证券代码：300409 证券简称：道氏技术 公告编号：2022-054
广东道氏技术股份有限公司关于续聘公司2022年度会计师事务所的公告
广东道氏技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月27日召开第五届董事会2022年第8次会议和第五届监事会2022年第7次会议，审议通过了《关于续聘公司2022年度会计师事务所的议案》，本事项尚需提交公司股东大会审议，具体情况如下：
一、 拟续聘会计师事务所的基本信息
（一）机构信息
1. 基本信息
立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）由我国会计泰斗潘序伦博士于1927年在上海创建，1986年复办，2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络BDO的成员所，长期从事证券服务业务，符合《中华人民共和国证券法》要求，具有H股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。
2. 人员信息
截至2021年末，立信拥有合伙人252名、注册会计师2276名、从业人员总数9697名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数707名。
3. 业务规模
立信2021年业务收入（经审计）45.23亿元，其中审计业务收入34.29亿元，证券业务收入15.65亿元。
上年度立信为587家上市公司提供年报审计服务，审计收费7.19亿元，其中制造业上市公司审计客户398家。
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
4. 投资者保护能力
截至2021年末，立信已计提的职业风险基金为1.29亿元，购买的职业保险累计赔偿限额为12.5亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：
| 起诉 （仲裁）人 | 被诉 （被仲裁）人 | 诉讼（仲裁） 事件 | 诉讼（仲裁） 金额 | 诉讼（仲裁）结果 |
| 投资者 | 金亚科技、周旭辉、立信 | 2014年报 | 预计4500万元 | 连带责任，立信投保的职业保险足以覆盖赔偿金额，目前生效判决均已履行 |
| 投资者 | 保千里、东北证券、银信评估、立信等 | 2015年重组、2015年报、2016年报 | 80万元 | 一审判决立信对保千里在2016年12月30日至2017年12月14日期间因证券虚假陈述行为对投资者所负债务的15%承担补充赔偿责任，立信投保的职业保险足以覆盖赔偿金额 |
5. 诚信记录
立信近三年因执业行为受到刑事处罚0次、受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚1次、监督管理措施24次、受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施0次和纪律处分2次，涉及从业人员63名。
（二）项目信息
1.项目组成员信息
| 项目 | 姓名 | 注册会计师执业时间 | 开始从事上市公司审计时间 | 开始在立信执业时间 | 开始为本公司提供审计服务时间 |
| 项目合伙人 | 徐冬冬 | 2009年 | 2006年 | 2012年 | 2020年 |
| 签字注册会计师 | 刘志鹏 | 2021年 | 2011年 | 2021年 | 2017年 |
| 质量控制复核人 | 龙湖川 | 1998年 | 1998年 | 2011年 | 2021年 |
（1） 项目合伙人从业经历：
姓名：徐冬冬
| 时间 | 上市公司名称 | 职务 |
| 2021年 | 欧普照明股份有限公司 | 项目合伙人 |
| 2020年 | 欧普照明股份有限公司 | 项目合伙人 |
| 2019年 | 深圳市今天国际物流技术股份有限公司 | 签字注册会计师 |
（2） 签字注册会计师从业经历：
姓名：刘志鹏
| 时间 | 上市公司名称 | 职务 |
| 2021年 | 深圳市崧盛电子股份有限公司 | 签字会计师 |
| 2020年 | 广东道氏技术股份有限公司 | 签字会计师 |
| 2019年 | 人人乐连锁商业集团股份有限公司 | 项目经理 |
（3） 质量控制复核人从业经历：
姓名：龙湖川
| 时间 | 上市公司名称 | 职务 |
| 2020年 | 东莞鼎通精密科技股份有限公司 | 项目合伙人 |
| 2019年 | 广东海川智能机器股份有限公司 | 项目合伙人 |
| 2018年 | 深圳市捷佳伟创新能源装备股份有限公司 | 项目合伙人 |
2. 项目组成员独立性和诚信记录情况
项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形（上述人员过去三年没有不良记录）。近三年，项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人均不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情形。
3. 审计收费
（1）审计费用定价原则
主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。
（2）审计费用
2021年度审计费用为155万元。2022年度审计费用公司董事会提请公司股东大会授权公司管理层根据公司 2022年度具体的年度审计工作量及市场情况等与立信协商确定。
二、 拟续聘会计师事务所履行的程序
（一） 审计委员会履职情况
公司审计委员会已对立信的专业资质、业务能力、诚信状况、独立性和投资
者保护能力进行了审查，认为立信符合《中华人民共和国证券法》相关要求，具有上市公司审计工作的丰富经验。2021年度，立信在执业过程中，能够坚持独立审计原则，客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果，切实履行了审计机构应尽的职责，具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，较好地完成了2021年度财务报告的审计工作。审计委员会同意续聘立信为公司2022年度的审计机构，同意将该项议案提交公司董事会审议。
（二） 独立董事的事前认可情况和独立意见
独立董事发表的事前认可情况：经核查，立信符合《中华人民共和国证券法》相关要求，具有上市公司审计工作的丰富经验和职业素养，为公司出具的各期审计报告客观、公正地反映了公司各期的财务状况、经营成果和现金流量。公司独立董事对其专业能力、投资者保护能力、诚信状况以及独立性等做了事前审核，认为立信会计师事务所（特殊普通合伙）可以继续承担公司 2022年度的审计工作，同意公司续聘立信为公司2022年度的审计机构，并同意将该议案提交公司董事会审议。
独立董事发表的独立意见：立信符合《中华人民共和国证券法》相关要求，签字注册会计师和项目负责人具有相应的专业胜任能力，在执业过程中坚持以独立、客观、公正的态度进行审计，表现了良好的职业规范和精神。该机构已经连续为公司服务多年，为公司出具的各期审计报告客观、公正地反映了公司历年的财务状况、经营成果和现金流量，审计费用合理。立信具备足够的专业胜任能力、投资者保护能力和独立性，诚信状况良好。公司独立董事同意继续聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2022年度审计机构，并同意将此议案提交公司2021年年度股东大会审议。
（三） 董事会审议和表决情况
公司于2022年4月27日召开第五届董事会2022年第【】次会议，以8票赞成、0票反对、0票弃权的投票结果审议通过《关于续聘公司2022年度会计师事务所的议案》，董事会认为：立信从事2021年度公司审计工作勤勉尽职，为公司出具的2021年度审计报告客观、公正地反映了公司的财务状况和经营成果，同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年审计机构，聘期一年。对于立信会计师事务所(特殊普通合伙)2022年度的审计费用，提请股东大
会授权公司管理层根据2022年公司年度审计工作量及市场情况等与审计机构协商确定。董事会同意将本议案提交股东大会审议。
（四） 监事会审议程序
公司于2022年4月27日召开第五届监事会2022年第【】次会议，审议通过《关于续聘公司2022年度会计师事务所的议案》：立信从事2021年度公司审计工作勤勉尽职，为公司出具的2021年度审计报告客观、公正地反映了公司的财务状况和经营成果，同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年审计机构，聘期一年。
（五）生效日期
本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
三、 备查文件
1. 第五届董事会2022年第8次会议决议；
2. 第五届监事会2022年第7次会议决议；
3. 独立董事关于第五届董事会2022年第8次会议相关事项的事前认可意
见；
4. 独立董事关于第五届董事会2022年第8次会议相关事项的独立意见；
5. 立信会计师事务所（特殊普通合伙）营业执照、执业执照，主要负责人和监管业务联系人信息，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业执照和联系方式；
6. 第五届董事会审计委员会第1会议决议。
特此公告。
广东道氏技术股份有限公司董事会
2022年4月27日