天津凯发电气股份有限公司
2018年年度报告
2019-025
2019年04月
第一节 重要提示、目录和释义
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人孔祥洲、主管会计工作负责人赵一环及会计机构负责人(会计主管人员)郭琮声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
本报告中如有涉及未来的计划、业绩预测等方面的内容，均不构成本公司对任何投资者及相关人士的承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。
一、产业政策调整风险
轨道交通装备制造业属于国家鼓励发展的重点产业，国家有关产业政策的大力支持为行业发展创造了良好的条件。目前，产业政策为公司业务提供了良好的发展机遇和空间。但若未来国家对相关产业政策进行调整，可能对公司的业务发展和生产经营造成一定影响。
二、经营业绩季节性波动风险
轨道交通基本建设项目受一定客观条件的制约，上半年由于节日假期、天气寒冷等因素，竣工项目相对较少，其计划竣工时间多为下半年。通常情况下，公司下半年的营业收入明显高于上半年，呈现一定的季节性特征。由于收入主要在下半年实现，而费用在年度内较为均衡地发生，因此通常会造成公司上半
年经营业绩占全年业绩的比例较低，特别是第一季度可能还会出现亏损的情况。投资者不宜以季度数据、半年度数据推测全年经营状况。
三、市场竞争加剧的风险
由于轨道交通装备制造业的进入壁垒相对较高，目前行业的竞争关系主要存在于现有竞争者之间。公司是提供轨道交通相关产品和服务的专业厂商，自成立以来，通过不断的技术积累和研发创新，产品种类、产品系列和服务能力日益完善，公司综合实力显著增强，已成为行业内颇具影响力的企业。随着国民经济的发展和保障国计民生的需要，轨道交通行业未来仍将保持较大的投资规模。轨道交通装备制造业市场规模的增长预期将使现有竞争者加强在该领域的投入，并吸引更多的竞争者进入，导致行业竞争的加剧。如果公司不能保持技术和服务的创新，不能持续提高产品的技术水平和质量标准，不能充分适应行业竞争环境，则将面临客户资源流失、市场份额下降的风险。
四、毛利率下降风险
公司致力于为客户提供优质产品和精细化服务，主营产品毛利率一直保持较高水平，2016年、2017年和2018年毛利率分别为33.42%、23.71%和20.37%。虽然公司不断加大对新技术和新产品的研发力度，通过技术创新及高附加值项目的实施，保持公司的盈利水平，但由于市场竞争日趋激烈，公司未来可能存在产品和服务价格下调或成本上升而导致毛利率下降的风险。境外主体RPS目前在执行项目以前期德国境内的项目为主，毛利率相对较低，随着境外收入规模的增大，相应影响了公司合并层面的毛利率水平，同时境内行业竞争加剧，部分项目毛利率有所下降，导致综合毛利率下降。
五、应收账款发生坏账的风险
受公司与客户结算特点及合同标的较大等因素影响，公司各期期末应收账款余额较大，占总资产的比例较高。截至2016年12月31日、2017年12月31日和2018年12月31日，公司应收账款账面价值分别为37,025.05万元、47,673.37万元和 53,716.39万元，占各期期末总资产的比例分别为20.50%、23.63%和22.44%。公司客户主要包括中铁电气化局各项目部或地铁公司以及德联邦铁路集团等，虽然客户实力雄厚且信誉良好，应收账款回收状况正常，但随着公司经营规模的扩大，应收账款金额也可能逐步增加，如宏观经济环境、客户经营状况发生变化或公司采取的收款措施不力，应收账款将面临发生坏账损失的风险。
公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以2019年3月31日总股本280,561,580为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.1070元（含税），送红股0股（含税），以资本公积金向全体股东每10股转增0股。
目录
第一节 重要提示、目录和释义 ...... 2
第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 7
第三节 公司业务概要 ...... 11
第四节 经营情况讨论与分析 ...... 15
第五节 重要事项 ...... 35
第六节 股份变动及股东情况 ...... 49
第七节 优先股相关情况 ...... 55
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ...... 56
第九节 公司治理 ...... 63
第十节 公司债券相关情况 ...... 68
第十一节 财务报告 ...... 71
第十二节 备查文件目录 ...... 188
释义
| 释义项 | 指 | 释义内容 |
| 公司、本公司、凯发电气 | 指 | 天津凯发电气股份有限公司 |
| 北京南凯 | 指 | 北京南凯自动化系统工程有限公司，系公司的全资子公司 |
| 北京瑞凯 | 指 | 北京瑞凯软件科技开发有限公司，系公司的全资子公司 |
| 天津东凯 | 指 | 天津东方凯发电气自动化技术有限公司，系公司的控股子公司 |
| 天津优联 | 指 | 天津阿尔法优联电气有限公司，系公司的控股子公司 |
| 天津保富 | 指 | 天津保富电气有限公司，系公司全资子公司 |
| 德国保富 | 指 | 德国保富铁路有限公司（Balfour Beatty Rail GmbH），原合营公司天津保富股东 |
| 凯发德国 | 指 | Keyvia Germany GmbH或Keyvia Deutschland GmbH，系公司在德国为购买境外资产RPS、RPS Signal专门设立的全资子公司 |
| RPS | 指 | Rail Power Systems GmbH，系公司在德国收购的全资子公司。 |
| RPSSignal | 指 | RPS Signal GmbH，系公司在德国收购的全资子公司。 |
| 可转债 | 指 | 天津凯发电气股份有限公司创业板公开发行可转换公司债券 |
| 中国通号、通号集团 | 指 | 中国铁路通信信号集团有限公司 |
| 北京兴华 | 指 | 北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 广发信德 | 指 | 广发信德投资管理有限公司 |
| 中铁电气化局 | 指 | 中铁电气化局集团有限公司 |
| 铁路总公司 | 指 | 中国铁路总公司 |
| 中国证监会 | 指 | 中国证券监督管理委员会 |
| 深交所 | 指 | 深圳证券交易所 |
| 中登公司 | 指 | 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 |
| 《公司章程》 | 指 | 天津凯发电气股份有限公司章程 |
| 股东大会 | 指 | 天津凯发电气股份有限公司股东大会 |
| 董事会 | 指 | 天津凯发电气股份有限公司董事会 |
| 监事会 | 指 | 天津凯发电气股份有限公司监事会 |
| 报告期 | 指 | 2018年1月1日至2018年12月31日 |
| 元、万元 | 指 | 人民币元、万元 |
第二节 公司简介和主要财务指标
一、公司信息
| 股票简称 | 凯发电气 | 股票代码 | 300407 |
| 公司的中文名称 | 天津凯发电气股份有限公司 | ||
| 公司的中文简称 | 天津凯发电气股份有限公司 | ||
| 公司的外文名称（如有） | 凯发电气 | ||
| 公司的外文名称缩写（如有） | Tianjin Keyvia Electric Co.,Ltd | ||
| 公司的法定代表人 | 孔祥洲 | ||
| 注册地址 | 天津新产业园区华苑产业区物华道8号 | ||
| 注册地址的邮政编码 | 300384 | ||
| 办公地址 | 天津滨海高新技术产业开发区华苑产业区（环外）海泰发展二路15号 | ||
| 办公地址的邮政编码 | 300392 | ||
| 公司国际互联网网址 | www.keyvia.cn | ||
| 电子信箱 | zhengquan@keyvia.cn | ||
| 董事会秘书 | 证券事务代表 | |
| 姓名 | 蔡登明 | 王瑞瑾 |
| 联系地址 | 天津滨海高新技术产业开发区华苑产业区（环外）海泰发展二路15号 | 天津滨海高新技术产业开发区华苑产业区（环外）海泰发展二路15号 |
| 电话 | 022-60128018 | 022-60128018 |
| 传真 | 022-60128001-8049 | 022-60128001-8049 |
| 电子信箱 | zhengquan@keyvia.cn | zhengquan@keyvia.cn |
| 公司选定的信息披露媒体的名称 | 证券时报、中国证券报 |
| 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 | www.cninfo.com.cn |
| 公司年度报告备置地点 | 凯发电气证券部 |
| 会计师事务所名称 | 北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 会计师事务所办公地址 | 北京市西城区裕民路18号北环中心22层 |
| 签字会计师姓名 | 胡丽娅、曾旭 |
| 保荐机构名称 | 保荐机构办公地址 | 保荐代表人姓名 | 持续督导期间 |
| 广发证券股份有限公司 | 北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座9层 | 陈立国、刘世杰 | 2018年8月21日至2020年12月31日 |
| 2018年 | 2017年 | 本年比上年增减 | 2016年 | |
| 营业收入（元） | 1,622,312,080.37 | 1,458,490,145.21 | 11.23% | 772,734,347.20 |
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 14,823,793.99 | 64,146,357.72 | -76.89% | 121,765,390.86 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | 9,056,756.47 | 42,218,492.19 | -78.55% | 56,961,147.02 |
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | -1,114,731.16 | -62,094,807.77 | 98.31% | -125,284,628.32 |
| 基本每股收益（元/股） | 0.05 | 0.24 | -79.17% | 0.45 |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.05 | 0.24 | -79.17% | 0.45 |
| 加权平均净资产收益率 | 1.49% | 6.82% | -5.33% | 14.68% |
| 2018年末 | 2017年末 | 本年末比上年末增减 | 2016年末 | |
| 资产总额（元） | 2,393,500,472.41 | 2,017,798,394.49 | 18.62% | 1,806,001,393.99 |
| 归属于上市公司股东的净资产（元） | 1,094,467,637.83 | 977,788,111.70 | 11.93% | 912,028,438.74 |
| 用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） | 0.0528 |
| 第一季度 | 第二季度 | 第三季度 | 第四季度 |
| 营业收入 | 238,344,485.68 | 379,455,968.42 | 427,865,713.24 | 576,645,913.03 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | -41,769,341.95 | 20,969,578.93 | 25,965,007.79 | 9,658,549.22 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | -42,528,295.58 | 20,333,832.68 | 23,970,548.10 | 7,854,549.91 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -72,113,577.91 | -50,635,160.58 | 47,306,691.34 | 74,394,177.20 |
| 项目 | 2018年金额 | 2017年金额 | 2016年金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | 189,287.83 | -166,017.94 | 4,910.20 | 处置固定资产净收益 |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 4,558,800.59 | 12,540,663.42 | 2,551,333.70 | 收到的政府补助及结转的递延收益 |
| 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 | 77,145,226.08 | |||
| 委托他人投资或管理资产的损益 | 948,690.41 | 177,784.25 | 2,046,294.51 | 结构性存款收益 |
| 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | 13,076,621.08 | |||
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -177,749.42 | 63,344.89 | 26,048.95 | 其他营业外收支净额 |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | 1,412,379.22 | -2,169,811.32 | -19,150,700.91 | 政策性贴息、可供出售金融资金分红 |
| 减：所得税影响额 | 1,152,201.61 | 1,580,729.08 | -2,181,131.31 |
| 少数股东权益影响额（税后） | 12,169.50 | 13,989.77 | ||
| 合计 | 5,767,037.52 | 21,927,865.53 | 64,804,243.84 | -- |
第三节 公司业务概要
一、报告期内公司从事的主要业务
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求否
公司自创立以来一直专注于轨道交通牵引供电及其自动化领域，主营业务为电气化铁路及城市轨道交通牵引供电系统核心产品的研发、生产和销售，以及牵引供电系统的咨询、设计、安装、调试和服务业务，具备为客户提供从咨询设计到交付全套解决方案的能力。
国内市场中，公司城市轨道交通自动化系统中的综合监控系统（控制中心及站级综合监控系统、电力监控系统和环境机电设备监控系统）和综合安防系统（视频监控系统、门禁系统、周界及集中报警系统）、直流供电系统、机车车辆控制零部件等产品已在多个城市轨道交通项目中得到成功应用；铁路供电自动化系统中的供电调度自动化系统（牵引电力调度系统、供电维修信息管理系统、远方监控装置）、综合自动化系统（牵引供电综合自动化系统、铁路配电综合自动化系统、电站环境监控及在线系统）、供电自动化监测装置（变电站自动化检测装备）等系列产品已应用于高铁、客运专线以及常速电气化铁路，覆盖全国各铁路公司。
国外市场中，全资子公司德国RPS的轨道交通供电业务及接触网业务在德国处于市场领先地位，并延伸到欧洲、亚洲、北美、澳洲等地区的多个国家。
公司主营产品及其用途如下表所示：
| 产品领域 | 用途 |
| 铁路供电自动化系统 | 牵引供配电变电所、开闭所、分区所、AT所的保护、控制、测量、信号和通信功能，并根据工程需求可配套环境安全监控和电气设备在线监测设备用于远方监视及高压设备状态监测诊断。 |
| 分布式过程监控调度指挥系统，具备对铁路电气化牵引供电、铁路电力供电（车站负荷开关、信号电源及其它供电等）的现场设备测量、控制、调度和管理、抢修指挥功能，保障列车运行的供电要求。 电动隔离开关及负荷开关、箱式变电所、10kV环网柜控制、测量、信号、通信功能采用远方测控装置（RTU/FTU/STU）承担。 | |
| 城市轨道交通自动化系统 | ISCS基于同一个软件平台集成或互联地铁各专业自动化子系统，满足对地铁各专业中央和车站监控以及全线各子系统连锁互动的要求的集成化监控调度管理的应用。 PSCADA提供变电所保护、控制、测量、通信管理功能。 BAS为保证自动化及节能要求，实现对空调、风机、电梯、给排水泵、消防联动等进行监视、控制和管理。 |
| 实现对轨道交通全线车站、车辆段的设备和管理用房、出入口、站台、站厅、票务室等重点区域的实时视频监控、出入管理、登记、入侵探测、紧急告警等功能。 | |
| 轨道交通供电检测装备 | 检测设备以高压测试车、二次测试车、电能质量分析装置、大电流测试装置等为主，测试车以汽车为载体，并以计算机为控制系统，控制模块式测试仪器组成集成化的综合测试装置，以搭积木的形式合理布置于车内，便于拆装和搬运。通过外部引线及附件将被试设备或被试设备与测试系统相连，由计算机控制完成全部试验工作并自动生成标准试验报告，给出测试结论。 |
| 直流开关柜系统 | 应用于地铁及轻轨、有轨电车1500V及750V直流牵引供电系统，为电力机车提供可靠供电保障。 |
| 轨道交通机车车辆控制系统 | 磁轨制动：采用电磁原理对机车进行制动控制，具备结构紧凑、体积小的特点，可以满足制动力大，制动距离短的要求。 司控器：司机用来操纵机车运行的主令控制器，用来控制机车的运用工况和行车速度。 |
| RPS轨道交通供电系统业务 | 为高速铁路、高速客运专线、普速电气化铁路及地铁、轻轨提供供电系统的方案设计、应用设计、部分关键设备制造、集成供货、安装调试、咨询及服务。 |
| RPS轨道交通接触网业务 | 为高速铁路、高速客运专线、普速电气化铁路及地铁、轻轨提供接触网系统的方案设计、应用设计、关键零部件制造、集成供货、安装调试、咨询及服务。 |
| 主要资产 | 重大变化说明 |
| 股权资产 | 无 |
| 固定资产 | 无 |
| 无形资产 | 无 |
| 在建工程 | 无 |
| 资产的具体内容 | 形成原因 | 资产规模 | 所在地 | 运营模式 | 保障资产安全性的控制措施 | 收益状况 | 境外资产占公司净资产的比重 | 是否存在重大减值风险 |
| 凯发德国 | 收购 | 233,667,907.57 | 德国 | 作为境外投资平台 | 建立完善的内控管理制度并有效执行 | -5,484,174.14 | 8.40% | 否 |
| RPS | 收购 | 592,159,063.35 | 德国 | 集设立、生产、安装、服务于一体的轨道交通设备供应商 | 建立完善的内控管理制度并有效执行 | -6,026,783.99 | 22.83% | 否 |
| RPS Signal | 收购 | 37,374,508.43 | 德国 | 集生产、安装、服务于一体的轨道交通设备供应 | 建立完善的内控管理制度并有效执行 | -269,770.98 | 2.83% | 否 |
商
三、核心竞争力分析
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求否
1、产业整合及互补优势
经过多年的业务合作和技术交流，公司已与多家行业内企业建立了相对稳定且互信的合作伙伴关系。报告期，通号集团与公司共同实际控制人签署股权转让协议，通号集团成为公司持股5%以上的股东，通号集团作为国务院国资委直接监管的大型中央企业，具有铁路、城市轨道交通通信信号系统集成、研发设计、设备制造、施工运维完整产业链，是中国铁路通信信号系统制式、标准规范的编制单位，拥有世界先进的高速铁路列车运行控制系统技术和装备，与公司的牵引供电保护及电站自动化系统、电力调度系统、直流开关柜系统、接触网系统等核心产品具有较强的产品互补性和业务契合性。
2、自主创新优势
公司自成立以来，坚持自主创新的发展战略，专注于轨道交通领域相关自动化设备的研发、生产和销售，目前已经形成比较完善的产品体系，形成了电气化铁路与城市轨道交通两大经济来源。公司积极与高校和科研院所开展合作，加快科技成果向生产力的转化。与此同时结合凯发轨道交通产业化基地项目，建设国内一流实验室、开发工具及装备的硬件设施配备，为技术创新营造更好的环境和条件。
同时，为进一步加强市场竞争力和拓展产业布局，公司于2016年全资收购了德国RPS，实现了从牵引供电二次产品向一次产品的拓展，为后续国际业务拓展奠定了基础，并具备了为客户提供咨询设计、产品研发、装备制造、供货安装、督导调试等全业务链解决方案的能力。
3、核心团队优势
公司有一支具有卓越领导能力、丰富的专业经验和极强凝聚力的优秀管理团队。很多管理人员不仅是优秀的企业管理者和领导者，还是电气自动化领域的专家，具有超过十年的电气自动化领域的从业经历。丰富的专业知识加上长期在轨道交通领域从业的经历，使他们对行业发展的判断、产品的技术发展方向的把握具有独到的见解，使得管理团队能够对公司更准确的定位并制定高瞻远瞩、符合公司自身特点的发展战略。从公司成长之初到步入现今的快速发展阶段，公司的管理团队保持了极高的人员稳定性，这为公司今后的长期发展提供了强有力保障。
同时，公司一直把人才培养放在首位，总结出了一套适合公司业务的人才培养手段和流程，通过各种方式培养了一大批熟悉轨道交通专业的技术人才，完成了百余项国家重点工程项目。除此以外，良好的业绩和发展前景也吸引了行业内优秀的专家、技术领军人才加盟，使得公司的研发队伍得到了充实和提高。
4、行业先发及品牌优势
公司是国内较早进入轨道交通领域为其提供自动化系统等产品的企业之一。鉴于铁路及城市轨道交通与国民经济息息相关且对安全性的要求极高，因此铁路主管部门及轨道交通运营商对供应商的选择非常严格，因此具有较高的项目运行经验壁垒。公司重视品牌建设，凭借近年来越来越多项目成功运行的经验以及良好的技术支持和售后服务，“Keyvia凯发?”已经成为行业领域内的一个知名品牌。2009年8月，“Keyvia凯发?”被认定为天津市著名商标，获得2013-2015年天津市名牌产品企业称号；2014年公司被评为天津市工业品牌培育示范企业；2016年3月被评为国家工业品牌培育示范企业；2016年6月获得天津市百姓信得过守信企业荣誉。
RPS是一家具有百余年历史，主要从事电气化铁路、高速铁路及城市轨道交通牵引供电系统设计、相关设备制造、系统集成和咨询服务的专业公司。RPS在牵引供电业务方面已经积累了丰富的项目经验，目前其技术水平和市场占有率在德国轨道交通领域处于行业前列。
5、行业标准制定者优势
凭借多年的技术积累与业务创新，公司已成为国内同行业企业中技术标准的制定者之一。公司参与了《轨道交通-地面
装置-直流开关设备》、《电气化铁路牵引变电所综合自动化系统装置》、《电气化铁路动态无功补偿装置》等国家或行业标准的制定。同时，德国RPS已有多人入选国际电工委员会（IEC）、欧洲电工标准化委员会（CENELEC）和德国电工与电子标准化委员会会员（DKE）。公司突出的行业技术标准制定者的优势将进一步强化公司的核心竞争力。
6、产品体系优势公司在轨道交通自动化领域产品种类较为完善，产品体系完整，在轨道交通的牵引供电自动化系统、一次供电系统、调度自动化系统、综合监控系统、视频监控系统、机车车辆控制系统等方面都有先进的技术、成熟的产品以及大型项目成功运行的项目经验。德国RPS承继了原德国保富在接触网业务、供电系统业务的核心竞争优势及品牌影响力，拥有全系列德联邦铁路接触网系统（包括高速铁路）以及AC 、DC供电相关技术和产品，具有系统设计、初步设计、深化设计、安装、督导及系统集成等能力。
公司产品体系完整的优势主要体现在两个方面：一是可以更广泛参与到目标市场，保持公司业务的稳定增长；二是客户倾向于选择产品体系完整的供应商，以方便系统互联和控制管理，减少运营维护成本。
第四节 经营情况讨论与分析
一、概述
报告期内，公司实现营业收入162,231.21万元，相比上年同期增长11.23%，其中RPS销售收入100,664.29万元（扣除关联交易），较上年度增长12.70%，境内业务销售收入61,566.92万元，较上年度增长8.92%。销售收入增长主要是公司下游轨道交通行业投资保持持续增长，同时公司境内外业务整合后整体竞争实力有所提升，新承接订单数量增加，使得营业规模随之扩大。营业利润相比去年下降71.73%，主要原因：一是境外主体RPS2018年度确认的收入，以前期获得的德国境内的项目为主，毛利率相对较低，同时RPS收入占比较大，相应影响了公司合并层面的毛利率水平；二是境内行业竞争加剧，部分项目毛利率有所下降，导致综合毛利率下降3.37%；三是公司2017年实施的股权激励计划在2018年计提了1,062.33万元的股份支付成本，相比2017年增加了376.57万元，同时，报告期内销售费用增加998.14万元；四是由于公司2017年收到并购奖励款项，使得本报告期其他收益相比上年减少988.00万元，另外公司2018年新增可转债利息费用约900万元；五是由于公司2017年处置RPS Signal信号业务获得1,307.66万元的资产处置收益，使得本报告期资产处置收益相比上年减少了1,272.13万元。
公司管理层根据公司整体战略规划和年度工作计划，贯彻执行董事会的决议，结合公司优势积极开展各项工作，报告期内公司重要事项回顾如下：
1、成功发行可转换公司债券项目
为加快实施公司战略，公司于2017年5月3日召开的第三届董事会第二十九次会议和2017年5月24日召开的2016年年度股东大会审议，公司本次拟通过公开发行可转换公司债券募集资金总额不超过34,989.48万元，扣除发行费用后用于以下项目：
单位：万元
| 序号 | 项目名称 | 项目总投资额 | 拟投入募集资金额 |
| 1 | 接触网设计及安装调试能力升级和关键零部件生产扩建项目 | 20,527.98 | 20,527.98 |
| 2 | 城市轨道交通直流牵引供电智能控制设备与系统升级产业化项目 | 6,305.70 | 5,805.70 |
| 3 | 轨道交通牵引供电关键装备技术研发平台建设项目 | 8,155.80 | 7,768.30 |
| 合计 | 34,989.48 | 34,101.98 | |
部分可转债。于2019年1月完成股份过户，占公司总股份持有比例5.15%，2019年2月通号集团通过大宗交易方式合计持有凯发转债1,828,289张，占凯发转债发行总量的52.26%。本次股份转让完成后，通号集团成为公司重要股东，其将凭借自身的资源优势，助力公司持续、稳定地发展壮大。
3、研发与技术创新
2018年公司研发中心在新产品研发、规范化测试、工程与市场支持、研发降本、对外技术合作等方面出色完成了本年度研发任务。共完成包括KF6500V3新一代智能牵引变电站自动化系统、DCP3系列直流保护在内的6个大项目共20多项产品的研发工作。获得天津市科技一等奖1项、二等奖1项、河北省科技一等奖1项，中国施工企业管理协会一等奖1项，北京新技术新产品3项，天津市重点新产品1项，中国铁道建筑总公司科技一等奖1项，荣获高新区工人先锋号1次。全年申请专利15项（其中发明专利 12 项），软件著作权 21项，与科研院所和客户合作科研项目10项，与RPS的技术交流和合作在本年度也达到了一个新的高度并取得了很好的成果。
完成了包括数字化保护KF6500V3新一代智能牵引变电站自动化系统（9种类型装置）,直流保护DCP3（5种类型装置），本体保护升级改造（1种类型装置），KF6500V2 高海拔实验（11种类型装置），可视化接地（2种）等30个型式实验。完成了9个保护装置企业标准的编制工作，完成了数字化保护装置建模工具软件，完成了数字化保护装置维护软件，为后续工程实施提供便利。
KF6500V3新一代智能牵引变电站自动化系统在站域保护和以供电臂为单元的保护等方面取得突破，解决了数字化保护产品所需的各项技术难点，该系统能很好的适应未来牵引供电智能化的发展趋势，同时该系列装置也可为地铁轨道交通的交流保护提供整套解决方案，将作为公司新一代智能化牵引供电保护及自动化系统经现场工程示范应用后投放市场。
