四通新材：2017年第三季度报告全文

河北四通新型金属材料股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
河北四通新型金属材料股份有限公司
       2017 年第三季度报告
            2017-066 号
          2017 年 10 月
                                 河北四通新型金属材料股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                         第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人臧立国、主管会计工作负责人李志国及会计机构负责人(会计主
管人员)王淑会声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
                                                           河北四通新型金属材料股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                       第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                       本报告期末                        上年度末                本报告期末比上年度末增减
总资产（元）                                 915,806,767.90                     732,281,942.34                        25.06%
归属于上市公司股东的净资产
                                             680,829,530.84                     624,905,057.65                         8.95%
（元）
                                                        本报告期比上年同期                                年初至报告期末比上
                                     本报告期                                      年初至报告期末
                                                               增减                                           年同期增减
营业收入（元）                       268,285,298.29                   18.39%           808,088,056.56                 30.34%
归属于上市公司股东的净利润
                                       34,617,486.69                  113.34%           70,745,759.48                 40.04%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
                                       15,503,310.54                  -11.54%           50,391,543.30                  1.83%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
                                        --                      --                      55,278,727.42              10,845.99%
（元）
基本每股收益（元/股）                            0.14                 100.00%                      0.29               38.10%
稀释每股收益（元/股）                            0.06                 -14.29%                      0.21                0.00%
加权平均净资产收益率                            5.23%                  2.50%                     10.82%                2.57%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                     单位：元
                         项目                                  年初至报告期期末金额                         说明
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
                                                                            23,930,150.36
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
其他符合非经常性损益定义的损益项目                                                15,986.32
减：所得税影响额                                                                3,591,920.50
合计                                                                        20,354,216.18                     --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
                                                     河北四通新型金属材料股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
                                                                                                          单位：股
                                                            报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数                             20,684
                                                            股股东总数（如有）
                                             前 10 名股东持股情况
                                                                  持有有限售条件         质押或冻结情况
   股东名称        股东性质      持股比例         持股数量
                                                                    的股份数量       股份状态          数量
臧永兴         境内自然人             11.88%         28,800,000        28,800,000 质押                 28,600,000
臧娜           境内自然人             11.14%         27,000,000        27,000,000 质押                  4,200,000
臧永建         境内自然人             11.14%         27,000,000        27,000,000 质押                 25,000,000
臧亚坤         境内自然人             11.14%         27,000,000        27,000,000
臧立国         境内自然人              9.91%         24,012,000        24,012,000
臧永和         境内自然人              7.43%         18,000,000        18,000,000 质押                  4,200,000
臧永奕         境内自然人              7.43%         18,000,000        18,000,000 质押                 10,750,000
陈庆会         境内自然人              2.47%          5,994,000         5,994,000
刘霞           境内自然人              1.73%          4,194,000         4,194,000
李峰           境内自然人              0.20%           478,908
                                     前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                            股份种类
           股东名称                         持有无限售条件股份数量
                                                                                     股份种类          数量
李峰                                                                     478,908 人民币普通股             478,908
