浙江金盾风机股份有限公司
2020年年度报告
2021-048
2021年04月
第一节 重要提示、目录和释义公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人王淼根、主管会计工作负责人何鹏程及会计机构负责人(会计主管人员)何鹏程声明:保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
天健会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了带强调事项段的无保留意见的审计报告,本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明,请投资者注意阅读。
公司已在本报告中详细描述公司可能面对的风险,敬请查阅本报告第四节“经营情况讨论与分析”之九“公司未来发展的展望”。请投资者及相关人士对此保持足够的风险意识,注意投资风险。
公司计划不派发现金红利,不送红股,不以公积金转增股本。
目录
第一节 重要提示、目录和释义 ...... 5
第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 9
第三节 公司业务概要 ...... 12
第四节 经营情况讨论与分析 ...... 34
第五节 重要事项 ...... 183
第六节 股份变动及股东情况 ...... 191
第七节 优先股相关情况 ...... 191
第八节 可转换公司债券相关情况 ...... 191
第九节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ...... 192
第十节 公司治理 ...... 193
第十一节 公司债券相关情况 ...... 199
第十二节 财务报告 ...... 204
第十三节 备查文件目录 ...... 205
释义
释义项 | 指 | 释义内容 |
公司、本公司、金盾股份 | 指 | 浙江金盾风机股份有限公司 |
《公司章程》 | 指 | 浙江金盾风机股份有限公司公司章程 |
《公司法》 | 指 | 中华人民共和国公司法 |
《证券法》 | 指 | 中华人民共和国证券法 |
报告期、本报告期 | 指 | 2020年1月1日至2020年12月31日 |
中国证监会、证监会 | 指 | 中国证券监督管理委员会 |
深交所 | 指 | 深圳证券交易所 |
天健、会计师 | 指 | 天健会计师事务所(特殊普通合伙) |
红相科技 | 指 | 浙江红相科技股份有限公司 |
中强科技 | 指 | 江阴市中强科技有限公司 |
四川同风源 | 指 | 四川同风源建设工程有限公司 |
金盾风机装备 | 指 | 浙江金盾风机装备有限公司 |
红将投资 | 指 | 杭州红将投资管理有限公司 |
中宜投资 | 指 | 杭州中宜投资管理有限公司 |
远方光电 | 指 | 杭州远方光电信息股份有限公司,股票代码:300306 |
萌顾创投 | 指 | 上海萌顾创业投资中心(有限合伙) |
金盾科技 | 指 | 绍兴金盾科技有限公司 |
金盾检修 | 指 | 浙江金盾电力设备检修有限公司 |
传古智能 | 指 | 四川传古智能科技有限公司 |
坤元评估 | 指 | 坤元资产评估有限公司 |
第二节 公司简介和主要财务指标
一、公司信息
股票简称 | 金盾股份 | 股票代码 | 300411 |
公司的中文名称 | 浙江金盾风机股份有限公司 | ||
公司的中文简称 | 金盾股份 | ||
公司的外文名称(如有) | ZHEJIANG JINDUN FANS CO., LTD | ||
公司的外文名称缩写(如有) | JINDUN | ||
公司的法定代表人 | 王淼根 | ||
注册地址 | 浙江省绍兴市上虞区章镇镇工业园区 | ||
注册地址的邮政编码 | 312363 | ||
办公地址 | 浙江省绍兴市上虞区章镇镇工业园区 | ||
办公地址的邮政编码 | 312363 | ||
公司国际互联网网址 | www.jindunfan.com | ||
电子信箱 | zqb@jindunfan.com |
二、联系人和联系方式
董事会秘书 | 证券事务代表 | |
姓名 | 管美丽 | 戚丽雅 |
联系地址 | 浙江省绍兴市上虞区章镇镇工业园区 | 浙江省绍兴市上虞区章镇镇工业园区 |
电话 | 0575-82952012 | 0575-82952012 |
传真 | 0575-82952018 | 0575-82952018 |
电子信箱 | zqb@jindunfan.com | zqb@jindunfan.com |
三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体的名称 | 《上海证券报》《证券日报》《证券时报》 |
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 | http://www.cninfo.com.cn/ |
公司年度报告备置地点 | 公司证券部 |
四、其他有关资料
公司聘请的会计师事务所
会计师事务所名称 | 天健会计师事务所(特殊普通合伙) |
会计师事务所办公地址 | 杭州市江干区钱江路1366号华润大厦B座16楼 |
签字会计师姓名 | 沈培强、朱俊峰 |
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
□ 适用 √ 不适用
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
□ 适用 √ 不适用
五、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
2020年 | 2019年 | 本年比上年增减 | 2018年 | |
营业收入(元) | 733,776,474.04 | 521,535,156.76 | 40.70% | 553,446,532.04 |
归属于上市公司股东的净利润(元) | 29,891,181.51 | 51,571,727.71 | -42.04% | -1,757,527,023.60 |
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润(元) | -439,210,858.81 | -153,504,961.06 | -186.12% | -1,710,075,961.40 |
经营活动产生的现金流量净额(元) | 88,251,717.32 | -106,270,297.22 | 183.04% | -198,239,959.29 |
基本每股收益(元/股) | 0.07 | 0.11 | -36.36% | -3.70 |
稀释每股收益(元/股) | 0.07 | 0.11 | -36.36% | -3.70 |
加权平均净资产收益率 | 1.94% | 3.27% | -1.33% | -69.85% |
2020年末 | 2019年末 | 本年末比上年末增减 | 2018年末 | |
资产总额(元) | 1,475,821,760.48 | 1,969,586,721.49 | -25.07% | 2,088,490,706.45 |
归属于上市公司股东的净资产(元) | 958,116,011.52 | 1,525,189,230.01 | -37.18% | 1,632,016,361.22 |
公司最近三个会计年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值,且最近一年审计报告显示公司持续经营能力存在不确定性
□ 是 √ 否
扣除非经常损益前后的净利润孰低者为负值
√ 是 □ 否
项目 | 2020年 | 2019年 | 备注 |
营业收入(元) | 733,776,474.04 | 521,535,156.76 | 无 |
营业收入扣除金额(元) | 1,975,737.64 | 3,397,192.29 | 技术服务收入和租赁收入 |
营业收入扣除后金额(元) | 731,800,736.40 | 518,137,964.47 | 无 |
六、分季度主要财务指标
单位:元
第一季度 | 第二季度 | 第三季度 | 第四季度 | |
营业收入 | 151,232,908.83 | 133,505,279.20 | 169,700,039.00 | 279,338,247.01 |
归属于上市公司股东的净利润 | 70,165,931.31 | -21,207,911.92 | -26,802,575.53 | 7,735,737.65 |
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 67,964,813.57 | -24,275,414.58 | -27,591,916.22 | -455,308,341.58 |
经营活动产生的现金流量净额 | 63,773,077.81 | -1,268,108.10 | -13,851,851.96 | 39,598,599.57 |
上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异
□ 是 √ 否
七、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
八、非经常性损益项目及金额
√ 适用 □ 不适用
单位:元
项目 | 2020年金额 | 2019年金额 | 2018年金额 | 说明 |
非流动资产处置损益(包括已计提资产减值准备的冲销部分) | 60,436.21 | -10,468.09 | ||
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 | 3,000.00 | 202,164.06 | ||
计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外) | 7,402,865.37 | 6,046,866.57 | 13,177,074.80 | |
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | 201,791.67 | 3,050,739.41 | 26,376.18 | |
委托他人投资或管理资产的损益 | 996,393.62 | 4,993,470.52 | ||
除同公司正常经营业务相关的有效套期 | 473,462,500.00 | 285,298,810.94 | 业绩补偿收入 |
保值业务外,持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益,以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | ||||
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -12,474,474.81 | -44,982,482.96 | -537,827.24 | 其中包括因未决诉讼确认的预计负债11,493,376.00元 |
其他符合非经常性损益定义的损益项目 | -194,985.12 | 847.06 | -73,571,730.33 | |
减:所得税影响额 | 479,188.13 | 44,277,179.92 | -8,280,531.18 | |
少数股东权益影响额(税后) | -126,701.51 | 63,912.33 | 10,653.28 | |
合计 | 469,102,040.32 | 205,076,688.77 | -47,451,062.20 | -- |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
第三节 公司业务概要
一、报告期内公司从事的主要业务
公司前身浙江金盾风机风冷设备有限公司,创办于2005年12月,是一家专业从事地铁、隧道、核电、军工等领域通风系统装备的研发、生产和销售集一体的国家高新技术企业。2017年11月,公司收购了红相科技100%股份、中强科技100%、四川同风源51%股份。
1、专业通风系统设备及相关服务
公司自成立以来,就专注于从事地铁、隧道、核电、军工等领域通风系统装备的研发、生产和销售。主导产品涵盖地铁、隧道、核电等高端产品应用领域。形成了从产品设计、制造、系统集成到检测的完整体系。 城市轨道交通是重大惠民工程且具有大能力、快捷、环保等很多优势,对城市的经济发展、就业的拉动作用也很明显。在全面深化改革有力推进,经济体制不断完善的大背景下,国家也大力支持发展此类基础建设工程。尤其近几年,国家发展和改革委员会提出并组织实施了信息网络、生态环保、清洁能源、粮食水利、交通运输、健康养老服务、能源矿产资源保障等七大类重大工程包。在宏观经济面临下行压力的环境下,基础设施建设投资作为逆周期调节手段,将在稳增长政策中发挥重要作用。未来国家也将继续加快推进重大工程建设,为十四五期间乃至更长时期的经济持续发展夯实基础。在此背景下,公司在科技创新的基础上,围绕核心业务和市场拓展计划,优化资源配置、合理规划市场布局,一方面继续巩固以沿海地区为区域布局的中心点,巩固已有城市的市场份额;另一方面,积极拓展其他地区的城市驻点,不断扩大未涉及城市的市场规模乃至海外市场,为公司站稳全国乃至拓展全球市场赢得更大的机会。
2、红外及紫外成像仪产品及相关服务
公司于2017年11月完成了发行股份及支付现金购买红相科技100%股份,公司的主营业务新增了红外及紫外成像仪产品及相关服务。红相科技自成立以来主要从事红外成像、紫外成像、气体成像技术的研发和产业化,主要产品包括红外热像仪、紫外成像仪、气体成像仪、红外机芯、红外窗口等各类高新技术制造产品,主要应用于国家电网、南方电网、科研院所等各领域。
3、安装工程及维护
公司于2017年11月完成了支付现金收购四川同风源51%股份,四川同风源主要从事交通领域的机电安装、维护相关业务,具体包括监控、通信、收费、照明、供配电、通风、空调、电子与智能化、消防及火灾报警等相关工程。
二、主要资产重大变化情况
1、主要资产重大变化情况
主要资产 | 重大变化说明 |
股权资产 | 无 |
固定资产 | 无 |
无形资产 | 无形资产减少4,427.12万元,下降54.11%,主要系子公司红相科技无形资产减值增加所致 |
在建工程 | 在建工程减少1,207.99万元,下降97.31%,主要系子公司中强科技紧缩目标RCS测试系统及微波暗室建设项目经股东大会审议,终止建设该项目,该项目尚未建成,无法投入使用中止,全额计提减值 |
货币资金 | 货币资金较期初增加了7,593.92万元,增长36.81%,主要系公司本期加强了收款管理,收到货款较多所致 |
交易性金融资产 | 交易性金融资产较期初减少12,350.19万元,下降70.32%,主要系部分业绩补偿款分类至权益工具所致 |
应收票据 | 应收票据较期初增加262.57万元,增长987.10%,主要系子公司收到商业承兑汇票等增加所致 |
应收账款融资 | 应收账款融资较期初减少1,249.24万元,下降48.76%,主要系承兑汇票背书转让用于购买材料等原因使期末承兑减少所致 |
其他应收款 | 其他应收款较期初减少4,733.18万元,下降56.13%,主要系期末应收暂付款减少等所致 |
其他流动资产 | 其他流动资产较期初减少1,295.28万元,下降74.81%,主要系待抵扣的增值税进项税额减少所致 |
长期应收款 | 长期应收款较期初减少2,061.33万元,下降100%,主要系本科目转列到一年内到期的非流动资产所致 |
商誉 | 商誉较期初减少19,769.67万元,下降89.76%,主要系公司拟转让红相科技计提商誉减值所致 |
2、主要境外资产情况
□ 适用 √ 不适用
三、核心竞争力分析
1、技术研发优势
技术创新和新产品开发一直是公司的重心,公司始终坚持走“产、学、研”相结合的技术发展模式,将物联网、大数据等分析技术与自身业务发展需求相结合,不断推出拥有自主知识产权、技术领先、业务创新的新产品。未来公司将继续加大研发力度,加快新产品开发进度,使新技术、新产品实现产业化,巩固并提高公司的核心竞争力。2020年度,公司顺利取得了军工核电许可证,并正在申请海军核电许可证。
2、市场品牌优势
公司本身自成立以来一直专注于国内中高端通风系统领域,凭借在技术、产品、市场等方面的竞争优势,与各主要领域客户建立了良好且持久的合作关系。公司产品在国内交通等基础设施建设及相关核电、军工领域均具有较强的优势与较高的市场占有率,在风机行业中具有很好的市场影响力及品牌知名度。
3、经营管理优势
在经营管理方面,公司核心管理层既是管理者又是主要股东,将创业精神和创新意识贯彻到经营管理各个环节,实行扁平化管理,不断优化流程、提高决策效率、降低运营成本,逐步形成了运行高效的管理团队,构建了适应市场需求和企业发展的订单生产、直销服务的经营管理模式,形成了高、中、低合理的人才结构体系和创新激励机制。在市场开发方面,公司核心管理层对行业具有深刻的理解,结合客户特点,在国内多个城市或地区设立了售后服务网店,形成了覆盖全国的营销网络和服务网络,并配备一定数量的专业技术人员,根据客户需求,就技术、质量等问题展开全方位、个性化交流与服务,构筑了一个以客户
为中心并为客户创造价值为目标的服务支撑体系。
第四节 经营情况讨论与分析
一、概述
2020年新冠肺炎疫情蔓延全球,国际贸易争端不断、世界经济面临严峻挑战。在面对巨大冲击的情况下,我国政府保持战略定力,准确判断形势,果断采取各项应对措施,有效克服疫情影响,稳步推动我国经济恢复,使得我国成为全球唯一实现经济正增长的主要经济体。公司积极响应国家号召,上下同心,攻克时艰,在统筹抓好生产、防疫工作的同时,开展促改革、调结构等各种工作,努力降本增效,确保公司平稳发展。
一、市场营销方面
报告期内,公司不断规范营销管理,加大应收账款清收力度;完善内部管控制度,极力推行专人专项负责制;加强销售人员全方位培训,优化销售团队整体业务能力;主动沟通及反馈公司与业主、设计院之间的各种信息,推进各销售合同持续、稳定的执行。
二、生产与质量方面
公司质量管理体系主要涉及民用核电、军工核电、武器装备承制单位资格、船级社认证、产品节能认证等多个体系管理要求。2020年,质量管理部配合采购、技术等部门对主要供方和一些重要执行项目,进行了40余次源地评价、考察和质量要求、交期等方面的交流及监督检查,为公司合格供方评定和保持以及重点项目的顺利执行提供有效支持。并且,按公司培训计划,对质量管理部、技术部等部门开展了多项次质量保证知识和核安全文化知识的培训和再培训。
三、技术优化方面
随着国民总体意识和素质的提高,对公共区域的空气质量和噪音防治的要求越来越高,越来越多的个人和机构从观念上改变,渴望从公共污染、公共噪音中解放,提高自己的生活质量、工作质量,对自己的身体健康负责。
基于这样的形势,公司研发的隧道空气净化系统(APS)符合国家产业发展方向,对净化地下空间的污染空气、保护环境、促进经济和社会可持续发展具有积极的意义,其发展前景较好,国内城市隧道已陆续采用空气净化系统,有利于公司进一步提升市场价值。 同时公司作为通风系统行业的领先者,一直致力于提高研发产品在高效、节能、低噪声、高稳定性等方面的技术领先优势,提升公司的市场占有率。
四、内控制度建设方面
公司严格按照上市公司规范运作的要求,不断加强法人治理,进一步规范管理体制,继续完善各项规章制度及内控制度。根据实际生产经营需求,升级ERP及OA办公系统软件,不断加强生产管理,以效益最大化为目标,细化成本控制,深化岗位优化和薪酬改革,节支节流,在人员配置、物资消耗、原材料采购等方面多措并举控制成本;强化工作效率,优化工作流程,提升总体执行能力,确保公司生产经营管理的规范有序开展。
五、校企合作方面
公司一直以来重视与科研院所的合作,先后与北京航空航天大学、上海交通大学、上海核工程研究所开展合作的基础上,2020年4月13日,公司又与浙江大学签署战略合作协议,成立金盾股份--浙江大学技术研发中心,依托双方优势资源,深化产、学、研合作,在公司产业升级与创新过程中,促进科研成果的商业化转化,实现优势互补、互惠互利,共同发展的目标。
二、主营业务分析
1、概述
参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。
2、收入与成本
(1)营业收入构成
营业收入整体情况
单位:元
2020年 | 2019年 | 同比增减 | |||
金额 | 占营业收入比重 | 金额 | 占营业收入比重 | ||
营业收入合计 | 733,776,474.04 | 100% | 521,535,156.76 | 100% | 40.70% |
分行业 | |||||
通风系统行业 | 287,008,396.70 | 39.11% | 300,384,132.59 | 57.60% | -4.45% |
电力设备制造业 | 266,553,021.55 | 36.33% | 110,641,638.32 | 21.21% | 140.92% |
伪装遮障制造业 | 41,590,241.08 | 5.67% | 25,619,028.77 | 4.91% | 62.34% |
建筑安装行业 | 136,649,077.07 | 18.62% | 81,493,164.79 | 15.63% | 67.68% |
其他业务 | 1,421,001.41 | 0.19% | 3,397,192.29 | 0.65% | -58.17% |
租赁收入 | 554,736.23 | 0.08% | |||
分产品 | |||||
通风与空气处理系统设备 | 287,008,396.70 | 39.11% | 300,384,132.59 | 57.60% | -4.45% |
红外成像仪、紫外成像仪、气体成像仪等 | 266,553,021.55 | 36.33% | 110,641,638.32 | 21.21% | 140.92% |
伪装遮障、伪装涂料及数码迷彩涂装工程服务 | 41,590,241.08 | 5.67% | 25,619,028.77 | 4.91% | 62.34% |
机电设备安装工程、公路交通工程、房屋建筑工程、电力设备运行、维护、保养以及消防设备、通风制冷设备等辅助设备的销售 | 136,649,077.07 | 18.62% | 81,493,164.79 | 15.63% | 67.68% |
其他业务 | 1,421,001.41 | 0.19% | 3,397,192.29 | 0.65% | -58.17% |
租赁收入 | 554,736.23 | 0.08% | |||
分地区 | |||||
分地区 | |||||
国内销售 | 670,556,475.36 | 91.38% | 506,410,614.48 | 97.10% | 32.41% |
国外销售 | 63,219,998.68 | 8.62% | 15,124,542.28 | 2.90% | 318.00% |
(2)占公司营业收入或营业利润10%以上的行业、产品或地区情况
√ 适用 □ 不适用
单位:元
营业收入 | 营业成本 | 毛利率 | 营业收入比上年同期增减 | 营业成本比上年同期增减 | 毛利率比上年同期增减 | |
分行业 | ||||||
通风系统行业 | 287,008,396.70 | 244,403,978.60 | 14.84% | -4.45% | 4.30% | -7.14% |
电力设备制造业 | 266,553,021.55 | 100,127,383.47 | 62.44% | 140.92% | 97.52% | 8.25% |
建筑安装行业 | 136,649,077.07 | 103,977,165.61 | 23.91% | 67.68% | 79.78% | -5.12% |
分产品 | ||||||
分地区 |
公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下,公司最近1年按报告期末口径调整后的主营业务数据
□ 适用 √ 不适用
(3)公司实物销售收入是否大于劳务收入
√ 是 □ 否
行业分类 | 项目 | 单位 | 2020年 | 2019年 | 同比增减 |
通风设备制造业 | 销售量 | 台/套 | 37,401 | 35,072 | 6.64% |
生产量 | 台/套 | 37,766 | 35,083 | 7.65% | |
库存量 | 台/套 | 496 | 131 | 278.63% | |
电力设备制造业 | 销售量 | 台 | 8,212 | 4,261 | 92.72% |
生产量 | 台 | 9,481 | 4,601 | 106.06% | |
库存量 | 台 | 2,424 | 1,155 | 109.87% | |
其他制造业 | 销售量 | KG | 476,683 | 273,392 | 74.36% |
生产量 | KG | 393,325 | 363,231.32 | 8.28% | |
库存量 | KG | 14,422.43 | 97,780.43 | -85.25% |
相关数据同比发生变动30%以上的原因说明
√ 适用 □ 不适用
通风设备制造业库存数量496台套,比去年同期增加278.63%,主要系客户年前订单尚未发货所致,数量较少,属正常备货;电力设备制造业行业2020年受疫情影响,公司红外测温仪销售增加,产销量同步增长,库存数量也相应增加;其他制造业行业收入高于去年,销售量也同步增加,同时控制库存,使年底库存数量低于去年同期。
(4)公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况
□ 适用 √ 不适用
(5)营业成本构成
行业分类行业分类
单位:元
行业分类 | 项目 | 2020年 | 2019年 | 同比增减 | ||
金额 | 占营业成本比重 | 金额 | 占营业成本比重 | |||
通风设备制造业 | 直接材料 | 137,492,778.33 | 56.26% | 165,720,962.83 | 70.72% | -17.03% |
通风设备制造业 | 制造费用 | 17,873,144.47 | 7.31% | 18,409,292.71 | 7.86% | -2.91% |
通风设备制造业 | 人员工资 | 14,195,117.81 | 5.81% | 13,797,679.30 | 5.89% | 2.88% |
通风设备制造业 | 外协加工 | 74,842,937.99 | 30.62% | 36,404,283.00 | 15.54% | 105.59% |
电力设备制造业 | 直接材料 | 90,459,900.24 | 90.34% | 46,126,425.96 | 90.99% | 96.11% |
电力设备制造业 | 制造费用 | 1,305,051.82 | 1.30% | 780,771.80 | 1.54% | 67.15% |
电力设备制造业 | 人员工资 | 8,362,431.41 | 8.35% | 3,785,524.36 | 7.47% | 120.91% |
其他制造业 | 直接材料 | 14,012,732.09 | 42.29% | 8,382,740.79 | 64.33% | 67.16% |
其他制造业 | 制造费用 | 3,852,642.78 | 11.63% | 3,820,421.28 | 29.32% | 0.84% |
其他制造业 | 人员工资 | 941,143.76 | 2.84% | 682,840.00 | 5.24% | 37.83% |
其他制造业 | 外协加工 | 14,329,778.83 | 43.24% | 144,955.12 | 1.11% | 9785.67% |
建筑安装业 | 直接材料 | 29,484,077.36 | 28.36% | 10,402,003.51 | 17.99% | 183.45% |
建筑安装业 | 其他费用 | 2,385,466.94 | 2.29% | 652,870.96 | 1.13% | 265.38% |
建筑安装业 | 人员工资 | 72,107,621.31 | 69.35% | 46,781,129.94 | 80.89% | 54.14% |
说明
通风设备制造业2020年度将部分民用产品整体外协,使直接材料耗用低于去年,而外协加工高于去年;电力设备制造业2020年度受疫情影响,该行业红外测温仪销售增加较多,公司的材料耗用与制造费用、人员工资大幅增加;其他制造业销售高于去年,材料耗用也高于去年,同时对库存加强了管控,库存使用率提高,使制造费用有所下降;建筑安装业今年业务扩展较快,收入增长幅度较大,直接材料人员工资等均高于去年。
(6)报告期内合并范围是否发生变动
√ 是 □ 否
其他原因的合并范围增加
公司名称 | 股权取得方式 | 股权取得时点 | 认缴出资额[注] | 出资比例 |
传古智能 | 新设 | 2020年6月5日 | 10,200,000.00 | 51% |
[注]截至2020年12月31日,四川同风源对传古智能实际出资额为102,000.00元
(7)公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
(8)主要销售客户和主要供应商情况
公司主要销售客户情况
前五名客户合计销售金额(元) | 154,055,761.10 |
前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 | 21.05% |
前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比例 | 0.00% |
公司前5大客户资料
序号 | 客户名称 | 销售额(元) | 占年度销售总额比例 |
1 | 客户一 | 57,214,984.33 | 7.82% |
2 | 客户二 | 35,326,695.31 | 4.83% |
3 | 客户三 | 24,650,367.24 | 3.37% |
4 | 客户四 | 18,882,518.61 | 2.58% |
5 | 客户五 | 17,981,195.61 | 2.46% |
合计 | -- | 154,055,761.10 | 21.05% |
主要客户其他情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司主要供应商情况
前五名供应商合计采购金额(元) | 129,481,082.56 |
前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 | 28.18% |
前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额比例 | 0.00% |
公司前5名供应商资料
序号 | 供应商名称 | 采购额(元) | 占年度采购总额比例 |
1 | 供应商一 | 41,577,339.81 | 9.05% |
2 | 供应商二 | 33,997,451.34 | 7.40% |
3 | 供应商三 | 20,168,923.77 | 4.39% |
4 | 供应商四 | 19,088,156.96 | 4.15% |
5 | 供应商五 | 14,649,210.68 | 3.19% |
合计 | -- | 129,481,082.56 | 28.18% |
主要供应商其他情况说明
□ 适用 √ 不适用
3、费用
单位:元
2020年 | 2019年 | 同比增减 | 重大变动说明 | |
销售费用 | 104,613,062.75 | 93,636,000.96 | 11.72% | |
管理费用 | 84,885,287.20 | 90,471,189.41 | -6.17% | |
财务费用 | 1,948,152.62 | 2,141,334.12 | -9.02% | |
研发费用 | 70,215,895.26 | 53,884,610.41 | 30.31% | 子公司研发投入增加等原因所致 |
4、研发投入
√ 适用 □ 不适用
公司不断强化知识产权保护工作,重视专利技术成果申报。报告期内,公司完成新产品样机研制六项,包括大型长距离高原隧道施工专用轴流对旋风机、多级串联式轴流风机,模块式智能化隧道空气净化系统,超低振动特种用途混流风机等。研发项目主要包括:高效大风量离心式诱导风机,移动式消防排烟风机,高效低噪声射流风机,低噪声贯流风机,薄板叶型高效轴流风机等。
近三年公司研发投入金额及占营业收入的比例
2020年 | 2019年 | 2018年 | |
研发人员数量(人) | 166 | 170 | 168 |
研发人员数量占比 | 26.10% | 26.90% | 25.23% |
研发投入金额(元) | 70,215,895.20 | 53,884,610.41 | 56,427,822.70 |
研发投入占营业收入比例 | 9.57% | 10.33% | 10.20% |
研发支出资本化的金额(元) | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
资本化研发支出占研发投入的比例 | 0.00% | 0.00% | 0.00% |
资本化研发支出占当期净利润的比重 | 0.00% | 0.00% | 0.00% |
研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因
□ 适用 √ 不适用
研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明
□ 适用 √ 不适用
5、现金流
单位:元
项目 | 2020年 | 2019年 | 同比增减 |
经营活动现金流入小计 | 917,891,534.11 | 635,796,246.16 | 44.37% |
经营活动现金流出小计 | 829,639,816.79 | 742,066,543.38 | 11.80% |
经营活动产生的现金流量净额 | 88,251,717.32 | -106,270,297.22 | 183.04% |
投资活动现金流入小计 | 176,650,061.87 | 302,534,960.92 | -41.61% |
投资活动现金流出小计 | 167,173,679.36 | 136,940,043.57 | 22.08% |
投资活动产生的现金流量净额 | 9,476,382.51 | 165,594,917.35 | -94.28% |
筹资活动现金流入小计 | 49,335,126.60 | 299,080,560.42 | -83.50% |
筹资活动现金流出小计 | 44,887,415.14 | 396,626,017.66 | -88.68% |
筹资活动产生的现金流量净额 | 4,447,711.46 | -97,545,457.24 | 104.56% |
现金及现金等价物净增加额 | 99,506,039.47 | -38,323,118.18 | 359.65% |
相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明
√ 适用 □ 不适用
1、2020年度经营活动产生的现金流量净额8,825.17万元,比去年同期增加19,452.20万元,主要系公司加大了收款力度,销售商品、提供劳务收到的现金高于去年所致;
2、2020年度投资活动产生的现金流量净额947.64万元,比去年同期减少15,611.85万元,主要系本年度募集资金理财产品到期赎回较去年减少所致;
3、2020年度筹资活动产生的现金流量净额444.77万元,比去年同期增加10,199.32万元,主要系本期偿还债务支付的现金少于去年所致。
报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明
□ 适用 √ 不适用
三、非主营业务情况
√ 适用 □ 不适用
单位:元
金额 | 占利润总额比例 | 形成原因说明 | 是否具有可持续性 | |
投资收益 | 1,150,474.39 | 5.11% | 理财产品收益 | 否 |
公允价值变动损 | 473,462,500.00 | 2,103.08% | 业绩补偿收入 | 否 |
益 | ||||
资产减值 | -363,816,938.28 | -1,616.04% | 商誉减值等 | 否 |
营业外收入 | 180,561.19 | 0.80% | 其他政府补助等收入 | 否 |
营业外支出 | 12,920,378.37 | 57.39% | 诉讼形成 | 否 |
信用减值损失 | -79,538,415.41 | -353.30% | 坏账准备计提等 | 否 |
其他收益 | 18,820,793.51 | 83.60% | 政府补助等 | 否 |
四、资产及负债状况分析
1、资产构成重大变动情况
公司2020年起首次执行新收入准则或新租赁准则且调整执行当年年初财务报表相关项目适用
单位:元
2020年末 | 2020年初 | 比重增减 | 重大变动说明 | |||
金额 | 占总资产比例 | 金额 | 占总资产比例 | |||
货币资金 | 282,216,064.69 | 19.12% | 206,276,891.12 | 10.47% | 8.65% | 货币资金较期初增加了7,593.92万元,增长36.81%,主要系公司本期加强了收款管理,收到货款较多所致 |
应收账款 | 471,795,450.45 | 31.97% | 575,924,667.85 | 29.24% | 2.73% | |
存货 | 218,979,063.87 | 14.84% | 190,688,339.75 | 9.68% | 5.16% | |
固定资产 | 194,770,614.00 | 13.20% | 225,070,731.92 | 11.43% | 1.77% | |
在建工程 | 334,283.19 | 0.02% | 12,414,138.00 | 0.63% | -0.61% | 在建工程较期初减少1,207.99万元,下降97.31%,主要系子公司中强科技紧缩目标RCS测试系统及微波暗室建设项目经股东大会审议,终止建设该项目,该项目尚未建成,无法投入使用中止,全额计提减值所致 |
短期借款 | 47,353,013.21 | 3.21% | 41,073,700.00 | 2.09% | 1.12% | |
交易性金融资产 | 52,128,100.00 | 3.53% | 175,630,000.00 | 8.92% | -5.39% | 交易性金融资产较期初减少12,350.19万元,下降70.32%,主要系部分业绩补偿款分类至权益工具所致 |
应收票据 | 2,891,678.40 | 0.20% | 266,000.00 | 0.01% | 0.19% | 应收票据较期初增加262.57万元,增长987.10%,主要系子公司收到商业承兑汇票 |
等增加所致 | ||||||
应收款项融资 | 13,127,497.40 | 0.89% | 25,619,881.99 | 1.30% | -0.41% | 应收账款融资较期初减少1,249.24万元,下降48.76%,主要系承兑汇票背书转让用于购买材料等原因使期末承兑减少所致 |
其他应收款 | 36,993,335.94 | 2.51% | 84,325,145.58 | 4.28% | -1.77% | 其他应收款较期初减少4,733.18万元,下降56.13%,主要系期末应收暂付款减少等所致 |
其他流动资产 | 4,361,409.92 | 0.30% | 17,314,166.76 | 0.88% | -0.58% | 其他流动资产较期初减少1,295.28万元,下降74.81%,主要系待抵扣的增值税进项税额减少所致 |
商誉 | 22,562,015.38 | 1.53% | 220,258,672.17 | 11.18% | -9.65% | 商誉较期初减少19,769.67万元,下降89.76%,主要系公司拟转让红相科技计提商誉减值所致 |
应付职工薪酬 | 47,371,336.64 | 3.21% | 15,315,845.27 | 0.78% | 2.43% | 应付职工薪酬较期初增加3,205.55万元,增长209.30%,主要系子公司红相科技计提年终奖增加较大所致 |
2、以公允价值计量的资产和负债
√ 适用 □ 不适用
单位:元
项目 | 期初数 | 本期公允价值变动损益 | 计入权益的累计公允价值变动 | 本期计提的减值 | 本期购买金额 | 本期出售金额 | 其他变动 | 期末数 |
金融资产 | ||||||||
1.交易性金融资产(不含衍生金融资产) | 180,630,000.00 | 2,128,100.00 | 125,630,000.00 | 57,128,100.00 | ||||
其中:短期理财产品 | 50,000,000.00 | 50,000,000.00 | ||||||
业绩 | 125,630,0 | 2,128,100. | 125,630, | 2,128,100.00 |
补偿款 | 00.00 | 00 | 000.00 | |||||
权益投资工具 | 5,000,000.00 | 5,000,000.00 | ||||||
2、应收款项融资 | 25,619,881.99 | -108,610.90 | 12,383,773.69 | 13,127,497.40 | ||||
金融资产小计 | 206,249,881.99 | 2,128,100.00 | -108,610.90 | 12,383,773.69 | 125,630,000.00 | 70,255,597.40 | ||
上述合计 | 206,249,881.99 | 2,128,100.00 | -108,610.90 | 12,383,773.69 | 125,630,000.00 | 70,255,597.40 | ||
金融负债 | 0.00 | 0.00 |
其他变动的内容无。报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化
□ 是 √ 否
3、截至报告期末的资产权利受限情况
单位:元
项 目 | 期末账面价值 | 受限原因 |
货币资金 | 85,869,072.21 | 保函保证金、因法律诉讼仲裁冻结 |
应收账款 | 20,729,000.00 | 短期借款质押 |
固定资产 | 128,848,004.53 | 短期借款抵押、因法律诉讼仲裁冻结 |
无形资产 | 32,302,252.56 | 短期借款抵押、因法律诉讼仲裁冻结 |
合 计 | 267,748,329.30 |
五、投资状况分析
1、总体情况
□ 适用 √ 不适用
2、报告期内获取的重大的股权投资情况
□ 适用 √ 不适用
3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况
□ 适用 √ 不适用
4、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
5、募集资金使用情况
√ 适用 □ 不适用
(1)募集资金总体使用情况
√ 适用 □ 不适用
单位:万元
募集年份 | 募集方式 | 募集资金总额 | 本期已使用募集资金总额 | 已累计使用募集资金总额 | 报告期内变更用途的募集资金总额 | 累计变更用途的募集资金总额 | 累计变更用途的募集资金总额比例 | 尚未使用募集资金总额 | 尚未使用募集资金用途及去向 | 闲置两年以上募集资金金额 |
2017 | 定向增发 | 98,510.1 | 40,071.35 | 88,710.69 | 51,421.97 | 76,514.27 | 77.67% | 11,494.58 | 永久补充流动资金 | 0 |
合计 | -- | 98,510.1 | 40,071.35 | 88,710.69 | 51,421.97 | 76,514.27 | 77.67% | 11,494.58 | -- | 0 |
募集资金总体使用情况说明 | ||||||||||
1、2020年6月12日公司召开的三届二十六次董事会会议和2020年6月24日公司召开的2019年年度股东大会审议通过了《关于终止募投项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》,同意终止浙江红相科技股份有限公司“电力巡检机器人智能化制造项目”、“产品研发及测试平台建设项目”以及江阴市中强科技有限公司“多波谱检测中心建设项目”,并将剩余募集资金本息合计51,421.97万元用于永久补充流动资金(具体金额以资金转出当日银行结算余额为准)。截至2020年12月31日,公司已使用募集资金永久补充流动资金金额为40,043.35万元。 2、公司以前年度已实际使用募集资金48,639.34万元,以前年度收到的银行存款利息、闲置募集资金现金管理收益、募集资金占用利息扣除银行手续费等的净额为1,485.78万元;2020年年度实际使用募集资金40,071.35万元,2020年收到的银行存款利息、闲置募集资金现金管理收益扣除银行手续费等的净额为209.39万元;累计已实际使用募集资金88,710.69万元,累计收到的银行存款利息、闲置募集资金现金管理收益、募集资金占用利息扣除银行手续费等的净额为1,695.16万元。 截至2020年12月31日,募集资金余额为人民币11,494.58万元(包括累计收到的银行存款利息、闲置募集资金现金管理收益、募集资金占用利息扣除银行手续费等的净额)。 |
(2)募集资金承诺项目情况
√ 适用 □ 不适用
单位:万元
承诺投资 | 是否已变 | 募集资金承诺 | 调整后投资总 | 本报告期 | 截至期末累计 | 截至期末投资 | 项目达到 | 本报告期 | 截止报告期末 | 是否达到 | 项目可行 |
项目和超募资金投向 | 更项目(含部分变更) | 投资总额 | 额(1) | 投入金额 | 投入金额(2) | 进度(3)=(2)/(1) | 预定可使用状态日期 | 实现的效益 | 累计实现的效益 | 预计效益 | 性是否发生重大变化 |
承诺投资项目 | |||||||||||
1.行人预警车载红外夜视系统产业化项目 | 是 | 17,281 | 4,257.25 | 1,451.8 | 34.10% | 否 | 是 | ||||
2.精密红外光学组件和复杂红外成像镜头产业化项目 | 是 | 14,566.6 | 2,498.05 | 0.00% | 否 | 是 | |||||
3.电力巡检机器人智能化制造项目 | 是 | 10,400.34 | 28 | 356.43 | 3.43% | 否 | 是 | ||||
4.产品研发及测试平台建设项目 | 是 | 14,691.96 | 3,378.76 | 23.00% | 否 | 是 | |||||
5.多波谱检 | 否 | 20,000 | 20,000 | 15.96 | 0.08% | 否 | 是 |
测中心建设项目 | |||||||||||
6.支付本次交易现金对价 | 否 | 40,162.5 | 40,162.5 | 40,162.5 | 100.00% | 不适用 | 否 | ||||
7.支付本次交易相关费用 | 否 | 6,500 | 6,500 | 3,301.89 | 详见下述 | 不适用 | 否 | ||||
8.永久补充流动资金 | 是 | 51,421.97 | 40,043.35 | 40,043.35 | 77.87% | 不适用 | 否 | ||||
承诺投资项目小计 | -- | 98,510.1 | 149,932.07 | 40,071.35 | 88,710.69 | -- | -- | -- | -- | ||
超募资金投向 | |||||||||||
无 | |||||||||||
合计 | -- | 98,510.1 | 149,932.07 | 40,071.35 | 88,710.69 | -- | -- | 0 | 0 | -- | -- |
未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目) | 1、“电力巡检机器人智能化制造”项目 电力巡检机器人主要的应用市场在于国内的变电站以及配电站等,而目前电力巡检机器人在电站的布置趋于饱和,并且,电力行业正大力推行电力巡检机器人和高清视频的联合巡检,部分电力巡检机器人的功能正在慢慢被高清视频智能识别所取代,因此电力巡检机器人的市场正被智能高清视频设备所蚕食,整个电力巡检机器人的市场低于预期。 近年来,电力巡检机器人的本体功能趋于规范化和统一化,无重大的革新,而且市场竞争的激烈,导致产品的利润率呈下降的趋势。 综合以上两方面的因素,公司结合目前市场的实际情况并从审慎投资的角度出发,认为短期内若继续实施“电力巡检机器人智能化制造”的项目建设将难以达到预期的经济效益。因此,公司拟终止本项目建设。 上述变更业经2020年6月24日公司2019年年度股东大会审议并通过。 2、“产品研发及测试平台建设”项目 红相科技产品研发及测试平台建设项目主要是公司针对红外市场不同需求,研发多功能产品或系统并建设集成测试平台对该项目相关产品及系统进行测试。 经过近十几年来红外技术的发展以及应用,特别是今年以来的新冠疫情,推动了红外技术在民用市场的应用,各种应用的快速增长,红外技术在工业互联网、自动驾驶、在线监控等领域的发展趋势的明显,技术路径更侧 |
重于软件技术的发展。 红相科技现有的研发设备以及测试设备,可以满足红相科技目前主要业务的生产研发需求,继续加大投入会造成资源的浪费。 综合以上两方面的因素,公司结合目前市场以及红相科技的实际情况并从审慎投资的角度出发,认为继续加大“产品研发及测试平台建设”的项目投入将造成不必要的资金及资源浪费。因此,公司拟终止本项目建设。 上述变更业经2020年6月24日公司2019年年度股东大会审议并通过。 3、“多波谱检测中心建设”项目 中强科技“多波谱检测中心建设”项目拟利用现有厂房,建立覆盖光学、红外、雷达微波的多波谱检测中心,使中强科技具备自主产品检测能力。 由于军方改革的原因,军委装备发展部对全军装备采购体制进行了调整,要求对预算金额超过500万元的装备购置和维修保障项目进行招标。受此影响相关军品采购进度延迟,原列入2018年采购计划的某型号光学训练网、某伪装遮障被纳入了招标采购。中强科技积极参与了相关军品的投标,但最终未能中标。受上述中标情况影响,中强科技启动布局民用市场,但由于中强科技主要从事军用伪装涂料的制造销售,产品进入民品市场时间较短,需要通过客户各项性能及资质的系列评审,因而产品市场的投放时间周期较长,市场效果暂不明显,从而导致中强科技2019年度亏损,净利润为-3,523.14万元。 本着谨慎使用募集资金的原则,为避免继续实施项目带来的投资风险,经审慎研究论证,继续进行中强科技“多波谱检测中心建设”项目将造成公司资金和资源的浪费,并面临达不到预期收益的风险,因此公司决定终止中强科技“多波谱检测中心建设”项目的实施。 上述变更业经2020年6月24日公司2019年年度股东大会审议并通过。 | |
项目可行性发生重大变化的情况说明 | 详见上述说明。 |
超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 不适用 |
募集资金投资项目实施地点变更 | 不适用 |
情况 | |
募集资金投资项目实施方式调整情况 | 不适用 |
募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 不适用 |
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 适用 |
公司于2019年6月28日召开的第三届董事会第十九次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》,同意公司使用不超过40,000万元闲置募集资金暂时用于补充流动资金,使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。公司于2019年6月28日、2019年7月1日、2019年7月12日、2019年8月22日、2019年9月6日、2019年9月27日、2019年10月8日、2019年12月18日、2020年5月25日和2020年6月5日分别支取21,000万元、3,000万元、2,000万元、1,000万元、1,000万元、2,000万元、3,000万元、2,000万元、3,214.00万元和5,054.25万元。公司于2020年6月8日归还3,268.25万元至相应募集资金账户。根据2020年6月12日公司第三届董事会第二十六次会议、第三届监事会第十九次会议及2020年6月24日公司2019年年度股东大会审议通过的《关于终止募投项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》,截至2020年6月24日,公司尚未归还的募集资金暂时补充流动资金共计40,000万元,作为永久补充流动资金。 | |
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 适用 |
公司本次发行股份购买资产并募集配套资金原预计交易相关费用为6,500万元,并全部由募集资金支付,实际发生及支付交易相关费用为3,301.89万元,结余募集资金3,198.11万元。 | |
尚未使用的募集资金用 | 截至2020年12月31日,公司募集资金114,945,840.58元暂存募集资金专用账户,其中50,175,048.18元由于法律诉讼事项处于冻结状态。尚未使用的募集资金拟用于永久补充流动资金。 |
途及去向 | |
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 报告期无。 |
(3)募集资金变更项目情况
√ 适用 □ 不适用
单位:万元
变更后的项目 | 对应的原承诺项目 | 变更后项目拟投入募集资金总额(1) | 本报告期实际投入金额 | 截至期末实际累计投入金额(2) | 截至期末投资进度(3)=(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本报告期实现的效益 | 是否达到预计效益 | 变更后的项目可行性是否发生重大变化 |
电力巡检机器人智能化制造项目 | 行人预警车载红外夜视系统产业化项目、精密红外光学组件和复杂红外成像镜头产业化项目 | 10,400.34 | 28 | 356.43 | 3.43% | 否 | 是 | ||
产品研发及测试平台建设项目 | 行人预警车载红外夜视系统产业化项目、精密红外光学组件和复杂红外成像镜头产业化项目 | 14,691.96 | 3,378.76 | 23.00% | 否 | 是 |
永久补充流动资金 | 电力巡检机器人智能化制造项目、产品研发及测试平台建设项目、多波谱检测中心建设项目 | 51,421.97 | 40,043.35 | 40,043.35 | 77.87% | 否 | 否 | ||
合计 | -- | 76,514.27 | 40,071.35 | 43,778.54 | -- | -- | 0 | -- | -- |
