高伟达：2015年第三季度报告全文

                高伟达软件股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
高伟达软件股份有限公司
  2015 年第三季度报告
     2015 年 10 月
                                                     高伟达软件股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
                                  第一节 重要提示
    本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人于伟、主管会计工作负责人武京双及会计机构负责人(会计主管人员)贾银肖声明：保证季
度报告中财务报告的真实、完整。
                                                                        高伟达软件股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
                                       第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                                                                                                      单位：元
                                                                                                   本报告期末比上年度末增
                                        本报告期末                         上年度末
                                                                                                                减
总资产（元）                                  930,165,426.94                      679,193,429.42                      36.95%
归属于上市公司普通股股东的股
                                              727,748,546.71                      355,415,528.40                     104.76%
东权益（元）
归属于上市公司普通股股东的每
                                                        5.4578                           3.5542                       53.56%
股净资产（元/股）
                                                        本报告期比上年同期                                   年初至报告期末比
                                    本报告期                                        年初至报告期末
                                                                 增减                                          上年同期增减
营业总收入（元）                       207,595,918.88                    -8.83%          567,174,660.71               -12.33%
归属于上市公司普通股股东的净
                                        10,338,710.82                   -47.94%           23,891,376.31               -34.67%
利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
                                         --                       --                    -172,535,622.54                2.75%
（元）
每股经营活动产生的现金流量净
                                         --                       --                               -1.2940            -22.94%
额（元/股）
基本每股收益（元/股）                            0.08                   -60.00%                       0.21            -43.24%
稀释每股收益（元/股）                            0.08                   -60.00%                       0.21            -43.24%
加权平均净资产收益率                           1.43%                     -4.85%                     4.57%              -6.71%
扣除非经常性损益后的加权平均
                                               1.44%                     -4.73%                     4.42%              -6.75%
净资产收益率
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                      单位：元
                         项目                                年初至报告期期末金额                            说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）                        -104,972.76 固定资产处置损益
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统                                        北京市科学技术委员会发放科
                                                                             1,000,000.00
一标准定额或定量享受的政府补助除外）                                                          技成果转化奖
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                              28,726.60
                                                                高伟达软件股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
减：所得税影响额                                                       138,563.16
合计                                                                   785,190.68              --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、重大风险提示
1、市场竞争风险
