广州万孚生物技术股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
广州万孚生物技术股份有限公司
2017 年第三季度报告
2017-102
2017 年 10 月
广州万孚生物技术股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人王继华、主管会计工作负责人余芳霞及会计机构负责人(会计主
管人员)粟进声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 1,587,881,298.58 1,005,747,245.14 57.88%
归属于上市公司股东的净资产
968,144,516.22 842,648,871.23 14.89%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 308,116,484.97 128.68% 756,554,776.76 97.35%
归属于上市公司股东的净利润
43,839,024.36 18.22% 153,087,053.90 30.36%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
40,571,863.20 35.74% 131,365,124.77 30.30%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- 23,879,762.37 -71.84%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.25 19.05% 0.87 29.85%
稀释每股收益（元/股） 0.25 19.05% 0.87 29.85%
加权平均净资产收益率 4.54% 0.50% 16.17% 1.82%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -42,446.44
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
24,387,271.50
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投
1,605,833.88
资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
2,159,330.93
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,040,295.96
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减：所得税影响额 4,215,159.48
少数股东权益影响额（税后） 1,132,605.30
合计 21,721,929.13 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 7,959
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
李文美 境内自然人 24.83% 43,705,200 43,705,200 质押 8,000,000
广州科技金融创
新投资控股有限 国有法人 20.32% 35,768,129
公司
王继华 境内自然人 14.88% 26,188,800 26,188,800
广州华工大集团
国有法人 5.07% 8,920,600
有限公司
广州百诺泰投资
境内非国有法人 3.36% 5,905,900 2,968,028 质押 2,968,028
中心（有限合伙）
广州生物工程中
国有法人 2.61% 4,593,200
心
渤海国际信托股
份有限公司－
其他 1.22% 2,149,114
【博越精选】单
一资金信托
潘兰芬 境内自然人 0.64% 1,126,256 982,227 质押 982,227
陈名 境内自然人 0.53% 926,500
中国工商银行股
其他 0.46% 812,593
份有限公司－华
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商创新成长灵活
配置混合型发起
式证券投资基金
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
广州科技金融创新投资控股有限
35,768,129 人民币普通股 35,768,129
公司
广州华工大集团有限公司 8,920,600 人民币普通股 8,920,600
广州百诺泰投资中心（有限合伙） 5,905,900 人民币普通股 5,905,900
广州生物工程中心 4,593,200 人民币普通股 4,593,200
渤海国际信托股份有限公司－【博
2,149,114 人民币普通股 2,149,114
