广东道氏技术股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
广东道氏技术股份有限公司
2017 年第三季度报告
2017-125
2017 年 10 月
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第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人荣继华、主管会计工作负责人吴伟斌及会计机构负责人(会计主
管人员)陈鹏声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 3,394,607,166.10 1,825,059,299.10 86.00%
归属于上市公司股东的净资产
1,260,870,521.98 1,171,134,216.68 7.66%
（元）
本报告期比上年同 年初至报告期末比
本报告期 年初至报告期末
期增减 上年同期增减
营业收入（元） 676,363,574.03 172.12% 1,109,757,908.58 96.39%
归属于上市公司股东的净利润
42,717,156.74 20.99% 111,034,688.76 34.23%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非
42,579,063.95 22.59% 107,532,733.34 32.24%
经常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- -197,700,921.57
（元）
基本每股收益（元/股） 0.20 17.65% 0.52 33.33%
稀释每股收益（元/股） 0.20 17.65% 0.52 33.33%
加权平均净资产收益率 3.46% 0.35% 9.18% 4.55%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 1,705,153.40
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家
3,630,656.22
统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -604,098.77
减：所得税影响额 805,534.36
少数股东权益影响额（税后） 424,221.07
合计 3,501,955.42 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及
把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项
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目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性
损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优
报告期末普通股股东总数 17,537
先股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
荣继华 境内自然人 37.03% 79,625,000 77,625,000 质押 53,414,000
梁海燕 境内自然人 9.28% 19,950,000 18,172,500
何祥勇 境内自然人 2.51% 5,400,000 4,050,000 质押 3,930,000
中国工商银行
股份有限公司
－易方达新常
其他 2.17% 4,656,348
态灵活配置混
合型证券投资
基金
陈文虹 境内自然人 2.09% 4,500,000 0 质押 4,500,000
吴理觉 境内自然人 1.99% 4,280,000
交通银行股份
有限公司－易
方达科讯混合 其他 1.45% 3,111,598
型证券投资基
金
李向东 境内自然人 1.07% 2,291,417
大连乾阳科技 境内非国有法
1.05% 2,250,000
有限公司 人
广发期货有限
公司-广发期慧
其他 0.95% 2,040,000
1 期资产管理
计划
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前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
中国工商银行股份有限公司－易
方达新常态灵活配置混合型证券 4,656,348 人民币普通股 4,656,348
投资基金
陈文虹 4,500,000 人民币普通股 4,500,000
吴理觉 4,280,000 人民币普通股 4,280,000
交通银行股份有限公司－易方达
3,111,598 人民币普通股 3,111,598
科讯混合型证券投资基金
李向东 2,291,417 人民币普通股 2,291,417
大连乾阳科技有限公司 2,250,000 人民币普通股 2,250,000
广发期货有限公司-广发期慧 1 期
2,040,000 人民币普通股 2,040,000
资产管理计划
荣继华 2,000,000 人民币普通股 2,000,000
中央汇金资产管理有限责任公司 1,879,200 人民币普通股 1,879,200
中国工商银行股份有限公司－易
方达新兴成长灵活配置混合型证 1,817,656 人民币普通股 1,817,656
券投资基金
公司未知前10名无限售流通股股东和公司限售股股东之间是否存在关联关系，也未
上述股东关联关系或一致行动的
知是否属于一致行动人；公司未知前十名无限售股东之间是否存在关联关系，也未知是
说明
否属于一致行动人。
股东广发期货有限公司-广发期慧1期资产管理计划通过普通证券账户持股0股，通
参与融资融券业务股东情况说明 过广发证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有2,040,000股，实际合计持有
（如有） 2,040,000股。股东吴理觉通过普通证券账户持股0股，通过中国银河证券股份有限公司
客户信用交易担保证券账户持有4,280,000股，实际合计持有4,280,000股。
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、 公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、 限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
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本期解除限售 本期增加限售 拟解除限售日
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因
股数 股数 期
首发前个人限 2017 年 12 月 3
荣继华 77,625,000 0 0 77,625,000
售 日
每年首个交易
梁海燕 18,172,500 0 0 18,172,500 高管锁定
日
每年首个交易
何祥勇 4,050,000 0 0 4,050,000 高管锁定
日
2017 年 10 月 17
秦智宏 1,687,500 0 0 1,687,500 高管离职
日
每年首个交易
张翼 1,265,624 0 0 1,265,624 高管锁定
日
监事任期届满 2017 年 10 月 14
余水林 900,000 0 0 900,000
离任 日
每年首个交易
王海晴 506,250 0 0 506,250 高管锁定
日
合计 104,206,874 0 0 104,206,874 -- --
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
资产负债表项目 期末余额 期初余额 变动比例 变动原因
货币资金 378,734,105.70 287,569,094.95 31.70%
应收票据 564,570,123.89 239,597,278.50 135.63%
应收账款 480,009,930.57 230,223,458.58 108.50%
存货 644,434,421.18 287,931,897.7 123.81%
其他流动资产 5,197,124.68 2,849,599.63 82.38%
固定资产 422,961,631.93 216,393,742.62 95.46%
在建工程 87,401,127.02 29,896,714.62 192.34%
长期待摊费用 3,443,759.40 849,009.22 305.62%
递延所得税资产 18,627,852.98 14,051,634.88 32.57%
其他非流动资产 137,383,993.14 51,256,949.85 168.03% 合并佳纳能源的影响
短期借款 477,203,393.66 88,000,000.00 442.28%
应付账款 312,594,817.75 147,788,032.56 111.52%
预收款项 23,553,946.37 12,275,059.79 91.88%
应付职工薪酬 37,239,781.87 22,452,796.06 65.86%
应交税费 37,849,626.70 10,755,697.50 251.90%
其他应付款 39,404,155.19 28,033,615.11 40.56%
一年内到期的非流动
80,203,670.56 35,376,791.81 126.71%