中国建设银行股份有限公司－摩
根士丹利华鑫多因子精选策略混                                             394,000 人民币普通股             394,000
合型证券投资基金
中央汇金资产管理有限责任公司                                             374,400 人民币普通股             374,400
徐冬梅                                                                   300,000 人民币普通股             300,000
平萍                                                                     294,000 人民币普通股             294,000
马辉                                                                     280,500 人民币普通股             280,500
郝宜飚                                                                   280,000 人民币普通股             280,000
马千里                                                                   277,900 人民币普通股             277,900
金福桂                                                                   250,000 人民币普通股             250,000
                                                      河北四通新型金属材料股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
中信银行股份有限公司－建信中
                                                                       248,400 人民币普通股            248,400
证 500 指数增强型证券投资基金
上述股东关联关系或一致行动的    公司未知前 10 名无限售流通股股东之间是否存在关联关系。也未知是否属于一致行动
说明                            人。
                                公司前十名无限售流通股股东中，李峰除通过普通证券账户持有 0 股外，还通过中泰证
                                券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 478,908 股，实际合计持有 478,908
                                股；马辉除通过普通证券账户持有 27,500 股外，还通过国信证券股份有限公司客户信
参与融资融券业务股东情况说明    用交易担保证券账户持有 253,000 股，实际合计持有 280,500 股；郝宜飚除通过普通证
（如有）                        券账户持有 0 股外，还通过海通证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有
                                280,000 股，实际合计持有 280,000 股；金福桂除通过普通证券账户持有 0 股外，还通
                                过方正证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 250,000 股，实际合计持有
                                250,000 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、 公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、 限售股份变动情况
□ 适用 √ 不适用
                                                     河北四通新型金属材料股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                        第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、对外投资事项
    公司原计划拟以发行股份及支付现金的方式收购天河（保定）环境工程有限公司（以下简称：天河环境）70%的股权并
募集配套资金。并于2017年1月16日，与天河环境及其股东共同签署《增资扩股协议》及其附属协议。根据协议约定，公司
将以人民币8,000万元向天河环境进行增资，取得其8.89%的股权。增资后，天河环境注册资本由6,000万元增加至6,585.45万
                                                      河北四通新型金属材料股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
元。
    但鉴于2017年第一季度天河环境生产所需主要原材料价格持续上涨导致其业绩存在不确定性，且其与交易对方尚没有解
决与前重组方之间的债权债务关系、担保关系，为切实维护全体股东的利益，经慎重考虑并与交易对方友好协商，公司董事
会决定终止本次重大资产重组方案。同时，公司与天河环境及其股东于2017年4月3日签署了《补充协议》，协议约定将标的
公司整体估值（公司向标的公司增资8,000万元后）由原定的人民币9.0亿元调整为人民币3.2亿元，公司原8,000万元增资款取
得的标的公司的股权比例由8.89%调增至25%。
    2017年7月4日公司董事会考虑到天河环境生产所需主要原材料价格持续上涨导致其经营业绩依然存在不确定性，为控制
上市公司的投资风险，公司第三届董事会第二次会议审议通过了相关决议，决定放弃此次天河环境26%股份优先购买权，并
由公司的关联方天津东安进行收购，公司实际控制人将拥有天河环境的绝对控制权，该决议已于2017年7月20日在四通新材
2017年第一次临时股东大会上表决通过。公司考虑待上述不利因素消除后，会充分考虑与交易对方的协商情况以及天河环境
的业绩情况等因素再决定是否继续收购天河环境。
2、对公司有重大影响的事件
    公司收到河北省国防科技工业局等五部门联合印发的《关于认定第二批河北省军民融合产学研用示范基地的通知》（冀
军工局【2017】134号），经专家评审和综和审查，公司被认定为“第二批河北省军民融合产学研用示范基地”单位。
    公司今后会更加注重产学研用的紧密结合，不断加强科技创新，聚集科技人才，推进国防科技成果转换，促进民用产品
和技术参与武器装备用高端材料的科研生产，为河北省军民融合深度发展做出更大的贡献。
    本次公司被认定为军民融合产学研用示范基地，有利于促进公司相关技术转化效益，增加公司产品种类，拓宽公司业务
渠道，对公司生产经营活动产生积极的影响。
3、获得政府补贴
   2017年9月份公司收到清苑经济开发区财政局拨付的企业技术研发补贴3,024.42万元和企业发展扶持资金500万元，共计
3,524.42万元。公司将上述款项约2,500万元计入2017年其他收益，其中1-9月份计入其他收益2,114.80万元，2017年第四季度
计入其他收益385.20万元。剩余企业技术研发补贴1024.42万元计入2018年其他收益，上述补贴资金对公司2017年前三季度经
营业绩有一定积极影响。
            重要事项概述                           披露日期                   临时报告披露网站查询索引
                                                                         第三届董事会第二次会议决议公告（公
                                    2017 年 07 月 04 日                  告编号：2017-049 号）指定网站名称：
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                                    2017 年 07 月 04 日                  告编号：2017-050 号）指定网站名称：
                                                                         巨潮资讯网
对外投资事项
                                                                         关于放弃参股企业股权优先购买权暨关
                                    2017 年 07 月 04 日                  联交易公告（公告编号：2017-051 号）
                                                                         指定网站名称：巨潮资讯网
                                                                         2017 年第一次临时股东大会决议公告
                                    2017 年 07 月 20 日                  （公告编号：2017-054 号）指定网站名
                                                                         称：巨潮资讯网
                                                                         关于四通新材被认定为河北省军民融合
对公司有重大影响的事件              2017 年 07 月 25 日                  基地的公告（公告编号：2017-055 号）
                                                                         指定网站名称：巨潮资讯网
                                                                         关于收到政府拨付的企业技术研发补贴
获得政府补贴                        2017 年 10 月 28 日