报告期内，结合北京新机场线用户需求，完成了对RPS接触网刚性悬挂系统部分关键零部件国产化研制，通过了相关型式实验，成功应用于北京新机场线。针对未来高速接触网刚性悬挂系统的特点，公司中、德双方研发人员在吸取RPS前一代汇流排及相关紧固件优点的基础上，联合研发了第四代汇流排及相关紧固件，与协作单位完成了第四代汇流排的样品生产，并于2019年初通过了型试试验。该系列产品适用国内外160KM/h及以上高速刚性悬挂接触网系统。
报告期内德国RPS在以往弓网关系计算机模拟仿真软件CATMOS?的基础上，完成了适合柔性悬挂、刚柔过渡、刚性悬挂的新一代弓网关系计算机模拟仿真软件OSSCAT的开发和完善，该软件是对高速刚性接触网系统设计不可或缺的工具软件。在固体绝缘开关柜方面，结合美国加州铁路电气化项目需求，RPS专家对前一代27.5KV固体绝缘开关柜进行了进一步优化（Tracfeed? TAS），并成功在2018年9月柏林国际轨道交通展展出，获得国际上行业专家的高度评价。该系列产品具有环保、适合潮湿环境、适合高海拔地区、便于安装和运营维护等优点，适用于高速和普速电气化铁路27.5KV、2*27.5KV、15KV、2*15KV及城市轨道交通35KV供电系统。
根据德联邦铁路关于接触网工程采用BIM模型的最新要求，RPS启动在公司内部11个环节采用BIM的可行性研究，这11个环节包括：初步设计、详细设计、工作准备、采购、仓储物流、装配、施工、结算、IT、销售和项目管理。
报告期内公司与中铁四院、电科院、中铁六院、京沪公司、中铁电气化局等单位合作开展了一系列的科研项目，包括：
故障定位辅助判断系统；有轨电车智能充电管理系统；京沪高铁智能牵引供电自动化系统及运维技术研究；能源互联网通信协议研究；一体化智能牵引供电运营管理系统；德州电网大数据分析项目；辅助监控智能机器人巡检项目；高速铁路牵引变电所高次谐波抑制技术；轨道交通智能牵引供电关键技术研究等。
新起点、新希望，2019年公司将贯彻董事会的工作部署，一方面继续加速推进公司境内外产品和技术的互相转化：完成全系列接触网刚性悬挂关键零部件的国产化；在目前KF6500V3新一代智能牵引变电站自动化系统系列产品的基础上研制适合国际化版本的干线铁路交流保护配套产品；启动Tracfeed? TAS固体绝缘开关柜国产化应用和开发。另一方面，紧跟新技术发展: 推进KF6500V3新一代智能牵引变电站自动化系统工程化；完成KF6500成套图纸，完善文档，培训工程技术人员；完成巡检机器人与辅助监控融合，增加视频分析功能、专家分析系统等智能化功能等项目。
4、市场营销和工程项目实施
报告期公司国内、外业务新增销售合同均继续保持增长态势，创历史新高。国内业务新增订单8.8亿元，较2017年增长18%，其中城轨4.94亿元较上年度略有下降，国铁3.86亿元较上年度大幅增长。境外业务新增订单1.74亿欧元，继2017年较上年度增长39%后，2018年度较2017年增长4.2%，继续保持在德国市场占有率行业领先地位。截止报告期末，公司在执行合
同金额约29.85亿元，其中境内在执行合同金额为14.31亿元，境外在执行合同金额为15.54亿元（根据央行2018年12月31日欧元兑人民币中间价折算，不含关联采购合同），较去年同期增长20%。
2018年工程技术中心全年完成65个国铁综合自动化系统、SCADA系统、辅助监控项目的设计、生产和调试，10个RTU项目的设计和生产调试，85个项目的现场调试。完成地铁19个项目的设计、14个项目的生产、14个项目的现场调试以及9个项目的售后服务。售前投标工作量、设计工作量、生产调试工作量、现场调试工作量较上年度均大幅度增长。乌鲁木齐1号线综合监控11月份北段开通运行，获得参建单位一致好评。海外项目巴基斯坦橙线PSCADA系统项目现场调试工作已完成近半，进展顺利，计划2019年中开通，为后续海外工程项目管理积累了宝贵的经验。除了保质保量完成公司项目实施任务之外，工程技术中心仍继续进行人员结构和管理优化的工作，强化OA系统功能对工程项目执行全过程实施精细化管理，为提升工作效率积累了大量的数据支撑。
5、人力资源体系建设方面
报告期内，公司完成了首期限制性股票激励计划预留部分的登记工作，此举措有利于激发公司及控股子公司管理团队和核心技术及业务人员的动力和创造力，吸引和保留优秀的管理人才和业务人员，满足公司对核心技术人才和管理人才的巨大需求，建立公司的人力资源优势，进一步激发公司创新活力，为公司的持续快速发展注入新的动力。积极了解并落实天津市“海河英才计划”、“滨海新区人才住房补贴计划”等相关人才政策，加大引进优秀人才力度，进一步夯实人才团队的储备。配合企业国际化发展战略，通过内部选拔和外部引进，组建国际部团队，并成功组织了英语专项培训和接触网专业设计团队赴德国RPS为期3个月的专业培训，为公司未来在接触网设计、产品国产化、项目实施、施工督导等各业务拓展奠定了人才基础。
2019年公司将继续改革薪酬体系，增强公司薪酬竞争力。同时强化绩效考核体系的落实，将公司的发展、员工的绩效与薪酬挂钩，最大限度地调动员工的积极性，提高工作效率。加强公司内部人才流动机制建设，更好地配置人力资源，实现高效人才组合，使得人力资源的潜在优势得以最大化发挥。继续推进后备人才培养和人才梯队建设工作，细化人才盘点、选拔、培养、考核与激励、管理与改善等具体环节，选拔一批有发展潜质的人才纳入未来企业的后备人才库，针对性地制定和落实培养计划，并逐步推向重要岗位，确保企业持续稳步发展。
6、进一步加强与RPS协同性
报告期公司境内外在市场、新产品研发和技术转化三方面的协同性进一步加强。
北京新机场线时速160公里刚性悬挂接触网系统是采用RPS技术，由公司境内外联合实施的项目。该项目于报告期一季度完成设计联络和合同签订，二季度完成弓网关系仿真计算并与设计院确定系统方案、完成对施工单位的安装工艺培训，三季度陆续供货并由德国工程师进行现场施工安装督导。目前该项目进展顺利，预计2019年9月底前完成安装调试和检测。
2018年9月由RPS牵头，公司在柏林国际轨道交通展参展。刚性接触网系统、固体绝缘开关柜系统、直流开关柜系统、新一代弓网关系计算机模拟仿真软件OSSCAT等产品和技术在展会期间隆重展出，得到业界好评。由双方研发人员共同研制的新一代DCP3系列直流保护（DCP3L和DCP3两个版本）也在展会亮相，该装置采用全新的铝合金结构设计和软、硬件平台，采用高性的CPU，具备数字化、网络化和智能化的特点，在结构、接口上完全兼容DCP1和DCP2。该装置完全符合欧洲EN50121\EN50122\EN50123\EN50526相关标准，支持IEC61131-3标准，支持IEC61850 MMS通信协议,支持基于GOOSE技术的双边联跳，支持结构化文本和FBD可视化编程语言，该装置已分别完成国内、外检测机构的型式试验，成功运用在荷兰鹿特丹项目和德联邦铁路工程项目。DCP3系列装置的研制成功，有效的巩固了公司在地铁直流牵引供电领域的技术优势。
报告期内公司通过学校招聘、社会招聘及公司内部招聘，于2018年7月组建国际部接触网设计9人团队。经2个月的英语强化培训，该团队于10 月初赴德国RPS完成了为期3个月的接触网设计专业培训。国际部设计团队将积极践行公司的战略目标，深耕接触网领域，协同RPS共同开拓香港、台湾及东南亚市场并参与RPS东欧和北欧项目，同时肩负刚性悬挂接触网系统关键零部件国产化以及在国内高速刚性悬挂接触网系统的市场开发和应用。
报告期内公司境内外专家与香港地铁、台湾铁路局等客户进行了多次技术交流。
随着“一带一路”倡议的快速推进和实施，结合公司“走出去，引进来”战略，公司将持续加强发挥境内外战略协同性效应，助推公司业务和技术的持续提升。
7、凯发轨道交通产业化基地二期工程开工建设
公司凯发轨道交通产业化基地二期工程占地7930.9平米，于2018年2月2日签署建设用地使用权出让合同（合同编号：
TJ10662018001），2018年11月21日获得建筑工程施工许可证（编号：1211212018112101111），当月开工建设。该项目是公司可转债募集资金项目，计划2019年12月底前主体工程完工，2020年6月竣工投入使用。
二、主营业务分析
1、概述
参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。
2、收入与成本
（1）营业收入构成
公司是否需要遵守光伏产业链相关业的披露要求否公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第1号——上市公司从事广播电影电视业务》的披露要求：
否公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第5号——上市公司从事互联网游戏业务》的披露要求：
否公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第9号——上市公司从事LED产业链相关业务》的披露要求：
否公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第10号——上市公司从事医疗器械业务》的披露要求：
否公司是否需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第12号——上市公司从软件与信息技术服务业务》的披露要求否营业收入整体情况
单位：元
| 2018年 | 2017年 | 同比增减 | |||
| 金额 | 占营业收入比重 | 金额 | 占营业收入比重 | ||
| 营业收入合计 | 1,622,312,080.37 | 100% | 1,458,490,145.21 | 100% | 11.23% |
| 分行业 | |||||
| 铁路 | 1,066,305,238.62 | 65.73% | 905,160,446.04 | 62.06% | 17.80% |
| 城市轨道交通 | 546,071,613.15 | 33.66% | 533,165,378.22 | 36.56% | 2.42% |
| 其他 | 9,935,228.60 | 0.61% | 20,164,320.95 | 1.38% | -50.73% |
| 分产品 | |||||
| 供电及自动化系统 | 615,075,641.36 | 37.91% | 590,402,769.89 | 40.48% | 4.18% |
| 轨道交通综合监控及安防 | 135,124,048.90 | 8.33% | 177,787,397.94 | 12.19% | -24.00% |
| 接触网工程 | 852,537,732.02 | 52.55% | 628,615,153.35 | 43.10% | 35.62% |
| 信号工程 | 0.00 | 0.00% | 33,293,008.35 | 2.28% | -100.00% |
| 其他 | 19,574,658.09 | 1.21% | 28,391,815.68 | 1.95% | -31.06% |
| 分地区 | |||||
| 境内 | 615,669,175.34 | 37.95% | 565,247,518.61 | 38.76% | 8.92% |
| 境外 | 1,006,642,905.03 | 62.05% | 893,242,626.60 | 61.24% | 12.70% |
| 营业收入 | 营业成本 | 毛利率 | 营业收入比上年同期增减 | 营业成本比上年同期增减 | 毛利率比上年同期增减 | |
| 分行业 | ||||||
| 铁路 | 1,066,305,238.62 | 872,106,418.29 | 18.21% | 17.80% | 23.77% | -3.95% |
| 城市轨道交通 | 546,071,613.15 | 411,970,789.01 | 24.56% | 2.42% | 4.18% | -1.27% |
| 其他 | 9,935,228.60 | 7,350,095.81 | 26.02% | -50.73% | -37.76% | -15.42% |
| 分产品 | ||||||
| 供电及自动化系统 | 615,075,641.36 | 419,420,185.21 | 31.81% | 4.18% | 13.90% | -5.82% |
| 轨道交通监控及安防系统 | 135,124,048.90 | 95,069,547.87 | 29.64% | -24.00% | -24.15% | 0.14% |
| 接触网工程 | 852,537,732.02 | 763,550,533.48 | 10.44% | 35.62% | 35.02% | 0.40% |
| 其他 | 19,574,658.09 | 13,387,036.56 | 31.61% | -31.06% | -33.92% | 2.96% |
| 分地区 | ||||||
| 境内 | 615,669,175.34 | 366,854,747.28 | 40.41% | 8.92% | 13.26% | -2.28% |
| 境外 | 1,006,642,905.03 | 924,572,555.83 | 8.15% | 12.70% | 17.34% | -3.64% |
（4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况
√ 适用 □ 不适用否截止2018年底，公司在执行合同金额约29.85亿元，其中境内在执行合同金额为14.31亿元，境外在执行合同金额为15.54亿元（根据央行2018年12月31日欧元兑人民币中间价折算，不含关联采购合同），较去年同期增加20%
| 项目名称 | 项目进展情况（境外为完工百分比） |
| 厦门2号线PSCADA-916 | 分批供货、现场调试中 |
| 宁波3号线信号系统LTE及专业无线-948 | 首通段供货中，二期设计联络完成供货中。 |
| 北京新机场接触网-1022 | 分批供货中，部分已验收。 |
| 16号线1500V开关柜 | 一期调试验收完成，已经投运，二期备货 |
| 16号线闭路电视 | 一期调试验收完成，已经投运，二期备货 |
| 北京地铁16号线ISCS | 一期调试验收完成，已经投运，二期备货 |
| 北京7号线东延ISCS-814 | 设计联络阶段内部备货中 |
| 深圳10号线1500V开关柜-A38 | 设计联络阶段内部备货中 |
| 郑万综自辅助监控（河南段）-1099 | 设计联络阶段内部备货中 |
| 无锡3号线一期DC1500V开关柜-A71 | 设计联络阶段内部备货中 |
| 石家庄2号线一期1500V开关柜-882 | 设计联络阶段内部备货中 |
| 北京地铁16号线BAS | 一期调试验收完成，已经投运，二期备货 |
| 长沙5号线PSCADA-1034 | 设计联络阶段内部备货中 |
| 长沙地铁3号线PSCADA | 设计联络阶段内部备货中 |
| 北京7号线东延BAS-814 | 设计联络阶段内部备货中 |
| 深圳国展1500V开关柜-881 | 项目暂缓执行，变更项目用途。 |
| 16号线电源及接地 | 一期调试验收完成，已经投运，二期备货 |
| 蒙华综自（中铁建管段）-A1012 | 设计联络阶段 |
| 深圳8号线一期1500V开关柜-A38 | 供货中 |
| 乌鲁木齐1号线综合监控-946 | 供货完成，现场分批调试 |
| 北京机场线西延传输系统-213 | 设计联络阶段 |
| 北京地铁16号线PSCADA | 一期调试验收完成，已经投运，二期备货 |
| 银西综自-1114 | 设计联络阶段 |
| 昆明6号线二期750V开关柜-1042 | 设计联络阶段内部备货中 |
| 蒙华铁路中铁建2标RTU合同 | 设计联络阶段内部备货中 |
| 阿斯塔纳市新交通系统轻轨一期 | 设计联络阶段，内部备货 |
| 重庆地铁5号线 | 主合同执行中，部分站所未完成 |
| 宁波地铁2号线2期 | 设计联络阶段，内部备货 |
| 徐州地铁2号线一期工程 | 设计联络阶段，内部备货 |
| 苏州地铁5号线 | 设计联络阶段，内部备货 |
| 格库综自-935 | 供货及调试中 |
| Dresden-Coswig | 97.71% |
| NBS Wendlingen-Ulm Los 4-Los 6 | 11.93% |
| NBS Ilmenau - Erfurt, VDE 8.1 | 99.43% |
| Erzingen-Schaffhausen | 99.98% |
| ABS 48 VE OLA 04a | 69.83% |
| Tunnel Rastatt NBS Basheide-Rastatt | 11.86% |
| Stuttgart 21 Umbau Gleisvorfeld, OLA | 96.09% |
| Knoten Halle VP 21 BA 2 und BA 5 | 98.69% |
| ABS LD, BA Coswig-Dresden-Neustadt OLA | 96.27% |
| Umrichter Bützow/ Schwerin | 77.82% |
| Gleislayout Rummelsburg | 91.52% |
| Triesdorf-Oberdachstetten | 53.29% |
| Umrichterwerk Lohsa | 99.72% |
| SFS 1733 Hannover - G?ttingen | 0.00% |
| ICE Werk K?ln Nippes | 97.89% |
| ARGE H?llentalbahn Ost | 29.98% |
| GP KaBa - StA9 Weil am Rhein | 38.04% |
| K?ln S13 Troisdorf-Bonn-Oberkassel Los 1 | 43.71% |
| ABS 48 – Erw. Uw Geltendorf, Neubau ATS | 0.00% |
| ABS Hanau-Nantenbach | 99.88% |
| OLA DO-Hamm Bau-Abschnitt 1 | 14.26% |
| ABS 48, VE 5.2 OLA Leutkirch- Hergatz | 2.33% |
| SWM - 5UGW-2KS München | 94.04% |
| Knoten Halle VP 41 | 70.41% |
| Lokprüfzentrum Dessau | 98.25% |
| ZBA Halle | 99.14% |
| DB Osterburken | 15.49% |
| Opladen neue Bahnstadt | 99.29% |
| ESTW Osnabrück | 53.52% |
| UW Wolfsberg Eischleben | 99.73% |
| K?ln S13 Troisdorf-Bonn-Oberkassel Los 2 | 28.08% |
| Caltrain TAS Switchgear | 19.21% |
| Caltrain Design Services / USA | 80.52% |
| POS Bf. Landstuhl | 95.89% |
| Bf. Niesky (e) - Horka (a) | 84.80% |
| Umbau Ostkreuz VP 12 | 99.58% |
| ABS 48 VE 02 Los 2.2 | 69.43% |
| ESTW Duisburg Los 2+3 | 29.84% |
| GP KaBa - StA1 Bashaide | 76.75% |
| Gerresheim Oberleitungsarbeiten | 97.54% |
| S 21 Los 2a und 3 PFA 1.6a Untertürkheim | 98.90% |
| VGR Rummelsburg EA-TK -intern- | 72.26% |
| ESTW Osnabrück - EEA | 55.81% |
| Gransee | 17.35% |
| Bf. Süssen | 50.94% |
| ABS 48 VE 02 Los 2.1 | 72.64% |
| CH Wohlen-Bremgarten West | 98.31% |
| BT BautzenTrakt.- u. Prüfspannungsvers. | 0.00% |
| Ulm Hbf - NBS Ulm-Wendlingen | 77.42% |
| Keyvia_Bejing Daxing Airport Link | 60.43% |
| SHHV II Maschen | 62.77% |
| ABC-Lijn NL | 13.28% |
| UW Waigolshausen/ SW Sch?narz | 81.60% |
| LRT Ankeng Line | 4.82% |
| PUbf Leipzig-Wahren | 99.98% |
| 77 Bremen_2015 | 99.50% |
| Ludwigshafen Hbf – BASF Südtor | 84.74% |
| Stellingen_Ersatzneubau Langenfelder Brü | 96.10% |
| DB Netz AG | 99.74% |
| Herleshausen - Gerstungen | 91.57% |
| OLA Viersen | 91.00% |
| ESTW Oppenheim, TK | 45.50% |
| ESTW Lehndorf, 2. BA | 98.68% |
| GW Lessingtunnel Hamburg | 24.21% |
| PfA 9.3, 2. Rheinbrücke, OL | 99.97% |
| AEA OSS ICE Werk Basel, DB Fernverkehr | 0.00% |
| ESTW Dillingen-Saar; 50Hz und EWHA | 29.29% |
| Dessau-Haideburg, Umbau OLA | 0.00% |
| Oestrich-Winkel | 95.07% |
| VDE 8.1 Coburg | 96.49% |
| Ehlershausen | 97.04% |
| Stuttgart-Untertürkheim | 93.94% |
| DB HH - GW Sternschanze | 90.48% |
| Tinnum (Sylt) ?ST EZVA Z1 | 0.00% |
| Dresden; Kompaktunterwerke | 72.82% |
| Abstellanlage K?ln Nippes | 99.97% |
| UW Hameln | 94.32% |
| Krbw Gümmerwald | 96.45% |
| ICE Werk K?ln Nippes | 91.13% |
| Neukieritzsch - Regis-Breitingen | 72.14% |
| TJBB_Suzhou Line 5 | 0.00% |
| Berlin Adlershof - Sch?neweide | 95.67% |
| ICE-Werk K-Nippes HL4 GFB WHz | 98.91% |
| Bf. Herzogenrath Neubau OLA | 64.23% |
| BV K?nigsstr. Hannover | 53.28% |
| AEA Rummelsburg | 45.13% |
| VDE 8.1, NBS Ebensfeld-Erfurt, EEA | 85.16% |
| Mainz Los 1.3 Rahmenvertrag | 99.99% |
| Dresden, Stadtbahn 2020, Oskarstr. | 3.81% |
| Gro?enhain, Abz. Kottewitz, OLA | 96.56% |
| RZAA Chemnitz | 96.60% |
| 产品分类 | 项目 | 2018年 | 2017年 | 同比增减 | ||
| 金额 | 占营业成本比重 | 金额 | 占营业成本比重 | |||
| 供电及自动化系统 | 材料成本金额 | 384,601,928.52 | 29.78% | 297,295,707.58 | 26.74% | 3.04% |
| 人工成本金额 | 58,902,504.23 | 4.56% | 48,838,251.78 | 4.39% | 0.17% | |
| 制造费用金额 | 16,512,175.27 | 1.28% | 22,112,217.09 | 1.99% | -0.71% | |
| 轨道交通监控及安防系统 | 材料成本金额 | 84,994,919.78 | 6.58% | 104,405,620.58 | 9.39% | -2.81% |
| 人工成本金额 | 5,257,524.23 | 0.41% | 7,069,237.25 | 0.64% | -0.23% | |
| 制造费用金额 | 4,817,103.85 | 0.37% | 13,864,730.21 | 1.25% | -0.88% | |
| 接触网工程 | 材料成本金额 | 376,786,254.45 | 29.18% | 259,681,570.23 | 23.36% | 5.82% |
| 人工成本金额 | 260,150,701.01 | 20.14% | 241,383,542.22 | 21.71% | -1.57% | |
| 制造费用金额 | 86,017,155.21 | 6.66% | 64,441,368.55 | 5.80% | 0.86% | |
| 信号工程 | 材料成本金额 | 0.00 | 0.00% | 15,600,231.80 | 1.40% | -1.40% |
| 人工成本金额 | 0.00 | 0.00% | 650,009.66 | 0.06% | -0.06% | |
| 制造费用金额 | 0.00 | 0.00% | 16,250,241.46 | 1.46% | -1.46% | |
| 其他 | 材料成本金额 | 12,815,987.17 | 0.99% | 12,757,162.12 | 1.15% | -0.16% |
| 人工成本金额 | 104,112.70 | 0.01% | 80,921.42 | 0.01% | 0.00% | |
| 制造费用金额 | 466,936.70 | 0.04% | 7,419,326.84 | 0.67% | -0.63% | |
| 合计 | 材料成本金额 | 859,199,089.91 | 66.53% | 689,740,292.31 | 62.04% | 4.49% |
| 人工成本金额 | 324,414,842.17 | 25.12% | 298,021,962.33 | 26.80% | -1.68% | |
| 制造费用金额 | 107,813,371.03 | 8.35% | 124,087,884.16 | 11.16% | -2.81% | |
（6）报告期内合并范围是否发生变动
□ 是 √ 否
（7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
（8）主要销售客户和主要供应商情况
公司主要销售客户情况
| 前五名客户合计销售金额（元） | 679,645,855.78 |
| 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 | 42.13% |
| 前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比例 | 0.00% |
| 序号 | 客户名称 | 销售额（元） | 占年度销售总额比例 |
| 1 | 客户1 | 408,131,834.99 | 25.30% |
| 2 | 客户2 | 89,989,282.79 | 5.58% |
| 3 | 客户3 | 66,690,778.71 | 4.13% |
| 4 | 客户4 | 62,105,897.06 | 3.85% |
| 5 | 客户5 | 52,728,062.23 | 3.27% |
| 合计 | -- | 679,645,855.78 | 42.13% |
