。公司2020年度创业板向特定对象发行股票的募集资金投资项目即为上述变更后的禾丰智能制造基地建设项目。变更后“禾丰智能制造基地建设项目”募集资金使用情况详见附表3《变更募集资金投资项目情况表》。
六、募集资金使用及披露中存在的问题
2021年度，公司按照《上市公司监管指引2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规及公司《募集资金管理制度》的规定，真实、准确、完整、及时的披露了募集资金的使用及存放情况，募集资金的存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
七、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
立信会计师事务所（特殊普通合伙）认为，“贵公司2021年度募集资金存放与使用情况专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号——公告格式》的相关规定编制，如实反映了贵公司2021年度募集资金存放与使用情况。”
八、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：昊志机电2021年度募集资金存放和使用情况符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》和《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律、法规和规范性文件的规定，符合公司《募集资金管理制度》的规定，昊志机电对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形，募集资金具体使用情况与昊志机电已披露情况一致。
九、备查文件
（一）立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《广州市昊志机电股份有限公司2021年度募集资金存放与实际使用情况鉴证报告》。
（二）南京证券股份有限公司关于广州市昊志机电股份有限公司2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告。
附表：1、2017年度创业板非公开发行股票募集资金使用情况对照表
附表：2、2020年度创业板向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表
附表：3、变更募集资金投资项目情况表
广州市昊志机电股份有限公司董事会2022年04月22日
附表1：
2017年度创业板非公开发行股票募集资金使用情况对照表
编制单位：广州市昊志机电股份有限公司 （截至2021年12月31日）
单位：人民币万元
| 募集资金总额 | 25,705.55 | 本年度投入募集资金总额 | 2,905.70 | |||||||
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | 已累计投入募集资金总额 | 21,271.80 | ||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | 20,705.55 | |||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | 80.55% | |||||||||
| 承诺投资项目和超募资金投向 | 是否已变更项目（含部分变更） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额(1) | 本年度投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末投入进度（%） (3)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 承诺投资项目 | ||||||||||
| 1.禾丰智能制造基地建设项目（2017年度创业板非公开发行股票） | 是 | 65,000.00 | 20,705.55 | 2,905.70 | 16,270.69 | 78.58% | — | — | 不适用 | 否 |
| 2.补充流动资金项目（2017年度创业板非公开发行股票） | 否 | 5,000.00 | 5,000.00 | 0.00 | 5,001.11 | 100.02% | — | — | 不适用 | 否 |
| 承诺投资项目小计 | — | 70,000.00 | 25,705.55 | 2,905.70 | 21,271.80 | - | — | — | — | — |
| 超募资金投向 | ||||||||||
| 归还银行贷款（如有） | — | — | — | — | — | — | — | — | — | — |
| 补充流动资金（如有） | — | — | — | — | — | — | — | — | — | — |
| 超募资金投向小计 | — | — | — | — | — | — | — | — | — | — |
| 合计 | — | 70,000.00 | 25,705.55 | 2,905.70 | 21,271.80 | — | — | — | — | — |
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） | 1、公司于2019年12月6日召开第三届董事会第二十四次会议和第三届监事会第十九次会议，审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》，同意公司根据募投项目实施的实际情况，对“禾丰智能制造基地建设项目”的建设进度进行优化调整，项目达到预定可使用状态的日期延长至2021年12月。调整的原因为：2018年，国家颁布了新的设计规范和标准，如《建筑设计防火规范（2018年修订版）》（2018年10月1日实施）、《防烟排烟系统技术标准》（2018年8月1日实施）等，公司“禾丰智能制造基地建设项目”的施工图相应需根据要求进行调整，导致项目的设计及施工时间有所延迟。同时，因受中美贸易摩擦、下游需求放缓，以及汽车、3C等行业设备投资力度下降等因素影响，公司的经营业绩有所波动，但高端装备制造业是受国家大力支持和鼓励的行业，随着我国制造业不断升级，以及劳动力成本逐年提高，人口红利逐步消失，制造业的智能化、自动化升级将为我国数控机床和工业机器人行业带来良好的发展机遇，行业总体发展前景向好，因此，经审慎研究后公司决定拟继续建设实施“禾丰智能制造基地建设项目”，并对该项目建设进度进行优化调整。 2、公司于2021年12月31日召开第四届董事会第十五次会议及第四届监事会第十一次会议，审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》，同意公司根据当前实际建设情况及后续规划，在募投项目实施主体、募集资金用途及募集资金使用金额不发生变更的情况下，延长“禾丰智能制造基地建设项目”的实施期限，调整后项目整体预计将于2022年7月达到预定可使用状态。调整的原因为：2020年年初以来，全国多地爆发了较严重的新冠疫情，各地方政府采取了停工停产、限制工人异地流动等多项疫情防控措施，对公司募投项目建设进度产生了较严重影响。2021年5月，本次募投项目所在地广州再次爆发了新冠疫情，根据当地政府的疫情防控要求，项目施工方采取了加强施工人员管理、施工人员错峰开工、加强核酸检测等相关防控措施，对项目建设进度造成了一定影响。当地疫情好转后，施工人员流动及日常的防疫工作也一定程度上拖延了募投项目的工程施工进度。上述因素综合导致募投项目建设有所延误。 3、目前，禾丰厂智能制造基地建设项目仍在建设期，未产生经济效益。 | |||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 报告期内，募集资金投资项目可行性未发生重大变化。 | |||||||||
