广西博世科环保科技股份有限公司关于2021年第四季度可转换公司债券转股情况的公告
特别提示：
1、“博世转债”（债券代码：123010）转股期限为2019年1月11日至2024年7月5日，目前转股价格为11.26元/股。
2、2021年第四季度，“博世转债”未发生转股情况。
3、截至2021年第四季度末，公司剩余可转债为4,295,986张，剩余票面总金额为429,598,600元人民币。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020年12月修订）》和《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则（2018年12月修订）》的有关规定，广西博世科环保科技股份有限公司（以下简称“公司”）现将2021年第四季度可转换公司债券（以下简称“博世转债”或“可转债”）转股及公司股份变动的情况公告如下：
一、“博世转债”发行上市基本情况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）“证监许可[2018]617号”文核准，公司于2018年7月5日公开发行了430万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额4.30亿元。经深圳证券交易所“深证上[2018]365号”文同意，公司可转换公司债券于2018年8月14日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“博世转债”，债券代码“123010”。
根据相关法律、法规和公司《创业板公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的有关规定，“博世转债”自2019年1月11
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
博览世界 科技为先日起可转换为公司股份，初始转股价格为14.30元/股。经2019年第一次临时股东大会审议通过，公司根据《募集说明书》中“转股价格向下修正条款”的相关规定，将“博世转债”的转股价格向下修正为12.45元/股，自2019年4月9日起生效。因实施2018年年度权益分派方案，公司根据《募集说明书》中“转股价格的确定及其调整”的有关规定，将“博世转债”的转股价格调整为12.38元/股，自2019年7月11日起生效。因实施2019年年度权益分派方案，公司根据《募集说明书》中“转股价格的确定及其调整”的有关规定，将“博世转债”的转股价格调整为12.28元/股，自2020年6月3日起生效。经中国证监会“证监许可[2020]302号”文核准，公司于2020年7月20日向不特定对象公开增发人民币普通股（A股）49,871,023股，增发股份于2020年8月4日在深圳证券交易所上市。公司根据《募集说明书》中“转股价格的确定及其调整”的有关规定，将“博世转债”的转股价格调整为12.20元/股，自2020年8月4日起生效。
因实施2020年年度权益分派方案，公司根据《募集说明书》中“转股价格的确定及其调整”的有关规定，将“博世转债”的转股价格调整为12.15元/股，自2021年7月1日起生效。经中国证监会“证监许可〔2021〕2988号”文同意注册，公司于2021年9 月向特定对象发行人民币普通股（A股）99,155,880股，增发股份于2021年10月25日在深圳证券交易所上市。公司根据《募集说明书》中“转股价格的确定及其调整”的有关规定，将“博世转债”的转股价格调整为11.26元/股，自2021年10月25日起生效。
二、“博世转债”转股及股份变动情况
2021年第四季度，“博世转债”未发生转股情况。截至2021年12月31日，“博世转债”尚有4,295,986张挂牌交易，剩余可转债余额为429,598,600元。公司2021年第四季度股份变动情况如下：
博览世界 科技为先
| 股份性质 | 本次变动前 （2021年9月30日） | 本次增减变动（＋，－） | 本次变动后 （2021年12月31日） | ||||||
| 股份数量（股） | 比例（%） | 发行新股 | 送股 | 公积金转增股本 | 其他 | 小计 | 股份数量（股） | 比例（%） | |
| 一、限售条件流通股 | 24,641,311 | 6.07 | 99,155,880 | 0 | 0 | 375 | 99,156,255 | 123,797,566 | 24.52 |
| 高管锁定股 | 24,641,311 | 6.07 | 0 | 0 | 0 | 375 | 375 | 24,641,686 | 4.88 |
| 首发后限售股 | 0 | 0 | 99,155,880 | 0 | 0 | 0 | 99,155,880 | 99,155,880 | 19.64 |
| 二、无限售条件流通股 | 381,075,267 | 93.93 | 0 | 0 | 0 | -375 | 381,074,892 | 75.48 | |
| 三、总股本 | 405,716,578 | 100.00 | 99,155,880 | 0 | 0 | 0 | 99,155,880 | 504,872,458 | 100.00 |
三、其他
投资者如需了解“博世转债”的相关条款，请查阅公司于2018年7月3日在中国证监会指定的创业板信息披露网站（巨潮资讯网：http://www.cninfo.com.cn）上披露的《募集说明书》全文。投资者对上述内容如有疑问，请拨打公司董事会办公室投资者咨询电话：0771-3225158。
四、备查文件
1、截至2021年12月31日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“博世科”股本结构表；
2、截至2021年12月31日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“博世转债”股本结构表。
特此公告。
广西博世科环保科技股份有限公司
董事会2022年1月4日