上海华铭智能终端设备股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
上海华铭智能终端设备股份有限公司
2017 年第三季度报告
2017-098
2017 年 10 月
上海华铭智能终端设备股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人张亮、主管会计工作负责人章烨军及会计机构负责人(会计主管
人员)章烨军声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 818,882,784.81 751,409,098.57 8.98%
归属于上市公司股东的净资产
569,037,934.21 552,578,979.73 2.98%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 26,145,888.02 -51.92% 163,865,837.18 11.81%
归属于上市公司股东的净利润
6,805,466.82 -43.10% 26,102,154.48 -33.06%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
4,677,770.71 -48.31% 16,556,729.08 -45.41%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- -4,875,678.75 -273.30%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.05 -44.44% 0.18 -35.71%
稀释每股收益（元/股） 0.05 -44.44% 0.18 -35.71%
加权平均净资产收益率 1.20% -46.19% 4.65% -37.58%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 56,438.89
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
7,448,230.76
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
3,987,148.01
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -79,552.48
减：所得税影响额 1,866,839.78
合计 9,545,425.40 --
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对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 8,675
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
张亮 境内自然人 38.76% 53,390,400 53,390,400
杭州景谟投资合
伙企业（有限合 境内非国有法人 4.35% 5,989,600
伙）
张晓燕 境内自然人 4.04% 5,566,400 5,566,400
谢根方 境内自然人 4.04% 5,566,400 5,566,400
张金兴 境内自然人 4.04% 5,566,400 5,566,400
孙定国 境内自然人 2.92% 4,017,600
吴连荣 境内自然人 2.02% 2,783,200 2,783,200
俞卫明 境内自然人 2.02% 2,783,200 2,783,200
霍刘杰 境内自然人 1.83% 2,519,177
浙江富国金溪创
业投资合伙企业 境内非国有法人 1.16% 1,596,010 1,590,414
（有限合伙）
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
杭州景谟投资合伙企业（有限合
5,989,600 人民币普通股 5,989,600
伙）
孙定国 4,017,600 人民币普通股 4,017,600
霍刘杰 2,519,177 人民币普通股 2,519,177
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孙炳华 1,176,000 人民币普通股 1,176,000
熊伟 1,117,200 人民币普通股 1,117,200
怀静 1,065,900 人民币普通股 1,065,900
吴希玲 1,022,978 人民币普通股 1,022,978
朱付云 1,000,000 人民币普通股 1,000,000
华元恒道（上海）投资管理有限公
848,923 人民币普通股 848,923
司
中信信托有限责任公司－中信稳
健分层型证券投资集合资金信托 841,700 人民币普通股 841,700
计划 1511F 期
上述股东关联关系或一致行动的 公司未知前 10 名无限售流通股股东之间是否存在关联关系。也未知是否属于一致行动
说明 人。
公司股东霍刘杰通过广发证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 2,519,177
股，普通证券账户持有 0 股，合计持有 2,519,177 股。公司股东怀静中信建投证券股份
参与融资融券业务股东情况说明 有限公司客户信用交易担保证券账户持有 1,065,900 股，普通证券账户持有 0 股，合计