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 不适用 |
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 不适用 |
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 公司分别于2020年7月8日和2020年7月27日召开了第三届董事会第二十八次会议、第三届监事会第二十三次会议和2020年第一次临时股东大会，并审议通过了《关于变更募集资金用途的议案》，根据公司募集资金投资项目的建设进展情况，综合考虑公司所处行业、市场情况及未来发展趋势，从公司实际情况出发，为进一步提高募集资金使用效率，确保募集资金有效使用，本着对投资者负责的原则，公司拟对募集资金投资项目进行如下调整：原募投项目规划产品包括磨床主轴、车床主轴、木工主轴、转台、直线电机、减速器等，公司拟将项目规划产品调整为转台、减速器和伺服电机，相应的调整机器设备等相关投入，调整后项目计划投资总额为67,051.20万元。同时，公司2017年度非公开发行股票募集资金尚未使用的部分将继续用于“禾丰智能制造基地建设项目”。具体内容详见公司分别于2020年7月10日和2020年7月28日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。 |
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 在募集资金实际到位之前，公司已利用自筹资金对募集资金投资项目进行了先行投入，截至2019年1月29日，公司已以自筹资金人民币5,274.87万元预先投入公司“禾丰智能制造基地建设项目”。公司第三届董事会第十六次会议及第三届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募集资金项目的自筹资金的议案》，同意公司使用非公开发行股票的募集资金人民币5,274.87万元置换预先已投入募集资金项目的自筹资金。全体独立董事发表了明确同意的独立意见。 |
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 1、在保证募集资金投资项目建设的资金需求、保证募集资金投资项目正常进行的前提下，为提高募集资金使用效率，降低财务费用，缓解流动资金的需求压力，维护公司和股东的利益，公司根据相关规定，于2020年2月17日召开第三届董事会第二十五次会议和第三届监事会第二十次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目建设正常推进的前提下，使用8,000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，到期将归还至募集资金专户。公司已于2020年7月3日归还了其中1,000万元至募集资金专户，并于2021年2月3日归还了剩余的7,000万元，至此，公司本次用于暂时补充流动资金的闲置募集资金已全部归还完毕。 2、在保证募集资金投资项目建设的资金需求、保证募集资金投资项目正常进行的前提下，为提高募集资金使用效率，降低财务费用，缓解流动资金的需求压力，维护公司和股东的利益，公司根据相关规定，于2021年2月5日召开第四届董事会第六次会议及第四届监事会第四次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目建设正常推进的前提下，使用5,000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，到期将归还至募集资金专户。公司已于2021年11月11日归还了5,000万元至募集资金专户，至此，公司本次用于暂时补充 |
| 流动资金的闲置募集资金已全部归还完毕。 | |
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 不适用 |
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 公司尚未使用的募集资金存储在公司开立的募集资金专户，将继续投入项目建设。 |
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 公司按照《上市公司监管指引2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规及公司《募集资金管理制度》的规定，真实、准确、完整、及时的披露了募集资金的使用及存放情况，募集资金的存放、使用、管理及披露不存在违规情形。 |
附表2：
2020年度创业板向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表编制单位：广州市昊志机电股份有限公司 （截至2021年12月31日）
单位：人民币万元
| 募集资金总额 | 21,192.82 | 本年度投入募集资金总额 | 11,624.61 | |||||||
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | 0.00 | 已累计投入募集资金总额 | 11,624.61 | |||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | 0.00 | |||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | 0 | |||||||||
| 承诺投资项目和超募资金投向 | 是否已变更项目（含部分变更） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额(1) | 本年度投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末投入进度（%） (3)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 承诺投资项目 | ||||||||||
| 1.禾丰智能制造基地建设项目(2020年向特定对象发行股票) | 否 | 33,000.00 | 14,892.82 | 5,323.25 | 5,323.25 | 35.74% | — | — | 不适用 | 否 |
| 2.补充流动资金项目(2020年向特定对象发行股票) | 否 | 12,000.00 | 6,300.00 | 6,301.36 | 6,301.36 | 100.02% | — | — | 不适用 | 否 |
| 承诺投资项目小计 | — | 45,000.00 | 21,192.82 | 11,624.61 | 11,624.61 | - | — | — | — | — |