| 前五名供应商合计采购金额（元） | 114,847,290.13 |
| 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 | 24.06% |
| 前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额比例 | 0.00% |
| 序号 | 供应商名称 | 采购额（元） | 占年度采购总额比例 |
| 1 | 供应商1 | 35,268,729.63 | 7.39% |
| 2 | 供应商2 | 22,250,931.05 | 4.66% |
| 3 | 供应商3 | 21,506,905.17 | 4.51% |
| 4 | 供应商4 | 19,778,495.07 | 4.14% |
| 5 | 供应商5 | 16,042,229.21 | 3.36% |
| 合计 | -- | 114,847,290.13 | 24.06% |
| 2018年 | 2017年 | 同比增减 | 重大变动说明 | |
| 销售费用 | 93,154,803.03 | 77,726,512.41 | 19.85% | |
| 管理费用 | 116,586,208.14 | 117,332,335.03 | -0.64% | |
| 财务费用 | 29,131,678.31 | 25,231,490.76 | 15.46% | |
| 研发费用 | 64,032,706.16 | 69,479,582.58 | 12.23% |
| 2018年 | 2017年 | 2016年 | |
| 研发人员数量（人） | 265 | 289 | 261 |
| 研发人员数量占比 | 19.09% | 22.02% | 19.48% |
| 研发投入金额（元） | 64,032,706.16 | 69,479,582.58 | 40,196,068.26 |
| 研发投入占营业收入比例 | 3.95% | 4.76% | 5.20% |
| 研发支出资本化的金额（元） | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| 资本化研发支出占研发投入的比例 | 0.00% | 0.00% | 0.00% |
| 资本化研发支出占当期净利润的比重 | 0.00% | 0.00% | 0.00% |
5、现金流
单位：元
| 项目 | 2018年 | 2017年 | 同比增减 |
| 经营活动现金流入小计 | 1,825,560,948.83 | 1,602,345,778.88 | 13.93% |
| 经营活动现金流出小计 | 1,826,675,679.99 | 1,664,440,586.65 | 9.75% |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -1,114,731.16 | -62,094,807.77 | 98.31% |
| 投资活动现金流入小计 | 181,318,324.45 | 39,044,806.47 | 364.39% |
| 投资活动现金流出小计 | 429,081,112.70 | 81,485,394.32 | 426.57% |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -247,762,788.25 | -42,440,587.85 | -483.94% |
| 筹资活动现金流入小计 | 413,654,769.24 | 403,661,800.00 | 2.48% |
| 筹资活动现金流出小计 | 146,424,382.05 | 258,884,099.30 | -43.44% |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 267,230,387.19 | 144,777,700.70 | 84.58% |
| 现金及现金等价物净增加额 | 18,821,555.98 | 49,827,101.03 | -62.23% |
单位：元
| 金额 | 占利润总额比例 | 形成原因说明 | 是否具有可持续性 | |
| 投资收益 | 948,690.41 | 4.72% | 结构性存款收益 | 否 |
| 公允价值变动损益 | 0.00 | 0.00% | ||
| 资产减值 | 10,140,115.53 | 50.50% | 坏账、存货跌价 | 否 |
| 营业外收入 | 39,159.01 | 0.20% | 否 | |
| 营业外支出 | 723,925.85 | 3.61% | 否 |
| 2018年末 | 2017年末 | 比重增减 | 重大变动说明 | |||
| 金额 | 占总资产比例 | 金额 | 占总资产比例 | |||
| 货币资金 | 605,770,551.08 | 25.31% | 571,024,954.23 | 28.30% | -2.99% | |
| 应收账款 | 537,163,966.83 | 22.44% | 476,733,739.16 | 23.63% | -1.19% | |
| 存货 | 586,445,238.17 | 24.50% | 527,584,841.40 | 26.15% | -1.65% | |
| 投资性房地产 | 81,358,726.66 | 3.40% | 86,548,134.94 | 4.29% | -0.89% | |
| 长期股权投资 | 0.00% | 0.00% | ||||
| 固定资产 | 175,396,498.78 | 7.33% | 174,840,023.09 | 8.66% | -1.33% | |
| 在建工程 | 1,175,663.08 | 0.05% | 0.05% | |||
| 短期借款 | 56,816,028.53 | 2.37% | 84,223,200.00 | 4.17% | -1.80% | |
| 长期借款 | 0.00% | 258,869,200.00 | 12.83% | -12.83% | ||
| 项目 | 期末账面价值 | 受限原因 |
| 货币资金 | 256,639,633.28 | 保证金 |
| 投资性房地产 | 10,824,719.61 | 抵押借款 |
| 固定资产 | 146,385.79 | 抵押借款 |
| 合计 | 267,610,738.68 | -- |
| 募集年份 | 募集方式 | 募集资金总额 | 本期已使用募集资金总额 | 已累计使用募集资金总额 | 报告期内变更用途的募集资金总额 | 累计变更用途的募集资金总额 | 累计变更用途的募集资金总额比例 | 尚未使用募集资金总额 | 尚未使用募集资金用途及去向 | 闲置两年以上募集资金金额 |
| 2018年8月 | 发行可转债 | 34,101.98 | 10,413.33 | 10,413.33 | 0 | 0 | 0.00% | 23,792.14 | 存放专户 | 0 |
| 合计 | -- | 34,101.98 | 10,413.33 | 10,413.33 | 0 | 0 | 0.00% | 23,792.14 | -- | 0 |
| 募集资金总体使用情况说明 | ||||||||||
| 公司严格按照募集资金相关法律法规的要求存放、使用和管理募集资金，报告期内公司累计使用募集资金10,413.33万元，未发生违法违规情形。 | ||||||||||
单位：万元
| 承诺投资项目和超募资金投向 | 是否已变更项目(含部分变更) | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额(1) | 本报告期投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末投资进度(3)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本报告期实现的效益 | 截止报告期末累计实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 | |
| 承诺投资项目 | ||||||||||||
| 1、接触网设计及安装调试能力升级和关键零部件生产扩建项目 | 否 | 20,527.98 | 20,527.98 | 8,314.21 | 8,314.21 | 40.50% | 2020年06月30日 | 0 | 不适用 | 否 | ||
| 2、城市轨道交通直流牵引供电智能控制设备与系统升级产业化项目 | 否 | 6,305.7 | 5,805.7 | 1,526.89 | 1,526.89 | 26.30% | 2020年06月30日 | 0 | 不适用 | 否 | ||
| 3、轨道交通牵引供电关键装备技术研发平台建设项目 | 否 | 8,155.8 | 7,768.3 | 572.23 | 572.23 | 7.37% | 2020年06月30日 | 0 | 不适用 | 否 | ||
| 承诺投资项目小计 | -- | 34,989.48 | 34,101.98 | 10,413.33 | 10,413.33 | -- | -- | 0 | 0 | -- | -- | |
| 超募资金投向 | ||||||||||||
| 无 | ||||||||||||
| 合计 | -- | 34,989.48 | 34,101.98 | 10,413.33 | 10,413.33 | -- | -- | 0 | 0 | -- | -- | |
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） | 不适用 | |||||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 不适用 | |||||||||||
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 不适用 | |||||||||||
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 不适用 | |||||||||||
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 不适用 | |||||||||||
| 募集资金投资项目 | 适用 | |||||||||||
| 先期投入及置换情况 | （2018）京会兴专字第05000032号关于天津凯发电气股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告先期投入并置换的金额6,413.08万元。 | |
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 不适用 | |
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 不适用 | |
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 尚未使用的募集资金存放于募集资金专户及结构性存款账户 | |
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 无 |
| 公司名称 | 公司类型 | 主要业务 | 注册资本 | 总资产 | 净资产 | 营业收入 | 营业利润 | 净利润 |
| 北京南凯自动化系统工程有限公司 | 子公司 | 铁路、城市轨道交通及电力系统自动化产品、信息管理系统、综合监 | 80,000,000.00 | 254,436,471.95 | 154,295,278.51 | 166,529,461.42 | 9,847,379.58 | 8,250,850.98 |
| 控系统及远动终端产品制造。 | ||||||||
| 天津保富电气有限公司 | 子公司 | 开发、生产、销售适用于城市轨道交通及铁路的直流开关柜和其他电气设备 | 51,000,000.00 | 183,580,427.55 | 143,930,072.07 | 118,920,126.14 | 13,066,798.08 | 11,190,405.45 |
| RPS | 子公司 | 触网系统和供电系统 | 3,000,000欧元 | 592,159,063.35 | 252,083,398.10 | 1,091,789,989.20 | -6,026,783.99 | -6,578,853.47 |
| 凯发德国 | 子公司 | 收购、持有和出售公司股权 | 25,000欧元 | 233,667,907.57 | 92,759,371.10 | 3,787,176.33 | -5,484,174.14 | -5,493,918.74 |
| 子公司名称 | 级次 | 主要经营地 | 注册地 | 业务 性质 | 持股比例(%) | 取得方式 | |
| 直接 | 间接 | ||||||
| 北京南凯自动化系统工程有限公司 | 二级 | 境内 | 北京 | 制造业 | 100.00 | -- | 收购 |
| 北京瑞凯软件科技开发有限公司 | 二级 | 境内 | 北京 | 软件 开发 | 100.00 | -- | 收购 |
| 天津东方凯发电气自动化技术有限公司 | 二级 | 境内 | 天津 | 软件 开发 | 65.00 | -- | 收购 |
| 天津阿尔法优联电气有限公司 | 二级 | 境内 | 天津 | 制造业 | 67.00 | -- | 设立 |
| 天津保富电气有限公司 | 二级 | 境内 | 天津 | 制造业 | 51.00 | 49.00 | 收购 |
| Keyvia Germany GmbH | 二级 | 境外 | 德国 | 股权 投资 | 100.00 | - | 收购 |
| Rail Power Systems GmbH | 三级 | 境外 | 德国 | 制造业 | -- | 100.00 | 收购 |
| RPS Signal GmbH | 三级 | 境外 | 德国 | 制造业 | -- | 100.00 | 收购 |
| 子公司名称 | 少数股东的持股比例（%） | 本期归属于少数股东的损益 | 本期向少数股东宣告分派的股利 | 期末少数股东权益余额 |
| 天津东方凯发电气自动化技术有限公司 | 35.00 | 64,531.90 | -- | 6,799,248.35 |
| 天津阿尔法优联电气有限公司 | 33.00 | 27,296.82 | -- | 2,851,197.26 |
| 合计 | -- | 91,828.72 | -- | 9,650,445.61 |
协会的统计数据，我国城市轨道交通在建线路的投资金额由2011年的1,628亿元增长至2017年的4,762亿元，复合年增长率达19.59%，保持较快发展态势。
随着在建项目的不断推进，我国城市轨道交通建设发展迅速，运营规模得到了大幅提升。根据中国城市轨道交通协会的统计数据，截至2017年末，我国34个城市累计建成投运城轨线路165条，运营线路总长由2011年的1,713公里增长至2017年的5,033公里，增幅达194%。其中，地铁运营线路长度由2011年的1,401公里增长至2017年的3,200公里，增幅达128%。目前，地铁在城市轨道交通中占的比例较高，其运营线路长度占城市轨道交通运营线路总长度的64%。
根据相关统计及规划，“十三五”期间城市轨道交通新建里程将增加3000 公里~4000公里，年均600~800 公里/年，远超“十二五”期间400公里/年的水平。按7亿元/公里的建设成本计算，“十三五”期间城轨投资将超过2 万亿元，城轨投资迎来爆发期。未来将有更多的城市加入到地铁建设度队伍中来，保守估计到2020 年，我国将至少有50个城市拥有地铁，潜在规划里程空间巨大。
3、德国联邦铁路投资可能进一步增长
据报道，目前德国铁路网运营状态不佳，有近1500公里的线路需要进行改造更新，部分线路的饱和度已达140%，导致德国铁路晚点率居高不下，引起德国民众的普遍不满。2016年8月德国联邦政府通过了长达200页的《联邦交通基础设施规划2030》。该规划包含约1000个项目, 计划到2030年底全部完工。联邦交通部长Alexander Dobrindt称其为有史以来最强大的基础设施建设规划。按计划，总投资额将达2696亿欧元，其中49.3%用于公路建设，41.6%用于铁路，9.1%用于水路。根据德国联邦政府《联邦交通基础设施规划2030》，德国联邦铁路也公布了2010-2019德国联邦铁路投资规划如图（单位：十亿欧元）
从上图可以看出，近两年德联邦铁路基础设施投资呈现增长态势，2019年投资将达到76亿欧元，较2014年58亿欧元增长约31%。
德国联邦政府的铁路基础设施支出受到始于2015年1月1日止于2019年12月31日的LufV II（“Leistungs- undFinanzierungsvereinbarung”）的约束。根据LufV II的约定，为了保证未来五年（2015年至2019年）联邦铁路规划项目顺利实施，德国联邦政联邦铁路集团提供稳定的资金支持，具体情况如下：
单位：万欧元
| 序号 | 项目 | 2015年 | 2016年 | 2017年 | 2018年 | 2019年 |
| 1 | 联邦政府预算外基建补贴 | 335,000 | 315,300 | 307,500 | 350,000 | 350,000 |
| 2 | 德联邦铁路集团替换预算 | - | 50,000 | 60,000 | 45,000 | 65,000 |
| 3 | 新建铁路网络及现有网络扩展 | 28,900 | 11,400 | 17,000 | 6,200 | 8,500 |
| 合计 | 363,900 | 376,700 | 384,500 | 401,200 | 423,500 | |
此作出回应。德国联邦交通部表示，与德国铁路公司的相关谈判仍在进行中。报道说，德国联邦政府每五年重新审核一次对德国铁路公司的投资计划，目前每年向德国铁路公司投入35亿欧元。未来拟进一步追加投资额度，从2020年开始，前五年每年追加投资将超过10亿欧元，之后五年每年追加投资将超过20亿欧元。新的追加投资还需联邦议院批准。据报道，目前德国铁路网运营状态不佳，有近1500公里的线路需要进行改造更新，部分线路的饱和度已达140%，导致德国铁路晚点率居高不下，引起德国民众的普遍不满。
占公司业务规模约三分之二的德国RPS主要业务在德国，且德国联邦铁路的业务占德国业务的70%，因此德国联邦铁路投资的增长必将带动RPS业务的进一步增长。
（二）公司发展战略及2019年工作重点
2019年公司将继续坚持“致力于轨道交通领域，以优质的服务，领先的技术，成为行业细分领域的引领者”的发展战略，在市场、产品和技术互相转化、新产品开发三个维度加速发挥境内外公司的协同性，进一步巩固德国RPS在德国市场的领先地位以及利用其品牌优势加强其国际市场的开拓力度，进一步提高管理体系与公司成长的匹配程度，挖掘市场潜力提升新订单质量。具体来看，公司在2019年将确立如下工作重点：
1. 加强与通号集团的战略合作；2. 加快凯发轨道交通产业化基地二期工程建设，保证可转债募集资金投入项目的顺利实施；3. 根据公司发展战略，优化并调整RPS组织机构，加强RPS产品与技术和国际业务的开拓能力，大力开拓德国及欧
洲市场，充分利用德国RPS的品牌优势，协同开拓东南亚市场；
4. 加快境内外产品和技术的互相转化，一方面将RPS先进的产品和技术国产，另一方面将公司成熟的产品和技术通
过RPS推向海外，加快双方联合研制新产品的步伐；
5. 继续大力开拓国内轨道交通市场并注重新订单质量，挖掘自身潜力，提升员工工作效率和完成项目的质量；6. 继续贯彻公司人才战略，一方面加强对员工的培养，另一方面适时引进人才，完善公司人力资源结构和薪酬考核
体系，提升公司竞争软实力；
7. 优化内部控制，持续完善各项内控制度。
十、接待调研、沟通、采访等活动登记表
1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
| 接待时间 | 接待方式 | 接待对象类型 | 调研的基本情况索引 |
| 2018年12月06日 | 实地调研 | 机构 | 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）2018年12月6号投资者关系活动记录表 |
第五节 重要事项
一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况
报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况√ 适用 □ 不适用
根据《公司章程》，有关股利分配的主要规定如下：
（一）公司的利润分配政策的论证程序和决策机制
1、公司董事会应当根据当期的经营情况和项目投资的资金需求计划，在充分考虑股东的利益的基础上正确处理公司的短期利益与长远发展的关系，制定合理的股利分配方案。
2、利润分配方案由公司董事会制定，公司董事会应根据公司的财务经营状况，提出可行的利润分配提案，并经出席董事会过半数通过并决议形成利润分配方案。公司董事会在有关利润分配方案的决策和论证过程中，可以通过电话、传真、信函、电子邮件、公司网站上的投资者关系互动平台等方式与中小股东进行沟通充分听取中小股东的意见和诉求，及时答复中小股东关心的问题。
3、独立董事应当就利润分配的提案发表明确意见，同意利润分配的提案的，应经全体独立董事过半数通过，如不同意利润分配提案的，独立董事应提出不同意的事实、理由，要求董事会重新制定利润分配提案，独立董事也可以征集中小股东的意见，提出分红提案，并直接提交董事会审议，必要时，可提请召开股东大会。
4、监事会应当就利润分配的提案提出明确意见，同时充分考虑外部监事（如有）的意见，同意利润分配的提案的，应经出席监事会过半数通过并形成决议，如不同意利润分配提案的，监事会应提出不同意的事实、理由，并建议董事会重新制定利润分配提案，必要时，可提请召开股东大会。
5、利润分配方案经上述程序后同意实施的，由董事会提议召开股东大会，并报股东大会批准；利润分配政策应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的2/3以上通过。
6、若公司董事会未能在年度报告中做出现金利润分配预案，公司将在定期报告中披露原因，独立董事将对此发表独立意见。
（二）公司的利润分配政策
1、公司的利润分配政策应重视对投资者的合理投资回报，应保持连续性和稳定性，利润分配不得超过累计可分配利润的范围，不得损害公司持续经营能力。公司董事会、监事会和股东大会对利润分配政策的决策和论证过程中应当充分考虑独立董事、外部监事（如有）和公众投资者的意见。
2、公司利润分配采取现金或者股票方式分配股利，其中优先以现金分红方式分配股利。如无重大投资计划或重大现金支出事项发生，且公司经营活动产生的现金流量净额不低于当年实现的可供分配利润的10%时，公司必须进行现金分红，以现金形式分配的利润不少于当年实现的可供分配利润的10%。
若公司快速成长，并且董事会认为公司股票价格与公司股本规模不匹配时，可以在满足上述现金股利分配之余，进行股票股利分配。
公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，并按照《公司章程》规定的程序，提出差异化的现金分红政策：
①公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80%；
②公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到40%；
③公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%；
公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。上述重大投资计划或重大现金支出是指以下情形之一：
①公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到或超过公司最近一期经审计净资产的10%，且超过5,000万元；
②公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到或超过公司最近一期经审计总资产的10%。
上述重大投资计划或重大现金支出，应当由董事会审议后报股东大会批准。
3、如果当年半年度净利润超过上年全年净利润，公司可进行中期现金分红。
4、公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大生产经营规模或转增公司资本，法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金将不少于转增前公司注册资本的25%。
5、存在股东违规占用公司资金情况的，公司应当扣减该股东所分配的现金红利，以偿还其占用的资金。
（三）利润分配规划的制定和利润分配政策的调整
1、公司应当保持利润分配政策的稳定性和连续性，由董事会结合具体经营数据、充分考虑公司盈利规模、现金流量状况、发展阶段及当期资金需求，并结合股东（特别是公众投资者）、独立董事和外部监事（如有）的意见，制定相应的《股东分红回报规划》和《利润分配方案》。公司至少每三年重新审阅一次《股东分红回报规划》，根据股东（特别是公众投资者）、独立董事和外部监事（如有）的意见，对公司正在实施的股利分配政策作出适当且必要的修改，确定该时段的股东回报计划。
2、因公司外部经营环境或者自身经营状况发生较大变化而需要调整利润分配政策的，公司董事会应以股东权益保护为出发点，在提案中详细论证和说明利润分配政策调整的原因，并严格履行以下决策程序：
（1）由公司董事会制定《利润分配归划调整方案》，充分论证由于公司外部经营环境或自身经营状况的变化导致公司不能进行现金分红的原因，并说明利润留存的用途，同时制定切实可行的经营计划提升公司的盈利能力，由公司董事会根据实际情况，在公司盈利转强时实施公司对过往年度现金分红弥补方案，确保公司股东能够持续获得现金分红。
（2）公司独立董事就《利润分配归划调整方案》发表明确意见，同意利润分配调整计划的，应经全体独立董事过半数通过，如不同意利润分配提案的，独立董事应提出不同意的事实、理由，要求董事会重新制定利润分配分配调整计划，必要时，可提请召开股东大会。
（3）监事会应当就《利润分配归划调整方案》提出明确意见，同时考虑外部监事（如有）的意见，同意利润分配调整计划的，应经出席监事会的监事过半数通过并形成决议，如不同意利润分配调整计划的，监事会应提出不同意的事实、理由，并建议董事会重新制定利润分配调整计划，必要时，可提请召开股东大会。（4）股东大会对《利润分配归划调整方案》进行讨论并表决，由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的2/3以上通过。同时就此议案公司必须根据证券交易所的有关规定提供网络或其他方式为公众投资者参加股东大会提供便利。股东大会作出的《利润分配计划调整方案》应及时通过公司章程中指定的信息披露媒体向公众披露。
| 现金分红政策的专项说明 | |
| 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： | 是 |
| 分红标准和比例是否明确和清晰： | 是 |
| 相关的决策程序和机制是否完备： | 是 |
| 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： | 是 |
| 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了充分保护： | 是 |
| 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透明： | 是 |
√ 是 □ 否 □ 不适用公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。本年度利润分配及资本公积金转增股本情况
| 每10股送红股数（股） | 0 |
| 每10股派息数（元）（含税） | 0.1070 |
| 每10股转增数（股） | 0 |
| 分配预案的股本基数（股） | 280,561,580 |
| 现金分红金额（元）（含税） | 3,000,000.00 |
| 以其他方式（如回购股份）现金分红金额（元） | 0.00 |
