胜宏科技（惠州）股份有限公司董事会关于募集资金存放与使用情况的专项报告
（除另有注明外，所有金额均以人民币元为货币单位）本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。根据中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号-创业板上市公司规范运作》及相关公告格式规定，将本公司2021年度募集资金存放与使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于同意胜宏科技（惠州）股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3095号）核准，公司2021年11月采取向特定对象发行人民币普通股（A股）86,095,566股，发行价为23.23元/股，募集资金总额为人民币1,999,999,998.18元，扣除发行费用（包括承销费用、保荐费用、律师费用、会计师费用、验资费用、发行登记费用等）人民币14,656,693.93元，余额为人民币1,985,343,304.25元。本次募集资金到账时间为2021年11月4日，本次募集资金到位情况已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2021年11月4日出具天职业字[2021]42581号验资报告。
（二）本年度使用金额及年末余额：
| 项目 | 金额 |
| 1、2021年11月4日募集资金总额 | 1,999,999,998.18 |
| 减：发行费用（国信证券的含税承销费用、保荐费用） | 11,690,000.00 |
| 2、2021年11月4日公司收到国信证券转来的募集资金 | 1,988,309,998.18 |
| 减：发行费用（募集资金专用账户支付） | 2,516,095.57 |
| 减：尚未划转的含税发行费用 | 1,300,000.00 |
| 加：发行费用相应的增值税款 | 849,401.64 |
| 3、募集资金净额 | 1,985,343,304.25 |
| 加：尚未划转的含税发行费用-发行费用相应的增值税款 | 450,598.36 |
| 项目 | 金额 |
| 加：本年度利息收入及银行理财收益扣减手续费净额 | 715,807.48 |
| 减：本年度累计投入募集项目的募集资金 | 518,429,264.14 |
| 4、截止2021年12月31日募集资金专户资金余额 | 1,468,080,445.95 |
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理制度情况
本公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号-创业板上市公司规范运作》等相关规定的要求制定并修订了《胜宏科技（惠州）股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”），对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。该管理制度经本公司第三届董事会第二十五次会议及2022年第一次临时股东大会审议通过。根据《管理制度》要求，本公司董事会批准开设了六个银行专项账户，开户银行分别是，中国农业银行股份有限公司惠州惠阳支行（以下简称“农业银行惠州惠阳支行”）、中国银行股份有限公司惠州惠阳支行（以下简称“中国银行惠州惠阳支行”）、平安银行股份有限公司惠州惠阳支行（以下简称“平安银行惠州惠阳支行”）、招商银行股份有限公司惠州分行（以下简称“招商银行惠州分行”）、中国民生银行股份有限公司惠州分行（以下简称“民生银行惠州分行”），仅用于本公司募集资金的存储和使用，不用作其他用途。本公司所有募集资金项目投资的支出,在资金使用计划或者公司预算范围内，由财务部门审核，经总经理或授权副总经理、董事长审批后，财务部执行付款。募集资金投资项目超出计划投入时，需经公司董事会决议并报股东大会批准。募集资金投资项目应按公司董事会承诺的计划进度组织实施。募集资金的使用情况由公司会计部门设立台账，公司内部审计部门进行日常监督，同时将检查情况报告审计委员会，审计委员会认为必要时，会向董事会报告。
（二）募集资金三方监管协议情况
根据深圳证券交易所及有关规定的要求，本公司及保荐机构国信证券股份有限公司已于2021年11月11日与农业银行惠州惠阳支行、中国银行惠州惠阳支行、平安银行惠州惠阳支行、招商银行惠州分行、中国民生银行股份有限公司广州分行（以下简称“民生银行广州分行”），分别签订了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议得到了切实履行。
（三）募集资金专户存储情况
截止2021年12月31日，募集资金存放专项账户的存款余额如下：
| 存放银行 | 银行账户账号 | 币种 | 存款方式 | 状态 | 余额 | 备注 |
| 存放于理财账户的暂时闲置募集资金 | / | 人民币 | / | 正常 | 1,300,000,000.00 | 注1 |
| 招商银行惠州分行 | 513904679610618 | 人民币 | 活期 | 正常 | 135,840,752.18 | |
| 民生银行惠州分行 | 633747909 | 人民币 | 活期 | 正常 | 30,354,942.27 | 注2 |
| 农业银行惠州惠阳支行 | 44231001040048075 | 人民币 | 活期 | 正常 | 1,863,564.83 | |
| 农业银行惠州惠阳支行 | 44231001040048067 | 人民币 | 活期 | 正常 | 5,353.33 | |
| 平安银行惠州惠阳支行 | 15244617740079 | 人民币 | 活期 | 正常 | 9,166.67 | |
