证券代码：300454 证券简称：深信服 公告编号：2021-110
深信服科技股份有限公司第二届监事会第三十一次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
深信服科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年11月24日以书面和电话方式发出会议通知，于2021年11月30日在公司会议室以现场和通讯相结合的方式召开第二届监事会第三十一次会议。本次会议应出席监事3名，实际出席监事3名。本次监事会会议由监事会主席周春浩先生主持。本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规以及《深信服科技股份有限公司章程》的规定。
二、监事会会议审议情况
经与会监事审议，以投票表决方式通过了以下决议：
(一)审议通过《关于2019年度限制性股票激励计划第二个解除限售期可解除限售条件成就的议案》
公司2019年度限制性股票激励计划第二个解除限售期可解除限售条件已经成就，公司拟对符合解除限售条件的844名激励对象第二个限售期内的1,674,075股限制性股票办理解除限售及上市流通手续。
具体内容详见公司于2021年11月30日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《深信服科技股份有限公司关于2019年度限制性股票激励计划第二个解除限售期可解除限售的公告》。
表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
(二)审议通过《关于2019年度股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就的议案》公司2019年度股票增值权激励计划第二个行权期行权条件已经成就，公司拟对符合行权条件的6名激励对象第二个行权期内的9,000份股票期权办理行权手续。
具体内容详见公司于2021年11月30日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《深信服科技股份有限公司关于2019年度股票增值权激励计划第二个行权期行权条件成就的公告》。
表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
(三)审议通过《关于调整2021年度限制性股票激励计划首次授予激励对象名单和授予数量的议案》
鉴于列入公司2021年度限制性股票激励计划（以下简称“2021年度激励计划”）的激励对象中，已有33名激励对象由于离职或个人原因自愿放弃参与2021年度激励计划，根据公司2021年第一次临时股东大会的授权，公司董事会对2021年度激励计划的首次授予激励对象名单进行了调整。本次调整后，2021年度激励计划的首次授予激励对象人数由1,992名变更为1,959名。同时，公司董事会依照股东大会的授权对首次授予的限制性股票数量予以调整，由4,800,000股变更为4,769,270股。
除上述调整之外，公司2021年度激励计划与公司2021年第一次临时股东大会审议通过的内容一致。
经审核，监事会认为：以上调整事项符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等相关法律、法规的要求及公司《2021年度限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《2021年度激励计划（草案）》”）的相关规定，符合公司2021年第一次临时股东大会对董事会的授权，不存在损害公司及全体股东利益的情况，同意公司对2021年度激励计划首次授予激励对象名单及授予的权益数量进行调整。
具体内容详见公司于深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn/）及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的公司《关于调整2021年度限制性股票激励计划首次授予激励对象名单和授予数量的公告》。
表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
(四)审议通过《关于公司向2021年度限制性股票激励计划之激励对象首次授予限制性股票的议案》
根据《管理办法》等法律法规、规范性文件及公司《2021年度激励计划（草案）》的相关规定，董事会认为公司2021年度限制性股票激励计划规定的首次授予条件已成就，根据公司2021年第一次临时股东大会的授权，同意确定以2021年11月30日为授予日，首次授予1,959名激励对象4,769,270股限制性股票。
经审核，监事会认为：
（1）除由于离职或个人原因自愿放弃参与激励计划的激励对象外，本次拟被授予限制性股票的激励对象与公司2021年第一次临时股东大会批准的公司2021年度限制性股票激励计划中规定的激励对象相符。
（2）本次被授予限制性股票的激励对象均符合《管理办法》等法律法规、规范性文件和《2021年度激励计划（草案）》中关于激励对象条件及授予条件的相关规定，不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形，激励对象中无独立董事、监事、单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。本次被授予限制性股票的激励对象主体资格合法、有效，满足获授条件。
（3）董事会确定的授予日符合《管理办法》和公司《2021年度激励计划（草案）》的有关授予日的规定。公司和本次授予激励对象均未发生不得授予限制性股票的情形，公司2021年度激励计划设定的激励对象获授限制性股票的授予条件已成就。
综上，公司监事会认为，2021年度激励计划授予激励对象（调整后）均符合相关法律法规及规范性文件所规定的条件，符合《2021年度激励计划（草案）》规定的激励对象条件和授予条件，其作为本次限制性股票激励对象的主体资格合法、有效，其获授限制性股票的条件已成就。监事会同意以2021年11月30日为授予日，首次授予1,959名激励对象4,769,270股限制性股票。
具体内容详见公司于深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn/）及巨潮资讯
网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的公司《关于向2021年度限制性股票激励计划之激励对象首次授予限制性股票的公告》。表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
(五)审议通过《关于调整2020年度限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属对象和数量暨作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》
鉴于公司2021年9月29日召开的第二届董事会第二十八次会议，审议通过了《关于公司2020年度限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》后至办理限制性股票第一个归属期归属股份的登记期间，由于2020年限制性股票激励计划（以下简称“2020年度激励计划”）项下的4名激励对象离职、5名激励对象因个人原因放弃2020年度激励计划首次授予部分第一个归属期（以下简称“本次归属”）可归属的限制性股票，公司拟对本次归属的对象和数量进行调整。
由于上述9名激励对象离职或因个人原因放弃本次归属，根据《管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（2020年12月修订）（以下简称“《股票上市规则》”）和公司《2020年度限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《2020年度激励计划（草案）》”）等相关规定，公司拟对其已获授但尚未归属的限制性股票合计24,800股作废。
经审核，监事会认为：2020年度激励计划首次授予部分中的9名激励对象因离职或因个人原因放弃本次归属，公司调整本次归属对象和数量、作废部分已授予尚未归属的限制性股票已履行了必要的审批程序，符合有关法律、法规及公司《2020年度激励计划（草案）》的相关规定，不存在损害公司股东利益的情况，同意公司调整本次归属对象和数量，并作废公司2020年度激励计划首次授予部分已授予但尚未归属的限制性股票合计24,800股。
具体内容详见公司于2021年11月30日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《深信服科技股份有限公司关于调整2020年度限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属对象和数量暨作废部分已授予尚未归属的限制性股票的公告》。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。本议案获得通过。
(六)审议通过《关于作废2020年度限制性股票激励计划预留部分已授予但尚未归属的限制性股票的议案》
根据《管理办法》《股票上市规则》和公司《2020年度激励计划（草案）》的相关规定，公司2020年度限制性股票激励计划预留部分授予中的9名激励对象已离职，已不符合激励资格，公司拟对其已获授但尚未归属的限制性股票合计143,500股作废。经审核，监事会认为：公司本次作废部分已授予尚未归属的限制性股票，符合有关法律、法规及公司《2020年度激励计划（草案）》的相关规定，不存在损害公司股东利益的情况，同意公司作废2020年度激励计划预留部分已授予但尚未归属的限制性股票合计143,500股。
具体内容详见公司于2021年11月30日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《深信服科技股份有限公司关于作废公司2020年度限制性股票激励计划预留部分已授予尚未归属的限制性股票的公告》。
表决结果：同意 3票，反对 0 票，弃权 0 票。本议案获得通过。
三、备查文件
1.公司第二届监事会第三十一次会议决议。
特此公告！
深信服科技股份有限公司
监事会二〇二一年十一月三十日