| 现金分红总额（含其他方式）（元） | 3,000,000.00 |
| 可分配利润（元） | 516,890,385.85 |
| 现金分红总额（含其他方式）占利润分配总额的比例 | 100.00% |
| 本次现金分红情况 | |
| 公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20％ | |
| 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 | |
| 分红年度 | 现金分红金额（含税） | 分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润 | 现金分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率 | 以其他方式（如回购股份）现金分红的金额 | 以其他方式现金分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比例 | 现金分红总额（含其他方式） | 现金分红总额（含其他方式）占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率 |
| 2018年 | 3,000,000.00 | 14,823,793.99 | 20.24% | 0.00 | 0.00% | 3,000,000.00 | 20.24% |
| 2017年 | 13,819,000.00 | 64,146,357.72 | 21.54% | 0.00 | 0.00% | 13,819,000.00 | 21.54% |
| 2016年 | 5,519,333.18 | 121,765,390.86 | 4.53% | 0.00 | 0.00% | 5,519,333.18 | 4.53% |
| 承诺来源 | 承诺方 | 承诺类型 | 承诺内容 | 承诺时间 | 承诺期限 | 履行情况 |
| 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 | ||||||
| 资产重组时所作承诺 | 公司及董事会全体成员 | 本公司全体董事承诺《天津凯发电气股份有限公司重大资产购买报告书》及本次重大资产重组申请文件内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承诺对所提供资料的合法性、真实性和完整性承担个别和连带的法律责任。如本次交易因涉嫌所提供或者披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的，在案件调查结论明确之前，将暂停转让其在本公司拥有权益的股份。 | 2016年06月20日 | 正常履行中 | ||
| 公司全体董事、监事、高级管理人员 | 本次重大资产重组的信息披露和申请文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。如本次交易因涉嫌所提供或者披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的，在案件调查结论明确之前，将暂停转让其在本公司拥有权益的股份。 | 2016年06月20日 | 正常履行中 | |||
| 公司全体董事、高级管理人员 | 为保证公司填补回报措施能够得到切实履行，公司董事、高级管理人员做出如下承诺：（1）承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益；（2）承诺对董事和高级管理人员的职务消费行为进行约束；（3）承诺不动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动；（4）承诺由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。 | 2016年06月20日 | 正常履行中 | |||
| 交易对方 | 卖方依据德国民法典第311条以独立保证声明的形式做出保证，并专门以《股权购买协议》第12条的救济措施作出保证（上述内容构成本承诺声明不可或缺的组成部分，且限定了本承诺声明的范围），《股权购买协议》第11条之声明（"卖方保证"）于该协议签署之日，或交割日（如明确说明） | 2015年12月22日 | 正常履行中 |
| 均真实、完整、且不具有误导性。如果对信号业务的出售在交割前已经被同意，则《股权购买协议》第11条的任何声明将不包含信号业务。 | ||||||
| 首次公开发行或再融资时所作承诺 | 孔祥洲;王伟 | 避免同业竞争承诺内容如下：孔祥洲与王伟的主要承诺如下：1、本人目前没有直接或间接从事或参与任何与公司可能构成竞争的业务或活动；2、本人保证今后不直接或间接从事或参与任何对公司构成竞争或可能导致与公司产生竞争的业务或活动，或拥有与公司存在竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益，或以其他任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的控制权，或在该经济实体、机构、经济组织中担任高级管理人员或核心技术人员；3、本人保证在今后的经营范围和投资方向上避免同公司相同或相似；对公司已经进行建设或拟投资建设的项目，本人将不会进行同样的建设或投资；对与公司可能构成竞争的业务或活动，本人自愿放弃该业务或将该等业务依法转让给公司；4、本人将在法律、法规、规范性文件及上市公司章程所规定的框架内，依法行使股东权利，不以实际控制人地位谋求不正当利益。 | 2011年11月25日 | 正常履行中 | ||
| 天津凯发电气股份有限公司 | 公司填补被摊薄即期回报的承诺措施如下：公司若本次公开发行并在创业板上市成功，将获取募集资金并扩大公司股本规模，但募集资金到位当期无法立即产生效益，因此会影响公司该期间的每股收益及净资产收益率；同时，若公司公开发行并在创业板上市后未能实现募投项目计划贡献率，且公司原有业务未能获得相应幅度的增长，公司每股收益和净资产收益率等指标有可能在短期内会出现下降，请投资者注意公司即期回报被摊薄的风险。公司填补被摊薄即期回报的措施如下：1、加快募投项目实施，提升投资回报本次募集资金拟投资于公司主营产品系统升级及产业化项目、研发中心建设项目、向子公司增资以及偿还银行贷款项目，募投项目的实施将使公司提升产品技术水平、扩充生产规模、抵御市场竞争风险、提高综合竞争实力。公司已对上述募投项目进行了可行性研究论证，符合行业发展趋势，若募投项目顺利实施，将大幅提高公司的盈利能力。公司将加快募投项目实施，提升投资回报，降低上市后即期回报被摊薄的风险。2、加强募集资金管理为规范募集资金的管理和使用，公司将根据相关法律、法规和规范性文件的规定以及《天津凯发电气股份有限公司募集资金管理制度》的要求，将募集资金存放于公司董事会决定的专项账户集中管理，做到专款专用、使用规范，并接受保荐机构、开户银行、证券交易所和其他有权部门的监督。3、保持并发展公司现有业务公司自创立以来一直专注于轨道交通自动化领域，主营业务为铁路供电及城市轨道交通自动化设备和系统的研发、生产、销售与技术服务。未来，公司将充分利用轨道交通建设所带来的机遇，立足自己的优势产品，突出发展重点，保持并进一步发展公 | 2014年01月21日 | 正常履行中 |
| 司业务，提升公司盈利能力，以降低上市后即期回报被摊薄的风险。 | |||||
| 天津凯发电气股份有限公司;孔祥洲;王伟;蔡登明;褚飞;方攸同;刘坤;王传启;王勇;温国旺;武常岐;徐泓;张刚;张忠杰;赵勤;赵一环;广发信德投资管理有限公司 | 关于未能履行承诺的措施：1、发行人关于未能履行承诺相关事宜的说明本公司将严格履行在首次公开发行股票时所作的一切公开承诺。（1）如本公司所作承诺未能履行、确已无法履行或无法按期履行的（因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等本公司无法控制的客观原因导致的除外），本公司将采取以下措施：①及时、充分披露本公司承诺未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因；②向本公司投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护投资者的权益；③将上述补充承诺或替代承诺提交股东大会审议。（2）如因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等本公司无法控制的客观原因导致本公司所作承诺未能履行、确已无法履行或无法按期履行的，本公司将采取以下措施：①及时、充分披露本公司承诺未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因；②向本公司的投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护本公司投资者的权益。如本公司违反上述一项或多项承诺或违反本公司在首次公开发行股票时所作的其他一项或多项公开承诺，造成投资者损失的，本公司将依法赔偿投资者损失。2、实际控制人、董事、监事、高级管理人员关于未能履行公开承诺相关事宜的说明本人将严格履行在凯发电气首次公开发行股票时所作的一切公开承诺。（1）如本人所作承诺未能履行、确已无法履行或无法按期履行的（因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等本人无法控制的客观原因导致的除外），本人将采取以下措施：①通过凯发电气及时、充分披露本人承诺未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因；②向凯发电气及其投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护凯发电气及其投资者的权益；③将上述补充承诺或替代承诺提交凯发电气股东大会审议；④本人违反承诺所得收益将归属于凯发电气，因此给凯发电气或投资者造成损失的，将依法对凯发电气或投资者进行赔偿。（2）如因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等本人无法控制的客观原因导致本人所作承诺未能履行、确已无法履行或无法按期履行的，本人将采取以下措施：①通过凯发电气及时、充分披露本人承诺未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因；②向凯发电气及其投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护凯发电气及其投资者的权益。如本人违反上述一项或多项承诺或违反本人在首次公开发行股票时所作出的其他一项或多项公开承诺，造成凯发电气或投资者损失的，本人将依法赔偿投资者损失。3、广发信德关于未能履行公开承诺相关事宜的说明广发信德将严格履行在凯发电气首次公开发行股票时所作的一切公开承诺。（1）如广发信德所作承诺未能履行、确已无法履行或无法按期履行 | 2014年01月21日 | 正常履行中 |
| 的（因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等广发信德无法控制的客观原因导致的除外），广发信德将采取以下措施：①通过凯发电气及时、充分披露本公司承诺未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因；②向凯发电气及其投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护凯发电气及其投资者的权益；③将上述补充承诺或替代承诺提交凯发电气股东大会审议；④广发信德违反承诺所得收益将归属于凯发电气，因此给凯发电气或投资者造成损失的，将依法对凯发电气或投资者进行赔偿。（2）如因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等广发信德无法控制的客观原因导致广发信德所作承诺未能履行、确已无法履行或无法按期履行的，广发信德将采取以下措施：①通过凯发电气及时、充分披露本公司承诺未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因；②向凯发电气及其投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护凯发电气及其投资者的权益。如广发信德违反上述一项或多项承诺或违反广发信德在首次公开发行股票时所作的其他一项或多项公开承诺，造成凯发电气或投资者损失的，广发信德将依法赔偿凯发电气或投资者损失 | |||||
| 孔祥洲 | 本人所持公司股份在锁定期满后两年内的减持数量合计不超过公司发行后股份总额的4%，减持价格不低于公司首次公开发行的发行价（遇除权除息进行相应调整）。减持公司股票时将提前3个交易日通知公司并公告，减持方式主要通过深圳证券交易所竞价交易系统、大宗交易平台或深圳证券交易所允许的其他转让方式转让公司股票。若本人所持公司股份在锁定期满后两年内减持价格低于首次公开发行的发行价（遇除权除息进行相应调整），则减持价格与发行价之间的差额由本人按以下顺序补偿给公司：1、现金方式；2、本人在公司处取得的现金红利。 | 2014年01月21日 | 锁定期满后两年内 | 正常履行中 | |
| 王伟 | 本人所持公司股份在锁定期满后两年内的减持数量合计不超过公司发行后股份总额的2%，减持价格不低于公司首次公开发行的发行价（遇除权除息进行相应调整）。减持公司股票时将提前3个交易日通知公司并公告，减持方式主要通过深圳证券交易所竞价交易系统、大宗交易平台或深圳证券交易所允许的其他转让方式转让公司股票。若本人所持公司股份在锁定期满后两年内减持价格低于首次公开发行的发行价（遇除权除息进行相应调整），则减持价格与发行价之间的差额由本人按以下顺序补偿给公司：1、现金方式；2、本人在公司处取得的现金红利。 | 2014年01月21日 | 锁定期满后两年内 | 正常履行中 | |
| 孔祥洲、王伟 | 公司第一、二大股东、实际控制人对公司填补回报措施能够得到切实履行的相关承诺:（1）不越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益；（2）切实履行公司制定的有关填补回报的相关措施以及对此作出的任何有关填补回报措施的承 | 2017年07月27日 | 正常履行中 |
| 诺，若违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的，愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任。 | ||||||
| 股权激励承诺 | 天津凯发电气股份有限公司、孔祥洲、王伟、王勇、褚飞、张忠杰、王传启、武常岐、方攸同、徐泓、赵勤、温国旺、刘坤 | 本公司及全体董事、监事保证激励计划草案不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 | 2016年12月26日 | 正常履行中 | ||
| 激励计划的106名对象 | 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合授予限制性股票或限制性股票解锁安排的，激励对象应当自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由股权激励计划所获得的全部利益返还公司 | 2016年12月26日 | 正常履行中 | |||
| 其他对公司中小股东所作承诺 | 孔祥洲、王伟 | 基于对公司未来发展前景的信心以及对公司价值的合理判断，为维护广大中小投资者利益，支持公司持续、稳定、健康发展，共同实际控制人孔祥洲先生、王伟先生承诺：自即日起6个月内（即至2018年6月4日），不减持本人所持有的公司股份 | 2017年12月05日 | 6个月 | 报告期内履行完毕 | |
| 承诺是否按时履行 | 是 | |||||
| 如承诺超期未履行完毕的，应当详细说明未完成履行的具体原因及下一步的工作计划 | 无 | |||||
2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及其原因做出说明
□ 适用 √ 不适用
三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
四、董事会对最近一期“非标准审计报告”相关情况的说明
□ 适用 √ 不适用
五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
□ 适用 √ 不适用
六、董事会关于报告期会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的说明
√ 适用 □ 不适用
财政部于2018年6月15日颁布了《关于修订印发 2018年度一般企业财务报表格式的通知》（财会[2018]15号）（以下简称“《修订通知》”），于 2017年12月25日发布的《关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》（财会〔2017〕30号）同时废止。公司将按照《修订通知》的规定和要求，对财务报表格式进行相应变更。
七、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明
□ 适用 √ 不适用公司报告期无合并报表范围发生变化的情况。
八、聘任、解聘会计师事务所情况
现聘任的会计事务所
| 境内会计师事务所名称 | 北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 境内会计师事务所报酬（万元） | 110 |
| 境内会计师事务所审计服务的连续年限 | 11 |
| 境内会计师事务所注册会计师姓名 | 胡丽娅、曾旭 |
| 境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限 | 胡丽娅1年、曾旭3年 |
√ 适用 □ 不适用
报告期内公司聘请内部控制的会计师事务所仍为北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙），报告期内内部控制审计费用连同公司及子公司的财务审计费用合计110万元。
九、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况
□ 适用 √ 不适用
十、破产重整相关事项
□ 适用 √ 不适用公司报告期未发生破产重整相关事项。
十一、重大诉讼、仲裁事项
□ 适用 √ 不适用本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。
十二、处罚及整改情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在处罚及整改情况。
十三、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况
□ 适用 √ 不适用
十四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况
√ 适用 □ 不适用
公司于2017年12月28日召开的第四届董事会第四会议和第四届监事会第四会议，审议通过了《关于公司首期限制性股票激励计划预留部分授予事项的议案》，同意向2名激励对象授予88万股限制性股票,2018年2月5日完成授予登记工作。具体公告请查阅巨潮资讯网（2018-008）
公司于2018年4月26日召开了第四届董事会第六次会议，审议通过了《关于首期限制性股票激励计划首次授予股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。董事会认为根据《首期限制性股票激励计划（草案）》和《首期限制性股票激励计划实施考核管理办法》等的有关规定，首期限制性股票激励计划首次授予部分第一个解锁期条件已成就，解锁的限制性股票数量为1,050,000 股。具体公告请查阅巨潮资讯网（2018-038）
十五、重大关联交易
1、与日常经营相关的关联交易
□ 适用 √ 不适用公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。
2、资产或股权收购、出售发生的关联交易
□ 适用 √ 不适用公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。
3、共同对外投资的关联交易
□ 适用 √ 不适用公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。
4、关联债权债务往来
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在关联债权债务往来。
5、其他重大关联交易
□ 适用 √ 不适用公司报告期无其他重大关联交易。
十六、重大合同及其履行情况
1、托管、承包、租赁事项情况
（1）托管情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在托管情况。
（2）承包情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在承包情况。
（3）租赁情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在租赁情况。
2、重大担保
√ 适用 □ 不适用
（1）担保情况
单位：万元
| 公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） | ||||||||
| 担保对象名称 | 担保额度相关公告披露日期 | 担保额度 | 实际发生日期 | 实际担保金额 | 担保类型 | 担保期 | 是否履行完毕 | 是否为关联方担保 |
| 公司对子公司的担保情况 | ||||||||
| 担保对象名称 | 担保额度相关公告披露日期 | 担保额度 | 实际发生日期 | 实际担保金额 | 担保类型 | 担保期 | 是否履行完毕 | 是否为关联方担保 |
| 天津保富 | 2016年04月25日 | 4,000 | 2017年04月05日 | 4,000 | 连带责任保证 | 担保期限至主合同项下债务清偿完毕 | 否 | 否 |
| rps及凯发德国 | 2017年04月18日 | 32,330 | 2018年09月04日 | 32,330 | 连带责任保证 | 担保期限至主合同项下债务清偿完毕 | 否 | 否 |
| 天津保富 | 2018年04月20日 | 2,000 | 2018年08月16日 | 2,000 | 连带责任保证 | 担保期限至主合同项下债务清偿完毕 | 否 | 否 |
| 报告期内审批对子公司担保额度合计（B1） | 68,000 | 报告期内对子公司担保实际发生额合计（B2） | 34,330 | |||||
| 报告期末已审批的对子公司担保额度合计（B3） | 68,000 | 报告期末对子公司实际担保余额合计（B4） | 38,330 | |||||
| 子公司对子公司的担保情况 | ||||||||
| 担保对象名称 | 担保额度相关公告披露日期 | 担保额度 | 实际发生日期 | 实际担保金额 | 担保类型 | 担保期 | 是否履行完毕 | 是否为关联方担保 |
| 公司担保总额（即前三大项的合计） | ||||||||
| 报告期内审批担保额度合计（A1+B1+C1） | 68,000 | 报告期内担保实际发生额合计（A2+B2+C2） | 34,330 | |||||
| 报告期末已审批的担保额度合计（A3+B3+C3） | 68,000 | 报告期末实际担保余额合计（A4+B4+C4） | 38,330 |
| 实际担保总额（即A4+B4+C4）占公司净资产的比例 | 35.02% | ||
| 其中： | |||
3、环境保护相关的情况
上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位否
十八、其他重大事项的说明
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。
十九、公司子公司重大事项
□ 适用 √ 不适用
第六节 股份变动及股东情况
一、股份变动情况
1、股份变动情况
单位：股
| 本次变动前 | 本次变动增减（＋，－） | 本次变动后 | |||||||
| 数量 | 比例 | 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | 数量 | 比例 | |
| 一、有限售条件股份 | 117,409,190 | 42.62% | 880,000 | -7,788,555 | -6,908,555 | 110,500,635 | 39.98% | ||
| 1、国家持股 | 0 | 0.00% | 0 | 0.00% | |||||
| 2、国有法人持股 | 0 | 0.00% | 0 | 0.00% | |||||
| 3、其他内资持股 | 117,409,190 | 42.62% | 880,000 | -7,788,555 | -6,908,555 | 110,500,635 | 39.98% | ||
| 其中：境内法人持股 | 0 | 0.00% | 0 | 0.00% | |||||
| 境内自然人持股 | 117,409,190 | 42.62% | 880,000 | -7,788,555 | -6,908,555 | 110,500,635 | 39.98% | ||
| 4、外资持股 | 0 | 0.00% | 0 | 0.00% | |||||
| 其中：境外法人持股 | 0 | 0.00% | 0 | 0.00% | |||||
| 境外自然人持股 | 0 | 0.00% | 0 | 0.00% | |||||
| 二、无限售条件股份 | 158,090,810 | 57.38% | 7,788,555 | 7,788,555 | 165,879,365 | 60.02% | |||
| 1、人民币普通股 | 158,090,810 | 57.38% | 7,788,555 | 7,788,555 | 165,879,365 | 60.02% | |||
| 2、境内上市的外资股 | 0 | 0.00% | 0 | 0.00% | |||||
| 3、境外上市的外资股 | 0 | 0.00% | 0 | 0.00% | |||||
| 4、其他 | 0 | 0.00% | 0 | 0.00% | |||||
| 三、股份总数 | 275,500,000 | 100.00% | 880,000 | 880,000 | 276,380,000 | 100.00% | |||
股份变动的批准情况√ 适用 □ 不适用
天津凯发电气股份有限公司首期限制性股票激励计划预留部分授予经第四届董事会第四次会议、第四届监事会第四次会议通过。
股份变动的过户情况√ 适用 □ 不适用
2018年2月7日公司已完成对首期限制性股票激励计划预留部分股份登记。
股份回购的实施进展情况□ 适用 √ 不适用采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况□ 适用 √ 不适用股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响√ 适用 □ 不适用
| 项目 | 2018年12月31日 | 2017年末(除权调整后) | 2017年末(除权调整前) |
| 基本每股收益 (元） | 0.05 | 0.24 | 0.24 |
| 稀释每股收益(元） | 0.05 | 0.24 | 0.24 |
| 归属于公司普通股股东的每股净资产（元） | 3.99 | 3.54 | 3.54 |
| 股本（股） | 276,380,000 | 275,500,000 | 275,500,000 |
| 净资产 | 1,104,118,083.44 | 977,788,111.70 | 977,788,111.70 |
| 股东名称 | 期初限售股数 | 本期解除限售股数 | 本期增加限售股数 | 期末限售股数 | 限售原因 | 拟解除限售日期 |
| 孔祥洲 | 52,469,340 | 0 | 52,469,340 | 高管锁定股 | 按相关规定解除限售 | |