越精选】单一资金信托
潘兰芬 1,126,256 人民币普通股 1,126,256
陈名 926,500 人民币普通股 926,500
中国工商银行股份有限公司－华
商创新成长灵活配置混合型发起 812,593 人民币普通股 812,593
式证券投资基金
渤海国际信托股份有限公司－【海
722,300 人民币普通股 722,300
赢精选】单一资金信托
王鸿远 703,000 人民币普通股 703,000
上述股东关联关系或一致行动的 自然人李文美、王继华夫妇二人为公司的控股股东、实际控制人，二人合计直接持有公
说明 司 6,989.40 万股，占公司总股本 39.71%。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、 公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、 限售股份变动情况
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因
□ 适用 √ 不适用
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、2017年3月21日，公司召开第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第十五次会议，会议审议并通过了关于公司非公开
发行股票事项的系列议案；2017年4月7日，公司召开2017年第一次临时股东大会，会议通过了上述议案。2017年9月27日，
公司非公开发行股票申请获得中国证监会发行审核委员会审核通过。
2、2017年8月3日，公司召开第二届董事会第二十一次会议、第二届监事会第十九次会议，会议审议并通过了《关于对外投
资设立控股子公司暨关联交易的议案》，公司与何小维先生签署《发起人设立公司协议书》,共同发起设立广州万孚维康医
学科技有限公司，公司注册资本7000万元,其中万孚生物出资6650万元,占万孚维康注册资本的95%,何小维先生出资350万元,
占万孚维康注册资本的5%。2017年9月12日，公司召开2017年第二次临时股东大会，会议通过了上述议案。
3、2017年8月18日，公司召开第二届董事会第二十二次会议，会议审议并通过了《关于对外投资设立全资销售子公司的议案》，
公司使用自有资金出资设立全资子公司广州万孚医疗科贸有限公司（暂定名，最终名称以工商行政管理机关核定为准），注
册资本为人民币1000万元。
4、2017年9月18日，公司召开第二届董事会第二十三次会议、第二届监事会第二十次会议，会议审议并通过了关于公司2017
年限制性股票激励计划事项的系列议案；2017年10月11日，公司召开2017年第三次临时股东大会，会议通过了上述议案。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
2017 年 03 月 21 日 公告编号 2017-032
2017 年 03 月 21 日 公告编号 2017-034
2017 年 04 月 07 日 公告编号 2017-041
公司非公开发行股票事项 2017 年 05 月 03 日 公告编号 2017-053
2017 年 06 月 01 日 公告编号 2017-057
2017 年 06 月 15 日 公告编号 2017-065
2017 年 09 月 27 日 公告编号 2017-096
2017 年 08 月 04 日 公告编号 2017-071
发起设立广州万孚维康医学科技有限公
2017 年 08 月 04 日 公告编号 2017-073
司
2017 年 09 月 12 日 公告编号 2017-088
2017 年 08 月 19 日 公告编号 2017-080
对外设立全资销售子公司事项
2017 年 08 月 19 日 公告编号 2017-082
2017 年 09 月 19 日 公告编号 2017-090
公司 2017 年限制性股票激励计划事项
2017 年 10 月 11 日 公告编号 2017-098
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三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺 承诺 承诺 履行
承诺来源 承诺方 承诺内容
类型 时间 期限 情况
收购报告书或权益变动报告书中所
不适用
作承诺
资产重组时所作承诺 不适用
对于本次公开发行前持有的发行人股份，本人将严
股份 格遵守已做出的关于所持发行人的股份流通限制 年 6 正常
李文美; 年 05
减持 及自愿锁定的承诺，在锁定期内，不出售本次公开 月 履行
王继华 月 28
承诺 发行前持有的发行人股份（本次公开发行股票中公 29 中
日
开发售的股份除外）。 日
广州科
技风险
投资有
限公司;
对于本次公开发行前持有的发行人股份，本公司将
