合纵科技：2017年第三季度报告全文

北京合纵科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
北京合纵科技股份有限公司
   2017 年第三季度报告
      2017 年 10 月
                                      北京合纵科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                         第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人刘泽刚、主管会计工作负责人韦强及会计机构负责人(会计主管
人员)张晓屹声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
                                                                       北京合纵科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                       第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                       本报告期末                         上年度末                本报告期末比上年度末增减
总资产（元）                                 3,539,805,068.55                2,008,776,689.48                          76.22%
归属于上市公司股东的净资产
                                             1,862,935,421.67                    879,046,451.16                       111.93%
（元）
                                                        本报告期比上年同期                                 年初至报告期末比上
                                    本报告期                                        年初至报告期末
                                                                增减                                           年同期增减
营业收入（元）                      578,605,161.97                      77.59%        1,209,652,606.23                 49.76%
归属于上市公司股东的净利润
                                       37,784,815.05                   125.05%           71,352,510.70                 52.30%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
                                       35,069,982.18                   117.38%           65,590,112.05                 43.81%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
                                        --                       --                     -83,907,086.11                 -4.14%
（元）
基本每股收益（元/股）                            0.13                  116.67%                      0.25               47.06%
稀释每股收益（元/股）                            0.13                  116.67%                      0.25               47.06%
加权平均净资产收益率                           3.71%                     1.51%                    7.46%                 1.24%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                      单位：元
                         项目                                   年初至报告期期末金额                         说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）                                337.48 处置到期固定资产
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
                                                                                 6,943,880.30 政府补助
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                                8,323.02 其他
减：所得税影响额                                                                 1,182,642.15
     少数股东权益影响额（税后）                                                     7,500.00
合计                                                                             5,762,398.65                  --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
                                                                 北京合纵科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
                                                                                                           单位：股
                                                             报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数                              10,084
                                                             股股东总数（如有）
                                              前 10 名股东持股情况
                                                                   持有有限售条件         质押或冻结情况
     股东名称          股东性质   持股比例         持股数量
                                                                     的股份数量       股份状态          数量
刘泽刚              境内自然人         22.87%         69,684,992        69,654,092 质押                 26,980,000
韦强                境内自然人         12.08%         36,811,818        36,809,818 质押                 12,835,000
张仁增              境内自然人          5.63%         17,166,065        17,164,765 质押                  8,747,000
何昀                境内自然人          4.77%         14,547,162        14,447,162 质押                  3,530,000
西藏信托有限公
司－西藏信托－
                    其他                3.22%          9,806,484                  0
莱沃 33 号集合资
金信托计划
北京合纵科技股
份有限公司－第
                    其他                3.06%          9,318,466         9,318,466
一期员工持股计
划
高星                境内自然人          2.43%          7,419,890         7,362,140 质押                    740,000
李智军              境内自然人          2.12%          6,445,547         6,445,547
王维平              境内自然人          1.37%          4,188,393         3,141,295 质押                  1,353,000
华夏成长证券投
                    其他                1.31%          3,999,854                  0
资基金
                                       前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                             股份种类
             股东名称                        持有无限售条件股份数量
                                                                                      股份种类          数量
西藏信托有限公司－西藏信托－
                                                                         9,806,484 人民币普通股          9,806,484
莱沃 33 号集合资金信托计划
华夏成长证券投资基金                                                     3,999,854 人民币普通股          3,999,854
王文霞                                                                   3,798,000 人民币普通股          3,798,000
                                                                   北京合纵科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
中国农业银行－富国天瑞强势地
区精选混合型开放式证券投资基                                               3,067,877 人民币普通股             3,067,877
金
琚存旭                                                                     3,039,145 人民币普通股             3,039,145
中国建设银行股份有限公司－华
                                                                           2,972,426 人民币普通股             2,972,426
夏优势增长混合型证券投资基金
高维                                                                       2,545,800 人民币普通股             2,545,800
上银瑞金资本－上海银行－慧富
                                                                           2,530,650 人民币普通股             2,530,650
24 号资产管理计划
中国风险投资有限公司                                                       2,477,700 人民币普通股             2,477,700
唐新潮                                                                     1,855,000 人民币普通股             1,855,000
                                     1、公司前十大股东中控股股东刘泽刚与韦强、张仁增、何昀和高星为一致行动人。2、
上述股东关联关系或一致行动的
                                     公司无法确定前 10 名无限售流通股股东是否存在关联关系，公司仅能证明前十大股东
说明
                                     中刘泽刚、韦强、张仁增、何昀、高星、王维平与其他股东均不存在关联关系。
参与融资融券业务股东情况说明
                                     公司股东唐新潮通过证券公司客户信用交易担保证券账户持有 1,855,000 股。
（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、 公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、 限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                               单位：股
                                     本期解除限售股 本期增加限售股
     股东名称       期初限售股数                                     期末限售股数         限售原因    拟解除限售日期
                                           数              数
                                                                                                      持有的首发限售
                                                                                                      股 69,654,092 股
刘泽刚                  69,654,092                                        69,654,092 首发限售
                                                                                                      于 2018 年 6 月 10