变更原因、决策程序及信息披露情况说明(分具体项目) | 为了提高募集资金使用效率和投资回报,公司根据募集资金投资项目实际情况以及发展战略的需要,对子公司红相科技行人预警车载红外夜视系统产业化项目和精密红外光学组件和复杂红外成像镜头产业化项目部分资金用途进行变更,用于投资电力巡检机器人智能化制造项目和产品研发及测试平台建设项目,电力巡检机器人智能化制造项目和产品研发及测试平台建设项目分别拟投入募集资金10,400.34万元和14,691.96万元,合计投入25,092.30万元。此次变更涉及的募集资金25,092.30万元,其中13,023.75万元系由行人预警车载红外夜视系统产业化项目募集资金变更,12,068.55万元系由精密红外光学组件和复杂红外成像镜头产业化项目募集资金变更。上述募投项目变更具体原因如下: 1. 行人预警车载红外夜视系统产业化项目 红相科技在开展募集资金投资项目前期调研和规划过程中,考虑到通过国产化核心传感器,能够有效降低成本,使行人预警车载红外夜视(热成像)系统在普通家庭用车中应用成为可能。 车载红外夜视系统可分为主动式红外夜视系统和被动式红外夜视系统。主动式红外夜视系统,依靠自身的人造红外光源发射近红外波段的光线去照射目标,同时接收目标反射的红外线,通过红外变像管转换为可见图像,具有造价低的优势。被动式红外夜视系统,依靠目标自身的红外辐射形成热图像,观测距离较远的优势。红相科技行人预警车载红外夜视系统产业化项目主要采用热成像技术,即被动式红外夜视系统。随着高灵敏度超低照度CMOS探测器技术的不断升级,主动式红外技术的识别距离已有了显著的提高,主动式红外夜视系统成本低的优势逐渐凸显。目前汽车行业整车价格趋于下降趋势,配件价格对整车价格竞争力更具敏感性,因此红相科技募投项目拟生产的行人预警车载红外夜视系统的市场推广前景将低于预期。 行人预警车载红外夜视系统在推广及销售过程中需取得车企的一系列资质认证。目前红相科技的行人预警车载红外夜视系统暂未获取车企供应商资质。此外,红相科技股权被查封及公司面临重大诉讼及仲裁的事项一定程度上影响了红相科技获取车企供应商资质、推广行人预警车载红外夜视系统产品的进展。 综合以上各方面因素,红相科技虽然长期看好采用热成像技术的行人预警车载红外夜视系统的未来发展趋势,但结合目前市场的实际情况并从审慎投资的角度出发,认为短期内若继续实施行人预警车载红外夜视系统产业化项目建设将难以达到预期的经济效益。因此,红相科技终止本项目建设。 2. 精密红外光学组件和复杂红外成像镜头产业化项目 |
红相科技在开展募集资金投资项目前期调研和规划过程中,考虑到其红外成像仪产品所需的红外镜头部件系对外采购,成本较高,且一些特殊规格镜头受到出口国限制,红相科技自主研发和制造精密红外光学组件和复杂红外成像镜头可有效降低成本,提升核心竞争力。 近期国内已有企业实现了高端中波制冷型连续变焦红外镜头规模化生产。其产品配置与红相科技精密红外光学组件和复杂红外成像镜头产业化项目拟生产的HXC6Z15~330型红外镜头的配置基本一致,且批量采购价格较红相科技自主研发和制造成本低。因此,精密红外光学组件和复杂红外成像镜头产业化项目已不具备继续投入建设的必要性。为了提高募集资金的使用效率,保障全体股东利益最大化,红相科技终止本项目建设。 上述募集资金变更业经2018年6月28日公司2018年第三次临时股东大会审议并通过。 | |
未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目) | 详见“募集资金承诺项目情况”之说明。 |
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 | 详见“募集资金承诺项目情况”之说明。 |
六、重大资产和股权出售
1、出售重大资产情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未出售重大资产。
2、出售重大股权情况
□ 适用 √ 不适用
七、主要控股参股公司分析
√ 适用 □ 不适用
主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况
单位:元
公司名称 | 公司类型 | 主要业务 | 注册资本 | 总资产 | 净资产 | 营业收入 | 营业利润 | 净利润 |
红相科技 | 子公司 | 红外、紫外、气体成像仪产品及相关服务 | 110000000 | 489,437,771.11 | 413,536,022.24 | 267,548,950.40 | 41,101,548.22 | 36,223,988.01 |
四川同风源 | 子公司 | 专业通风系统设备及相关服 | 61000000 | 173,734,952.27 | 50,165,747.35 | 136,649,077.07 | 13,915,275.42 | 13,121,179.06 |
报告期内取得和处置子公司的情况
√ 适用 □ 不适用
务公司名称
公司名称 | 报告期内取得和处置子公司方式 | 对整体生产经营和业绩的影响 |
传古智能 | 新设 | 影响较小 |
主要控股参股公司情况说明
子公司红相科技注册资本110,000,000.00元,成立于2005年10月12日,经营范围:生产:机电设备,电子产品(红外热像仪、紫外成像仪、气体检漏仪、红外机芯、红外窗口、智能机器人、智能配电网监控通讯装置、电气自动化产品及系统);服务:机电设备、电子产品、红外检测、紫外检测、气体检测、局部放电检测、计算机软件的技术开发、技术服务、技术咨询,电子设备租赁,实业投资;批发、零售:机电设备,电子产品,计算机软件;货物进出口(法律、行政法规禁止经营的项目除外,法律、行政法规限制经营的项目取得许可后方可经营)(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)。子公司四川同风源注册资本61,000,000.00元,成立于2015年3月16日,经营范围:机电工程、市政公用工程、水利水电工程、公路工程、建筑工程、电子与智能化工程、建筑机电安装工程、电力输变电工程、成都及道路照明工程、建筑装饰装修工程、环保工程、钢结构工程、铁路电务电气化工程、通信工程、隧道工程、环保工程、土石方工程、园林绿化工程、冷库工程设计、施工;城市交通指挥化道路工程的设计与施工;信息系统集成服务;软硬件的研发及技术服务;机械设备租赁;工程项目管理、工程技术咨询、技术服务;机电产品、建筑材料的安装及销售;建筑劳务分包。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)。
八、公司控制的结构化主体情况
□ 适用 √ 不适用
九、公司未来发展的展望
(一)行业格局和发展趋势
2019年9月,国务院发布了《交通强国建设纲要》,赋予了交通运输发展先行官的历史新定位,并指出要继续大力发展轨道交通,从2021年到本世纪中叶,分两个阶段推进交通强国建设;到2035年,基本建成交通强国,形成“三张交通网”、“两个交通圈”。2020年党的十九届五中全会通过的《中共中央关于制定国民经济和社会发展第十四个五年规划和二〇三五年远景目标的建议》,对加快建设交通强国作出专门部署,提出明确要求,要加快建设人民满意、保障有力、世界前列的交通强国,为全面建设社会主义现代化国家当好“先行官”。根据中国城市轨道交通协会数据,截至2020年底,全国累计45个城市开通城轨交通运营,运营线路达到7978.19公里。交通是兴国之要、强国之基。习近平总书记强调:“要建设更多更先进的航空枢纽、更完善的综合交通运输系统,加快建设交通强国。”国务院常务会议、中央深改委会议、中共中央政治局常务委员会会议都明确强调加快新型基础设施建设进度。这都将为轨道交通、隧道开发等带来新一轮的发展机遇,公司的通风与空气处理设备业务也将因此而受益。
(二)公司发展战略
公司将加速推进产业转型升级,提升产业规模,扩大经济效益,全面增强企业的综合竞争实力与可持续发展能力,形成市场国际化、资本多元化、管理现代化的高科技、高成长、高效益的经营格局,努力成为管理先进、技术领先、产品精益的行业领导企业。
(三)经营计划
1、拓宽营销网络,扩大行业应用领域
2021年,公司将尽可能摆脱原董事长周建灿先生去世造成的影响,保障公司平稳健康地发展。积极扩宽宣传渠道,充分利用重大会议、接待来访、外出考察等时机,以PPT、宣传册、主题展板等方式大力宣传公司。
2、持续强化内部管理,提高整体经营效率
2021年公司将持续完善和强化内部管理体系,主要从以下五个方面:
(1)绩效管理:建立健全绩效考核制度,推行末尾淘汰制,精简岗位,提供工作效率。同时健全薪酬福利体系,对人才供需市场、同行业、不同类型的企业的同岗位薪资水平进行充分的调查分析,并结合本公司实际情况,根据公司的效益和社会平均收入水平,制定清晰完善的绩效和薪酬制度办法,保持公司薪酬的优势吸引力。
(2)制度建设:建立健全与上市公司相适应的各项管理制度,寻求有效的决策机制和内部管理机制,进一步完善公司治理结构,实现企业决策科学化,运行规范化。
(3)质量控制:质量相关岗位涉及质量保证监督和质量控制监督职责,对实物检验具有把关责任,对工作流程具有监督、指导作用,人员的能力和心态是行使职权的重要基础。2021年我们将淘汰不适宜的人员、培养合适的新员工。推进质控体系依据标准的学习是保障公司质量控制水平的另一个关键点,故公司2021年将持续推进GJB9001C、GJB845.1、科工法、HAF003及相关法规等与公司质量保证体系相关的标准的解读和消化,逐步提升文件的实用性、适用性。
(4)人才引进与培养:开拓多样的招聘渠道,通过校园招聘、线上招聘会、劳动力市场招募、员工举荐等形式开展招聘工作,利用猎头公司招募高端技术及复核型管理人才,加强青年人才的培养力度,打破制约人才发展的瓶颈,优化人才结构。继续加强员工培训力度,建立公司培训工作常态化,提高人员综合也是素质和专业技术,为公司的又好又快发展提供强有力的人才保障。根据公司年度培训计划,督促各部门及时安排培训项目,提交培训记录。
(5)企业文化:公司将在原有基础上,继续加强对员工文化建设的培训,努力营造积极上进的学习氛围,提高员工的文化素质和综合素质。定期组织开展新员工入职培训、员工企业文化、户外拓展培训。
3、完善内控体系,加强风险控制
在错综复杂的外部环境下,公司将不断提高工作标准和完善内部控制体系,建立健全企业运营组织机构,不断完善各项内部控制制度,落实风险预警机制,加强风险控制措施,使公司的内控制度更具有可操作性,杜绝有损上市公司及股东利益的情况发生。
(四)可能面对的风险
1、宏观经济政策风险
国内经济在深化改革、经济结构调整中依然错综复杂,经济下行压力持续加大,经济进入新常态,公司所处的行业在一定程度上受到国家宏观经济政策的影响,如公司所处市场行业环境发生大幅波动,可能造成公司收入的大幅波动。因此,公司存在宏观经济政策风险。应对措施:公司将积极拓展新业务新业态,使公司产品向多元化发展。
2、不能持续进行技术创新的风险
公司重视技术创新与新产品研发工作,坚持高端产品的开发和生产,积累了丰富的经验,形成了具备相应高素质的技术团队。公司通过与行业内权威研发机构、高等院校等建立密切合作关系,积极引进高素质人才等方式,提高企业的自主创新与联合开发能力。若公司不能紧跟国内外行业技术的发展趋势,充分满足客户多样化的个性需求,后续研发投入不足,或在技术更新、新产品研发过程中出现研究方向偏差、无法逾越的技术问题、产业化转化不力等情况,将可能使公司丧失技术和市场的领先地位,从而对公司的经营业绩带来不利影响。
应对措施:公司通过持续加大研发投入,不断探索行业前沿技术的产品化落地应用,在满足客户及市
场需求的前提下持续对公司产品进行创新、升级。
3、核心技术流失风险
公司主要产品的技术含量较高,多数核心技术为公司自主创新。公司具有良好的人才“外部引进”与“内部培养”制度和比较完善的约束与激励机制,加强了对知识产权的保护,建立了一套核心技术开发的保密制度,并与核心技术人员签署《保密与竞业限制协议》,对可能产生的泄密问题严加防范。但是随着行业的发展,业内人才需求增大,人才竞争日益激烈,如果发生研发和技术队伍人才流失或严重技术泄密现象,将对公司持续发展带来不利影响。
应对措施:面对核心技术流失的风险,公司加强保密意识,与相关技术人员签订保密协议,防止技术流失。面对核心人员流失的风险,一方面公司加强员工激励,完善人力资源制度;另一方面,加强公司文化建设,创造良好的工作环境,提升员工归属感。
4、经营活动中的财务风险
公司客户以国有大中型企业为主,具有较高的履约能力,但随着项目建设放缓,订单执行延缓,公司应收账款数额不断增加,客户结构及账龄结构改变,如账龄较长的应收账款过大,可能使公司资金周转速度与运营效率降低,流动性存在相当的风险。
应对措施:公司已成立了专门的项目支付管理小组,加强与客户之间的沟通,加快回款的速度,降低公司的财务费用,加大应收账款责任制实施力度,提高资金的使用效率。此外,公司还将不断拓宽融资渠道,落实应收账款回收责任制等措施,注重挖掘各行业具有雄厚资金实力和优良资信记录的优质客户,并与其建立长期合作关系,保证公司应收账款能够及时的收回。同时,公司还采取了明确信用审批权限,严格规范信用审批程序,强化应收账款管理,加大应收账款责任制实施力度,增强了对业务人员在回款工作方面的考评力度,提高资金的使用效率。
5、经营管理风险
2017年公司收购了红相科技、中强科技和四川同风源,这对公司管理层在经营管理、资源整合、市场开拓、统筹管理等方面提出更高的要求,对公司的整体运营带来一定风险。
应对措施:公司将通过改进、完善并创新适合公司发展的管理模式和激励机制,逐步强化内部的流程化、体系化管理,减少管理风险。
6、商誉减值风险
商誉是由公司进行投资并购累积形成,如果未来通过收购所纳入的被收购公司无法保持持续竞争能力,未来经营状况出现不利变化,将导致商誉减值的情况发生,进而对公司当期损益造成不利影响,提请投资者注意风险。
应对措施:公司将密切关注可能发生的商誉减值风险,加强经营管理和市场营销,提升经营业绩。
7、重大诉讼风险
2018 年1月30日,公司原董事长周建灿逝世,其利用伪造的公司印章、冒用公司名义进行借款或者为其本人及其控制经营的浙江金盾控股集团有限公司等关联企业对外提供担保随即爆发,因此导致公司被牵涉到多起诉讼仲裁案件,同时造成银行账户被冻结,对公司日常的生产和经营造成一定的影响。
应对措施:公司已聘请专业的律师团队积极应诉。
8、业绩补偿款回收的风险
根据公司与中强科技原股东周伟洪签订的《发行股份及支付现金购买资产之盈利补偿协议》(以下简称《中强科技盈利补偿协议》),中强科技在第一个考核期(即2016年度-2018年度)累计承诺净利润为19,950.00万元,实际累计实现净利润为6,126.62万元,业绩承诺方周伟洪需向公司补偿72,754.60万元。中强科技在第二个考核期(即2019年度-2020年度)累计实现净利润为-6,279.61万元,未能完成承诺业绩,业绩承诺方周伟洪需向公司补偿126,993.20万元。第一个考核期和第二个考核期结束后,业绩承诺方周伟洪合计需向公司补偿199,747.80万元。
公司已于2019年7月按照约定以1元价格回购并注销周伟洪所持18,020,348股股份(价值为人民币158,398,858.92元)用于业绩承诺补偿。由于周伟洪所持有公司的剩余股票已全部质押,周伟洪业绩补偿款能否收回具有较大不确定性。应对措施:公司将督促业绩承诺方周伟洪严格按照《中强科技盈利补偿协议》约定的补偿安排,及时、足额履行业绩承诺补偿义务,切实保障公司及投资者的利益。
十、接待调研、沟通、采访等活动登记表
1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
第五节 重要事项
一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况
报告期内普通股利润分配政策,特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红管理办法等的相关规定一致
√ 是 □ 否 □ 不适用
公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。公司近3年(包括本报告期)的普通股股利分配方案(预案)、资本公积金转增股本方案(预案)情况2018年利润分配预案:2018年公司不进行利润分配。2019年利润分配预案:2019年公司不进行利润分配。2020年利润分配预案:2020年公司不进行利润分配。公司近三年(包括本报告期)普通股现金分红情况表
单位:元
分红年度 | 现金分红金额(含税) | 分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润 | 现金分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率 | 以其他方式(如回购股份)现金分红的金额 | 以其他方式现金分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比例 | 现金分红总额(含其他方式) | 现金分红总额(含其他方式)占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率 |
2020年 | 0.00 | 29,891,181.51 | 0.00% | 0.00 | 0.00% | 0.00 | 0.00% |
2019年 | 0.00 | 51,571,727.71 | 0.00% | 0.00 | 0.00% | 0.00 | 0.00% |
2018年 | 0.00 | -1,757,527,023.60 | 0.00% | 0.00 | 0.00% | 0.00 | 0.00% |
公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案
□ 适用 √ 不适用
二、承诺事项履行情况
1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺来源 | 承诺方 | 承诺类型 | 承诺内容 | 承诺时间 | 承诺期限 | 履行情况 |
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 | 阳洪 | 股份减持承诺 | 上述113,000股 | 2017年12月18日 | 2020/12/31 | 已履行完毕 |
份及该部分股票所产生的送股、资本公积转赠所得股份,在2020年12月31日前不转让。如果本人违反上述承诺的,则全部转让所得将无偿归属上市公司所有。 | ||||||
资产重组时所作承诺 | 阳洪 | 业绩承诺及补偿安排 | "自然人阳洪、张绪江、章雪峰、孙鸥鹤在业绩承诺期(即2018、2019、2020年度)承诺标的公司应当实现的净利润(指扣除非经常性损益后归属母公司股东 的净利润)分别为 1,000 万元、1,300 万元、1,500 万元。 在利润承诺期内的每一会计年度,甲方可聘请会计师事务所对标的公司的利润实现情况进行审计并出具 | 2018年01月01日 | 2020/12/31 | 四川同风源业绩承诺期为2018年度-2020年度,承诺净利润分别为1,000万元、1,300万元、1,500万元。四川同风源2018年度、2019年度、2020年度实现扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润分别为1,322.47万元、1,071.36万元、1,271.39万元,累计实现净利润 |
《专项审计报告》,净利润实现情况以《专项审计报告》为准。如标的公司当年度实际净利润未达到承诺净利润数的,则业绩承诺方将以现金方式连带向甲方进行补偿。具体补偿金额的计算方式为:当期应补偿金额=(截止当期期末的承诺净利润累计数-截止当期期末的实际净利润累计数)/利润补偿期间内的承诺净利润总和*标的公司股东全部权益作价即 6000万元-已补偿金额。"
为3,665.22万元,未完成累计承诺净利润。业绩承诺方阳洪、张绪江、章雪峰、孙鸥鹤需向公司补偿212.81万元,公司已于2021年4月23日全额收到上述补偿款。
杭州中宜投资管理有限公司、杭州红将投资管理有限公司 | 股份限售承诺 | "1、本单位因本次交易取得的全部股份自发行结束之日起36个月内不转让。上述股份在发行结束之日起届满36 | 2017年11月03日 | 2021/11/2 | 正常履行中 |
个月可解锁30.00%,发行结束之日起届满48个月可解锁70.00%。本次交易股份发行结束后,基于本次交易所取得的公司定向发行的股份因公司分配股票股利、资本公积转增等情形所衍生取得的股份亦应遵守上述股份锁定安排。 2、若前述锁定期承诺与证券监管机构的最新监管意见不相符,将根据相关证券监管机构的监管意见进行相应调整。" | |||||
周伟洪 | 股份限售承诺 | "1、本人因本次交易取得的全部股份自发行结束之日起36个月内不转让。上述股份在发行结束之日起届满36个月可部分解锁,届时解锁股份的 | 2017年11月03日 | 2021/11/2 | 正常履行中 |
符,将根据相关证券监管机构的监管意见进行相应调整。" | |||||
上海萌顾创业投资中心(有限合伙) | 股份限售承诺 | "1、本单位因本次交易取得的全部股份自发行结束之日起36个月内不转让。本次交易股份发行结束后,基于本次交易所取得的公司定向发行的股份因公司分配股票股利、资本公积转增等情形所衍生取得的股份亦应遵守上述股份锁定安排。 2、若前述锁定期承诺与证券监管机构的最新监管意见不相符,将根据相关证券监管机构的监管意见进行相应调整。" | 2017年11月03日 | 2020/11/2 | 已履行完毕 |
王淼根、陈根荣、马夏康、武汉市江夏区铁投小额贷款有限责任公司 | 股份限售承诺 | 本人因本次交易取得的全部股份自发行结束之日起36个月内不转 | 2017年11月03日 | 2020/11/2 | 已履行完毕 |
让。本次交易股份发行结束后,基于本次交易所取得的公司定向发行的股份因公司分配股票股利、资本公积转增等情形所衍生取得的股份亦应遵守上述股份锁定安排。 | |||||
周纯 | 股份减持承诺 | 本人在交易前持有的上市公司股份,自本次交易完成之日起锁定60个月,本人自本次交易结束后的60个月内,不减持上市公司股份,不放弃上市公司控制权。在确有必要的情况下,本人不排除通过二级市场增持,确保上市公司的控制权稳定。 | 2017年11月03日 | 2022/11/2 | 正常履行中 |
周建灿 | 股份减持承诺 | 本人在交易前持有的上市公司股份以及因本次交易新增的股份,均自本次交易股 | 2017年11月03日 | 2022/11/2 | 正常履行中 |
份发行结束之日起锁定60个月。自本次交易结束后的60个月内,本人不放弃上市公司控制权。在确有必要的情况下,本人不排除通过二级市场增持,确保上市公司的控制权稳定。 | |||||
杭州红将投资管理有限公司、杭州中宜投资管理有限公司 | 业绩承诺及补偿安排 | "中宜投资、红将投资承诺:“红相科技在红相科技利润承诺期(即 2016-2019年度)应实现的扣除非经常性损益后归属母公司股东的净利润将不低于 5,000.00万元、7,500.00 万元、9,375.00 万元、11,720.00 万元,即红相科技利润承诺期的累计承诺净利润数为不低于 33,595.00 万元。” 红相科技利 | 2017年11月02日 | 2019/12/31 | 中宜投资、红将投资承诺红相科技2016-2019年度的累计净利润数不低于33,595万元,实际实现扣除非经常性损益归属于母公司的净利润为18,381.53万元,低于其承诺的业绩33,595万元。 同时在红相科技利润承诺期届满时,对红相科技100.00%股份进行减值测试,红 |
润承诺期(即 2016-2019 年度)届满后,上市公司将委托具备证券资质的会计师事务所对红相科技利润承诺期内累计实际净利润数与累计承诺净利润数的差异情况进行审核,并出具关于累计承诺净利润数实现情况的《专项审计报告》,红相科技累计净利润差额以《专项审计报告》为准。 红相科技利润承诺期内,若红相科技累计实际净利润数未达到累计承诺净利润数的,将由中宜投资、红将投资以现金方式对上市公司进行补偿,红相科技累计应补偿金额=红相科技累计净利润差额/红相 | 相科技股权减值金额超过上述业绩补偿金额,中宜投资、红将投资需要另向公司补偿。根据《红相科技盈利补偿协议》的约定,中宜投资、红将投资累计应补偿59,696.44万元。其中,中宜投资应承担的补偿金额为47,484.25万元;红将投资应承担的补偿金额为12,212.19万元。公司已于2021年4月27日回购中宜投资、红将投资所持公司49,830,082股股份(价值为人民币59696.44万元),并申请办理注销手续。 |
则依照前述 30 个工作日届满后的首个交易日的股票交易收盘价,计算中宜投资、红将投资应当进行股份补偿的数量,其后上市公司应向中宜投资、红将投资发出将应补偿的股份划转至上市公司董事会设立的专门账户并对该等股份进行锁定的指令,应补偿的股份全部划转至专门账户后,由上市公司董事会负责办理上市公司以总价人民币 1.00 元的价格向中宜投资、红将投资定向回购并注销应补偿股份的具体手续。" | |||||
周伟洪 | 业绩承诺及补偿安排 | "周伟洪承诺:“在中强科技利润承诺期(即 2016-2020 年度)应实 | 2017年11月02日 | 2020/12/31 | 中强科技在第一个考核期(即2016年度-2018年度)累计承 |
现的扣除非经常性损益后归属母公司股东的净利润将不低于 3,500.00 万元、7,000.00 万元、9,450.00 万元、12,757.50 万元、17,222.63 万元,即:首个考核期间(即 2016-2018年度)的期间累计承诺净利润数为不低于 19,950.00 万元;第二个考核期间(即2019-2020 年度)的期间累计承诺净利润数为不低于 29,980.13 万元。” 在任一考核期间届满后,上市公司将委托具备证券资质的会计师事务所对该考核期间内中强科技期间累计实际净利润数与期间累计承诺 | 诺净利润为19,950.00万元,实际累计实现净利润为6,126.62万元,业绩承诺方周伟洪需向公司补偿72,754.60万元。中强科技在第二个考核期(即2019年度-2020年度)累计实现净利润为-6,279.61万元,未能完成承诺业绩,业绩承诺方周伟洪需向公司补偿126,993.20万元。第一个考核期和第二个考核期结束后,业绩承诺方周伟洪合计需向公司补偿199,747.80万元。公司2019年度收到周伟洪支付的业绩补偿款 |
净利润数的差异情况进行审核,并出具关于中强科技期间累计承诺净利润数实现情况的《专项审计报告》,中强科技期间净利润差额以《专项审计报告》为准。 在任一考核期间,若中强科技期间累计实际净利润数未达到期间累计承诺净利润数的,将由周伟洪以现金方式对上市公司进行补偿,期间应补偿金额=中强科技期间累计净利润差额/中强科技期间累计承诺净利润数*本次交易中中强科技 100.00%股权的交易对价。 周伟洪应承担的期间补偿金额应在关于中强科技累计承诺净利润数实 | 158,398,857.92元。 |
算周伟洪应当进行股份补偿的数量,其后上市公司应向周伟洪发出将应补偿的股份划转至上市公司董事会设立的专门账户并对该等股份进行锁定的指令,应补偿的股份全部划转至专门账户后,由上市公司董事会负责办理上市公司以总价人民币 1.00 元的价格向周伟洪定向回购并注销应补偿股份的具体手续。" | |||||
周纯 | 股东一致行动承诺 | "1、本人确认,本人与周建灿构成一致行动人关系。除此之外,本人与本次交易中的交易对方、配募对象、交易对方杭州中宜投资管理有限公司和杭州红将投资管理有限公司实际控制 | 2017年11月03日 | 直至承诺履行完毕 | 正常履行中 |
4、如本人被选举为上市公司董事的,本人在行使董事权利时,将独立进行意思表示,不会与本次交易中的交易对方、除周建灿之外的其他配募对象事先达成一致行动意见。" | |||||
杭州红将投资管理有限公司、杭州中宜投资管理有限公司 | 股东一致行动承诺 | "1、本次交易完成后,中宜投资和红将投资有权共同向上市公司提名1名非独立董事及1名独立董事。中宜投资和红将投资提名的董事在行使董事权利时,将依法行使表决权,不放弃行使表决权。 2、本次交易完成后,中宜投资和红将投资作为上市公司的股东,在股东大会会议中,依法行使表决权,不放弃行使 | 2017年11月03日 | 直至承诺履行完毕 | 正常履行中 |
生变化。" | |||||
费禹铭、费占军、杭州远方光电信息股份有限公司、钱志达 | 股东一致行动承诺 | "1、本次交易完成后,本人/本公司作为上市公司的股东,在股东大会会议中,依法行使表决权,不放弃行使表决权。 2、本人与本次交易中的其他交易对方及配募对象不存在《上市公司收购管理办法》第八十三条规定的可能构成“一致行动人”的情形。 3、就本人控制/持有的上市公司股份,在行使股东权利时,将独立进行意思表示,不会事先与本次交易的其他交易及配募对象达成一致行动意见;亦不会与其他交易对方及配募对象达成一致行动意见使上市公司的控股股东及实 | 2017年11月03日 | 直至承诺履行完毕 | 正常履行中 |
际控制人发生变化。" | |||||
周伟洪 | 股东一致行动承诺 | "1、本次交易完成后,本人有权向上市公司提名1名非独立董事及1名独立董事。本人若被选举为上市公司董事的,在行使董事权利时,将依法行使表决权,不放弃行使表决权。 2、本次交易完成后,本人作为上市公司的股东,在股东大会会议中,依法行使表决权,不放弃行使表决权。 3、本人与本次交易中的其他交易对方及配募对象不存在《上市公司收购管理办法》第八十三条规定的可能构成“一致行动人”的情形。 4、就本人控制/持有的上市公司股 | 2017年11月03日 | 直至承诺履行完毕 | 正常履行中 |
份,在行使股东权利时,将独立进行意思表示,不会事先与本次交易的其他交易及配募对象达成一致行动意见;亦不会与其他交易对方及配募对象达成一致行动意见使上市公司的控股股东及实际控制人发生变化。" | |||||
周建灿、周纯 | 关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 | "“1、本人不以直接或间接的方式从事、参与与上市公司及其下属企业经营业务构成潜在的直接或间接竞争的业务;保证将采取合法及有效的措施,促使本人控制的其他企业不从事、参与与上市公司及其下属企业的经营运作相竞争的任何业务。 2、如上市公司进一步拓展其业务范 | 2017年11月03日 | 直至承诺履行完毕 | 正常履行中 |
合理期间内,上市公司作出愿意利用该商业机会的肯定答复的,则尽力将该商业机会给予上市公司。 4、如违反以上承诺,本人愿意承担由此产生的全部责任,充分赔偿或补偿由此给上市公司造成的所有直接或间接损失。”" | |||||
周建灿、周纯 | 关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 | "“1、本人及本人控制的企业将尽可能减少与上市公司的关联交易,不会利用自身作为上市公司股东之地位谋求与上市公司在业务合作等方面给予优于其他第三方的权利; 2、本人不会利用自身作为上市公司股东之地位谋求与上市公司优先达成交易的权利。 3、若存在确 | 2017年11月03日 | 直至承诺履行完毕 | 正常履行中 |
有必要且不可避免的关联交易,本人及本人控制的企业将与上市公司按照公平、公允、等价有偿等原则依法签订协议,履行合法程序,并将按照有关法律、法规规范性文件的要求和《上市公司章程》的规定,依法履行信息披露义务并履行相关内部决策、报批程序,保证不以与市场价格相比显失公允的条件与上市公司进行交易,亦不利用该类交易从事任何损害上市公司及其他股东的合法权益的行为。”" | |||||
周建灿、周纯 | 关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 | "“1、截止本承诺函出具日,本人及本人控制的其他企业(具体范围参照现行有效的《公司 | 2017年11月03日 | 直至承诺履行完毕 | 正常履行中 |
司及其子公司及上市公司其他股东利益的行为。 3、本次交易完成后,本人及本人控制的其他企业将严格遵守《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》(证监发(2003)56号)及《中国证券监督管理委员会、中国银行业监督管理委员会关于规范上市公司对外担保行为的通知》(证监发[2005]120号)的规定,规范上市公司及其子公司对外担保行为。 4、本人若违反上述承诺,将承担因此给上市公司造成的一切损失。”" | |||||
周伟洪 | 关于同业竞争、关联交 | "1、本人及本人控制的 | 2017年11月03日 | 直至承诺履行完毕 | 正常履行中 |
易、资金占用方面的承诺 | 企业将尽可能减少与上市公司的关联交易,不会利用自身作为上市公司股东之地位谋求与上市公司在业务合作等方面给予优于其他第三方的权利。 2、本人不会利用自身作为上市公司股东之地位谋求与上市公司优先达成交易的权利。 3、若存在确有必要且不可避免的关联交易,本人及本人控制的企业将与上市公司按照公平、公允、等价有偿等原则依法签订协议,履行合法程序,并将按照有关法律、法规规范性文件的要求和《上市公司章程》的规定,依法履行信息披露义务并履行相关内部决 |
策、报批程序,保证不以与市场价格相比显失公允的条件与上市公司进行交易,亦不利用该类交易从事任何损害上市公司及其他股东的合法权益的行为。" | |||||
杭州中宜投资管理有限公司、杭州红将投资管理有限公司、黄红友 | 关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 | "1、杭州中宜投资管理有限公司、杭州红将投资管理有限公司、黄红友及杭州中宜投资管理有限公司、杭州红将投资管理有限公司、黄红友控制的企业将尽可能减少与上市公司的关联交易,不会利用自身作为上市公司股东之地位谋求与上市公司在业务合作等方面给予优于其他第三方的权利。 2、杭州中宜投资管理有限公司、杭州红将投资 | 2017年11月03日 | 直至承诺履行完毕 | 正常履行中 |
序,保证不以与市场价格相比显失公允的条件与上市公司进行交易,亦不利用该类交易从事任何损害上市公司及其他股东的合法权益的行为。" | |||||
周伟洪 | 关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 | "1、本人将不以直接或间接的方式从事、参与与上市公司及其下属企业经营业务构成潜在的直接或间接竞争的业务;保证将采取合法及有效的措施,促使本人控制的其他企业不从事、参与与上市公司及其下属企业的经营运作相竞争的任何业务。 2、如上市公司进一步拓展其业务范围,本人及本人控制的其他企业将不与上市公司拓展后的业务相竞 | 2017年11月03日 | 直至承诺履行完毕 | 正常履行中 |
答复的,则尽力将该商业机会给予上市公司。 4、如违反以上承诺,本人愿意承担由此产生的全部责任,充分赔偿或补偿由此给上市公司造成的所有直接或间接损失。" | |||||
杭州中宜投资管理有限公司、杭州红将投资管理有限公司、黄红友 | 关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 | "1、杭州中宜投资管理有限公司、杭州红将投资管理有限公司、黄红友将不以直接或间接的方式从事、参与与上市公司及其下属企业经营业务构成潜在的直接或间接竞争的业务;保证将采取合法及有效的措施,促使杭州中宜投资管理有限公司、杭州红将投资管理有限公司、黄红友控制的其他企业不从事、不参与与上市公司及其下 | 2017年11月03日 | 直至承诺履行完毕 | 正常履行中 |
肯定答复的,则尽力将该商业机会给予上市公司。 4、如违反以上承诺,杭州中宜投资管理有限公司、杭州红将投资管理有限公司、黄红友愿意承担由此产生的全部责任,充分赔偿或补偿由此给上市公司造成的所有直接或间接损失。" | |||||
杭州中宜投资管理有限公司、杭州红将投资管理有限公司、黄红友 | 关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 | "1、本人/本单位及本人/本单位控制的其他企业除正常经营性往来外,目前不存在违规占用红相科技的资金,或采用预收款、应付款等形式违规变相占用红相科技资金的情况。 2、 本次交易完成后,本人/本单位及本人/本单位所控制的其他企业将严格遵 | 2017年11月03日 | 直至承诺履行完毕 | 2020年1月3日、2020年1月17日中宜投资先后占用红相科技合计1,500万元,截至2020年4月28日,上述款项已全部收回。 |
的通知》(证监发(2003)56号)及《中国证券监督管理委员会、中国银行业监督管理委员会关于规范上市公司对外担保行为的通知》(证监发[2005]120号)的规定,规范上市公司及其子公司对外担保行为。 4、本人/本单位若违反上述承诺,将承担因此给上市公司造成的一切损失。" | ||||
周伟洪 | 关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 | "1、本人控制的其他企业除正常经营性往来外,目前不存在违规占用中强科技的资金,或采用预收款、应付款等形式违规变相占用中强科技资金的情况。 2、本次交易完成后,本人及本人所控制的其他 | 2017年11月03日 | 直至承诺履行完毕 |
企业将严格遵守国家有关法律、法规、规范性文件以及上市公司相关规章制度的规定,坚决预防和杜绝本人及人所控制的其他企业对上市公司及其子公司的非经营性占用资金情况发生,不以任何方式违规占用或使用上市公司及其子公司的资金或其他资产、资源,不以任何直接或者间接的方式从事损害或可能损害上市公司及子公司及上市公司其他股东利益的行为。 3、本次交易完成后,本人及本人控制的其他企业将严格遵守《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》 | 部收回。 |
(证监发(2003)56号)及《中国证券监督管理委员会、中国银行业监督管理委员会关于规范上市公司对外担保行为的通知》(证监发[2005]120号)的规定,规范上市公司及其子公司对外担保行为。 4、本人若违反上述承诺,将承担因此给上市公司造成的一切损失。" | |||||
周建灿、周纯 | 其他承诺 | “本人承诺,在本次交易完成后,将确保上市公司依据相关法律法规和上市公司章程的要求,继续完善公司法人治理结构及独立运营的公司管理体制,继续保持上市公司在业务、资产、财务、机构、人员等方面的独立性,切实 | 2017年11月03日 | 直至承诺履行完毕 | 正常履行中 |
保护全体股东的利益。” | |||||
杭州红将投资管理有限公司;杭州中宜投资管理有限公司 | 其他承诺 | "1、如红相科技因社会保险与住房公积金缴纳事宜被有关部门要求补缴或罚款的,杭州中宜投资管理有限公司、杭州红将投资管理有限公司同意连带承担不可撤销的缴付义务。 2、如红相科技存在尚未了结的或者可预见发生的劳动诉讼、仲裁、未决事项需要向劳动者进行补偿、赔偿,杭州中宜投资管理有限公司、杭州红将投资管理有限公司自愿对由此可能产生的一切法律风险及经济损失、费用支出等承担不可撤销的清偿责任。 3、对于红相科技租赁的杭州市滨江 | 2017年11月03日 | 直至承诺履行完毕 | 正常履行中 |
区火炬大道581号C座8、9、10、17层房屋,红相科技正常使用上述承租物业,未受到与之相关的行政处罚,红相科技亦未收到任何影响其实际使用的限制或命令。若因该房屋未取得正式的产权证导致的租赁纠纷、经济损失及费用支出等,杭州中宜投资管理有限公司、杭州红将投资管理有限公司自愿对由此可能产生的一切法律风险及经济损失、费用支出等承担不可撤销的清偿责任。" | |||||
周伟洪 | 其他承诺 | "1、如中强科技因社会保险与住房公积金缴纳事宜被有关部门要求补缴或罚款的,本人同意承担不可撤销的缴付 | 2017年11月03日 | 直至承诺履行完毕 | 正常履行中 |
义务。 2、如中强科技存在尚未了结的或者可预见发生的劳动诉讼、仲裁、未决事项需要向劳动者进行补偿、赔偿,本人自愿对由此可能产生的一切法律风险及经济损失、费用支出等承担不可撤销的清偿责任。" | |||||
浙江金盾风机股份有限公司 | 其他承诺 | "公司就其对本次交易提供的所有相关信息,郑重作如下承诺: 保证公司所提供的全部信息真实、准确和完整,保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对所提供信息的真实性、准确性和完整性承担全部法律责任。” | 2017年11月03日 | 直至承诺履行完毕 | 正常履行中 |
浙江金盾风机股份有限公司 | 其他承诺 | “本公司承诺不会违反《证券发行 | 2017年11月03日 | 直至承诺履行完毕 | 正常履行中 |
与承销管理办法》第十七条等有关法规的规定,直接或间接对发行对象提供财务资助或者补偿。” | |||||
陈根荣;管美丽;何鹏程;罗建平;王淼根;徐伟民;徐意根;徐月鑫;张碧桃;周斌;浙江金盾风机股份有限公司;周建灿;王光明;胡雄;许连义 | 其他承诺 | "公司及全体董事、监事、高级有管理人员就本次交易相关事项,作如下承诺: “一、公司符合《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第九条规定的条件,具体如下: (一)公司最近二年盈利,净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据; (二)公司会计基础工作规范,经营成果真实。内部控制制度健全且被有效执行,能够合理保证公司财务报告的可靠性、生产经营的合 | 2017年11月03日 | 直至承诺履行完毕 | 正常履行中 |
证监会立案调查; (六)严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形。” | |||||
陈根荣;管美丽;何鹏程;胡雄;罗建平;王光明;王淼根;徐伟民;徐意根;徐月鑫;许连义;张碧桃;周斌;周建灿 | 其他承诺 | "1、本人保证就本次交易所提供的全部信息真实、准确和完整,保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对所提供信息的真实性、准确性和完整性承担全部法律责任。 2、如本次交易因涉嫌所提供或者披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的,在案件调查结论明确之前,本人将暂停转让其在上市公司拥有权益的股份,并于收到立 | 2017年11月03日 | 直至承诺履行完毕 | 正常履行中 |
陈根荣;管美丽;何鹏程;胡雄;罗建平;王光明;王淼根;徐伟民;徐意根;徐月鑫;许连义;张碧桃;周斌;周建灿 | 其他承诺 | “本人不存在泄露本次交易的相关内幕信息及利用该内幕信息进行内幕交易的情形,不存在因涉嫌本次交易的内幕交易被立案调查或者立案侦查的情形,不存在因涉嫌本次交易的内幕交易被中国证监会作出行政处罚或者被司法机关依法追究刑事责任的情形,不存在《关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规定》第十三条规定的不得参与上市公司重大资产重组的情形。” | 2017年11月03日 | 直至承诺履行完毕 | 正常履行中 |
费禹铭;费占军;杭州红将投资管理有限公司;杭州远方光电信息股份有限公司;杭州中宜投资管理 | 其他承诺 | “1、本承诺人/本单位已向上市公司及为本次交易提供审计、评估、法律及财务顾问专业服务的中介机 | 2017年11月03日 | 直至承诺履行完毕 | 正常履行中 |
有限公司;钱志达;周伟洪 | 构提供了本承诺人/本单位有关本次交易的相关信息和文件(包括但不限于原始书面材料、副本材料或口头证言等),本承诺人/本单位保证所提供的文件资料的副本或复印件与正本或原件一致,且该等文件资料的签字与印章都是真实的,该等文件的签署人已经合法授权并有效签署该文件;保证所提供信息和文件的真实性、准确性和完整性,保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。 2、在参与本次交易期间,本承诺人/本单位将及时向上市公司提供 |
法违规情节,本承诺人/本单位承诺锁定股份自愿用于相关投资者赔偿安排。" | |||||
费禹铭;费占军;杭州红将投资管理有限公司;杭州远方光电信息股份有限公司;杭州中宜投资管理有限公司;钱志达;周伟洪 | 其他承诺 | "1、本承诺人/本单位合法持有标的股权,对该标的股权拥有合法、完整的处置权利,不存在代他人持有标的股权的情形,也不存在委托他人代为持有标的股权的情形。 2、本承诺人/本单位持有的标的股权不存在质押、担保或其他第三方权利等限制性情形,亦不存在被查封、冻结、托管等限制转让情形。 3、本承诺人/本单位持有的标的股权权属清晰,不存在任何权属纠纷,过户或转移不存在任何法律障碍。” | 2017年11月03日 | 直至承诺履行完毕 | 正常履行中 |
费禹铭;费占军;杭州红将投资管理有限公司;杭州远方光电信息股份有限公司;杭州中宜投资管理有限公司;钱志达;周伟洪 | 其他承诺 | “本单位/本人不存在泄露本次交易的相关内幕信息及利用该内幕信息进行内幕交易的情形,不存在因涉嫌本次交易的内幕交易被立案调查或者立案侦查的情形,不存在因涉嫌本次交易的内幕交易被中国证监会作出行政处罚或者被司法机关依法追究刑事责任的情形,不存在《关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规定》第十三条规定的不得参与上市公司重大资产重组的情形。” | 2017年11月03日 | 直至承诺履行完毕 | 正常履行中 |
杭州红将投资管理有限公司;杭州中宜投资管理有限公司;黄红友;周伟洪 | 其他承诺 | “在本次交易完成后,将确保上市公司依据相关法律法规和上市公司章程的要求,完善公 | 2017年11月03日 | 直至承诺履行完毕 | 正常履行中 |
司法人治理结构及独立运营的公司管理体制,保持上市公司在业务、资产、财务、机构、人员等方面的独立性,切实保护全体股东的利益。” | ||
费禹铭;费占军;钱志达;周伟洪 | 其他承诺 |
2017年11月03日 | 直至承诺履行完毕 | 正常履行中 | |||
杭州红将投资管理有限公司;杭州中宜投资管理有限公司;黄红友;周伟洪 | 其他承诺 | "声明人1:杭州中宜投资管理有限公司、杭州红将投资管理有限公司、黄红友 声明人2:周伟洪 鉴于:浙江金盾风机股份有限公司(下称“金盾股份”)拟实施发行股份及支付现金方式收购杭州中宜投资管理有限公司、杭州红将投资管 | 2017年11月03日 | 直至承诺履行完毕 | 正常履行中 |
与声明人2就其控制/持有的金盾股份股份,在行使股东权利时,将独立进行意思表示,不会事先达成一致行动意见。 3、黄红友、周伟洪若被选举为金盾股份董事的,在行使董事权利时,将独立进行意思表示,不会事先达成一致行动意见。 4、声明人1与声明人2不会达成一致行动意见使金盾股份的控股股东及实际控制人发生变化。" | |||||
杭州红将投资管理有限公司;杭州远方光电信息股份有限公司;杭州中宜投资管理有限公司 | 其他承诺 | "1、本单位为具有完全民事权利能力和民事行为能力的中华人民共和国境内合法注册并有效存续的单位; 2、本单位及本单位的董事、监事、 | 2017年11月03日 | 直至承诺履行完毕 | 正常履行中 |
3年有严重的证券市场失信行为的情形;(4)不存在法律、行政法规规定以及中国证监会认定的不得收购上市公司的其他情形。 5、本单位具备参与上市公司本次交易的主体资格。” | |||||
费禹铭;费占军;钱志达;周伟洪 | 其他承诺 | “1、本人不存在《中华人民共和国公司法》第146条规定的以下情形:(1)无民事行为能力和限制民事行为能力;(2)因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序,被判处刑罚,执行期满未逾五年,或者因犯罪被剥夺政治权利,执行期满未逾五年;(3)担任破产清算的公司、企 | 2017年11月03日 | 直至承诺履行完毕 | 正常履行中 |
杭州红将投资管理有限公司;杭州中宜投资管理有限公司 | 其他承诺 | "1、本公司确认,本公司与杭州红将投资管理有限公司(以下简称“红将投资”)/杭州中宜投资管理有限公司(以下简称“中宜投资”)及其实际控制人黄红友构成一致行动人关系。除此之外,本公司与本次交易中的其他交易对方、配募对象、上市公司实际控制人周建灿及周纯之间不存在关联关系,也不存在《上市公司收购管理办法》第八十三条规定的可能构成‘一致行动人’的情形。 2、本次交易完成后,本公司作为上市公司的股东,就本公司控制/持有的上市公司股份,在行使股东权 | 2017年11月03日 | 2022/11/02 | 正常履行中 |
/持有的上市公司股份,本公司依法行使表决权,不放弃行使表决权,也不授予、委托他人行使表决权。 5、自本次交易结束后36个月内,本公司及一致行动人不增持上市公司股份;自本次交易结束后的60个月内,本公司及一致行动人不谋求上市公司控制权。” | |||||
黄红友 | 其他承诺 | "1、本人确认,本人与中宜投资、红将投资构成一致行动人关系。除此之外,本人与本次交易中的其他交易对方、配募对象、上市公司实际控制人周建灿及周纯之间不存在关联关系,也不存在《上市公司收购管理办法》第八十 | 2017年11月03日 | 2022/11/02 | 正常履行中 |
在行使董事权利时,将独立进行意思表示,不会与本次交易中的其他交易对方、配募对象事先达成一致行动意见。 4、本次交易完成后,就本人间接控制/持有的上市公司股份,本人依法行使表决权,不放弃行使表决权,也不授予、委托他人行使表决权。 5、自本次交易结束后的36个月内,本人及本人控制的中宜投资、红将投资不增持上市股份;自本次交易结束后的60个月内,本人及本人控制的中宜科技、红将投资不谋求上市公司控制权。" | |||||
杭州远方光电信息股份有限公司 | 其他承诺 | "1、本公司与本次交易中的其他交易对方、配 | 2017年11月03日 | 直至承诺履行完毕 | 正常履行中 |
司的控股股东及实际控制人发生变化。 3、本次交易完成后,就本公司控制/持有的上市公司股份,本公司依法行使表决权,不放弃行使表决权,也不授予、委托他人行使表决权。” | |||||
费占军 | 其他承诺 | “1、本人与本次交易中的其他交易对方、配募对象、上市公司实际控制人周建灿及周纯、交易对方杭州中宜投资管理有限公司和杭州红将投资管理有限公司实际控制人黄红友之间不存在关联关系,也不存在《上市公司收购管理办法》第八十三条规定的可能构成‘一致行动人’的情形。 2、本次交易完成后,本 | 2017年11月03日 | 2020/12/31 | 已履行完毕 |
为中国国籍;本人居民身份证号码为41032119681001XXXX,住所为郑州市金水区群英路。本人对红相科技的投资均来自于本人在中国境内的合法所得。“ | |||||
周伟洪 | 其他承诺 | "1、本人于2016年9月以1:1的价格受让了女儿周燕萍、女婿蒋岩持有的江阴市中强科技有限公司95%股权,该次股权转让系本人家族内部协商一致的结果,系本人、周燕萍、蒋岩的真实意思表示,不存在代持,亦不存在经济纠纷或法律风险。 2、本人与本次交易中的其他交易对方、配募对象、上市公司实际控制人周建灿及 | 2017年11月03日 | 2022/11/02 | 正常履行中 |
司控制权。” | |||||
费禹铭;钱志达 | 其他承诺 | “1、本人确认,本人与上海萌顾创业投资中心(有限合伙)、钱志达/费禹铭构成一致行动人关系。除此之外,本人与本次交易中的其他交易对方、其他配募对象、上市公司实际控制人周建灿及周纯、交易对方杭州中宜投资管理有限公司和杭州红将投资管理有限公司实际控制人黄红友之间不存在关联关系,也不存在《上市公司收购管理办法》第八十三条规定的可能构成‘一致行动人’的情形。 2、本次交易完成后,本人作为上市公司的股东,就本人控制/持有的上市公司股份,在行 | 2017年11月03日 | 直至承诺履行完毕 | 正常履行中 |
持有的上市公司股份向银行等金融机构质押取得融资的情形,亦不存在短期内偿债的相关安排。 6、上海萌顾创业投资中心(有限合伙)认购上市公司股份不存在结构化、杠杆等安排。” | |||||
杭州红将投资管理有限公司;杭州中宜投资管理有限公司;黄红友;周伟洪 | 其他承诺 | “除一名董事及一名独立董事之外,中宜投资、红将投资及其实际控制人黄红友/周伟洪不会另行提名额外的董事及独立董事人选”。 | 2017年11月03日 | 直至承诺履行完毕 | 正常履行中 |
周建灿、王淼根、陈根荣、马夏康 | 其他承诺 | “1、本人在近五年内不存在受到与证券市场有关的任何行政处罚,不存在受到任何刑事处罚,不存在其他涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁等情 | 2017年11月03日 | 直至承诺履行完毕 | 正常履行中 |
周建灿、王淼根、陈根荣、马夏康 | 其他承诺 | “本人因本次交易取得的全部股份自发行结束之日起36个月内不转让。本次交易股份发行结束后,基于本次交易所取得的公司定向发行的股份因公司分配股票股利、资本公积转增等情形所衍生取得的股份亦应遵守上述股份锁定安排。” | 2017年11月03日 | 2020/11/02 | 已履行完毕 |
周建灿、王淼根、陈根荣、马夏康 | 其他承诺 | "1、本人本次认购系自行认购,不存受他人委托进行认购之情形。 2、本人本次认购资金来源为自有及自筹资金,不存在对外募集资金情形。 3、本人本次认购资金来源不存在任何杠杆融资结构化设计产品或其他杠杆融资结构化安排及约定情形。 | 2017年11月03日 | 直至承诺履行完毕 | 正常履行中 |
4、上市公司、上市公司控股股东及其关联方不存在直接或间接为本人本次认购提供资金支持、财务资助或补偿情形。” | |||||
周建灿、王淼根、陈根荣、马夏康 | 其他承诺 | “本人不存在泄露本次交易的相关内幕信息及利用该内幕信息进行内幕交易的情形,不存在因涉嫌本次交易的内幕交易被立案调查或者立案侦查的情形,不存在因涉嫌本次交易的内幕交易被中国证监会作出行政处罚或者被司法机关依法追究刑事责任的情形,不存在不得参与上市公司本次交易的情形。” | 2017年11月03日 | 直至承诺履行完毕 | 正常履行中 |
周建灿、王淼根、陈根荣、马夏康 | 其他承诺 | "1、本人已向上市公司及为本次交易提供专业服务的中介机构提供了 | 2017年11月03日 | 直至承诺履行完毕 | 正常履行中 |
申请和股票账户提交上市公司董事会,由董事会代其向证券交易所和登记结算公司申请锁定;未在两个交易日内提交锁定申请的,授权上市公司董事会核实后直接向证券交易所和登记结算公司报送本人的身份信息和账户信息并申请锁定;董事会未向证券交易所和登记结算公司报送本人的身份信息和账户信息的,授权证券交易所和登记结算公司直接锁定相关股份。如调查结论发现存在违法违规情节,本人承诺锁定股份自愿用于相关投资者赔偿安排。” | |||||
周建灿、王淼根、陈根荣、马夏康 | 其他承诺 | “1、本人与本次交易中的交易对方及其他认购 | 2017年11月03日 | 直至承诺履行完毕 | 正常履行中 |
方不存在《上市公司收购管理办法》第八十三条规定的可能构成“一致行动人”的情形。 2、就本人控制/持有的上市公司股份,在行使股东权利时,将独立进行意思表示,不会事先与本次交易的交易对方及其他认购方达成一致行动意见;亦不会与交易对方及其他认购方达成一致行动意见使上市公司的控股股东及实际控制人发生变化。” | |||||
上海萌顾创业投资中心 | 其他承诺 | "1、本单位及本单位的有限合伙人、普通合伙人,在近五年内不存在受到与证券市场有关的任何行政处罚,不存在受到任何刑事处罚,不存在其他涉及与经济 | 2017年11月03日 | 直至承诺履行完毕 | 正常履行中 |
纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁等情形。 2、本单位不存在《上市公司收购管理办法》第六条规定的情形,包括: (1)负有数额较大债务,到期未清偿,且处于持续状态的情形; (2)最近3年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为之情形; (3)最近3年有严重的证券市场失信行为的情形; (4)法律、行政法规规定以及中国证监会认定的不得收购上市公司的其他情形。 3、本单位具备本次认购上市公司为募集配套资金而非公开发行股份的交易资格。” | |||||
上海萌顾创业投资中心 | 其他承诺 | "1、本单位因本次交易 | 2017年11月03日 | 2020/11/02 | 已履行完毕 |
取得的全部股份自发行结束之日起36个月内不转让。本次交易股份发行结束后,基于本次交易所取得的公司定向发行的股份因公司分配股票股利、资本公积转增等情形所衍生取得的股份亦应遵守上述股份锁定安排。 2、若前述锁定期承诺与证券监管机构的最新监管意见不相符,将根据相关证券监管机构的监管意见进行相应调整。” | |||||
上海萌顾创业投资中心 | 其他承诺 | “1、本企业本次认购系自行认购,不存在受他人委托进行认购之情形。 2、本企业本次认购资金来源为自有资金,不存在对外募集资金情形。 3、本企业本 | 2017年11月03日 | 直至承诺履行完毕 | 正常履行中 |
次认购资金来源不存在任何杠杆融资结构化设计产品或其他杠杆融资结构化安排及约定情形。 4、上市公司、上市公司控股股东及其关联方不存在直接或间接为本企业本次认购提供资金支持、财务资助或补偿情形。” | |||||
上海萌顾创业投资中心 | 其他承诺 | "1、本企业已向上市公司及为本次交易提供专业服务的中介机构提供了本企业有关本次交易的相关信息和文件(包括但不限于原始书面材料、副本材料或口头证言等),本企业保证所提供的文件资料的副本或复印件与正本或原件一致,且该等文件资料的签字与印章都是真实 | 2017年11月03日 | 直至承诺履行完毕 | 正常履行中 |
公司报送本企业的身份信息和账户信息并申请锁定;董事会未向证券交易所和登记结算公司报送本企业的身份信息和账户信息的,授权证券交易所和登记结算公司直接锁定相关股份。如调查结论发现存在违法违规情节,本企业承诺锁定股份自愿用于相关投资者赔偿安排。” | |||||
上海萌顾创业投资中心 | 其他承诺 | “1、本企业的两名合伙人钱志达、费禹铭是本次发行股份及支付现金购买资产的交易对方,除此之外,本企业与本次交易中的其他交易对方及认购方不存在《上市公司收购管理办法》第八十三条规定的可能构成‘一致行动人’的 | 2017年11月03日 | 直至承诺履行完毕 | 正常履行中 |
情形。 2、就本企业控制/持有的上市公司股份,在行使股东权利时,将独立进行意思表示,不会事先与本次交易的交易对方及其他认购方达成一致行动意见;亦不会与交易对方及其他认购方达成一致行动意见使上市公司的控股股东及实际控制人发生变化。” | |||||
周建灿 | 其他承诺 | "1、本人确认,本人与周纯构成一致行动人关系。除此之外,本人与本次交易中的其他交易对方、其他配募对象、交易对方杭州中宜投资管理有限公司和杭州红将投资管理有限公司实际控制人黄红友之间不存在关联关系,也不存在《上市公 | 2017年10月03日 | 2022/11/02 | 正常履行中 |
债的安排。” | |||||
王淼根、陈根荣 | 其他承诺 | “1、本人与本次交易中的交易对方、其他配募对象、上市公司实际控制人周建灿及周纯、交易对方杭州中宜投资管理有限公司和杭州红将投资管理有限公司实际控制人黄红友之间不存在关联关系,也不存在《上市公司收购管理办法》第八十三条规定的可能构成‘一致行动人’的情形。 2、本人作为上市公司的股东,就本人于本次交易前后控制/持有的上市公司股份,在行使股东权利时,将独立进行意思表示,不会事先与本次交易的交易对方及其他配募对象达成一致行动意见;亦不会 | 2017年11月03日 | 直至承诺履行完毕 | 正常履行中 |
持的上市公司股份质押给银行取得融资的情形;亦不存在短期内偿债的安排。” | |||||
马夏康 | 其他承诺 | “1、本人与本次交易中的交易对方、其他配募对象、上市公司实际控制人周建灿及周纯、交易对方杭州中宜投资管理有限公司和杭州红将投资管理有限公司实际控制人黄红友之间不存在关联关系,也不存在《上市公司收购管理办法》第八十三条规定的可能构成‘一致行动人’的情形。 2、本人作为上市公司的股东,就本人于本次交易前后控制/持有的上市公司股份,在行使股东权利时,将独立进行意思表示,不会事 | 2017年11月03日 | 2020/8/31 | 已履行完毕 |
金实力和筹资能力,其认购资金来源于自有资金及合法自筹资金;不存在将所持的上市公司股份质押给银行取得融资的情形;亦不存在短期内偿债的安排。” | |||||
上海萌顾创业投资中心 | 其他承诺 | "1、本企业确认,本企业与费禹铭、钱志达构成一致行动人关系。除此之外,本企业与本次交易中的其他交易对方、其他配募对象、上市公司实际控制人周建灿及周纯、交易对方杭州中宜投资管理有限公司和杭州红将投资管理有限公司实际控制人黄红友之间不存在关联关系,也不存在《上市公司收购管理办法》第八十三条规定的可能构成 | 2017年11月03日 | 直至承诺履行完毕 | 正常履行中 |
人以上特定对象募集资金的情形; (4)本企业的认购资金不存在直接或间接来源于金盾股份及其董事、监事和高级管理人员及关联方的情形; (5)本企业的认购资金部分来源于本次金盾股份重大资产重组的交易对方费禹铭和钱志达,除此外,本企业的认购资金不存在来源于金盾股份本次交易中的其他交易各方及配套融资认购方,或由上述各方提供融资安排的情形。” | |||||
魏伟 | 其他承诺 | “1、本次交易配套融资启动前,本人将足额认购资金实缴至萌顾创投账户,并确保认购资金为来源合法的自由资金。 | 2017年11月03日 | 直至承诺履行完毕 | 正常履行中 |
2、本次交易中,上海萌顾创业投资中心(有限合伙)用于认购本次配套融资的资金全部来源为本合伙企业自由资金,不存在将持有的上市公司股份向银行等金融机构质押取得融资的情形,亦不存在短期内偿债的相关安排。 3、上海萌顾创业投资中心(有限合伙)认购上市公司股份不存在结构化、杠杆等安排。” | |||||
江阴市中强科技有限公司 | 其他承诺 | “1、因缴纳住房公积金会降低本公司员工当月的实际收入,员工本人缴纳意愿较差,且本公司通过提供集体宿舍等形式为有需要的员工解决住宿问题,故本公司在2017年前未为员 | 2017年11月03日 | 直至承诺履行完毕 | 正常履行中 |
起至今,本公司的贷款未出现逾期、不良等情形,也不存在因未按时还款而被金融机构处置抵押物等情形。" | |||||
周燕萍 | 其他承诺 | "1、2016年9月,本人将所持中强科技股权转让给父亲周伟洪的相关情况 (1)本人原持有江阴市中强科技有限公司70%股权。2016年9月,本人将持有的中强科技70%股权及本人配偶蒋岩持有的中强科技25%股权全部以以1:1的价格转让给本人父亲周伟洪。 (2)中强科技系家族企业,由本人及其他股东共同设立。中强科技自设立以来,企业的经营管理一直由父亲周伟 | 2017年11月03日 | 直至承诺履行完毕 | 正常履行中 |
人。本人确认,该次股权转让系朱敬华、孟红伟、倪寒冰退出对中强科技的投资,经协商一致后进行的股权转让,该等转让真实有效,不存在代持情形。” | |||||
蒋岩 | 其他承诺 | "1、2016年9月,本人将所持中强科技股权转让给岳父周伟洪的相关情况 (1)本人原持有江阴市中强科技有限公司25%股权。2016年9月,本人将持有的中强科技25%股权及本人配偶周燕萍持有的中强科技70%股权全部以以1:1的价格转让给本人岳父周伟洪。 (2)中强科技系家族企业,由本人配偶周燕萍及其他股东共同设立。 | 2017年11月03日 | 直至承诺履行完毕 | 已履行完毕 |
择管理者的权利有效结合,我们家族内部成员之间经协商一致,决定将本人及周燕萍持有的中强科技95%股权按1:1的价格转让给岳父周伟洪,以在本次重组完成后由岳父周伟洪直接持有上市公司股票,便于岳父周伟洪行使投票权等相关权利。 2、本人确认,2016年9月的股权转让系本人真实意思表示,也系家族内部协商一致的结果,该等转让真实有效,不存在代持情形,也不存在经济纠纷或法律风险。 3、本人原所持有的中强科技股权系本人真实持有,不存在代持情形。” | ||||||
首次公开发行或再融资时所作承 | 浙江金盾风 | 分红承诺 | "(一)本次 | 2014年12 | 直至承诺履 | 正常履行 |
诺 | 机股份有限公司 | 发行前滚存利润的分配安排 经2011年度股东大会审议通过,公司本次发行前滚存的未分配利润,由本次发行后的新老股东依其所持股份比例共同享有。 (二)本次发行后公司股利分配政策、现金分红比例 根据公司2011年度股东大会审议通过的《公司章程》、2014年第一次临时股东大会审议通过的《关于修订上市后适用的<公司章程>相应条款的议案》、2014年第二次临时股东大会审议通过的《公司章程》(2014修订),本次发行后的股利分配政策如下: | 月31日 | 行完毕 | 中 |
等。 如对利润分配政策进行调整或变更的,还应详细说明调整或变更的条件和程序是否合规和透明等。" | |||||
周建灿、周纯 | 关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 | "鉴于浙江金盾风机股份有限公司(“金盾风机”)目前的实际经营业务为风机的研发销售,我们作为金盾风机控股股东及实际控制人,在此确认我们没有在与金盾风机所从事的相同行业进行投资和任职,并作出以下承诺: 1、截至本承诺函出具之日,本人及本人关系密切家庭成员目前没有、将来也不会直接或间接以任何方式(包括但不限于独资、合资、合作和联营)从事或 | 2014年12月31日 | 直至承诺履行完毕 | 正常履行中 |
本人及本人关系密切家庭成员控制公司的产品或业务可能与金盾风机的产品或业务构成竞争,则本人及本人关系密切家庭成员控制企业将以停止生产构成竞争的产品、停止经营构成竞争的业务等方式避免同业竞争。 5、本人承诺将约束本人关系密切家庭成员按照本承诺函进行或者不进行特定行为。 6、如上述承诺被证明为不真实或未被遵守,本人将向金盾风机赔偿一切直接和间接损失。 " | |||||
陈根荣、王淼根 | 关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 | "鉴于浙江金盾风机股份有限公司(“金盾风机”)目前的实际经营业务为风机的 | 2014年12月31日 | 直至承诺履行完毕 | 正常履行中 |
同业竞争。 5、本人承诺将约束本人关系密切家庭成员按照本承诺函进行或者不进行特定行为。 6、如上述承诺被证明为不真实或未被遵守,本人将向金盾风机赔偿一切直接和间接损失。" | |||||
周建灿、周纯 | 其他承诺 | "1、如招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质性影响的,将敦促公司依法回购首次公开发行的全部新股; 2、若招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,其依法赔偿投资者 | 2014年12月31日 | 直至承诺履行完毕 | 正常履行中 |
损失。" | ||||||
股权激励承诺 | ||||||
其他对公司中小股东所作承诺 | ||||||
承诺是否按时履行 | 否 | |||||
如承诺超期未履行完毕的,应当详细说明未完成履行的具体原因及下一步的工作计划 | 一、中强科技业绩承诺及补偿情况 中强科技在第一个考核期(即2016年度-2018年度)累计承诺扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润为19,950.00万元,实际累计实现扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润为6,126.62万元,业绩承诺方周伟洪需向公司补偿72,754.60万元。中强科技在第二个考核期(即2019年度-2020年度)累计实现扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润为-6,279.61万元,未能完成承诺业绩,业绩承诺方周伟洪需向公司补偿126,993.20万元。第一个考核期和第二个考核期结束后,业绩承诺方周伟洪合计需向公司补偿199,747.80万元。 公司已于2019年7月按照约定以1元价格回购并注销周伟洪所持公司18,020,348股股份(价值为人民币158,398,858.92元)用于业绩承诺补偿。由于周伟洪所持有公司的剩余股票已全部质押,周伟洪业绩补偿款能否收回具有较大不确定性。公司将继续督促业绩承诺方支付业绩补偿款,并加强业绩补偿款的催收工作。 二、红相科技业绩承诺及补偿情况 中宜投资、红将投资承诺:“红相科技在利润承诺期(即2016-2019年度)应实现的扣除非经常性损益后归属母公司股东的净利润将不低于5,000万元、7,500万元、9,375万元、11,720万元,即红相科技利润承诺期的累计承诺净利润数为不低于33,595万元。”红相科技在利润承诺期间(即2016-2019年度)累计实现的扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润为18,381.53万元,低于累计利润承诺数33,595.00万元,未完成业绩承诺数15,213.47万元。根据《红相科技盈利补偿协议》的约定,中宜投资、红将投资累计应补偿59,696.44万元。其中,中宜投资应承担的补偿金额为47,484.25万元;红将投资应承担的补偿金额为12,212.19万元。公司已于2021年4月27日回购中宜投资、红将投资所持公司49,830,082股股份(价值为人民币59,696.44万元),并申请办理注销手续。 三、四川同风源业绩承诺及补偿情况 四川同风源业绩承诺期为2018年度-2020年度,承诺扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润分别为1,000万元、1,300万元、1,500万元。四川同风源2018年度、2019年度、2020年度实现扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润分别为1,322.47万元、1,071.36万元、1,271.39万元,累计实现净利润为3,665.22万元,未完成累计承诺净利润。业绩承诺方阳洪、张绪江、章雪峰、孙鸥鹤需向公司补偿212.81万元。公司已于2021年4月23日全额收到上述补偿款。 |
2、公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目达到原盈利预测及其原因做出说明
√ 适用 □ 不适用
盈利预测资产或项目名 | 预测起始时间 | 预测终止时间 | 当期预测业绩(万元) | 当期实际业绩(万元) | 未达预测的原因(如适 | 原预测披露日期 | 原预测披露索引 |
称 | 用) | ||||||
中强科技 | 2016年01月01日 | 2020年12月31日 | 17,222.63 | -2,848.72 | 由于军方改革的原因,军委装备发展部对全军装备采购体制进行了调整,要求对预算金额超过500万元的装备购置和维修保障项目进行招标。受此影响,相关军品采购进度延迟,列入2018年采购计划的某型号光学训练网、某伪装遮障纳入了招标采购。中强科技公司积极参与了相关军品的投标,但最终未能中标。受此影响,导致中强科技公司未能取得某型号光学训练网、某伪装遮障的军方采购合同。 | 2016年10月13日 | 《发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》 |
四川同风源 | 2018年01月01日 | 2020年12月31日 | 1,500 | 1,271.39 | 部分工程项目受到总体项目进度的影响,施工进度不及预期,导致延后,未能实 | 2017年11月17日 | 《关于现金收购四川同风源建设工程有限公司51%股权的公告》(公告编号: |
现收入。 | 2017-074) |
公司股东、交易对手方对公司或相关资产年度经营业绩作出的承诺情况
√ 适用 □ 不适用
周伟洪承诺:在中强科技利润承诺期(即2016-2020年度)应实现的扣除非经常性损益后归属母公司股东的净利润将不低于3,500万元、7,000万元、9,450万元、12,757.50万元、172,22.63万元,即:首个考核期间(即2016-2018年度)的期间累计承诺净利润数为不低于19,950万元;第二个考核期间(即2019-2020年度)的期间累计承诺净利润数为不低于29,980.13万元。自然人阳洪、张绪江、章雪峰、孙鸥鹤(以下简称“业绩承诺方”)在业绩承诺期(即2018、2019、2020年度)承诺四川同风源应当实现的净利润(指扣除非经常性损益后归属母公司股东的净利润)分别为1,000万元、1,300万元、1,500万元。
业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响
中强科技2020年度经审计的扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润为-2,848.72万元,低于利润承诺数172,22.63万元,未完成业绩承诺。截至2018年年末,中强科技商誉已全部计提减值准备。
四川同风源2020年度经审计的扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润1,271.39万元,低于利润承诺数1500万元,未完成业绩承诺。根据公司聘请的坤元资产评估有限公司出具的《评估报告》(坤元评报〔2021〕305号),包含商誉的资产组可收回金额为210,000,000.00元,高于账面价值63,175,412.35元,商誉并未出现减值损失。四川同风源未完成本年度业绩承诺的原因系部分工程项目受到总体项目进度的影响,施工进度不及预期,导致延后,未能实现收入。公司根据四川同风源本期业绩实际完成情况以及对未来市场发展的预测,对商誉减值测试中采用的产品预计售价、销量、生产成本及其他相关费用等关键数据作出合理估计。
三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
四、董事会对最近一期“非标准审计报告”相关情况的说明
□ 适用 √ 不适用
五、董事会、监事会、独立董事(如有)对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
√ 适用 □ 不适用
(一)董事会对非标准审计报告的说明
公司董事会同意天健关于增加强调事项段的意见,该意见涉及的事项与事实相符,客观公正地反映了公司财务状况及经营成果。
(二)监事会对非标准审计报告的说明
监事会认可审计报告中导致增加强调事项段的事项内容,同时也同意公司董事会就上述事项所做的专项说明,希望董事会和管理层能就强调事项段所涉及的内容,采取切实可行的办法和措施,有效化解风险。
(三)独立董事关于对非标准审计报告的说明
我们对公司2020年度的财务报告及天健出具的带强调事项段无保留审计意见的审计报告进行了认真审阅,并对财务报告和审
计报告的有关内容与注册会计师、公司管理层等进行了专门交谈沟通和调研,我们认可审计报告的导致增加强调事项段的事项内容,也同意公司董事会对事项所做的专项说明。希望董事会和管理层能就强调事项段所涉及的内容,采取切实可行的办法和措施,有效化解风险。
六、董事会关于报告期会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的说明
√ 适用 □ 不适用
1. 企业会计准则变化引起的会计政策变更
公司自2020年1月1日起执行财政部修订后的《企业会计准则第14号——收入》(以下简称新收入准则)。根据相关新旧准则衔接规定,对可比期间信息不予调整,首次执行日执行新准则的累积影响数追溯调整本报告期期初留存收益及财务报表其他相关项目金额。执行新收入准则对公司2020年1月1日财务报表的主要影响如下:
项 目 | 资产负债表 | ||
2019年12月31日 | 新收入准则调整影响 | 2020年1月1日 | |
应收账款 | 637,308,230.37 | -61,383,562.52 | 575,924,667.85 |
合同资产 | 11,585,817.76 | 11,585,817.76 | |
其他非流动资产 | 12,214,999.07 | 49,797,744.76 | 62,012,743.83 |
预收款项 | 46,448,846.95 | -46,448,846.95 | |
合同负债 | 44,409,762.77 | 44,409,762.77 | |
其他流动负债 | 2,039,084.18 | 2,039,084.18 |
2. 公司自2020年1月1日起执行财政部于2019年度颁布的《企业会计准则解释第13号》,该项会计政策变更采用未来适用法处理。
七、与上年度财务报告相比,合并报表范围发生变化的情况说明
√ 适用 □ 不适用
其他原因的合并范围增加
公司名称 | 股权取得方式 | 股权取得时点 | 认缴出资额[注] | 出资比例 |
传古智能 | 新设 | 2020年6月5日 | 10,200,000.00 | 51% |
[注]截至2020年12月31日,四川同风源对传古智能实际出资额为102,000.00元
八、聘任、解聘会计师事务所情况
现聘任的会计事务所
境内会计师事务所名称 | 天健会计师事务所(特殊普通合伙) |
境内会计师事务所报酬(万元) | 120 |
境内会计师事务所审计服务的连续年限 | 11 |
境内会计师事务所注册会计师姓名 | 沈培强、朱俊峰 |
境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限 | 沈培强审计服务的连续年限为3年,朱俊峰审计服务为第2年 |
是否改聘会计师事务所
□ 是 √ 否
聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况
□ 适用 √ 不适用
九、年度报告披露后面临退市情况
□ 适用 √ 不适用
十、破产重整相关事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生破产重整相关事项。
十一、重大诉讼、仲裁事项
√ 适用 □ 不适用
诉讼(仲裁)基本情况 | 涉案金额(万元) | 是否形成预计负债 | 诉讼(仲裁)进展 | 诉讼(仲裁)审理结果及影响 | 诉讼(仲裁)判决执行情况 | 披露日期 | 披露索引 |
原告:单新宝。被告:浙江金盾风机股份有限公司、浙江金盾消防器材有限公司、浙江金盾压力容器有限公司、浙江格洛斯无缝钢管有限公司、周建灿、周纯。受理法院为河南省长葛市人民法院的民间借贷纠纷案。 | 1,000 | 否 | 终审驳回原告起诉 | 河南省高院送达的"(2019)豫民再697号"《民事裁定书》裁定:一、撤销河南省许昌市中级人民法院(2018)豫10民终3323号民事判决及长葛市人民法院(2018)豫1082民初805号民事判决;二、驳回单新宝的起诉。一审案件受理费81800元,退还单新宝;二审案件受理费81800元,退还浙江金盾风机 | 本案终审裁定驳回原告起诉 | 2020年01月03日 | 巨潮资讯网公告编号:2020-001 |
股份有限公司。本裁定为终审裁定。驳回原告起诉,有利于减轻公司的诉讼负担,有利于公司对其他诉讼案件的对应。 | |||||||
原告:单新宝。被告:浙江金盾风机股份有限公司、浙江金盾消防器材有限公司、浙江金盾压力容器有限公司、浙江格洛斯无缝钢管有限公司、周建灿、周纯。受理法院为河南省长葛市人民法院的民间借贷纠纷案。 | 1,998 | 否 | 终审驳回原告起诉 | 河南省高院送达的"(2019)豫民再662号"《民事裁定书》裁定:一、撤销河南省许昌市中级人民法院(2018)豫10民终3321号民事判决及长葛市人民法院(2018)豫1082民初807号民事判决;二、驳回单新宝的起诉。一审案件受理费141680元,退还单新宝;二审案件受理费141680元,退还浙江金盾风机股份有限公司。本裁定为终审裁定。驳回原告起诉,有利于减轻公司的诉讼负担,有利于公司对其他诉讼案件的对应。 | 本案终审裁定驳回原告起诉 | 2020年01月03日 | 巨潮资讯网公告编号:2020-001 |
原告:白永锋。被告:浙江金盾风机股份有限公司、浙江金盾消防器材有限公司、浙江金盾 | 1,010 | 否 | 终审驳回原告起诉 | 河南省高院送达的"(2019)豫民再631号"《民事裁定书》裁定:一、撤销河南省许昌市 | 本案终审裁定驳回原告起诉 | 2020年01月03日 | 巨潮资讯网公告编号:2020-001 |
压力容器有限公司、浙江格洛斯无缝钢管有限公司、周建灿、周纯。受理法院为河南省长葛市人民法院的民间借贷纠纷案。 | 中级人民法院(2018)豫10民终3371号民事判决及长葛市人民法院(2018)豫1082民初851号民事判决;二、驳回白永锋的起诉。一审案件受理费82400元,退还单新宝;二审案件受理费82400元,退还浙江金盾风机股份有限公司。本裁定为终审裁定。驳回原告起诉,有利于减轻公司的诉讼负担,有利于公司对其他诉讼案件的对应。 | ||||||
原告:河南合众中小企业信用担保有限公司。被告:浙江金盾风机股份有限公司、浙江金盾消防器材有限公司、浙江金盾压力容器有限公司、浙江格洛斯无缝钢管有限公司、周建灿、周纯。受理法院为河南省长葛市人民法院的追偿权纠纷案。 | 1,990 | 否 | 终审驳回原告起诉 | 河南省高院送达的"(2019)豫民再696号"《民事裁定书》裁定:一、撤销河南省许昌市中级人民法院(2018)豫10民终3322号民事判决及长葛市人民法院(2018)豫1082民初838号民事判决;二、驳回河南合众中小企业信用担保有限公司的起诉。一审案件受理费141200元,退 | 本案终审裁定驳回原告起诉 | 2020年01月03日 | 巨潮资讯网公告编号:2020-001 |
还河南合众中小企业信用担保有限公司;二审案件受理费141200元,退还浙江金盾风机股份有限公司。本裁定为终审裁定。驳回原告起诉,有利于减轻公司的诉讼负担,有利于公司对其他诉讼案件的对应。 | |||||||
申请人:赵信远。被申请人:周纯、汪银芳、张汛、浙江金盾风机股份有限公司、浙江金盾压力容器有限公司、浙江金盾消防器材有限公司、浙江格洛斯无缝钢管有限公司、浙江蓝能燃气设备有限公司。受理机构为武汉仲裁委员会的借款合同争议仲裁案。 | 5,000 | 否 | 中止仲裁 | 武汉仲裁委员会下发的"(2018)武仲受字第000000274号"《中止仲裁程序决定书》中,武汉仲裁委决定中止本案仲裁程序,待本案的中止原因消除后恢复仲裁程序。案件的审理结果尚存在不确定性,对公司本期利润或期后利润的影响也具有不确定性,最终实际影响需以法院或仲裁委员会判决和裁决为准。 | 本案已中止仲裁程序 | 2018年06月11日 | 巨潮资讯网公告编号:2018-114 |
原告:中财招商投资集团有限公司。被告浙江金盾压力容器有限公司、周建灿、浙江金盾风机股份有限公 | 19,000 | 是 | 一审驳回原告诉讼请求,二审判决公司承担债务人不能清偿部分 | 浙江省高院下发"(2020)浙民终145号"《民事判决书》判决:"一、维持杭州中院(2018)浙01 | 本案终审判决。最高院驳回公司再审申请,公司已向浙江省人民检察院申 | 2021年02月10日 | 巨潮资讯网公告编号:2021-022 |
司、浙江金盾消防器材有限公司、浙江格洛斯无缝钢管有限公司、周纯、汪银芳、浙江蓝能燃气设备有限公司。受理法院为浙江省杭州市中级人民法院的民间借贷纠纷案。 | 三分之一的债务责任。公司已向浙江省人民检察院申请抗诉。 | 民初4553号民事判决主文第一、二项;二、变更杭州中院(2018)浙01民初4553号民事判决主文第三项为:确认中财招商对蓝能公司、金盾消防、泰富公司均享有破产债权60,027,058元。(利息损失计算截止于2018年4月11日)。蓝能公司、金盾消防、泰富公司承担赔偿责任后,有权向压力容器追偿以及有权向周纯、汪银芳、章藕莲追偿。三、变更杭州中院(2018)浙01民初4553号民事判决主文第四项为:汪银芳、周纯对压力容器下列债务中不能清偿部分在批产程序终结之日内向中财招商承担三分之一的清偿责任;应返还的款项17,808万元,应赔偿的资金占用利息损失2,001,174元(暂算至2018年4月11日,此后至实际清 | 请抗诉。 |
执行结果存在不确定性,对公司本期或期后利润的具体影响视案件后期执行结果亦存在不确定性。公司已按照谨慎性原则对案件计提预计负债。 | |||||||
原告:方芳。被告:浙江金盾风机股份有限公司、浙江金盾控股集团有限公司、浙江金盾消防器材有限公司、周建灿、周纯。受理法院为重庆市第五中级人民法院的民间借贷纠纷案。 | 5,300 | 否 | 终审驳回原告起诉 | "重庆市高级人民法院下发的"(2020)渝民终 524号"《民事裁定书》中载明,一审法院根据公安机关出具的相关材料,认为本案具有经济犯罪嫌疑,裁定驳回原告的起诉,将有关材料移送公安机关,有相应的事实和法律依据。方芳的上诉理由缺乏相应的事实和法律依据,本院不予支持。故裁定驳回上诉,维持原裁定。原告起诉被驳回,有利于减轻公司的诉讼负担,有利于公司对其他诉讼案件的对应。" | 本案终审驳回原告起诉 | 2020年07月02日 | 巨潮资讯网公告编号:2020-063 |
原告:金尧。被告:周纯、汪银芳、浙江金盾风机股份有限公司、浙江蓝能燃气设备有限公 | 10,460 | 是 | 一审驳回原告诉讼请求,二审判决公司承担债务人不能 | 浙江省高院下发的"(2020)浙民终144号"《民事判决书》判决:"一、维持杭州中院 | 本案终审判决。最高院驳回公司再审申请,公司已向浙江省人民检察院申 | 2021年02月10日 | 巨潮资讯网公告编号:2021-022 |
司、浙江金盾消防器材有限公司、浙江金盾压力容器有限公司、浙江格洛斯无缝钢管有限公司、浙江金盾控股集团有限公司。受理法院为浙江省杭州市中级人民法院的民间借贷纠纷案。 | 清偿部分二分之一的债务责任。公司已向浙江省人民检察院申请抗诉。 | (2018)浙01民初4552号民事判决主文第一、二项。二、变更杭州中院(2018)浙01民初4552号民事判决主文第三项为:确认金尧对蓝能公司、压力容器、泰富公司、金盾集团公司享有破产债权77402540元(利息截止于2018年4月11日)。蓝能公司、金盾消防、压力容器、泰富公司、金盾集团公司承担清偿责任后,有权向周纯追偿以及有权在周纯、汪银芳、章藕莲继承周建灿遗产的范围内向周纯、汪银芳、章藕莲追偿。三、撤销杭州中院(2018)浙01民初4552号民事判决主文第四项;四、对杭州中院(2018)浙01民初4552号民事判决主文第一、二项中的债务,周纯、汪银芳、章藕莲不能清偿部分,有金盾股份向金尧承担二分之一的赔偿责 | 请抗诉。 |
任。金盾股份在赔偿责任后,有权向周纯追偿以及有权在周纯、汪银芳、章藕莲继承周建灿遗产的范围内向周纯、汪银芳、章藕莲追偿。五、驳回金尧的其他诉讼请求。本次诉讼判决为终审判决,由于本次案件的执行结果存在不确定性,对公司本期或期后利润的具体影响视案件后期执行结果亦存在不确定性。公司已按照谨慎性原则对案件计提预计负债。 | |||||||
原告:浙江物产融资租赁有限公司。被告:浙江金盾风机股份有限公司。受理法院为浙江省杭州市中级人民法院的合同纠纷案。 | 23,519.04 | 否 | 原告已撤诉 | 浙江省杭州市中级人民法院送达的(2018)浙01民初894号之一《民事裁定书》裁定:“准许原告浙江物产融资租赁有限公司撤诉。”原告撤销对公司的诉讼,有利于减轻公司的诉讼负担,有利于公司对其他诉讼案件的对应。 | 本案原告已撤诉 | 2020年06月02日 | 巨潮资讯网公告编号:2020-048 |
申请人:周世平。被申请人:浙江金盾风机 | 8,290.78 | 否 | 中止仲裁 | 北京仲裁委员会送达的《关于(2018)京仲案 | 本案已中止仲裁程序 | 2018年06月11日 | 巨潮资讯网公告编号: |
股份有限公司、浙江金盾消防器材有限公司、汪银芳、周纯、章藕莲(汪银芳、周纯、章藕莲以周建灿继承人身份作为被申请人)。受理机构为北京仲裁委员会的借款合同纠纷案。 | 第0932号仲裁案中止仲裁程序的通知》中载明:"被申请人向浙江省绍兴市中级人民法院申请确认本案仲裁协议的效力,浙江省绍兴市中级人民法院已予以受理。本会现决定中止本案仲裁程序,待人民法院作出裁定后再决定是否恢复本案的仲裁程序。"本案的审理结果尚存在不确定性,对公司本期利润或期后利润的影响也具有不确定性,最终实际影响需以仲裁委员会的的裁决为准。 | 2018-114 | |||||
原告:山鹰(上海)融资租赁有限公司。被告:浙江金盾风机股份有限公司、周纯、汪银芳。受理法院为上海市浦东新区人民法院的保证合同纠纷案。 | 1,570.31 | 否 | 驳回原告诉讼请求 | 浙江省绍兴市上虞区人民法院送达的《民事判决书》判决:"1、周纯、汪银芳于本判决生效、浙江金盾消防装备有限公司破产程序终结后十日内支付山鹰(上海)融资租赁有限公司融资租赁款12,313,849.50元;2、驳回山鹰(上海)融资 | 本案原告诉讼请求被驳回 | 2020年02月07日 | 巨潮资讯网公告编号:2020-014 |
租赁有限公司的其他诉讼请求。"原告诉讼请求被驳回,有利于减轻公司的诉讼负担,有利于公司对其他诉讼案件的对应。 | |||||||
原告:恒旺管理咨询 (深圳)有限公司。被告:浙江金盾风机股份有限公司、周纯、汪银芳、章藕莲。受理法院为北京市海淀区人民法院合同纠纷案。 | 3,000 | 否 | 审理中 | 北京市海淀区人民法院送达的《应诉通知书》显示,该院决定受理原告恒旺管理咨询 (深圳)有限公司与被告金盾股份、周纯、汪银芳、章藕莲合同纠纷案。公司已经就该案提出管辖权异议,目前该案正在一审审理中。 | 审理中 | 2021年02月10日 | 巨潮资讯网公告编号:2021-022 |
十二、处罚及整改情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在处罚及整改情况。
十三、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况
√ 适用 □ 不适用
2018年1月30日,公司原实际控制人之一周建灿逝世,其利用伪造的公司印章、冒用公司名义进行借款或者为其本人及其控制经营的浙江金盾控股集团有限公司等关联企业对外提供担保随即爆发,因此导致公司被牵涉到多起诉讼仲裁案件,所有案件中均存在周建灿或周纯作为借款人或担保人身份的情形。公司董事会、股东大会从未审议过该等借款或担保相关议案,也未曾有过任何信息披露。有关案件的相关情况详见本报告第五节“重要事项”之第十一小节“重大诉讼、仲裁事项”。 周建灿控制经营的浙江金盾控股集团有限公司、浙江金盾消防器材有限公司、浙江金盾压力容器有限公司、浙江格洛斯无缝钢管有限公司、浙江蓝能燃气设备有限公司等八家企业(以下简称“金盾集团系企业”)因资不抵债,于2018年4月10日、4月12日被浙江省绍兴市上虞区人民法院(以下简称“上虞法院”)、浙江省绍兴市中级人民法院裁定进入重整程序,后浙江省绍兴市中级人民法院裁定将浙江金盾压力容器有限公司破产重整案移交上虞法院审理。2019年6月28日,金盾集团系企业的重整方案获得上虞法院裁定通过。
十四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。
十五、重大关联交易
1、与日常经营相关的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。
2、资产或股权收购、出售发生的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。
3、共同对外投资的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。
4、关联债权债务往来
√ 适用 □ 不适用
是否存在非经营性关联债权债务往来
√ 是 □ 否
应收关联方债权
关联方 | 关联关系 | 形成原因 | 是否存在非经营性资金占用 | 期初余额(万元) | 本期新增金额(万元) | 本期收回金额(万元) | 利率 | 本期利息(万元) | 期末余额(万元) |
中宜投资 | 本公司股东、由本公司董事黄红友控制之公司 | 财务资助 | 是 | 0 | 1,500 | 1,520.18 | 20.18 | 0 | |
周伟洪 | 本公司股东、前董事 | 财务资助 | 是 | 2,000 | 1,311.24 | 3,311.24 | 0 | ||
关联债权对公司经营成果及财务状况的影 | 上述债权均已在本报告期内清偿,对公司经营及财务状况无影响。 |
应付关联方债务
响
关联方
关联方 | 关联关系 | 形成原因 | 期初余额(万元) | 本期新增金额(万元) | 本期归还金额(万元) | 利率 | 本期利息(万元) | 期末余额(万元) |
管美丽 | 公司董事、董事会秘书 | 财务资助 | 208.06 | 208.06 | 0 | |||
关联债务对公司经营成果及财务状况的影响 | 上述债务均已在本报告期内清偿,对公司经营及财务状况无影响。 |
5、其他重大关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无其他重大关联交易。
十六、重大合同及其履行情况
1、托管、承包、租赁事项情况
(1)托管情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在托管情况。
(2)承包情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在承包情况。
(3)租赁情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在租赁情况。
2、重大担保
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在担保情况。
3、日常经营重大合同
单位:
合同订立公司方名称 | 合同订立对方名称 | 合同总金额 | 合同履行的进度 | 本期确认的销售收入金额 | 累计确认的销售收入金额 | 应收账款回款情况 | 影响重大合同履行的各项条件是否发生重大变化 | 是否存在合同无法履行的重大风险 |
公司 | 万达地产集团有限公司 | 25,000,000.00 | 92% | 22,949,573.79 | 22,949,573.79 | 46% | 否 | 否 |
公司 | Gujarat Metro Rail Corporation(GMRC) Limited | 84,000,000.00 | 0% | 0% | 否 | 否 | ||
公司 | 广州地铁集团有限公司 | 57,090,541.00 | 2% | 1,011,441.00 | 1,011,441.00 | 0% | 否 | 否 |
金盾风机装备 | 深圳市交通公用设施建设中心 | 43,900,000.00 | 0% | 预收款15% | 否 | 否 | ||
公司 | 陕西省交通建设集团有限公司 | 22,368,602.00 | 0% | 0% | 否 | 否 | ||
红相科技 | 广西电网物资有限责任公司 | 6,604,800.00 | 63% | 3,707,876.11 | 3,707,876.11 | 70.83% | 否 | 否 |
红相科技 | 中国电子科技集团公司第二十八研究所 | 34,139,630.00 | 0 | 预收款30% | 否 | 否 | ||
红相科技 | 国家电网有限公司 | 10,248,535.00 | 100% | 9,069,500.00 | 9,069,500.00 | 45% | 否 | 否 |
4、委托他人进行现金资产管理情况
(1)委托理财情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内委托理财概况
单位:万元
具体类型 | 委托理财的资金来源 | 委托理财发生额 | 未到期余额 | 逾期未收回的金额 |
银行理财产品 | 募集资金 | 5,000 | 0 | 5,000 |
合计 | 5,000 | 0 | 5,000 |
注:因法律诉讼事项处于冻结状态,理财产品到期未赎回。单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况
□ 适用 √ 不适用
委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形
□ 适用 √ 不适用
(2)委托贷款情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托贷款。
5、其他重大合同
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在其他重大合同。
十七、社会责任情况
1、履行社会责任情况
一直以来 ,公司秉持,公司秉持诚信是金、品质是盾的核心价值观,不断创新、精益求精,追求企业、社会与环境的和谐发展。公司积极履行企业应尽的义务,承担社会责任。公司严格按照《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》等相关法律法规的要求,及时、准确、真实、完整地进行信息披露,通过投资者电话、电子邮箱、公司网站和投资者关系互动平台等多种方式与投资者进行沟通交流,提高了公司的透明度和诚信度。公司非常重视对投资者的合理回报,制定了相对稳定的利润分配政策和分红方案以回报股东。公司一直坚持以人为本的人才理念,实施企业人才战略,严格遵守《劳动法》、《劳动合同法》等相关法律法规,积极做好员工的健康管理工作,严格执行安全生产管理制度和标准,要求新进职工参加防护培训,定期举行职业健康安全知识培训。公司始终将依法经营作为公司运行的基本原则,注重企业经济效益与社会效益的同步共赢。公司严格遵守国家法律、法规、政策的规定,及时缴纳各项税款,积极发展就业,促进当地经济的发展,同时公司积极参与社会公益慈善事业。
2、履行精准扶贫社会责任情况
无
3、环境保护相关的情况
上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位
□ 是 √ 否
否公司及子公司均不属于环境保护部门公布的重点排污单位。
十八、其他重大事项的说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。
十九、公司子公司重大事项
□ 适用 √ 不适用
第六节 股份变动及股东情况
一、股份变动情况
1、股份变动情况
单位:股
本次变动前 | 本次变动增减(+,-) | 本次变动后 | |||||||
数量 | 比例 | 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | 数量 | 比例 | |
一、有限售条件股份 | 308,427,780 | 67.59% | -11,541,364 | -11,541,364 | 296,886,416 | 65.06% | |||
1、国家持股 | |||||||||
2、国有法人持股 | 13,500,000 | 13,500,000 | 13,500,000 | 2.96% | |||||
3、其他内资持股 | 308,427,780 | 67.59% | -25,041,364 | -25,041,364 | 283,386,416 | 62.10% | |||
其中:境内法人持股 | 68,853,980 | 15.09% | 30,205,769 | 30,205,769 | 99,059,749 | 21.71% | |||
境内自然人持股 | 239,573,800 | 52.50% | -55,247,133 | -55,247,133 | 184,326,667 | 40.39% | |||
4、外资持股 | |||||||||
其中:境外法人持股 | |||||||||
境外自然人持股 | |||||||||
二、无限售条件股份 | 147,922,309 | 32.41% | 11,541,364 | 11,541,364 | 159,463,673 | 34.94% | |||
1、人民币普通股 | 147,922,309 | 32.41% | 11,541,364 | 11,541,364 | 159,463,673 | 34.94% | |||
2、境内上市的外资股 | |||||||||
3、境外上市的外资股 | |||||||||
4、其他 | |||||||||
三、股份总数 | 456,350,089 | 100.00% | 0 | 0 | 456,350,089 | 100.00% |
股份变动的原因
√ 适用 □ 不适用
1、2020年1月2日,公司全体董事、监事、高级管理人员的高管锁定股份数量由中国证券登记结算有
限责任公司进行年初定期调整,高管锁定股减少750,000股,无限售流通股份增加750,000股;
2、公司股东周建灿(已去世)分别于2020年2月3日至2月4日、2020年4月9日至2020年4月10日被拍卖的合计1350万股首发前限售股于2020年4月28日完成交割手续,1350万股过户至深圳市前海宏亿资产管理有限公司,股份性质仍为首发前限售股,具体情况详见公司于2020年5月7日披露于巨潮资讯网的《关于周建灿被拍卖股份完成交割的公告》,公告编号:2020-041。
3、武汉市中级人民法院分别于2020年7月9日10时至2020年7月10日10时止、2020年8月6日10时至2020年8月7日10时止在武汉市中级人民法院淘宝网司法拍卖网络平台上进行公开拍卖周建灿登记持有的公司12,978,644股限售股,两次拍卖均流拍。经两次拍卖流拍后,武汉市江夏区铁投小额贷款有限责任公司(以下简称“武汉铁投”)将周建灿持有公司的12,978,644股首发后限售股用于抵偿债务。2020年8月28日,武汉铁投已完成上述股份的过户手续。具体情况详见公司于2020年9月2日披露在巨潮资讯网上的《关于公司股东权益变动的提示性公告》(公告编号:2020-084)。
4、深圳市中级人民法院于2020年5月14日10时至2020年5月15日10时止在京东网司法拍卖平台上拍卖周建灿持有的13,500,000股首发前限售股,深圳市高新投集团有限公司以最高应价胜出。2020年9月4日,深圳市高新投集团有限公司已完成上述拍卖股份的交割手续。具体情况详见公司于2020年9月8日披露在巨潮资讯网上的《关于周建灿被拍卖股份完成交割的公告》(公告编号:2020-085)。
5、湖北省十堰市中级人民法院(以下简称“十堰中院”)于2020年7月13日10时至2020年7月14日10时止在淘宝网司法拍卖网络平台上拍卖周建灿持有的登记持有的公司18,591,552股首发后限售股,拍卖流拍。胡青、杨士勇向十堰中院申请以物抵债,法院裁定如下:
(1)将周建灿持有的公司限售流通股股份2,105,263股抵偿给武汉铁投。
(2)将周建灿持有的公司限售流通股股份7,017,544股抵偿给湖北永泰小额贷款股份有限公司。
(3)将周建灿持有的公司限售流通股股份74,561股抵偿给刘树九。
(4)将周建灿持有的公司限售流通股股份9,394,184股抵偿给俞娟。
2020年9月25日,武汉铁投、湖北永泰小额贷款股份有限公司、刘树九完成上述股份的过户手续。具体情况详见公司于2020年9月28日披露在巨潮资讯网上的《关于公司持股5%以上股东减持比例超过1%的公告》(公告编号:2020-091)。截至目前,俞娟尚未完成上述9,394,184股的过户手续。
6、马夏康因涉及诉讼纠纷,2020年8月湖北省武汉市中级人民法院裁定将马夏康持有金盾股份的5,395,682股限售股交付武汉市江夏区铁投小额贷款有限责任公司(以下简称“武汉铁投”)抵偿债务。武汉铁投于2020年8月完成上述股份的过户手续。
7、公司股东王淼根、陈根荣、马夏康(现为武汉市江夏区铁投小额贷款有限责任公司)以及上海萌顾创业投资中心(有限合伙)于2017年实施完毕的重大资产重组非公开发行股份所形成的限售股份于2020年11月3日解除限售、上市流通。其中股东王淼根本次解除限售股为5,395,682股;股东陈根荣本次解除限售股为5,395,682股;股东马夏康(现为武汉市江夏区铁投小额贷款有限责任公司)本次解除限售股为5,395,682股以及股东上海萌顾创业投资中心(有限合伙)本次解除限售股为5,395,682股。股东王淼根、陈根荣本次解除限售的股数划转至高管锁定股。具体情况详见公司于2020年10月31日披露于巨潮资讯网的《关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易之部分限售股份解禁并上市流通的提示性公告 》,公告编号:2020-102。
股份变动的批准情况
√ 适用 □ 不适用
详情请参照上述“股份变动原因“的说明。股份变动的过户情况
√ 适用 □ 不适用
详情请参照上述“股份变动原因“的说明。股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响
□ 适用 √ 不适用
公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□ 适用 √ 不适用
2、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位:股
股东名称 | 期初限售股数 | 本期增加限售股数 | 本期解除限售股数 | 期末限售股数 | 限售原因 | 拟解除限售日期 |
周建灿 | 93,540,596 | 49,176,012 | 44,364,584 | 其中首发前限售股34,970,400股、首发后限售股9,394,184股 | 2022年11月3日 | |
刘树九 | 74,561 | 74,561 | 首发后限售股 | 2022年11月3日 | ||
陈根荣 | 31,392,361 | 5,395,682 | 6,145,682 | 30,642,361 | 高管锁定股30,642,361股 | 无 |
深圳市高新投集团有限公司 | 13,500,000 | 13,500,000 | 首发前限售股 | 2022年11月3日 | ||
武汉市江夏区铁投小额贷款有限责任公司 | 20,479,589 | 5,395,682 | 15,083,907 | 首发后限售股 | 2022年11月3日 | |
深圳市前海宏亿资产管理有限公司 | 13,500,000 | 13,500,000 | 首发前限售股 | 2022年11月3日 | ||
湖北永泰小额贷款股份有限公司 | 7,017,544 | 7,017,544 | 首发后限售股 | 2022年11月3日 | ||
马夏康 | 5,395,682 | 5,395,682 | 无 | 无 | ||
上海萌顾创 | 5,395,682 | 5,395,682 | 无 | 无 |
业投资中心(有限合伙) | ||||||
王淼根 | 41,079,961 | 5,395,682 | 5,395,682 | 41,079,961 | 高管锁定股 41,079,961股 | 无 |
合计 | 176,804,282 | 65,363,058 | 76,904,422 | 165,262,918 | -- | -- |
注:周建灿(已去世)和马夏康的限售股份减少,系因执行法院裁定,详情请参照上述“股份变动原因“的说明。
二、证券发行与上市情况
1、报告期内证券发行(不含优先股)情况
□ 适用 √ 不适用
2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明
□ 适用 √ 不适用
3、现存的内部职工股情况
□ 适用 √ 不适用
三、股东和实际控制人情况
1、公司股东数量及持股情况
单位:股
报告期末普通股股东总数 | 21,860 | 年度报告披露日前上一月末普通股股东总数 | 20,290 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数(如有)(参见注9) | 0 | 年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数(如有)(参见注9) | 0 | |
持股5%以上的股东或前10名股东持股情况 | ||||||||
股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 报告期末持股数量 | 报告期内增减变动情况 | 持有有限售条件的股份数量 | 持有无限售条件的股份数量 | 质押或冻结情况 | |
股份状态 | 数量 | |||||||
王淼根 | 境内自然人 | 11.33% | 51,703,982 | -3,069,300 | 41,079,961 | 10,624,021 | 质押 | 44,770,000 |
杭州中宜投资管理有限公司 | 境内非国有法人 | 11.06% | 50,476,543 | 50,476,543 | 冻结 | 36,033,795 | ||
质押 | 36,033,795 | |||||||
周建灿 | 境内自然人 | 9.72% | 44,364,584 | -49,176,012 | 44,364,584 | 冻结 | 44,364,584 | |
质押 | 34,920,000 | |||||||
周伟洪 | 境内自然人 | 8.14% | 37,169,200 | 37,169,200 | 冻结 | 2,779,758 | ||
质押 | 37,169,200 | |||||||
陈根荣 | 境内自然人 | 7.25% | 33,090,962 | -7,765,520 | 30,642,361 | 2,448,601 | 质押 | 28,460,000 |
周纯 | 境内自然人 | 6.79% | 30,996,000 | 30,996,000 | 冻结 | 30,996,000 | ||
质押 | 30,960,000 | |||||||
武汉市江夏区铁投小额贷款有限责任公司 | 境内非国有法人 | 3.31% | 15,083,948 | 15,083,948 | 15,083,907 | 41 | ||
深圳市高新投集团有限公司 | 国有法人 | 2.96% | 13,500,000 | 13,500,000 | 13,500,000 | |||
深圳市前海宏亿资产管理有限公司 | 境内非国有法人 | 2.96% | 13,500,000 | 13,500,000 | 13,500,000 | |||
杭州红将投资管理有限公司 | 境内非国有法人 | 2.84% | 12,981,755 | 12,981,755 | ||||
战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东的情况(如有)(参见注4) | 不适用 | |||||||
上述股东关联关系或一致行动的说明 | 周建灿(已去世)、周纯系父子关系,两者互为一致行动人。杭州中宜投资管理有限公司和杭州红将投资管理有限公司的实际控制人均为黄红友,两者互为一致行动人。除此之外,未知其他股东之间是否存在关联关系,也未知是否属于一致行动人。 | |||||||
前10名无限售条件股东持股情况 | ||||||||
股东名称 | 报告期末持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | ||||||
股份种类 | 数量 | |||||||