（如有） 持有 1,065,900 股。公司股东华元恒道（上海）投资管理有限公司通过广发证券股份有
限公司客户信用交易担保证券账户持有 848,923 股，普通账户持有 0 股，合计持有 848,923
股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、 公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、 限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
本期解除限售股 本期增加限售股
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期
数 数
2020 年 5 月 26
张亮 53,390,400 53,390,400 首发承诺
日
2018 年 5 月 26
谢根方 5,566,400 5,566,400 首发承诺
日
2018 年 5 月 26
张晓燕 5,566,400 5,566,400 首发承诺
日
2018 年 5 月 26
张金兴 5,566,400 5,566,400 首发承诺
日
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董事已离职，股
份应于 2017 年 4
浙江富国金溪创 董监高锁定股，
月 29 日解禁，但
业投资合伙企业 1,590,414 1,590,414 首发承诺限售已
公司股票在停牌
(有限合伙) 解除。
期，暂未解除解
禁
2018 年 5 月 26
徐剑平 1,293,600 1,293,600 首发承诺
日
2018 年 5 月 26
蔡红梅 980,000 980,000 首发承诺
日
2018 年 5 月 26
陆英 980,000 980,000 首发承诺
日
2018 年 5 月 26
吴立钊 392,000 392,000 首发承诺
日
监事离职 6 个月
高彬 113,200 113,200 0 董监高锁定股
后解禁
监事任期届满后
季新华 117,600 39,200 156,800 董监高锁定股
6 个月锁定期
董事、监高级管
理人员在任职期
金晓君 382,200 382,200 董监高锁定股 间每年解锁上年
末所持有公司股
份的 25% 。
股份应于 2018 年
5 月 26 日解禁，
吴连荣等 7 人 7,448,000 7,448,000 首发承诺 但公司股票在停
牌期，暂未解除
解禁
合计 83,386,614 113,200 39,200 83,312,614 -- --
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
报告期内，受国家宏观经济环境变化和国内经济增速下降等因素影响，AFC市场竞争愈加激烈，公司面临更多的困难和挑战。
公司管理层紧密围绕2017年度工作计划，认真贯彻董事会的战略部署，积极开展各项工作：1）完善营销网络，提高市场占
有率：继续加大营销和品牌推广力度，开发新的区域市场。2）积极向系统集成商突破，经营方向上从AFC硬件向系统及软
件方向的突破，增加新的利润增长点，3）加大研发力度，实现技术与时俱进：不断研发新技术，开发新模块，让模块的设
计和制造上始终保持国内外先进水平并拥有相对应的核心专利。
报告内经营情况：1、1-9月营业收入实现16400万元，较上年度同期上涨11.81%；2、本期毛利率约33.8%,较上年度大幅下降；
3、1-9月实现净利润约2600万，较上年度同期下降约33.06%；4、本报告期内，新增宁波至奉化城际铁路Ⅲ标段、2017年上
海地铁CVM项目等，截止报告期末储备订单约6.8亿。
报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因：
1、资产负债表项目
1）货币资金较年初下降77.18%，主要系为了提高闲置资金的收益率，期末将2.1亿元银行存款用于购买银行保本型理财产品，
财务上在其他流动资产中核算。
2）应收票据较年初上升269.05%，主要系本期收到的银行承兑汇票期末未到期承兑。
3）预付账款较年初上涨360.02%，主要系本报告期预付项目款及进口模块款大幅增加。
4）其他应收款较年初下降48.73%，主要系本报告期收回已到期的保证金。
5）其他流动资产较年初增长487.99%，主要系本报告期末已购买未到期的保本型理财产品。
6）在建工程较年初增长179.64%，主要系本报告募集项目平湖厂房项目土建项目新增。
7）应付职工薪酬较年初下降33.44%，主要系上报告期末计提的2016年奖金在本期已发放完毕。
8）其他应付款较年初下降64.19%，主要系退回隆都公司的履约保证金。
2、利润表项目
1）主营业务成本较上年同期增加31.57%，主要系因本报告期执行2，3线城市AFC项目，综合毛利率较低以致营业成本同比
上升。
2）资产减值损失较上年同期增长2246%，主要系本报告期收款滞后，随着应收账款余额及账龄的增加，相应计提金额大幅
增加。
3）其他收益系根据会计政策调整从营业收入重分类而来，上期比较数不做调整。综合政府补助等营业外收入比较较上期增
加约30%
2、现金流量表项目
1）经营性净现金流为-486万，主要系本期收款情况不佳，较上年同期收款大幅下降23%;
2）筹资净现金流为-960万，主要系本期分红所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
公司于2017年4月28日起停牌，并筹划重大资产重组。于2017年10月16日公布重组预案，公司发行股份及支付现金购买资产“国