                                                                                                      日解除限售
                                                                                                      持有的首发限售
                                                                                                      股 36,809,818 股
韦强                    36,809,818                                        36,809,818 首发限售
                                                                                                      于 2018 年 6 月 10
                                                                                                      日解除限售
                                                                                       首发限售、高管 持有的首发限售
张仁增                  17,164,765                                        17,164,765
                                                                                       锁定股         股 17,163,265 股
                                            北京合纵科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                                                               于 2018 年 6 月 10
                                                                               日解除限售
                                                                               持有的首发限售
                                                               首发限售、高管 股 14,177,162 股
何昀              14,447,162                      14,447,162
                                                               锁定股          于 2018 年 6 月 10
                                                                               日解除限售
北京合纵科技股                                                                 持有的首发后限
份有限公司－第                                                                 售股 9,318,466 股
                   9,318,466                       9,318,466 首发后限售
一期员工持股计                                                                 于 2019 年 9 月 13
划                                                                             日解除限售
                                                                               持有的首发限售
                                                               首发限售、高管 股 7,191,890 股于
高星               7,362,140                       7,362,140
                                                               锁定股          2018 年 6 月 10
                                                                               日解除限售
                                                                               持有的首发后限
                                                                               售股 6,445,547 股
李智军                    0         6,445,547      6,445,547 首发后限售
                                                                               于 2018 年 9 月 6
                                                                               日解除限售
                                                                               持有的首发后限
江门市科恒实业                                                                 售股 3,499,297 股
                          0         3,499,297      3,499,297 首发后限售
股份有限公司                                                                   于 2018 年 9 月 6
                                                                               日解除限售
                                                                               持有的首发后限
长沙臻泰新能源
                                                                               售股 3,369,693 股
投资企业（有限            0         3,369,693      3,369,693 首发后限售
                                                                               于 2018 年 9 月 6
合伙）
                                                                               日解除限售
王维平             3,141,295                       3,141,295 高管锁定股        -
其他股东合计        882,903        11,652,501     12,535,404 -                 -
合计             158,780,641   0   24,967,038    183,747,679            --             --
                                                              北京合纵科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                         第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
       项目          期末余额          年初余额          变动额            变动比例%                变动原因
货币资金             477,502,968.60     299,915,478.39   177,587,490.21                增加主要原因系报告期非公开增发募集资
                                                                                 59.21 金所致。
应收票据              45,403,635.63      25,222,126.95    20,181,508.68                增加主要原因系收购子公司湖南雅城，其
                                                                                 80.02 应收票据金额并入所致。
应收账款            1,124,291,040.38    808,950,780.31   315,340,260.07                增加主要原因系一是销售收入增长带来的
                                                                                 38.98 应收账款增加；二是收购子公司湖南雅城
                                                                                       和江苏鹏创，其应收账款金额并入所致。
存货                 487,990,247.13     182,306,090.51   305,684,156.62                增加主要原因系一是销售收入增长带来的
                                                                                167.68 备货增加；二是收购子公司湖南雅城和江
                                                                                       苏鹏创，其存货金额并入所致。
固定资产             615,624,422.69     266,551,591.81   349,072,830.88                增加主要原因系一是报告期天津基地转固
                                                                                130.96 定资产；二是收购子公司湖南雅城和江苏
                                                                                       鹏创，其固定资产金额并入所致。
在建工程              34,368,978.61     164,846,603.52   -130,477,624.91               减少主要原因系报告期天津基地转固定资
                                                                                -79.15 产所致。
无形资产             176,277,555.86     133,667,754.64    42,609,801.22                增加主要原因是收购子公司湖南雅城和江
                                                                                 31.88 苏鹏创，其无形资产金额并入所致。
开发支出              27,864,927.45      14,112,973.18    13,751,954.27                增加主要原因系报告期研发项目专利申请
                                                                                 97.44 增加所致。
商誉                 412,557,882.99               0.00   412,557,882.99                增加主要原因系溢价收购子公司湖南雅城
                                                                                       和江苏鹏创所致。
短期借款             284,762,871.90      52,000,000.00   232,762,871.90                增加主要原因一是天津基地基建投资增
                                                                                447.62 加；二是收购子公司湖南雅城，其短期借
                                                                                       款金额并入所致
应交税费              26,671,709.09      17,057,474.35      9,614,234.74               增加主要原因系收购子公司湖南雅城和江
                                                                                 56.36 苏鹏创，其应交税费金额并入所致。。
其他应付款            62,380,233.01       8,667,628.86    53,712,604.15                增加主要原因是收购子公司江苏鹏创应付
                                                                                619.69 原股东股权价款现金部分。
长期应付款            32,446,994.12               0.00    32,446,994.12                增加主要原因系收购子公司湖南雅城，其
                                                                                       长期应付款金额并入所致。
                                                                     北京合纵科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
资本公积              1,078,685,080.32     167,856,352.61        910,828,727.71                 增加主要原因系非公开增发股票所致。
                                                                                       542.62