| 王伟 | 17,185,920 | 0 | 17,185,920 | 高管锁定股 | 按相关规定解除限售 | |
| 王勇 | 9,135,750 | 1,350,000 | 7,785,750 | 高管锁定股 | 按相关规定解除限售 | |
| 褚飞 | 6,637,950 | 1,095,000 | 5,542,950 | 高管锁定股 | 按相关规定解除限售 |
| 张忠杰 | 5,683,320 | 1,420,830 | 4,262,490 | 高管锁定股 | 按相关规定解除限售 | |
| 张刚 | 4,129,050 | 0 | 4,129,050 | 高管锁定股 | 按相关规定解除限售 | |
| 赵勤 | 4,121,550 | 580,275 | 3,541,275 | 高管锁定股 | 按相关规定解除限售 | |
| 蔡登明 | 4,119,900 | 611,625 | 3,508,275 | 高管锁定股 | 按相关规定解除限售 | |
| 温国旺 | 3,598,920 | 378,000 | 3,220,920 | 高管锁定股 | 按相关规定解除限售 | |
| 赵一环 | 3,708,420 | 750,000 | 2,958,420 | 高管锁定股 | 按相关规定解除限售 | |
| 王传启 | 2,469,630 | 552,825 | 1,916,805 | 高管锁定股 | 按相关规定解除限售 | |
| 高伟 | 649,440 | 0 | 649,440 | 高管锁定股 | 按相关规定解除限售 | |
| 佟娅静等108名股东 | 3,500,000 | 1,050,000 | 880,000 | 3,330,000 | 股权激励锁定股 | 按相关规定解除限售 |
| 合计 | 117,409,190 | 7,788,555 | 880,000 | 110,500,635 | -- | -- |
| 报告期末普通股股东总数 | 19,618 | 年度报告披露日前上一月末普通股股东总数 | 23,290 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）（参见注9） | 0 | 年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（如有）（参见注9） | 0 | ||||||||
| 持股5%以上的股东或前10名股东持股情况 | |||||||||||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 报告期末持股数量 | 报告期内增减变动情况 | 持有有限售条件的股份数量 | 持有无限售条件的股份数量 | 质押或冻结情况 | ||||||||
| 股份状态 | 数量 | ||||||||||||||
| 孔祥洲 | 境内自然人 | 24.80% | 68,530,620 | 1,428,500 | 52,469,340 | 16,061,280 | 质押 | 38,379,200 | |||||||
| 王伟 | 境内自然人 | 7.96% | 21,986,560 | 928,000 | 17,185,920 | 4,800,640 | 质押 | 3,800,000 | |||||||
| 王勇 | 境内自然人 | 3.76% | 10,381,000 | 0 | 7,785,750 | 2,595,250 | 质押 | 4,457,300 | |||||||
| 褚飞 | 境内自然人 | 2.67% | 7,390,600 | 0 | 5,542,950 | 1,847,650 | 质押 | 1,768,300 | |||||||
| 张忠杰 | 境内自然人 | 2.06% | 5,683,320 | 0 | 4,262,490 | 1,420,830 | 质押 | 1,514,000 | |||||||
| 张刚 | 境内自然人 | 1.99% | 5,505,400 | 0 | 4,129,050 | 1,376,350 | 质押 | 1,100,000 | |||||||
| 赵勤 | 境内自然人 | 1.71% | 4,721,700 | 0 | 3,541,275 | 1,180,425 | 质押 | 1,098,000 | |||||||
| 蔡登明 | 境内自然人 | 1.69% | 4,677,700 | 0 | 3,508,275 | 1,169,425 | 质押 | 1,097,500 | |||||||
| 吴仁德 | 境内自然人 | 1.56% | 4,310,440 | 0 | 0 | 4,310,440 | 质押 | 3,288,000 | |||||||
| 温国旺 | 境内自然人 | 1.55% | 4,294,560 | 0 | 3,220,920 | 1,073,640 | 质押 | 958,700 | |||||||
| 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东的情况（如有）（参见注4） | 无 | ||||||||||||||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 孔祥洲、王伟报告期内为公司的共同实际控制人，两人签署一致行动协议，协议有效期到2019年12月3日。 | ||||||||||||||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | |||||||||||||||
| 股东名称 | 报告期末持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | |||||||||||||
| 股份种类 | 数量 | ||||||||||||||
| 孔祥洲 | 16,061,280 | 人民币普通股 | 16,061,280 | ||||||||||||
| 王伟 | 4,800,640 | 人民币普通股 | 4,800,640 | ||||||||||||
| 吴仁德 | 4,310,440 | 人民币普通股 | 4,310,440 | ||||||||||||
| 左钧超 | 4,169,952 | 人民币普通股 | 4,278,000 | ||||||||||||
| 李存义 | 4,169,952 | 人民币普通股 | 4,169,952 | ||||||||||||
| 程亮 | 4,000,000 | 人民币普通股 | 4,000,000 | ||||||||||||
| 胡学华 | 3,866,240 | 人民币普通股 | 3,866,240 | ||||||||||||
| 中央汇金资产管理有限责任公司 | 3,270,400 | 人民币普通股 | 3,270,400 |
| 王勇 | 2,595,250 | 人民币普通股 | 2,595,250 |
| 董文宽 | 2,146,340 | 人民币普通股 | 2,146,340 |
| 前10名无限售流通股股东之间，以及前10名无限售流通股股东和前10名股东之间关联关系或一致行动的说明 | 孔祥洲、王伟报告期内为公司的共同实际控制人，两人签署一致行动协议，协议有效期到2019年12月3日。 | ||
| 参与融资融券业务股东情况说明（如有）（参见注5） | 无 | ||
| 控股股东姓名 | 国籍 | 是否取得其他国家或地区居留权 |
| 孔祥洲 | 中国 | 否 |
| 王伟 | 中国 | 否 |
| 主要职业及职务 | 1、孔祥洲先生，1961年生，中国国籍，无境外永久居留权，高级工程师，毕业于西南交通大学电机系铁道电气化专业，本科学历。最近五年一直在公司任职，现任公司董事长，北京南凯、北京瑞凯执行董事、天津东凯、天津优联、天津保富董事长。2、王伟先生，1964年生，中国国籍，无境外永久居留权，高级工程师，毕业于西南交通大学铁道牵引电气化与自动化专业，研究生学历。最近五年一直在公司任职，现任公司董事、总经理，天津东凯董事、总经理，天津保富董事、凯发德国总经理。 | |
| 实际控制人姓名 | 与实际控制人关系 | 国籍 | 是否取得其他国家或地区居留权 |
| 孔祥洲 | 一致行动（含协议、亲属、同一控制） | 中国 | 否 |
| 王伟 | 一致行动（含协议、亲属、同 | 中国 | 否 |
| 一控制） | ||
| 主要职业及职务 | 1、孔祥洲先生，1961年生，中国国籍，无境外永久居留权，高级工程师，毕业于西南交通大学电机系铁道电气化专业，本科学历。最近五年一直在公司任职，现任公司董事长，北京南凯、北京瑞凯执行董事、天津东凯、天津优联、天津保富董事长。2、王伟先生，1964年生，中国国籍，无境外永久居留权，高级工程师，毕业于西南交通大学铁道牵引电气化与自动化专业，研究生学历。最近五年一直在公司任职，现任公司董事、总经理，天津东凯董事、总经理，天津保富董事、凯发德国总经理。 | |
| 过去10年曾控股的境内外上市公司情况 | 无 | |
第七节 优先股相关情况
□ 适用 √ 不适用报告期公司不存在优先股。
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、董事、监事和高级管理人员持股变动
| 姓名 | 职务 | 任职状态 | 性别 | 年龄 | 任期起始日期 | 任期终止日期 | 期初持股数（股） | 本期增持股份数量（股） | 本期减持股份数量（股） | 其他增减变动（股） | 期末持股数（股） |
| 孔祥洲 | 董事长 | 现任 | 男 | 58 | 2017年07月28日 | 2020年07月28日 | 69,959,120 | 1,428,500 | 68,530,620 | ||
| 王伟 | 董事、总经理 | 现任 | 男 | 55 | 2017年07月28日 | 2020年07月28日 | 22,914,560 | 928,000 | 21,986,560 | ||
| 王勇 | 董事 | 现任 | 男 | 52 | 2017年07月28日 | 2020年07月28日 | 10,381,000 | 10,381,000 | |||
| 褚飞 | 董事、副总经理 | 现任 | 男 | 56 | 2017年07月28日 | 2020年07月28日 | 7,390,600 | 7,390,600 | |||
| 张忠杰 | 董事、副总经理 | 现任 | 男 | 49 | 2017年07月28日 | 2020年07月28日 | 5,683,320 | 5,683,320 | |||
| 王传启 | 董事、副总经理 | 现任 | 男 | 50 | 2017年07月28日 | 2020年07月28日 | 2,559,740 | 2,559,740 | |||
| 赵勤 | 监事会主席 | 现任 | 女 | 49 | 2017年07月28日 | 2020年07月28日 | 4,721,700 | 4,721,700 | |||
| 温国旺 | 监事 | 现任 | 男 | 54 | 2017年07月28日 | 2020年07月28日 | 4,294,560 | 4,294,560 | |||
| 蔡登明 | 副总经理、董事会秘书 | 现任 | 男 | 55 | 2017年07月28日 | 2020年07月28日 | 4,677,700 | 4,677,700 | |||
| 张刚 | 副总经理 | 现任 | 男 | 48 | 2017年07月28日 | 2020年07月28日 | 5,505,400 | 5,505,400 | |||
| 赵一环 | 财务负责 | 现任 | 男 | 54 | 2017年 | 2020年 | 3,944,560 | 3,944,560 |
| 人 | 07月28日 | 07月28日 | |||||||||
| 高伟 | 副总经理 | 现任 | 男 | 43 | 2017年07月28日 | 2020年07月28日 | 865,920 | 865,920 | |||
| 韩菲 | 职工监事 | 现任 | 男 | 38 | 2017年07月28日 | 2020年07月28日 | 0 | ||||
| 苏金其 | 独立董事 | 现任 | 男 | 56 | 2017年07月28日 | 2020年07月28日 | 0 | ||||
| 宋平岗 | 独立董事 | 现任 | 男 | 54 | 2017年07月28日 | 2020年07月28日 | 0 | ||||
| 林志 | 独立董事 | 现任 | 男 | 49 | 2017年07月28日 | 2020年07月28日 | 0 | ||||
| 合计 | -- | -- | -- | -- | -- | -- | 142,898,180 | 0 | 2,356,500 | 140,541,680 |
| 序号 | 姓名 | 职务 | 提名人 | 任职期间 |
| 1 | 孔祥洲 | 董事长 | 股东提名 | 2017年7月-2020年7月 |
| 2 | 王 伟 | 董事、总经理 | 股东提名 | 2017年7月-2020年7月 |
| 3 | 王 勇 | 董事 | 股东提名 | 2017年7月-2020年7月 |
| 4 | 褚 飞 | 董事、副总经理 | 股东提名 | 2017年7月-2020年7月 |
| 5 | 张忠杰 | 董事、副总经理 | 股东提名 | 2017年7月-2020年7月 |
| 6 | 王传启 | 董事、副总经理、总工程师 | 股东提名 | 2017年7月-2020年7月 |
| 7 | 宋平岗 | 独立董事 | 股东提名 | 2017年7月-2020年7月 |
| 8 | 苏金其 | 独立董事 | 股东提名 | 2017年7月-2020年7月 |
| 9 | 林 志 | 独立董事 | 股东提名 | 2017年7月-2020年7月 |
1、孔祥洲先生，1961年生，中国国籍，无境外永久居留权，高级工程师，毕业于西南交通大学电机系铁道电气化专业，本科学历。曾任中铁电气化勘测设计研究院接触网设计项目负责人、中铁电气化勘测设计研究院接触网科科长、中铁电气化勘测设计研究院副院长兼电力牵引研究所副所长、凯发有限执行董事。现任公司董事长，北京南凯、北京瑞凯执行董事及天津东凯、天津优联、天津保富董事长。2、王伟先生，1964年生，中国国籍，无境外永久居留权，高级工程师，毕业于西南交通大学铁道牵引电气化与自动化专业，研究生学历。曾任中铁电气化勘测设计研究院变电科工程师、中铁电气化勘测设计研究院电力牵引研究所开发部部长、凯发有限总经理。现任公司董事、总经理，天津东凯董事、总经理，天津保富董事、凯发德国总经理，全面负责公司的日常经营管理工作。3、王勇先生，1967年生，中国国籍，无境外永久居留权，高级工程师，毕业于西南交通大学电气工程系铁道电气化专业，本科学历。曾任中铁电气化勘测设计研究院行车供电科工程师、中铁电气化勘测设计研究院电力牵引研究所生产部部长、凯发有限监事。现任公司董事，天津东凯监事，北京南凯总经理，全面负责北京南凯的日常经营管理工作。4、褚飞先生，1963年生，中国国籍，无境外永久居留权，高级工程师，毕业于西南交通大学计算机科学与工程系自动控制专业，本科学历。曾任中铁电气化勘测设计研究院电算室工程师、中铁电气化勘测设计研究院电力牵引研究所市场部部长、凯发有限副总经理。现任公司董事、副总经理，主要负责公司铁路市场营销管理工作。5、张忠杰先生，1970年生，中国国籍，无境外永久居留权，正高级工程师，毕业于西南交通大学铁道牵引电气化与自动化专业，研究生学历。曾任中铁电气化勘测设计研究院电力牵引研究所项目经理、中铁电气化勘测设计研究院电力牵引研究所工程师、凯发有限总工程师。现任公司董事、副总经理，北京南凯监事，主要负责公司生产管理事务。6、王传启先生，1969年生，中国国籍，无境外永久居留权，正高级工程师，毕业于华中科技大学电力系统及其自动化专业，博士研究生学历，获工学博士学位。曾任烟台东方电子中心研究所工程师、烟台东方电子保护事业部高级工程师、凯发有限副总经理。现任公司董事、副总经理、总工程师，天津东凯董事，主要负责公司研发管理工作。7、宋平岗先生，1965年生，中国国籍，无境外永久居留权，教授，毕业于华东交通大学电力牵引专业，博士研究生学历，获工学博士学位。1985年7月至1988年7月在华东交通大学任助教，1991年7月至1997年3月在华东大学任讲师，1997年3月-1998年3月在英国拉夫堡大学任访问学者，1998年4月至2003年10月在华东交通大学任副教授，2003年11月至2013年11月在华东交通大学电气学院任教授，目前在华东交通大学国际学院教学研究，有两项发明专利，共发表学术论文146篇。8、苏金其先生，1963年2月出生，中国国籍，无境外居留权，研究生学历，注册会计师、高级会计师。2011年5月至今任北京沃衍资本管理中心（有限合伙）合伙人。目前担任北京东方雨虹防水技术股份有限公司、北京东方园林生态股份有限公司、北京必创科技股份有限公司独立董事；沃衍国际投资（香港）有限公司、北京酒仙网络科技有限公司、中联达通广（北京）新能源科技有限公司、中立元（北京）电动汽车加电科技有限公司董事。9、林志先生，1970年出生，中国国籍，无境外永久居留权，律师，北京大学法律系本科毕业，法学学士学位，历任北京市天元律师事务所律师、合伙人，现任北京安新律师事务所合伙人，兼任北京华方投资有限公司外部董事，北京四中校友促进教育基金理事长，深圳市和宏实业股份有限公司（拟上市公司）、厦门吉比特网络技术股份有限公司独立董事。公司监事会由3名成员组成，其中2名为股东代表监事，1名为职工代表监事，监事任期为三年。股东代表监事由股东大会选举产生，职工代表监事由职工代表大会选举产生。公司监事名单及简历如下：
| 序号 | 姓名 | 职务 | 提名人 | 任职期间 |
| 1 | 赵 勤 | 监事会主席、综合管理部部长 | 股东提名 | 2017年7月-2020年7月 |
| 2 | 温国旺 | 监事 | 股东提名 | 2017年7月-2020年7月 |
| 3 | 韩 菲 | 监事 | 职工代表大会 | 2017年7月-2020年7月 |
2、温国旺先生，1965年生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于西安铁路运输学校电力铁道供电专业，中专学历。曾在中铁电气化勘测设计研究院接触网科、中铁电气化勘测设计研究院电力牵引研究所任职，曾任凯发有限市场部副部长、部长。现任公司监事，天津东凯副总经理，北京瑞凯监事。3、韩菲，男，36 岁，中国国籍，无境外居留权，专科学历，任职于天津凯发电气股份有限公司综合管理部，负责凯发大厦及凯发轨道交通产业化基地的物业保障工作，最近五年未在其他机构担任董事、监事、高级管理人员。
（三）高级管理人员简介
根据《公司章程》，高级管理人员，是指公司的总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人、总工程师。公司的高级管理人员名单及简历如下：
| 序号 | 姓名 | 职务 |
| 1 | 王 伟 | 总经理 |
| 2 | 褚 飞 | 副总经理 |
| 3 | 张忠杰 | 副总经理 |
| 4 | 王传启 | 副总经理、总工程师 |
| 5 | 张 刚 | 副总经理 |
| 6 | 蔡登明 | 董事会秘书、副总经理 |
| 7 | 赵一环 | 财务负责人 |
| 8 | 高 伟 | 副总经理 |
| 任职人员姓名 | 其他单位名称 | 在其他单位担任的职务 | 任期起始日期 | 任期终止日期 | 在其他单位是否领取报酬津贴 |
| 林志 | 北京华方投资有限公司 | 外部董事 | 是 | ||
| 林志 | 深圳市和宏实业股份有限公司 | 独立董事 | 是 | ||
| 林志 | 北京安新律师事务所 | 合伙人 | 是 | ||
| 林志 | 厦门吉比特网络技术股份有限公司 | 独立董事 | 是 | ||
| 苏金其 | 北京沃衍资本管理中心 | 合伙人 | 是 | ||
| 苏金其 | 北京东方雨虹防水技术股份有限公司 | 独立董事 | 是 | ||
| 苏金其 | 北京东方园林生态股份有限公司 | 独立董事 | 是 | ||
| 苏金其 | 北京必创科技股份有限公司 | 独立董事 | 是 | ||
| 苏金其 | 沃衍国际投资（香港）有限公司 | 董事 | 是 | ||
| 苏金其 | 北京酒仙网络科技有限公司 | 董事 | 是 | ||
| 苏金其 | 中联达通广（北京）新能源科技有限公司 | 董事 | 是 | ||
| 苏金其 | 中立元（北京）电动汽车加电科技有限公司 | 董事 | 是 | ||
| 在其他单位任职情况的说明 | 无 | ||||
| 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 | 内部董事、监事、高级管理人员报酬由薪酬委员会审定，经董事会审议后，由股东大会决定，独立董事津贴经董事会审议后，由股东大会决定。 |
| 董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 | 董事、监事及高级管理人员的薪酬按照《公司法》、《天津凯发电气股份有限公司章程》及《董事会议事规则》等相关规定，结合董事、监事及高级管理人员的岗位分工、工作能力及公司经营状况等考核确定。 |
| 董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况 | 高级管理人员的薪酬均已按照确定的薪酬标准全额支付，2018年度公司合计支付董事、监事、高级管理人员的报酬总额为3,513,985元（含税） |
| 姓名 | 职务 | 性别 | 年龄 | 任职状态 | 从公司获得的税前报酬总额 | 是否在公司关联方获取报酬 |
| 孔祥洲 | 董事长 | 男 | 58 | 现任 | 20.99 | 否 |
| 王伟 | 董事、总经理 | 男 | 55 | 现任 | 20.99 | 否 |
| 王勇 | 董事 | 男 | 52 | 现任 | 28.22 | 否 |
| 褚飞 | 董事、副总经理 | 男 | 56 | 现任 | 30.37 | 否 |
| 张忠杰 | 董事、副总经理 | 男 | 49 | 现任 | 30.31 | 否 |
| 王传启 | 董事、副总经理 | 男 | 50 | 现任 | 30.31 | 否 |
| 赵勤 | 监事会主席 | 女 | 49 | 现任 | 25.08 | 否 |
| 温国旺 | 监事 | 男 | 54 | 现任 | 18.34 | 否 |
| 蔡登明 | 副总经理、董事会秘书 | 男 | 55 | 现任 | 25.97 | 否 |
| 张刚 | 副总经理 | 男 | 48 | 现任 | 26.93 | 否 |
| 赵一环 | 财务负责人 | 男 | 54 | 现任 | 28.73 | 否 |
| 高伟 | 副总经理 | 男 | 43 | 现任 | 30.51 | 否 |
| 韩菲 | 职工监事 | 男 | 38 | 现任 | 10.59 | 否 |
| 苏金其 | 独立董事 | 男 | 56 | 现任 | 8 | 否 |
| 宋平岗 | 独立董事 | 男 | 54 | 现任 | 8 | 否 |
| 林志 | 独立董事 | 男 | 49 | 现任 | 8 | 否 |
| 合计 | -- | -- | -- | -- | 351.34 | -- |
| 母公司在职员工的数量（人） | 353 |
| 主要子公司在职员工的数量（人） | 1,035 |
| 在职员工的数量合计（人） | 1,388 |
| 当期领取薪酬员工总人数（人） | 1,391 |
| 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人） | 9 |
| 专业构成 | |
| 专业构成类别 | 专业构成人数（人） |
| 生产人员 | 437 |
| 销售人员 | 97 |
| 技术人员 | 482 |
| 财务人员 | 29 |
| 行政人员 | 78 |
| 研发人员 | 265 |
| 合计 | 1,388 |
| 教育程度 | |
| 教育程度类别 | 数量（人） |
| 高中/中专及以下 | 552 |
| 大专 | 156 |
| 本科 | 464 |
| 研究生及以上 | 216 |
| 合计 | 1,388 |
第九节 公司治理
一、公司治理的基本状况
报告期内，公司严格按照《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规、业务规则的有关规定，结合公司实际情况，进一步完善公司规范运作管理制度，加强内部控制制度建设，不断规范公司运作，提高公司治理水平。截至报告期末，本公司治理实际情况基本符合中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件的要求。公司建立了股东大会、董事会、监事会的法人治理结构，制定了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》和《监事会议事规则》等三会议事规则，明确了决策、执行、监督等方面的职责权限，形成科学有效的职责分工和制衡机制；能够做到各司其职、规范协作。公司严格按照现行的法律、法规及制度的要求，规范股东大会召集、召开、表决程序，确保所有股东享有平等地位，平等权利，并承担相应的义务，让中小投资者充分行使自己的权利。公司董事会由9名董事组成，其中独立董事3名。董事的推荐、选举和产生程序符合法律、法规的要求。董事会下设战略、提名、审计、薪酬与考核四个专门委员会，分别负责公司战略与重大投资、人才选聘、财务及内控审计、薪酬管理与绩效考核方面相关事项的监督与审查，制订了各专门委员会的工作细则。各位董事以勤勉尽责的态度履行职责。董事会会议程序符合规定，会议记录完整、真实。
监事会由3名监事组成，其中职工监事1名。监事的推荐、选举和产生程序符合相关法律、法规的要求。各位监事严格按照《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》的有关规定开展工作，良好地维护了公司及广大股东的合法权益。
公司管理层在董事会的领导下，全面负责公司日常经营活动的管理，组织实施董事会的决议。报告期内，公司管理层能够按照董事会做出的各项决议制定具体实施方案，保证公司各项决议顺利实施。
公司制定并切实执行了《信息披露管理制度》，真实、准确、完整、及时的披露有关信息，确保所有股东有平等的机会获得信息。
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异□ 是 √ 否公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。
二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况
1、业务独立公司拥有独立开展经营活动的资产、人员、资质和能力，具有面向市场独立自主持续经营的能力。不以依法行使股东权利以外的任何方式干预上市公司的重大决策事项。公司与控股股东、实际控制人不存在同业竞争。
2、人员独立公司根据《公司法》、《公司章程》的有关规定选举产生公司董事、监事并聘用高级管理人员，公司在劳动、人事及薪酬管理等方面完全独立于控股股东及关联方。公司副总经理、董事会秘书、财务负责人等高级管理人员没有在关联方中担任除董事、监事以外的其它职务。不存在控股股东及关联方干预上市公司董事会和股东大会已经做出的人事任免决定的情形。
3、资产完整公司现有资产产权明晰，拥有经营所需的技术、专利、商标、设备和房产，拥有独立完整的资产结构。公司未以公司资产为股东、股东的控股子公司或附属企业提供担保。
4、机构独立。
根据《公司法》、《公司章程》等规定，公司设立了股东大会、董事会、独立董事、监事会等机构，形成了有效的法人治理结构，并依照法律、法规和公司章程独立行使职权。在内部机构设置上，公司建立了适合自身发展的独立和完整的组织机构，明确了各职能部门的职责，内部职能部门独立运作，不受主要股东干预。
5、财务独立。
公司有独立的财务会计部门，并配备了专职的财务人员，根据《企业会计制度》建立了规范、独立的财务管理制度和对分、子公司的财务管理制度。独立进行财务决策。公司拥有独立的银行账号，不存在与其股东或任何其他单位共用银行账户的情况。公司依法独立进行纳税申报，不存在与股东单位混合纳税的情况。
三、同业竞争情况
□ 适用 √ 不适用
四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况
1、本报告期股东大会情况
| 会议届次 | 会议类型 | 投资者参与比例 | 召开日期 | 披露日期 | 披露索引 |