                                                                         和企业发展扶持资金的公告（公告编号：
                                                    河北四通新型金属材料股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                                                       2017-063 号）指定网站名称：巨潮资讯
                                                                       网
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、报告期内现金分红政策的执行情况
√ 适用 □ 不适用
公司严格按照《公司章程》相关利润分配政策和审议程序实施利润分配方案，分红标准和分红比例明确清晰，相关的决策程
序和机制完备，相关的议案在经董事会、监事会审议通过后，再提交股东大会审议，并由独立董事发表独立意见，审议通过
后在规定时间内进行实施，切实保证全体股东的利益。
本报告期公司未分红。
五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动
的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
                                                    河北四通新型金属材料股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                        第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：河北四通新型金属材料股份有限公司
                                             2017 年 09 月 30 日
                                                                                                      单位：元
                 项目                             期末余额                            期初余额
流动资产：
    货币资金                                                  128,746,877.20                  105,436,705.53
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                                  119,086,052.04                     80,271,582.56
    应收账款                                                  143,633,407.04                  167,982,252.89
    预付款项                                                   40,456,428.01                     24,051,647.82
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                                     3,383,281.90                   1,978,076.65
    买入返售金融资产
    存货                                                      109,106,820.05                     92,330,333.74
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                                   3,293,843.57                   2,064,569.02
流动资产合计                                                  547,706,709.81                  474,115,168.21
非流动资产：
    发放贷款及垫款
                                     河北四通新型金属材料股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
    可供出售金融资产
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                              81,626,409.81                       185,402.81
    投资性房地产                               6,906,675.51                      7,270,248.57
    固定资产                                 149,616,676.94                    136,158,725.23
    在建工程                                  18,794,952.20                     11,330,317.86
    工程物资
    固定资产清理                                   4,725.00                          4,725.00
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                                  45,243,229.63                     46,025,531.18
    开发支出
    商誉                                      50,357,038.32                     48,012,121.22
    长期待摊费用                                 752,179.57                       489,473.92
    递延所得税资产                             3,655,868.06                      1,727,698.91
    其他非流动资产                            11,142,303.05                      6,962,529.43
非流动资产合计                               368,100,058.09                    258,166,774.13
资产总计                                     915,806,767.90                    732,281,942.34
流动负债：
    短期借款                                 108,492,367.40
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    以公允价值计量且其变动计入当期
                                                  10,170.00
损益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据
    应付账款                                  64,763,881.98                     52,679,816.95
    预收款项                                   3,804,183.04                      2,347,697.00
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬                               2,332,174.90                      2,517,860.59
    应交税费                                   9,090,302.11                      6,630,088.19
                             河北四通新型金属材料股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
    应付利息                             129,067.35
    应付股利
    其他应付款                        16,761,296.99                     26,879,045.51
    应付分保账款
    保险合同准备金
    代理买卖证券款
    代理承销证券款
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债
    其他流动负债
流动负债合计                         205,383,443.77                     91,054,508.24
非流动负债：
    长期借款
    应付债券
      其中：优先股
               永续债
    长期应付款
    长期应付职工薪酬
    专项应付款
    预计负债
    递延收益                          28,532,583.34                     14,450,033.70
    递延所得税负债                        21,866.25                         20,848.03
    其他非流动负债
非流动负债合计                        28,554,449.59                     14,470,881.73
负债合计                             233,937,893.36                    105,525,389.97
所有者权益：