王淼根 | 10,624,021 | 人民币普通股 | 10,624,021 | |||||
上海萌顾创业投资中心(有限合伙) | 5,395,682 | 人民币普通股 | 5,395,682 | |||||
李菱乔 | 2,697,841 | 人民币普 | 2,697,841 |
通股 | |||
陈根荣 | 2,448,601 | 人民币普通股 | 2,448,601 |
钱志达 | 1,936,474 | 人民币普通股 | 1,936,474 |
陶茂圣 | 1,707,960 | 人民币普通股 | 1,707,960 |
张孝苏 | 1,385,000 | 人民币普通股 | 1,385,000 |
张芝源 | 1,274,300 | 人民币普通股 | 1,274,300 |
杭州远方光电信息股份有限公司 | 1,203,260 | 人民币普通股 | 1,203,260 |
王瑞萍 | 995,400 | 人民币普通股 | 995,400 |
前10名无限售流通股股东之间,以及前10名无限售流通股股东和前10名股东之间关联关系或一致行动的说明 | 公司未知前 10 名无限售流通股股东之间,以及前 10 名无限售流通股股东和前 10 名股东之间是否存在关联关系,也未知是否属于一致行动人。 | ||
参与融资融券业务股东情况说明(如有)(参见注5) | 股东陶茂圣通过国元证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有1,707,960股;股东张芝源通过中泰证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有1,274,300股;股东王瑞萍通过中国银河证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有995,400股。 |
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司控股股东情况
控股股东性质:无控股主体控股股东类型:不存在公司不存在控股股东情况的说明
公司前三大股东持股比例接近,股权较为分散,任一股东可以实际支配的上市公司股份表决权均无法对公司股东大会决议产生决定性影响,公司董事会构成稳定,不存在通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任的股东。因此,公司无控股股东、无实际控制人。具体情况详见公司于2020年9月8日披露于巨潮资讯网的《关于公司控股股东和实际控制人变更的提示性公告》,公告编号:2020-086。控股股东报告期内变更
√ 适用 □ 不适用
新控股股东名称 | 无 |
变更日期 | 2020年09月04日 |
指定网站查询索引 | 披露于巨潮资讯网,公告编号:2020-086 |
指定网站披露日期 | 2020年09月08日 |
3、公司实际控制人及其一致行动人
实际控制人性质:无实际控制人实际控制人类型:不存在公司不存在实际控制人情况的说明公司前三大股东持股比例接近,股权较为分散,任一股东可以实际支配的上市公司股份表决权均无法对公司股东大会决议产生决定性影响,公司董事会构成稳定,不存在通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任的股东。因此,公司无控股股东、无实际控制人。具体情况详见公司于2020年9月8日披露于巨潮资讯网的《关于公司控股股东和实际控制人变更的提示性公告》,公告编号:2020-086。
公司最终控制层面是否存在持股比例在10%以上的股东情况
□ 是 √ 否
实际控制人报告期内变更
√ 适用 □ 不适用
新实际控制人名称 | 无 |
变更日期 | 2020年09月04日 |
指定网站查询索引 | 披露于巨潮资讯网,公告编号:2020-086 |
指定网站披露日期 | 2020年09月08日 |
公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□ 适用 √ 不适用
4、其他持股在10%以上的法人股东
√ 适用 □ 不适用
法人股东名称 | 法定代表人/单位负责人 | 成立日期 | 注册资本 | 主要经营业务或管理活动 |
中宜投资 | 黄红友 | 2014年11月13日 | 600万元 | 投资管理、投资咨询(除证券、期货)等。 |
5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况
□ 适用 √ 不适用
第七节 优先股相关情况
□ 适用 √ 不适用
报告期公司不存在优先股。
第八节 可转换公司债券相关情况
□ 适用 √ 不适用
报告期公司不存在可转换公司债券。
第九节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、董事、监事和高级管理人员持股变动
姓名 | 职务 | 任职状态 | 性别 | 年龄 | 任期起始日期 | 任期终止日期 | 期初持股数(股) | 本期增持股份数量(股) | 本期减持股份数量(股) | 其他增减变动(股) | 期末持股数(股) |
王淼根 | 董事长 | 现任 | 男 | 54 | 2011年09月20日 | 54,773,282 | 3,069,300 | 51,703,982 | |||
陈根荣 | 董事兼副总经理 | 现任 | 男 | 52 | 2011年09月20日 | 40,856,482 | 7,765,520 | 33,090,962 | |||
管美丽 | 董秘兼副总经理 | 现任 | 女 | 55 | 2016年01月15日 | ||||||
黄红友 | 董事 | 现任 | 男 | 47 | 2018年01月18日 | ||||||
徐伟民 | 独立董事 | 现任 | 男 | 64 | 2016年05月13日 | ||||||
贾建军 | 独立董事 | 现任 | 男 | 48 | 2018年01月18日 | ||||||
朱欣 | 独立董事 | 现任 | 男 | 57 | 2018年01月18日 | ||||||
周斌 | 副总经理 | 现任 | 男 | 49 | 2016年09月14日 | ||||||
罗建平 | 技术总监 | 现任 | 男 | 57 | 2014年09月20日 | ||||||
何鹏程 | 财务总监 | 现任 | 男 | 45 | 2014年09月20日 |
张碧桃 | 监事 | 现任 | 女 | 52 | 2014年09月20日 | ||||||
徐月鑫 | 监事 | 现任 | 男 | 57 | 2014年09月20日 | ||||||
徐意根 | 监事 | 现任 | 男 | 54 | 2014年09月20日 | ||||||
合计 | -- | -- | -- | -- | -- | -- | 95,629,764 | 0 | 10,834,820 | 84,794,944 |
二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
□ 适用 √ 不适用
三、任职情况
公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责
(1)董事会成员
1.王淼根先生,1966年生,中国国籍,无境外永久居留权,1987年毕业于上海交通大学,高级工程师。曾任浙江上风实业股份有限公司董事、副总经理。现任本公司董事长、董事、总经理,上虞市十八届、上虞区第一届人大代表。王淼根先生长期从事风机技术的研发、设计及企业管理工作。
2.陈根荣先生,1968 年生,中国国籍,无境外永久居留权,本科学历,高级工程师。曾任浙江上风实业股份有限公司车间主任。现任本公司董事、副总经理。陈根荣先生长期从事风机技术的研发、设计、制造工作。
3.管美丽女士,1964年生,中国国籍,无境外永久居留权,大学学历,高级工程师;曾任浙江上风实业股份有限公司办公室主任、浙江金盾风机风冷设备有限公司法定代表人、总经理、浙江金盾控股集团有限公司办公室主任、总裁助理、法务部主任。现任本公司董事会秘书兼副总经理。
4.徐伟民先生,1955年生,中国国籍,无境外永久居留权,本科学历,高级工程师;曾任浙江省富阳县知青、浙江省建筑设计研究院暖通工程设计师;现任浙江国祥股份有限公司以及公司的独立董事。
5.黄红友先生,1973年生,中国国籍,无境外永久居留权,本科学历;曾任浙江大立科技股份有限公司营销部、杭州红相电力设备有限公司副总经理、浙江红相科技股份有限公司总经理;现任浙江红相科技股份有限公司董事长及技术总顾问。
6.朱欣先生,1963年生,中国国籍,无境外永久居留权,硕士学历;曾任浙江财经学院法学副教授、浙江省委办公厅、浙江六和律师事务所创世合伙人;现任浙江浙经律师事务所高级合伙人、专职律师、杭州仲裁委员会仲裁员。
7.贾建军先生,1972年生,中国国籍,无境外永久居留权,博士学历;曾任上海金融高等专科学校会计系教师、上海金融学院国际教学部副主任、上海金融学院会计学院副院长;现任上海立信会计金融学院会计学院教师。
(2)监事会人员
1.张碧桃女士,1968 年生,中国国籍,无境外永久居留权,本科学历。曾任浙江国祥制冷工业股份有限公司行政主管,昶和纤维(绍兴)有限公司管理科长。现任本公司监事会主席。
2.徐月鑫先生,1963 年生,中国国籍,无境外永久居留权,大专学历,经济师。曾任浙江上风实业股份有限公司车间主任。现任本公司监事,制造部部长。
3.徐意根先生,1966 年生,中国国籍,无境外永久居留权,中专学历,工程师。曾任浙江上风实业股份有限公司车间主任。现任本公司职工代表监事,设备部部长。
(3)高级管理人员
1.王淼根先生,简历同前。
2.陈根荣先生,简历同前。
3.管美丽女士,简历同前。
4.何鹏程先生,1975 年生,中国国籍,无境外永久居留权,大专学历。曾任浙江腾达铜业总公司财务部部长,浙江浩田汽车有限公司财务部部长,浙江新汉和电器有限公司财务部部长。现任本公司财务总监。
5.罗建平先生,1963 年生,中国国籍,无境外永久居留权,硕士学历,高级工程师。曾任上海交通大学机动学院高级工程师,浙江上风实业股份有限公司外贸部部长、副总工程师。现任本公司技术总监、研发中心主任。
6.周斌先生,1970 年生,中国国籍,无境外永久居留权,郑州工学院焊接专业毕业,工程师;曾任南通市化工机械厂工艺员,江苏申海集团股份有限公司计划工程部经理,浙江上风实业股份有限公司质保部长、总经理助理,浙江上风高科专风实业有限公司副总经理。现任本公司副总经理。在股东单位任职情况
√ 适用 □ 不适用
任职人员姓名 | 股东单位名称 | 在股东单位担任的职务 | 任期起始日期 | 任期终止日期 | 在股东单位是否领取报酬津贴 |
黄红友 | 杭州红将投资管理有限公司 | 执行董事 | 2014年11月13日 | 否 | |
黄红友 | 杭州中宜投资管理有限公司 | 执行董事 | 2014年11月13日 | 否 | |
在股东单位任职情况的说明 | 黄红友为公司董事,子公司浙江红相科技股份有限公司的执行董事,通过杭州红将投资管理有限公司、杭州中宜投资管理有限公司持有公司13.90%股份。 |
在其他单位任职情况
√ 适用 □ 不适用
任职人员姓名 | 其他单位名称 | 在其他单位担任的职务 | 任期起始日期 | 任期终止日期 | 在其他单位是否领取报酬津贴 |
王淼根 | 绍兴赋能企业管理咨询有限公司 | 执行董事 | 2018年10月19日 | 否 | |
陈根荣 | 浙江金和盛电驱有限公司 | 执行董事 | 2020年08月01日 | 否 | |
陈根荣 | 绍兴赋能企业管理咨询有限公司 | 监事 | 2018年10月19日 | 否 | |
管美丽 | 浙江金和盛电驱有限公司 | 执行董事 | 2020年08月 | 否 |
01日 | |||||
管美丽 | 浙江金盾消防装备有限公司 | 执行董事 | 2019年08月26日 | 否 | |
贾建军 | 上海科技大学 | 副教授 | 2019年01月01日 | 是 | |
贾建军 | 漳州片仔癀药业股份有限公司 | 独立董事 | 2020年11月01日 | 是 | |
贾建军 | 苏州世名科技股份有限公司 | 独立董事 | 2016年08月01日 | 是 | |
贾建军 | 上海北特科技股份有限公司 | 独立董事 | 2018年02月01日 | 是 | |
贾建军 | 宁波方正汽车模具股份有限公司 | 独立董事 | 2019年11月01日 | 是 | |
徐伟民 | 浙江国祥股份有限公司 | 独立董事 | 2017年01月01日 | 是 | |
朱欣 | 海盐南北湖金牛山大酒店有限公司 | 监事 | 2007年02月01日 | 否 | |
朱欣 | 汉嘉设计集团股份有限公司 | 独立董事 | 2017年03月01日 | 是 | |
朱欣 | 浙江浙经律师事务所 | 高级合伙人、专职律师 | 2008年02月01日 | 是 | |
朱欣 | 浙江国信求是科教实业有限公司 | 监事 | 2010年12月01日 | 否 | |
黄红友 | 杭州中宜电气股份有限公司 | 董事 | 2017年12月01日 | 否 |
公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况
□ 适用 √ 不适用
四、董事、监事、高级管理人员报酬情况
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序:公司董事、监事报酬由股东大会决定,高级管理人员报酬由董事会决定;在公司担任工作职务的董事、监事、高级管理人员报酬由公司支付,董事、监事不另外支付津贴。独立董事津贴根据股东大会通过的决议来进行支付。董事、监事、高级管理人员报酬确定依据:依据公司盈利情况及董事、监事、高级管理人员的职责履行情况并结合年度绩效完成情况综合确定。董事、监事、高级管理人员报酬的实际支付情况:已按规定及时支付。
公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况
单位:万元
姓名 | 职务 | 性别 | 年龄 | 任职状态 | 从公司获得的税前报酬总额 | 是否在公司关联方获取报酬 |
王淼根 | 董事长兼总经理 | 男 | 54 | 现任 | 61.75 | 否 |
陈根荣 | 董事兼副总经理 | 男 | 52 | 现任 | 61.76 | 否 |
管美丽 | 董秘兼副总经理 | 女 | 55 | 现任 | 41.76 | 否 |
黄红友 | 董事 | 男 | 47 | 现任 | 65.55 | 否 |
徐伟民 | 独立董事 | 男 | 64 | 现任 | 12 | 否 |
贾建军 | 独立董事 | 男 | 48 | 现任 | 12 | 否 |
朱欣 | 独立董事 | 男 | 57 | 现任 | 12 | 否 |
周斌 | 副总经理 | 男 | 49 | 现任 | 61.48 | 否 |
罗建平 | 技术总监 | 男 | 57 | 现任 | 23.56 | 否 |
何鹏程 | 财务总监 | 男 | 45 | 现任 | 38.67 | 否 |
张碧桃 | 监事 | 女 | 52 | 现任 | 0 | 否 |
徐月鑫 | 监事 | 男 | 57 | 现任 | 25.5 | 否 |
徐意根 | 监事 | 男 | 54 | 现任 | 33.3 | 否 |
合计 | -- | -- | -- | -- | 449.33 | -- |
公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□ 适用 √ 不适用
五、公司员工情况
1、员工数量、专业构成及教育程度
母公司在职员工的数量(人) | 352 |
主要子公司在职员工的数量(人) | 282 |
在职员工的数量合计(人) | 634 |
当期领取薪酬员工总人数(人) | 634 |
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数(人) | 0 |
专业构成 | |
专业构成类别 | 专业构成人数(人) |
生产人员 | 272 |
销售人员 | 96 |
技术人员 | 180 |
财务人员 | 17 |
行政人员 | 69 |
合计 | 634 |
教育程度 | |
教育程度类别 | 数量(人) |
本科及以上 | 184 |
大专 | 161 |
高中、职高、中专 | 129 |
初中及以下 | 160 |
合计 | 634 |
2、薪酬政策
公司在遵守国家相关法律法规的基础上,根据公司战略方向、经营目标,基于公平、公正和市场化原则,建立了具备市场竞争力的薪酬体系。公司坚持按劳分配为主、效率优先兼顾公平、员工工资增长与公司经营发展和效益提高相适应、优化劳动配置的原则,对员工给企业所做的贡献所付给的相应的回报和答谢,同时公司还建立了全面的福利保障体系,包括社会保险、住房公积金、工会福利等。
3、培训计划
为增强公司核心竞争力,打造优秀的企业员工团队,提高员工的管理素质和工作效率,公司制定了有针对性的分层级的培训计划,培训内容主要以公司治理、领导力及管理艺术哲学、财务金融类、内审类知识等课程体系,通过各种方式开展,互动、探讨、传递最新最有效的信息,培养复合型人才,促进公司发展。
4、劳务外包情况
□ 适用 √ 不适用
第十节 公司治理
一、公司治理的基本状况
报告期内,公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等其他有关法律法规、规范性文件的要求,不断完善法人治理结构,建立健全公司内部控制制度,充分发挥董事会各专门委员会的职能和作用,更好的提升董事会专业化程度,进一步促进公司规范运作,提高公司整体治理水平。截至本报告期末,公司股东大会、董事会、监事会、高管团队及各职能部门按照各项内控制度规范化运作,切实维护公司及全体股东的合法权益。
1、股东与股东大会
公司严格按照《上市公司股东大会规则》、《公司章程》、《股东大会议事规则》等规定和要求,规范地召集、召开股东大会,并严格遵守有关法律法规和表决程序的规定,聘请律师见证公司的历次股东大会,公司尽可能为股东参加股东大会提供便利、开通网络投票,平等对待所有股东,能够保证中小股东与大股东享有平等地位,保证所有股东充分行使自己的权利。公司严格按照监管部门的要求,认真安排和接待投资者调研,并通过投资者关系互动平台、电话等多种形式与各位投资者进行交流,认真、及时、详尽地回复提出的问题,使各位投资者能及时、全面地了解公司的情况。
2.董事与董事会
报告期内,公司严格遵守《公司法》、《公司章程》规定的董事选聘程序选举董事,公司的董事会人数和人员构成符合法律法规的要求。《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》保证了董事会运作的规范和决策的客观、科学。公司董事能忠实、诚信、勤勉地履行职责,切实维护公司全体股东的利益。 公司按照《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的要求,在董事会下设立战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会四个专业委员会,提高董事会运作效率。
3.监事和监事会
报告期内,公司严格遵守《公司法》、《公司章程》规定的监事选聘程序选举监事,公司监事会的人数和人员构成符合法律法规的要求。监事会根据《监事会议事规则》,认真履行自己的职责,依法、独立地对公司生产经营情况、定期报告、财务状况以及公司董事和高级管理人员执行公司职务的行为职责进行合法性、合规性监督,维护公司及股东的合法权益。
4.信息披露与透明度
公司按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司章程》以及《信息披露管理制度》的规定,依法履行信息披露义务。秉持公平、公正的原则,确保公司信息披露的真实、准确、完整、及时,使所有股东有平等的机会获得信息,保障中小股东知情权,充分维护投资者利益。
5.投资者关系
公司重视投资者关系的沟通与交流,董事会指定董事会办公室负责信息披露和投资者关系管理工作,加强与中小股东的沟通,认真听取各方对公司发展的建议和意见,及时反馈给董事会,切实保证中小股东的合法权益。
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异
□ 是 √ 否
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。
二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况
截至报告期末,公司无控股股东,公司第一大股东为周建灿、周纯。公司在报告期内严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的要求规范运作,在业务、人员、资产、机构、财务等方面与第一大股东完全分开,具备独立完整的业务及自主经营能力。
三、同业竞争情况
□ 适用 √ 不适用
四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况
1、本报告期股东大会情况
会议届次 | 会议类型 | 投资者参与比例 | 召开日期 | 披露日期 | 披露索引 |
2019年年度股东大会 | 年度股东大会 | 36.19% | 2020年06月24日 | 2020年06月25日 | 披露于巨潮资讯网,公告编号:2020-061 |
2020年第一次临时股东大会 | 临时股东大会 | 42.60% | 2020年12月31日 | 2020年12月31日 | 披露于巨潮资讯网,公告编号:2020-120 |
2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会
□ 适用 √ 不适用
五、报告期内独立董事履行职责的情况
1、独立董事出席董事会及股东大会的情况
独立董事出席董事会及股东大会的情况 | |||||||
独立董事姓名 | 本报告期应参加董事会次数 | 现场出席董事会次数 | 以通讯方式参加董事会次数 | 委托出席董事会次数 | 缺席董事会次数 | 是否连续两次未亲自参加董事会会议 | 出席股东大会次数 |
贾建军 | 8 | 1 | 7 | 0 | 0 | 否 | 2 |
朱欣 | 8 | 1 | 7 | 0 | 0 | 否 | 2 |
徐伟民 | 8 | 1 | 7 | 0 | 0 | 否 | 2 |
连续两次未亲自出席董事会的说明不适用
2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况
独立董事对公司有关事项是否提出异议
□ 是 √ 否
报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。
3、独立董事履行职责的其他说明
独立董事对公司有关建议是否被采纳
√ 是 □ 否
独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明
报告期内,公司独立董事严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》及《独立董事工作制度》的要求,忠实勤勉地履行独立董事职责,积极出席报告期内公司召开的相关会议,认真审议董事会各项议案,对相关事项发表了独立意见,并根据公司实际情况,科学审慎决策,给公司的经营管理、规范运作提出了合理的建议并均被得以采纳,为公司未来的健康发展出谋划策,切实维护了公司和股东尤其是中小股东的利益。
六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况
2020年度,公司董事会下设的战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会均能按照相关要求认真、尽职地开展工作,对公司定期报告、募集资金使用情况、聘任董事、优化高级管理人员绩效考核方案等重大事项进行审议,为公司科学决策发挥了积极的作用。
七、监事会工作情况
监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险
□ 是 √ 否
公司监事会对报告期内的监督事项无异议。
八、高级管理人员的考评及激励情况
公司按照《薪酬管理制度》和《绩效管理制度》,建立了高级管理人员的薪酬与公司业绩挂钩的绩效考核与激励约束机制,公司高级管理人员实行基本年薪和浮动年薪相结合的薪酬制度。根据公司年度经营目标的完成情况,由董事会薪酬与考核委员会对高级管理人员进行年度绩效考核,并监督薪酬制度落实情况。
九、内部控制评价报告
1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况
□ 是 √ 否
2、内控自我评价报告
内部控制评价报告全文披露日期 | 2021年04月29日 | |
内部控制评价报告全文披露索引 | 公司2021年4月29日披露于巨潮资讯网的《内部控制自我评价报告》 | |
纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的比例 | 100.00% | |
纳入评价范围单位营业收入占公司合并财务报表营业收入的比例 | 100.00% | |
缺陷认定标准 | ||
类别 | 财务报告 | 非财务报告 |
定性标准 | 重大缺陷:公司董事、监事和高级管理人员的舞弊行为;公司更正已公布的财务报告、注册会计师发现的却未被公司内部控制识别的当期财务报告中的重大错报;审计委员会和审计部对公司的对外财务报告和财务报告内部控制监督无效。 重要缺陷:未依照公认会计准则选择和应用会计政策、未建立反舞弊程序和控制措施;对于非常规或特殊交易的账务处理没有建立相应的控制机制或没有实施且没有相应的补偿性控制、对于期末财务报告过程的控制存在一项或多项缺陷且不能合理保证编制的财务报表达到真实、准确的目标。 一般缺陷:重大缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷。 | 战略与经营:重大缺陷:对公司的战略制定、实施,对公司经营产生重大影响;无法达到重要运营目标或关键业绩指标。 重要缺陷:对公司的战略制定、实施,对公司经营产生中度影响;对达到运营目标或关键业绩指标产生部分负面影响。 一般缺陷:对公司的战略制定、实施,对公司经营产生轻微影响;减慢营运运作,但对达到运营目标只有轻微影响。 |
定量标准 | 重大缺陷:财务报告错报金额大于或等于上个会计年度经审计的年度合并财务报告中总资产2%或净资产的5%的较小值。 重要缺陷:财务报告错报金额大于或等于重大缺陷金额标准的20%,但小于重大缺陷金额标准。 一般缺陷:财务报告错报金额小于低于重要缺陷标准。 | 资产安全:重大缺陷:资产损失金额大于或等于上个会计年度经审计的年度合并财务报告中总资产2%或净资产的5%的较小值。 重要缺陷:资产损失金额大于或等于重大缺陷金额标准的20%,但小于重大缺陷金额标准。 一般缺陷:对公司声誉有轻微负面影响;个别事件受到政府部门或监管机构问责。 |
财务报告重大缺陷数量(个) | 0 | |
非财务报告重大缺陷数量(个) | 0 | |
财务报告重要缺陷数量(个) | 0 | |
非财务报告重要缺陷数量(个) | 1 |
十、内部控制审计报告或鉴证报告
不适用
第十一节 公司债券相关情况公司是否存在公开发行并在证券交易所上市,且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券否
第十二节 财务报告
一、审计报告
审计意见类型 | 带强调事项段的无保留意见 |
审计报告签署日期 | 2021年04月28日 |
审计机构名称 | 天健会计师事务所(特殊普通合伙) |
审计报告文号 | 天健审〔2021〕5008 号 |
注册会计师姓名 | 沈培强、朱俊峰 |
审计报告正文
浙江金盾风机股份有限公司全体股东:
一、审计意见
我们审计了浙江金盾风机股份有限公司(以下简称金盾股份公司)财务报表,包括2020年12月31日的合并及母公司资产负债表,2020年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表,以及相关财务报表附注。
我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了金盾股份公司2020年12月31日的合并及母公司财务状况,以及2020年度的合并及母公司经营成果和现金流量。
二、形成审计意见的基础
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则,我们独立于金盾股份公司,并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。
三、强调事项
我们提醒财务报表使用者关注,如财务报表附注十三(二)4、5所述,金盾股份公司于2021年4月8日在浙江产权交易所公开挂牌转让持有的浙江红相科技股份有限公司(以下简称红相科技公司)100%股权,于2021年4月22日由杭州中宜投资管理有限公司(以下简称中宜投资)、浙江中财置业控股有限公司联合竞买取得红相科技公司100%股权,成交价格为23,200.00万元,该竞买结果业经金盾股份公司于2021年4月23日召开的2021年第二次临时股东大会审议通过。据此,金盾股份公司2020年度确认商誉减值等各项损失39,231.36万元。
根据金盾股份公司与红相科技公司原股东中宜投资、杭州红将投资管理有限公司(以下简称红将投资)签订的《发行股份及支付现金购买资产之盈利补偿协议》,业绩承诺方中宜投资、红将投资需向金盾股份公司补偿59,696.44万元,金盾股份公司于2019年度及2020年度分别确认补偿收益12,563.00万元和47,133.44万元。该业绩补偿款已于2021年4月27日通过回购中宜投资、红将投资所持金盾股份公司股票的方式收回。
本段内容不影响已发表的审计意见。
四、关键审计事项
关键审计事项是我们根据职业判断,认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景,我们不对这些事项单独发表意见。
(一) 未决诉讼事项
1. 事项描述
相关信息披露详见财务报表附注三(二十)、五(一)29及十一。
金盾股份公司作为被告或被申请人涉及多起民间借贷纠纷案件,截至审计报告日,已累计收到三十七宗诉讼案件及四宗仲裁案件的相关材料,涉案标的金额合计为268,623.03万元。其中三十六宗案件裁定驳回起诉、原告撤诉或判决公司胜诉,两宗案件判决公司承担部分赔偿责任,三宗案件尚在审理中,尚在审理的三宗案件涉及标的金额为16,290.78万元。
截至2020年12月31日,金盾股份公司因未决诉讼确认的预计负债账面余额为人民币13,000.54万元。2021年4月23日,根据浙江省杭州市中级人民法院发出的中财招商投资集团有限公司、金尧两宗诉讼案件《执行裁定书》《协助执行通知书》的强制执行要求,浙江产权交易所将金盾股份公司公开挂牌转让红相科技公司100%股权所得价款中的14,010.00万元划入浙江省杭州市中级人民法院指定账户,截至审计报告日,上述款项仍存放于浙江省杭州市中级人民法院执行账户,尚未最终结算。
由于未决诉讼涉及金额巨大,且预计负债的确认涉及管理层估计,我们将未决诉讼事项确定为关键审计事项。
2. 审计应对
针对未决诉讼事项,我们实施的审计程序主要包括:
(1) 获取与重大诉讼或仲裁有关的应诉通知书、举证通知书、传票、起诉书、合同、民事裁定书等诉讼或仲裁资料,详细了解重大诉讼或仲裁的具体情况;
(2) 获取金盾股份公司股东王淼根和陈根荣为解决诉讼系列事件有关的框架协议等资料,以及向股东王淼根和陈根荣及相关人员进行访谈,详细了解框架协议的操作方式及实施进展情况;
(3) 获取金盾股份公司所有股东大会、董事会、监事会会议记录,检查与重大诉讼或仲裁事项相关的会议记录;
(4) 获取金盾股份公司与印章(包含公章、财务章、法人章,下同)管理相关的内部控制制度以及印章签章记录,检查是否存在与重大诉讼或仲裁事项相关的印章签章记录;
(5) 对金盾股份公司与印章管理有关的人员以及与贷款、担保有关的人员进行访谈,了解公司印章管理相关的管理流程,并询问是否存在与重大诉讼或仲裁事项相关的印章签章和合同签字;
(6) 与金盾股份公司相关人员或法务部人员讨论重大诉讼或仲裁的具体情况,并从金盾股份公司外聘律师事务所取得案件基本情况说明;
(7) 获取绍兴市公安局上虞区分局对金盾股份公司被伪造公司印章案、浙江金盾消防器材有限公司集资诈骗案和上虞区张汛非法吸收公众存款案的立案决定书、判决书和鉴定书,以及金盾股份公司法律顾问对周建灿控制的浙江金盾控股集团有限公司相关人员的询问笔录;
(8) 向金盾股份公司相关人员或法务部人员了解上述三宗刑事案件的进展情况,以及获取绍兴市公安局上虞区分局对部分印章的鉴定结果等材料。
(二) 收入确认
1. 事项描述
相关信息披露详见财务报表附注三(二十一)及五(一)1。
金盾股份公司的营业收入主要来自于通风设备和电力设备等产品的销售收入。2020年度,金盾股份公司营业收入金额为人民币73,377.65万元,较上年增长了40.70%。
由于营业收入是金盾股份公司关键业绩指标之一,可能存在管理层通过不恰当的收入确认以达到特定目标或预期的固有风险。因此,我们将收入确认确定为关键审计事项。
2. 审计应对
针对收入确认,我们实施的审计程序主要包括:
(1) 了解与收入确认相关的关键内部控制,评价这些控制的设计,确定其是否得到执行,并测试相关内部控制的运行有效性;
(2) 检查销售合同,了解主要合同条款或条件,评价收入确认方法是否适当;
(3) 对营业收入及毛利率按月度、产品等实施分析程序,识别是否存在重大或异常波动,并查明波动原因;
(4) 对于内销收入,以抽样方式检查与收入确认相关的支持性文件,包括销售合同、订单、销售发票、发货单、客户签收单等;对于出口收入,以抽样方式检查销售合同、出口报关单、货运提单、销售发票等支持性文件;
(5) 结合应收账款函证,以抽样方式向主要客户函证本期销售额;
(6) 对资产负债表日前后确认的营业收入实施截止测试,评价营业收入是否在恰当期间确认;
(7) 检查与营业收入相关的信息是否已在财务报表中作出恰当列报。
五、其他信息
管理层对其他信息负责。其他信息包括年度报告中涵盖的信息,但不包括财务报表和我们的审计报告。
我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息,我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。
结合我们对财务报表的审计,我们的责任是阅读其他信息,在此过程中,考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
基于我们已执行的工作,如果我们确定其他信息存在重大错报,我们应当报告该事实。在这方面,我们无任何事项需要报告。
六、管理层和治理层对财务报表的责任
管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表,使其实现公允反映,并设计、执行和维护必要的内部控制,以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
在编制财务报表时,管理层负责评估金盾股份公司的持续经营能力,披露与持续经营相关的事项(如适用),并运用持续经营假设,除非计划进行清算、终止运营或别无其他现实的选择。
金盾股份公司治理层(以下简称治理层)负责监督金盾股份公司的财务报告过程。
七、注册会计师对财务报表审计的责任
我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证,并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证,但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致,如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策,则通常认为错报是重大的。
在按照审计准则执行审计工作的过程中,我们运用职业判断,并保持职业怀疑。同时,我们也执行以下工作:
(一) 识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险,设计和实施审计程序以应对这些风险,并获取充分、适当的审计证据,作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上,未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
(二) 了解与审计相关的内部控制,以设计恰当的审计程序,但目的并非对内部控制的有效性发表意见。
(三) 评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
(四) 对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时,根据获取的审计证据,就可能导致对金盾股份公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性,审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露;如
果披露不充分,我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而,未来的事项或情况可能导致金盾股份公司不能持续经营。
(五) 评价财务报表的总体列报、结构和内容,并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。
(六) 就金盾股份公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据,以对财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计,并对审计意见承担全部责任。我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通,包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明,并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项,以及相关的防范措施(如适用)。从与治理层沟通过的事项中,我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要,因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项,除非法律法规禁止公开披露这些事项,或在极少数情形下,如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处,我们确定不应在审计报告中沟通该事项。
天健会计师事务所(特殊普通合伙) 中国注册会计师:沈培强(项目合伙人)
中国·杭州 中国注册会计师:朱俊峰
二〇二一年四月二十八日
二、财务报表
财务附注中报表的单位为:元
1、合并资产负债表
编制单位:浙江金盾风机股份有限公司
单位:元
项目 | 2020年12月31日 | 2019年12月31日 |
流动资产: | ||
货币资金 | 282,216,064.69 | 206,276,891.12 |
结算备付金 | ||
拆出资金 | ||
交易性金融资产 | 52,128,100.00 | 175,630,000.00 |
衍生金融资产 | ||
应收票据 | 2,891,678.40 | 266,000.00 |
应收账款 | 471,795,450.45 | 637,308,230.37 |
应收款项融资 | 13,127,497.40 | 25,619,881.99 |
预付款项 | 18,260,247.91 | 16,924,013.23 |
应收保费 | ||
应收分保账款 | ||
应收分保合同准备金 | ||
其他应收款 | 36,993,335.94 | 84,325,145.58 |
其中:应收利息 | ||
应收股利 | ||
买入返售金融资产 | ||
存货 | 218,979,063.87 | 190,688,339.75 |
合同资产 | 15,974,235.71 | |
持有待售资产 | ||
一年内到期的非流动资产 | 4,753,729.47 | |
其他流动资产 | 4,361,409.92 | 17,314,166.76 |
流动资产合计 | 1,121,480,813.76 | 1,354,352,668.80 |
非流动资产: | ||
发放贷款和垫款 | ||
债权投资 | ||
其他债权投资 | ||
长期应收款 | 20,613,278.73 | |
长期股权投资 | ||
其他权益工具投资 | ||
其他非流动金融资产 | 5,000,000.00 | 5,000,000.00 |
投资性房地产 | ||
固定资产 | 194,770,614.00 | 225,070,731.92 |
在建工程 | 334,283.19 | 12,414,138.00 |
生产性生物资产 | ||
油气资产 | ||
使用权资产 | ||
无形资产 | 37,539,608.36 | 81,810,778.35 |
开发支出 | ||
商誉 | 22,562,015.38 | 220,258,672.17 |
长期待摊费用 | 2,757,460.23 | 3,967,294.61 |
递延所得税资产 | 38,177,460.33 | 33,884,159.84 |
其他非流动资产 | 53,199,505.23 | 12,214,999.07 |
非流动资产合计 | 354,340,946.72 | 615,234,052.69 |
资产总计 | 1,475,821,760.48 | 1,969,586,721.49 |
流动负债: | ||
短期借款 | 47,353,013.21 | 41,073,700.00 |
向中央银行借款 | ||
拆入资金 | ||
交易性金融负债 | ||
衍生金融负债 | ||
应付票据 | ||
应付账款 | 117,695,040.07 | 120,101,889.85 |
预收款项 | 46,448,846.95 | |
合同负债 | 79,247,939.47 | |
卖出回购金融资产款 | ||
吸收存款及同业存放 | ||
代理买卖证券款 | ||
代理承销证券款 | ||
应付职工薪酬 | 47,371,336.64 | 15,315,845.27 |
应交税费 | 12,993,127.99 | 4,538,091.59 |
其他应付款 | 10,318,866.94 | 15,482,954.21 |
其中:应付利息 | ||
应付股利 | ||
应付手续费及佣金 | ||
应付分保账款 | ||
持有待售负债 | ||
一年内到期的非流动负债 | ||
其他流动负债 | 5,893,601.92 | |
流动负债合计 | 320,872,926.24 | 242,961,327.87 |
非流动负债: | ||
保险合同准备金 | ||
长期借款 | ||
应付债券 | ||
其中:优先股 |
永续债 | ||
租赁负债 | ||
长期应付款 | ||
长期应付职工薪酬 | ||
预计负债 | 130,005,384.00 | 118,512,008.00 |
递延收益 | 16,677,500.00 | 20,427,500.00 |
递延所得税负债 | 24,079,043.69 | 42,604,328.69 |
其他非流动负债 | ||
非流动负债合计 | 170,761,927.69 | 181,543,836.69 |
负债合计 | 491,634,853.93 | 424,505,164.56 |
所有者权益: | ||
股本 | 456,350,089.00 | 456,350,089.00 |
其他权益工具 | -596,964,400.00 | |
其中:优先股 | ||
永续债 | ||
资本公积 | 2,503,198,855.71 | 2,503,198,855.71 |
减:库存股 | ||
其他综合收益 | 0.00 | 0.00 |
专项储备 | ||
盈余公积 | 26,541,316.03 | 26,541,316.03 |
一般风险准备 | ||
未分配利润 | -1,431,009,849.22 | -1,460,901,030.73 |
归属于母公司所有者权益合计 | 958,116,011.52 | 1,525,189,230.01 |
少数股东权益 | 26,070,895.03 | 19,892,326.92 |
所有者权益合计 | 984,186,906.55 | 1,545,081,556.93 |
负债和所有者权益总计 | 1,475,821,760.48 | 1,969,586,721.49 |
法定代表人:王淼根 主管会计工作负责人:何鹏程 会计机构负责人:何鹏程
2、母公司资产负债表
单位:元
项目 | 2020年12月31日 | 2019年12月31日 |
流动资产: | ||
货币资金 | 60,278,560.59 | 87,048,020.76 |
交易性金融资产 | 2,128,100.00 | 175,630,000.00 |
衍生金融资产 | ||
应收票据 | ||
应收账款 | 348,647,503.87 | 474,294,457.03 |
应收款项融资 | 5,849,909.36 | 12,860,028.13 |
预付款项 | 1,474,567.90 | 831,559.17 |
其他应收款 | 267,955,083.74 | 175,520,112.22 |
其中:应收利息 | ||
应收股利 | ||
存货 | 3,063,494.13 | 4,548,451.04 |
合同资产 | 12,225,528.33 | |
持有待售资产 | ||
一年内到期的非流动资产 | ||
其他流动资产 | 131,895.34 | 107,159.47 |
流动资产合计 | 701,754,643.26 | 930,839,787.82 |
非流动资产: | ||
债权投资 | ||
其他债权投资 | ||
长期应收款 | ||
长期股权投资 | 335,043,000.88 | 712,515,744.09 |
其他权益工具投资 | ||
其他非流动金融资产 | 5,000,000.00 | 5,000,000.00 |
投资性房地产 | ||
固定资产 | 127,782,995.63 | 132,290,835.19 |
在建工程 | 334,283.19 | |
生产性生物资产 | ||
油气资产 | ||
使用权资产 | ||
无形资产 | 23,953,266.96 | 24,559,837.92 |
开发支出 | ||
商誉 | ||
长期待摊费用 | 43,130.16 | 114,630.12 |
递延所得税资产 | 27,053,730.68 | 26,914,707.64 |
其他非流动资产 | 27,376,678.35 | |
非流动资产合计 | 546,587,085.85 | 901,395,754.96 |
资产总计 | 1,248,341,729.11 | 1,832,235,542.78 |
流动负债: | ||
短期借款 | 1,011,883.33 | 20,034,558.33 |
交易性金融负债 | ||
衍生金融负债 | ||
应付票据 | ||
应付账款 | 31,341,554.94 | 45,740,107.38 |
预收款项 | 9,238,579.57 | |
合同负债 | 20,646,952.32 | |
应付职工薪酬 | 7,947,907.42 | 5,120,317.34 |
应交税费 | 2,810,769.07 | 1,746,848.83 |
其他应付款 | 54,264,017.37 | 46,954,863.18 |
其中:应付利息 | ||
应付股利 | ||
持有待售负债 | ||
一年内到期的非流动负债 | ||
其他流动负债 | 2,660,813.47 | |
流动负债合计 | 120,683,897.92 | 128,835,274.63 |
非流动负债: | ||
长期借款 | ||
应付债券 | ||
其中:优先股 | ||
永续债 | ||
租赁负债 | ||
长期应付款 | ||
长期应付职工薪酬 | ||
预计负债 | 130,005,384.00 | 118,512,008.00 |
递延收益 | 16,677,500.00 | 20,427,500.00 |
递延所得税负债 | 24,079,043.69 | 42,604,328.69 |
其他非流动负债 | ||
非流动负债合计 | 170,761,927.69 | 181,543,836.69 |
负债合计 | 291,445,825.61 | 310,379,111.32 |
所有者权益: | ||
股本 | 456,350,089.00 | 456,350,089.00 |
其他权益工具 | -590,994,756.00 | |
其中:优先股 | ||
永续债 | ||
资本公积 | 2,503,198,855.71 | 2,503,198,855.71 |
减:库存股 | ||
其他综合收益 | ||
专项储备 | ||
盈余公积 | 26,541,316.03 | 26,541,316.03 |
未分配利润 | -1,438,199,601.24 | -1,464,233,829.28 |
所有者权益合计 | 956,895,903.50 | 1,521,856,431.46 |
负债和所有者权益总计 | 1,248,341,729.11 | 1,832,235,542.78 |
3、合并利润表
单位:元
项目 | 2020年度 | 2019年度 |
一、营业总收入 | 733,776,474.04 | 521,535,156.76 |
其中:营业收入 | 733,776,474.04 | 521,535,156.76 |
利息收入 | ||
已赚保费 | ||
手续费及佣金收入 | ||
二、营业总成本 | 748,685,335.44 | 599,525,466.71 |
其中:营业成本 | 482,079,244.23 | 355,894,118.51 |
利息支出 | ||
手续费及佣金支出 | ||
退保金 | ||
赔付支出净额 | ||
提取保险责任合同准备金净额 | ||
保单红利支出 | ||
分保费用 | ||
税金及附加 | 4,943,693.38 | 3,498,213.30 |
销售费用 | 104,613,062.75 | 93,636,000.96 |
管理费用 | 84,885,287.20 | 90,471,189.41 |
研发费用 | 70,215,895.26 | 53,884,610.41 |
财务费用 | 1,948,152.62 | 2,141,334.12 |
其中:利息费用 | 2,309,601.75 | 4,261,018.72 |
利息收入 | 3,206,083.15 | 3,440,275.02 |
加:其他收益 | 18,820,793.51 | 9,908,008.20 |
投资收益(损失以“-”号填列) | 1,150,474.39 | 4,256,270.43 |
其中:对联营企业和合营企业的投资收益 | ||
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||
汇兑收益(损失以“-”号填列) | ||
净敞口套期收益(损失以“-”号填列) | ||
公允价值变动收益(损失以“-”号填列) | 473,462,500.00 | 284,028,857.92 |
信用减值损失(损失以“-”号填列) | -79,538,415.41 | -49,163,051.23 |
资产减值损失(损失以“-”号填列) | -363,816,938.28 | -33,862,634.71 |
资产处置收益(损失以“-”号填列) | 83,067.66 | |
三、营业利润(亏损以“-”号填列) | 35,252,620.47 | 137,177,140.66 |
加:营业外收入 | 180,561.19 | 74,658,049.58 |
减:营业外支出 | 12,920,378.37 | 119,650,044.87 |
四、利润总额(亏损总额以“-”号填列) | 22,512,803.29 | 92,185,145.37 |
减:所得税费用 | -13,078,946.33 | 36,148,737.25 |
五、净利润(净亏损以“-”号填列) | 35,591,749.62 | 56,036,408.12 |
(一)按经营持续性分类 | ||
1.持续经营净利润(净亏损以“-”号填列) | 35,591,749.62 | 56,036,408.12 |
2.终止经营净利润(净亏损以“-”号填列) | ||
(二)按所有权归属分类 | ||
1.归属于母公司股东的净利润 | 29,891,181.51 | 51,571,727.71 |
2.少数股东损益 | 5,700,568.11 | 4,464,680.41 |
六、其他综合收益的税后净额 | ||
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | ||
(一)不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
5.其他 | ||
(二)将重分类进损益的其他综合收益 | ||
1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
2.其他债权投资公允价值变动 | -108,610.90 | -28,584.70 |
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
4.其他债权投资信用减值准备 | 108,610.90 | 28,584.70 |
5.现金流量套期储备 | ||
6.外币财务报表折算差额 | ||
7.其他 | ||
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | ||
七、综合收益总额 | 35,591,749.62 | 56,036,408.12 |
归属于母公司所有者的综合收益总额 | 29,891,181.51 | 51,571,727.71 |
归属于少数股东的综合收益总额 | 5,700,568.11 | 4,464,680.41 |
八、每股收益: | ||
(一)基本每股收益 | 0.07 | 0.11 |
(二)稀释每股收益 | 0.07 | 0.11 |
本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为:0.00元,上期被合并方实现的净利润为:0.00元。
法定代表人:王淼根 主管会计工作负责人:何鹏程 会计机构负责人:何鹏程
4、母公司利润表
单位:元
项目 | 2020年度 | 2019年度 |
一、营业收入 | 273,043,952.59 | 346,243,623.96 |
减:营业成本 | 243,717,439.66 | 297,437,412.51 |
税金及附加 | 2,403,073.59 | 2,341,927.79 |
销售费用 | 40,585,208.18 | 54,395,776.65 |
管理费用 | 46,402,304.65 | 63,110,323.51 |
研发费用 | 16,336,146.80 | 15,557,162.05 |