| 中国银行惠州惠阳支行 | 674375091486 | 人民币 | 活期 | 正常 | 6,666.67 | |
| 合计 | 1,468,080,445.95 |
注1：理财账户余额明细详见“三、（二）对闲置募集资金进行现金管理的情况”。注2：本公司与民生银行广州分行签订三方监管协议，在其下级银行“民生银行惠州分行”开立募集资金专项账户。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表说明
本公司2021年度募集资金实际使用情况对照表详见本报告附件1：2021年度向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表。
（二）对闲置募集资金进行现金管理的情况
2021年11月12日，第三届董事会第二十八次会议及第三届监事会第二十七次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。公司在确保不影响募集资金投资项目建设和正常生产经营的情况下，使用不超过人民币150,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品。使用期限自第三届董事会第二十八次会议审议通过之日起12个月之内有效，在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。
截至2021年12月31日，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的总金额130,000.00万元，具体情况如下列示：
| 存放银行 | 产品类型 | 利率 | 到期日 | 金额（万元） | 备注 |
| 平安银行惠州惠阳支行 | 结构性存款 | 1.50%-3.13% | 2022-5-16 | 10,000.00 | |
| 平安银行惠州惠阳支行 | 结构性存款 | 1.65%-2.60% | 2022-5-17 | 10,000.00 | |
| 中国银行惠州惠阳支行 | 结构性存款 | 1.81%-4.45% | 2022-5-16 | 5,100.00 |
| 存放银行 | 产品类型 | 利率 | 到期日 | 金额（万元） | 备注 |
| 中国银行惠州惠阳支行 | 结构性存款 | 1.81%-4.50% | 2022-11-15 | 5,100.00 | |
| 中国银行惠州惠阳支行 | 结构性存款 | 1.82%-4.46% | 2022-5-16 | 4,900.00 | |
| 中国银行惠州惠阳支行 | 结构性存款 | 1.82%-4.51% | 2022-11-15 | 4,900.00 | |
| 农业银行惠州惠阳支行 | 对公大额存单 | 3.35% | 2024-11-12 | 5,000.00 | |
| 农业银行惠州惠阳支行 | 对公大额存单 | 3.35% | 2024-11-12 | 5,000.00 | |
| 农业银行惠州惠阳支行 | 对公大额存单 | 3.35% | 2024-11-12 | 5,000.00 | |
| 农业银行惠州惠阳支行 | 对公大额存单 | 3.35% | 2024-11-12 | 5,000.00 | |
| 农业银行惠州惠阳支行 | 对公大额存单 | 3.35% | 2024-11-12 | 5,000.00 | |
| 农业银行惠州惠阳支行 | 对公大额存单 | 3.35% | 2024-11-12 | 5,000.00 | |
| 农业银行惠州惠阳支行 | 对公大额存单 | 3.35% | 2024-11-12 | 5,000.00 | |
| 农业银行惠州惠阳支行 | 对公大额存单 | 3.35% | 2024-11-12 | 5,000.00 | |
| 农业银行惠州惠阳支行 | 对公大额存单 | 3.35% | 2024-11-12 | 5,000.00 | |
| 农业银行惠州惠阳支行 | 对公大额存单 | 3.35% | 2024-11-12 | 5,000.00 | |
| 农业银行惠州惠阳支行 | 对公大额存单 | 3.35% | 2024-11-12 | 5,000.00 | |
| 农业银行惠州惠阳支行 | 对公大额存单 | 3.35% | 2024-11-12 | 5,000.00 | |
| 农业银行惠州惠阳支行 | 对公大额存单 | 3.35% | 2024-11-12 | 5,000.00 | |
| 农业银行惠州惠阳支行 | 对公大额存单 | 3.35% | 2024-11-12 | 5,000.00 | |
| 招商银行惠州分行 | 结构性存款 | 1.65%-3.11% | 2022-2-24 | 5,000.00 | |
| 民生银行惠州分行 | 7天通知存款 | 2.10% | 2022-3-22 | 5,000.00 | |
| 民生银行惠州分行 | 7天通知存款 | 2.10% | 2022-3-22 | 5,000.00 | |
| 民生银行惠州分行 | 7天通知存款 | 2.10% | 2022-3-22 | 5,000.00 | |
| 合计 | 130,000.00 |
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司2021年度募集资金投资项目未发生变更，也无对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司董事会认为本公司已按中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号-创业板上市公司规范运作》及相关公告格式的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了本公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。本公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。