    经过多年发展，公司在金融行业信息化领域已经处于领先地位，占有了相对稳固的市场份额并树立了良好的品牌形象。
但随着用户对IT服务的需求不断增长，行业内原有竞争对手规模和竞争力的不断提高，加之新进入竞争者逐步增多，可能导
致公司所处行业竞争加剧。
2、服务对象行业及销售客户相对集中的风险
    根据未来战略发展规划，公司将致力于向金融行业提供高质量的信息化综合解决方案及软件产品。公司来源于第一大客
户建设银行的收入占总营业收入的比例较大，尽管双方保持着长期稳定的合作关系，但如若建设银行因国家宏观调控、金融
行业景气周期的波动等因素导致生产经营状况或固定资产投入发生重大不利变化，将对公司的正常生产经营带来不利影响，
公司存在销售客户相对集中的风险。
3、规模扩张的风险
    近几年来，公司营业收入增长较快，经营规模快速扩张。在扩大公司业务覆盖区域、提高客户服务质量的同时，也对公
司的经营管理提出了更高的要求。这对公司管理层的管理与协调能力，以及公司在资源整合、市场开拓、质量管理、内部控
制等方面都有较高的要求。如果公司的高级管理人员对市场发展判断不准确，不能在现有基础上有效应对在规模扩张过程中
出现的问题，不能在人力资源及财务管理上进一步完善和改善现有模式，公司的管理体系将无法适应经营规模的快速增长，
这将对公司的未来经营产生不利影响。
4、国家税收政策变化的风险
    公司从事的软件行业是国家重点支持的行业，近年来按国家相关规定享受了多项税收优惠，随着公司经营规模的扩大和
经营业绩的不断提升，税收优惠对公司业绩的影响总体上呈下降趋势。但如果税收优惠政策发生变化，或公司未来不能被持
续认定为高新技术企业，将对本公司未来的经营业绩产生一定影响。
5、核心技术人员流失的风险
    技术人才是软件企业的核心竞争力之一，对公司产品创新、持续发展有着重要的影响，其中核心技术人员在关键技术的
设计、研发及应用各个环节更是起到了举足轻重的作用。为了适应更高的市场要求、扩大竞争优势，公司在未来对核心技术
人员的需求将会进一步增加。如果在公司不断吸引新的技术人才的同时，无法有效提升现有核心技术人员的忠诚度和归属感，
不能有效激发其设计、研发的热情，一旦出现技术人才的集中流失或多个核心技术人员的离开，将对公司的生产经营和进一
步发展造成负面影响。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
                                                                                                      单位：股
                                                                高伟达软件股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
报告期末股东总数                                                                                           12,234
                                            前 10 名股东持股情况
                                                                    持有有限售条         质押或冻结情况
     股东名称           股东性质      持股比例     持股数量
                                                                    件的股份数量     股份状态          数量
鹰潭市鹰高投资咨询
                     境内非国有法人       32.42%       43,228,000       43,228,000                -             -
有限公司
银联科技有限公司     境外法人             20.25%       27,000,000       27,000,000                -             -
贵昌有限公司         境外法人             10.84%       14,450,000       14,450,000                -             -
鹰潭市锐鹰投资咨询
                     境内非国有法人        2.29%        3,050,000        3,050,000                -             -
有限公司
鹰潭市华鹰投资咨询
                     境内非国有法人        2.26%        3,012,000        3,012,000                -             -
有限公司
鹰潭市鹰达投资咨询
                     境内非国有法人        2.09%        2,782,000        2,782,000                -             -
有限公司
鹰潭市鹰伟投资咨询
                     境内非国有法人        2.08%        2,771,000        2,771,000                -             -
有限公司
中央汇金投资有限责
                     国有法人              1.76%        2,350,600               0                 -             -
任公司
中国农业银行股份有
限公司－中邮信息产
                     其他                  1.47%        1,960,848               0                 -             -
业灵活配置混合型证
券投资基金
鹰潭市鹰杰投资咨询
                     境内非国有法人        1.46%        1,953,000        1,953,000                -             -
有限公司
                                       前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                            股份种类
                        股东名称                        持有无限售条件股份数量
                                                                                     股份种类          数量
中央汇金投资有限责任公司                                                 2,350,600 人民币普通股         2,350,600
中国农业银行股份有限公司－中邮信息产业灵活配置混合型
                                                                         1,960,848 人民币普通股         1,960,848
证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－中邮趋势精选灵活配置混合型
                                                                         1,690,428 人民币普通股         1,690,428
证券投资基金
工银瑞信基金－农业银行－工银瑞信中证金融资产管理计划                      701,700 人民币普通股            701,700
南方基金－农业银行－南方中证金融资产管理计划                              701,700 人民币普通股            701,700
中欧基金－农业银行－中欧中证金融资产管理计划                              701,700 人民币普通股            701,700
博时基金－农业银行－博时中证金融资产管理计划                              701,700 人民币普通股            701,700