财务费用 | -574,083.72 | 2,640,554.29 |
其中:利息费用 | 466,511.13 | 2,576,999.39 |
利息收入 | 1,037,180.45 | 937,451.45 |
加:其他收益 | 5,951,660.70 | 4,750,614.02 |
投资收益(损失以“-”号填列) | 542,465.76 | 759,452.05 |
其中:对联营企业和合营企业的投资收益 | ||
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益(损失以“-”号填列) | ||
净敞口套期收益(损失以“-”号填列) | ||
公允价值变动收益(损失以“-”号填列) | 467,492,856.00 | 284,028,857.92 |
信用减值损失(损失以“-”号填列) | 2,423,345.41 | -25,886,208.69 |
资产减值损失(损失以“-”号填列) | -380,632,836.75 | -47,582,568.18 |
资产处置收益(损失以“-”号填列) | 61,941.45 | |
二、营业利润(亏损以“-”号填列) | 20,013,296.00 | 126,830,614.28 |
加:营业外收入 | 73,593,000.00 | |
减:营业外支出 | 12,643,376.00 | 118,674,090.24 |
三、利润总额(亏损总额以“-” | 7,369,920.00 | 81,749,524.04 |
号填列) | ||
减:所得税费用 | -18,664,308.04 | 38,766,605.40 |
四、净利润(净亏损以“-”号填列) | 26,034,228.04 | 42,982,918.64 |
(一)持续经营净利润(净亏损以“-”号填列) | 26,034,228.04 | 42,982,918.64 |
(二)终止经营净利润(净亏损以“-”号填列) | ||
五、其他综合收益的税后净额 | ||
(一)不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
5.其他 | ||
(二)将重分类进损益的其他综合收益 | ||
1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
2.其他债权投资公允价值变动 | -108,610.90 | -28,584.70 |
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
4.其他债权投资信用减值准备 | 108,610.90 | 28,584.70 |
5.现金流量套期储备 | ||
6.外币财务报表折算差额 | ||
7.其他 | ||
六、综合收益总额 | 26,034,228.04 | 42,982,918.64 |
七、每股收益: | ||
(一)基本每股收益 |
(二)稀释每股收益 |
5、合并现金流量表
单位:元
项目 | 2020年度 | 2019年度 |
一、经营活动产生的现金流量: | ||
销售商品、提供劳务收到的现金 | 815,811,789.77 | 562,550,732.67 |
客户存款和同业存放款项净增加额 | ||
向中央银行借款净增加额 | ||
向其他金融机构拆入资金净增加额 | ||
收到原保险合同保费取得的现金 | ||
收到再保业务现金净额 | ||
保户储金及投资款净增加额 | ||
收取利息、手续费及佣金的现金 | ||
拆入资金净增加额 | ||
回购业务资金净增加额 | ||
代理买卖证券收到的现金净额 | ||
收到的税费返还 | 31,072,676.88 | 7,810,335.93 |
收到其他与经营活动有关的现金 | 71,007,067.46 | 65,435,177.56 |
经营活动现金流入小计 | 917,891,534.11 | 635,796,246.16 |
购买商品、接受劳务支付的现金 | 458,877,213.51 | 319,884,223.38 |
客户贷款及垫款净增加额 | ||
存放中央银行和同业款项净增加额 | ||
支付原保险合同赔付款项的现金 | ||
拆出资金净增加额 | ||
支付利息、手续费及佣金的现金 |
支付保单红利的现金 | ||
支付给职工以及为职工支付的现金 | 134,384,570.20 | 104,138,797.92 |
支付的各项税费 | 34,876,256.25 | 31,355,871.02 |
支付其他与经营活动有关的现金 | 201,501,776.83 | 286,687,651.06 |
经营活动现金流出小计 | 829,639,816.79 | 742,066,543.38 |
经营活动产生的现金流量净额 | 88,251,717.32 | -106,270,297.22 |
二、投资活动产生的现金流量: | ||
收回投资收到的现金 | 129,000,000.00 | 210,000,000.00 |
取得投资收益收到的现金 | 1,198,185.29 | 4,610,760.92 |
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 420,000.00 | |
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
收到其他与投资活动有关的现金 | 46,031,876.58 | 87,924,200.00 |
投资活动现金流入小计 | 176,650,061.87 | 302,534,960.92 |
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 8,061,242.36 | 37,590,043.57 |
投资支付的现金 | 129,000,000.00 | 65,000,000.00 |
质押贷款净增加额 | ||
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
支付其他与投资活动有关的现金 | 30,112,437.00 | 34,350,000.00 |
投资活动现金流出小计 | 167,173,679.36 | 136,940,043.57 |
投资活动产生的现金流量净额 | 9,476,382.51 | 165,594,917.35 |
三、筹资活动产生的现金流量: | ||
吸收投资收到的现金 | 478,000.00 | |
其中:子公司吸收少数股东投资收到的现金 | 478,000.00 | |
取得借款收到的现金 | 46,857,126.60 | 71,000,000.00 |
收到其他与筹资活动有关的现金 | 2,000,000.00 | 228,080,560.42 |
筹资活动现金流入小计 | 49,335,126.60 | 299,080,560.42 |
偿还债务支付的现金 | 41,000,000.00 | 166,238,000.00 |
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 1,887,415.14 | 4,388,017.66 |
其中:子公司支付给少数股东的股利、利润 | ||
支付其他与筹资活动有关的现金 | 2,000,000.00 | 226,000,000.00 |
筹资活动现金流出小计 | 44,887,415.14 | 396,626,017.66 |
筹资活动产生的现金流量净额 | 4,447,711.46 | -97,545,457.24 |
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -2,669,771.82 | -102,281.07 |
五、现金及现金等价物净增加额 | 99,506,039.47 | -38,323,118.18 |
加:期初现金及现金等价物余额 | 96,840,953.01 | 135,164,071.19 |
六、期末现金及现金等价物余额 | 196,346,992.48 | 96,840,953.01 |
6、母公司现金流量表
单位:元
项目 | 2020年度 | 2019年度 |
一、经营活动产生的现金流量: | ||
销售商品、提供劳务收到的现金 | 407,725,269.95 | 384,221,888.43 |
收到的税费返还 | 461,077.16 | |
收到其他与经营活动有关的现金 | 59,700,222.81 | 44,115,405.45 |
经营活动现金流入小计 | 467,425,492.76 | 428,798,371.04 |
购买商品、接受劳务支付的现金 | 240,558,465.77 | 324,171,332.28 |
支付给职工以及为职工支付的现金 | 19,541,036.25 | 17,792,067.54 |
支付的各项税费 | 6,135,683.27 | 11,165,050.54 |
支付其他与经营活动有关的现金 | 124,169,231.96 | 196,865,250.51 |
经营活动现金流出小计 | 390,404,417.25 | 549,993,700.87 |
经营活动产生的现金流量净额 | 77,021,075.51 | -121,195,329.83 |
二、投资活动产生的现金流量: |
收回投资收到的现金 | 50,000,000.00 | 70,000,000.00 |
取得投资收益收到的现金 | 542,465.76 | 759,452.05 |
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 420,000.00 | |
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
收到其他与投资活动有关的现金 | 273,834,021.84 | 496,872,061.70 |
投资活动现金流入小计 | 324,796,487.60 | 567,631,513.75 |
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 5,176,639.33 | 259,450.00 |
投资支付的现金 | 5,000,000.00 | |
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
支付其他与投资活动有关的现金 | 392,481,477.82 | 387,491,246.84 |
投资活动现金流出小计 | 397,658,117.15 | 392,750,696.84 |
投资活动产生的现金流量净额 | -72,861,629.55 | 174,880,816.91 |
三、筹资活动产生的现金流量: | ||
吸收投资收到的现金 | ||
取得借款收到的现金 | 1,000,000.00 | 50,000,000.00 |
收到其他与筹资活动有关的现金 | 15,000,000.00 | 42,705,345.42 |
筹资活动现金流入小计 | 16,000,000.00 | 92,705,345.42 |
偿还债务支付的现金 | 20,000,000.00 | 135,000,000.00 |
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 489,186.13 | 2,684,368.25 |
支付其他与筹资活动有关的现金 | 8,000,000.00 | |
筹资活动现金流出小计 | 20,489,186.13 | 145,684,368.25 |
筹资活动产生的现金流量净额 | -4,489,186.13 | -52,979,022.83 |
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -4,172.65 | |
五、现金及现金等价物净增加额 | -329,740.17 | 702,291.60 |
加:期初现金及现金等价物余额 | 855,806.25 | 153,514.65 |
六、期末现金及现金等价物余额 | 526,066.08 | 855,806.25 |
7、合并所有者权益变动表
本期金额
单位:元
项目 | 2020年度 | ||||||||||||||
归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||||
股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减:库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | 小计 | |||||
优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||||
一、上年期末余额 | 456,350,089.00 | 2,503,198,855.71 | 26,541,316.03 | -1,460,901,030.73 | 1,525,189,230.01 | 19,892,326.92 | 1,545,081,556.93 | ||||||||
加:会计政策变更 | |||||||||||||||
前期差错更正 | |||||||||||||||
同一控制下企业合并 | |||||||||||||||
其他 | |||||||||||||||
二、本年期初余额 | 456,350,089.00 | 2,503,198,855.71 | 26,541,316.03 | -1,460,901,030.73 | 1,525,189,230.01 | 19,892,326.92 | 1,545,081,556.93 | ||||||||
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列) | -596,964,400.00 | 29,891,181.51 | -567,073,218.49 | 6,178,568.11 | -560,894,650.38 | ||||||||||
(一)综合收益总额 | 29,891,181.51 | 29,891,181.51 | 5,700,568.11 | 35,591,749.62 | |||||||||||
(二)所有者 | 478, | 478, |
投入和减少资本 | 000.00 | 000.00 | |||||||||||||
1.所有者投入的普通股 | 478,000.00 | 478,000.00 | |||||||||||||
2.其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||||
3.股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||||||
4.其他 | |||||||||||||||
(三)利润分配 | |||||||||||||||
1.提取盈余公积 | |||||||||||||||
2.提取一般风险准备 | |||||||||||||||
3.对所有者(或股东)的分配 | |||||||||||||||
4.其他 | |||||||||||||||
(四)所有者权益内部结转 | |||||||||||||||
1.资本公积转增资本(或股本) | |||||||||||||||
2.盈余公积转增资本(或股本) | |||||||||||||||
3.盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||||
4.设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||||
5.其他综合收益结转留存收益 |
6.其他 | |||||||||||||||
(五)专项储备 | |||||||||||||||
1.本期提取 | |||||||||||||||
2.本期使用 | |||||||||||||||
(六)其他 | -596,964,400.00 | -596,964,400.00 | -596,964,400.00 | ||||||||||||
四、本期期末余额 | 456,350,089.00 | -596,964,400.00 | 2,503,198,855.71 | 26,541,316.03 | -1,431,009,849.22 | 958,116,011.52 | 26,070,895.03 | 984,186,906.55 |
上期金额
单位:元
项目 | 2019年年度 | ||||||||||||||
归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||||
股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减:库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | 小计 | |||||
优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||||
一、上年期末余额 | 474,370,437.00 | 2,643,577,366.63 | 26,541,316.03 | -1,512,472,758.44 | 1,632,016,361.22 | 15,427,646.51 | 1,647,444,007.73 | ||||||||
加:会计政策变更 | |||||||||||||||
前期差错更正 | |||||||||||||||
同一控制下企业合并 | |||||||||||||||
其他 |
二、本年期初余额 | 474,370,437.00 | 2,643,577,366.63 | 26,541,316.03 | -1,512,472,758.44 | 1,632,016,361.22 | 15,427,646.51 | 1,647,444,007.73 | ||||||||
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列) | -18,020,348.00 | -140,378,510.92 | 51,571,727.71 | -106,827,131.21 | 4,464,680.41 | -102,362,450.80 | |||||||||
(一)综合收益总额 | 51,571,727.71 | 51,571,727.71 | 4,464,680.41 | 56,036,408.12 | |||||||||||
(二)所有者投入和减少资本 | -18,020,348.00 | -140,378,510.92 | -158,398,858.92 | -158,398,858.92 | |||||||||||
1.所有者投入的普通股 | -18,020,348.00 | -140,378,510.92 | -158,398,858.92 | -158,398,858.92 | |||||||||||
2.其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||||
3.股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||||||
4.其他 | |||||||||||||||
(三)利润分配 | |||||||||||||||
1.提取盈余公积 | |||||||||||||||
2.提取一般风险准备 | |||||||||||||||
3.对所有者(或股东)的分配 |
4.其他 | |||||||||||||||
(四)所有者权益内部结转 | |||||||||||||||
1.资本公积转增资本(或股本) | |||||||||||||||
2.盈余公积转增资本(或股本) | |||||||||||||||
3.盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||||
4.设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||||
5.其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||||||
6.其他 | |||||||||||||||
(五)专项储备 | |||||||||||||||
1.本期提取 | |||||||||||||||
2.本期使用 | |||||||||||||||
(六)其他 | |||||||||||||||
四、本期期末余额 | 456,350,089.00 | 2,503,198,855.71 | 26,541,316.03 | -1,460,901,030.73 | 1,525,189,230.01 | 19,892,326.92 | 1,545,081,556.93 |
8、母公司所有者权益变动表
本期金额
单位:元
项目 | 2020年度 | |||||||||||
股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减:库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 其他 | 所有者权益合计 | |||
优先股 | 永续债 | 其他 |
一、上年期末余额 | 456,350,089.00 | 2,503,198,855.71 | 26,541,316.03 | -1,464,233,829.28 | 1,521,856,431.46 | |||||||
加:会计政策变更 | ||||||||||||
前期差错更正 | ||||||||||||
其他 | ||||||||||||
二、本年期初余额 | 456,350,089.00 | 2,503,198,855.71 | 26,541,316.03 | -1,464,233,829.28 | 1,521,856,431.46 | |||||||
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列) | -590,994,756.00 | 26,034,228.04 | -564,960,527.96 | |||||||||
(一)综合收益总额 | 26,034,228.04 | 26,034,228.04 | ||||||||||
(二)所有者投入和减少资本 | ||||||||||||
1.所有者投入的普通股 | ||||||||||||
2.其他权益工具持有者投入资本 | ||||||||||||
3.股份支付计入所有者权益的金额 | ||||||||||||
4.其他 | ||||||||||||
(三)利润分配 | ||||||||||||
1.提取盈余公积 | ||||||||||||
2.对所有者(或股东)的分配 |
3.其他 | ||||||||||||
(四)所有者权益内部结转 | ||||||||||||
1.资本公积转增资本(或股本) | ||||||||||||
2.盈余公积转增资本(或股本) | ||||||||||||
3.盈余公积弥补亏损 | ||||||||||||
4.设定受益计划变动额结转留存收益 | ||||||||||||
5.其他综合收益结转留存收益 | ||||||||||||
6.其他 | ||||||||||||
(五)专项储备 | ||||||||||||
1.本期提取 | ||||||||||||
2.本期使用 | ||||||||||||
(六)其他 | -590,994,756.00 | -590,994,756.00 | ||||||||||
四、本期期末余额 | 456,350,089.00 | -590,994,756.00 | 2,503,198,855.71 | 26,541,316.03 | -1,438,199,601.24 | 956,895,903.50 |
上期金额
单位:元
项目 | 2019年年度 | |||||||||||
股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减:库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 其他 | 所有者权益合计 | |||
优先股 | 永续债 | 其他 | ||||||||||
一、上年期末余额 | 474,370, | 2,643,577,3 | 26,541,316 | -1,507,216,74 | 1,637,272,371.74 |
437.00 | 66.63 | .03 | 7.92 | |||||||||
加:会计政策变更 | ||||||||||||
前期差错更正 | ||||||||||||
其他 | ||||||||||||
二、本年期初余额 | 474,370,437.00 | 2,643,577,366.63 | 26,541,316.03 | -1,507,216,747.92 | 1,637,272,371.74 | |||||||
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列) | -18,020,348.00 | -140,378,510.92 | 42,982,918.64 | -115,415,940.28 | ||||||||
(一)综合收益总额 | 42,982,918.64 | 42,982,918.64 | ||||||||||
(二)所有者投入和减少资本 | -18,020,348.00 | -140,378,510.92 | -158,398,858.92 | |||||||||
1.所有者投入的普通股 | -18,020,348.00 | -140,378,510.92 | -158,398,858.92 | |||||||||
2.其他权益工具持有者投入资本 | ||||||||||||
3.股份支付计入所有者权益的金额 | ||||||||||||
4.其他 | ||||||||||||
(三)利润分配 | ||||||||||||
1.提取盈余公积 | ||||||||||||
2.对所有者(或股东)的分配 |
3.其他 | ||||||||||||
(四)所有者权益内部结转 | ||||||||||||
1.资本公积转增资本(或股本) | ||||||||||||
2.盈余公积转增资本(或股本) | ||||||||||||
3.盈余公积弥补亏损 | ||||||||||||
4.设定受益计划变动额结转留存收益 | ||||||||||||
5.其他综合收益结转留存收益 | ||||||||||||
6.其他 | ||||||||||||
(五)专项储备 | ||||||||||||
1.本期提取 | ||||||||||||
2.本期使用 | ||||||||||||
(六)其他 | ||||||||||||
四、本期期末余额 | 456,350,089.00 | 2,503,198,855.71 | 26,541,316.03 | -1,464,233,829.28 | 1,521,856,431.46 |
三、公司基本情况
浙江金盾风机股份有限公司(以下简称公司或本公司)系由浙江金盾风机风冷设备有限公司整体变更设立的股份有限公司,于2011年9月27日在绍兴市工商行政管理局变更登记注册,总部位于浙江省绍兴市。公司现持有统一社会信用代码为913300007829495191的营业执照,注册资本456,350,089.00元,股份总数456,350,089股(每股面值1元)。其中,有限售条件的流通股份A股296,886,416股;无限售条件的流通股份A股159,463,673股。公司股票已于2014年12月31日在深圳证券交易所挂牌交易。
本公司属通风系统行业。主要经营活动为通风系统及设备的研发、生产和销售;军用隐身伪装遮障、隐身伪装新材料(伪装涂料)和数码迷彩作业系统的武器装备项目的生产、销售和技术服务;红外成像仪、紫外成像仪、气体成像仪的研发、生产和销售;机电设备安装工程、公路交通工程、房屋建筑工程、电力设备运行、维护、保养以及消防设备、通风制冷设备等辅助设备的销售。产品主要有:地铁隧道智能通风
系统、地铁隧道轴流风机、隧道射流风机、核级离心风机、三代核电(AP1000)通风空调系统等;伪装遮障、伪装涂料及数码迷彩涂装工程服务;红外成像仪、紫外成像仪、气体成像仪等;机电设备安装工程、公路交通工程、房屋建筑工程、电力设备运行、维护、保养。
本财务报表业经公司2021年4月28日第三届董事会第三十七次会议批准对外报出。本公司将浙江红相科技股份有限公司江阴市中强科技有限公司、四川同风源建设工程有限公司、浙江金盾电力设备检修有限公司、绍兴金盾科技有限公司、浙江金盾风机装备有限公司、和四川传古智能科技有限公司等7家子公司纳入本期合并财务报表范围,情况详见本财务报表附注合并范围的变更和在其他主体中的权益之说明。
四、财务报表的编制基础
1、编制基础
本公司财务报表以持续经营为编制基础。
2、持续经营
本公司不存在导致对报告期末起12个月内的持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况。
五、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示:
重要提示:本公司根据实际生产经营特点针对金融工具减值、固定资产折旧、无形资产摊销、收入确认等交易或事项制定了具体会计政策和会计估计。
1、遵循企业会计准则的声明
本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量等有关信息。
2、会计期间
会计年度自公历1月1日起至12月31日止。
3、营业周期
公司经营业务的营业周期较短,以12个月作为资产和负债的流动性划分标准。
4、记账本位币
采用人民币为记账本位币。
5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
1. 同一控制下企业合并的会计处理方法
公司在企业合并中取得的资产和负债,按照合并日被合并方在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。公司按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值份额与支付的合并对价账面价值或发行股份面值总额的差额,调整资本公积;资本公积不足冲减的,调整留存收益。
2. 非同一控制下企业合并的会计处理方法
公司在购买日对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,确认为商誉;如果合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额,首先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核,经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的,其差额计入当期损益。
6、合并财务报表的编制方法
母公司将其控制的所有子公司纳入合并财务报表的合并范围。合并财务报表以母公司及其子公司的财务报表为基础,根据其他有关资料,由母公司按照《企业会计准则第33号——合并财务报表》编制。
7、现金及现金等价物的确定标准
列示于现金流量表中的现金是指库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金等价物是指企业持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
8、外币业务和外币报表折算
外币交易在初始确认时,采用交易发生日的即期汇率折算为人民币金额。资产负债表日,外币货币性项目采用资产负债表日即期汇率折算,因汇率不同而产生的汇兑差额,除与购建符合资本化条件资产有关的外币专门借款本金及利息的汇兑差额外,计入当期损益;以历史成本计量的外币非货币性项目仍采用交易发生日的即期汇率折算,不改变其人民币金额;以公允价值计量的外币非货币性项目,采用公允价值确定日的即期汇率折算,差额计入当期损益或其他综合收益。
9、金融工具
1. 金融资产和金融负债的分类
金融资产在初始确认时划分为以下三类:(1) 以摊余成本计量的金融资产;(2) 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产;(3) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
金融负债在初始确认时划分为以下四类:(1) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债;(2)金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债;(3) 不属于上述(1)或
(2)的财务担保合同,以及不属于上述(1)并以低于市场利率贷款的贷款承诺;(4) 以摊余成本计量的金融负债。
2. 金融资产和金融负债的确认依据、计量方法和终止确认条件
(1) 金融资产和金融负债的确认依据和初始计量方法
公司成为金融工具合同的一方时,确认一项金融资产或金融负债。初始确认金融资产或金融负债时,按照公允价值计量;对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债,相关交易费用直接计入当期损益;对于其他类别的金融资产或金融负债,相关交易费用计入初始确认金额。但是,公司初始确认的应收账款未包含重大融资成分或公司不考虑未超过一年的合同中的融资成分的,按照《企业会计准则第14号——收入》所定义的交易价格进行初始计量。
(2) 金融资产的后续计量方法
1) 以摊余成本计量的金融资产
采用实际利率法,按照摊余成本进行后续计量。以摊余成本计量且不属于任何套期关系的一部分的金融资产所产生的利得或损失,在终止确认、重分类、按照实际利率法摊销或确认减值时,计入当期损益。
2) 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资
采用公允价值进行后续计量。采用实际利率法计算的利息、减值损失或利得及汇兑损益计入当期损益,其他利得或损失计入其他综合收益。终止确认时,将之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出,计入当期损益。
3) 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具投资
采用公允价值进行后续计量。获得的股利(属于投资成本收回部分的除外)计入当期损益,其他利得或损失计入其他综合收益。终止确认时,将之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出,计入留存收益。
4) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
采用公允价值进行后续计量,产生的利得或损失(包括利息和股利收入)计入当期损益,除非该金融资产属于套期关系的一部分。
(3) 金融负债的后续计量方法
1) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
此类金融负债包括交易性金融负债(含属于金融负债的衍生工具)和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。对于此类金融负债以公允价值进行后续计量。因公司自身信用风险变动引起的指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的公允价值变动金额计入其他综合收益,除非该处理会造成或扩大损益中的会计错配。此类金融负债产生的其他利得或损失(包括利息费用、除因公司自身信用风险变动引起的公允价值变动)计入当期损益,除非该金融负债属于套期关系的一部分。终止确认时,将之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出,计入留存收益。
2) 金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债
按照《企业会计准则第23号——金融资产转移》相关规定进行计量。
3) 不属于上述1)或2)的财务担保合同,以及不属于上述1)并以低于市场利率贷款的贷款承诺
在初始确认后按照下列两项金额之中的较高者进行后续计量:① 按照金融工具的减值规定确定的损失准备金额;② 初始确认金额扣除按照《企业会计准则第14号——收入》相关规定所确定的累计摊销额后的余额。
4) 以摊余成本计量的金融负债
采用实际利率法以摊余成本计量。以摊余成本计量且不属于任何套期关系的一部分的金融负债所产生的利得或损失,在终止确认、按照实际利率法摊销时计入当期损益。
(4) 金融资产和金融负债的终止确认
1) 当满足下列条件之一时,终止确认金融资产:
① 收取金融资产现金流量的合同权利已终止;
② 金融资产已转移,且该转移满足《企业会计准则第23号——金融资产转移》关于金融资产终止确认的规定。
2) 当金融负债(或其一部分)的现时义务已经解除时,相应终止确认该金融负债(或该部分金融负债)。
3. 金融资产转移的确认依据和计量方法
公司转移了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的,终止确认该金融资产,并将转移中产生或保留的权利和义务单独确认为资产或负债;保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的,继续确认所转移的金融资产。公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的,分别下列情况处理:(1) 未保留对该金融资产控制的,终止确认该金融资产,并将转移中产生或保留的权利和义务单独确认为资产或负债;(2) 保留了对该金融资产控制的,按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产,并相应确认有关负债。
金融资产整体转移满足终止确认条件的,将下列两项金额的差额计入当期损益:(1) 所转移金融资产在终止确认日的账面价值;(2) 因转移金融资产而收到的对价,与原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额(涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资)之和。转移了金融资产的一部分,且该被转移部分整体满足终止确认条件的,将转移前金融资产整体的账面价值,在终止确认部分和继续确认部分之间,按照转移日各自的相对公允价值进行分摊,并将下列两项金额的差额计入当期损益:(1) 终止确认部分的账面价值;(2) 终止确认部分的对价,与原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额(涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资)之和。
4. 金融资产和金融负债的公允价值确定方法
公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定相关金融资产和金融负债的公允价值。公司将估值技术使用的输入值分以下层级,并依次使用:
(1) 第一层次输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价;
(2) 第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值,包括:活跃市场中类似资产或负债的报价;非活跃市场中相同或类似资产或负债的报价;除报价以外的其他可观察输入值,如在正常报价间隔期间可观察的利率和收益率曲线等;市场验证的输入值等;
(3) 第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值,包括不能直接观察或无法由可观察市场数据验证的利率、股票波动率、企业合并中承担的弃置义务的未来现金流量、使用自身数据作出的财务预测等。
5. 金融工具减值
(1) 金融工具减值计量和会计处理
公司以预期信用损失为基础,对以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资、合同资产、租赁应收款、分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债以外的贷款承诺、不属于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债或不属于金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债的财务担保合同进行减值处理并确认损失准备。
预期信用损失,是指以发生违约的风险为权重的金融工具信用损失的加权平均值。信用损失,是指公司按照原实际利率折现的、根据合同应收的所有合同现金流量与预期收取的所有现金流量之间的差额,即全部现金短缺的现值。其中,对于公司购买或源生的已发生信用减值的金融资产,按照该金融资产经信用调整的实际利率折现。
对于购买或源生的已发生信用减值的金融资产,公司在资产负债表日仅将自初始确认后整个存续期内预期信用损失的累计变动确认为损失准备。
对于由《企业会计准则第14号——收入》规范的交易形成,且不含重大融资成分或者公司不考虑不超过一年的合同中的融资成分的应收款项及合同资产,公司运用简化计量方法,按照相当于整个存续期内的预期信用损失金额计量损失准备。
对于租赁应收款、由《企业会计准则第14号——收入》规范的交易形成且包含重大融资成分的应收款项及合同资产,公司运用简化计量方法,按照相当于整个存续期内的预期信用损失金额计量损失准备。
除上述计量方法以外的金融资产,公司在每个资产负债表日评估其信用风险自初始确认后是否已经显著增加。如果信用风险自初始确认后已显著增加,公司按照整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备;如果信用风险自初始确认后未显著增加,公司按照该金融工具未来12个月内预期信用损失的金额计量损失准备。
公司利用可获得的合理且有依据的信息,包括前瞻性信息,通过比较金融工具在资产负债表日发生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险,以确定金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。
于资产负债表日,若公司判断金融工具只具有较低的信用风险,则假定该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。
公司以单项金融工具或金融工具组合为基础评估预期信用风险和计量预期信用损失。当以金融工具组合为基础时,公司以共同风险特征为依据,将金融工具划分为不同组合。公司在每个资产负债表日重新计量预期信用损失,由此形成的损失准备的增加或转回金额,作为减值损失或利得计入当期损益。对于以摊余成本计量的金融资产,损失准备抵减该金融资产在资产负债表中列示的账面价值;对于以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债权投资,公司在其他综合收益中确认其损失准备,不抵减该金融资产的账面价值。
(2) 按组合评估预期信用风险和计量预期信用损失的金融工具
项 目 | 确定组合的依据 | 计量预期信用损失的方法 |
其他应收款——账龄组合 | 账龄 | 参考历史信用损失经验,结合当前状况以及对未来经济状况的预测,通过违约风险敞口和未来12个月内或整个存续期预期信用损失率,计算预期信用损失 |
其他应收款——合并范围内关联方组合 | 合并范围内关联方 |
(3) 按组合计量预期信用损失的应收款项及合同资产
1) 具体组合及计量预期信用损失的方法
项 目 | 确定组合的依据 | 计量预期信用损失的方法 |
应收银行承兑汇票 | 票据类型 | 参考历史信用损失经验,结合当前状况以及对未来经济状况的预测,通过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失率,计算预期信用损失 |
应收商业承兑汇票 | ||
应收账款——账龄组合 | 账龄 | 参考历史信用损失经验,结合当前状况以及对未来经济状况的预测,编制应收账款账龄与整个存续期预期信用损失率对照表,计算预期信用损失 |
应收账款——合并范围内关联方组合 | 合并范围内关联方 | 参考历史信用损失经验,结合当前状况以及对未来经济状况的预测,通过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失率,计算预期信用损失 |
应收账款——质保金组合 | 款项性质 | 参考历史信用损失经验,结合当前状况以及对未来经济状况的预测,通过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失率,计算预期信用损失 |
合同资产——质保金组合 |
2) 应收账款——账龄组合的账龄与整个存续期预期信用损失率对照表
账 龄 | 应收账款 预期信用损失率(%) |
1年以内(含,下同) | 5 |
1-2年 | 10 |
2-3年 | 30 |
3-4年 | 60 |
4年以上 | 100 |
6. 金融资产和金融负债的抵销
金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示,不相互抵销。但同时满足下列条件的,公司以相互抵销后的净额在资产负债表内列示:(1) 公司具有抵销已确认金额的法定权利,且该种法定权利是当前可执行的;(2) 公司计划以净额结算,或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。不满足终止确认条件的金融资产转移,公司不对已转移的金融资产和相关负债进行抵销。
10、存货
1. 存货的分类
存货包括在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过程或提供劳务过程中耗用的材料和物料等。
2. 发出存货的计价方法
发出存货采用月末一次加权平均。
3. 存货可变现净值的确定依据
资产负债表日,存货采用成本与可变现净值孰低计量,按照单个存货成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备。直接用于出售的存货,在正常生产经营过程中以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值;需要经过加工的存货,在正常生产经营过程中以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值;资产负债表日,同一项存货中一部分有合同价格约定、其他部分不存在合同价格的,分别确定其可变现净值,并与其对应的成本进行比较,分别确定存货跌价准备的计提或转回的金额。
4. 存货的盘存制度
存货的盘存制度为永续盘存制。
5. 低值易耗品和包装物的摊销方法
(1) 低值易耗品
按照一次转销法进行摊销。
(2) 包装物
按照一次转销法进行摊销。
11、合同资产
公司将拥有的、无条件(即,仅取决于时间流逝)向客户收取对价的权利作为应收款项列示,将已向客户转让商品而有权收取对价的权利(该权利取决于时间流逝之外的其他因素)作为合同资产列示。
12、合同成本
与合同成本有关的资产包括合同取得成本和合同履约成本。
公司为取得合同发生的增量成本预期能够收回的,作为合同取得成本确认为一项资产。
公司为履行合同发生的成本,不适用存货、固定资产或无形资产等相关准则的规范范围且同时满足下列条件的,作为合同履约成本确认为一项资产:
1. 该成本与一份当前或预期取得的合同直接相关,包括直接人工、直接材料、制造费用(或类似费用)、明确由客户承担的成本以及仅因该合同而发生的其他成本;
2. 该成本增加了公司未来用于履行履约义务的资源;
3. 该成本预期能够收回。
公司对于与合同成本有关的资产采用与该资产相关的商品或服务收入确认相同的基础进行摊销,计入当期损益。如果与合同成本有关的资产的账面价值高于因转让与该资产相关的商品或服务预期能够取得的剩余对价减去估计将要发生的成本,公司对超出部分计提减值准备,并确认为资产减值损失。以前期间减值的因素之后发生变化,使得转让该资产相关的商品或服务预期能够取得的剩余对价减去估计将要发生的成本高于该资产账面价值的,转回原已计提的资产减值准备,并计入当期损益,但转回后的资产账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该资产在转回日的账面价值。
13、长期股权投资
1. 共同控制、重大影响的判断
按照相关约定对某项安排存在共有的控制,并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策,认定为共同控制。对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力,但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定,认定为重大影响。
2. 投资成本的确定
(1) 同一控制下的企业合并形成的,合并方以支付现金、转让非现金资产、承担债务或发行权益性证券作为合并对价的,在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为其初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的合并对价的账面价值或发行股份的面值总额之间的差额调整资本公积;资本公积不足冲减的,调整留存收益。
公司通过多次交易分步实现同一控制下企业合并形成的长期股权投资,判断是否属于“一揽子交易”。属于“一揽子交易”的,把各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的,在合并日,根据合并后应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额确定初始投资成本。合并日长期股权投资的初始投资成本,与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额,调整资本公积;资本公积不足冲减的,调整留存收益。
(2) 非同一控制下的企业合并形成的,在购买日按照支付的合并对价的公允价值作为其初始投资成本。
公司通过多次交易分步实现非同一控制下企业合并形成的长期股权投资,区分个别财务报表和合并财务报表进行相关会计处理:
1) 在个别财务报表中,按照原持有的股权投资的账面价值加上新增投资成本之和,作为改按成本法核算的初始投资成本。
2) 在合并财务报表中,判断是否属于“一揽子交易”。属于“一揽子交易”的,把各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的,对于购买日之前持有的被购买方的股权,按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量,公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益;购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益等的,与其相关的其他综合收益等转为购买日所属当期收益。但由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
(3) 除企业合并形成以外的:以支付现金取得的,按照实际支付的购买价款作为其初始投资成本;以发行权益性证券取得的,按照发行权益性证券的公允价值作为其初始投资成本;以债务重组方式取得的,按《企业会计准则第12号——债务重组》确定其初始投资成本;以非货币性资产交换取得的,按《企业会计准则第7号——非货币性资产交换》确定其初始投资成本。
3. 后续计量及损益确认方法
对被投资单位实施控制的长期股权投资采用成本法核算;对联营企业和合营企业的长期股权投资,采用权益法核算。
4. 通过多次交易分步处置对子公司投资至丧失控制权的处理方法
(1) 个别财务报表
对处置的股权,其账面价值与实际取得价款之间的差额,计入当期损益。对于剩余股权,对被投资单位仍具有重大影响或者与其他方一起实施共同控制的,转为权益法核算;不能再对被投资单位实施控制、共同控制或重大影响的,按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的相关规定进行核算。
(2) 合并财务报表
1) 通过多次交易分步处置对子公司投资至丧失控制权,且不属于“一揽子交易”的
在丧失控制权之前,处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额,调整资本公积(资本溢价),资本溢价不足冲减的,冲减留存收益。
丧失对原子公司控制权时,对于剩余股权,按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和,减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额之间的差额,计入丧失控制权当期的投资收益,同时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益等,应当在丧失控制权时转为当期投资收益。
2) 通过多次交易分步处置对子公司投资至丧失控制权,且属于“一揽子交易”的将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理。但是,在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额,在合并财务报表中确认为其他综合收益,在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
14、固定资产
(1)确认条件
固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的,使用年限超过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时满足经济利益很可能流入、成本能够可靠计量时予以确认。
(2)折旧方法
类别 | 折旧方法 | 折旧年限 | 残值率 | 年折旧率 |
房屋及建筑物 | 年限平均法 | 25 | 5 | 3.80 |
通用设备 | 年限平均法 | 3-5 | 5 | 19.00-31.67 |
专用设备 | 年限平均法 | 3-10 | 5 | 9.50-31.67 |
运输工具 | 年限平均法 | 4-7 | 5 | 13.57-23.75 |
15、在建工程
1.在建工程同时满足经济利益很可能流入、成本能够可靠计量则予以确认。在建工程按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的实际成本计量。
2.在建工程达到预定可使用状态时,按工程实际成本转入固定资产。已达到预定可使用状态但尚未办理竣工决算的,先按估计价值转入固定资产,待办理竣工决算后再按实际成本调整原暂估价值,但不再调整原已计提的折旧。?
