华自科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
华自科技股份有限公司
2016 年第三季度报告
2016-070
2016 年 10 月
华自科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资
料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人黄文宝、主管会计工作负责人陈红飞及会计机构负责人(会计主
管人员)邓红霞声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 930,133,950.64 988,380,464.56 -5.89%
归属于上市公司股东的净资产（元） 559,729,232.83 552,039,524.66 1.39%
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业总收入（元） 112,755,486.15 14.21% 337,444,054.53 16.56%
归属于上市公司股东的净利润（元） 7,403,405.01 -10.69% 27,689,708.17 -11.58%
归属于上市公司股东的扣除非经常
5,769,022.75 -29.75% 22,270,725.20 -21.03%
性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- -51,664,832.87 -958.90%
基本每股收益（元/股） 0.037 -32.73% 0.138 -33.97%
稀释每股收益（元/股） 0.037 -32.73% 0.138 -33.97%
加权平均净资产收益率 1.33% -1.14% 5.00% -4.56%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -4,410.74
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
4,155,866.73 主要系政府补助
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
委托他人投资或管理资产的损益 2,176,025.26 系购买理财产品收益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
53,669.30 系期铜收益
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
其他符合非经常性损益定义的损益项目 6,000.00
减：所得税影响额 968,167.58
合计 5,418,982.97 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
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说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、重大风险提示
（一）政策方面的风险
公司于2010年12月29日被湖南省科学技术厅等主管部门认定为高新技术企业，企业所得税适用15%的优惠税率。2014
年3月湖南省科学技术厅等主管部门联合下发湘科高办字[2014]34号通知，公司通过2013年度高新技术企业复审，复审后的
证书编号为GF201343000023，发证日期为2013年11月1日，高新技术企业资格有效期三年。按规定，公司需要根据2016年1
月1日新实施的《高新技术企业认定管理办法》，重新认定高新技术企业。公司存在因该等政策发生变化或者公司自身条件
发生变化而不能持续取得相关资质，导致不能继续享受有关税收优惠而对经营成果产生一定的不利影响的风险。根据财政部、
国家税务总局关于《软件产品增值税政策的通知》（财税[2011]100号）（从2011年1月1日开始实施）的规定，对增值税一
般纳税人销售其自行开发生产的软件产品，按17%的法定税率征收增值税后，对其增值税实际税负超过3%的部分实行即征
即退政策。公司报告期内符合条件并享受该优惠政策。此外，公司部分出口产品的增值税适用免抵退政策，退税率为17%。
公司存在因税收优惠政策发生变化而不能继续享受上述税收优惠，从而导致公司的经营成果产生一定的不利影响的风险。公
司水利水电自动化系统是公司主营业务收入的主要来源之一。目前该项业务受益于《中共中央 国务院关于加快水利改革发
展的决定》、《关于继续实施农村水电增效扩容改造的通知》（财建〔2016〕27号）等国家鼓励性政策。这些鼓励政策通过
投入政府补贴资金的方式支持中小水电的建设和更新改造以及水利工程的建设投资和改造，给公司增加了客户需求。若这些