项目                   2017年1-9月       2016年1-9月              变动额           变动比例                    变动原因
营业收入              1,209,652,606.23     807,713,619.02        401,938,987.21                 增加主要原因系一是报告期公司中标增
                                                                                        49.76 加，销售收入增长所致。二是收购子公司
                                                                                                湖南雅城和江苏鹏创, 其8月和9月收入金
                                                                                                额并入所致。
营业成本                928,205,865.44     573,977,694.09        354,228,171.35                 增加主要原因系一是销售收入增长所致；
                                                                                        61.71 二是收购子公司湖南雅城和江苏鹏创, 其8
                                                                                                月和9月营业成本金额并入所致。
管理费用                 80,659,921.24      61,640,210.53         19,019,710.71                 增加主要原因一是研发费增加、固定资产
                                                                                        30.86 和无形资产增加导致折旧摊销费用增加；
                                                                                                二是收购子公司湖南雅城和江苏鹏创, 其8
                                                                                                月和9月管理费用金额并入所致
财务费用                  3,112,789.33       -1,189,266.87         4,302,056.20                 增加主要原因系一报告期短期借款增加利
                                                                                       361.74 息增加，二是收购子公司湖南雅城和江苏
                                                                                                鹏创, 其8月和9月财务费用金额并入所致
其他收益                  5,780,176.08                             5,780,176.08                 增加主要原因系根据企业会计准则要求对
                                                                                                收到软件退税重分类到其他收益所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
   1、2017年9月19日召开公司第四届董事会第二十四次会议审议通过了《关于公司参与投资设立新能源产业股权投资基金
的议案》，公司拟与北京启源厚积投资管理有限公司、公司股东刘泽刚先生及其一致行动人、其他有限合伙人，共同发起设
立新能源产业股权投资基金“宁波合纵启源新能源股权投资合伙企业（有限合伙）”（暂定名，具体以工商局核准的名称为准，
以下简称“产业股权投资基金”），产业股权投资基金规模为不超过人民币15.00亿元，公司认缴出资金额为不超过2.00亿元，
公司控股股东刘泽刚及一致行动人认缴出资金额为不超过3.00亿元，将主要对新能源产业进行投资。
   此次公司参与设立产业股权投资基金，已获得了宁波市市场监督管理局下发的《营业执照》，并于2017年10月13日在巨
潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）进行了相应的公告。
  2、2017年9月19日召开公司第四届董事会第二十四次会议审议通过了《关于投资建设电池级铁锂材料生产基地项目（一期）
的议案》，根据公司未来发展规划，公司拟以旗下全资子公司湖南雅城新材料有限公司作为项目公司投资建设电池级铁锂材
料生产基地项目（一期），具体产品为磷酸铁，项目地点位于宁乡经济技术开发区内中建科技以东，谭金璐以南，计划总投
资不超过3亿元人民币，项目总占地面积约108639.1391平方米。
  就此事项公司已与宁乡经开区管委会招商合作局签署了拟以旗下全资子公司湖南雅城新材料有限公司作为项目公司投资
建设电池级铁锂材料生产基地项目（一期）的相关协议。
                     重要事项概述                                披露日期                临时报告披露网站查询索引
       2016 年 12 月 28 日，北京合纵科技股份有限公司（以
下简称“公司”）召开第四届董事会第十五次会议，审议通         2017 年 09 月 29 日   巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn/
过了《关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金
                                                                 北京合纵科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
暨关联交易方案的议案》等与本次交易相关的议案。公司
拟通过发行股份及支付现金相结合的方式购买李智军、科
恒股份、臻泰新能源、盈知宝通等 31 名交易对方持有的
湖南雅城新材料股份有限公司（以下简称“湖南雅城”）
100%股权；购买毛科娟、朱梅芬等 5 名交易对方持有的江
苏鹏创电力设计有限公司（以下简称“江苏鹏创”）100%股
权。同时，上市公司拟向刘泽刚、合纵投资等不超过 5 名
特定投资者非公开发行股份募集配套资金 46,764.91 万元，
用于标的公司湖南雅城在建项目、支付本次交易的现金对
价以及相关交易税费，本次募集配套资金总额占本次以发
行股份方式购买资产交易价格比例不超过 100%。
2017 年 7 月 24 日，中国证券监督管理委员会出具“证监许
可[2017]1173 号”《关于核准北京合纵科技股份有限公司向
李智军等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》，核
准了本次交易方案。
1、发行股份购买资产实施情况：2017 年 8 月湖南雅城和
江苏鹏创完成本次重大资产重组涉及的股权转让工商变
更登记手续，公司发行股份购买资产部分发行股份
2,496.70 万股，此次发行的新股已于 2017 年 9 月 6 日在深
圳证券交易所上市。
2、募集配套资金实施情况：2017 年 9 月 15 日完成了本次
发行的询价工作，公司本次募集配套资金部分发行股份
1,870.60 万股，此次发行的新股已于 2017 年 10 月 10 日在
深圳证券交易所上市。
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
    承诺来源          承诺方       承诺类型               承诺内容               承诺时间       承诺期限 履行情况
                                                根据《中华人民共和国证券
                                                法》等有关法律、法规及中
                                                国证券监督管理委员会的相
                                                关规定，就本公司非公开发
                                                行股票（员工持股计划）事
                                                                                                         严格遵守
                                                宜，本公司承诺如下：“上银
                               关于公司不存在                                                            所做的承
                                                基金合纵科技 1 号资产管理
股权激励承诺        公司       分级收益等结构                                2016 年 01 月 11 日 长期有效 诺，未发生
                                                计划”的委托人为合纵科技
                               化安排的承诺                                                              违反承诺
                                                第一期员工持股计划，合纵
                                                                                                         的情形
                                                科技第一期员工持股计划不
                                                存在分级收益、杠杆融资及
                                                其他结构化安排；合纵科技
                                                第一期员工持股计划的资金
                                                来源为持有人合法薪酬、自
                                                北京合纵科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                筹资金，持有人之间亦不存
                                在分级收益等结构化安排。
                                根据《中华人民共和国证券
                                法》等有关法律、法规及中
                                国证券监督管理委员会的相
                                关规定，就本公司非公开发
                                行股票（员工持股计划）事                                严格遵守
             关于公司没有为 宜，本公司承诺如下：本公                                    所做的承
公司         发行对象提供财 司及关联方不会违反《证券 2016 年 01 月 11 日 长期有效 诺，未发生
             务资助的承诺       发行与承销管理办法》第十                                违反承诺
                                六条等有关法规的规定，直                                的情形
                                接或通过利益相关方间接对
                                参与公司本次非公开发行股
                                票认购的资管产品及其委托
                                人提供财务资助或者补偿。
                                刘泽刚先生及一致行动人韦
                                强先生、张仁增先生、何昀
发行人控股
                                先生、高星女士以及关联方
股东、实际控 关于发行人控股                                                             严格遵守
                                不会违反《证券发行与承销
制人刘泽刚   股东、实际控制人                                                           所做的承
                                管理办法》第十六条及其他
及一致行动   没有为发行对象                                 2016 年 01 月 11 日 长期有效 诺，未发生
                                有关法规的规定，直接或通
人韦强、张仁 提供财务资助的                                                             违反承诺
                                过利益相关方间接对参与公
增、何昀、高 承诺                                                                       的情形
                                司本次非公开发行股票认购
星
                                的资管产品及其委托人提供
                                财务资助或者补偿。
                                公司董事、高级管理人员根
                                据中国证监会相关规定，对
                                公司填补回报措施能够得到
                                切实履行作出如下承诺：“1、
                                承诺不无偿或以不公平条件
                                向其他单位或者个人输送利
公司控股股                      益，也不采用其他方式损害
                                                                                        严格遵守
东、实际控制 关于公司非公开 公司利益。2、承诺对董事和
                                                                                        所做的承
人及一致行   发行股票摊薄即 高级管理人员的职务消费行
                                                            2016 年 01 月 11 日 长期有效 诺，未发生