16、借款费用
1. 借款费用资本化的确认原则
公司发生的借款费用,可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的,予以资本化,计入相关资产成本;其他借款费用,在发生时确认为费用,计入当期损益。
2. 借款费用资本化期间
(1) 当借款费用同时满足下列条件时,开始资本化:1) 资产支出已经发生;2) 借款费用已经发生;
3) 为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
(2) 若符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断,并且中断时间连续超过3个月,暂停借款费用的资本化;中断期间发生的借款费用确认为当期费用,直至资产的购建或者生产活动重新开始。
(3) 当所购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或可销售状态时,借款费用停止资本化。
3. 借款费用资本化率以及资本化金额
为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的,以专门借款当期实际发生的利息费用(包括按照实际利率法确定的折价或溢价的摊销),减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额,确定应予资本化的利息金额;为购建或者生产符合资本化条件的资产占用了一般借款的,根据累计资产支出超过专门借款的资产支出加权平均数乘以占用一般借款的资本化率,计算确定一般借款应予资本化的利息金额。
17、无形资产
(1)计价方法、使用寿命、减值测试
1. 无形资产包括土地使用权、专利权及非专利技术等,按成本进行初始计量。
2. 使用寿命有限的无形资产,在使用寿命内按照与该项无形资产有关的经济利益的预期实现方式系统合理地摊销,无法可靠确定预期实现方式的,采用直线法摊销。具体年限如下:
项 目 | 摊销年限(年) |
土地使用权 | 50 |
专利权及软件著作权组合 | 10 |
专利权 | 10 |
非专利技术 | 5-10 |
软件使用权 | 5 |
(2)内部研究开发支出会计政策
内部研究开发项目研究阶段的支出,于发生时计入当期损益。内部研究开发项目开发阶段的支出,同时满足下列条件的,确认为无形资产:(1) 完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性;
(2) 具有完成该无形资产并使用或出售的意图;(3) 无形资产产生经济利益的方式,包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场,无形资产将在内部使用的,能证明其有用性;(4)有足够的技术、财务资源和其他资源支持,以完成该无形资产的开发,并有能力使用或出售该无形资产;
(5) 归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
18、长期资产减值
对长期股权投资、固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产等长期资产,在资产负债表日有迹
象表明发生减值的,估计其可收回金额。对因企业合并所形成的商誉和使用寿命不确定的无形资产,无论是否存在减值迹象,每年都进行减值测试。商誉结合与其相关的资产组或者资产组组合进行减值测试。若上述长期资产的可收回金额低于其账面价值的,按其差额确认资产减值准备并计入当期损益。
19、长期待摊费用
长期待摊费用核算已经支出,摊销期限在1年以上(不含1年)的各项费用。长期待摊费用按实际发生额入账,在受益期或规定的期限内分期平均摊销。如果长期待摊的费用项目不能使以后会计期间受益则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。20、合同负债公司将已收或应收客户对价而应向客户转让商品的义务作为合同负债列示。
21、职工薪酬
(1)短期薪酬的会计处理方法
在职工为公司提供服务的会计期间,将实际发生的短期薪酬确认为负债,并计入当期损益或相关资产成本。
(2)离职后福利的会计处理方法
离职后福利分为设定提存计划和设定受益计划。
(1) 在职工为公司提供服务的会计期间,根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债,并计入当期损益或相关资产成本。
(2) 对设定受益计划的会计处理通常包括下列步骤:
1) 根据预期累计福利单位法,采用无偏且相互一致的精算假设对有关人口统计变量和财务变量等作出估计,计量设定受益计划所产生的义务,并确定相关义务的所属期间。同时,对设定受益计划所产生的义务予以折现,以确定设定受益计划义务的现值和当期服务成本;
2) 设定受益计划存在资产的,将设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值所形成的赤字或盈余确认为一项设定受益计划净负债或净资产。设定受益计划存在盈余的,以设定受益计划的盈余和资产上限两项的孰低者计量设定受益计划净资产;
3) 期末,将设定受益计划产生的职工薪酬成本确认为服务成本、设定受益计划净负债或净资产的利息净额以及重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动等三部分,其中服务成本和设定受益计划净负债或净资产的利息净额计入当期损益或相关资产成本,重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动计入其他综合收益,并且在后续会计期间不允许转回至损益,但可以在权益范围内转移这些在其他综合收益确认的金额。
(3)辞退福利的会计处理方法
向职工提供的辞退福利,在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债,并计入当期损益:(1)公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时;(2) 公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。
(4)其他长期职工福利的会计处理方法
向职工提供的其他长期福利,符合设定提存计划条件的,按照设定提存计划的有关规定进行会计处理;除此之外的其他长期福利,按照设定受益计划的有关规定进行会计处理,为简化相关会计处理,将其产生的职工薪酬成本确认为服务成本、其他长期职工福利净负债或净资产的利息净额以及重新计量其他长期职工福利净负债或净资产所产生的变动等组成项目的总净额计入当期损益或相关资产成本。
22、预计负债
1. 因对外提供担保、诉讼事项、产品质量保证、亏损合同等或有事项形成的义务成为公司承担的现时义务,履行该义务很可能导致经济利益流出公司,且该义务的金额能够可靠的计量时,公司将该项义务确认为预计负债。
2. 公司按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数对预计负债进行初始计量,并在资产负债表日对预计负债的账面价值进行复核。
23、收入
收入确认和计量所采用的会计政策
1. 收入确认原则
于合同开始日,公司对合同进行评估,识别合同所包含的各单项履约义务,并确定各单项履约义务是在某一时段内履行,还是在某一时点履行。
满足下列条件之一时,属于在某一时段内履行履约义务,否则,属于在某一时点履行履约义务:(1) 客户在公司履约的同时即取得并消耗公司履约所带来的经济利益;(2) 客户能够控制公司履约过程中在建商品;(3) 公司履约过程中所产出的商品具有不可替代用途,且公司在整个合同期间内有权就累计至今已完成的履约部分收取款项。
对于在某一时段内履行的履约义务,公司在该段时间内按照履约进度确认收入。履约进度不能合理确定时,已经发生的成本预计能够得到补偿的,按照已经发生的成本金额确认收入,直到履约进度能够合理确定为止。对于在某一时点履行的履约义务,在客户取得相关商品或服务控制权时点确认收入。在判断客户是否已取得商品控制权时,公司考虑下列迹象:(1) 公司就该商品享有现时收款权利,即客户就该商品负有现时付款义务;(2) 公司已将该商品的法定所有权转移给客户,即客户已拥有该商品的法定所有权;
(3) 公司已将该商品实物转移给客户,即客户已实物占有该商品;(4) 公司已将该商品所有权上的主要风险和报酬转移给客户,即客户已取得该商品所有权上的主要风险和报酬;(5) 客户已接受该商品;(6) 其他表明客户已取得商品控制权的迹象。
2. 收入计量原则
(1) 公司按照分摊至各单项履约义务的交易价格计量收入。交易价格是公司因向客户转让商品或服务而预期有权收取的对价金额,不包括代第三方收取的款项以及预期将退还给客户的款项。
(2) 合同中存在可变对价的,公司按照期望值或最可能发生金额确定可变对价的最佳估计数,但包含可变对价的交易价格,不超过在相关不确定性消除时累计已确认收入极可能不会发生重大转回的金额。
(3) 合同中存在重大融资成分的,公司按照假定客户在取得商品或服务控制权时即以现金支付的应付金额确定交易价格。该交易价格与合同对价之间的差额,在合同期间内采用实际利率法摊销。合同开始日,公司预计客户取得商品或服务控制权与客户支付价款间隔不超过一年的,不考虑合同中存在的重大融资成分。
(4) 合同中包含两项或多项履约义务的,公司于合同开始日,按照各单项履约义务所承诺商品的单独售价的相对比例,将交易价格分摊至各单项履约义务。
3. 收入确认的具体方法
(1) 通风系统及设备
公司通风系统及设备产品销售业务属于在某一时点履行的履约义务。对于公司不负责安装调试的内销收入在公司将产品运送至合同约定交货地点并由客户确认接受、已收取价款或取得收款权利且相关的经济利益很可能流入时确认;对于需公司负责安装调试的内销收入,由公司聘请专业安装公司负责安装,按合同约定在公司产品交付并安装调试验收合格后确认收入。外销收入在公司已根据合同约定将产品报关,取得提单,已收取货款或取得了收款权力且相关的经济利益很可能流入时确认。
(2) 伪装遮障、伪装涂料产品以及提供伪装涂料喷涂服务
公司伪装遮障、伪装涂料产品销售业务以及提供伪装涂料喷涂服务属于在某一时点履行的履约义务。
伪装遮障:在以批次为单位完成生产并入库后,驻当地军代表将对该批次产品进行抽样检测,检测合格后出具针对该批次产品的合格验收记录,在转移至军方指定场所后确认该批次伪装遮障产品的销售收入。
伪装涂料:公司根据与客户签订的销售合同或订单约定的交货方式,将货物发给客户,客户收到货物并验收,公司在客户验收合格时确认收入。
伪装涂料喷涂服务:公司按合同约定进行伪装喷涂作业,完成合同约定喷涂作业并经客户检验通过后,确认伪装涂料喷涂服务收入。
(3) 红外成像仪、紫外成像仪、气体成像仪等产品
公司红外成像仪、紫外成像仪、气体成像仪等产品销售业务属于在某一时点履行的履约义务,内销收入在公司将产品运送至合同约定交货地点并由客户确认接受、已收取价款或取得收款权利且相关的经济利益很可能流入时确认。外销收入在公司已根据合同约定将产品报关,取得提单,已收取货款或取得了收款权力且相关的经济利益很可能流入时确认。
24、政府补助
1. 政府补助在同时满足下列条件时予以确认:(1) 公司能够满足政府补助所附的条件;(2) 公司能够收到政府补助。政府补助为货币性资产的,按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的,按照公允价值计量;公允价值不能可靠取得的,按照名义金额计量。
2. 与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
政府文件规定用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助划分为与资产相关的政府补助。政府文件不明确的,以取得该补助必须具备的基本条件为基础进行判断,以购建或其他方式形成长期资产为基本条件的作为与资产相关的政府补助。与资产相关的政府补助,冲减相关资产的账面价值或确认为递延收益。与资产相关的政府补助确认为递延收益的,在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入损益。按照名义金额计量的政府补助,直接计入当期损益。相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的,将尚未分配的相关递延收益余额转入资产处置当期的损益。
3. 与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
除与资产相关的政府补助之外的政府补助划分为与收益相关的政府补助。对于同时包含与资产相关部分和与收益相关部分的政府补助,难以区分与资产相关或与收益相关的,整体归类为与收益相关的政府补助。与收益相关的政府补助,用于补偿以后期间的相关成本费用或损失的,确认为递延收益,在确认相关成本费用或损失的期间,计入当期损益或冲减相关成本;用于补偿已发生的相关成本费用或损失的,直接计入当期损益或冲减相关成本。
4. 与公司日常经营活动相关的政府补助,按照经济业务实质,计入其他收益或冲减相关成本费用。与公司日常活动无关的政府补助,计入营业外收支。
5. 政策性优惠贷款贴息的会计处理方法
(1) 财政将贴息资金拨付给贷款银行,由贷款银行以政策性优惠利率向公司提供贷款的,以实际收到
的借款金额作为借款的入账价值,按照借款本金和该政策性优惠利率计算相关借款费用。
(2) 财政将贴息资金直接拨付给公司的,将对应的贴息冲减相关借款费用。
25、递延所得税资产/递延所得税负债
1. 根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额(未作为资产和负债确认的项目按照税法规定可以确定其计税基础的,该计税基础与其账面数之间的差额),按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计算确认递延所得税资产或递延所得税负债。
2. 确认递延所得税资产以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。资产负债表日,有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异的,确认以前会计期间未确认的递延所得税资产。
3. 资产负债表日,对递延所得税资产的账面价值进行复核,如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益,则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时,转回减记的金额。
4. 公司当期所得税和递延所得税作为所得税费用或收益计入当期损益,但不包括下列情况产生的所得税:(1) 企业合并;(2) 直接在所有者权益中确认的交易或者事项。
26、租赁
(1)经营租赁的会计处理方法
公司为承租人时,在租赁期内各个期间按照直线法将租金计入相关资产成本或确认为当期损益,发生的初始直接费用,直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。
公司为出租人时,在租赁期内各个期间按照直线法将租金确认为当期损益,发生的初始直接费用,除金额较大的予以资本化并分期计入损益外,均直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。
27、其他重要的会计政策和会计估计
分部报告
公司以内部组织结构、管理要求、内部报告制度等为依据确定经营分部。公司的经营分部是指同时满足下列条件的组成部分:
1. 该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用;
2. 管理层能够定期评价该组成部分的经营成果,以决定向其配置资源、评价其业绩;
3. 能够通过分析取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。
28、重要会计政策和会计估计变更
(1)重要会计政策变更
√ 适用 □ 不适用
会计政策变更的内容和原因 | 审批程序 | 备注 |
公司自2020年1月1日起执行财政部修订后的《企业会计准则第14号—— | 三届二十五次董事会及三届十八次监事会会议审议通过 | 详见下表 |
1. 执行新收入准则对公司2020年1月1日财务报表的主要影响如下:
单位:元
收入》(以下简称新收入准则)。根据相关新旧准则衔接规定,对可比期间信息不予调整,首次执行日执行新准则的累积影响数追溯调整本报告期期初留存收益及财务报表其他相关项目金额。
项 目
项 目 | 资产负债表 | ||
2019年12月31日 | 新收入准则调整影响 | 2020年1月1日 | |
应收账款 | 637,308,230.37 | -61,383,562.52 | 575,924,667.85 |
合同资产 | 11,585,817.76 | 11,585,817.76 | |
其他非流动资产 | 12,214,999.07 | 49,797,744.76 | 62,012,743.83 |
预收款项 | 46,448,846.95 | -46,448,846.95 |
合同负债 | 44,409,762.77 | 44,409,762.77 | |
其他流动负债 | 2,039,084.18 | 2,039,084.18 |
2. 公司自2020年1月1日起执行财政部于2019年度颁布的《企业会计准则解释第13号》,该项会计政策变更采用未来适用法处理。
(2)重要会计估计变更
□ 适用 √ 不适用
(3)2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整执行当年年初财务报表相关项目情况
适用是否需要调整年初资产负债表科目
√ 是 □ 否
合并资产负债表
单位:元
项目 | 2019年12月31日 | 2020年01月01日 | 调整数 |
流动资产: | |||
货币资金 | 206,276,891.12 | 206,276,891.12 | |
结算备付金 | |||
拆出资金 | |||
交易性金融资产 | 175,630,000.00 | 175,630,000.00 | |
衍生金融资产 | |||
应收票据 | 266,000.00 | 266,000.00 | |
应收账款 | 637,308,230.37 | 575,924,667.85 | -61,383,562.52 |
应收款项融资 | 25,619,881.99 | 25,619,881.99 |
预付款项 | 16,924,013.23 | 16,924,013.23 | |
应收保费 | |||
应收分保账款 | |||
应收分保合同准备金 | |||
其他应收款 | 84,325,145.58 | 84,325,145.58 | |
其中:应收利息 | |||
应收股利 | |||
买入返售金融资产 | |||
存货 | 190,688,339.75 | 190,688,339.75 | |
合同资产 | 11,585,817.76 | 11,585,817.76 | |
持有待售资产 | |||
一年内到期的非流动资产 | |||
其他流动资产 | 17,314,166.76 | 17,314,166.76 | |
流动资产合计 | 1,354,352,668.80 | 1,354,352,668.80 | |
非流动资产: | |||
发放贷款和垫款 | |||
债权投资 | |||
其他债权投资 | |||
长期应收款 | 20,613,278.73 | 20,613,278.73 | |
长期股权投资 | |||
其他权益工具投资 | |||
其他非流动金融资产 | 5,000,000.00 | 5,000,000.00 | |
投资性房地产 | |||
固定资产 | 225,070,731.92 | 225,070,731.92 | |
在建工程 | 12,414,138.00 | 12,414,138.00 | |
生产性生物资产 | |||
油气资产 | |||
使用权资产 | |||
无形资产 | 81,810,778.35 | 81,810,778.35 | |
开发支出 | |||
商誉 | 220,258,672.17 | 220,258,672.17 | |
长期待摊费用 | 3,967,294.61 | 3,967,294.61 | |
递延所得税资产 | 33,884,159.84 | 33,884,159.84 |
其他非流动资产 | 12,214,999.07 | 62,012,743.83 | 49,797,744.76 |
非流动资产合计 | 615,234,052.69 | 615,234,052.69 | |
资产总计 | 1,969,586,721.49 | 1,969,586,721.49 | |
流动负债: | |||
短期借款 | 41,073,700.00 | 41,073,700.00 | |
向中央银行借款 | |||
拆入资金 | |||
交易性金融负债 | |||
衍生金融负债 | |||
应付票据 | |||
应付账款 | 120,101,889.85 | 120,101,889.85 | |
预收款项 | 46,448,846.95 | -46,448,846.95 | |
合同负债 | 44,409,762.77 | 44,409,762.77 | |
卖出回购金融资产款 | |||
吸收存款及同业存放 | |||
代理买卖证券款 | |||
代理承销证券款 | |||
应付职工薪酬 | 15,315,845.27 | 15,315,845.27 | |
应交税费 | 4,538,091.59 | 4,538,091.59 | |
其他应付款 | 15,482,954.21 | 15,482,954.21 | |
其中:应付利息 | |||
应付股利 | |||
应付手续费及佣金 | |||
应付分保账款 | |||
持有待售负债 | |||
一年内到期的非流动负债 | |||
其他流动负债 | 2,039,084.18 | 2,039,084.18 | |
流动负债合计 | 242,961,327.87 | 242,961,327.87 | |
非流动负债: | |||
保险合同准备金 | |||
长期借款 | |||
应付债券 | |||
其中:优先股 |
永续债 | |||
租赁负债 | |||
长期应付款 | |||
长期应付职工薪酬 | |||
预计负债 | 118,512,008.00 | 118,512,008.00 | |
递延收益 | 20,427,500.00 | 20,427,500.00 | |
递延所得税负债 | 42,604,328.69 | 42,604,328.69 | |
其他非流动负债 | |||
非流动负债合计 | 181,543,836.69 | 181,543,836.69 | |
负债合计 | 424,505,164.56 | 424,505,164.56 | |
所有者权益: | |||
股本 | 456,350,089.00 | 456,350,089.00 | |
其他权益工具 | |||
其中:优先股 | |||
永续债 | |||
资本公积 | 2,503,198,855.71 | 2,503,198,855.71 | |
减:库存股 | |||
其他综合收益 | 0.00 | 0.00 | |
专项储备 | |||
盈余公积 | 26,541,316.03 | 26,541,316.03 | |
一般风险准备 | |||
未分配利润 | -1,460,901,030.73 | -1,460,901,030.73 | |
归属于母公司所有者权益合计 | 1,525,189,230.01 | ||
少数股东权益 | 19,892,326.92 | 19,892,326.92 | |
所有者权益合计 | 1,545,081,556.93 | 1,545,081,556.93 | |
负债和所有者权益总计 | 1,969,586,721.49 | 1,969,586,721.49 |
调整情况说明母公司资产负债表
单位:元
项目 | 2019年12月31日 | 2020年01月01日 | 调整数 |
流动资产: | |||
货币资金 | 87,048,020.76 | 87,048,020.76 | |
交易性金融资产 | 175,630,000.00 | 175,630,000.00 | |
衍生金融资产 |
应收票据 | |||
应收账款 | 474,294,457.03 | 431,236,716.50 | -43,057,740.53 |
应收款项融资 | 12,860,028.13 | 12,860,028.13 | |
预付款项 | 831,559.17 | 831,559.17 | |
其他应收款 | 175,520,112.22 | 175,520,112.22 | |
其中:应收利息 | |||
应收股利 | |||
存货 | 4,548,451.04 | 4,548,451.04 | |
合同资产 | 10,317,034.57 | 10,317,034.57 | |
持有待售资产 | |||
一年内到期的非流动资产 | |||
其他流动资产 | 107,159.47 | 107,159.47 | |
流动资产合计 | 930,839,787.82 | 930,839,787.82 | |
非流动资产: | |||
债权投资 | |||
其他债权投资 | |||
长期应收款 | |||
长期股权投资 | 712,515,744.09 | 712,515,744.09 | |
其他权益工具投资 | |||
其他非流动金融资产 | 5,000,000.00 | 5,000,000.00 | |
投资性房地产 | |||
固定资产 | 132,290,835.19 | 132,290,835.19 | |
在建工程 | |||
生产性生物资产 | |||
油气资产 | |||
使用权资产 | |||
无形资产 | 24,559,837.92 | 24,559,837.92 | |
开发支出 | |||
商誉 | |||
长期待摊费用 | 114,630.12 | 114,630.12 | |
递延所得税资产 | 26,914,707.64 | 26,914,707.64 | |
其他非流动资产 | 32,740,705.96 | 32,740,705.96 | |
非流动资产合计 | 901,395,754.96 | 901,395,754.96 |
资产总计 | 1,832,235,542.78 | 1,832,235,542.78 | |
流动负债: | |||
短期借款 | 20,034,558.33 | 20,034,558.33 | |
交易性金融负债 | |||
衍生金融负债 | |||
应付票据 | |||
应付账款 | 45,740,107.38 | 45,740,107.38 | |
预收款项 | 9,238,579.57 | 0.00 | -9,238,579.57 |
合同负债 | 8,182,611.46 | 8,182,611.46 | |
应付职工薪酬 | 5,120,317.34 | 5,120,317.34 | |
应交税费 | 1,746,848.83 | 1,746,848.83 | |
其他应付款 | 46,954,863.18 | 46,954,863.18 | |
其中:应付利息 | |||
应付股利 | |||
持有待售负债 | |||
一年内到期的非流动负债 | |||
其他流动负债 | 1,055,968.11 | 1,055,968.11 | |
流动负债合计 | 128,835,274.63 | 128,835,274.63 | |
非流动负债: | |||
长期借款 | |||
应付债券 | |||
其中:优先股 | |||
永续债 | |||
租赁负债 | |||
长期应付款 | |||
长期应付职工薪酬 | |||
预计负债 | 118,512,008.00 | 118,512,008.00 | |
递延收益 | 20,427,500.00 | 20,427,500.00 | |
递延所得税负债 | 42,604,328.69 | 42,604,328.69 | |
其他非流动负债 | |||
非流动负债合计 | 181,543,836.69 | 181,543,836.69 | |
负债合计 | 310,379,111.32 | 310,379,111.32 | |
所有者权益: |
股本 | 456,350,089.00 | 456,350,089.00 | |
其他权益工具 | |||
其中:优先股 | |||
永续债 | |||
资本公积 | 2,503,198,855.71 | 2,503,198,855.71 | |
减:库存股 | |||
其他综合收益 | |||
专项储备 | |||
盈余公积 | 26,541,316.03 | 26,541,316.03 | |
未分配利润 | -1,464,233,829.28 | -1,464,233,829.28 | |
所有者权益合计 | 1,521,856,431.46 | 1,521,856,431.46 | |
负债和所有者权益总计 | 1,832,235,542.78 | 1,832,235,542.78 |
调整情况说明
(4)2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□ 适用 √ 不适用
六、税项
1、主要税种及税率
税种 | 计税依据 | 税率 |
增值税 | 以按税法规定计算的销售货物和应税劳务收入为基础计算销项税额,扣除当期允许抵扣的进项税额后,差额部分为应交增值税 | 13%、9%、6%、3% |
城市维护建设税 | 实际缴纳的流转税税额 | 7%、5%、1%[注] |
企业所得税 | 应纳税所得额 | 25%、15% |
房产税 | 从价计征的,按房产原值一次减除30%后余值的1.2%计缴;从租计征的,按租金收入的12%计缴 | 1.2%、12% |
教育附加 | 实际缴纳的流转税税额 | 3% |
地方教育费附加 | 实际缴纳的流转税税额 | 2% |
存在不同企业所得税税率纳税主体的,披露情况说明
纳税主体名称 | 所得税税率 |
公司 | 15% |
红相科技 | 15% |
四川同风源 | 15% |
金盾风机装备 | 15% |
除上述以外的其他纳税主体 | 25% |
2、税收优惠
1. 根据科学技术部火炬高技术产业开发中心下发的《关于浙江省2020年高新技术企业备案的复函》(国科火字〔2020〕251号),公司被认定为高新技术企业,并取得编号为GR202033005312的高新技术企业证书,认定有效期为三年,根据相关规定,公司2020年-2022年企业所得税减按15%的税率征收。
2. 根据科学技术部火炬高技术产业开发中心下发的《关于浙江省2020年高新技术企业备案的复函》(国科火字〔2020〕251号),红相科技被认定为高新技术企业,并取得编号为GR202033002980的高新技术企业证书,认定有效期为三年,根据相关规定,红相科技2020年-2022年企业所得税减按15%的税率征收。
3. 根据科学技术部火炬高技术产业开发中心《关于浙江省2019年高新技术企业备案的复函》(国科火字〔2020〕32号),金盾风机装备被认定为高新技术企业,并取得发证日期为2019年12月4日、编号为GR201933005835的高新技术企业证书,认定有效期为三年。根据相关规定,公司企业所得税自2019年-2021年企业所得税减按15%的税率计缴。
4. 四川同风源于2018年12月5日获得四川省科学技术厅、四川省财政厅、四川省税务局联合颁发的证书编号为GR201732001392的高新技术企业证书,四川同风源被认定为高新技术企业,认定有效期三年,根据相关规定,四川同风源2018年-2020年企业所得税减按15%的税率征收。
5. 根据财政部、国家税务总局国税发〔2011〕100号文件规定,自2011年1月1日起红相科技销售自行开发生产的嵌入式软件产品,其实际税负率超过3%的部分经主管国家税务局审核后予以退税。
6. 根据政策规定,本公司及红相科技出口货物实行“免、抵、退”税政策。
7. 根据《财政部 税务总局关于支持新型冠状病毒感染的肺炎疫情防控有关税收政策的公告》(财政部 税务总局公告2020年第8号),自2020年1月1日起,疫情防控重点保障物资生产企业可以按月向主管税务机关申请全额退还增值税增量留抵税额,增量留抵税额是指与2019年12月底相比新增加的期末留抵税额。红相科技为疫情防控重点保障物资生产企业,本期享受上述增值税增量留抵税额退还的优惠政策。
3、其他
[注]子公司四川同风源按照工程施工项目所在地税率缴纳城市维护建设税。
七、合并财务报表项目注释
1、货币资金
单位:元
项目 | 期末余额 | 期初余额 |
库存现金 | 104,224.82 | 467,683.54 |
银行存款 | 248,590,791.00 | 178,263,940.76 |
其他货币资金 | 33,521,048.87 | 27,545,266.82 |
合计 | 282,216,064.69 | 206,276,891.12 |
因抵押、质押或冻结等对使用 | 85,869,072.21 | 109,435,938.11 |
其他说明
因抵押、质押或冻结等对使用有限制、存放在境外、有潜在回收风险的款项的说明
有限制的款项总额项 目
项 目 | 期末数 | 期初数 |
保函保证金 | 33,521,048.87 | 27,545,266.82 |
因诉讼冻结银行存款(上述受限保证金除外) | 52,348,023.34 | 81,890,671.29 |
小 计 | 85,869,072.21 | 109,435,938.11 |
2、交易性金融资产
单位:元
项目 | 期末余额 | 期初余额 |
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 52,128,100.00 | 175,630,000.00 |
其中: | ||
短期理财产品 | 50,000,000.00 | 50,000,000.00 |
业绩补偿款 | 2,128,100.00 | 125,630,000.00 |
其中: | ||
合计 | 52,128,100.00 | 175,630,000.00 |
3、应收票据
(1)应收票据分类列示
单位:元
项目 | 期末余额 | 期初余额 |
商业承兑票据 | 2,891,678.40 | 266,000.00 |
合计 | 2,891,678.40 | 266,000.00 |
单位:元
类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |||||
金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | |||
其中: | ||||||||||
按组合计提坏账准备的应收票据 | 3,043,872.00 | 100.00% | 152,193.60 | 5.00% | 2,891,678.40 | 280,000.00 | 100.00% | 14,000.00 | 5.00% | 266,000.00 |
其中: |
商业承兑汇票 | 3,043,872.00 | 100.00% | 152,193.60 | 5.00% | 2,891,678.40 | 280,000.00 | 100.00% | 14,000.00 | 5.00% | 266,000.00 |
合计 | 3,043,872.00 | 100.00% | 152,193.60 | 5.00% | 2,891,678.40 | 280,000.00 | 100.00% | 14,000.00 | 5.00% | 266,000.00 |
按单项计提坏账准备:
单位:元
名称 | 期末余额 | |||
账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | 计提理由 |
按组合计提坏账准备:采用组合计提坏账准备的应收票据
单位:元
名称 | 期末余额 | ||
账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | |
商业承兑汇票组合 | 3,043,872.00 | 152,193.60 | 5.00% |
合计 | 3,043,872.00 | 152,193.60 | -- |
确定该组合依据的说明:
按组合计提坏账准备:
单位:元
名称 | 期末余额 | ||
账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 |
确定该组合依据的说明:
如是按照预期信用损失一般模型计提应收票据坏账准备,请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息:
□ 适用 √ 不适用
(2)本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备情况:
单位:元
类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
计提 | 收回或转回 | 核销 | 其他 | |||
商业承兑汇票 | 14,000.00 | 138,193.60 | 152,193.60 | |||
合计 | 14,000.00 | 138,193.60 | 152,193.60 |
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的:
□ 适用 √ 不适用
4、应收账款
(1)应收账款分类披露
单位:元
类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |||||
金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | |||
按单项计提坏账准备的应收账款 | 160,041,271.69 | 20.83% | 120,776,861.24 | 75.47% | 39,264,410.45 | 17,160,635.25 | 2.15% | 11,628,723.84 | 67.76% | 5,531,911.41 |
其中: | ||||||||||
按组合计提坏账准备的应收账款 | 608,376,892.57 | 79.17% | 175,845,852.57 | 28.90% | 432,531,040.00 | 781,266,959.75 | 97.85% | 210,874,203.31 | 26.99% | 570,392,756.44 |
其中: | ||||||||||
合计 | 768,418,164.26 | 100.00% | 296,622,713.81 | 38.60% | 471,795,450.45 | 798,427,595.00 | 100.00% | 222,502,927.15 | 27.87% | 575,924,667.85 |
按单项计提坏账准备:期末单项计提坏账准备的应收账款
单位:元
名称 | 期末余额 | |||
账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | 计提理由 | |
红相股份有限公司等公司 | 142,947,268.94 | 103,682,858.49 | 72.53% | 预计无法全部收回,详见本财务报告十五、其他重要事项(2、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项)之说明 |
北京军通新材科技有限公司 | 13,829,778.53 | 13,829,778.53 | 100.00% | 双方因伪装网退货事宜产生纠纷,预计无法收回 |
山东神悦电子科技有限公司 | 1,628,000.00 | 1,628,000.00 | 100.00% | 该公司实际控制人被列为失信人,预计无法收回 |
广州市旭昇纺织服装有限公司 | 764,376.76 | 764,376.76 | 100.00% | 双方经办人离职,预计无法收回 |
常州市欧泰化工有限 | 324,333.46 | 324,333.46 | 100.00% | 双方经办人离职,预 |
公司 | 计无法收回 | |||
江阴市翰澄防腐科技有限公司 | 274,464.00 | 274,464.00 | 100.00% | 双方经办人离职,预计无法收回 |
北京恒嘉利科技发展有限公司 | 200,000.00 | 200,000.00 | 100.00% | 双方经办人离职,预计无法收回 |
常州卡臣车用电器有限公司 | 73,050.00 | 73,050.00 | 100.00% | 双方经办人离职,预计无法收回 |
合计 | 160,041,271.69 | 120,776,861.24 | -- | -- |
按单项计提坏账准备:
单位:元
名称 | 期末余额 | |||
账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | 计提理由 |
按组合计提坏账准备:采用组合计提坏账准备的应收账款
单位:元
名称 | 期末余额 | ||
账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | |
账龄组合 | 563,356,745.50 | 148,833,764.32 | 26.42% |
质保金组合 | 45,020,147.07 | 27,012,088.25 | 60.00% |
合计 | 608,376,892.57 | 175,845,852.57 | -- |
确定该组合依据的说明:
按组合计提坏账准备:采用账龄组合计提坏账准备的应收账款
单位:元
名称 | 期末余额 | ||
账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | |
1年以内 | 278,798,200.82 | 13,939,910.05 | 5.00% |
1-2年 | 109,025,834.27 | 10,902,583.43 | 10.00% |
2-3年 | 43,359,156.82 | 13,007,747.05 | 30.00% |
3-4年 | 52,975,074.49 | 31,785,044.69 | 60.00% |
4年以上 | 79,198,479.10 | 79,198,479.10 | 100.00% |
合计 | 563,356,745.50 | 148,833,764.32 | -- |
确定该组合依据的说明:
按组合计提坏账准备:
单位:元
名称 | 期末余额 | ||
账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 |
确定该组合依据的说明:
如是按照预期信用损失一般模型计提应收账款坏账准备,请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息:
□ 适用 √ 不适用
按账龄披露
单位:元
账龄 | 账面余额 |
1年以内(含1年) | 334,593,668.26 |
1至2年 | 134,238,537.76 |
2至3年 | 78,914,737.93 |
3至4年 | 78,740,786.92 |
4年以上 | 141,930,433.39 |
合计 | 768,418,164.26 |
(2)本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备情况:
单位:元
类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
计提 | 收回或转回 | 核销 | 其他 | |||
单项计提坏账准备 | 11,628,723.84 | 72,973,675.39 | 36,174,462.01 | 120,776,861.24 | ||
按组合计提坏账准备 | 210,874,203.31 | 1,146,111.27 | -36,174,462.01 | 175,845,852.57 | ||
合计 | 222,502,927.15 | 74,119,786.66 | 0.00 | 296,622,713.81 |
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的:
单位:元
单位名称 | 收回或转回金额 | 收回方式 |
(3)按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
单位:元
单位名称 | 应收账款期末余额 | 占应收账款期末余额合计数的比例 | 坏账准备期末余额 |
客户一 | 53,051,469.97 | 6.90% | 16,070,072.43 |
客户二 | 31,519,981.08 | 4.10% | 1,575,999.05 |
客户三 | 24,236,148.37 | 3.15% | 1,522,870.71 |
客户四 | 23,592,832.18 | 3.07% | 15,414,649.58 |
客户五 | 20,811,618.10 | 2.71% | 3,499,186.32 |
合计 | 153,212,049.70 | 19.93% |
5、应收款项融资
单位:元
项目 | 期末余额 | 期初余额 |
应收票据 | 13,127,497.40 | 25,619,881.99 |
合计 | 13,127,497.40 | 25,619,881.99 |
应收款项融资本期增减变动及公允价值变动情况
□ 适用 √ 不适用
如是按照预期信用损失一般模型计提应收款项融资减值准备,请参照其他应收款的披露方式披露减值准备的相关信息:
□ 适用 √ 不适用
其他说明:
采用组合计提减值准备的应收款项融资
项 目 | 期末数 | ||
账面余额 | 减值准备 | 计提比例(%) | |
银行承兑汇票组合 | 10,520,781.04 | ||
商业承兑汇票组合 | 2,743,911.96 | 137,195.60 | 5.00 |
小 计 | 13,264,693.00 | 137,195.60 | 1.03 |
应收款项融资减值准备
项 目 | 期初数 | 本期增加 | 本期减少 | 期末数 | |||
计提 | 其他 | 转回 | 转销 | 其他 | |||
按组合计提 | 28,584.70 | 108,610.90 | 137,195.60 | ||||
小 计 | 28,584.70 | 108,610.90 | 137,195.60 |
期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据情况
项 目 | 期末终止确认金额 |
银行承兑汇票 | 84,671,273.01 |
商业承兑汇票 | 3,186,542.88 |
小 计 | 87,857,815.89 |
银行承兑汇票的承兑人是商业银行,由于商业银行具有较高的信用,银行承兑汇票到期不获支付的可能性较低,故本公司将已背书或贴现的银行承兑汇票予以终止确认。但如果该等票据到期不获支付,依据《票据法》之规定,公司仍将对持票人承担连带责任。商业承兑汇票的承兑人是出票人,由于公司所持商业承兑汇票出票人资产规模较大,资信情况良好,具有较高的信用,商业承兑汇票到期不获支付的可能性较低,故本公司将已背书或贴现的商业承兑汇票予以终止确认。但如果该等票据到期不获支付,依据《票据法》之规定,公司仍将对持票人承担连带责任。
6、预付款项
(1)预付款项按账龄列示
单位:元
账龄 | 期末余额 | 期初余额 | ||
金额 | 比例 | 金额 | 比例 | |
1年以内 | 16,804,072.77 | 92.03% | 15,615,596.45 | 92.27% |
1至2年 | 708,314.25 | 3.88% | 643,334.23 | 3.80% |
2至3年 | 340,153.50 | 1.86% | 523,802.69 | 3.10% |
3年以上 | 407,707.39 | 2.23% | 141,279.86 | 0.83% |
合计 | 18,260,247.91 | -- | 16,924,013.23 | -- |
账龄超过1年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明:
(2)按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况
单位名称 | 账面余额 | 占预付款项余额 的比例(%) |
单位一 | 3,456,832.80 | 18.93 |
单位二 | 1,350,000.00 | 7.39 |
单位三 | 1,219,788.29 | 6.68 |
单位四 | 1,014,964.60 | 5.56 |
单位五 | 909,176.90 | 4.98 |
小 计 | 7,950,762.59 | 43.54 |
其他说明:
7、其他应收款
单位:元
项目 | 期末余额 | 期初余额 |
其他应收款 | 36,993,335.94 | 84,325,145.58 |
合计 | 36,993,335.94 | 84,325,145.58 |
(1)其他应收款
1)其他应收款按款项性质分类情况
单位:元
款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
押金保证金 | 28,787,290.50 | 32,609,372.69 |
拆借款 | 3,450,000.00 | 21,780,000.00 |
应收暂付款 | 5,630,174.00 | 29,627,943.03 |
备用金 | 4,722,382.97 | 4,523,623.04 |
其他 | 6,014,828.94 | 8,710,217.98 |
合计 | 48,604,676.41 | 97,251,156.74 |
2)坏账准备计提情况
单位:元
坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
2020年1月1日余额 | 3,315,313.67 | 2,388,417.77 | 7,222,279.72 | 12,926,011.16 |
2020年1月1日余额在本期 | —— | —— | —— | —— |
--转入第二阶段 | -360,512.08 | 360,512.08 | ||
--转入第三阶段 | -1,661,633.25 | 1,661,633.25 | ||
本期计提 | -1,757,839.11 | -366,272.43 | 809,440.85 | -1,314,670.69 |
2020年12月31日余额 | 1,196,962.48 | 721,024.17 | 9,693,353.82 | 11,611,340.47 |
损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况
□ 适用 √ 不适用
按账龄披露
单位:元
账龄 | 账面余额 |
1年以内(含1年) | 23,939,249.40 |
1至2年 | 7,210,241.66 |
2至3年 | 8,046,411.57 |
3至4年 | 5,390,799.28 |
4年以上 | 4,017,974.50 |
合计 | 48,604,676.41 |
3)本期计提、收回或转回的坏账准备情况本期计提坏账准备情况:
单位:元
类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
计提 | 收回或转回 | 核销 | 其他 | |||
单项计提坏账准备 | 3,300,000.00 | -180,000.00 | 3,120,000.00 |
按组合计提坏账准备 | 9,626,011.16 | -1,314,670.69 | 180,000.00 | 8,491,340.47 | ||
合计 | 12,926,011.16 | -1,314,670.69 | 0.00 | 11,611,340.47 |
1)期末单项计提坏账准备的其他应收款
单位名称 | 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例(%) | 计提理由 |
武汉航向科技发展有限公司 | 1,080,000.00 | 1,080,000.00 | 100.00 | 因无法与该等公司取得联系,预计无法收回 |
湖北信安通科技有限公司 | 460,000.00 | 460,000.00 | 100.00 | |
张志坚 | 1,580,000.00 | 1,580,000.00 | 100.00 | 已多次催收未果,预计无法收回 |
绍兴锐创投资管理有限公司 | 5,650,079.07 | 系借用其银行账户而存入的信用证保证金,预计可全额收回 | ||
小 计 | 8,770,079.07 | 3,120,000.00 | 35.58 |
2)采用组合计提坏账准备的其他应收款
组合名称 | 期末数 | ||
账面余额 | 坏账准备 | 计提比例(%) | |
账龄组合 | 39,834,597.34 | 8,491,340.47 | 21.32 |
其中:1年以内 | 23,939,249.40 | 1,196,962.48 | 5.00 |
1-2年 | 7,210,241.66 | 721,024.17 | 10.00 |
2-3年 | 816,332.50 | 244,899.75 | 30.00 |
3-4年 | 3,850,799.28 | 2,310,479.57 | 60.00 |
4年以上 | 4,017,974.50 | 4,017,974.50 | 100.00 |
小 计 | 39,834,597.34 | 8,491,340.47 | 21.32 |
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的:
单位:元
单位名称 | 转回或收回金额 | 收回方式 |
4)按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
单位:元
单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例 | 坏账准备期末余额 |
第一名 | 押金保证金 | 9,470,000.00 | 1年以内 | 19.48% | 473,500.00 |
第二名 | 其他 | 5,650,079.07 | 2-3年 | 11.62% | |
第三名 | 押金保证金 | 2,596,827.20 | 1年以内 | 5.34% | 129,841.36 |
第四名 | 应收暂付款 | 2,177,500.00 | 1-2年 | 4.48% | 217,750.00 |
第五名 | 拆借款 | 2,000,000.00 | 1年以内 | 4.11% | 100,000.00 |
合计 | -- | 21,894,406.27 | -- | 45.03% | 921,091.36 |
8、存货
公司是否需要遵守房地产行业的披露要求否
(1)存货分类
单位:元
项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
账面余额 | 存货跌价准备或合同履约成本减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 存货跌价准备或合同履约成本减值准备 | 账面价值 | |
原材料 | 72,318,835.79 | 34,340,940.63 | 37,977,895.16 | 61,804,177.38 | 1,252,423.84 | 60,551,753.54 |
在产品 | 60,519,152.56 | 4,904,536.23 | 55,614,616.33 | 59,876,359.34 | 557,588.29 | 59,318,771.05 |
库存商品 | 56,484,584.13 | 40,859,990.65 | 15,624,593.48 | 55,745,443.46 | 29,709,347.26 | 26,036,096.20 |
合同履约成本 | 82,100,108.27 | 82,100,108.27 | 47,350,869.11 | 2,827,761.85 | 44,523,107.26 | |
发出商品 | 64,584,426.10 | 37,035,687.41 | 27,548,738.69 | |||
委托加工物资 | 34,707.62 | 19,902.95 | 14,804.67 | 626.45 | 626.45 | |
包装物 | 126,134.04 | 27,826.77 | 98,307.27 | 257,985.25 | 257,985.25 | |
合计 | 336,167,948.51 | 117,188,884.64 | 218,979,063.87 | 225,035,460.99 | 34,347,121.24 | 190,688,339.75 |
(2)存货跌价准备和合同履约成本减值准备
单位:元
项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期减少金额 | 期末余额 | ||
计提 | 其他 | 转回或转销 | 其他 | |||
原材料 | 1,252,423.84 | 33,240,822.48 | 512,824.22 | 665,129.91 | 34,340,940.63 | |
在产品 | 557,588.29 | 4,904,536.23 | 557,588.29 | 4,904,536.23 | ||
库存商品 | 29,709,347.26 | 12,133,685.40 | 44,764.07 | 1,027,806.08 | 40,859,990.65 | |
合同履约成本 | 2,827,761.85 | 2,827,761.85 | ||||
委托加工物资 | 19,902.95 | 19,902.95 | ||||
发出商品 | 37,035,687.41 | 37,035,687.41 | ||||
包装物 | 27,826.77 | 27,826.77 | ||||
合计 | 34,347,121.24 | 87,362,461.24 | 557,588.29 | 4,520,697.84 | 557,588.29 | 117,188,884.64 |
[注]存货跌价准备其他增加和其他减少系在产品存货跌价准备转入原材料和库存商品存货跌价准备
确定可变现净值的具体依据、本期转回或转销存货跌价准备的原因
项 目 | 确定可变现净值的具体依据 | 本期转销货跌价准备的原因 |
原材料 | 相关产成品估计售价减去至完工估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额确定可变现净值 | 本期已将期初计提存货跌价准备的存货耗用 |
在产品 | 相关产成品估计售价减去至完工估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额确定可变现净值 | |
库存商品 | 相关产成品估计售价减去估计的销售费用以及相关税费后的金额确定可变现净值 | 本期已将期初计提存货跌价准备的存货售出 |
委托加工物资 | 相关产成品估计售价减去至完工估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额确定可变现净值 | |
发出商品 | 相关产成品估计售价减去估计的销售费用以及相关税费后的金额确定可变现净值 | |
包装物 | 相关产成品估计售价减去至完工估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额确定可变现净值 |
合同履约成本 | 相关产成品估计售价减去至完工估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额确定可变现净值 | 本期已将期初计提存货跌价准备的存货售出 |
9、合同资产
单位:元
项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
应收质保金 | 23,101,698.64 | 7,127,462.93 | 15,974,235.71 | 13,207,122.83 | 1,621,305.07 | 11,585,817.76 |
合计 | 23,101,698.64 | 7,127,462.93 | 15,974,235.71 | 13,207,122.83 | 1,621,305.07 | 11,585,817.76 |
合同资产的账面价值在本期内发生的重大变动金额和原因:
单位:元
项目 | 变动金额 | 变动原因 |
如是按照预期信用损失一般模型计提合同资产坏账准备,请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息:
□ 适用 √ 不适用
本期合同资产计提减值准备情况
单位:元
项目 | 本期计提 | 本期转回 | 本期转销/核销 | 原因 |
按组合计提 | 5,506,157.86 | |||
合计 | 5,506,157.86 | -- |
其他说明:
10、一年内到期的非流动资产
单位:元
项目 | 期末余额 | 期初余额 |
一年内到期的长期应收款 | 4,753,729.47 | |
合计 | 4,753,729.47 |
重要的债权投资/其他债权投资
单位:元
债权项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||
面值 | 票面利率 | 实际利率 | 到期日 | 面值 | 票面利率 | 实际利率 | 到期日 |
其他说明:
11、其他流动资产
单位:元
项目 | 期末余额 | 期初余额 |
待抵扣的增值税进项税额 | 3,960,139.93 | 16,762,075.92 |
预缴城市维护建设税等附加税 | 163,313.72 | 259,853.19 |
预缴企业所得税 | 237,956.27 | 292,237.65 |
合计 | 4,361,409.92 | 17,314,166.76 |
其他说明:
12、长期应收款
(1)长期应收款情况
单位:元
项目 | 期末余额 | 期初余额 | 折现率区间 | ||||
账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | ||
分期收款销售商品 | 22,114,933.73 | 1,501,655.00 | 20,613,278.73 | 4.75% | |||
合计 | 22,114,933.73 | 1,501,655.00 | 20,613,278.73 | -- |
坏账准备减值情况
单位:元
坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
2020年1月1日余额 | —— | —— | —— | —— |
损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况
□ 适用 √ 不适用
(2)转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
其他说明
坏账准备变动情况
在本期
项 目
项 目 | 期初数 | 本期增加 | 本期减少 | 期末数 | ||||
计提 | 收回 | 其他 | 转回 | 核销 | 其他[注] | |||
按组合计提坏账准备 | 1,501,655.00 | 6,486,494.94 | 7,988,149.94 | |||||
小 计 | 1,501,655.00 | 6,486,494.94 | 7,988,149.94 |
[注]其他减少系转入一年内到期的非流动资产
13、其他非流动金融资产
单位:元
项目 | 期末余额 | 期初余额 |
分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产(其中:权益工具投资) | 5,000,000.00 | 5,000,000.00 |
合计 | 5,000,000.00 | 5,000,000.00 |
其他说明:
14、固定资产
单位:元
项目 | 期末余额 | 期初余额 |
固定资产 | 194,770,614.00 | 225,070,731.92 |
合计 | 194,770,614.00 | 225,070,731.92 |
(1)固定资产情况
单位:元
项目 | 房屋及建筑物 | 通用设备 | 专用设备 | 运输工具 | 合计 |
一、账面原值: | |||||
1.期初余额 | 213,263,802.42 | 11,161,281.53 | 131,296,430.57 | 17,335,400.25 | 373,056,914.77 |
2.本期增加金额 | 295,654.54 | 2,189,609.16 | 4,151,229.42 | 6,636,493.12 | |
(1)购置 | 295,654.54 | 2,189,609.16 | 4,151,229.42 | 6,636,493.12 |
(2)在建工程转入 | |||||
(3)企业合并增加 | |||||
3.本期减少金额 | 118,692.00 | 1,321,863.25 | 1,440,555.25 | ||
(1)处置或报废 | 118,692.00 | 1,321,863.25 | 1,440,555.25 | ||
4.期末余额 | 213,263,802.42 | 11,338,244.07 | 133,486,039.73 | 20,164,766.42 | 378,252,852.64 |
二、累计折旧 | |||||
1.期初余额 | 53,449,238.32 | 7,709,160.68 | 75,668,812.00 | 11,158,971.85 | 147,986,182.85 |
2.本期增加金额 | 8,273,771.75 | 984,355.19 | 9,550,204.60 | 2,361,339.01 | 21,169,670.55 |
(1)计提 | 8,273,771.75 | 984,355.19 | 9,550,204.60 | 2,361,339.01 | 21,169,670.55 |
3.本期减少金额 | 96,060.55 | 955,804.70 | 1,051,865.25 | ||
(1)处置或报废 | 96,060.55 | 955,804.70 | 1,051,865.25 | ||
4.期末余额 | 61,723,010.07 | 8,597,455.32 | 85,219,016.60 | 12,564,506.16 | 168,103,988.15 |
三、减值准备 | |||||
1.期初余额 | |||||
2.本期增加金额 | 254,920.96 | 14,013,038.88 | 1,110,290.65 | 15,378,250.49 | |
(1)计提 | 254,920.96 | 14,013,038.88 | 1,110,290.65 | 15,378,250.49 | |
3.本期减少金额 | |||||
(1)处置或报废 | |||||
4.期末余额 | 254,920.96 | 14,013,038.88 | 1,110,290.65 | 15,378,250.49 | |
四、账面价值 |
1.期末账面价值 | 151,540,792.35 | 2,485,867.79 | 34,253,984.25 | 6,489,969.61 | 194,770,614.00 |
2.期初账面价值 | 159,814,564.10 | 3,452,120.85 | 55,627,618.57 | 6,176,428.40 | 225,070,731.92 |
(2)未办妥产权证书的固定资产情况
单位:元
项目 | 账面价值 | 未办妥产权证书的原因 |
四川同风源成都富顿中心办公室 | 6,184,354.21 | 正在办理中 |
西安御洋房产开发-联盟新城项目11号C型10层商品房 | 797,922.28 | 正在办理中 |
小 计 | 6,982,276.49 |
其他说明
15、在建工程
单位:元
项目 | 期末余额 | 期初余额 |
在建工程 | 334,283.19 | 12,414,138.00 |
合计 | 334,283.19 | 12,414,138.00 |
(1)在建工程情况
单位:元
项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
紧缩目标RCS测试系统及微波暗室建设项目 | 12,414,138.00 | 12,414,138.00 | 12,414,138.00 | 12,414,138.00 | ||
待安装设备 | 334,283.19 | 334,283.19 | ||||
合计 | 12,748,421.19 | 12,414,138.00 | 334,283.19 | 12,414,138.00 | 12,414,138.00 |
(2)重要在建工程项目本期变动情况
单位:元
项目名称 | 预算数 | 期初余额 | 本期增加 | 本期转入固定 | 本期其他减少 | 期末余额 | 工程累计投入 | 工程进度 | 利息资本化累 | 其中:本期利息 | 本期利息资本 | 资金来源 |
金额 | 资产金额 | 金额 | 占预算比例 | 计金额 | 资本化金额 | 化率 | ||||||
紧缩目标RCS测试系统及微波暗室建设项目 | 12,414,138.00 | 12,414,138.00 | 其他 | |||||||||
待安装设备 | 334,283.19 | 334,283.19 | 其他 | |||||||||
合计 | 12,414,138.00 | 334,283.19 | 12,748,421.19 | -- | -- | -- |
(3)本期计提在建工程减值准备情况
单位:元
项目 | 本期计提金额 | 计提原因 |
紧缩目标RCS测试系统及微波暗室建设项目 | 12,414,138.00 | 经股东大会审议,终止建设该募投项目,该项目尚未建成,无法投入使用 |
合计 | 12,414,138.00 | -- |
其他说明
16、无形资产
(1)无形资产情况
单位:元
项目 | 土地使用权 | 专利权 | 非专利技术 | 软件使用权 | 专利权及软件著作权组合 | 合计 |
一、账面原值 | ||||||
1.期初余额 | 40,716,926.20 | 33,650,000.00 | 21,842,224.62 | 5,520.00 | 38,660,000.00 | 134,874,670.82 |
2.本期增加金额 | 374,942.39 | 374,942.39 |
(1)购置 | 374,942.39 | 374,942.39 | ||||
(2)内部研发 | ||||||
(3)企业合并增加 | ||||||
3.本期减少金额 | ||||||
(1)处置 | ||||||
4.期末余额 | 40,716,926.20 | 33,650,000.00 | 21,842,224.62 | 380,462.39 | 38,660,000.00 | 135,249,613.21 |
二、累计摊销 | ||||||
1.期初余额 | 7,552,127.06 | 4,887,245.78 | 3,479,912.08 | 5,520.00 | 8,376,333.33 | 24,301,138.25 |
2.本期增加金额 | 879,759.60 | 2,268,373.44 | 37,494.24 | 3,866,000.00 | 7,051,627.28 | |
(1)计提 | 879,759.60 | 2,268,373.44 | 37,494.24 | 3,866,000.00 | 7,051,627.28 | |
3.本期减少金额 | ||||||
(1)处置 | ||||||
4.期末余额 | 8,431,886.66 | 4,887,245.78 | 5,748,285.52 | 43,014.24 | 12,242,333.33 | 31,352,765.53 |
三、减值准备 | ||||||
1.期初余额 | 28,762,754.22 | 28,762,754.22 | ||||
2.本期增加金额 | 10,983,310.10 | 193,508.33 | 26,417,666.67 | 37,594,485.10 | ||
(1)计提 | 10,983,310.10 | 193,508.33 | 26,417,666.67 | 37,594,485.10 | ||
3.本期减 |
少金额 | ||||||
(1)处置 | ||||||