广州华
股份 严格遵守已做出的关于所持发行人的股份流通限 年 6 正常
工大集 年 05
减持 制及自愿锁定的承诺，在锁定期内，不出售本次公 月 履行
团有限 月 28
承诺 开发行前持有的发行人股份（本次公开发行股票中 29 中
公司;广 日
公开发售的股份除外）。 日
州百诺
泰投资
中心（有
首次公开发行或再融资时所作承诺 限合伙）
广州万
发行人及其控股股东承诺发行人招股说明书有虚
孚生物
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断发行人 2014
技术股 股份 正常
是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响 年 05 长期
份有限 回购 履行
的，发行人将按本次发行价格回购首次公开发行时 月 28 有效
公司;李 承诺 中
的全部新股，且发行人控股股东将按本次发行价格 日
文美;王
回购已转让的原限售股份。
继华
广州万 主要内容如下：（一）启动股价稳定措施的具体条
孚生物 件 1、预警条件：当公司股票连续 5 个交易日的收
技术股 盘价低于每股净资产的 120%时，在 10 个工作日内
IPO 稳
份有限 召开投资者见面会，与投资者就上市公司经营状 正常
定股 年 05 长期
公司;李 况、财务指标、发展战略进行深入沟通；2、启动 履行
价承 月 28 有效
文美;王 条件：当公司股票连续 20 个交易日的收盘价低于 中
诺 日
继华;何 每股净资产时，应当在 30 日内实施相关稳定股价
小维;刘 的方案，并应提前公告具体实施方案。（二）稳定
志军;梁 股价的具体措施 当上述启动股价稳定措施的条件
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福荣;罗 成就时，公司将及时采取以下部分或全部措施稳定
宏;吉争 公司股价：1、由公司回购股票 公司为稳定股价之
雄;康熙 目的回购股份，应符合《上市公司回购社会公众股
雄;彭雷 份管理办法（试行）》及《关于上市公司以集中竞
清;吴翠 价交易方式回购股份的补充规定》等相关法律、法
玲;康可 规的规定，且不应导致公司股权分布不符合上市条
人;周勇; 件。公司股东大会对回购股份做出决议，须经出席
彭运平; 会议的股东所持表决权的三分之二以上通过，公司
刘晓莲; 控股股东、实际控制人李文美、王继华承诺就该等
陈斌;余 回购事宜在股东大会中投赞成票。公司为稳定股价
芳霞 之目的进行股份回购的，除应符合相关法律法规之
要求之外，还应符合下列各项：（1）公司用于回购
股份的资金总额累计不超过公司首次公开发行新
股所募集资金的总额；（2）公司单次用于回购股份
的资金不得低于人民币 2,000 万元；公司董事会公
告回购股份预案后，公司股票若连续 5 个交易日收
盘价超过每股净资产时，公司董事会可以作出决议
终止回购股份事宜。2、控股股东、实际控制人增
持公司控股股东和实际控制人应在符合《上市公司
收购管理办法》及《创业板信息披露业务备忘录第
5 号－股东及其一致行动人增持股份业务管理》等
法律法规规定的前提下，对公司股票进行增持；控
股股东和实际控制人承诺单次增持总金额不少于
人民币 500 万元。3、董事、高级管理人员增持 在
公司任职并领取薪酬的公司董事（不包括独立董
事）、高级管理人员应在符合《上市公司收购管理
办法》及《上市公司董事、监事和高级管理人员所
持本公司股份及其变动管理规则》等法律法规的条
件和要求的前提下，对公司股票进行增持；有义务
增持的公司董事、高级管理人员承诺，其用于增持
公司股份的货币资金不少于该等董事、高级管理人
员上年度自公司领取薪酬总和的 30%。4、其他法
律、法规以及中国证券监督管理委员会、证券交易
所规定允许的措施。公司在未来聘任新的董事、高
级管理人员前，将要求其签署承诺书，保证其履行
公司首次公开发行上市时董事、高级管理人员已作
出的相应承诺。
\"利润分配政策的承诺：公司可以采取现金、股票
广州万 或者现金与股票相结合等法律法规允许的方式分
孚生物 配股利。公司上半年的经营性现金流量净额不低于 正常
其他 年 05 长期
技术股 当期实现的净利润时，公司可以进行中期现金分 履行
承诺 月 28 有效
份有限 红。在当年归属于母公司股东的净利润为正的前提 中
日
公司 下，公司每年度至少进行一次利润分配，董事会可
以根据公司的盈利及资金需求状况提议公司进行
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中期现金或股利分配。
广州万
孚生物
技术股
份有限
公司;李
文美;王
继华;何
小维;刘 依法承担赔偿或者补偿责任的承诺；发行人及全体
志军;梁 董事、监事、高级管理人员、发行人的控股股东、 2014
福荣;罗 其他 实际控制人以及保荐人、承销的证券公司承诺因发 年 05 长期
