立中四通轻合金集团股份有限公司
2021年度监事会工作报告
二零二二年四月
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2021年度监事会工作报告
各位监事、各位同仁：
2021年，公司监事会根据《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等有关规定，本着对公司和全体股东负责的态度，认真履行监督职责，列席公司董事会会议、股东大会会议，参与了公司重大经营决策的讨论，并对公司财务状况、经营情况、高级管理人员履职情况进行了监督，维护了公司和股东的合法权益。现将监事会2021年主要工作报告如下：
一、监事会会议情况
报告期内，公司共召开11次监事会，会议的召集程序、召开程序、出席会议人员资格及表决程序均符合《公司法》、《上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。会议情况及决议内容如下：
| 召开时间 | 会议届次 | 审议议案 |
| 2021年1月25日 | 第四届监事会第八次会议 | 关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案、关于公司2020年度日常关联交易及2021年度日常关联交易计划的议案、关于公司与子公司及子公司之间相互提供担保的补充议案 |
| 2021年4月23日 | 第四届监事会第九次会议 | 关于2020年度监事会工作报告的议案、关于2020年年度财务决算报告的议案、公司2020年度报告全文及其摘要的议案、2020年度利润分配预案议案、公司2020年度内部控制评价报告的议案、关于续聘2021年度财务审计机构的议案、关于2021年度公司对子公司及子公司之间相互提供担保的议案、关于申请2021年度银行综合授信额度的议案、关于2021年开展期货套期保值业务的议案、关于2021年开展远期结售汇业务的议案、关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案、关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案、关于监事辞职及补选监事的议案、关于会计政策变更的议案、关于同一控制下企业合并对2019年度财务进行追溯调整的议案、2021年第一季度报告的议案、关于同一控制下企业合并对2020年第一季度财务进行追溯调整的议案 |
| 2021年5月20日 | 第四届监事会第十 | 关于选举公司第四届监事会主席的议案 |
| 次会议 | ||
| 2021年7月7日 | 第四届监事会第十一次会议 | 关于增加2021年度日常关联交易预计的议案、关于增加公司与子公司及子公司之间相互担保额度的议案、关于修改<公司章程>的议案 |
| 2021年7月23日 | 第四届监事会第十二次会议 | 关于选举第四届监事会主席的议案 |
| 2021年7月30日 | 第四届监事会第十三次会议 | 关于拟投资建设新能源电池新材料项目的议案 |
| 2021年8月13日 | 第四届监事会第十四次会议 | 关于2021年半年度报告及其摘要的议案、关于同一控制下企业合并对2020年1-6月财务报表进行追溯调整的议案、关于2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案 |
| 2021年9月23日 | 第四届监事会第十五次会议 | 关于使用募集资金逐层向子公司增资用于募投项目的议案 |
| 2021年9月29日 | 第四届监事会第十六次会议 | 关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案 |
| 2021年10月18日 | 第四届监事会第十七次会议 | 关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案、关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案 |
| 2021年10月18日 | 第四届监事会第十八次会议 | 公司2021年第三季度报告的议案 |
二、 监事会对公司依法运作情况的意见
（一）监事会对公司依法运作情况的独立意见
公司监事会根据国家有关法律、法规，对公司股东大会、董事会的召开程序、决议事项、董事会对股东大会决议的执行情况、公司高级管理人员执行职务的情况及公司管理制度等进行监督，认为公司董事会2021年度的工作能严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》及相关法规制度进行运作，决策程序合法；公司经营目标明确，运作规范；建立健全了完善的内部控制制度；公司董事、高级管理人员在执行公司职务时没有违反法律、法规、公司章程和损害公司利益的行为，股东大会的各项决议均得到了落实。
（二）监事会对检查公司财务情况的独立意见
公司监事会通过查阅公司的财务资料，监事会认为：公司财务部执行了财务制度的相关规定，公司财务报表的编制符合《企业会计准则》等有关规定，公司2021年度财务报表能够真实地反映公司2021年度的财务状况和经营成果，并确认容诚会计师事务所（特
殊普通合伙）出具的“标准无保留意见”审计报告，其审计报告是客观公正的。
（三）监事会对2021年公司治理情况的独立意见
报告期内，公司严格按照《公司法》和中国证监会有关法律、法规的要求，不断健全和完善公司的法人治理结构，遵循内部控制的基本原则，按照自身的实际情况，修订并完善了内控制度，监事会认为，通过有效的治理，保证了公司业务活动的正常进行，保护了公司资产的安全和完整。
三、公司监事会2022年度工作计划
2022年，公司监事会将继续严格执行《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等有关规定，忠实、勤勉地履行监督职责，进一步促进公司的规范运作，主要工作计划如下：
1、依法对董事会、高级管理人员进行监督，依法列席公司董事会，及时掌握公司重大决策事项和各项决策程序的合法性，对公司财务进行监督检查，保持与内部审计和外部审计机构的沟通，进一步加强内部控制，防范经营风险，从而更好的维护股东的权益。
2、加强自身学习，提高管理水平。监事会全体成员将加强自身学习，加强会计审计和法律金融知识的学习，不断适应新形势发展需要，提升监督检查的技 能，拓宽专业知识和提高业务水平，进一步增强风险防范意识，促进公司更加规 范化运作。
立中四通轻合金集团股份有限公司监事会
2022年4月22日