鼓励政策实施力度减弱延缓或终止，将可能影响公司业绩。
（二）新业务拓展的风险
2015年，公司开始尝试以EPC（工程总承包）方式承接国外水电站项目。由于新的业务模式需要整合水电站规划、设
计、施工、主机等多方面资源，需要多个专业的技术及人才支撑，公司如不能良好整合，可能对公司海外市场拓展产生不利
影响。近年来，公司致力于海外水处理及其它工业自动化系统销售和电力及机电安装、技术服务收入（技术培训收入、远程
监控及运营维护服务收入）等其他主营业务的拓展。由于新的业务领域和市场在客户需求、产品特性、技术要求等方面与公
司传统业务可能存在差异，如果公司不能根据这些新领域和新市场客户的需求开发适合其需要的产品并提供良好的服务，将
可能对公司的经营和市场声誉产生不利影响。
（三）市场方面的风险
由于行业特点，公司每年的客户构成变化较大，重复客户较少而新增客户较多。公司需要不断地开发新客户、新市场
才能扩大业务规模、保证业绩的持续增长。未来公司是否能够继续有效维持客户规模、扩大市场份额、开拓国内地区以及海
外市场，将成为影响公司收入规模和盈利能力的重要因素。
（四）技术方面的风险
公司主营产品科技含量较高，在核心关键技术上拥有自主知识产权，并有多项产品和技术处于研发阶段，多项核心技
术为行业创新，达到国内领先水平，构成公司主营产品的核心竞争力。如果出现技术外泄或者核心技术人员外流情况，将会
影响本公司的持续的技术创新能力。
（五）人才及管理方面的风险
随着上市，公司面对的市场越来越大，公司平台也将越来越大，我们需要更多研发人才、市场拓展人才、总包项目的
现场管理人才等中高端人才支撑，如果不能培养或招揽更多人才，会影响公司的发展。上市以后公司经营规模和业务范围不
断扩大，组织结构日益复杂，对公司管理的要求越来越高，公司的人员也有较大规模的扩充。这些变化对公司的管理将提出
新的和更高的要求。公司若不能进一步提高管理水平，适应资产、人员和业务规模的进一步增长，将可能面临业务规模与人
才资储备及管理能力脱节等带来的风险。
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三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 19,885
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
长沙华能自控集
境内非国有法人 46.74% 93,478,260 93,478,260 质押 1,410,000
团有限公司
广州诚信创业投
境内非国有法人 7.61% 15,217,392 15,217,392
资有限公司
湖南华鸿景甫创
业投资企业（有 境内非国有法人 6.52% 13,043,478 13,043,478
限合伙）
上海乐洋创业投
资中心（有限合 境内非国有法人 5.43% 10,869,566 10,869,566
伙）
长沙华自投资管
境内非国有法人 2.17% 4,347,826 4,347,826
理有限公司
黄文宝 境内自然人 1.63% 3,260,870 3,260,870
汪晓兵 境内自然人 1.14% 2,282,608 2,282,608
郭旭东 境内自然人 0.89% 1,784,782 1,784,782
邓海军 境内自然人 0.53% 1,060,870 1,060,870
喻江南 境内自然人 0.47% 947,826 947,826
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
黄明嵩 525,029 人民币普通股 525,029
赵政伟 399,300 人民币普通股 399,300
朱满棠 332,407 人民币普通股 332,407
施宏祥 250,800 人民币普通股 250,800
俞利强 229,200 人民币普通股 229,200
陆成庆 210,000 人民币普通股 210,000
何彩君 209,300 人民币普通股 209,300
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刘磊 200,000 人民币普通股 200,000
董立谦 161,900 人民币普通股 161,900
任敏华 155,700 人民币普通股 155,700
公司前十名股东中，黄文宝和汪晓兵合计（直接和间接）控制本公司 51.68%的股权，
上述股东关联关系或一致行动的 是一致行动人，为本公司实际控制人。除此之外，黄文宝和汪晓兵无其他关联关系。其
说明 他股东无关联关系，不存在一致行动关系；公司未知前十名无限售股股东之间是否存在
关联关系，也未知是否属于一致行动人。
公司股东赵政伟除通过普通证券账户持有 69,300 股外，还通过安信证券股份有限公司