政通”并募集配套资金。1）截止报告出具日，根据中国证监会《〈上市公司重大资产重组管理办法〉实施过渡期后的后续监
管安排》的通知及《〈深圳证券交易所上市公司信息披露直通车业务指引（2015年修订）〉（深证上[2015]231号）》文件
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的通知，深圳证券交易所需对公司本次交易相关文件进行事后审核。因此，公司股票自2017年10月16日起将继续停牌，待深
圳证券交易所审核后将另行公告公司复牌。2）本次交易将补充最新一期的审计报告、评估报告，再需再次取得公司董事会
审议通过、公司股东大会批准及中国证监会核准，本次交易能否取得上述核准以及最终取得核准的时间均存在不确定性。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
重大事项停牌公告 2017 年 04 月 28 日 2017-030
重大资产重组停牌公告 2017 年 05 月 06 日 2017-031
重大资产重组进展暨延期复牌公告 2017 年 07 月 20 日 2017-054
董事会决议：发行股份及支付现金购买
资产并募集配套资金暨关联交易报告书 2017 年 10 月 16 日 2017-090
（草案）
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股权激励承诺
收购报告书或权益变动报告书中所
作承诺
资产重组时所作承诺
本公司董事
长、实际控制
人、控股股东
张亮承诺：自
公司股票在
证券交易所
上市交易之
日起三十六
个月内，不转
让或者委托
2015 年 05 月
首次公开发行或再融资时所作承诺 张亮 首发承诺 他人管理在 60 个月 正常履行
27 日
本次发行前
本人直接或
间接持有的
公司股份，也
不由公司回
购该部分股
份。36 个月期
满后的 24 个
月内，不转让
或者委托他
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人管理该等
股份。在上述
锁定期满后，
每年转让的
股份不超过
其直接和间
接持有公司
股份总数的
25%；离职后
六个月内，不
转让其直接
和间接持有
的公司股份；
离职六个月
后的十二个
月内转让其
直接或间接
持有的公司
股份不超过
该部分股份
总数的 50%；
在公司首次
公开发行股
票上市之日
起六个月内
申报离职的，
自申报离职
之日起十八
个月内不转
让其直接持
有的公司股
份；在公司首
次公开发行
股票上市之
日起第七个
月至第十二
个月之间申
报离职的，自
申报离职之
日起十二个
月内不转让
其直接持有
的公司股份。
上述锁定期
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满后两年内
减持的，减持
价格不低于
股票的发行
价（期间如有
发生分红、派
息等除权除
息事项，该最
低减持价格
相应调整）。
公司股票上
市后 6 个月内
如股票连续
20 个交易日
的收盘价均
低于发行价，
或者上市后 6
个月期末收
盘价低于发
行价，其所持
股份的锁定
期限自动延
长 6 个月。上
述承诺不因
其职务变更
或离职等原
因终止。
本公司持有
5%以上股份
的股东张晓
燕、谢根方承
诺：自公司股
票上市起三
十六个月内，
不转让或委
张晓燕、谢根 2015 年 05 月
首发承诺 托他人管理 36 个月 正常履行
方 27 日
首次公开发
行股票前其
持有的公司
股份，也不由
公司回购该
部分股份。锁
定期满后，每
年转让的股
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份不超过其
直接和间接
持有公司股
份总数的
25%；离职后
六个月内，不
转让其直接
和间接持有
的公司股份；
离职六个月
后的十二个
月内转让其
直接或间接
持有的公司
股份不超过
该部分股份
总数的 50%；
在公司首次
公开发行股
票上市之日
起六个月内
申报离职的，
自申报离职
之日起十八
个月内不转
让其直接持
有的公司股
份；在公司首
次公开发行
股票上市之
日起第七个
月至第十二
个月之间申
报离职的，自
申报离职之
日起十二个
月内不转让
其直接持有
的公司股份。
上述锁定期
满后两年内
减持的，减持
价格不低于
股票的发行
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价（期间如有
发生分红、派
息等除权除
息事项，该最
低减持价格
相应调整）。
公司股票上
市后 6 个月内
如股票连续
20 个交易日
的收盘价均
低于发行价，
或者上市后 6
个月期末收
盘价低于发
行价，其所持
股份的锁定
期限自动延
长 6 个月。上
述承诺不因
其职务变更
或离职等原
因终止。
本公司持有
5%以上股份
的股东张金
兴承诺：自公
司股票上市
起三十六个
月内，不转让
或委托他人
管理首次公
开发行股票
2015 年 05 月
张金兴 首发承诺 前其持有的 36 个月 正常履行
27 日
公司股份，也
不由公司回
购该部分股
份。在锁定期
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| 公告日期:2017-10-27 |
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| 附件：公告原文 |
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