宏;吉争 承诺 行人招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、 月 28 有效
雄;康熙 误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行 日
雄;彭雷 和交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。
清;吴翠
玲;康可
人;周勇;
彭运平;
刘晓莲;
陈斌;余
芳霞
关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺：（一）加
强募集资金的监管措施，保证募集资金合理合法使
用。为规范募集资金的管理和使用,确保本次发行
募集资金专项用于募投项目,发行人已经根据《公
司法》、《证券法》和《深圳证券交易所创业板股票
上市规则》等法律、法规的规定和要求,结合公司
广州万 实际情况,制定了《广州万孚生物技术股份有限公
孚生物 司募集资金使用管理制度》,明确规定发行人对募 正常
其他 年 05 长期
技术股 集资金采用专户存储制度,以便于募集资金的管理 履行
承诺 月 28 有效
份有限 和使用以及对其使用情况进行监督,保证专款专 中
日
公司 用。发行人将于本次发行募集资金到账后一个月内
与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订募集资
金专户存储三方监管协议，并积极配合监管银行和
保荐机构对募集资金使用的检查和监督，以保证募
集资金合理规范使用，合理防范募集资金使用风
险。（二）加快募投项目进度，争取早日实现项目
预期收益
自公司首次公开发行的股票在证券交易所上市之
股份 日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其在 年 6 正常
李文美; 年 10
限售 公司首次公开发行股票前所直接和间接持有的公 月 履行
王继华 月 11
承诺 司股份，也不由公司回购其所直接和间接持有的该 29 中
日
等股份。在上述锁定期届满后，本人在任职期间内 日
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每年转让的公司股份不超过其所直接和间接持有
公司股份总数的 25%；离职后半年内，不转让其所
直接和间接持有的公司股份；在公司公开发行股票
并上市之日起六个月内申报离职的，自申报离职之
日起十八个月内不转让本人直接和间接持有的公
司股份；在公司公开发行股票并上市之日起第七个
月至第十二个月之间申报离职的，自申报离职之日
起十二个月内不转让本人直接和间接持有的公司
股份。因公司进行权益分派等导致持有公司股份发
生变化的，亦遵守上述规定。承诺期限届满后，在
符合相关法律法规和公司章程规定的条件下，本人
持有的公司股份可以上市流通和转让。
控股股东、实际控制人出具的避免同业竞争的承
诺：为杜绝出现同业竞争等损害公司的利益及其中
小股东的权益的情形，本人承诺如下：一、在本人
作为公司的控股股东或者实际控制人期间，本人
（包括本人控制的全资、控股企业或其他关联企
业）不从事或参与任何可能与公司及其控股子公司
从事的经营业务构成竞争的业务，以避免与公司构
成同业竞争，如因本人未履行本承诺函所作的承诺
而给公司造成损失的，本人将予以赔偿。本人今后
关于
如果不再是公司的控股股东或实际控制人，本人自
同业
该控股或实际控制关系解除之日起五年内，仍信守
竞争、
前款的承诺。二、本人从第三方获得的商业机会如
关联
果属于公司主营业务范围之内的，则本人将及时告 正常
李文美; 交易、 年 10 长期
知公司，并尽可能地协助公司取得该商业机会。三、 履行
王继华 资金 月 11 有效
本人不以任何方式从事任何可能影响公司经营和 中
占用 日
发展的业务或活动，包括但不限于：利用现有的社
方面
会资源和客户资源阻碍或者限制公司的独立发展；
的承
捏造、散布不利于股份公司的消息，损害公司的商
诺
誉；利用对公司的控制地位施加不良影响，造成公
司高级管理人员、研发人员、技术人员等核心人员
的异常变动；从公司招聘专业技术人员、销售人员、
高级管理人员。四、本人将督促本人的配偶、成年
子女及其配偶，子女配偶的父母，本人的兄弟姐妹
及其配偶、本人配偶的兄弟姐妹及其配偶，以及本
人投资的企业，同受本承诺函的约束。本承诺一经
出具，即对本人产生法律约束力，若违反承诺，本
人将立即停止相关行为，并承担相应的法律责任。
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持股 5%以上股东出具的避免同业竞争的承诺：本
广州科
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|---|
| 公告日期:2017-10-30 |
|
|
| 附件：公告原文 |
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