客户信用交易担保证券账户持有 330,000 股，实际合计持有 399,300 股，公司股东何彩
参与融资融券业务股东情况说明 君未通过普通证券账户持有公司股票，通过国开证券有限责任公司客户信用交易担保证
（如有） 券账户持有 209,300 股，实际合计持有 209,300 股，公司股东董立谦未通过普通证券账
户持有公司股票，通过中泰证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 161,900
股，实际合计持有 161,900 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、限售股份变动情况
□ 适用 √ 不适用
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第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
（一）资产负债表主要财务指标重大变动的情况及原因：
1、货币资金：本报告期期末货币资金较期初下降25,544.23万元，下降64.03%，主要系本期公司以暂时闲置的
募集资金和自有资金11,500万元购买理财产品、对外投资支付及募投项目投入资金增加所致；
2、应收票据：本报告期期末应收票据较期初增长229.48万元，增长335.69%，主要系本期报表合并范围发生变
化，被合并公司长沙中航信息技术有限公司本报告期末应收票据余额占比较大所致；
3、其他应收款：本报告期期末其他应收款较期初增长451.96万元，增长35.19%，主要系本期报表合并范围发
生变化，且本期投标保证金、履约保证金增长较大所致；
4、其他流动资产：本报告期末其他流动资产较期初增长11,500万元，全额增长，系本期公司以暂时闲置的募集
资金和自有资金购买理财产品；
5、在建工程：本报告期期末在建工程较期初增长4,850.32万元，增长471.48%，主要系本期对智能发配电系统
设计集成及总装总测基地投入增加5203.23万元所致；
6、商誉：本报告期期末商誉较期初增长1,484.09万元，全额增长，主要系本期并购长沙中航信息技术有限公司
40%股份，支付的对价和其占有份额的净资产公允价值之间的差额；
7、长期待摊费用：本报告期期末长期待摊费用较期初增长24.55万元，全额增长，主要系本期取得ABB公司
MNS2.0开关柜生产许可费摊余净值；
8、递延所得税资产：本报告期期末递延所得税资产较期初增长8.46万元，全额增长，系本期报表合并范围发生
变化，全额为被合并公司长沙中航信息技术有限公司期末余额；
9、应付职工薪酬：本报告期期末应付职工薪酬较期初下降517.21万元，下降99.98%，主要系本期支付去年年
底计提的年终奖金所致；
10、股本：本报告期期末股本较期初增长10,000万元，增长100%，系本期公司以资本公积金向全体股东每10
股转增10股，合计转增100,000,000股；
11、资本公积：本报告期期末资本公积较期初下降10,000万元，下降33.54%，系本期公司以资本公积金转增股
本所致；
12、少数股东权益：本报告期期末少数股东权益较期初增长2,691万元，全额增长，主要系本期并购长沙中航信
息技术有限公司40%股份所致。
（二）利润表主要财务指标重大变动的情况及原因：
1、财务费用：年初到报告期末财务费用较上年同期下降47.32万元，下降59.34%，主要系本期利息收入、汇兑
损益收益增加所致；
2、资产减值损失：年初到报告期末资产减值损失较上年同期增加366.84万元，增长87.25%，系报告期末应收
账款余额增加导致计提的坏帐准备增加。
（三）现金流量表主要财务指标重大变动的情况及原因：
1、经营活动产生的现金流量净额：年初到报告期末经营活动产生的现金流量净额较上年同期下降5,768.01万元，
下降958.9%，主要系本期经营活动现金流入较上年同期减少所致；
2、投资活动现金流入：年初到报告期末投资活动现金流入较上年同期下降164.40万元，下降41.22%，主要系
本期投资收益较上年同期增加、收到的其他与投资活动有关的现金增加所致；
3、投资活动现金流出：年初到报告期末投资活动现金流出较上年同期增加16,997.25万元，增长2242.47%，主
要系本期对智能发配电系统设计集成及总装总测基地投入、对外投资以及以暂时闲置的募集资金和自有资金购买理
财产品等投资增长所致；
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4、投资活动产生的现金流量净额：年初到报告期末投资活动产生的现金流量净额较上年同期下降17,161.64万
元，下降4,778.06%，系投资活动现金流入下降、投资活动现金流出增长影响所致；
5、筹资活动现金流入：年初到报告期末筹资活动现金流入较上年同期下降431.31万元，下降72.93%，主要系