| 2017年年度股东大会 | 年度股东大会 | 44.57% | 2018年05月15日 | 2018年05月15日 | 巨潮资讯网 |
| 独立董事出席董事会及股东大会的情况 | |||||||
| 独立董事姓名 | 本报告期应参加董事会次数 | 现场出席董事会次数 | 以通讯方式参加董事会次数 | 委托出席董事会次数 | 缺席董事会次数 | 是否连续两次未亲自参加董事会会议 | 出席股东大会次数 |
| 苏金其 | 4 | 1 | 3 | 0 | 0 | 否 | 1 |
| 宋平岗 | 4 | 1 | 3 | 0 | 0 | 否 | 1 |
| 林志 | 4 | 1 | 3 | 0 | 0 | 否 | 1 |
报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。
3、独立董事履行职责的其他说明
独立董事对公司有关建议是否被采纳√ 是 □ 否独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明
报告期内，独立董事对公司与关联方之间的关联交易、年度利润分配方案等事项均提出了建设性的意见，公司管理层对上述意见进行认真的讨论分析，对相关事项进行补充完善，独立董事的有关意见均对公司在重大事项上的决策起了积极的建设作用。
六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况
董事会下设审计委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会、提名委员会4个专门委员会，本报告期，审计委员会在内审部的配合下完成了对公司分季度的审计工作并形成书面报告，薪酬与考核委员会在管理层的配合下帮助公司制定了股权激励计划，战略委员会则着眼于行业发展趋势，制定符合公司实际的发展规划并督导管理层的实施进展，各专门委员会的意见及建议有助于公司完善法人治理结构，规范公司内部控制结构，合理高效的完成公司发展的既定目标。
七、监事会工作情况
监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险□ 是 √ 否公司监事会对报告期内的监督事项无异议。
八、高级管理人员的考评及激励情况
公司对高级管理人员的聘任公开、透明，符合法律法规的规定。公司董事会按年度对公司高级管理人员的业绩和履行职责情况进行考评，并根据考评结果决定下一年度的奖惩安排。公司对高级管理人员实行与公司年度经营业绩挂钩的年度考核奖金制。
九、内部控制评价报告
1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况
□ 是 √ 否
2、内控自我评价报告
| 内部控制评价报告全文披露日期 | 2019年04月26日 |
| 内部控制评价报告全文披露索引 | www.cninfo.com.cn |
| 纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的比例 | 100.00% | |
| 纳入评价范围单位营业收入占公司合并财务报表营业收入的比例 | 100.00% | |
| 缺陷认定标准 | ||
| 类别 | 财务报告 | 非财务报告 |
| 定性标准 | 公司将财务报告内部控制的缺陷划分为重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷，公司在实际进行财务报告缺陷认定时，充分考虑财务报告的定性标准如下：①重大缺陷: 控制环境无效；公司董事、监事和高级管理人员舞弊并给企业造成重大损失和不利影响；注册会计师发现当期财务报告存在重大错报，而内部控制在运行过程中未能发现该错报；董事会、审计委员会或其授权机构及内审部门对公司的内部控制监督无效。②重要缺陷:未依照公认会计准则选择和应用会计政策；未建立反舞弊程序和控制措施或反舞弊程序和控制措施无效；对于非常规或特殊交易的账务处理没有建立相应的控制机制或没有实施且没有相应的补偿性控制；对于期末财务报告过程的控制存在一项或多项缺陷且不能合理保证编制的财务报表达到真实、准确的目标；未建立有效的内部审计职能；沟通后的重要缺陷没有在合理的期间得到纠正。③一般缺陷：未构成重大缺陷、重要缺陷标准的其他内部控制缺陷。 | 公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：非财务报告重大缺陷：非财务报告内部控制重大缺陷，出现下列情形的，认定为重大缺陷：①严重违反国家法律、法规或规范性文件；②决策程序不科学导致重大决策失误；③中高级管理人员和高级技术人员流失严重；④重要业务制度性缺失或系统性失效且缺乏有效的补偿性控制；⑤安全、环保事故对公司造成重大负面影响的情形；⑥媒体负面新闻频现，难以恢复声誉；⑦重大缺陷不能得到有效整改；⑧其他对公司产生重大负面影响的情形。非财务报告内部控制重要缺陷：①重要业务制度或系统存在的缺陷；②内部控制、内部监督发现的重要缺陷未及时整改；③决策程序导致出现一般性失误；④关键岗位业务人员流失严重；⑤其他对公司产生较大负面影响的情形。非财务报告内部控制一般缺陷：①一般业务制度或系统存在缺陷；②决策程序效率不高；③内部控制内部监督发现的一般缺陷未及时整改；④其他非财务报告内部控制重大或重要缺陷以外情形。 |
| 定量标准 | 一般缺陷：潜在错报金额＜利润总额×2.5% 重要缺陷：利润总额×2.5%≤潜在错报金额＜利润总额×5% 重大缺陷：潜在错报金额≥税前利润×5% | 一般缺陷：直接财产损失金额在人民币500万元以下或受到省级(含省级)以下政府部门处罚。重要缺陷：直接财产损失金额在人民币500万元(含500万元)-2000万元或受到国家政府部门处罚。重大缺陷：直接财产损失金额在人民币2000万元(含2000万元)以上，对公司造成重大负面影响。 |
| 财务报告重大缺陷数量（个） | 0 | |
| 非财务报告重大缺陷数量（个） | 0 | |
| 财务报告重要缺陷数量（个） | 0 | |
| 非财务报告重要缺陷数量（个） | 0 |
| 内部控制审计报告中的审议意见段 | |
| 为公司出具内部控制鉴证报告的注册会计师胡丽娅、曾旭认为，公司按照财政部等五部委颁发的《企业内部控制基本规范》及相关规定于2018年12月31日在所有重大方面保持了与财务报表相关的有效的内部控制。本结论是在受到鉴证报告中指出的固有限制的条件下形成的。 | |
| 内控审计报告披露情况 | 披露 |
| 内部控制审计报告全文披露日期 | 2019年04月26日 |
| 内部控制审计报告全文披露索引 | www.cninfo.com.cn |
| 内控审计报告意见类型 | 标准无保留意见 |
| 非财务报告是否存在重大缺陷 | 否 |
第十节 公司债券相关情况
公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券是
一、公司债券基本信息
| 债券名称 | 债券简称 | 债券代码 | 发行日 | 到期日 | 债券余额（万元） | 利率 | 还本付息方式 |
| 可转换公司债券 | 凯发转债 | 123014 | 2018年07月27日 | 2023年07月27日 | 34,989.48 | 第一年为0.4%，第二年为0.6%，第三年为1.0%，第四年为1.5%，第五年为2.0% | 本次发行的可转换公司债券采用每年付息一次的付息方式，到期归还本金并支付最后一年利息 |
| 公司债券上市或转让的交易场所 | 深圳证券交易所 | ||||||
| 投资者适当性安排 | 本次可转换公司债券的发行对象为持有中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券账户的自然人、法人、证券投资基金、符合法律规定的其他投资者等（国家法律、法规禁止者除外）。 | ||||||
| 报告期内公司债券的付息兑付情况 | 本报告期内无付息兑付情况 | ||||||
| 公司债券附发行人或投资者选择权条款、可交换条款等特殊条款的，报告期内相关条款的执行情况（如适用）。 | 不适用 | ||||||
| 债券受托管理人： | ||||
| 报告期内对公司债券进行跟踪评级的资信评级机构： | ||||
| 名称 | 联合信用评级有限公司 | 办公地址 | 北京市朝阳区建国门外大街2号PICC大厦12层（100022） | |
| 报告期内公司聘请的债券受托管理人、资信评级机构发生变更的，变更的原因、履行的程序、对投资者利益的影响等（如适用） | 不适用 | |||
三、公司债券募集资金使用情况
| 公司债券募集资金使用情况及履行的程序 | 截至2018年12月31日，公司累计使用募集资金专户资金合计10,413.33万元。 |
| 年末余额（万元） | 23,792.14 |
| 募集资金专项账户运作情况 | 结构性存款收益948,690.41元 |
| 募集资金使用是否与募集说明书承诺的用途、使用计划及其他约定一致 | 是 |
| 项目 | 2018年 | 2017年 | 同期变动率 |
| 息税折旧摊销前利润 | 81,537,344.53 | 124,319,699.73 | -34.41% |
| 流动比率 | 225.50 | 263.56 | -38.06% |
| 资产负债率 | 53.87% | 51.07% | 2.80% |
| 速动比率 | 159.45 | 178.23 | -18.78% |
| EBITDA全部债务比 | 6.32% | 12.06% | -5.74% |
| 利息保障倍数 | 1.85 | 5.93 | -68.80% |
| 现金利息保障倍数 | 1.69 | -3.1 | -154.64% |
| EBITDA利息保障倍数 | 3.55 | 8.55 | -58.48% |
| 贷款偿还率 | 100.00% | 100.00% | 0.00% |
| 利息偿付率 | 100.00% | 100.00% | 0.00% |
第十一节 财务报告
一、审计报告
| 审计意见类型 | 标准的无保留意见 |
| 审计报告签署日期 | 2019年04月25日 |
| 审计机构名称 | 北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 审计报告文号 | [2019]京会兴审字第05000044号 |
| 注册会计师姓名 | 胡丽娅 曾旭 |
请参阅合并财务报表附注四、（二十三）及附注六、（三十三）所披露的内容。关键审计事项
| 关键审计事项 | 审计中的应对 |
| 2018年度凯发电气境外子公司 Rail Power Systems GmbH开展的接触网工程业务收入占合并报表营业收入的比例超过50%，金额重大。Rail Power Systems GmbH的接触网业务按照《企业会计准则-建造合同》的规定，于资产负债表日按照完工百分比法确认收入和成本。建造合同完工百分比的确定涉及管理层的重大判断和会计估计，包括对完成的进度、交付的范围以及所需的服务、合同总成本、尚未完工成本、合同总收入和合同风险的估计。此外，由于情 | 我们针对建造合同收入确认执行的审计程序主要包括： （1）了解、评估并测试与建造合同收入及成本确认相关的关键内部控制； （2）检查建造合同收入确认的会计政策，检查并复核重大建造工程合同及关键合同条款； （3）选取建造合同样本，检查管理层预计总收入和预计总成本所依据的建造合同和成本预算资料，评价管理层所作估计是否合理、依据是否充分，评估已完工未结算的工程成本的可收回性； （4）重新计算建造合同台账中的建造合同完工百分比，以验 |
| 况的改变，合同总成本及合同总收入会较原有的估计发生变化，需要管理层的持续评估和修订。因此我们将其认定为关键审计事项。 | 证其准确性； （5）选取样本对本年度发生的工程施工成本进行测试； （6）选取建造合同样本，进行现场查看或者获取现场影像资料，与工程管理部门讨论确认工程的完工进度。 |
| 请参阅合并财务报表附注四、（十）及附注六、（三）所披露的内容。 | |
| 关键审计事项 | 审计中的应对 |
| 截至2018年12月31日，凯发电气应收账款期末余额61,442.71万元，计提坏账准备金额7,726.32万元，账面净值53,716.40万元，占期末总资产比率为22.44%，账面价值较高。应收账款的可回收性取决于管理层基于应收款的账龄、是否存在回款纠纷、以往付款历史或者其他影响对方信用的信息的获取以及判断，若应收账款不能按期收回或无法收回而发生坏账损失，对财务报表影响较为重大，因此我们将其认定为关键审计事项。 | 我们针对应收账款的减值执行的审计程序主要包括： （1）了解及测试凯发电气与应收账款坏账准备相关的内部控制，评估关键假设及数据的合理性； （2）分析凯发电气应收账款坏账准备会计估计的合理性，包括确定应收账款组合的依据、金额重大的判断、单独计提坏账准备的判断等； （3）分析计算凯发电气资产负债表日坏账准备金额与应收账款余额之间的比率，比较前期坏账准备计提数和实际发生数，分析应收账款坏账准备计提是否充分； （4）通过分析凯发电气应收账款的账龄和客户信誉情况，包括网上查询客户是否失信、是否注销，并执行大部分应收账款有效函证程序和交易额函证程序及检查期后回款情况，评价应收账款坏账准备计提的合理性； （5）获取凯发电气坏账准备计提明细表，检查计提方法是否按照坏账政策执行，重新计算坏账计提金额是否准确。 |
当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
2、了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。3、评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。4、对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对凯发电气持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致凯发电气不能持续经营。
5、评价财务报表的总体列报、结构和内容（包括披露），并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。6、就凯发电气中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。
我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。
从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。
二、财务报表
财务附注中报表的单位为：人民币元
1、合并资产负债表
编制单位：天津凯发电气股份有限公司
2018年12月31日
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 605,770,551.08 | 571,024,954.23 |
| 结算备付金 | ||
| 拆出资金 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据及应收账款 | 595,545,584.94 | 512,380,983.75 |
| 其中：应收票据 | 58,381,618.11 | 35,647,244.59 |
| 应收账款 | 537,163,966.83 | 476,733,739.16 |
| 预付款项 | 19,859,625.11 | 30,033,746.92 |
| 应收保费 |
| 应收分保账款 | ||
| 应收分保合同准备金 | ||
| 其他应收款 | 32,237,339.89 | 26,252,155.47 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 买入返售金融资产 | ||
| 存货 | 586,445,238.17 | 527,584,841.40 |
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 230,021,231.64 | 55,031,565.24 |
| 流动资产合计 | 2,069,879,570.83 | 1,722,308,247.01 |
| 非流动资产： | ||
| 发放贷款和垫款 | ||
| 可供出售金融资产 | 634,661.06 | 630,657.68 |
| 持有至到期投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | ||
| 投资性房地产 | 81,358,726.66 | 86,548,134.94 |
| 固定资产 | 175,396,498.78 | 174,840,023.09 |
| 在建工程 | 1,175,663.08 | |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 无形资产 | 23,858,893.19 | 18,591,241.72 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | 22,195.80 | 22,195.80 |
| 长期待摊费用 | ||
| 递延所得税资产 | 15,262,925.71 | 14,857,894.25 |
| 其他非流动资产 | 25,911,337.30 | |
| 非流动资产合计 | 323,620,901.58 | 295,490,147.48 |
| 资产总计 | 2,393,500,472.41 | 2,017,798,394.49 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 56,816,028.53 | 84,223,200.00 |
| 向中央银行借款 | ||
| 吸收存款及同业存放 |
| 拆入资金 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据及应付账款 | 231,368,448.87 | 188,534,590.55 |
| 预收款项 | 236,955,624.53 | 223,152,316.04 |
| 卖出回购金融资产款 | ||
| 应付手续费及佣金 | ||
| 应付职工薪酬 | 42,175,774.43 | 45,580,024.24 |
| 应交税费 | 15,809,648.00 | 11,966,661.69 |
| 其他应付款 | 100,216,978.94 | 99,910,861.47 |
| 其中：应付利息 | 583,158.00 | |
| 应付股利 | ||
| 应付分保账款 | ||
| 保险合同准备金 | ||
| 代理买卖证券款 | ||
| 代理承销证券款 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 234,562,200.00 | 100,000.00 |
| 其他流动负债 | ||
| 流动负债合计 | 917,904,703.30 | 653,467,653.99 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | 258,869,200.00 | |
| 应付债券 | 257,276,203.05 | |
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 长期应付款 | ||
| 长期应付职工薪酬 | 73,827,830.00 | 77,918,409.21 |
| 预计负债 | 16,245,704.11 | 18,046,318.16 |
| 递延收益 | 21,603,097.61 | 18,647,143.20 |
| 递延所得税负债 | 2,524,850.90 | 3,595,963.36 |
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 371,477,685.67 | 377,077,033.93 |
| 负债合计 | 1,289,382,388.97 | 1,030,544,687.92 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 276,380,000.00 | 275,500,000.00 |
| 其他权益工具 | 92,919,608.22 | |
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 173,179,293.02 | 158,662,615.04 |
| 减：库存股 | 27,430,900.00 | 32,235,000.00 |
| 其他综合收益 | 15,470,695.62 | 12,916,596.81 |
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 47,058,555.12 | 45,565,625.68 |
| 一般风险准备 | ||
| 未分配利润 | 516,890,385.85 | 517,378,274.17 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 1,094,467,637.83 | 977,788,111.70 |
| 少数股东权益 | 9,650,445.61 | 9,465,594.87 |
| 所有者权益合计 | 1,104,118,083.44 | 987,253,706.57 |
| 负债和所有者权益总计 | 2,393,500,472.41 | 2,017,798,394.49 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 358,722,258.16 | 355,139,471.62 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据及应收账款 | 376,811,799.06 | 306,684,293.74 |
| 其中：应收票据 | 43,756,028.72 | 24,306,327.40 |
| 应收账款 | 333,055,770.34 | 282,377,966.34 |
| 预付款项 | 16,220,213.40 | 17,681,814.23 |
| 其他应收款 | 32,988,834.76 | 20,719,055.69 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | 10,000,000.00 | |
| 存货 | 262,625,549.66 | 207,363,718.40 |
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 213,853,940.98 | 11,820,845.57 |
| 流动资产合计 | 1,261,222,596.02 | 919,409,199.25 |
| 非流动资产： | ||
| 可供出售金融资产 | ||
| 持有至到期投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 271,863,968.61 | 188,905,563.44 |
| 投资性房地产 | 79,441,350.80 | 84,509,098.04 |
| 固定资产 | 81,841,297.13 | 89,016,047.50 |
| 在建工程 | 1,175,663.08 | |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 无形资产 | 18,452,792.72 | 11,117,549.17 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | ||
| 递延所得税资产 | 11,966,153.67 | 11,511,152.33 |
| 其他非流动资产 | ||
| 非流动资产合计 | 464,741,226.01 | 385,059,410.48 |
| 资产总计 | 1,725,963,822.03 | 1,304,468,609.73 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 45,069,899.02 | 60,000,000.00 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据及应付账款 | 199,564,663.91 | 128,340,721.44 |
| 预收款项 | 138,970,087.87 | 120,061,520.71 |
| 应付职工薪酬 | 9,874,790.75 | 7,821,182.84 |
| 应交税费 | 1,967,022.04 | 3,058,660.10 |
| 其他应付款 | 31,394,117.41 | 35,501,057.47 |
| 其中：应付利息 | 583,158.00 | |
| 应付股利 |
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 124,700,000.00 | 100,000.00 |
| 其他流动负债 | ||
| 流动负债合计 | 551,540,581.00 | 354,883,142.56 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | 149,700,000.00 | |
| 应付债券 | 257,276,203.05 | |
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 长期应付款 | ||
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | 20,408,236.50 | 17,470,615.42 |
| 递延所得税负债 | ||
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 277,684,439.55 | 167,170,615.42 |
| 负债合计 | 829,225,020.55 | 522,053,757.98 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 276,380,000.00 | 275,500,000.00 |
| 其他权益工具 | 92,919,608.22 | |
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 173,354,247.97 | 158,744,547.97 |
| 减：库存股 | 27,430,900.00 | 32,235,000.00 |
| 其他综合收益 | ||
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 47,058,555.12 | 45,565,625.68 |
| 未分配利润 | 334,457,290.17 | 334,839,678.10 |
| 所有者权益合计 | 896,738,801.48 | 782,414,851.75 |
| 负债和所有者权益总计 | 1,725,963,822.03 | 1,304,468,609.73 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业总收入 | 1,622,312,080.37 | 1,458,490,145.21 |
| 其中：营业收入 | 1,622,312,080.37 | 1,458,490,145.21 |
| 利息收入 | ||
| 已赚保费 | ||
| 手续费及佣金收入 | ||
| 二、营业总成本 | 1,611,847,452.21 | 1,418,398,696.11 |
| 其中：营业成本 | 1,291,427,303.11 | 1,111,850,138.80 |
| 利息支出 | ||
| 手续费及佣金支出 | ||
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险合同准备金净额 | ||