动人、公司董 期回报及填补回 为进行约束。3、承诺不动用
                                                                                        违反承诺
事、高级管理 报措施的承诺       公司资产从事与其履行职责
                                                                                        的情形
人员                            无关的投资、消费活动。4、
                                承诺由董事会或薪酬委员会
                                制定的薪酬制度与公司填补
                                回报措施的执行情况相挂
                                钩。5、承诺拟公布的公司股
                                权激励的行权条件与公司填
                                补回报措施的执行情况相挂
                                                                    北京合纵科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                                   钩。”公司的第一大股东刘泽
                                                   刚、实际控制人刘泽刚及其
                                                   一致行动人韦强、张仁增、
                                                   何昀、高星根据中国证监会
                                                   相关规定，对公司填补回报
                                                   措施能够得到切实履行作出
                                                   如下承诺：“不越权干预公司
                                                   经营管理活动，不侵占公司
                                                   利益。”
                                                   自公司股票上市之日（即
                                                   2015 年 6 月 10 日）至本次                               严格遵守
                 公司董事、监                      非公开发行股票（员工持股                                 所做的承
                                关于股份减持的
                 事、高级管理                      计划）完成后六个月内，本 2016 年 03 月 08 日 长期有效 诺，未发生
                                承诺函
                 人员                              人及直系亲属不存在减持合                                 违反承诺
                                                   纵科技股票的情况，亦无减                                 的情形
                                                   持计划。
收购报告书或权
益变动报告书中 不适用
所作承诺
                                                   本人保证本次交易的信息披
                                                   露和申请文件均为真实、完
                                                   整、准确的，不存在虚假记
                                                   载、误导性陈述或重大遗漏，
                                                   并对披露信息和申请文件的
                                                   真实性、准确性和完整性承
                                                   担个别和连带的法律责任。
                                                   如本次交易所提供或披露的
                                                   信息涉嫌虚假记载、误导性
                                                   陈述或者重大遗漏，被司法
                                                                                                            严格遵守
                 公司控股股                        机关立案侦查或者被中国证
                                关于重组信息准                                                              所做的承
资产重组时所作 东、实际控制                        监会立案调查的，在形成调
                                确性、完整性、合                                2016 年 12 月 28 日 长期有效 诺，未发生
承诺             人、董事、高                      查结论以前，本人不转让在
                                法性的承诺                                                                  违反承诺
                 级管理人员                        合纵科技拥有权益的股份，
                                                                                                            的情形
                                                   并于收到立案稽查通知的两
                                                   个交易日内将暂停转让的书
                                                   面申请和股票账户提交合纵
                                                   科技董事会，由合纵科技董
                                                   事会代本人向证券交易所和
                                                   登记结算公司申请锁定；本
                                                   人未在两个交易日内提交锁
                                                   定申请的，授权合纵科技董
                                                   事会核实后直接向证券交易
                                                   所和登记结算公司报送本人
                                                 北京合纵科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                的身份信息和账户信息并申
                                请锁定；合纵科技董事会未
                                向证券交易所和登记结算公
                                司报送本人的身份信息和账
                                户信息的，本人授权证券交
                                易所和登记结算公司直接锁
                                定相关股份。如调查结论发
                                现本人存在违法违规情节，
                                本人承诺锁定股份自愿用于
                                相关投资者赔偿安排。
                                为保证公司填补即期回报措                              严格遵守
公司控股股
               关于摊薄即期回 施切实履行，特承诺如下：1、                             所做的承
东、实际控制
               报及填补措施的 本人承诺不越权干预公司经 2016 年 12 月 28 日 长期有效 诺，未发生
人、董事、高
               承诺             营管理活动；2、本人承诺不                             违反承诺
级管理人员
                                侵占公司利益。                                        的情形
                                1、本人最近三年内未受到过
                                刑事处罚、中国证监会的行
                                政处罚；最近十二个月未受
                                到过证券交易所公开谴责。
                                2、本人不存在因涉嫌犯罪正
                                被司法机关立案侦查或涉嫌
                                违法违规正被中国证监会等
                                行政主管部门立案调查之情                              严格遵守
公司董事、监                    形。3、本人不存在违反《公                             所做的承
事、高级管理 关于无违法承诺 司法》第一百四十七、一百 2016 年 12 月 28 日 长期有效 诺，未发生
人员                            四十八条规定的行为。4、本                             违反承诺
                                人与本次交易的交易对方及                              的情形
                                其股东（出资人）均不存在
                                一致行动关系及关联关系。
                                上述声明均为真实、准确、
                                完整的，且不存在任何虚假、
                                误导及遗漏之处，本人愿就
                                上述声明内容承担相应法律
                                责任。
                                1、除合纵科技外，本人及本
                                人控制的其他公司/企业现
控股股东刘                      时与合纵科技及其子公司之                              严格遵守
泽刚及一致                      间不存在同业竞争的情况。                              所做的承
               关于避免同业竞
行动人韦强、                    2、本人及本人控制的其他公 2016 年 12 月 28 日 长期有效 诺，未发生
               争承诺
张仁增、何                      司/企业未来不会从事或开                               违反承诺
昀、高星                        展任何与合纵科技及其子公                              的情形
                                司构成同业竞争或可能构成
                                同业竞争的业务；不直接或
                                                北京合纵科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                间接投资任何与合纵科技及
                                其子公司构成同业竞争或可
                                能构成同业竞争的公司/企
                                业。3、本人及本人控制的其
                                他公司/企业违反本承诺的，
                                本人及本人控制的其他公司
                                /企业所获相关收益将无条
                                件地归合纵科技享有；同时，
                                若造成合纵科技及其子公司
                                损失的（包括直接损失和间
                                接损失），本人及本人控制的
                                其他公司/企业将无条件的
                                承担全部赔偿责任。
                                在本次交易完成后，本人及
                                本人控制的其他公司/企业
                                将尽量减少与合纵科技发生
                                关联交易。若发生不可避免
                                且必要的关联交易，本人及
                                本人控制的企业与合纵科技
控股股东刘                      将根据公平、公允、等价有                                 严格遵守
泽刚及一致                      偿等原则，依法签署合法有                                 所做的承