大成基金－农业银行－大成中证金融资产管理计划                              701,700 人民币普通股            701,700
                                                                高伟达软件股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
嘉实基金－农业银行－嘉实中证金融资产管理计划                            701,700 人民币普通股            701,700
广发基金－农业银行－广发中证金融资产管理计划                            701,700 人民币普通股            701,700
华夏基金－农业银行－华夏中证金融资产管理计划                            701,700 人民币普通股            701,700
银华基金－农业银行－银华中证金融资产管理计划                            701,700 人民币普通股            701,700
易方达基金－农业银行－易方达中证金融资产管理计划                        701,700 人民币普通股            701,700
上述股东关联关系或一致行动的说明                       公司未知前 10 名无限售股股东是否为一致行动人。
参与融资融券业务股东情况说明（如有）                   不适用
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
限售股份变动情况
□ 适用 √ 不适用
                                                                  高伟达软件股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
                                    第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
       1、货币资金较年初增加40%。主要系公司2015年5月份收到上市募集资金所致；
       2、应收账款较年初增加32%，主要系公司所在行业应收回款存在季节性波动所致；
       3、存货较年初增加143%，主要系大宗集成订单集中供货，报告期末尚未验收所致；
       4、其他流动资产较年初下降100%，主要系公司上年末短期理财4,000万元赎回所致；
       5、开发支出本报告期末2,249.15万元，主要系公司上市后，根据募集项目计划以及公司所处行业发展需要，增加开发支
出所致；
       6、短期借款较年初下降66%，为公司报告期归还银行贷款所致；
       7、应付账款较年初增加36%，主要系集成订单采购未到合同付款期所致；
       8、预收账款较年初下降79%，主要系年初预收款本报告期结转收入所致；
       9、应付职工薪酬较年初增加595%，主要系报告期末员工薪酬在2015年10月1日支付，上年末薪酬在2014年12月31日完
成支付；
       10、应交税金较年初下降141%，主要系集成订单采购本报告期内取得进项税所致；
       11、股本较年初增加33%，主要系IPO成功发行股票所致；
       12、资本公积较年初增加787%，主要系IPO成功募集资金超出股本所致；
       13、财务费用较上期减少67%，主要系归还银行贷款导致利息支出减少所致；
       14、营业外收入较上期增加147%。主要系报告期收到政府补助科技成果转化奖所致；
       15、所得税费用较上期下降111%，主要系报告期利润减少，以及税务政策变更《国家税务总局公告2015年第34号》所
致。
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
       报告期内，公司继续有计划地下调了毛利率较低的系统集成业务在收入中的比重。与此同时，加大在银行、保险和证券
领域的IT解决方案的研发力度，管理费用和研发支出有所增加。
       由于大客户系统集成采购需求延期的影响，在解决方案和运维业务保持稳中有升的同时，系统集成业务的收入和利润有
所下降。
       为适应金融IT转型升级的行业大趋势。公司参股设立了从事金融IT云服务运营的兴业数字金融信息服务（上海）股份有
限公司，将积极尝试通过打造金融IT云的方式，实现传统业务的盈利模式从项目结算方式向运营分成方式转变。
       此外，为积极适应互联网、云计算等新技术对传统金融行业进行商业要素重构带来的机遇，公司积极布局创新金融服务
业务。这些新业务的前期筹备和研发，可能会相应提高公司的运营成本和研发支出。但这些战略性的布局，会对公司今后的
业务发展带来深远的影响。
                                                                       高伟达软件股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化
的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
                                                                                          单位：元
            本期前五大供应商统计                               上年同期前五大供应商统计
       第一名                    179,071,505.02             第一名                   67,721,276.14
       第二名                        20,828,047.15          第二名                   65,804,868.87
       第三名                        16,487,358.00          第三名                   21,783,720.00
       第四名                        13,470,722.00          第四名                    19,114,450.00
       第五名                        12,694,772.00          第五名                   17,271,764.94
    合计                     242,552,404.17              合计                   191,696,079.95
占全部采购金额的比例                       61.42%     占全部采购金额的比例                   44.14%
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
                                                                                          单位：元
                本期前五大客户统计                              上年同期前五大客户统计
    第一名                       182,077,312.36           第一名                 327,321,230.28
    第二名                        26,165,224.17           第二名                  47,540,650.83
    第三名                        25,812,217.81           第三名                  44,088,735.10
    第四名                        25,184,608.67           第四名                  15,570,510.02
    第五名                        22,351,757.77           第五名                  15,121,451.47