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 | ||
| 税金及附加 | 7,374,637.93 | 6,013,318.49 |
| 销售费用 | 93,154,803.03 | 77,726,512.41 |
| 管理费用 | 116,586,208.14 | 117,332,335.03 |
| 研发费用 | 64,032,706.16 | 69,479,582.58 |
| 财务费用 | 29,131,678.31 | 25,231,490.76 |
| 其中：利息费用 | 22,939,367.20 | 14,536,446.57 |
| 利息收入 | 2,418,395.30 | 3,606,445.01 |
| 资产减值损失 | 10,140,115.53 | 10,765,318.04 |
| 加：其他收益 | 8,588,754.39 | 18,468,721.32 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 1,015,551.63 | 177,784.25 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ||
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | ||
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | 189,287.83 | 12,910,603.14 |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 20,258,222.01 | 71,648,557.81 |
| 加：营业外收入 | 50,340.50 | 65,148.30 |
| 减：营业外支出 | 228,089.92 | 1,803.41 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 20,080,472.59 | 71,711,902.70 |
| 减：所得税费用 | 5,164,849.88 | 6,643,454.05 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 14,915,622.71 | 65,068,448.65 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 14,915,622.71 | 65,068,448.65 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 归属于母公司所有者的净利润 | 14,823,793.99 | 64,146,357.72 |
| 少数股东损益 | 91,828.72 | 922,090.93 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | 2,554,098.81 | 553,978.76 |
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | 2,554,098.81 | 553,978.76 |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | 2,463,707.45 | -2,403,634.89 |
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | 2,463,707.45 | -2,403,634.89 |
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | 90,391.36 | 2,957,613.65 |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 | ||
| 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | ||
| 4.现金流量套期损益的有效部分 | ||
| 5.外币财务报表折算差额 | 90,391.36 | 2,957,613.65 |
| 6.其他 | ||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | ||
| 七、综合收益总额 | 17,469,721.52 | 65,622,427.41 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 17,377,892.80 | 64,700,336.48 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | 91,828.72 | 922,090.93 |
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | 0.05 | 0.24 |
| （二）稀释每股收益 | 0.05 | 0.24 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业收入 | 417,498,665.48 | 377,058,760.52 |
| 减：营业成本 | 299,360,372.50 | 266,889,179.08 |
| 税金及附加 | 4,060,464.05 | 3,756,782.08 |
| 销售费用 | 32,457,261.50 | 26,218,830.16 |
| 管理费用 | 38,510,742.90 | 34,435,319.78 |
| 研发费用 | 21,521,133.11 | 18,988,544.67 |
| 财务费用 | 16,786,416.88 | 12,346,301.32 |
| 其中：利息费用 | 17,842,712.83 | 10,950,280.23 |
| 利息收入 | 2,394,871.19 | 3,526,831.23 |
| 资产减值损失 | 3,119,005.76 | 7,328,549.01 |
| 加：其他收益 | 3,819,351.92 | 12,000,635.64 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 10,948,690.41 | 85,177,784.25 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ||
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | -645.82 | -35,597.09 |
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 16,450,665.29 | 104,238,077.22 |
| 加：营业外收入 | 31,000.00 | 6,142.30 |
| 减：营业外支出 | 150,053.68 | 1,113.59 |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 16,331,611.61 | 104,243,105.93 |
| 减：所得税费用 | 1,402,317.23 | 2,092,112.38 |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 14,929,294.38 | 102,150,993.55 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 14,929,294.38 | 102,150,993.55 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 五、其他综合收益的税后净额 | ||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 | ||
| 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | ||
| 4.现金流量套期损益的有效部分 | ||
| 5.外币财务报表折算差额 | ||
| 6.其他 | ||
| 六、综合收益总额 | 14,929,294.38 | 102,150,993.55 |
| 七、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | ||
| （二）稀释每股收益 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 1,696,996,933.32 | 1,492,144,943.23 |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | ||
| 向中央银行借款净增加额 |
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | ||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | ||
| 收到再保险业务现金净额 | ||
| 保户储金及投资款净增加额 | ||
| 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额 | ||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 拆入资金净增加额 | ||
| 回购业务资金净增加额 | ||
| 收到的税费返还 | 103,964,047.44 | 34,161,847.34 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 24,599,968.07 | 76,038,988.31 |
| 经营活动现金流入小计 | 1,825,560,948.83 | 1,602,345,778.88 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 1,163,033,403.92 | 969,686,083.62 |
| 客户贷款及垫款净增加额 | ||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | ||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | ||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 支付保单红利的现金 | ||
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 457,840,221.38 | 475,896,283.60 |
| 支付的各项税费 | 54,764,246.83 | 55,834,470.48 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 151,037,807.86 | 163,023,748.95 |
| 经营活动现金流出小计 | 1,826,675,679.99 | 1,664,440,586.65 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -1,114,731.16 | -62,094,807.77 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | ||
| 取得投资收益收到的现金 | 1,015,551.63 | 177,784.25 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 302,772.82 | 3,867,022.22 |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 180,000,000.00 | 35,000,000.00 |
| 投资活动现金流入小计 | 181,318,324.45 | 39,044,806.47 |
| 购建固定资产、无形资产和其他 | 59,081,112.70 | 44,315,583.00 |
| 长期资产支付的现金 | ||
| 投资支付的现金 | ||
| 质押贷款净增加额 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 370,000,000.00 | 37,169,811.32 |
| 投资活动现金流出小计 | 429,081,112.70 | 81,485,394.32 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -247,762,788.25 | -42,440,587.85 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | 4,866,400.00 | 32,235,000.00 |
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | 64,893,569.24 | 371,426,800.00 |
| 发行债券收到的现金 | 343,894,800.00 | |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流入小计 | 413,654,769.24 | 403,661,800.00 |
| 偿还债务支付的现金 | 117,400,740.71 | 238,079,393.71 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 27,190,136.23 | 20,265,579.16 |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | ||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 1,833,505.11 | 539,126.43 |
| 筹资活动现金流出小计 | 146,424,382.05 | 258,884,099.30 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 267,230,387.19 | 144,777,700.70 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | 468,688.20 | 9,584,795.95 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 18,821,555.98 | 49,827,101.03 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 330,309,361.82 | 280,482,260.79 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 349,130,917.80 | 330,309,361.82 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 423,511,713.42 | 302,867,597.09 |
| 收到的税费返还 | ||
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 16,149,106.71 | 73,135,739.81 |
| 经营活动现金流入小计 | 439,660,820.13 | 376,003,336.90 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 304,023,009.22 | 353,652,970.58 |
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 57,924,776.88 | 53,751,080.50 |
| 支付的各项税费 | 31,951,949.99 | 20,141,046.88 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 69,550,251.24 | 60,144,224.15 |
| 经营活动现金流出小计 | 463,449,987.33 | 487,689,322.11 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -23,789,167.20 | -111,685,985.21 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | ||
| 取得投资收益收到的现金 | 948,690.41 | 85,177,784.25 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 79,200.00 | 8,480.27 |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 180,000,000.00 | 35,000,000.00 |
| 投资活动现金流入小计 | 181,027,890.41 | 120,186,264.52 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 10,953,621.45 | 5,223,567.96 |
| 投资支付的现金 | 80,237,352.89 | 38,319,881.40 |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 370,000,000.00 | 37,169,811.32 |
| 投资活动现金流出小计 | 461,190,974.34 | 80,713,260.68 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -280,163,083.93 | 39,473,003.84 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | 4,866,400.00 | 32,235,000.00 |
| 取得借款收到的现金 | 53,147,439.73 | 230,000,000.00 |
| 发行债券收到的现金 | 343,894,800.00 | |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流入小计 | 401,908,639.73 | 262,235,000.00 |
| 偿还债务支付的现金 | 93,177,540.71 | 88,140,633.71 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 23,750,182.89 | 16,679,412.82 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 1,833,505.11 | 539,126.43 |
| 筹资活动现金流出小计 | 118,761,228.71 | 105,359,172.96 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 283,147,411.02 | 156,875,827.04 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | ||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -20,804,840.11 | 84,662,845.67 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 158,771,733.89 | 74,108,888.22 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 137,966,893.78 | 158,771,733.89 |
| 项目 | 本期 | ||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||
| 一、上年期末余额 | 275,500,000.00 | 158,662,615.04 | 32,235,000.00 | 12,916,596.81 | 45,565,625.68 | 517,378,274.17 | 9,465,594.87 | 987,253,706.57 | |||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | |||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 275,500,000.00 | 158,662,615.04 | 32,235,000.00 | 12,916,596.81 | 45,565,625.68 | 517,378,274.17 | 9,465,594.87 | 987,253,706.57 | |||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 880,000.00 | 92,919,608.22 | 14,516,677.98 | -4,804,100.00 | 2,554,098.81 | 1,492,929.44 | -487,888.32 | 184,850.74 | 116,864,376.87 | ||||
| （一）综合收益总额 | 2,554,098.81 | 14,823,793.99 | 91,828.72 | 17,469,721.52 | |||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 880,000.00 | 92,919,608. | 14,516,677.98 | -4,804,100.00 | 93,022.02 | 113,213,408.22 | |||||||
| 22 | |||||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | 880,000.00 | 92,919,608.22 | 3,986,400.00 | 97,786,008.22 | |||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | 10,530,277.98 | -4,804,100.00 | 93,022.02 | 15,427,400.00 | |||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||
| （三）利润分配 | 1,492,929.44 | -15,311,682.31 | -13,818,752.87 | ||||||||||
| 1．提取盈余公积 | 1,492,929.44 | -1,492,929.44 | |||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | -13,818,752.87 | -13,818,752.87 | |||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||
| 5．其他 | |||||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 276,380,000.00 | 92,919,608.22 | 173,179,293.02 | 27,430,900.00 | 15,470,695.62 | 47,058,555.12 | 516,890,385.85 | 9,650,445.61 | 1,104,118,083.44 |
上期金额
单位：元
| 项目 | 上期 | ||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||
| 一、上年期末余额 | 272,000,000.00 | 123,156,420.81 | 12,362,618.05 | 35,350,526.32 | 469,158,873.56 | 8,457,098.18 | 920,485,536.92 | ||||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | |||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 272,000,000.00 | 123,156,420.81 | 12,362,618.05 | 35,350,526.32 | 469,158,873.56 | 8,457,098.18 | 920,485,536.92 | ||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 3,500,000.00 | 35,506,194.23 | 32,235,000.00 | 553,978.76 | 10,215,099.36 | 48,219,400.61 | 1,008,496.69 | 66,768,169.65 | |||||
| （一）综合收益总额 | 553,978.76 | 64,146,357.72 | 922,090.93 | 65,622,427.41 | |||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 3,500,000.00 | 35,506,194.23 | 32,235,000.00 | 86,405.76 | 6,857,599.99 | ||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | 3,500,000.00 | 28,735,000.00 | 32,235,000.00 | ||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | 6,771,194.23 | 32,235,000.00 | 86,405.76 | -25,377,400.01 | |||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||
| （三）利润分配 | 10,215,099.36 | -15,926,957.11 | -5,711,857.75 | ||||||||||
| 1．提取盈余公积 | 10,215, | -10,215, | |||||||||||
| 099.36 | 099.36 | ||||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | -5,711,857.75 | -5,711,857.75 | |||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||
| 5．其他 | |||||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 275,500,000.00 | 158,662,615.04 | 32,235,000.00 | 12,916,596.81 | 45,565,625.68 | 517,378,274.17 | 9,465,594.87 | 987,253,706.57 |
| 项目 | 本期 | ||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||