收到的其他与筹资活动有关的现金较上年同期下降所致；
6、筹资活动现金流出：年初到报告期末筹资活动现金流出较上年同期增长1,981.30万元，增长220.14%，主要
系本期支付的现金股利、支付的其他与筹资活动有关现金较上年同期增长所致；
7、筹资活动产生的现金流量净额：年初到报告期末筹资活动产生的现金流量净额较上年同期下降2,412.61万元，
下降781.85%，主要系本期筹资活动现金流入较上年同期下降、筹资活动现金流出较上年同期增长所致；
8、现金及现金等价物净增加额：年初到报告期末现金及现金等价物净增加额较上年同期减少25,347.51万元，
主要系本期经营活动产生的现金流量净额、投资活动产生的现金流量净额、筹资活动产生的现金流量净额较上年同
期减少所致。
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
随着国家对“十三五工作规划”的稳步推动，水利基础设施建设、城市防洪防涝等设施建设实现了较好的发展，
公司在中小水利水电自动化系统领域竞争优势突出，抓住市场机遇，使水利水电自动化系统、变配电保护及自动化
系统收入稳步增长。截止报告期末，公司实现营业收入33,744.41万元，较上年同期28,950.87万元增长16.56%。其中，
水利水电自动化系统、变配电保护及自动化系统实现销售收入30,200.98万元，较上年同期增长10.73%，占营业收入
的比重为89.50%。
截止报告期末，公司实现利润总额3,129.87万元，较上年同期3,508.41万元下降10.79%；归属于上市公司股东的
净利润2,768.97万元，较上年同期3,131.46万元下降11.58%。利润指标未能随收入的增长同步增长，主要原因系公司
为开拓营销新领域，加大了产品市场推广的力度，销售费用较上年同期增长25.26%；同时，报告期末应收账款余额
增加致计提的资产减值损失较上年同期增长87.25%。
重大已签订单及进展情况
√ 适用 □ 不适用
1、2012年12月27日，中国葛洲坝集团国际工程有限公司与华自科技签订《缅甸亚沙角（YAZAGYO）水电站
金结和机电设备供货、安装与调试合同》，由华自科技作为分包方承担中国葛洲坝集团国际工程有限公司与缅甸农
业与灌溉部签订的缅甸亚沙角（YAZAGYO）水电站机电及金结设备设立、供货与安装合同项下的机电和金结设备
（水轮发电机组及其附属设备除外）的供货、运输、工地仓库接收、工地转运、吊装、安装、调试和试验运行直至
完工验收和缺陷责任期内的缺陷修复等全部工作，合同金额为476.00万美元。截止本报告期末，项目处于实施阶段。
2、2014年5月8日，四川省玉溪河灌区管理局与华自科技签订《四川省玉溪河灌区管理局横山庙、赵沟、百丈
水库电站增效扩容改造工程设备采购及安装合同协议书》，向华自科技采购横山庙、赵沟、百丈水库三个水电站设
备的设计、制造、型式和工厂试验、包装、运输（含保险）、交货；工程施工，旧设备拆除及新设备安装；现场试
验、特性试验、试运行和验收；运行期间的技术指导协调及售后服务；产品技术文件编制和提交等。合同金额为2,392.16
万元。截止本报告期末，项目已完工验收。
3、2014年11月19日，广州市第二市政工程有限公司与华自科技签订《设备采购及工程安装合同》，向华自科
技采购污水处理厂工程设备及安装服务，合同金额为1,405.60万元。截止本报告期末，项目处于实施阶段。
4、2015年6月15日，楷林（长沙）置业有限公司与华自科技签订《长沙楷林国际大厦项目供配电工程施工合同》，
华自科技承包长沙楷林国际大厦项目供配电工程，合同金额为1,023.47万元。截止本报告期末，项目处于实施阶段。
5、2015年12月7日，REA （赞比亚农村电气化管理局）与CCCE (北京中缆通达电气成套有限公司)/华自科技股
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份有限公司（HNAC）联合体，签订关于赞比亚农村电气化发展局（REA）590kW卡山吉库微型水电站设备与工程
的设计、采购、施工、设备供应、安装、试验与试运行合同，合同金额为834.00万美元。截止本报告期末，项目处
于实施阶段。
6、2015年11月30日，中粮（东莞）粮油工业有限公司与华自科技签订关于油罐区及发油棚控制系统设备采购
项目合同，合同金额为1,245.13万元。截止本报告期末，项目处于实施阶段。
7、2015年10月21日长沙市轨道交通集团有限公司向华自科技发布中标通知书，中标内容为长沙市轨道交通3号
线一期工程0.4KV开关柜及有源滤波装置，中标金额1,762.28万元。该合同于2016年4月13日正式签订，截止本报告
期末，项目处于实施阶段。
8、2015年7月9日，中国移动通信有限公司与华自科技签订框架合同，合同金额约4800.00万元。截止本报告期