| 超募资金投向 | ||||||||||
| 归还银行贷款（如有） | — | — | — | — | — | — | — | — | — | — |
| 补充流动资金（如有） | — | — | — | — | — | — | — | — | — | — |
| 超募资金投向小计 | — | — | — | — | — | — | — | — | — | — |
| 合计 | — | 45,000.00 | 21,192.82 | 11,624.61 | 11,624.61 | — | — | — | — | — |
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） | 1、公司于2021年12月31日召开第四届董事会第十五次会议及第四届监事会第十一次会议，审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》，同意公司根据当前实际建设情况及后续规划，在募投项目实施主体、募集资金用途及募集资金使用金额不发生变更的情况下，延长“禾丰智能制造基地建设项目”的实施期限，调整后项目整体预计将于2022年7月达到预定可使用状态。调整的原因为：2020年年初以来，全国多地爆发了较严重的新冠疫情，各地方政府采取了停工停产、限制工人异地流动等多项疫情防控措施，对公司募投项目建设进度产生了较严重影响。2021年5月，本次募投项目所在地广州再次爆发了新冠疫情，根据当地政府的疫情防控要求，项目施工方采取了加强施工人员管理、施工人员错峰开工、加强核酸检测等相关防控措施，对项目建设进度造成了一定影响。当地疫情好转后，施工人员流动及日常的防疫工作也一定程度上拖延了募投项目的工程施工进度。上述因素综合导致募投项目建设有所延误。 2、目前，禾丰厂智能制造基地建设项目仍在建设期，未产生经济效益。 | |||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 报告期内，募集资金投资项目可行性未发生重大变化。 | |||||||||
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 不适用 | |||||||||
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 不适用 | |||||||||
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 不适用 | |||||||||
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 不存在募集资金投资项目先期利用自筹资金投入并用募集资金予以置换的情况。 | |||||||||
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 在保证募集资金投资项目建设的资金需求、保证募集资金投资项目正常进行的前提下，为提高募集资金使用效率，降低财务费用，缓解流动资金的需求压力，维护公司和股东的利益，公司根据相关规定，于2021年11月15日召开第四届董事会第十二次会议及第四届监事会第九次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目建设正常推进的前提下，使用7,000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，到期将归还至募集资金专户。 |
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 不适用 |
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 公司尚未使用的募集资金部分存储在公司开立的募集资金专户，将继续投入项目建设。部分根据公司董事会的相关决议用于暂时补充流动资金，未来归还后将继续投入项目建设。 |
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 公司按照《上市公司监管指引2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规及公司《募集资金管理制度》的规定，真实、准确、完整、及时的披露了募集资金的使用及存放情况，募集资金的存放、使用、管理及披露不存在违规情形。 |
附表3：
变更募集资金投资项目情况表
编制单位：广州市昊志机电股份有限公司 （截至2021年12月31日）
单位：人民币万元
| 变更后的项目 | 对应的原承诺项目 | 变更后项目拟投入募集资金总额（1） | 本年度实际投入金额 | 截至期末实际累计投入金额(2) | 截至期末投资进度（%）(3)=(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 变更后的项目可行性是否发生重大变化 |
| 禾丰智能制造基地建设项目 | 禾丰智能制造基地建设项目 | 35,598.37 | 8,228.95 | 21,593.94 | 60.66% | - | - | - | 否 |
| 合计 | - | 35,598.37 | 8,228.95 | 21,593.94 | 60.66% | - | - | - | - |
| 变更原因、决策程序及信息披露情况说明 | 公司2017年度创业板非公开发行股票的募集资金投资项目为禾丰智能制造基地建设项目。公司分别于2020年7月8日和2020年7月27日召开了第三届董事会第二十八次会议、第三届监事会第二十三次会议和2020年第一次临时股东大会，并审议通过了《关于变更募集资金用途的议案》，根据公司募集资金投资项目的建设进展情况，综合考虑公司所处行业、市场情况及未来发展趋势，从公司实际情况出发，为进一步提高募集资金使用效率，确保募集资金有效使用，本着对投资者负责的原则，公司拟对募集资金投资项目进行如下调整：原募投项目规划产品包括磨床主轴、车床主轴、木工主轴、转台、直线电机、减速器等，公司拟将项目规划产品调整为转台、减速器和伺服电机，相应的调整机器设备等相关投入，调整后项目计划投资总额为67,051.20万元。同时，公司2017年度非公开发行股票募集资金尚未使用的部分将继续用于“禾丰智能制造基地建设项目”。具体内容详见公司分别于2020年7月10日和2020年7月28日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。公司2020 | ||||||||
| 年度创业板向特定对象发行股票的募集资金投资项目即为上述变更后的禾丰智能制造基地建设项目。 | |
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因 | 不适用 |
| 变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 | 变更后项目可行性无重大变化。 |
注：公司2017年度创业板非公开发行股票的募集资金投资项目为禾丰智能制造基地建设项目，其变更后即为公司2020年度创业板向特定对象发行股票的募集资金投资项目，因此本表中“禾丰智能制造基地建设项目”相关数据为2020年度创业板向特定对象发行股票募集资金使用和2017年度创业板非公开发行股票募集资金使用的合计数。