4.期末余额 | 28,762,754.22 | 10,983,310.10 | 193,508.33 | 26,417,666.67 | 66,357,239.32 | |
四、账面价值 | ||||||
1.期末账面价值 | 32,285,039.54 | 5,110,629.00 | 143,939.82 | 37,539,608.36 | ||
2.期初账面价值 | 33,164,799.14 | 18,362,312.54 | 30,283,666.67 | 81,810,778.35 |
本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例。
17、商誉
(1)商誉账面原值
单位:元
被投资单位名称或形成商誉的事项 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | ||
企业合并形成的 | 处置 | |||||
红相科技 | 880,443,523.25 | 880,443,523.25 | ||||
中强科技 | 934,622,970.60 | 934,622,970.60 | ||||
四川同风源 | 22,562,015.38 | 22,562,015.38 | ||||
合计 | 1,837,628,509.23 | 1,837,628,509.23 |
(2)商誉减值准备
单位:元
被投资单位名称或形成商誉的事项 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | ||
计提 | 处置 | |||||
红相科技 | 682,746,866.46 | 197,696,656.79 | 880,443,523.25 | |||
中强科技 | 934,622,970.60 | 934,622,970.60 | ||||
合计 | 1,617,369,837.06 | 197,696,656.79 | 1,815,066,493.85 |
商誉所在资产组或资产组组合的相关信息说明商誉减值测试过程、关键参数(如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定期增长率、利润率、折现率、预测期等)及商誉减值损失的确认方法:
1) 红相科技资产组
① 商誉所在资产组或资产组组合相关信息
资产组或资产组组合的构成 | 红相科技公司相关资产及负债 |
资产组或资产组组合的账面价值 | 439,963,318.70 |
分摊至本资产组或资产组组合的商誉账面价值 | 197,696,656.79 |
包含商誉的资产组或资产组组合的账面价值 | 637,659,975.49 |
资产组或资产组组合是否与购买日、以前年度商誉减值测试时所确定的资产组或资产组组合一致 | 是 |
② 商誉减值测试的过程与方法、结论
因公司拟转让红相科技100%股权,公司以红相科技100%股权公允价值减去处置费用后的净额245,346,414.47元作为红相科技包含商誉的资产组的可收回金额,该可收回金额低于账面价值392,313,561.02元,本期应确认商誉减值损失197,696,656.79元,其中归属于本公司应确认的商誉减值损失197,696,656.79元。红相科技100%股权转让情况详见本财务报告
十五、其他重要事项(2、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项5)之说明。
2) 四川同风源资产组
① 商誉所在资产组或资产组组合相关信息
资产组或资产组组合的构成 | 四川同风源公司相关经营性资产及负债 |
资产组或资产组组合的账面价值 | 102,585,341.81 |
分摊至本资产组或资产组组合的商誉账面价值 | 44,239,245.84 |
包含商誉的资产组或资产组组合的账面价值 | 146,824,587.65 |
资产组或资产组组合是否与购买日、以前年度商誉减值测试时所确定的资产组或资产组组合一致 | 是 |
② 商誉减值测试的过程与方法、结论
四川同风源商誉的可收回金额按照预计未来现金流量的现值计算,其预计现金流量根据公司批准的5年期现金流量预测为基础,现金流量预测使用的折现率12.90%(2019年:12.60%),预测期以后的现金流量根据增长率0%(2019年:0%)推断得出,该增长率和建筑安装行业总体长期平均增长率相当。
减值测试中采用的其他关键数据包括:产品预计售价、销量、生产成本及其他相关费用。公司根据历史经验及对市场发展的预测确定上述关键数据。公司采用的折现率是反映当前市场货币时间价值和相关资产组特定风险的税前利率。
根据公司聘请的坤元资产评估有限公司出具的《评估报告》(坤元评报〔2021〕305号),包含商誉的资产组可收回金额为210,000,000.00元,高于账面价值63,175,412.35元,商誉并未出现减值损失。
③ 业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响
四川同风源2020年度经审计的扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润1,271.39万元,低于承诺数228.61万元,未完成本年度业绩承诺。四川同风源未完成本年度业绩承诺的原因系部分工程项目受到总体项目进度的影响,施工进度不及预期,导致延后,未能实现收入。
公司根据四川同风源本期业绩实际完成情况以及对未来市场发展的预测,对商誉减值测试中采用的产品预计售价、销量、生产成本及其他相关费用等关键数据作出合理估计。
商誉减值测试的影响
其他说明
18、长期待摊费用
单位:元
项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期摊销金额 | 其他减少金额 | 期末余额 |
装修费 | 2,721,510.35 | 863,398.60 | 1,858,111.75 | ||
苗木费 | 114,630.12 | 71,499.96 | 43,130.16 | ||
模具费 | 722,701.19 | 173,448.24 | 549,252.95 | ||
房屋改造工程 | 408,452.95 | 101,487.58 | 306,965.37 | ||
合计 | 3,967,294.61 | 1,209,834.38 | 2,757,460.23 |
其他说明
19、递延所得税资产/递延所得税负债
(1)未经抵销的递延所得税资产
单位:元
项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
可抵扣暂时性差异 | 递延所得税资产 | 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税资产 | |
资产减值准备 | 254,516,402.14 | 38,177,460.33 | 225,894,398.95 | 33,884,159.84 |
合计 | 254,516,402.14 | 38,177,460.33 | 225,894,398.95 | 33,884,159.84 |
(2)未经抵销的递延所得税负债
单位:元
项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
应纳税暂时性差异 | 递延所得税负债 | 应纳税暂时性差异 | 递延所得税负债 | |
交易性金融资产公允价值变动 | 160,526,957.92 | 24,079,043.69 | 284,028,857.92 | 42,604,328.69 |
合计 | 160,526,957.92 | 24,079,043.69 | 284,028,857.92 | 42,604,328.69 |
(3)以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债
单位:元
项目 | 递延所得税资产和负债期末互抵金额 | 抵销后递延所得税资产或负债期末余额 | 递延所得税资产和负债期初互抵金额 | 抵销后递延所得税资产或负债期初余额 |
递延所得税资产 | 38,177,460.33 | 33,884,159.84 | ||
递延所得税负债 | 24,079,043.69 | 42,604,328.69 |
(4)未确认递延所得税资产明细
单位:元
项目 | 期末余额 | 期初余额 |
可抵扣暂时性差异 | 185,613,353.43 | 154,906,215.10 |
可抵扣亏损 | 96,544,555.81 | 45,196,228.88 |
合计 | 282,157,909.24 | 200,102,443.98 |
(5)未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
单位:元
年份 | 期末金额 | 期初金额 | 备注 |
2022年 | 643,633.03 | 643,633.03 | |
2023年 | 28,672,559.57 | 28,672,559.57 | |
2024年 | 15,880,036.28 | 15,880,036.28 | |
2025年 | 51,348,326.93 | ||
合计 | 96,544,555.81 | 45,196,228.88 | -- |
其他说明:
20、其他非流动资产
单位:元
项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
合同资产 | 55,326,574.87 | 14,546,135.75 | 40,780,439.12 | 56,479,091.72 | 6,681,346.96 | 49,797,744.76 |
预付工程设备款 | 318,095.24 | 318,095.24 | 114,028.20 | 114,028.20 | ||
预付土地购置款 | 11,000,000.00 | 11,000,000.00 | 11,000,000.00 | 11,000,000.00 | ||
预付软件款 | 1,100,970.87 | 1,100,970.87 | 1,100,970.87 | 1,100,970.87 | ||
合计 | 67,745,640.98 | 14,546,135.75 | 53,199,505.23 | 68,694,090.79 | 6,681,346.96 | 62,012,743.83 |
其他说明:
合同资产减值准备计提情况
① 明细情况
项 目 | 期初数 | 本期增加 | 本期减少 | 期末数 | |||
计提 | 其他 | 转回 | 转销或核销 | 其他 |
按组合计提 | 6,681,346.96 | 7,864,788.79 | 14,546,135.75 | ||||
小 计 | 6,681,346.96 | 7,864,788.79 | 14,546,135.75 |
② 采用组合计提减值准备的合同资产
项 目 | 期末数 | ||
账面余额 | 减值准备 | 计提比例(%) | |
质保金组合 | 55,326,574.87 | 14,546,135.75 | 26.29 |
小 计 | 55,326,574.87 | 14,546,135.75 | 26.29 |
21、短期借款
(1)短期借款分类
单位:元
项目 | 期末余额 | 期初余额 |
质押借款 | 20,957,920.16 | |
抵押借款 | 20,538,209.72 | 21,039,141.67 |
保证借款 | 1,011,883.33 | |
信用借款 | 4,845,000.00 | |
质押及保证借款 | 20,034,558.33 | |
合计 | 47,353,013.21 | 41,073,700.00 |
短期借款分类的说明:
22、应付账款
(1)应付账款列示
单位:元
项目 | 期末余额 | 期初余额 |
货款 | 109,782,787.84 | 89,489,293.28 |
长期资产购置款 | 1,509,324.24 | 1,330,580.89 |
费用款 | 6,402,927.99 | 29,282,015.68 |
合计 | 117,695,040.07 | 120,101,889.85 |
23、预收款项
(1)预收款项列示
单位:元
项目 | 期末余额 | 期初余额 |
(2)账龄超过1年的重要预收款项
单位:元
项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
24、合同负债
单位:元
项目 | 期末余额 | 期初余额 |
货款 | 79,247,939.47 | 44,409,762.77 |
合计 | 79,247,939.47 | 44,409,762.77 |
报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因
单位:元
项目 | 变动金额 | 变动原因 |
25、应付职工薪酬
(1)应付职工薪酬列示
单位:元
项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
一、短期薪酬 | 15,160,431.21 | 166,223,508.53 | 134,020,365.60 | 47,363,574.14 |
二、离职后福利-设定提存计划 | 155,414.06 | 615,571.70 | 763,223.26 | 7,762.50 |
合计 | 15,315,845.27 | 166,839,080.23 | 134,783,588.86 | 47,371,336.64 |
(2)短期薪酬列示
单位:元
项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
1、工资、奖金、津贴和补贴 | 15,060,850.11 | 158,555,383.66 | 126,358,461.55 | 47,257,772.22 |
2、职工福利费 | 3,779,627.49 | 3,779,627.49 | ||
3、社会保险费 | 99,581.10 | 1,840,247.58 | 1,834,026.76 | 105,801.92 |
其中:医疗保险费 | 85,034.90 | 1,800,239.93 | 1,779,472.91 | 105,801.92 |
工伤保险费 | 6,493.13 | 11,665.47 | 18,158.60 | |
生育保险 | 8,053.07 | 28,342.18 | 36,395.25 |
费 | ||||
4、住房公积金 | 1,940,112.00 | 1,940,112.00 | ||
5、工会经费和职工教育经费 | 108,137.80 | 108,137.80 | ||
合计 | 15,160,431.21 | 166,223,508.53 | 134,020,365.60 | 47,363,574.14 |
(3)设定提存计划列示
单位:元
项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
1、基本养老保险 | 150,242.46 | 593,725.74 | 736,205.70 | 7,762.50 |
2、失业保险费 | 5,171.60 | 21,845.96 | 27,017.56 | |
合计 | 155,414.06 | 615,571.70 | 763,223.26 | 7,762.50 |
其他说明:
26、应交税费
单位:元
项目 | 期末余额 | 期初余额 |
增值税 | 3,373,125.95 | 1,359,515.68 |
企业所得税 | 7,014,978.02 | 2,389,703.67 |
个人所得税 | 762,091.96 | 363,073.30 |
城市维护建设税 | 52,710.10 | 107,666.54 |
房产税 | 1,693,401.91 | 60,405.64 |
土地使用税 | 12,798.75 | 25,597.50 |
教育费附加 | 31,626.06 | 69,066.19 |
地方教育附加 | 21,084.04 | 84,203.02 |
印花税 | 27,268.64 | 74,817.47 |
环境保护税 | 4,042.56 | 4,042.58 |
合计 | 12,993,127.99 | 4,538,091.59 |
其他说明:
27、其他应付款
单位:元
项目 | 期末余额 | 期初余额 |
其他应付款 | 10,318,866.94 | 15,482,954.21 |
合计 | 10,318,866.94 | 15,482,954.21 |
(1)其他应付款
1)按款项性质列示其他应付款
单位:元
项目 | 期末余额 | 期初余额 |
押金保证金 | 3,646,834.54 | 1,204,257.40 |
应付暂收款 | 224,931.06 | 140,045.25 |
拆借款 | 2,080,560.42 | |
费用款 | 6,103,115.43 | 11,876,722.40 |
其他 | 343,985.91 | 181,368.74 |
合计 | 10,318,866.94 | 15,482,954.21 |
28、其他流动负债
单位:元
项目 | 期末余额 | 期初余额 |
待转销项税额 | 5,893,601.92 | 2,039,084.18 |
合计 | 5,893,601.92 | 2,039,084.18 |
短期应付债券的增减变动:
单位:元
债券名称 | 面值 | 发行日期 | 债券期限 | 发行金额 | 期初余额 | 本期发行 | 按面值计提利息 | 溢折价摊销 | 本期偿还 | 期末余额 |
其他说明:
29、预计负债
单位:元
项目 | 期末余额 | 期初余额 | 形成原因 |
未决诉讼 | 130,005,384.00 | 118,512,008.00 | |
合计 | 130,005,384.00 | 118,512,008.00 | -- |
其他说明,包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明:
预计负债未决诉讼本期增加11,493,376.00元,详见本财务报表附注承诺及或有事项之说明。
30、递延收益
单位:元
项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 形成原因 |
政府补助 | 20,427,500.00 | 3,750,000.00 | 16,677,500.00 | ||
合计 | 20,427,500.00 | 3,750,000.00 | 16,677,500.00 | -- |
涉及政府补助的项目:
单位:元
负债项目 | 期初余额 | 本期新增补助金额 | 本期计入营业外收入金额 | 本期计入其他收益金额 | 本期冲减成本费用金额 | 其他变动 | 期末余额 | 与资产相关/与收益相关 |
十大重点节能工程、循环经济和资源节约重大示范项目及重点工业污染治理工程 | 5,100,000.12 | 339,999.96 | 4,760,000.16 | 与资产相关 | ||||
重点产业振兴和技术改造(第一批) | 675,000.00 | 540,000.00 | 135,000.00 | 与资产相关 | ||||
2011年度浙江省战略新兴产业财政专项补助 | 652,499.88 | 470,000.04 | 182,499.84 | 与资产相关 | ||||
2012年第二批科技成果转化项目补助 | 8,166,666.55 | 1,400,000.04 | 6,766,666.51 | 与资产相关 | ||||
节能重点工程、循环经济和资源节约重大示范项目及重点工业污 | 5,833,333.45 | 999,999.96 | 4,833,333.49 | 与资产相关 |
染治理工程2013(第三批) | ||||||||
小 计 | 20,427,500.00 | 3,750,000.00 | 16,677,500.00 |
其他说明:
31、股本
单位:元
期初余额 | 本次变动增减(+、-) | 期末余额 | |||||
发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | |||
股份总数 | 456,350,089.00 | 456,350,089.00 |
其他说明:
1)根据公司与中强科技原股东周伟洪签订的《发行股份及支付现金购买资产之盈利补偿协议》,中强科技在第一个考核期(即2016年度-2018年度)累计承诺净利润为19,950.00万元,实际累计实现净利润为6,126.62万元,业绩承诺方周伟洪需向公司补偿72,754.60万元。
根据2019年6月21日公司2018年年度股东大会审议通过的《关于中强科技业绩承诺补偿暨定向回购注销股份的议案》,同意公司以1.00元的价格向周伟洪定向回购并注销55,189,548股股份。根据2019年9月17日公司2019年第一次临时股东大会审议通过的《关于减少注册资本的议案》,因周伟洪所持部分公司股份仍处于质押状态,公司股份回购并注销的实际数量为18,020,348股。截至财务报表批准报出日,尚有37,169,200股未收回。
2)根据公司与红相科技原股东杭州中宜投资管理有限公司(以下简称中宜投资)、杭州红将投资管理有限公司(以下简称红将投资)签订的《发行股份及支付现金购买资产之盈利补偿协议》,红相科技未完成业绩考核期(即2016年度-2019年度)累计承诺业绩,同时根据红相科技100%股份减值测试结果,业绩承诺方中宜投资、红将投资需向公司补偿59,696.44万元,公司将通过回购注销中宜投资、红将投资所持公司49,830,082股股票的方式收回。公司股票回购注销情况详见本财务报告十五、其他重要事项(2、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项4)之说明。
3) 截至2020年12月31日,公司主要股东股份质押情况
股东名称 | 质押股数(股) | 质权人 | 占公司股本的比例(%) |
周建灿 | 28,800,000 | 方正证券股份有限公司 | 6.31 |
6,120,000 | 中国进出口银行浙江省分行 | 1.34 | |
周纯 | 22,500,000 | 九州证券股份有限公司 | 4.93 |
8,460,000 | 中国进出口银行浙江省分行 | 1.85 | |
王淼根 | 44,770,000 | 绍兴市上虞区舜金股权投资合伙企业(有限合伙) | 9.81 |
中宜投资 | 36,033,795 | 财通证券股份有限公司 | 7.90 |
陈根荣 | 28,460,000 | 绍兴市上虞区舜金股权投资合伙企业(有限合伙) | 6.24 |
周伟洪 | 37,169,200 | 中国银河证券股份有限公司 | 8.14 |
小 计 | 212,312,995 | 46.52 |
32、其他权益工具
(1)期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
如本财务报告十五、其他重要事项(2、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项4)之说明所述,业绩承诺方中宜投资、红将投资需向公司补偿59,696.44万元,公司将通过回购注销中宜投资、红将投资所持公司49,830,082股股票的方式收回。该或有对价满足“固定换固定”的条件,公司将其分类为权益工具(其他权益工具)。
(2)期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
单位:元
发行在外的金融工具 | 期初 | 本期增加 | 本期减少 | 期末 | ||||
数量 | 账面价值 | 数量 | 账面价值 | 数量 | 账面价值 | 数量 | 账面价值 | |
业绩补偿款 | 49,830,082 | 596,964,400.00 | -49,830,082 | -596,964,400.00 | ||||
合计 | 49,830,082 | 596,964,400.00 | -49,830,082 | -596,964,400.00 |
其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明,以及相关会计处理的依据:
其他说明:
33、资本公积
单位:元
项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
资本溢价(股本溢价) | 2,503,198,855.71 | 2,503,198,855.71 | ||
合计 | 2,503,198,855.71 | 2,503,198,855.71 |
其他说明,包括本期增减变动情况、变动原因说明:
34、其他综合收益
单位:元
项目 | 期初余额 | 本期发生额 | 期末余额 | |||||
本期所得税前发生额 | 减:前期计入其他综合收益当 | 减:前期计入其他综合 | 减:所得税费用 | 税后归属于母公司 | 税后归属于少数股东 |
期转入损益 | 收益当期转入留存收益 | |||||||
二、将重分类进损益的其他综合收益 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | |||
其他债权投资公允价值变动 | -28,584.70 | -137,195.60 | 28,584.70 | -108,610.90 | -137,195.60 | |||
其他债权投资信用减值准备 | 28,584.70 | 137,195.60 | -28,584.70 | 108,610.90 | 137,195.60 | |||
其他综合收益合计 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
其他说明,包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整:
35、盈余公积
单位:元
项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
法定盈余公积 | 26,541,316.03 | 26,541,316.03 | ||
合计 | 26,541,316.03 | 26,541,316.03 |
盈余公积说明,包括本期增减变动情况、变动原因说明:
36、未分配利润
单位:元
项目 | 本期 | 上期 |
调整前上期末未分配利润 | -1,460,901,030.73 | -1,512,472,758.44 |
调整后期初未分配利润 | -1,460,901,030.73 | -1,512,472,758.44 |
加:本期归属于母公司所有者的净利润 | 29,891,181.51 | 51,571,727.71 |
期末未分配利润 | -1,431,009,849.22 | -1,460,901,030.73 |
调整期初未分配利润明细:
1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整,影响期初未分配利润0.00元。
2)、由于会计政策变更,影响期初未分配利润0.00元。
3)、由于重大会计差错更正,影响期初未分配利润0.00元。
4)、由于同一控制导致的合并范围变更,影响期初未分配利润0.00元。
5)、其他调整合计影响期初未分配利润0.00元。
37、营业收入和营业成本
单位:元
项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
主营业务 | 731,800,736.40 | 481,644,825.14 | 518,137,964.47 | 355,891,901.56 |
其他业务 | 1,975,737.64 | 434,419.09 | 3,397,192.29 | 2,216.95 |
合计 | 733,776,474.04 | 482,079,244.23 | 521,535,156.76 | 355,894,118.51 |
经审计扣除非经常损益前后净利润孰低是否为负值
√ 是 □ 否
单位:元
项目 | 2020年 | 2019年 | 备注 |
营业收入 | 733,776,474.04 | 521,535,156.76 | 无 |
营业收入扣除项目 | 1,975,737.64 | 3,397,192.29 | 为正常经营之外的其他业务收入 |
其中: | |||
销售材料及废料 | 289,000.00 | ||
出租固定资产 | 554,736.23 | ||
技术服务费 | 821,104.05 | ||
其他 | 310,897.36 | ||
与主营业务无关的业务收入小计 | 1,975,737.64 | 3,397,192.29 | 为正常经营之外的其他业务收入 |
不具备商业实质的收入小计 | 0.00 | 0.00 | 无 |
营业收入扣除后金额 | 731,800,736.40 | 518,137,964.47 | 无 |
与履约义务相关的信息:
根据合同约定、法律规定等,本公司为所提供的产品或劳务提供质量保证。
与分摊至剩余履约义务的交易价格相关的信息:
本报告期末已签订合同、但尚未履行或尚未履行完毕的履约义务所对应的收入金额为860,975,508.05元,其中,589,408,519.35元预计将于2021年度确认收入,271,566,988.70元预计将于2022年度确认收入,0.00元预计将于2023年度确认收入。其他说明收入按主要类别的分解信息
项目 | 通风系统业务 | 伪装遮障业务 | 电力设备业务 | 建筑安装业务 | 小计 |
主要经营地区 | |||||
国内销售 | 287,346,857.74 | 41,590,241.08 | 204,415,563.24 | 136,649,077.07 | 670,001,739.13 |
国外销售 | 86,611.52 | 63,133,387.16 | 63,219,998.68 | ||
小 计 | 287,433,469.26 | 41,590,241.08 | 267,548,950.40 | 136,649,077.07 | 733,221,737.81 |
主要产品类型 | |||||
通风系统产品[注1] | 287,008,396.70 | 287,008,396.70 |
伪装遮障产品[注2] | 41,590,241.08 | 41,590,241.08 | |||
电力设备 [注3] | 266,553,021.55 | 266,553,021.55 | |||
建筑安装[注4] | 136,649,077.07 | 136,649,077.07 |
其他 | 425,072.56 | 995,928.85 | 1,421,001.41 | ||
小计 | 287,433,469.26 | 41,590,241.08 | 267,548,950.40 | 136,649,077.07 | 733,221,737.81 |
[注1]产品主要为地铁隧道智能通风系统、地铁隧道轴流风机、隧道射流风机、核级离心风机、三代核电(AP1000)通风空调系统等[注2]产品/提供的劳务主要为伪装遮障、伪装涂料及数码迷彩涂装工程服务[注3]产品主要为红外成像仪、紫外成像仪、气体成像仪等[注4]产品/提供的劳务主要为机电设备安装工程、公路交通工程、房屋建筑工程、电力设备运行、维护、保养以及消防设备、通风制冷设备等辅助设备的销售在本期确认的包括在合同负债期初账面价值中的收入为34,609,613.08元。
38、税金及附加
单位:元
项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
城市维护建设税 | 1,542,819.80 | 569,499.20 |
教育费附加 | 756,429.44 | 298,812.56 |
房产税 | 1,899,482.83 | 1,933,612.21 |
土地使用税 | 51,541.08 | 102,995.64 |
车船使用税 | 9,930.00 | 12,170.00 |
印花税 | 155,842.63 | 322,362.01 |
地方教育附加 | 511,477.42 | 238,562.47 |
环境保护税 | 16,170.18 | 20,199.21 |
合计 | 4,943,693.38 | 3,498,213.30 |
其他说明:
39、销售费用
单位:元
项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
职工薪酬 | 27,008,048.51 | 11,711,382.61 |
标书及投标咨询费用 | 35,357,023.79 | 23,992,909.59 |
运杂费 | 13,282,751.65 | |
业务招待费 | 20,680,821.16 | 21,056,427.07 |
差旅费 | 12,382,411.94 | 14,303,837.05 |
其他 | 9,184,757.35 | 9,288,692.99 |
合计 | 104,613,062.75 | 93,636,000.96 |
其他说明:
40、管理费用
单位:元
项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
职工薪酬 | 22,661,444.12 | 13,329,729.69 |
折旧及摊销 | 10,070,050.14 | 10,903,457.11 |
办公费 | 6,073,114.45 | 4,511,406.33 |
汽车费 | 1,304,852.71 | 1,570,377.54 |
差旅费 | 1,088,653.47 | 1,569,432.35 |
业务招待费 | 3,541,861.23 | 1,740,665.40 |
中介咨询费 | 3,655,554.46 | 3,406,093.69 |
诉讼、律师费 | 30,378,429.93 | 50,411,909.52 |
其他费用 | 6,111,326.69 | 3,028,117.78 |
合计 | 84,885,287.20 | 90,471,189.41 |
其他说明:
41、研发费用
单位:元
项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
人员人工 | 28,630,693.21 | 21,150,007.23 |
直接投入 | 26,284,268.83 | 17,157,549.80 |
设计费 | 5,501,918.11 | 2,239,691.33 |
委托研发费 | 643,394.24 | 5,071,582.93 |
折旧及摊销 | 7,578,711.32 | 6,341,910.00 |
其他 | 1,576,909.55 | 1,923,869.12 |
合计 | 70,215,895.26 | 53,884,610.41 |
其他说明:
42、财务费用
单位:元
项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
利息支出 | 2,309,601.75 | 4,261,018.72 |
利息收入 | -3,206,083.15 | -3,440,275.02 |
汇兑损益 | 2,669,773.24 | 102,281.07 |
手续费 | 174,860.78 | 1,218,309.35 |
合计 | 1,948,152.62 | 2,141,334.12 |
其他说明:
43、其他收益
单位:元
产生其他收益的来源 | 本期发生额 | 上期发生额 |
与资产相关的政府补助 | 3,750,000.00 | 3,750,000.00 |
与收益相关的政府补助 | 15,027,189.12 | 6,157,161.14 |
代扣个人所得税手续费返还 | 43,604.39 | 847.06 |
合 计 | 18,820,793.51 | 9,908,008.20 |
44、投资收益
单位:元
项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
理财产品收益 | 996,393.62 | |
金融工具持有期间的投资收益:债权投资 | 201,791.67 | 3,050,739.41 |
处置金融工具取得的投资收益:分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 1,269,953.02 | |
处置金融工具取得的投资收益:应收款项融资 | -47,710.90 | -64,422.00 |
合计 | 1,150,474.39 | 4,256,270.43 |
其他说明:
45、公允价值变动收益
单位:元
产生公允价值变动收益的来源 | 本期发生额 | 上期发生额 |
交易性金融资产 | 473,462,500.00 | 284,028,857.92 |
合计 | 473,462,500.00 | 284,028,857.92 |
其他说明:
46、信用减值损失
单位:元
项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
坏账损失 | -79,538,415.41 | -49,163,051.23 |
合计 | -79,538,415.41 | -49,163,051.23 |
其他说明:
47、资产减值损失
单位:元
项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
存货跌价损失及合同履约成本减值损失 | -87,362,461.24 | -26,331,570.55 |
固定资产减值损失 | -15,378,250.49 | |
在建工程减值损失 | -12,414,138.00 | |
无形资产减值损失 | -37,594,485.10 | -7,531,064.16 |
商誉减值损失 | -197,696,656.79 | |
合同资产减值损失 | -5,506,157.86 | |
其他非流动资产减值损失 | -7,864,788.79 | |
合计 | -363,816,938.28 | -33,862,634.71 |
其他说明:
48、资产处置收益
单位:元
资产处置收益的来源 | 本期发生额 | 上期发生额 |
固定资产处置收益 | 83,067.66 |
49、营业外收入
单位:元
项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
罚没收入 | 349,232.50 | ||
其他 | 180,561.19 | 715,817.08 | 180,561.19 |
转回预计未决诉讼损失 | 73,593,000.00 | ||
合计 | 180,561.19 | 74,658,049.58 | 180,561.19 |
计入当期损益的政府补助:
单位:元
补助项目 | 发放主体 | 发放原因 | 性质类型 | 补贴是否影响当年盈亏 | 是否特殊补贴 | 本期发生金额 | 上期发生金额 | 与资产相关/与收益相关 |
其他说明:
50、营业外支出
单位:元
项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
对外捐赠 | 1,152,000.00 | 160,000.00 | 1,152,000.00 |
非流动资产毁损报废损失 | 22,631.45 | 22,631.45 | |
罚款、滞纳金及违约金支出 | 650.00 | 967,179.61 | 650.00 |
预计未决诉讼损失 | 11,731,965.51 | 118,512,008.00 | 11,731,965.51 |
地方水利建设基金 | 4,121.41 | 9,512.33 | |
其他 | 9,010.00 | 1,344.93 | 9,010.00 |
合计 | 12,920,378.37 | 119,650,044.87 |
其他说明:
51、所得税费用
(1)所得税费用表
单位:元
项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
当期所得税费用 | 9,739,639.16 | -1,589,908.40 |
递延所得税费用 | -22,818,585.49 | 37,738,645.65 |
合计 | -13,078,946.33 | 36,148,737.25 |
(2)会计利润与所得税费用调整过程
单位:元
项目 | 本期发生额 |
利润总额 | 22,512,803.29 |
按法定/适用税率计算的所得税费用 | 5,628,200.82 |
子公司适用不同税率的影响 | -2,350,560.70 |
调整以前期间所得税的影响 | 1,118,334.28 |
不可抵扣的成本、费用和损失的影响 | 5,632,694.22 |
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 | -31,407,500.00 |
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响 | 7,707,132.66 |
税收优惠影响 | 13,035,901.72 |
加计扣除的影响 | -12,443,149.33 |
所得税费用 | -13,078,946.33 |
其他说明
52、其他综合收益
详见附注34其他综合收益。
53、现金流量表项目
(1)收到的其他与经营活动有关的现金
单位:元
项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
银行利息收入 | 2,701,480.60 | 2,446,714.76 |
收回票据、保函、押金、信用证保证金 | 8,374,282.82 | 18,969,504.18 |
政府补助 | 3,613,895.07 | 2,296,866.57 |
收回借用账户资金 | 2,952,698.55 | 2,400,000.00 |
诉讼解除冻结资金 | 29,542,647.95 | 34,783,314.14 |
收回法院执行款 | 22,918,790.74 | |
其他 | 903,271.73 | 4,538,777.91 |
合计 | 71,007,067.46 | 65,435,177.56 |
收到的其他与经营活动有关的现金说明:
(2)支付的其他与经营活动有关的现金
单位:元
项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
付现的期间费用 | 189,286,687.45 | 143,626,774.34 |
支付票据及保函、投标及履约等保证金 | 10,063,755.26 | 40,895,453.98 |
因法律诉讼仲裁冻结受限资金及法院执行款 | 94,510,589.56 |
支付借用账户资金 | 2,400,000.00 | |
其他 | 2,151,334.12 | 5,254,833.18 |
合计 | 201,501,776.83 | 286,687,651.06 |
支付的其他与经营活动有关的现金说明:
(3)收到的其他与投资活动有关的现金
单位:元
项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
收回非关联方单位拆借款 | 26,030,000.00 | |
收回关联方单位拆借款 | 46,031,876.58 | 61,894,200.00 |
合计 | 46,031,876.58 | 87,924,200.00 |
收到的其他与投资活动有关的现金说明:
(4)支付的其他与投资活动有关的现金
单位:元
项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
支付非关联方单位拆借款 | 2,000,000.00 | 9,350,000.00 |
支付关联方单位拆借款 | 28,112,437.00 | 25,000,000.00 |
合计 | 30,112,437.00 | 34,350,000.00 |
支付的其他与投资活动有关的现金说明:
(5)收到的其他与筹资活动有关的现金
单位:元
项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
收到关联方单位拆借款 | 212,080,560.42 | |
收到非关联方单位拆借款 | 2,000,000.00 | 16,000,000.00 |
合计 | 2,000,000.00 | 228,080,560.42 |
收到的其他与筹资活动有关的现金说明:
(6)支付的其他与筹资活动有关的现金
单位:元
项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
支付关联方单位拆借款 | 210,000,000.00 | |
支付非关联方单位拆借款 | 2,000,000.00 | 16,000,000.00 |
合计 | 2,000,000.00 | 226,000,000.00 |
支付的其他与筹资活动有关的现金说明:
54、现金流量表补充资料
(1)现金流量表补充资料
单位:元
补充资料 | 本期金额 | 上期金额 |
1.将净利润调节为经营活动现金流量: | -- | -- |
净利润 | 35,591,749.62 | 56,036,408.12 |
加:资产减值准备 | 443,355,353.69 | 83,025,685.94 |
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 | 21,169,670.55 | 22,091,843.88 |
使用权资产折旧 | ||
无形资产摊销 | 7,051,627.28 | 6,887,084.12 |
长期待摊费用摊销 | 1,209,834.38 | 1,150,393.30 |
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失(收益以“-”号填列) | -83,067.66 | |
固定资产报废损失(收益以“-”号填列) | 22,631.45 | |
公允价值变动损失(收益以“-”号填列) | -473,462,500.00 | -284,028,857.92 |
财务费用(收益以“-”号填列) | 4,979,373.57 | 3,369,739.53 |
投资损失(收益以“-”号填列) | -1,198,185.29 | -4,320,692.43 |
递延所得税资产减少(增加以“-”号填列) | -4,293,300.49 | -4,865,683.04 |
递延所得税负债增加(减少以“-”号填列) | -18,525,285.00 | 42,604,328.69 |
存货的减少(增加以“-”号填列) | -115,653,185.36 | -30,431,800.34 |
经营性应收项目的减少(增加以“-”号填列) | 145,621,355.93 | -11,797,815.76 |
经营性应付项目的增加(减少以“-”号填列) | 42,465,644.65 | 14,009,068.69 |
其他 | ||
经营活动产生的现金流量净额 | 88,251,717.32 | -106,270,297.22 |
2.不涉及现金收支的重大投资和筹资活动: | -- | -- |
债务转为资本 | ||
一年内到期的可转换公司债券 | ||
融资租入固定资产 | ||
3.现金及现金等价物净变动情况: | -- | -- |
现金的期末余额 | 196,346,992.48 | 96,840,953.01 |
减:现金的期初余额 | 96,840,953.01 | 135,164,071.19 |
加:现金等价物的期末余额 | ||
减:现金等价物的期初余额 | ||
现金及现金等价物净增加额 | 99,506,039.47 | -38,323,118.18 |
(2)现金和现金等价物的构成
单位:元
项目 | 期末余额 | 期初余额 |
一、现金 | 196,346,992.48 | 96,840,953.01 |
其中:库存现金 | 104,224.82 | 467,683.54 |
可随时用于支付的银行存款 | 196,242,767.66 | 96,373,269.47 |
三、期末现金及现金等价物余额 | 196,346,992.48 | 96,840,953.01 |
其他说明:
不涉及现金收支的商业汇票背书转让金额
项 目 | 本期数 | 上期数 |
背书转让的商业汇票金额 | 91,447,205.36 | 74,668,635.20 |
其中:支付货款 | 88,974,755.30 | 73,968,635.20 |
支付费用款 | 2,472,450.06 | 700,000.00 |
现金流量表补充资料的说明
1) 期末其他货币资金中有保函保证金33,521,048.87元使用受到限制,银行存款中有52,348,023.34元因法律诉讼冻结使用受到限制,在现金流量表中未作为“现金及现金等价物”项目列示。
2)期初其他货币资金中有保函保证金27,545,266.82元使用受到限制,银行存款中有81,890,671.29元因法律诉讼冻结使用受到限制,在现金流量表中未作为“现金及现金等价物”项目列示。
55、所有权或使用权受到限制的资产
单位:元
项目 | 期末账面价值 | 受限原因 |
货币资金 | 85,869,072.21 | 保函保证金、因法律诉讼仲裁冻结 |
固定资产 | 128,848,004.53 | 短期借款抵押、因法律诉讼仲裁冻结 |
无形资产 | 32,302,252.56 | 短期借款抵押、因法律诉讼仲裁冻结 |
应收账款 | 20,729,000.00 | 短期借款质押 |
合计 | 267,748,329.30 | -- |
其他说明:
56、外币货币性项目
(1)外币货币性项目
单位:元
项目 | 期末外币余额 | 折算汇率 | 期末折算人民币余额 |
货币资金 | -- | -- | 42,913,505.33 |
其中:美元 | 6,576,835.07 | 6.5249 | 42,913,191.15 |
欧元 | 39.15 | 8.0250 | 314.18 |
港币 | |||
应收账款 | -- | -- | 2,277,262.23 |
其中:美元 | 288,690.65 | 6.5249 | 2,271,256.68 |
欧元 | |||
港币 | 467,640.10 | 0.8416 | 393,584.61 |
应付账款 | 33,134.11 | ||
其中:美元 | 4,457.00 | 6.5249 | 29,081.48 |
欧元 | 505.00 | 8.0250 | 4,052.63 |
长期借款 | -- | -- | |
其中:美元 | |||
欧元 | |||
港币 | |||
其他说明:
57、政府补助
(1)政府补助基本情况
单位:元
种类 | 金额 | 列报项目 | 计入当期损益的金额 |
与资产相关的政府补助 | 3,750,000.00 | 其他收益 | 3,750,000.00 |
与收益相关,且用于补偿公司已发生的相关成本费用或损失的政府补助 | 15,027,189.12 | 其他收益 | 15,027,189.12 |
合计 | 18,777,189.12 | 18,777,189.12 |
(2)政府补助退回情况
□ 适用 √ 不适用
其他说明:
(1) 明细情况
1) 与资产相关的政府补助
项目 | 期初 递延收益 | 本期新增补助 | 本期摊销 | 期末 递延收益 | 本期摊销 列报项目 | 说明 |
十大重点节能工程、循环经济和资源节约重大示范项目及重点工业污染治理工程 | 5,100,000.12 | 339,999.96 | 4,760,000.16 | 其他收益 | 《关于十大重点节能工程、循环经济和资源节约重大示范项目及重点工业污染治理工程2010年中央预算内投资计划的通知》(发改投资〔2010〕451号) | |
重点产业振兴和技术改造(第一批) | 675,000.00 | 540,000.00 | 135,000.00 | 其他收益 | 《关于下达重点产业振兴和技术改造(第一批)2011年中央预算内投资计划的通知》(发改投资〔2011〕1682号) | |
2011年度浙江省战略新兴产业财政专项补助 | 652,499.88 | 470,000.04 | 182,499.84 | 其他收益 | 《关于下达2011年度浙江省战略新兴产业财政专项补助资金的通知》(浙财企〔2012〕71号) | |
2012年第二批科技成果转化项目补助 | 8,166,666.55 | 1,400,000.04 | 6,766,666.51 | 其他收益 | 《关于下达2012年第二批科技成果转化项目补助资金的通知》(财建〔2012〕258号) | |
节能重点工程、循环经济和资源节约重大示范项目及重点工业污染治理工程2013 | 5,833,333.45 | 999,999.96 | 4,833,333.49 | 其他收益 | 《国家发展改革委员会关于下达节能重点工程、循环经济和资源节约重大示范项目及重点工业污染治理工程 |
(第三批) | 2013年中央预算内投资计划(第三批)的通知》(发改投资〔2013〕1028号) |
小计 | 20,427,500.00 | 3,750,000.00 | 16,677,500.00 |
2) 与收益相关,且用于补偿公司已发生的相关成本费用或损失的政府补助
项 目 | 金额 | 列报项目 | 说明 |
软件企业增值税退税 | 11,374,323.75 | 其他收益 | 杭州市滨江区国家税务局《杭州市滨江区国家税务局关于浙江红相科技股份有限公司软件产品增值税退税的批复》《关于浙江红相科技股份有限公司软件产品增值税退税的批复》《杭州市滨江区国家税务局关于浙江红相科技股份有限公司软件产品增值税退税的批复》(杭国税滨发〔2013〕304号、杭国税滨〔2012〕176号、杭国税滨发〔2013〕225号) |
2019年度产业集群“三个一批”企业财政奖励资金 | 1,000,000.00 | 其他收益 | 中共绍兴市上虞区委办公室《关于加快工业经济高质量发展的若干政策》(区委办﹝2020〕50号) |
2019年首台(套)奖励 | 855,000.00 | 其他收益 | 中共绍兴市上虞区委办公室《关于加快工业经济高质量发展的若干政策》(区委办﹝2020〕50号) |
2019年度科技创新政策奖励 | 610,000.00 | 其他收益 | 绍兴市人民政府《绍兴市人民政府关于印发绍兴市加快科技创新若干政策的通知》(绍政发〔2019〕10号) |
稳岗补贴 | 394,598.07 | 其他收益 | 绍兴市人力社保局《绍兴市人力资源和社会保障局 绍兴市财政局关于做好2020年失业保险稳岗返还工作有关问题的通知》(绍市人社﹝2020〕14号)等 |
知识产权专项资金、奖励 | 169,000.00 | 其他收益 | 成都市知识产权局《关于组织开展2019年度成都市知识产权专项资金项目申报工作的预通知》(成知办〔2019〕3号)/上虞市人民政府办公室《上虞市人民政府办公室关于印发上虞市鼓励企业开展自主创新奖励办法的通知》(虞政办发﹝2012〕144号) |
疫情期间出口额奖励 | 137,500.00 | 其他收益 |
绍兴市上虞区市场监督管理局2019年度质量与标准化奖励 | 100,000.00 | 其他收益 | 绍兴市上虞区人民政府《绍兴市人民政府 关于印发绍兴市上虞区加快科技创新的若干政策的通知》(虞政发〔2019〕31号) |
疫情期间稳就业措施补助 | 76,560.00 | 其他收益 | |
科技创新奖励 | 58,500.00 | 其他收益 | 江阴市科学技术局、江阴市财政局《关于印发江阴市科技创新专项资金管理实施细则的通知》(澄科发规﹝2020〕13号) |
滨江区财政局第一批人才激励款 | 46,247.00 | 其他收益 | 中共杭州高新区(滨江)党委人才工作领导小组办公室、杭州高新技术产业开发区(滨江)科技局、杭州高新技术产业开发区(滨江)财政局《关于下达2019年度第一批人才激励专项资金的通知》(区财〔2013〕39号) |
2019年第七届中国(印度)贸易博览会补助 | 40,000.00 | 其他收益 | 滨江区商务局《关于组织申报滨江区2019年度市主办展重点展展位补助项目的通知》 |
其他 | 165,460.30 | 其他收益 | |
小 计 | 15,027,189.12 |
(2) 本期计入当期损益的政府补助金额为18,777,189.12元。
58、其他
八、合并范围的变更
1、其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动(如,新设子公司、清算子公司等)及其相关情况:
公司名称 | 股权取得方式 | 股权取得时点 | 认缴出资额[注] | 出资比例 |
传古智能 | 新设 | 2020年6月5日 | 10,200,000.00 | 51% |
[注]截至2020年12月31日,四川同风源对传古智能公司实际出资额为102,000.00元
九、在其他主体中的权益
1、在子公司中的权益
(1)企业集团的构成
子公司名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例 | 取得方式 | |
直接 | 间接 | |||||
红相科技 | 杭州 | 杭州 | 制造业 | 100.00% | 非同一控制下企业合并 | |
中强科技 | 无锡 | 无锡 | 制造业 | 100.00% | 非同一控制下企业合并 | |
四川同风源 | 成都 | 成都 | 建筑安装业 | 51.00% | 非同一控制下企业合并 | |
金盾科技 | 绍兴 | 绍兴 | 制造业 | 100.00% | 设立 | |
金盾检修 | 绍兴 | 绍兴 | 建筑安装业 | 51.00% | 设立 | |
金盾风机装备 | 绍兴 | 绍兴 | 制造业 | 100.00% | 设立 | |
传古智能 | 成都 | 成都 | 技术服务 | 51.00% | 设立 |
(2)重要的非全资子公司
单位:元
子公司名称 | 少数股东持股比例 | 本期归属于少数股东的损益 | 本期向少数股东宣告分派的股利 | 期末少数股东权益余额 |
四川同风源 | 49.00% | 6,217,737.28 | 25,595,379.55 | |
金盾检修 | 49.00% | -242,522.42 | 272,162.23 |
(3)重要非全资子公司的主要财务信息
单位:元
子公司名称 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||||
流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 非流动负债 | 负债合计 | 流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 非流动负债 | 负债合计 | |
四川同风源 | 154,384,371.33 | 22,031,726.03 | 176,416,097.36 | 123,977,275.68 | 123,977,275.68 | 83,975,267.04 | 14,583,849.85 | 98,559,116.89 | 59,012,908.17 | 59,012,908.17 | ||
金盾检修 | 520,227.11 | 520,227.11 | 245,120.51 | 245,120.51 | 721,181.12 | 48,869.20 | 770,050.32 |
单位:元
子公司名称 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||||||
营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动现金流量 | 营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动现金流量 | |
四川同风源 | 136,649,077.07 | 12,689,259.75 | 12,689,259.75 | -45,784,553.22 | 81,493,164.79 | 10,633,909.34 | 10,633,909.34 | 524,619.79 |
金盾检修 | -494,943.72 | -494,943.72 | -200,554.01 | -1,522,316.66 | -1,522,316.66 | -2,735.17 |
其他说明:
十、与金融工具相关的风险
本公司从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得平衡,将风险对本公司经营业绩的负面影响降至最低水平,使股东和其他权益投资者的利益最大化。基于该风险管理目标,本公司风险管理的基本策略是确认和分析本公司面临的各种风险,建立适当的风险承受底线和进行风险管理,并及时可靠地对各种风险进行监督,将风险控制在限定的范围内。
本公司在日常活动中面临各种与金融工具相关的风险,主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。管理层已审议并批准管理这些风险的政策,概括如下。
(一) 信用风险
信用风险,是指金融工具的一方不能履行义务,造成另一方发生财务损失的风险。
1. 信用风险管理实务
(1) 信用风险的评价方法
公司在每个资产负债表日评估相关金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。在确定信用风险自初始确认后是否显著增加时,公司考虑在无须付出不必要的额外成本或努力即可获得合理且有依据的信息,包括基于历史数据的定性和定量分析、外部信用风险评级以及前瞻性信息。公司以单项金融工具或者具有相似信用风险特征的金融工具组合为基础,通过比较金融工具在资产负债表日发生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险,以确定金融工具预计存续期内发生违约风险的变化情况。
当触发以下一个或多个定量、定性标准时,公司认为金融工具的信用风险已发生显著增加:
1) 定量标准主要为资产负债表日剩余存续期违约概率较初始确认时上升超过一定比例;
2) 定性标准主要为债务人经营或财务情况出现重大不利变化、现存的或预期的技术、市场、经济或
法律环境变化并将对债务人对公司的还款能力产生重大不利影响等。
(2) 违约和已发生信用减值资产的定义
当金融工具符合以下一项或多项条件时,公司将该金融资产界定为已发生违约,其标准与已发生信用减值的定义一致:
1) 债务人发生重大财务困难;
2) 债务人违反合同中对债务人的约束条款;
3) 债务人很可能破产或进行其他财务重组;
4) 债权人出于与债务人财务困难有关的经济或合同考虑,给予债务人在任何其他情况下都不会做出的让步。
2. 预期信用损失的计量
预期信用损失计量的关键参数包括违约概率、违约损失率和违约风险敞口。公司考虑历史统计数据(如交易对手评级、担保方式及抵质押物类别、还款方式等)的定量分析及前瞻性信息,建立违约概率、违约损失率及违约风险敞口模型。
3.金融工具损失准备期初余额与期末余额调节表详见本财务报告七、合并财务报表项目附注(3应收票据,4应收账款,5应收款项融资,7其他应收款,9合同资产,12长期应收款)之说明。
4. 信用风险敞口及信用风险集中度
本公司的信用风险主要来自货币资金和应收款项。为控制上述相关风险,本公司分别采取了以下措施。
(1) 货币资金
本公司将银行存款和其他货币资金存放于信用评级较高的金融机构,故其信用风险较低。
(2) 应收款项
本公司持续对采用信用方式交易的客户进行信用评估。根据信用评估结果,本公司选择与经认可的且信用良好的客户进行交易,并对其应收款项余额进行监控,以确保本公司不会面临重大坏账风险。
由于本公司的应收账款风险点分布于多个合作方和多个客户,截至2020年12月31日,本公司应收账款的19.93%(2019年12月31日:18.15%)源于余额前五名客户,本公司不存在重大的信用集中风险。
本公司所承受的最大信用风险敞口为资产负债表中每项金融资产的账面价值。
(二) 流动性风险
流动性风险,是指本公司在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。流动性风险可能源于无法尽快以公允价值售出金融资产;或者源于对方无法偿还其合同债务;或者源于提前到期的债务;或者源于无法产生预期的现金流量。
为控制该项风险,本公司综合运用票据结算、银行借款等多种融资手段,并采取长、短期融资方式适当结合,优化融资结构的方法,保持融资持续性与灵活性之间的平衡。本公司已从多家商业银行取得银行授信额度以满足营运资金需求和资本开支。
金融负债按剩余到期日分类
项 目 | 期末数 | ||||
账面价值 | 未折现合同金额 | 1年以内 | 1-3年 | 3年以上 | |
短期借款 | 47,353,013.21 | 48,825,830.05 | 48,825,830.05 | ||
应付账款 | 117,695,040.07 | 117,695,040.07 | 117,695,040.07 | ||
其他应付款 | 10,318,866.94 | 10,318,866.94 | 10,318,866.94 |
小 计 | 175,366,920.22 | 176,839,737.06 | 176,839,737.06 |
(续上表)
项 目 | 上年年末数 | ||||
账面价值 | 未折现合同金额 | 1年以内 | 1-3年 | 3年以上 |
(三) 市场风险
市场风险,是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险。市场风险主要包括利率风险和外汇风险。
1. 利率风险
利率风险,是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。固定利率的带息金融工具使本公司面临公允价值利率风险,浮动利率的带息金融工具使本公司面临现金流量利率风险。本公司根据市场环境来决定固定利率与浮动利率金融工具的比例,并通过定期审阅与监控维持适当的金融工具组合。
2. 外汇风险
外汇风险,是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本公司于中国内地经营,且主要活动以人民币计价。因此,本公司所承担的外汇变动市场风险不重大。 本公司期末外币货币性资产和负债情况见本财务报告七、合并财务报表项目附注(55、外币货币性项目)之说明。
十一、公允价值的披露
1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
单位:元
项目 | 期末公允价值 | |||
第一层次公允价值计量 | 第二层次公允价值计量 | 第三层次公允价值计量 | 合计 | |
一、持续的公允价值计量 | -- | -- | -- | -- |
1. 交易性金融资产和其他非流动金融资产 | 57,128,100.00 | 57,128,100.00 | ||
分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 57,128,100.00 | 57,128,100.00 | ||
短期理财产品 | 50,000,000.00 | 50,000,000.00 | ||
业绩补偿款 | 2,128,100.00 | 2,128,100.00 | ||
权益工具投资 | 5,000,000.00 | 5,000,000.00 | ||
2. 应收款项融资 | 13,127,497.40 | 13,127,497.40 | ||
持续以公允价值计量的资产总额 | 70,255,597.40 | 70,255,597.40 | ||
二、非持续的公允价值 | -- | -- | -- | -- |
短期借款 | 41,073,700.00 | 42,468,708.34 | 42,468,708.34 | ||
应付账款 | 120,101,889.85 | 120,101,889.85 | 120,101,889.85 | ||
其他应付款 | 15,482,954.21 | 15,482,954.21 | 15,482,954.21 |
小 计 | 176,658,544.06 | 178,053,552.40 | 178,053,552.40 |
2、持续和非持续第三层次公允价值计量项目,采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
1. 对于非保本固定收益型短期理财产品,按购买成本确定其公允价值。
2. 对于持有的应收票据,采用估值技术确定其公允价值。
3. 对于业绩补偿款,公司根据与阳洪、张绪江、章雪峰、孙鸥鹤、胡峰伟签订的《关于收购四川同风源建设工程有限公司51%股权之框架协议》,按期末预计可收回金额确定其公允价值。
4. 对于权益工具投资,采用持有成本确定其公允价值。
十二、关联方及关联交易
1、本企业的母公司情况
计量母公司名称
母公司名称 | 注册地 | 业务性质 | 注册资本 | 母公司对本企业的持股比例 | 母公司对本企业的表决权比例 |
本企业的母公司情况的说明
本公司原最终控制方是周建灿、周纯父子。周建灿、周纯父子原持有本公司股份124,536,596股,占公司股份比例为
27.29%,本期由于周建灿部分股份被拍卖及抵偿债务,导致周建灿、周纯父子持有股份比例下降,具体情况如下:
股东名称 | 拍卖或抵偿债务股数(股) | 质权人 | 竞买人/债权人 |
周建灿 | 7,500,000 | 深圳市中小企业信用融资担保集团有限公司 | 深圳市前海宏亿资产管理有限公司 |
周建灿 | 6,000,000 | 深圳市中小企业信用融资担保集团有限公司 | 深圳市前海宏亿资产管理有限公司 |
周建灿 | 12,978,644 | 武汉市江夏区铁投小额贷款有限责任公司 | 武汉市江夏区铁投小额贷款有限责任公司 |
周建灿 | 13,500,000 | 深圳市高新投集团有限公司 | 深圳市高新投集团有限公司 |
周建灿 | 2,105,263 | 杨士勇 | 武汉市江夏区铁投小额贷款有限责任公司 |
周建灿 | 7,017,544 | 杨士勇 | 湖北永泰小额贷款股份有限公司 |
周建灿 | 74,561 | 杨士勇 | 刘树九 |
周建灿 | 9,394,184 | 杨士勇 | 俞娟[注] |
合计 | 58,570,196 |
[注]截至2020年12月31日,俞娟尚未完成上述9,394,184股的过户手续
截至2020年12月31日,公司前三大股东持股情况如下:
股东名称 | 持股数量 | 持股比例 |
周建灿 | 34,970,400 | 7.66% |
周纯 | 30,996,000 | 6.79% |
王淼根 | 54,773,282 | 12.00% |
中宜投资[注] | 50,476,543 | 11.06% |
红将投资[注] | 12,981,755 | 2.84% |
合计 | 184,197,980 | 40.35% |
[注]中宜投资、红将投资均由公司董事黄红友实际控制公司董事会由7名董事组成,设董事长1人,独立董事3人。2018年1月30日,公司原董事长周建灿去世,公司选举王淼根为公司第三届董事会董事长。2018年4月19日,周纯因个人原因辞去公司董事职务。周纯辞去公司董事职务后,公司现任董事、监事、高级管理人员均不存在由周建灿的继承人提名或推荐的情形。
综上所述,周纯、周建灿合计持股数虽仍为公司单一最大股东,但其持股比例已不能对公司的股东大会、董事会产生重大影响,将不能再认定为公司的控股股东及实际控制人。公司前三大股东持股比例接近,股权较为分散,任一股东可以实际支配的上市公司股份表决权均无法对公司股东大会决议产生决定性影响,公司董事会构成稳定,不存在通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任的股东。
因此,公司控股股东、实际控制人将由周纯、周建灿变更为无控股股东、无实际控制人。针对公司实际控制人变更事项,天册(上海)律师事务所于2020年9月7日出具了《天册(上海)律师事务所关于浙江金盾风机股份有限公司控股股东及实际控制人变更事宜的法律意见书》(TCYJS2020S1002号)。本企业最终控制方是。其他说明:
2、本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注在其他主体中的权益。
3、其他关联方情况
其他关联方名称 | 其他关联方与本企业关系 |
浙江金盾消防装备有限公司 | 公司董事长王淼根、董事陈根荣通过绍兴赋能企业管理咨询有限公司间接控制之公司 |
中宜投资 | 本公司股东、由本公司董事黄红友控制之公司 |
王淼根 | 本公司股东、董事长、总经理 |
黄红友[注] | 本公司间接股东、董事 |
周伟洪 | 本公司股东、前董事 |
管美丽 | 本公司董事会秘书 |
其他说明[注]黄红友通过中宜投资、红将投资间接持有本公司13.90%的股权.