末，项目正分步实施。
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
√ 适用 □ 不适用
序号 项目名称 目标 进展 影响
1 HZP600 系 列 新 一 代 保 本项目基于最新标准技术规范、标准化系 处于测试验证阶段 本项目对公司拓展
护测控平台技术研发项 统平台、保护标准化库等技术开发新一代 中大型电站、提升电
目 保护测控平台，兼容数字化与传统保护模 网领域应用有较大
式，具备统一性、开放性、先进性，满足 意义。
电网应用新标准规范、大中型机组成套保
护等应用要求。
2 HZInfo3000信息化平台 本项目对产品升级项目，平台的功能与性 启 动 平 台 新 版 本项目对公司进一
及水库信息化系统开发 能将得到提升，并基于此平台进一步完善 （V4.0）项目的调 步提升在水利信息
与应用项目 水库信息化系统的功能与用户体验。 研。 化领域优势有较大
意义。
3 配网自动化系统项目 本项目基于配网自动化终端、环网柜及软 正在进行中 完善公司在智能配
件系统，一二次设备融合技术，研发形成 电领域产品线，提升
配网自动化系统解决方案。 公司在智能配电领
域竞争力。
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生
重大变化的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
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报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
2016年1-9月 2015年1-9月
供应商名称
采购金额（元） 占采购总额的比例（%） 采购金额（元） 占采购总额的比例（%）
第一名 6,488,486.74 4.25% 6,119,715.75 3.26%
第二名 6,410,256.41 4.20% 5,364,431.83 2.86%
第三名 5,823,513.71 3.81% 5,247,509.08 2.79%
第四名 4,535,874.34 2.97% 5,009,504.20 2.67%
第五名 4,485,446.96 2.94% 4,768,361.51 2.54%
合计 27,743,578.16 18.17% 26,509,522.37 14.12%
报告期内，公司前五大供应商发生变化，但保持了合理的采购比例，不存在向单一供应商采购比例超过总额30%
的情况，或过度依赖少数供应商的情况，前五大供应商变化是根据公司业务需要进行采购引起，属于正常变化，对
公司经营无重大影响。
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
2016年1-9月 2015年1-9月
客户名称
销售收入（元） 占营业收入的比例（%） 销售收入（元） 占营业收入的比例（%）
第一名 20,947,783.94 6.21% 16,102,717.96 5.56%
第二名 15,126,879.54 4.48% 9,730,940.20 3.36%
第三名 11,957,061.87 3.54% 9,218,414.51 3.18%
第四名 9,683,380.78 2.87% 8,205,128.17 2.83%
第五名 7,978,210.01 2.36% 7,558,934.26 2.61%
合计 65,693,316.14 19.47% 50,816,135.10 17.54%
报告期内，公司前五大客户发生变化，但保持了合理的销售比例，不存在向单一客户销售额比例超过总额30%
的情况，或过度依赖少数客户的情况，前五大客户变化属于正常变化，对公司经营无重大影响。
年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司管理团立足于原有业务的基础，利用公司上市平台升级的机遇，加大市场开拓力度，正在积极
按年度经营计划推动公司的发展。
（重要提示：该经营计划并不构成公司对投资者的业绩承诺，投资者对此应保持足够的风险意识，并且应当理解经
营计划与业绩承诺之间的差异。）
（1）产品开发计划：见本节第二点“重要研发项目的进展及影响”
（2）研发及生产平台升级计划
2016年，公司计划加快推动公司研发及生产平台的建设、购置相应研发及检测装备，扩大现有技术中心和检测
实验室的规模，提升公司的研发能力。报告期内，公司积极推动了相关工作的进展。
（3）市场开拓与销售体系升级计划
2016年，公司计划在现有营销网络的基础上，开始12个营销及远程运营服务中心的建设；中心具备三大功能：
营销、售后技术支持、远程运营服务；项目建设能有效地将产品销售和运营服务进行“捆绑”，为用户提出一揽子整