    股本                             242,400,000.00                    242,400,000.00
    其他权益工具
      其中：优先股
               永续债
    资本公积                         131,801,071.70                    131,801,071.70
    减：库存股
    其他综合收益                         -91,955.24                      2,283,455.36
    专项储备                          18,519,287.70                     15,260,044.51
                                                     河北四通新型金属材料股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
    盈余公积                                                    31,082,574.00                     31,082,574.00
    一般风险准备
    未分配利润                                                 257,118,552.68                  202,077,912.08
归属于母公司所有者权益合计                                     680,829,530.84                  624,905,057.65
    少数股东权益                                                 1,039,343.70                      1,851,494.72
所有者权益合计                                                 681,868,874.54                  626,756,552.37
负债和所有者权益总计                                           915,806,767.90                  732,281,942.34
法定代表人：臧立国                     主管会计工作负责人：李志国                    会计机构负责人：王淑会
2、母公司资产负债表
                                                                                                       单位：元
                   项目                             期末余额                           期初余额
流动资产：
    货币资金                                                   102,443,491.20                     64,880,076.63
    以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                                   119,086,052.04                     80,271,582.56
    应收账款                                                   141,951,777.71                  184,809,957.00
    预付款项                                                    32,363,825.21                     10,946,945.48
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                                  23,584,350.94                     22,403,748.06
    存货                                                        96,937,292.62                     87,498,973.41
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                                 1,670,394.99                      2,064,569.02
流动资产合计                                                   518,037,184.71                  452,875,852.16
非流动资产：
    可供出售金融资产
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                                               143,895,847.08                     52,463,895.17
    投资性房地产                                                 6,906,675.51                      7,270,248.57
                                       河北四通新型金属材料股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
    固定资产                                   149,537,173.04                    136,054,479.55
    在建工程                                    18,794,952.20                     11,330,317.86
    工程物资
    固定资产清理                                     4,725.00                          4,725.00
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                                    45,243,229.63                     46,025,531.18
    开发支出
    商誉
    长期待摊费用                                   752,179.57                       489,473.92
    递延所得税资产                               3,557,106.06                      1,653,464.55
    其他非流动资产                              11,142,303.05                      6,962,529.43
非流动资产合计                                 379,834,191.14                    262,254,665.23
资产总计                                       897,871,375.85                    715,130,517.39
流动负债：
    短期借款                                   108,492,367.40
    以公允价值计量且其变动计入当期损
                                                    10,170.00
益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据
    应付账款                                    54,839,735.02                     44,667,625.19
    预收款项                                     3,629,540.98                      2,143,294.13
    应付职工薪酬                                 2,332,174.90                      2,517,860.59
    应交税费                                     6,997,567.14                      5,229,170.01
    应付利息                                       129,067.35
    应付股利
    其他应付款                                  16,404,894.96                     26,635,677.56
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债
    其他流动负债
流动负债合计                                   192,835,517.75                     81,193,627.48
非流动负债：
    长期借款
    应付债券
                                   河北四通新型金属材料股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
      其中：优先股
               永续债
    长期应付款
    长期应付职工薪酬
    专项应付款
    预计负债
    递延收益                                    28,532,583.34                   14,450,033.70
    递延所得税负债
    其他非流动负债
非流动负债合计                                  28,532,583.34                   14,450,033.70
负债合计                                       221,368,101.09