4、关联交易情况
(1)购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
单位:元
关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 获批的交易额度 | 是否超过交易额度 | 上期发生额 |
浙江金盾消防装 | 灭火器等 | 1,512,892.69 | 4,731.62 |
出售商品/提供劳务情况表
单位:元
备有限公司关联方
关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
浙江金盾消防装备有限公司 | 风机 | 33,628.32 | 6,299.12 |
购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
(2)关联担保情况
本公司作为担保方
单位:元
被担保方 | 担保金额 | 担保起始日 | 担保到期日 | 担保是否已经履行完毕 |
本公司作为被担保方
单位:元
担保方 | 担保金额 | 担保起始日 | 担保到期日 | 担保是否已经履行完毕 |
周纯、周建灿、浙江金盾压力容器有限公司 | 2,188,019.60 | 2016年11月14日 | 2020年12月31日 | 否 |
王淼根 | 1,000,000.00 | 2020年09月30日 | 2021年03月28日 | 否 |
关联担保情况说明浙江金盾压力容器有限公司股东已变更,与本公司不再存在关联关系。
(3)关键管理人员报酬
单位:元
项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
关键管理人员报酬 | 4,493,300.00 | 4,202,500.00 |
(4)其他关联交易
关联方资金拆借
(1) 资金拆入
出借人 | 借款人 | 期初余额 | 本期借入 | 本期计息 | 本期归还 | 期末余额 |
管美丽[注] | 公司 | 2,080,560.42 | 2,080,560.42 |
小 计 | 2,080,560.42 | 2,080,560.42 |
[注]以抵减周伟洪欠款的方式归还
(2) 资金拆出
出借人 | 借款人 | 期初余额 | 本期借出 | 本期计息 | 本期收回 | 期末余额 |
红相科技 | 中宜投资 | 15,000,000.00 | 201,791.67 | 15,201,791.67 | ||
中强科技 | 周伟洪 | 20,000,000.00 | 20,000,000.00 | |||
公司 | 周伟洪[注] | 13,112,437.00 | 13,112,437.00 |
小 计 | 20,000,000.00 | 28,112,437.00 | 201,791.67 | 48,314,228.67 |
[注]本期借出系公司代周伟洪还款,实际支付给江阴市全顺汽车有限公司,并于本期收回代垫款
5、关联方应收应付款项
(1)应收项目
单位:元
项目名称 | 关联方 | 期末余额 | 期初余额 | ||
账面余额 | 坏账准备 | 账面余额 | 坏账准备 | ||
应收账款 | |||||
浙江金盾消防装备有限公司 | 31,268.38 | 1,563.42 | 2,386.38 | 119.32 | |
小 计 | 31,268.38 | 1,563.42 | 2,386.38 | 119.32 | |
预付款项 | |||||
浙江金盾消防装备有限公司 | 440,000.00 | ||||
小 计 | 440,000.00 | ||||
其他应收款 | |||||
周伟洪 | 20,000,000.00 | 1,000,000.00 | |||
小 计 | 20,000,000.00 | 1,000,000.00 |
(2)应付项目
单位:元
项目名称 | 关联方 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
应付账款 | |||
浙江金盾消防装备有限公司 | 74,363.55 | ||
小 计 | 74,363.55 | ||
其他应付款 | |||
管美丽 | 2,152,700.42 | ||
浙江金盾消防装备有限公司 | 630,000.00 | ||
小 计 | 2,782,700.42 |
十三、承诺及或有事项
1、或有事项
(1)资产负债表日存在的重要或有事项
未决诉讼仲裁形成的或有负债及其财务影响公司原实际控制人之一周建灿于2018年1月30日意外逝世,该事件持续发酵相继引发出一系列后续事件:
1.公司因可能存在公章被伪造情形,向绍兴市公安局上虞区分局报案,绍兴市公安局上虞区分局经济犯罪侦查大队就该案已立案侦查。同时,绍兴市公安局上虞区分局对周建灿控制的浙江金盾消防器材有限公司涉嫌集资诈骗案予以立案侦查(案号:绍虞公[经]立字[2018]10366),还对周建灿控制的浙江金盾控股集团有限公司及该公司投融资部负责人张汛涉嫌非法吸收公众存款案立案侦查(案号:绍虞公[经]立字[2018]10367)。
浙江金盾控股集团有限公司及张汛非法吸收公众存款案已于2021年3月30日作出一审判决,根据《浙江省绍兴市上虞区人民法院刑事判决书》((2020)浙0604刑初229号),浙江金盾控股集团有限公司犯非法吸收公众存款罪,张汛犯非法吸收公众存款罪。
截至财务报表批准报出日,浙江金盾消防器材有限公司涉嫌集资诈骗案以及公司被伪造公司印章案仍在公安机关侦查过程中。其中公司被伪造公司印章案进展情况为:公安机关对从张汛处扣押的两枚印章进行了鉴定,绍兴市公安局上虞区分局于2021年3月26日出具《鉴定意见书》(绍虞公(经)鉴通字[2021]00241号),鉴定结果为从张汛处扣押的两枚印章所形成的印文与公司使用的印章印文不是同一印章盖印形成。
2.周建灿逝世后,公司作为被告或被申请人涉及合计41宗诉讼、仲裁案件,合计标的额为268,623.03万元。截至财务报表批准报出日,其中36宗案件裁定驳回起诉、原告撤诉或判决公司胜诉,2宗案件判决公司承担部分赔偿责任,3宗案件尚在审理中,尚在审理的3宗案件详细情况如下:
序号 | 案件类型 | 初次案号 | 原告 | 案件被告/被申请人 |
1 | 仲裁 | (2018)武仲受字第000000274号 | 赵信远 |
2 | 仲裁 | (2018)京仲案字第0932号 | 周世平 | 本公司、浙江金盾消防器材有限公司、汪银芳、周纯、章藕莲等 |
3 | 诉讼 | (2020)京0108民初46029号 | 恒旺管理咨询 (深圳)有限公司 | 本公司、周纯、汪银芳、章藕莲 |
(续上表)
序号 | 初次案号 | 本公司身份 | 诉讼或仲裁标的额(万元) | 管辖法院 | 财产保全金额(万元) | 案件进展 |
1 | (2018)武仲受字第000000274号 | 担保人 | 5,000.00 | 武汉仲裁委员会 | 5,000.00 | 中止仲裁 |
2 | (2018)京仲案字第0932号 | 借款人 | 8,290.78 | 北京仲裁委员会 | 未保全 | 中止仲裁 |
3 | (2020)京0108民初46029号 | 借款人 | 3,000.00 | 北京市海淀区人民法院 | 未保全 | 审理中 |
以上尚在审理的3宗案件标的金额为16,290.78万元,其中有1宗案件对公司的募集资金账户采取了冻
结措施,公司由于上述重大诉讼或仲裁事项,募集资金银行账户被冻结,银行账户被冻结额度为5,000.00万元。截至财务报表批准报出日,公司实际被冻结的账户内余额合计为5,034.79万元。
3.公司涉及的案件中,原告为中财招商投资集团有限公司、金尧的两宗诉讼案件,杭州市中级人民法院一审裁定驳回原告起诉。原告上诉至浙江省高级人民法院后,浙江省高级人民法院二审撤销一审裁定,指令杭州市中级人民法院继续审理。杭州市中级人民法院立案审理后,认定担保无效,判决驳回原告对公司的诉讼请求。原告再次上诉至浙江省高级人民法院,浙江省高级人民法院作出(2020)浙民终144号、(2020)浙民终145号《民事判决书》,判决公司对主债务人不能清偿部分承担二分之一、三分之一的赔偿责任。公司不服浙江省高级人民法院二审判决,就该两宗案件向中华人民共和国最高人民法院提出再审申请,中华人民共和国最高人民法院裁定驳回公司的再审申请。公司对该两宗案件共计提预计负债13,000.54万元(含利息),其中2020年度计提金额为1,149.34万元(利息)。公司已就该项债权向浙江金盾控股集团有限公司、浙江金盾压力容器有限公司、浙江金盾消防器材有限公司等公司申报债权。2021年4月23日,根据浙江省杭州市中级人民法院发出的中财招商投资集团有限公司、金尧两宗诉讼案件《执行裁定书》《协助执行通知书》的强制执行要求,浙江产权交易所将公司公开挂牌转让红相科技100%股权所得价款中的14,010.00万元划入浙江省杭州市中级人民法院指定账户,截至财务报表批准报出日,上述款项仍存放于浙江省杭州市中级人民法院执行账户,尚未最终结算。
4.2019年6月28日,浙江省绍兴市上虞区人民法院裁定批准浙江金盾控股集团有限公司、浙江金盾压力容器有限公司、浙江金盾消防器材有限公司、浙江蓝能燃气设备有限公司、浙江格洛斯无缝钢管有限公司等8家公司的重整计划,浙江金盾消防器材有限公司、浙江格洛斯无缝钢管有限公司、浙江金盾压力容器有限公司、浙江蓝能燃气设备有限公司等公司于2019年度引入重整方完成重整。其中浙江金盾消防器材有限公司引入重整方绍兴赋能企业管理咨询有限公司(由公司董事长王淼根、董事陈根荣控制),重整完成后更名为浙江金盾消防装备有限公司;浙江格洛斯无缝钢管有限公司引入重整方中信泰富特钢集团股份有限公司,重整完成后更名为浙江泰富无缝钢管有限公司;浙江金盾压力容器有限公司引入重整方杭州诚长投资有限公司;浙江蓝能燃气设备有限公司引入重整方上海申能能创能源发展有限公司、河南科源产业投资基金合伙企业(有限合伙)等10个投资方。
5.公司股东王淼根和陈根荣为妥善解决公司面临的大量诉讼仲裁及财产保全,消除上述诉讼仲裁案件给公司带来的负面影响,在绍兴市上虞区政府的组织和协调下,于2019年3月28日,以个人名义与周建灿及浙江金盾控股集团有限公司的部分民间债权人在绍兴市上虞区人民政府金融工作办公室的见证下签订了《关于周建灿和金盾集团及相关企业民间债务处理相关事项的框架协议》(以下简称框架协议)。根据框架协议,公司股东王淼根和陈根荣将以个人名义按照框架协议约定的方式给予协议债权人一定金额的债权受偿保证,协议债权人将不得再向公司主张任何权利。截至财务报表批准报出日,框架协议正在履行过程中。 6.公司原实际控制人周建灿及其一致行动人周纯持有的公司全部股份被司法冻结及司法轮候冻结。公司实际控制人的变更情况详见本财务报告十二、关联方及关联交易之说明。
2、其他
十四、资产负债表日后事项
1、其他资产负债表日后事项说明
(一) 重大诉讼或仲裁事项
公司重大诉讼或仲裁事项及进展情况详见本报告十三、承诺及或有事项之说明。
(二) 其他
公司于2021年4月将持有的红相科技100%股权转让,详见本财务报告十五、其他重要事项(2、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项5)之说明。
十五、其他重要事项
1、分部信息
(1)报告分部的确定依据与会计政策
公司以内部组织结构、管理要求、内部报告制度等为依据确定报告分部,并以行业分部/产品分部为基础确定报告分部。分别对通风系统业务、军工业务、红外成像业务及建筑安装业务等的经营业绩进行考核。与各分部共同使用的资产、负债按照规模比例在不同的分部之间分配。
(2)报告分部的财务信息
单位:元
项目 | 通风系统业务[注1] | 伪装遮障业务[注2] | 电力设备业务 | 建筑安装业务 | 分部间抵销 | 合计 |
主营业务收入 | 287,008,396.70 | 41,590,241.08 | 266,553,021.55 | 136,649,077.07 | 731,800,736.40 | |
主营业务成本 | 244,403,978.60 | 33,136,297.46 | 100,127,383.47 | 103,977,165.61 | 481,644,825.14 | |
资产总额 | 1,547,188,462.12 | 61,911,714.25 | 489,437,771.11 | 174,580,746.58 | -797,296,933.58 | 1,475,821,760.48 |
负债总额 | 542,559,690.68 | 54,309,054.71 | 75,901,748.87 | 124,222,396.19 | -305,358,036.52 | 491,634,853.93 |
(3)其他说明
[注1]通风系统行业,产品主要为地铁隧道智能通风系统、地铁隧道轴流风机、隧道射流风机、核级离心风机、三代核电(AP1000)通风空调系统等
[注2]其他制造业行业,产品/提供的劳务主要为伪装遮障、伪装涂料及数码迷彩涂装工程服务
[注3]电力设备制造业行业,产品主要为红外成像仪、紫外成像仪、气体成像仪等
[注4]建筑安装行业,产品/提供的劳务主要为机电设备安装工程、公路交通工程、房屋建筑工程、电力设备运行、维护、保养以及消防设备、通风制冷设备等辅助设备的销售
2、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
1. 公司报告期内存在与非关联方的让渡资金情况,详细情况如下:
(1) 资金拆入
出借人 | 借款人 | 期初余额 | 本期借入 | 本期计息 | 本期归还 | 期末余额 |
阳洪 | 四川同风源 | 2,000,000.00 | 2,000,000.00 | |||
小 计 | 2,000,000.00 | 2,000,000.00 |
(2) 资金拆出
出借人 | 借款人 | 期初余额 | 本期借出 | 本期计息 | 本期收回 | 期末余额 |
四川同风源 | 江苏安防科技有限公司 | 2,000,000.00 | 2,000,000.00 | |||
小 计 | 2,000,000.00 | 2,000,000.00 |
注:四川同风源于2020年12月25日借出资金,并于2021年1月14日收回资金拆借款
2. 由于公司涉及多宗诉讼仲裁案件,导致公司银行账户自2018年2月1日起陆续被法院采取冻结措施,为避免流动资金被法院冻结,影响公司资金周转及经营,根据公司和绍兴锐创投资管理有限公司签订的《银行账户借用协议》,公司将部分保函保证金转移至其账户,详细情况如下:
账户所有人 | 开户行 | 账号 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
绍兴锐创投资管理有限公司[注] | 浙商银行股份有限公司绍兴上虞支行 | 3371020210121800091623 | 8,602,900.70 | 2,952,698.55 | 5,650,202.15 | |
合计 | 8,602,900.70 | 2,952,698.55 | 5,650,202.15 |
[注]绍兴锐创投资管理有限公司出借账户期末余额系为本公司开立保函存入的保函保证金,公司账面列示为其他应收款,待保函到期后转回保函保证金
3. 2019年度,公司全资子公司金盾风机装备与深圳市高新投保证担保有限公司(以下简称高新投公司)签订《担保协议书》,约定由高新投公司为金盾风机装备向中国建设银行股份有限公司深圳华侨城支行申请金盾风机装备工程项目的保函,高新投公司为该保函提供连带责任保证,金盾风机装备为该笔保函向高新投公司支付保证金819,173.07元,同时公司为高新投公司的担保提供反担保,担保金额为2,730,576.90元。截至2020年12月31日,金盾风机装备该笔保函尚未到期,公司为高新投公司的担保提供反担保也尚未解除。
4. 公司于2017年度完成收购红相科技、中强科技和四川同风源。2020年度属于中强科技和四川同风源业绩承诺期,该两家公司2020年度业绩完成情况如下:
公司名称 | 实际净利润(万元) | 承诺净利润(万元) | 实际净利润与承诺净利润差额(万元) |
中强科技 | -2,848.72 | 17,222.63 | -20,071.35 |
四川同风源 | 1,271.39 | 1,500.00 | -228.61 |
合计 | -1,577.33 | 18,722.63 | -20,299.96 |
注:上述净利润为扣除非经常性损益后归属母公司股东的净利润,下同
(1)根据公司与中强科技原股东周伟洪签订的《发行股份及支付现金购买资产之盈利补偿协议》,中强科技在第一个考核期(即2016年度-2018年度)累计承诺净利润为19,950.00万元,实际累计实现净利润为6,126.62万元,业绩承诺方周伟洪需向公司补偿72,754.60万元。中强科技在第二个考核期(即2019年度-2020年度)累计实现净利润为-6,279.61万元,未能完成承诺业绩,业绩承诺方周伟洪需向公司补偿126,993.20万元。第一个考核期和第二个考核期结束后,业绩承诺方周伟洪合计需向公司补偿199,747.80万元。
公司2019年度收到周伟洪支付的业绩补偿款158,398,857.92元。由于周伟洪所持有公司的剩余股票已全部质押,周伟洪业绩补偿款能否收回具有较大不确定性,故未对周伟洪剩余业绩补偿款进行确认。
(2) 根据公司与阳洪、张绪江、章雪峰、孙鸥鹤、胡峰伟签订的《关于收购四川同风源建设工程有限公司51%股权之框架协议》,四川同风源业绩承诺期为2018年度-2020年度,承诺净利润分别为1,000万元、1,300万元、1,500万元。四川同风源2018年度、2019年度、2020年度实现净利润分别为1,322.47万元、1,071.36万元、1,271.39万元,累计实现净利润为3,665.22万元,未完成累计承诺净利润。业绩承诺方阳洪、张绪江、章雪峰、孙鸥鹤需向公司补偿212.81万元。公司于本期确认交易性金融资产(业绩补偿款)212.81万元,并于2021年4月23日全额收到业绩补偿款。
(3) 根据公司与红相科技原股东中宜投资、红将投资签订的《发行股份及支付现金购买资产之盈利补偿协议》,红相科技业绩承诺期为2016年度-2019年度,累计承诺净利润为33,595.00万元,实际累计实现净利润为18,381.52万元,同时根据红相科技100%股份减值测试结果,业绩承诺方中宜投资、红将投资需向公司补偿59,696.44万元。公司于2019年度和2020年度分别确认交易性金融资产(业绩补偿款)12,563.00万元和47,133.44万元,共计59,696.44万元。
根据上述《发行股份及支付现金购买资产之盈利补偿协议》约定,中宜投资、红将投资各自应承担的补偿金额应在关于累计承诺净利润数实现情况的《专项审计报告》出具后30个工作日内履行完毕;若在该30个工作日届满时中宜投资、红将投资未以现金方式进行足额补偿的,不足部分将由中宜投资、红将投资分别以等值的公司股份进行补偿,该等应补偿股份将由公司以1.00元的价格进行回购并注销。具体为:如果发生中宜投资、红将投资应以股份进行补偿情形的,则依照前述30个工作日届满后的首个交易日的股票交易收盘价,计算中宜投资、红将投资应当进行股份补偿的数量,由公司董事会负责办理以总价人民币1.00元的价格向中宜投资、红将投资定向回购并注销应补偿股份的具体手续。关于红相科技累计承诺净利润数实现情况的《专项审计报告》于2020年10月16日出具,并经公司第三届董事会第二十八次会议批准对外报出,根据上述《发行股份及支付现金购买资产之盈利补偿协议》约定,中宜投资、红将投资应承担的补偿金额59,696.44 万元应在2020年11月27日履行完毕;若中宜投资、红将投资未在2020年11月27日之前以现金方式进行足额补偿的,不足部分将由中宜投资、红将投资以等值的公司股份进行补偿,股份价值将依照2020年11月30日的股票交易收盘价(11.98元/股)计算,股数数量为49,830,082股,并由公司以1.00元的价格进行回购并注销。
根据2020年12月31日公司2020年第一次临时股东大会审议通过的《关于红相科技业绩承诺补偿暨定向回购应补偿股份的议案》,同意公司以1.00元的价格向中宜投资、红将投资定向回购并注销49,830,082 股股份。公司已于2021年4月27日完成上述股份的回购,并申请办理注销手续。
5. 2021年4月8日,公司委托浙江产权交易所公开挂牌转让持有的红相科技100%股份,于2021年4月22日由中宜投资、浙江中财置业控股有限公司(以下简称竞买方)联合竞买取得红相科技100%股权,成交价格为23,200.00万元。该竞买结果业经公司于2021年4月23日召开的2021年第二次临时股东大会审议通过,公司及其子公司金盾科技与竞买方于2021年4月23日签订了《浙江红相科技股份有限公司100%股份交易合同》,并于2021年4月23日收到股权转让款14,460.80万元,红相科技已于2021年4月23日办妥工商变更登记手续。公司以实际成交价格加上红相科技应分配给公司及其全资子公司金盾科技的股利1,334.64万元作为红相科技包含商誉的资产组的可收回金额,即可收回金额为24,534.64万元,该资产组可收回金额低于该资产组账面价值39,231.36万元,公司确认商誉减值损失19,769.67万元,同时将扣除计提的商誉减值损失后的该资产组可收回金额低于账面价值19,461.69万元,分摊至资产组各项可辨认资产,具体分摊情况如下:
主要资产科目 | 分摊减值损失前账面价值 | 分摊减值损失 |
应收账款 | 92,050,291.11 | 52,785,880.66 |
存货 | 142,689,399.44 | 81,824,679.95 |
合同资产 | 4,372,029.36 | 2,507,123.20 |
一年内到期的非流动资产 | 11,144,498.95 | 6,390,769.48 |
固定资产 | 24,677,825.73 | 14,145,880.81 |
无形资产 | 38,736,318.18 | 33,481,749.36 |
其他非流动资产(预付工程设备款和预付软件款除外) | 6,070,005.11 | 3,480,820.77 |
合计 | 319,740,367.88 | 194,616,904.23 |
6. 公司本期因购买土地向绍兴市上虞区公共资源交易中心投标保证专户支付保证金9,470,000.00元,公司暂挂其他应收款列示,具体情况如下:
地块 | 保证金 | 成交情况 |
上虞区滨江新城17-C号地块 | 6,900,000.00 | 公司未拍得该地块,保证金已于2021年1月6日退回至公司 |
章镇镇[2017]G3地块 | 2,570,000.00 | 2020年12月29日竞得入选章镇镇[2017]G3地块的国有建设用地使用权,并于2021年1月6日与绍兴市自然资源和规划局签订《上虞区国有建设用地使用权出让合同》,约定保证金转为土地预付款 |
十六、母公司财务报表主要项目注释
1、应收账款
(1)应收账款分类披露
单位:元
类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |||||
金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | |||
按单项计提坏账准备的应收账款 | 119,512.00 | 0.02% | 119,512.00 | 100.00% | ||||||
其中: | ||||||||||
按组合计提坏账准备的应收账款 | 517,208,646.84 | 100.00% | 168,561,142.97 | 32.59% | 348,647,503.87 | 602,139,743.64 | 99.98% | 170,903,027.14 | 28.38% | 431,236,716.50 |
其中: | ||||||||||
合计 | 517,208,646.84 | 100.00% | 168,561,142.97 | 32.59% | 348,647,503.87 | 602,259,255.64 | 100.00% | 171,022,539.14 | 28.40% | 431,236,716.50 |
按单项计提坏账准备:
单位:元
名称 | 期末余额 | |||
账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | 计提理由 |
按组合计提坏账准备:采用组合计提坏账准备的应收账款
单位:元
名称 | 期末余额 | ||
账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | |
账龄组合 | 462,667,495.77 | 141,572,544.72 | 30.60% |
合并范围内关联方组合 | 9,560,154.00 | ||
质保金组合 | 44,980,997.07 | 26,988,598.25 | 60.00% |
合计 | 517,208,646.84 | 168,561,142.97 | -- |
确定该组合依据的说明:
按组合计提坏账准备:采用账龄组合计提坏账准备的应收账款
单位:元
名称 | 期末余额 | ||
账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 |
1年以内 | 192,795,449.14 | 9,639,772.46 | 5.00% |
1-2年 | 97,664,198.89 | 9,766,419.89 | 10.00% |
2-3年 | 41,625,962.73 | 12,487,788.82 | 30.00% |
3-4年 | 52,258,303.65 | 31,354,982.19 | 60.00% |
4年以上 | 78,323,581.36 | 78,323,581.36 | 100.00% |
合计 | 462,667,495.77 | 141,572,544.72 | -- |
确定该组合依据的说明:
按组合计提坏账准备:
单位:元
名称 | 期末余额 | ||
账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 |
确定该组合依据的说明:
如是按照预期信用损失一般模型计提应收账款坏账准备,请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息:
□ 适用 √ 不适用
按账龄披露
单位:元
账龄 | 账面余额 |
1年以内(含1年) | 194,371,675.65 |
1至2年 | 103,080,439.15 |
2至3年 | 43,126,022.83 |
3至4年 | 68,190,154.11 |
4年以上 | 108,440,355.10 |
合计 | 517,208,646.84 |
(2)本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备情况:
单位:元
类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
计提 | 收回或转回 | 核销 | 其他 | |||
单项计提坏账准备 | 119,512.00 | -119,512.00 | ||||
按组合计提坏账准备 | 170,783,515.14 | -2,341,884.17 | 119,512.00 | 168,561,142.97 | ||
合计 | 170,903,027.14 | -2,341,884.17 | 0.00 | 168,561,142.97 |
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的:
单位:元
单位名称 | 收回或转回金额 | 收回方式 |
(3)按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
单位:元
单位名称 | 应收账款期末余额 | 占应收账款期末余额合计数的比例 | 坏账准备期末余额 |
第一名 | 53,051,469.97 | 10.26% | 16,070,072.43 |
第二名 | 24,236,148.37 | 4.69% | 1,522,870.71 |
第三名 | 20,811,618.10 | 4.02% | 3,499,186.32 |
第四名 | 18,820,617.68 | 3.64% | 1,242,571.86 |
第五名 | 13,363,435.81 | 2.58% | 10,564,575.37 |
合计 | 130,283,289.93 | 25.19% |
2、其他应收款
单位:元
项目 | 期末余额 | 期初余额 |
其他应收款 | 267,955,083.74 | 175,520,112.22 |
合计 | 267,955,083.74 | 175,520,112.22 |
(1)其他应收款
1)其他应收款按款项性质分类情况
单位:元
款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
押金保证金 | 24,480,712.09 | 23,562,919.10 |
拆借款 | 240,796,515.28 | 124,229,619.71 |
应收暂付款 | 74,515.83 | 22,918,790.74 |
备用金 | 2,536,556.41 | 2,295,859.32 |
其他 | 5,966,566.26 | 8,602,777.62 |
合计 | 273,854,865.87 | 181,609,966.49 |
2)坏账准备计提情况
单位:元
坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
2020年1月1日余额 | 1,824,909.68 | 506,972.64 | 3,757,971.95 | 6,089,854.27 |
2020年1月1日余额在本期 | —— | —— | —— | —— |
--转入第二阶段 | -73,451.30 | 73,451.30 | ||
--转入第三阶段 | -24,323.25 | 24,323.25 | ||
本期计提 | -758,375.36 | -409,198.09 | 977,501.31 | -190,072.14 |
2020年12月31日余额 | 993,083.02 | 146,902.60 | 4,759,796.51 | 5,899,782.13 |
损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况
□ 适用 √ 不适用
按账龄披露
单位:元
账龄 | 账面余额 |
1年以内(含1年) | 224,659,823.92 |
1至2年 | 27,944,141.71 |
2至3年 | 5,893,311.57 |
3至4年 | 12,392,050.65 |
4年以上 | 2,965,538.02 |
合计 | 273,854,865.87 |
3)本期计提、收回或转回的坏账准备情况本期计提坏账准备情况:
单位:元
类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
计提 | 收回或转回 | 核销 | 其他 | |||
单项计提坏账准备 | 180,000.00 | -180,000.00 | ||||
按组合计提坏账准备 | 5,909,854.27 | -189,972.14 | 180,000.00 | 5,899,782.13 | ||
合计 | 6,089,854.27 | -189,972.14 | 0.00 | 5,899,782.13 |
明细情况
① 类别明细情况
种 类 | 期末数 | ||
账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 |
金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | ||
单项计提坏账准备 | 5,650,079.07 | 2.06 | 5,650,079.07 | ||
按组合计提坏账准备 | 268,204,786.80 | 97.94 | 5,899,782.13 | 2.20 | 262,305,004.67 |
合 计 | 273,854,865.87 | 100.00 | 5,899,782.13 | 2.15 | 267,955,083.74 |
(续上表)
种 类 | 期初数 | ||||
账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |||
金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | ||
单项计提坏账准备 | 8,782,777.62 | 4.84 | 180,000.00 | 2.05 | 8,602,777.62 |
按组合计提坏账准备 | 172,827,188.87 | 95.16 | 5,909,854.27 | 3.42 | 166,917,334.60 |
合 计 | 181,609,966.49 | 100.00 | 6,089,854.27 | 3.35 | 175,520,112.22 |
② 期末单项计提坏账准备的其他应收款
单位名称 | 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例(%) | 计提理由 |
绍兴锐创投资管理有限公司 | 5,650,079.07 | 系借用其银行账户而存入的保函保证金,预计可全额收回 | ||
小 计 | 5,650,079.07 |
③ 采用组合计提坏账准备的其他应收款
组合名称 | 期末数 | ||
账面余额 | 坏账准备 | 计提比例(%) | |
合并范围内关联方组合 | 240,796,515.28 |
账龄组合 | 27,408,271.52 | 5,899,782.13 | 21.53 |
其中:1年以内 | 19,861,660.44 | 993,083.02 | 5.00 |
1-2年 | 1,469,026.00 | 146,902.60 | 10.00 |
2-3年 | 243,232.50 | 72,969.75 | 30.00 |
3-4年 | 2,868,814.56 | 1,721,288.74 | 60.00 |
4年以上 | 2,965,538.02 | 2,965,538.02 | 100.00 |
小 计 | 268,204,786.80 | 5,899,782.13 | 2.20 |
4)按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
单位:元
单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例 | 坏账准备期末余额 |
单位一 | 拆借款 | 184,296,663.48 | 1年以内 | 67.30% | |
单位二 | 拆借款 | 30,000,000.00 | [注1] | 10.95% | |
单位三 | 拆借款 | 16,474,115.71 | 1-2年 | 6.02% |
单位四 | 拆借款 | 9,525,736.09 | [注2] | 3.48% | |
单位五 | 押金保证金 | 9,470,000.00 | 1年以内 | 3.46% | 473,500.00 |
合计 | -- | 249,766,515.28 | -- | 91.21% | 473,500.00 |
5)转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
其他说明:
[注1]期末余额中账龄1年以内20,000,000.00元,1-2年10,000,000.00元[注2]期末余额中账龄1年以内1,500.00元,1-2年1,000.00元,3-4年9,523,236.09元
3、长期股权投资
单位:元
项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
对子公司投资 | 2,314,928,948.66 | 1,979,885,947.78 | 335,043,000.88 | 2,314,928,948.66 | 1,602,413,204.57 | 712,515,744.09 |
合计 | 2,314,928,948.66 | 1,979,885,947.78 | 335,043,000.88 | 2,314,928,948.66 | 1,602,413,204.57 | 712,515,744.09 |
(1)对子公司投资
单位:元
被投资单位 | 期初余额(账面价值) | 本期增减变动 | 期末余额(账面价值) | 减值准备期末余额 | |||
追加投资 | 减少投资 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
红相科技 | 603,574,377.52 | 360,584,249.11 | 242,990,128.41 | 953,250,656.59 | |||
中强科技 | 40,253,202.91 | 16,888,494.10 | 23,364,708.81 | 1,026,635,291.19 | |||
四川同风源 | 30,600,000.00 | 30,600,000.00 | |||||
金盾科技 | 2,000,000.00 | 2,000,000.00 | |||||
金盾检修 | 1,360,000.00 | 1,360,000.00 | |||||
金盾风机装备 | 34,728,163.66 | 34,728,163.66 | |||||
合计 | 712,515,744.09 | 377,472,743.21 | 335,043,000.88 | 1,979,885,947.78 |
4、营业收入和营业成本
单位:元
项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
主营业务 | 254,428,802.23 | 225,793,098.09 | 281,404,253.53 | 232,598,042.08 |
其他业务 | 18,615,150.36 | 17,924,341.57 | 64,839,370.43 | 64,839,370.43 |
合计 | 273,043,952.59 | 243,717,439.66 | 346,243,623.96 | 297,437,412.51 |
与履约义务相关的信息:
根据合同约定、法律规定等,本公司为所提供的产品或劳务提供质量保证。
与分摊至剩余履约义务的交易价格相关的信息:
本报告期末已签订合同、但尚未履行或尚未履行完毕的履约义务所对应的收入金额为551,240,994.78元,其中,385,868,696.35元预计将于2021年度确认收入,165,372,298.43元预计将于2022年度确认收入,0.00元预计将于2023年度确认收入。其他说明:
收入按主要类别的分解信息
报告分部 | 通风系统业务 |
主要经营地区 | |
国内销售 | 272,402,604.84 |
国外销售 | 86,611.52 |
小 计 | 272,489,216.36 |
主要产品类型 | |
通风系统产品[注] | 254,428,802.23 |
其他 | 18,060,414.13 |
小 计 | 272,489,216.36 |
[注]产品主要为地铁隧道智能通风系统、地铁隧道轴流风机、隧道射流风机、核级离心风机、三代核电(AP1000)通风空调系统等
在本期确认的包括在合同负债期初账面价值中的收入为4,298,683.46元。
5、投资收益
单位:元
项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
理财产品收益 | 542,465.76 | |
处置金融工具取得的投资收益:分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 759,452.05 | |
合计 | 542,465.76 | 759,452.05 |
6、其他
研发费用
项 目 | 本期数 | 上年同期数 |
人员人工 | 7,601,488.66 | 5,150,903.13 |
直接投入 | 1,436,166.78 | 3,919,134.91 |
设计费 | 5,473,050.19 | 1,949,125.30 |
折旧及摊销 | 960,347.03 | 944,561.28 |
委托研发费 | 2,962,264.15 |
其他 | 865,094.14 | 631,173.28 |
合 计 | 16,336,146.80 | 15,557,162.05 |
十七、补充资料
1、当期非经常性损益明细表
√ 适用 □ 不适用
单位:元
项目 | 金额 | 说明 |
非流动资产处置损益 | 60,436.21 | |
计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外) | 7,402,865.37 | |
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | 201,791.67 | |
委托他人投资或管理资产的损益 | 996,393.62 | |
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益,以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | 473,462,500.00 | 业绩补偿收入 |
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -12,474,474.81 | 其中包括因未决诉讼确认的预计负债11,493,376.00元 |
其他符合非经常性损益定义的损益项目 | -194,985.12 | |
减:所得税影响额 | 479,188.13 | |
少数股东权益影响额 | -126,701.51 |
合计 | 469,102,040.32 | -- |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应说明原因。
□ 适用 √ 不适用
2、净资产收益率及每股收益
报告期利润 | 加权平均净资产收益率 | 每股收益 | |
基本每股收益(元/股) | 稀释每股收益(元/股) | ||
归属于公司普通股股东的净利润 | 1.94% | 0.07 | 0.07 |
扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 | -28.52% | -0.96 | -0.96 |
第十三节 备查文件目录
(一)载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人(会计主管人员)签名并盖章的财务报表。
(二)载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。
(三)报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。
(四)在其他证券市场公布的年度报告。