体解决方案，以服务为市场推手，用运营服务带动产品销售，将极大提高公司差异化的市场竞争及赢利能力，实现
公司持续稳定的发展。报告期内，公司正按计划稳步开展相关工作。
华自科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
2016年10月18日，公司收到中国电子信息行业联合会颁发的《信息系统集成及服务资质证书》，核定公司的信
息系统集成服务资质为“壹级”，有效期至2020年10月9日。“壹级”企业可以独立承揽国家级（含）以下集成项目。该
资质的取得，是相关行业主管部门对公司信息系统集成及服务运维能力的充分肯定，有助于进一步增强公司系统集
成及服务业务的承揽能力和市场竞争力，对公司相关业务的发展具有积极影响。
（4）人力资源计划
报告期内，公司按计划实施了积极的人才战略，加大力度引进及培养研发技术、市场拓展、总包项目现场管理
等中高端人才。
（5）提升管理水平计划
报告期内，公司按计划积极完善管理制度，努力提升管理创新能力和提高管理运营水平，正在推动信息化管理、
IPD 研发管理、“零缺陷”质量管理和生产管理等流程的升级改造。
（6）收购兼并计划
报告期内，公司加大力度对各类与公司有较高协同性的产业资源进行了对接和沟通，计划将公司在自动化、信
息化及配电市场的优势产品和系统积极推广应用到轨道交通、军工等高速发展的行业。后期，公司将逐步实施收购
兼并和投资控股等合作方式，适时进行产业布局。公司将通过产业资本和金融资本有机结合，巩固和提升公司产品
系统在现有行业的优势，拓展在其它新型快速增长行业的竞争能力，不断保持公司持续经营能力，提升公司经营效
益，使公司获得更大的发展空间。
2016年9月28日，公司与长沙中航信息技术有限公司及其原股东湖南中航实业有限责任公司、陕西燎原液压股
份有限公司、长沙德米信息服务有限公司、龚爱民、折世强签订了《投资合作协议》。公司以自有资金500.25万元
受让陕西燎原液压股份有限公司所持有的中航信息15.6757的股权，并以自有资金1293.75万元对中航信息进行增资，
增资完成后公司共持有中航信息40%的股权。投资完成后，公司将充分整合中航信息的技术优势及客户资源，加强
产品的协同研发，积极推动公司相关产品和系统应用到航空、军工等市场领域，公司亦将积极推广中航信息的相关
产品和技术应用到本公司的业务领域。具体情况详见公司刊登于中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）上的公告。
（7）融资计划
报告期内，公司按计划进行了相关工作，后期公司也将继续加强银企合作，加强产业资本与金融资本的融合，
加快推动前海华自的相关投融资工作。
（8）国际化经营计划
报告期内，公司按计划谨慎积极推动国际市场的拓展。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
√ 适用 □ 不适用
（1）政策方面的风险因素及应对措施
风险因素：高新技术企业重新认定、软件产品退税、水电站增效补贴等政策不能享受或实施的风险（详见第二
节第二点重大风险提示）。
应对措施：公司将积极学习相关政策，同时加强与相关政府部门详细沟通，做到全面、完整的按相关法律、法
规、政策的规定满足相关标准。
（2）新业务拓展的风险及应对措施
风险因素：新业务方式、新的业务领域拓展的风险（详见第二节第二点重大风险提示）。
应对措施：公司将不断提升自身的业务管理水平，加快新产品开发力度，加强产品质量管理，通过多种方式不
断提高自身的市场适应和竞争能力，以满足新领域和新市场客户的需求。
华自科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
（3）人才及管理方面的风险及应对措施
风险因素：中高端人才缺乏的风险（详见第二节第二点重大风险提示）。
应对措施：实施了积极的人才战略，加大力度引进及培养研发技术、市场拓展、总包项目现场管理等中高端人
才。
华自科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第四节 重要事项
一、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕
的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股权激励承诺
收购报告书或权益变动报告书中所
作承诺
资产重组时所作承诺
若公司首次公开发行股票并在创业板上
市招股说明书有虚假记载、误导性陈述
公司首次公开
或者重大遗漏，对判断公司是否符合法
发行股票并在 报告期内，承诺人未有
律规定的发行条件构成该重大、实质影
公司 创业板上市招 2015 年 12 月 31 日 长期有效 违反承诺的情况，该承
响的，公司将依法回购首次公开发行的