负债
预付款项 132,440,392.87 8,744,045.77 1414.64%
以银行长期贷款支付部分
长期借款 382,695,407.89 63,706,589.15 500.72%
佳纳能源增资款项
主要为回收商业保理本金
其他应收款 55,791,754.46 95,548,436.86 -41.61%
所致
对金富力新能源的长期股
可供出售金融资产 24,839,931.41 3,150,000.00 688.57% 权投资重分类为可供出售
金融资产
商誉 290,252,310.27 188,241,232.18 54.19% 增资控股佳纳能源形成
利润表项目（1-9月） 本期发生额 上期发生额 变动比例 变动原因
营业收入 1,109,757,908.58 565,076,093.22 96.39%
营业成本 751,928,934.01 341,063,502.21 120.47%
合并佳纳能源的影响
税金及附加 10,706,494.73 2,797,759.87 282.68%
销售费用 46,610,211.58 34,363,300.95 35.64%
合并佳纳能源及股权激励
管理费用 116,060,487.88 79,208,911.79 46.52%
费用摊销的影响
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主要为银行贷款利息支出
财务费用 17,285,016.79 2,052,988.64 741.94%
增加
营业外收入 3,686,289.30 1,038,620.23 254.92% 主要为财政补贴增加所致
现金流量表项目 本期发生额 上期发生额 变动比例 变动原因
经营活动产生的现金 佳纳能源主要结算方式为
-197,700,921.57 -1,137,596.81 -
流量净额 银行承兑汇票
投资活动产生的现金 合并范围内公司的投资支
-225,043,648.92 -346,272,879.72 -
流量净额 出减少
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、公开发行可转换股票的公司债券
公司于2017年7月21日召开第四届董事会2017年第11次会议和第四届监事会2017年第10次会议，审议通过公司公开发行
可转换股票的公司债券的相关事项，而后于2017年第六次临时股东大会审议通过。中国证监会受理公司公开发行可转换股票
的公司债券的行政许可后，向公司发出了第一次反馈意见通知书。公司按照通知书的要求，在相关问题逐项解决落实后以公
告的形式披露了反馈意见回复，并在规定的期限内报送至证监会行政许可受理部门。公司本次公开发行可转换公司债券尚需
取得中国证监会的核准，能否获得核准仍存在不确定性。
2、第三期股票期权激励计划
公司于2017年9月29日召开第四届董事会2017年第15次会议及第四届监事会2017年第14次会议，审议通过了公司第三期
股票期权激励事项，而后于2017年第七次临时股东大会审议通过。公司将在规定时间内完成第三期激励对象股票期权授予及
登记工作。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
2017 年 07 月 21 日 巨潮资讯网
2017 年 08 月 18 日 巨潮资讯网
公开发行可转换股票的公司债券
2017 年 09 月 22 日 巨潮资讯网
2017 年 09 月 29 日 巨潮资讯网
第三期股票期权激励计划 2017 年 09 月 30 日 巨潮资讯网
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事
项。
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四、报告期内现金分红政策的执行情况
□ 适用 √ 不适用
五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动
的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：广东道氏技术股份有限公司
2017 年 09 月 30 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 378,734,105.70 287,569,094.95
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期
36,396.00
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 564,570,123.89 239,597,278.50
应收账款 480,009,930.57 230,223,458.58
预付款项 132,440,392.87 8,744,045.77
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 55,791,754.46 95,548,436.86
买入返售金融资产
存货 644,434,421.18 287,931,897.66
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 5,197,124.68 2,849,599.63
流动资产合计 2,261,214,249.35 1,152,463,811.95
非流动资产：
发放贷款及垫款
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可供出售金融资产 24,839,931.41 3,150,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 50,516,628.69
投资性房地产
固定资产 422,961,631.93 216,393,742.62
在建工程 87,401,127.02 29,896,714.62
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 148,482,310.60 118,239,575.09
开发支出
商誉 290,252,310.27 188,241,232.18
长期待摊费用 3,443,759.40 849,009.22
递延所得税资产 18,627,852.98 14,051,634.88
其他非流动资产 137,383,993.14 51,256,949.85
非流动资产合计 1,133,392,916.75 672,595,487.15
资产总计 3,394,607,166.10 1,825,059,299.10
流动负债：
短期借款 477,203,393.66 88,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 150,285,407.78 125,925,922.86
应付账款 312,594,817.75 147,788,032.56
预收款项 23,553,946.37 12,275,059.79
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 37,239,781.87 22,452,796.06
应交税费 37,849,626.70 10,755,697.50
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应付利息
应付股利
其他应付款 39,404,155.19 28,033,615.11
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 80,203,670.56 35,376,791.81
其他流动负债
流动负债合计 1,158,334,799.88 470,607,915.69
非流动负债：
长期借款 382,695,407.89 63,706,589.15
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 68,871,903.46 62,241,732.83
递延所得税负债 9,954,730.05 9,306,526.95
其他非流动负债
非流动负债合计 461,522,041.40 135,254,848.93
负债合计 1,619,856,841.28 605,862,764.62
所有者权益：
股本 215,000,000.00 215,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 634,943,167.82 629,568,936.63
减：库存股
其他综合收益 -997,058.60
专项储备
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盈余公积 36,167,977.30 36,167,977.30
一般风险准备
未分配利润 375,756,435.46 290,397,302.75
归属于母公司所有者权益合计 1,260,870,521.98 | 道氏技术：2017年第三季度报告全文 （下载公告） |
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| 公告日期:2017-10-27 |
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| 附件：公告原文 |
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