               关于规范与公司
行动人韦强、                    效的协议文件，并将按照有 2016 年 12 月 28 日 长期有效 诺，未发生
               关联交易的承诺
张仁增、何                      关法律、法规和规范性文件                                 违反承诺
昀、高星                        以及合纵科技章程之规定，                                 的情形
                                履行关联交易审批决策程
                                序、信息披露义务等相关事
                                宜；确保从根本上杜绝通过
                                关联交易损害合纵科技及其
                                他股东合法权益的情形发
                                生。
                                1、本公司及本公司现任董
                                事、监事、高级管理人员不
                                存在因涉嫌犯罪正被司法机
                                关立案侦查或涉嫌违法违规
                                正被中国证监会立案调查的
               公司关于发行股                                                            严格遵守
                                情形。2、本次交易申请文件
               份及支付现金购                                                            所做的承
                                不存在虚假记载、误导性陈
公司           买资产并募集配                                2016 年 12 月 28 日 长期有效 诺，未发生
                                述或者重大遗漏。3、本公司
               套资金相关事项                                                            违反承诺
                                最近十二个月内不存在未履
               承诺                                                                      的情形
                                行向投资者作出的公开承诺
                                的情形。4、本公司及下属子
                                公司最近三年不存在因违反
                                法律、行政法规、规章受到
                                行政处罚且情节严重，或者
                                                              北京合纵科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                             受到刑事处罚，或者因违反
                                             证券法律、行政法规、规章
                                             受到中国证监会的行政处罚
                                             的情形；最近十二个月内未
                                             受到过证券交易所的公开谴
                                             责；不存在因涉嫌犯罪被司
                                             法机关立案侦查或者涉嫌违
                                             法违规被中国证监会立案调
                                             查的情形。5、本公司实际控
                                             制人刘泽刚及其一致行动人
                                             韦强、张仁增、何昀、高星
                                             最近十二个月内不存在因违
                                             反证券法律、行政法规、规
                                             章，受到中国证监会的行政
                                             处罚，或者受到刑事处罚的
                                             情形。6、本公司现任董事、
                                             监事和高级管理人员不存在
                                             违反《公司法》第一百四十
                                             七条、第一百四十八条规定
                                             的行为，或者最近三年内受
                                             到中国证监会的行政处罚、
                                             最近十二个月内受到证券交
                                             易所的公开谴责的情形；不
                                             存在因涉嫌犯罪被司法机关
                                             立案侦查或者涉嫌违法违规
                                             被中国证监会立案调查的情
                                             形。7、本公司不存在损害投
                                             资者的合法权益和社会公共
                                             利益的其他情形。
                                             根据《重组办法》，为保护上
                                             市公司全体股东利益，特别
               控股股东刘                    是保护上市公司中小股东的                                 严格遵守
               泽刚及一致                    利益，全体认购人均出具了                                 所做的承
               行动人韦强、 股份锁定承诺     关于本次认购上市公司股份 2016 年 12 月 28 日 长期有效 诺，未发生
               张仁增、何                    的锁定期的承诺函，具体情                                 违反承诺
               昀、高星                      况详见本报告书“第一节 本                                的情形
                                             次交易概述”之“六、股份锁
                                             定安排”。
                                             1、自公司股票上市之日起三
               控股股东刘                                                                             严格遵守
                                             十六个月内，不转让或者委
首次公开发行或 泽刚及一致                                                                             所做的承
                              自愿锁定股份的 托他人管理其直接和间接持
再融资时所作承 行动人韦强、                                               2015 年 04 月 27 日 长期有效 诺，未发生
                              承诺           有的公司股份，也不由公司
诺             张仁增、何                                                                             违反承诺
                                             回购该部分股份。2、前述限
               昀、高星                                                                               的情形
                                             售期满后，在任职期间每年
                                                北京合纵科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                转让的股份不超过其直接和
                                间接持有公司股份总数的百
                                分之二十五；在首次公开发
                                行股票上市之日起六个月内
                                申报离职的，自申报离职之
                                日起十八个月内不转让其直
                                接持有的本公司股份；在首
                                次公开发行股票上市之日起
                                第七个月至第十二个月之间
                                申报离职的，自申报离职之
                                日起十二个月内不转让其直
                                接持有的本公司股份。3、在
                                限售期满后两年内减持的，
                                减持价格不低于发行价（若
                                股份公司上市后发生派发现
                                金股利、送红股、转增股本、
                                增发新股或配股等除息、除
                                权行为的，则发行价格按照
                                上述情形出现的先后顺序进
                                行累积调整，下同）。4、股
                                份公司上市后六个月内如公
                                司股票连续二十个交易日的
                                收盘价均低于发行价，或者
                                上市后六个月期末（2015 年
                                12 月 10 日）收盘价低于发
                                行价，本人持有公司股票的
                                限售期限自动延长六个月。
                                5、本人若发生职务变更、离
                                职的情况，仍将遵守上述承
                                诺。除此之外，本人还将严
                                格遵守有关法律法规和规范
                                性文件中关于股份流通的限
                                制性规定。
                                股份公司首次公开发行股票
                                并在创业板上市的《招股说
                                明书》及相关申请材料真实、
控股股东刘                      准确、完整、及时，不存在                              严格遵守
泽刚及一致                      虚假记载、误导性陈述或重                              所做的承
               关于《招股说明
行动人韦强、                    大遗漏；如《招股说明书》 2014 年 04 月 21 日 长期有效 诺，未发生
               书》的承诺
张仁增、何                      及相关申请材料出现虚假记                              违反承诺
昀、高星                        载、误导性陈述或重大遗漏，                            的情形
                                对判断本公司是否符合法律
                                规定的发行条件构成重大、
                                实质影响的，本人将按公司
                                                北京合纵科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                股票的二级市场价格购回已
                                转让的原限售股份；如《招
                                股说明书》及相关申请材料
                                出现虚假记载、误导性陈述
                                或重大遗漏，致使投资者在
                                证券交易中遭受损失的，本
                                人将依法赔偿投资者损失。
                                公司上市后，刘泽刚、韦强、
                                张仁增、何昀所持发行人股                                严格遵守