         合计                        281,591,120.78            合计                  449,642,577.70
占全部采购金额的比例                        49.65%     占全部采购金额的比例                  69.50%
年度经营计划在报告期内的执行情况
                                                                  高伟达软件股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
√ 适用 □ 不适用
       报告期内，公司根据战略发展规划，围绕公司管理层指定的总体经营计划，积极推进各项工作，并取得了一定的成效：
       1. 首先公司成功登陆资本市场，公司形象得到进一步提升，对公司的行业地位产生了积极影响；
       2. 其次，公司进一步加大了解决方案和运维服务的市场推广力度，公司业务的收入结构进一步优化；
       3. 其次，公司进一步扩大研发投入，适应市场需求变化，持续推进产品化策略；
       4. 再次，公司进一步优化人力资源体系，调整薪酬结构，吸纳优秀的研发人员、营销人员、管理人员等，加强公司的管
理效率，以保持公司的持续发展能力；
       5. 最后，公司适应经济疲软变化，努力提升公司管理水平，加强内部控制和制度建设，提高公司规范运作水平，加强预
算管理以及成本控制，注重夯实技术基础。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
√ 适用 □ 不适用
       1、近年来公司规模快速扩张，随着募集资金投资项目的实施，公司的资产规模大幅提高，对公司管理体系提出较高要
求。
       公司将进一步提高公司管理层的管理与协调能力，提升公司的资源整合、市场开拓、质量管理以及内部控制等多面的要
求，提高市场发展方向判断能力，积极有效的应对公司规模扩张过程中出现的问题，进一步加强人力资源及财务管理。
       2、公司来源于银行业客户的收入占总营业收入的占比较高，银行业整体的发展战略及客户自身的经营决策、投资规模
对公司的经营状况及业务发展产生较大影响，公司业务对银行业客户有一定的依赖性。未来公司将积极拓展在保险和证券领
域的商业机会，注重主业中三大业务板块的均衡发展。
       公司成功登陆资本市场后，企业形象得到进一步提高。公司进一步加强了企业宣传以及产品推广力度，同时也积极开拓
市场，寻求多类别的客户。此外，公司将根据战略规划多方向的探索产业链延伸，加强资源整合，丰富公司产品。
       3、公司属于智力密集型企业，人才是公司最宝贵的财富，随着公司业务规模的持续扩张，公司员工数量持续增加，随
着我国劳动力素质和经济水平的逐步提高，员工工资水平持续增长已成为必然趋势。
       公司将进一步控制员工人数的增长幅度，加强员工培训，提高人员使用效率；公司将进一步改善管理流程与客户沟通，
降低项目实施成本；同时公司将探索多类别的薪酬激励模式降低员工流动比例。
                                                                  高伟达软件股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
                                           第四节 重要事项
一、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
                                                                                         承诺时 承诺
 承诺来源    承诺方                               承诺内容                                                履行情况
                                                                                           间    期限
股权激励
承诺
收购报告
书或权益
变动报告
书中所作
承诺
资产重组
时所作承
诺
                                                                                                 自上
                                                                                                        截止本报告期
            公司实际 自本公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或委托他人管理其已 2015           市之
                                                                                                        末，承诺人严
            控制人及 间接持有的本公司股份，也不由本公司回购该等股份，并将依法办理 年 05          日起
                                                                                                        格信守承诺，
            董事长于 所持股份的锁定手续。因公司进行权益分配等导致其间接持有本公司 月 28          三十
                                                                                                        未出现违反承
            伟         股份发生变化的，仍遵守上述承诺。                                  日      六个
                                                                                                        诺的情况
                                                                                                 月
                       前述锁定期限届满后，在任职期间每年转让的股份不超过其间接所持
                       股份总数的 25%，离职后半年内不转让其间接所持有的公司股份。如
                       果其在本公司首次公开发行股票上市之日起六个月内申报离职的，自
                       申报离职之日起十八个月内不转让其间接持有的本公司股份；在首次
首次公开                                                                                                截止本报告期
            公司实际 公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职的，自 2015
发行或再                                                                                                末，承诺人严
            控制人及 申报离职之日起十二个月内不转让其间接持有的公司股份。因本公司 年 05
融资时所                                                                                         长期 格信守承诺，
            董事长于 进行权益分派等导致其间接持有的本公司股份发生变化的，仍遵守上 月 28
作承诺                                                                                                  未出现违反承
            伟         述承诺。本人所持公司股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不 日