六、存在两次以上融资且当年存在募集资金使用的情况
本公司不存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的情况。附件：1．2021年度向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表
胜宏科技（惠州）股份有限公司董事会法定代表人：
财务总监：
二○二二年四月二十七日
附件1
胜宏科技（惠州）股份有限公司2021年度向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表
截止日期：2021年12月31日编制单位：胜宏科技（惠州）股份有限公司 金额单位：人民币万元
| 募集资金总额 | 198,534.33 | 本年度投入募集资金总额 | 51,842.93 | ||||||||
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | - | ||||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | - | 已累计投入募集资金总额 | 51,842.93 | ||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | - | ||||||||||
| 承诺投资项目和 超募资金投向 | 是否已变更项目（含部分变更） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额（1） | 本年度投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末投资进度（%）(3)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 | |
| 承诺投资项目 | |||||||||||
| 高端多层、高阶 HDI 印制线路板及IC封装基板建设项目 | 否 | 150,000.00 | 148,534.33 | 1,970.21 | 1,970.21 | 1.33% | 不适用 | 注 | 不适用 | 否 | |
| 补充流动资金和偿还银行贷款 | 50,000.00 | 50,000.00 | 49,872.72 | 49,872.72 | 99.75% | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 | ||
| 承诺投资项目小计 | 200,000.00 | 198,534.33 | 51,842.93 | 51,842.93 | |||||||
| 超募资金投向 | |||||||||||
| 无此事项 | |||||||||||
| 超募资金投向小计 | |||||||||||
| 合计 | 200,000.00 | 198,534.33 | 51,842.93 | 51,842.93 | ||||||
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） | 不适用 | |||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 不适用 | |||||||||
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 不适用 | |||||||||
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 不适用 | |||||||||
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 不适用 | |||||||||
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 不适用 | |||||||||
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 不适用 | |||||||||
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 不适用 | |||||||||
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 2021年11月12日，第三届董事会第二十八次会议及第三届监事会第二十七次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。公司在确保不影响募集资金投资项目建设和正常生产经营的情况下，使用不超过人民币150,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品。使用期限自第三届董事会第二十八次会议审议通过之日起12个月之内有效，在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。截止至2021年12月31日，公司尚未使用的募集资金14.68亿元，其中，1.68亿元存放于公司募集资金专户，13亿元用于购买银行理财产品。 | |||||||||
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 不适用 | |||||||||
注：高端多层、高阶 HDI 印制线路板及IC封装基板建设项目承诺投资金额为148,534.33万元，该项目尚在建设中，暂未产生经济效益。