持股 5%以上
                                份在限售期满后两年内，可                                所做的承
股东刘泽刚、 对持股意向和减
                                能根据个人资金需求，以不 2014 年 08 月 01 日 长期有效 诺，未发生
韦强、张仁     持意向承诺
                                低于发行价的价格依法减持                                违反承诺
增、何昀
                                不超过届时所持发行人股份                                的情形
                                的 20%。
                                1、本人将不在中国境内外直
                                接或间接从事或参与任何在
                                商业上对股份公司构成竞争
                                的业务及活动；或拥有与股
                                份公司存在竞争关系的任何
                                经济实体、机构、经济组织
                                的权益；或以其他任何形式
发行人控股
                                取得该经济实体、机构、经                                严格遵守
股东刘泽刚
                                济组织的控制权；或在该经                                所做的承
及一致行动     关于避免同业竞
                                济实体、机构、经济组织中 2014 年 02 月 21 日 长期有效 诺，未发生
人韦强、张仁 争的承诺
                                担任高级管理人员或核心技                                违反承诺
增、何昀、高
                                术人员。2、在担任股份公司                               的情形
星
                                董事、高级管理人员期间及
                                不再担任董事、高级管理人
                                员职务之日起六个月内，本
                                承诺持续有效。3、本人愿意
                                承担因违反上述承诺而给股
                                份公司造成的全部经济损
                                失。
                                1、本人及本人控制的子公司
                                将尽量避免与股份公司和其
发行人控股                      控股或控制的子公司之间发
                                                                                        严格遵守
股东刘泽刚                      生关联交易。2、如果关联交
                                                                                        所做的承
及一致行动     关于规范关联交 易难以避免，交易双方将严
                                                            2014 年 02 月 21 日 长期有效 诺，未发生
人韦强、张仁 易的承诺           格按照正常商业行为准则进
                                                                                        违反承诺
增、何昀、高                    行。关联交易的定价政策遵
                                                                                        的情形
星                              循市场公平、公正、公开的
                                原则，交易价格依据与市场
                                独立第三方交易价格确定。
                                                北京合纵科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                无市场价格可资比较或定价
                                受到限制的重大关联交易，
                                按照交易的商品或劳务的成
                                本基础上加合理利润的标准
                                予以确定交易价格，以保证
                                交易价格的公允性。
                                股份公司首次公开发行股票
                                并在创业板上市之后三年
                                内，若出现连续二十个交易
               关于上市后三年                                                              严格遵守
实际控制人                      日公司股票每日收盘价均低
               内公司股价低于                                                              所做的承
及全体董事、                    于公司最近一期经审计的每
               每股净资产时稳                                2014 年 02 月 21 日 长期有效 诺，未发生
高级管理人                      股净资产的情况，本人自愿
               定公司股价的承                                                              违反承诺
员                              履行 2013 年年度股东大会
               诺                                                                          的情形
                                审议通过的《关于上市后三
                                年内公司股价低于每股净资
                                产时稳定公司股价的预案》。
                                公司首次公开发行股票并在
                                创业板上市的《招股说明书》
                                及相关申请材料真实、准确、
                                完整、及时，不存在虚假记
                                载、误导性陈述或重大遗漏；
                                如《招股说明书》及相关申
                                请材料出现虚假记载、误导
                                性陈述或重大遗漏，对判断                                   严格遵守
                                本公司是否符合法律规定的                                   所做的承
               关于《招股说明
公司                            发行条件构成重大、实质影 2015 年 04 月 28 日 长期有效 诺，未发生
               书》的承诺
                                响的，本公司将按公司股票                                   违反承诺
                                的二级市场价格回购首次公                                   的情形
                                开发行的全部新股；如《招
                                股说明书》及相关申请材料
                                出现虚假记载、误导性陈述
                                或重大遗漏，致使投资者在
                                证券交易中遭受损失的，本
                                公司将依法赔偿投资者损
                                失。
                                刘泽刚、合纵投资承诺本次
                                认购公司配套募集资金发行
                                                                                           严格遵守
控股股东及                      的股份自本次发行完成之日
                                                                                           所做的承
实际控制人                      起 36 个月不转让。本次发行
               股份转让的承诺                                2016 年 12 月 28 日 36 个月   诺，未发生
刘泽刚、赣州                    完成后，由于上市公司送红
                                                                                           违反承诺
合纵                            股、转增股本等原因增持的
                                                                                           的情形
                                公司股份，亦应遵守上述约
                                定。
                                                                 北京合纵科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                                 何昀、高星承诺其于本次非
                                                 公开发行的股票登记日之前
                                                 所持有的合纵科技股份，自
                                                 本次发行结束之日起 12 个
                    控股股东刘                   月不转让。如前述股份，因                              严格遵守
                    泽刚及一致                   上市公司送红股、资本公积                              所做的承
                    行动人韦强、 股份转让的承诺 金转增股本等原因增加，则 2017 年 02 月 23 日 12 个月   诺，未发生
                    张仁增、何                   增加部分股份亦遵守上述锁                              违反承诺
                    昀、高星                     定期安排。中国证监会及深                              的情形
                                                 圳证券交易所等监管机构对
                                                 于本人持有的上市公司股份
                                                 锁定期及买卖另有规定或要
                                                 求的，从其规定或要求。
其他对公司中小
                    不适用
股东所作承诺
承诺是否按时履
                    是
行
如承诺超期未履
行完毕的，应当详
细说明未完成履
                    不适用
行的具体原因及
下一步的工作计
划
四、报告期内现金分红政策的执行情况
□ 适用 √ 不适用
五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动
的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
                                                      北京合纵科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                     第四节 财务报表
一、财务报表
1、资产负债表
编制单位：北京合纵科技股份有限公司
                                                                                                单位：元
                 项目                     期末余额                              期初余额
流动资产：
    货币资金                                          477,502,968.60                    299,915,478.39
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                           45,403,635.63                       25,222,126.95
    应收账款                                         1,124,291,040.38                   808,950,780.31
    预付款项                                           26,328,138.21                       20,391,063.29