                                                                                                        诺的情况
                       低于发行价。公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘
                       价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本人持
                       有公司股票的锁定期限自动延长 6 个月。上述减持价格和股份锁定承
                       诺不因本人职务变更、离职等原因放弃履行承诺。
                       本人及本人实际控制的企业将继续严格按照《公司法》等法律法规以                     截止本报告期
            公司实际
                       及高伟达软件股份有限公司章程的有关规定行使股东权利；在股东大                     末，承诺人严
            控制人及                                                                     年 05
                       会对有关涉及本人或本人实际控制的企业的关联交易事项进行表决                长期 格信守承诺，
            董事长于                                                                     月 28
                       时，履行回避表决的义务；本人承诺杜绝一切非法占用上市公司的资                     未出现违反承
            伟                                                                           日
                       金、资产的行为；在任何情况下，不要求上市公司向本人或本人直接                     诺的情况
                                                      高伟达软件股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
           或间接持股的企业提供任何形式的担保；在双方的关联交易上，严格
           遵循市场原则，尽量避免不必要的关联交易发生，对持续经营所发生
           的必要的关联交易，应以双方协议规定的方式进行处理，遵循市场化
           的定价原则，避免损害高伟达软件股份有限公司及广大中小股东权益
           的情况发生。
           1、如拟出售本人与公司生产、经营相关的任何其它资产、业务或权益，
           公司均有优先购买的权利；本人将尽最大努力使有关交易的价格公平
           合理，且该等交易价格按与独立第三方进行正常商业交易的交易价格
           为基础确定。2、本人目前没有在中国境内任何地方或中国境外，直接
         或间接发展、经营或协助经营或参与与公司业务存在竞争的任何活动，                      截止本报告期
公司实际
         亦没有在任何与公司业务有直接或间接竞争的公司或企业拥有任何权                        末，承诺人严
控制人及                                                               年 05
         益（不论直接或间接）。3、本人保证及承诺除非经公司书面同意，不                长期 格信守承诺，
董事长于                                                               月 28
         会直接或间接发展、经营或协助经营或参与或从事与公司业务相竞争                        未出现违反承
伟                                                                     日
         的任何活动。4、本人将依法律、法规及公司的规定向公司及有关机构                       诺的情况
           或部门及时披露与公司业务构成竞争或可能构成竞争的任何业务或权
           益的详情，直至本人不再作为公司实际控制人为止。5、本人将不会利
           用公司实际控制人的身份进行损害公司及其它股东利益的经营活动。
           6、本人愿意承担因违反上述承诺而给公司造成的全部经济损失。
           如果公司首次公开发行股票并上市后三年内，股票收盘价格连续 20 个
           交易日出现低于每股净资产（指公司最近一期经审计的每股净资产，
           如果公司因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除
           权、除息的，则相关的计算对比方法按照深圳证券交易所的有关规定
           作除权除息处理，下同）的情况时，本人将启动稳定股价预案。本人
           应在不迟于股东大会审议通过稳定股价具体方案后的 5 个交易日内，
           根据股东大会审议通过的稳定股价具体方案，积极采取下述措施以稳
           定高伟达股价，并保证股价稳定措施实施后，高伟达的股权分布仍符               自上
                                                                                             截止本报告期
公司实际 合上市条件：（1）在符合股票交易相关规定的前提下，按照高伟达关 2015           市之
                                                                                             末，承诺人严
控制人及 于稳定股价具体方案中确定的增持金额和期间，通过交易所集中竞价 年 05           日起
                                                                                             格信守承诺，
董事长于 交易方式增持高伟达股票。购买所增持股票的总金额不低于其上年度 月 28           三十
                                                                                             未出现违反承
伟         初至董事会审议通过稳定股价具体方案日期间，从高伟达直接获取的 日            六个
                                                                                             诺的情况
           税后薪酬及税后现金分红总额的 15%。（2）除因继承、被强制执行或              月
           上市公司重组等情形必须转股或触发前述股价稳定措施的停止条件
           外，在股东大会审议稳定股价具体方案及方案实施期间，不转让其持
           有的高伟达股份。除经股东大会非关联股东同意外，不由高伟达回购
           其持有的股份。（3）法律、行政法规、规范性文件规定以及中国证监
           会认可的其他方式。触发前述股价稳定措施的启动条件时本人不因在
           股东大会审议稳定股价具体方案及方案实施期间内由于职务变更、离
           职等情形而拒绝实施上述稳定股价的措施。
           实际控制人于伟针对 2001 年 5 月无形资产出资一事出具如下承诺：公                   截止本报告期
公司实际
           司已于 2009 年 3 月对此次无形资产增资行为进行了纠正，以截至 2009                  末，承诺人严
控制人及