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                         36,592,802.30                       28,497,469.11
    买入返售金融资产
    存货                                              487,990,247.13                    182,306,090.51
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                         1,333,018.12                       1,289,324.79
流动资产合计                                         2,199,441,850.37                 1,366,572,333.35
非流动资产：
    发放贷款及垫款
    可供出售金融资产
                                      北京合纵科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                       58,066,669.00                     53,400,000.00
    投资性房地产
    固定资产                          615,624,422.69                    266,551,591.81
    在建工程                           34,368,978.61                    164,846,603.52
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                          176,277,555.86                    133,667,754.64
    开发支出                           27,864,927.45                     14,112,973.18
    商誉                              412,557,882.99
    长期待摊费用                         2,200,374.56                      577,441.48
    递延所得税资产                     11,319,697.58                      9,047,991.50
    其他非流动资产                       2,082,709.44
非流动资产合计                       1,340,363,218.18                   642,204,356.13
资产总计                             3,539,805,068.55                 2,008,776,689.48
流动负债：
    短期借款                          284,762,871.90                     52,000,000.00
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据                          382,967,591.70                    301,262,621.60
    应付账款                          786,011,859.05                    659,582,937.12
    预收款项                           21,067,128.61                     23,696,427.10
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬                       17,112,008.73                     15,227,704.20
    应交税费                           26,671,709.09                     17,057,474.35
    应付利息                              403,459.31                         71,776.52
                              北京合纵科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
    应付股利
    其他应付款                 62,380,233.01                      8,667,628.86
    应付分保账款
    保险合同准备金
    代理买卖证券款
    代理承销证券款
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债
    其他流动负债
流动负债合计                 1,581,376,861.40                 1,077,566,569.75
非流动负债：
    长期借款
    应付债券
      其中：优先股
               永续债
    长期应付款                 32,446,994.12
    长期应付职工薪酬
    专项应付款
    预计负债
    递延收益                   60,952,656.68                     50,076,880.98
    递延所得税负债
    其他非流动负债
非流动负债合计                 93,399,650.80                     50,076,880.98
负债合计                     1,674,776,512.20                 1,127,643,450.73
所有者权益：
    股本                      323,441,468.00                    279,768,466.00
    其他权益工具
      其中：优先股
               永续债
    资本公积                 1,078,685,080.32                   167,856,352.61
    减：库存股
    其他综合收益
    专项储备
    盈余公积                   34,856,202.41                     34,856,202.41
                                                             北京合纵科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
    一般风险准备
    未分配利润                                                425,952,670.94                     396,565,430.14
归属于母公司所有者权益合计                                  1,862,935,421.67                     879,046,451.16
    少数股东权益                                                2,093,134.68                       2,086,787.59
所有者权益合计                                              1,865,028,556.35                     881,133,238.75
负债和所有者权益总计                                        3,539,805,068.55                 2,008,776,689.48
法定代表人：刘泽刚                    主管会计工作负责人：韦强                       会计机构负责人：张晓屹
2、本报告期利润表
                                                                                                       单位：元
                 项目                        本期发生额                             上期发生额
一、营业总收入                                            578,605,161.97                         325,816,383.77
    其中：营业收入                                        578,605,161.97                         325,816,383.77
           利息收入
           已赚保费
           手续费及佣金收入
二、营业总成本                                            542,545,216.13                         305,800,215.05
    其中：营业成本                                        457,050,968.63                         236,682,704.15
           利息支出
           手续费及佣金支出
           退保金
           赔付支出净额
           提取保险合同准备金净额
           保单红利支出
           分保费用
           税金及附加                                       1,903,960.74                           1,582,460.11
           销售费用                                        38,907,762.17                          44,448,404.26
           管理费用                                        39,363,606.94                          21,242,723.72
           财务费用                                         3,318,917.65                            -156,077.19
           资产减值损失                                     2,000,000.00                           2,000,000.00
    加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
         投资收益（损失以“－”号填
列）
                                        北京合纵科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
             其中：对联营企业和合营
企业的投资收益
         汇兑收益（损失以“-”号填
列）
         其他收益                      5,373,099.16
三、营业利润（亏损以“－”号填列）    41,433,045.00                        20,016,168.72
    加：营业外收入                     3,213,642.28                          772,060.44
         其中：非流动资产处置利得                                             38,720.00
    减：营业外支出                       49,289.86
         其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
                                      44,597,397.42                        20,788,229.16
列）
    减：所得税费用                     6,813,313.60                         4,001,315.56
五、净利润（净亏损以“－”号填列）    37,784,083.82                        16,786,913.60
    归属于母公司所有者的净利润        37,784,815.05                        16,789,409.84
    少数股东损益                            -731.23                            -2,496.24
六、其他综合收益的税后净额
  归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
    （一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
             1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
             2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
    （二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
             1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
             2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
             3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
             4.现金流量套期损益的有
效部分
                                                           北京合纵科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
           5.外币财务报表折算差额
           6.其他
  归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额                                         37,784,083.82                          16,786,913.60
    归属于母公司所有者的综合收益
                                                         37,784,815.05                          16,789,409.84
总额
    归属于少数股东的综合收益总额                               -731.23                              -2,496.24
八、每股收益：
    （一）基本每股收益                                            0.13                                   0.06
    （二）稀释每股收益                                            0.13                                   0.06
法定代表人：刘泽刚                  主管会计工作负责人：韦强                       会计机构负责人：张晓屹
3、年初到报告期末利润表
                                                                                                     单位：元
                 项目                      本期发生额                             上期发生额
一、营业总收入                                      1,209,652,606.23                           807,713,619.02
    其中：营业收入                                  1,209,652,606.23                           807,713,619.02
           利息收入
           已赚保费
           手续费及佣金收入
二、营业总成本                                      1,140,973,002.40                           751,791,333.95
    其中：营业成本                                      928,205,865.44                         573,977,694.09
           利息支出
           手续费及佣金支出
           退保金
           赔付支出净额
           提取保险合同准备金净额
           保单红利支出
           分保费用
           税金及附加                                     6,019,583.06                           5,948,896.54
           销售费用                                     114,122,324.89                         104,343,220.89
           管理费用                                      80,659,921.24                          61,640,210.53
           财务费用                                       3,112,789.33                          -1,189,266.87
                                        北京合纵科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
             资产减值损失              8,852,518.44                         7,070,578.77
    加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
         投资收益（损失以“－”号填
列）
         其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
         汇兑收益（损失以“-”号填
列）
         其他收益                      5,780,176.08
三、营业利润（亏损以“－”号填列）    74,459,779.91                        55,922,285.07
    加：营业外收入                     8,341,610.27                         1,905,379.67
         其中：非流动资产处置利得           337.48                            85,420.95
    减：营业外支出                       49,289.86                           579,937.68
         其中：非流动资产处置损失                                            474,347.68
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
                                      82,752,100.32                        57,247,727.06
列）
    减：所得税费用                    11,393,242.53                         9,677,751.84
五、净利润（净亏损以“－”号填列）    71,358,857.79                        47,569,975.22
    归属于母公司所有者的净利润        71,352,510.70                        46,850,981.34
    少数股东损益                           6,347.09                          718,993.88
六、其他综合收益的税后净额
  归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
    （一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
             1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
             2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
    （二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
             1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
             2.可供出售金融资产公允
                                                    北京合纵科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
价值变动损益
           3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
           4.现金流量套期损益的有
效部分
           5.外币财务报表折算差额
           6.其他
  归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额                                  71,358,857.79                          47,569,975.22
     归属于母公司所有者的综合收益
                                                  71,352,510.70                          46,850,981.34
总额
     归属于少数股东的综合收益总额                      6,347.09                            718,993.88
八、每股收益：
     （一）基本每股收益                                    0.25                                   0.17
     （二）稀释每股收益                                    0.25                                   0.17
4、年初到报告期末现金流量表
                                                                                              单位：元
                 项目               本期发生额                             上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
     销售商品、提供劳务收到的现金                830,573,063.30                         497,197,494.51
     客户存款和同业存放款项净增加
额
     向中央银行借款净增加额
     向其他金融机构拆入资金净增加
额
     收到原保险合同保费取得的现金
     收到再保险业务现金净额
     保户储金及投资款净增加额
     处置以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产净增加额
     收取利息、手续费及佣金的现金
     拆入资金净增加额
     回购业务资金净增加额
     收到的税费返还                                9,136,476.80
                                         北京合纵科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
     收到其他与经营活动有关的现金     94,736,356.77                        110,005,182.56
经营活动现金流入小计                 934,445,896.87                        607,202,677.07
     购买商品、接受劳务支付的现金    704,394,932.04                        393,698,145.28
     客户贷款及垫款净增加额
     存放中央银行和同业款项净增加
额
     支付原保险合同赔付款项的现金
     支付利息、手续费及佣金的现金
     支付保单红利的现金
     支付给职工以及为职工支付的现
                                     114,624,646.76                        110,758,654.96
金
     支付的各项税费                   46,506,876.50                         71,279,596.15
     支付其他与经营活动有关的现金    152,826,527.68                        112,039,832.30
经营活动现金流出小计                1,018,352,982.98                       687,776,228.69
经营活动产生的现金流量净额            -83,907,086.11                       -80,573,551.62
二、投资活动产生的现金流量：
     收回投资收到的现金
     取得投资收益收到的现金
     处置固定资产、无形资产和其他
                                                                              532,629.56
长期资产收回的现金净额
     处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
     收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计                                                          532,629.56
     购建固定资产、无形资产和其他
                                      97,493,188.03                         43,261,009.87
长期资产支付的现金
     投资支付的现金                  161,934,794.00
     质押贷款净增加额
     取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
     支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计                 259,427,982.03                         43,261,009.87
投资活动产生的现金流量净额          -259,427,982.03                        -42,728,380.31
三、筹资活动产生的现金流量：
     吸收投资收到的现金              448,169,854.71                        101,545,716.65
     其中：子公司吸收少数股东投资
                                       北京合纵科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
收到的现金
     取得借款收到的现金             138,985,869.30                        72,000,000.00
     发行债券收到的现金
     收到其他与筹资活动有关的现金     2,395,156.47                         1,000,043.40
筹资活动现金流入小计                589,550,880.48                       174,545,760.05
     偿还债务支付的现金              37,218,424.13                        98,000,000.00
     分配股利、利润或偿付利息支付
                                     45,234,848.92                        45,357,479.29
的现金
     其中：子公司支付给少数股东的
                                                                           1,393,853.46
股利、利润
     支付其他与筹资活动有关的现金     3,280,334.40                          999,507.52
筹资活动现金流出小计                 85,733,607.45                       144,356,986.81
筹资活动产生的现金流量净额          503,817,273.03                        30,188,773.24
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额        160,482,204.89                       -93,113,158.69
     加：期初现金及现金等价物余额   208,713,601.44                       230,727,129.80
六、期末现金及现金等价物余额        369,195,806.33                       137,613,971.11
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
                                                            北京合纵科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                    第五节 备查文件目录
（一）载有法定代表人签名的半年度报告文本；
（二）载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报告文本；
（三）报告期内在中国证监会指定的信息披露网站巨潮资讯网上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿；
（四）其他有关资料。
 以上备查文件的备置地点：公司董事会办公室。