| 一、上年期末余额 | 275,500,000.00 | 158,744,547.97 | 32,235,000.00 | 45,565,625.68 | 334,839,678.10 | 782,414,851.75 | |||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||
| 前期差 | |||||||||||
| 错更正 | |||||||||||
| 其他 | |||||||||||
| 二、本年期初余额 | 275,500,000.00 | 158,744,547.97 | 32,235,000.00 | 45,565,625.68 | 334,839,678.10 | 782,414,851.75 | |||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 880,000.00 | 92,919,608.22 | 14,609,700.00 | -4,804,100.00 | 1,492,929.44 | -382,387.93 | 114,323,949.73 | ||||
| （一）综合收益总额 | 14,929,294.38 | 14,929,294.38 | |||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 880,000.00 | 92,919,608.22 | 14,609,700.00 | -4,804,100.00 | 113,213,408.22 | ||||||
| 1．所有者投入的普通股 | 880,000.00 | 92,919,608.22 | 3,986,400.00 | 97,786,008.22 | |||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | 10,623,300.00 | -4,804,100.00 | 15,427,400.00 | ||||||||
| 4．其他 | |||||||||||
| （三）利润分配 | 1,492,929.44 | -15,311,682.31 | -13,818,752.87 | ||||||||
| 1．提取盈余公积 | 1,492,929.44 | -1,492,929.44 | |||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | -13,818,752.87 | -13,818,752.87 | |||||||||
| 3．其他 | |||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||
| 5．其他 |
| （五）专项储备 | |||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||
| 四、本期期末余额 | 276,380,000.00 | 92,919,608.22 | 173,354,247.97 | 27,430,900.00 | 47,058,555.12 | 334,457,290.17 | 896,738,801.48 |
| 项目 | 上期 | ||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||
| 一、上年期末余额 | 272,000,000.00 | 123,151,947.97 | 35,350,526.32 | 248,615,641.66 | 679,118,115.95 | ||||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||
| 其他 | |||||||||||
| 二、本年期初余额 | 272,000,000.00 | 123,151,947.97 | 35,350,526.32 | 248,615,641.66 | 679,118,115.95 | ||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 3,500,000.00 | 35,592,600.00 | 32,235,000.00 | 10,215,099.36 | 86,224,036.44 | 103,296,735.80 | |||||
| （一）综合收益总额 | 102,150,993.55 | 102,150,993.55 | |||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 3,500,000.00 | 35,592,600.00 | 32,235,000.00 | 6,857,600.00 | |||||||
| 1．所有者投入的普通股 | 3,500,000.00 | 28,735,000.00 | 32,235,000.00 | ||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | 6,857,600.00 | 32,235,000.00 | -25,377,400.00 | ||||||||
| 4．其他 | |||||||||||
| （三）利润分配 | 10,215,099.36 | -15,926,957.11 | -5,711,857.75 | ||||||||
| 1．提取盈余公积 | 10,215,099.36 | -10,215,099.36 | |||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | -5,711,857.75 | -5,711,857.75 | |||||||||
| 3．其他 | |||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||
| 5．其他 | |||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||
| 四、本期期末余额 | 275,500,000.00 | 158,744,547.97 | 32,235,000.00 | 45,565,625.68 | 334,839,678.10 | 782,414,851.75 |
2016年 7月 26 日，公司完成相关工商变更登记手续并取得天津滨海新区市场和质量监督管理局换发的《营业执照》，按照工商部门新的营业执照办理要求，营业执照、组织机构代码证、税务登记证使用统一社会信用代码。公司的统一社会信用代码：91120000718267900Y。
根据本公司第三届董事会第二十四次会议决议公告、2017年第一次临时股东大会决议公告及公司章程修正案，批准107位员工以货币资金出资方式出资，新增股东按每股9.21元的价格进行增资。公司实际由106位员工以货币资金资金认购350.00万股，出资金额为3,223.50万元，其中增加注册资本（股本）350.00万元，其余2,873.50万元计入资本公积。变更后注册资本为人民币27,550.00万元。上述注册资本业经北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了（2017）京会兴验字第0500001号验资报告。
根据公司2017年第一次临时股东大会授权，公司于2017年12月28日召开第四届董事会第四次会议，会议审议通过了《关于公司首期限制性股票激励计划预留部分授予事项的议案》，公司申请增加注册资本（股本）88.00万元，按照公司第四届董事会第四次会议决议中审议通过的《关于公司首期限制性股票激励计划预留部分授予事项的议案》，公司批准2位员工以货币资金方式出资，新增股东按5.53元/股的价格进行增资。公司2位员工以货币资金认购88.00万股，出资金额为486.64万元，其中增加注册资本（股本）88.00万元，剩余398.64万元计入资本公积。变更后注册资本为人民币27,638.00万元。上述注册资本业经北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了（2018）京会兴验字第0500001号验资报告。截至2018年12月31日，公司注册资本为人民币27,638.00万元，股本为27,638.00万股。
公司行业性质：根据国家统计局颁布的《国民经济行业分类》（GB/T4754-2011），公司归属于电气机械及器材制造业中的输配电及控制设备制造业（C382）；根据中国证监会发布的《上市公司行业分类指引》（2012年修订），公司归属于制造业中的电气机械及器材制造业（C38）。
公司经营范围：铁路、城市轨道交通及电力系统自动化产品、综合监控系统、工业自动化系统、机车车辆辅助控制系统、检测及诊断系统、直流开关柜及配件、软件产品的研发、制造、销售、工程安装和服务；计算机及机电一体化系统集成；技术咨询服务；进出口业务；安全技术防范系统工程设计、施工；自有房屋租赁；物业服务；汽车及配件销售（不含小轿车）（以上经营范围涉及行业许可的凭许可证件，在有效期内经营，国家有专项专营规定的按规定办理）。
公司主要产品：本公司主要提供铁路、城市轨道交通等领域自动化控制产品系统。产品主要分为铁路供电综合自动化系统、铁路供电调度自动化系统、城市轨道交通综合监控系统、城市轨道交通综合安防系统、接触网工程的设计及安装、供电工程的设计及安装等六大类产品。具体包括牵引供电综合自动化系统、铁路配电综合自动化系统、电气设备在线监测系统、环境安全监控系统、电力调度自动化系统、供电维修信息管理系统、远方监控装置（RTU/FTU/STU）、控制中心及站级综合监控系统、电力监控系统（PSCADA）、环境与设备监控系统（BAS）、视频监控系统（CCTV）、门禁系统（ACS）、接触网工程、供电工程等。
公司注册地址：天津新产业园区华苑产业区物华道8号
公司办公地址：天津滨海高新区华苑产业园(环外)海泰发展二路15号
公司法定代表人：孔祥洲
公司实际控制人：孔祥洲、王伟本财务报表业经公司董事会于2019年4月25日批准报出。
本期纳入合并范围的子公司包括二级6家，三级2家，与上年相同，未发生变动，具体见本附注“九 、在其他主体中的权益”。
四、财务报表的编制基础
1、编制基础
公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部发布的《企业会计准则—基本准则》及42项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定（以下简称“企业会计准则”），以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15 号——财务报告的一般规定》（2014年修订）的披露规定编制财务报表。
2、持续经营
本公司不存在导致对报告期末起12个月内的持续经营假设产生重大疑虑的事项或情况。
五、重要会计政策及会计估计
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求否具体会计政策和会计估计提示：
无
1、遵循企业会计准则的声明
本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了报告期公司的财务状况、经营成果、现金流量等有关信息。
2、会计期间
自公历1月1日至12月31日止为一个会计年度。
3、营业周期
本公司以12个月作为一个营业周期，并以其作为资产和负债的流动性划分标准。
4、记账本位币
本公司的记账本位币为人民币，编制财务报表采用的货币为人民币。本公司及子公司选定记账本位币的依据是主要业务收支的计价和结算币种。
5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
一.同一控制下企业合并
参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制且该控制并非暂时性的，为同一控制下的企业合并。合并日为合并方实际取得对被合并方控制权的日期。
在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日被合并方在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。被合并各方采用的会计政策与本公司不一致的，合并方在合并日按照本公司会计政策进行调整，在此基础上按照调整后的账面价值确认。
在合并中取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
为进行企业合并而发生的各项直接相关费用，包括为进行合并而支付的审计费用、评估费用、法律服务费等，于发生时计入当期损益。
企业合并中发行权益性证券发生的手续费、佣金等，抵减权益性证券溢价收入，溢价收入不足冲减的，冲减留存收益。
通过多次交易分步实现的同一控制下企业合并，属于“一揽子交易”的，本公司将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的，取得控制权日，按照下列步骤进行会计处理：
(1)确定同一控制下企业合并形成的长期股权投资的初始投资成本。在合并日，根据合并后应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额，确定长期股权投资的初始投资成本。(2)长期股权投资初始投资成本与合并对价账面价值之间的差额的处理。合并日长期股权投资的初始投资成本，与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积（资本溢价或股本溢价），资本公积（资本溢价或股本溢价）不足冲减的，冲减留存收益。(3)合并日之前持有的股权投资，因采用权益法核算或金融工具确认和计量准则核算而确认的其他综合收益，暂不进行会计处理，直至处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理；因采用权益法核算而确认的被投资单位净资产中除净损益、其他综合收益和利润分配以外的所有者权益其他变动，暂不进行会计处理，直至处置该项投资时转入当期损益。其中，处置后的剩余股权采用成本法或权益法核算的，其他综合收益和其他所有者权益应按比例结转，处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则进行会计处理的，其他综合收益和其他所有者权益应全部结转。
(4)在合并财务报表中的会计处理见本附注五、（6）。
二.非同一控制下企业合并
参与合并的各方在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的，为非同一控制下的企业合并。
购买方在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公允价值计量。公允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。
购买方在购买日对合并成本进行分配，确认所取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值。
购买方对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，经复核后，计入当期损益。
企业合并中取得的被购买方除无形资产外的其他各项资产（不仅限于被购买方原已确认的资产），其所带来的经济利益很可能流入本公司且公允价值能够可靠计量的，单独确认并按公允价值计量；公允价值能够可靠计量的无形资产，单独确认为无形资产并按公允价值计量；取得的被购买方除或有负债以外的其他各项负债，履行有关义务很可能导致经济利益流出本公司且公允价值能够可靠计量的，单独确认并按照公允价值计量；取得的被购买方或有负债，其公允价值能可靠计量的，单独确认为负债并按照公允价值计量。
对合并中取得的被购买方资产进行初始确认时，对被购买方拥有的但在其财务报表中未确认的无形资产进行充分辨认和
合理判断，满足以下条件之一的，应确认为无形资产：（1）源于合同性权利或其他法定权利；（2）能够从被购买方中分离或者划分出来，并能单独或与相关合同、资产和负债一起，用于出售、转移、授予许可、租赁或交换。
购买方在企业合并中取得的被购买方的可抵扣暂时性差异，在购买日不符合递延所得税资产确认条件的，不予以确认。购买日后12个月内，如取得新的或进一步的信息表明购买日的相关情况已经存在，预期被购买方在购买日可抵扣暂时性差异带来的经济利益能够实现的，确认相关的递延所得税资产，同时减少商誉，商誉不足冲减的，差额部分确认为当期损益；除上述情况以外，确认与企业合并相关的递延所得税资产，计入当期损益。
非同一控制下企业合并，购买方为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发生时计入当期损益；购买方作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。
购买方通过多次交易分步实现非同一控制下企业合并的，属于“一揽子交易”的，本公司将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的，在个别财务报表中，以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本；购买日之前持有的被购买方的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理，因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，在处置该项投资时转入处置期间的当期损益。其中，处置后的剩余股权根据长期股权投资准则采用成本法或权益法核算的，其他综合收益和其他所有者权益应按比例结转，处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则进行会计处理的，其他综合收益和其他所有者权益应全部结转。在合并财务报表中的会计处理见本附注五、（6）。
购买日之前持有的股权投资，采用金融工具确认和计量准则进行会计处理的，将该股权投资的公允价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本，原持有股权的公允价值与账面价值的差额与原计入其他综合收益的累计公允价值变动全部转入改按成本法核算的当期投资损益。三.将多次交易事项判断为一揽子交易的判断标准
本公司将多次交易事项判断为一揽子交易的判断标准如下：
(1)这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；
(2)这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；
(3)一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；
(4)一项交易单独考虑时是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。
6、合并财务报表的编制方法
本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，控制是指投资方拥有被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响其回报金额。相关活动，是指对被投资方的回报产生重大影响的活动。
被投资方的相关活动根据具体情况进行判断，通常包括商品或劳务的销售和购买、金融资产的管理、资产的购买和处置、研究与开发活动以及融资活动等。
在综合考虑被投资方的设立目的、被投资方的相关活动以及如何对相关活动作出决策、本公司享有的权利是否使其目前有能力主导被投资方的相关活动、是否通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报、是否有能力运用对被投资方的权力影响其回报金额以及与其他方的关系等基础上对是否控制被投资方进行判断。一旦相关事实和情况的变化导致控制所涉及的相
关要素发生变化的，将进行重新评估。
在判断是否拥有对被投资方的权力时，仅考虑与被投资方相关的实质性权利，包括自身所享有的实质性权利以及其他方所享有的实质性权利。
本公司以自身和子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料将整个企业集团视为一个会计主体，依据相关企业会计准则的确认、计量和列报要求，已按照统一的会计政策及会计期间，反映企业集团整体财务状况、经营成果和现金流量。合并程序具体包括：合并母公司与子公司的资产、负债、所有者权益、收入、费用和现金流等项目；抵销母公司对子公司的长期股权投资与母公司在子公司所有者权益中所享有的份额；抵销母公司与子公司、子公司相互之间发生的内部交易的影响，内部交易表明相关资产发生减值损失的，全额确认该部分损失；站在企业集团角度对特殊交易事项予以调整。
子公司所有者权益中不属于母公司的份额，作为少数股东权益，在合并资产负债表中所有者权益项目下以“少数股东权益”项目列示。
子公司当期净损益中属于少数股东权益的份额，在合并利润表中净利润项目下以“少数股东损益”项目列示。子公司当期综合收益中属于少数股东权益的份额，在合并利润表中综合收益总额项目下以“归属于少数股东的综合收益总额”项目列示。
子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有的份额的，其余额仍冲减少数股东权益。
向子公司出售资产所发生的未实现内部交易损益，全额抵销“归属于母公司所有者的净利润”。子公司向母公司出售资产所发生的未实现内部交易损益，按照母公司对该子公司的分配比例在“归属于母公司所有者的净利润”和“少数股东损益”之间分配抵销。子公司之间出售资产所发生的未实现内部交易损益，按照母公司对出售方子公司的分配比例在“归属于母公司所有者的净利润”和“少数股东损益”之间分配抵销。
本公司在报告期内因同一控制下企业合并增加的子公司以及业务，编制合并报表时，调整合并资产负债表的期初数，将该子公司以及业务合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表，现金流量纳入合并现金流量表，同时对比较报表的相关项目进行调整，视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。
本公司在报告期内因非同一控制下企业合并或其他方式增加的子公司以及业务，编制合并资产负债表时，不调整合并资产负债表的期初数，将该子公司以及业务购买日至报告期末的收入、费用、利润、现金流量纳入合并利润表和合并现金流量表。
本公司在报告期内处置子公司以及业务，编制合并资产负债表时，不调整合并资产负债表的期初数，该子公司以及业务期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表，现金流量纳入合并现金流量表。
母公司购买子公司少数股东拥有的子公司股权，在合并财务报表中，因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整资本公积（资本溢价或股本溢价），资本公积不足冲减的，调整留存收益。
通过多次交易分步实现的同一控制下企业合并，不属于“一揽子交易”的，取得控制权日，合并方在达到合并之前持有的长期股权投资，在取得日与合并方与被合并方同处于同一方最终控制之日熟晚日与合并日之间已确认有关损益、其他综合收益和其他所有者权益变动，分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。
通过多次交易分步实现非同一控制下企业合并，不属于“一揽子交易”的，在合并财务报表中，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益等的，与其相关的其他综合收益等转为购买日所属当期收益。由于被投资方重新计量设定收益计划净负债或资产变动而产生的其他综合收益除外。
母公司在不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资，在合并财务报表中，处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整资本公积（资本溢价或股本溢价），资本公积不足冲减的，调整留存收益。
因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资方的控制权的，在编制合并财务报表时，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益，同时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益等，在丧失控制权时转为当期投资收益。
通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，如果处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
合并所有者权益变动表根据合并资产负债表和合并利润表编制。
7、合营安排分类及共同经营会计处理方法
无
8、现金及现金等价物的确定标准
在编制现金流量表时，将库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。现金等价物是指持有的期限短（一般是指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金及价值变动风险很小的投资。
9、外币业务和外币报表折算
一.外币业务折算
外币业务采用交易发生日的即期汇率作为折算汇率将外币金额折合成人民币记账。
外币货币性项目余额按资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，除属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理外，均计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其记账本位币金额。以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，由此产生的汇兑差额计入当期损益或其他综合收益。二.外币报表折算
资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇率折算。按照上述折算产生的外币财务报表折算差额，在其他综合收益项目下单独列示“外币报表折算差额”项目。
处置境外经营时，将资产负债表中其他综合收益项目下列示的、与该境外经营相关的外币财务报表折算差额，自其他综合收益项目转入处置当期损益；部分处置境外经营的，按处置的比例计算处置部分的外币财务报表折算差额，转入处置当期损益。
10、金融工具
金融工具包括金融资产、金融负债或权益工具。在本公司成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。一.金融工具的分类
管理层按照取得持有金融资产和承担金融负债的目的，将其划分为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债，包括交易性金融资产或金融负债和直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债；持有至到期投资；应收款项；可供出售金融资产；其他金融负债等。二.金融工具的确认依据和计量方法(1).以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（金融负债）
取得时以公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）作为初始确认金额，相关的交易费用计入当期损益。
持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益，期末将公允价值变动计入当期损益。
处置时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动损益。
(2).持有至到期投资
取得时按公允价值（扣除已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为初始确认金额。
持有期间按照摊余成本和实际利率计算确认利息收入，计入投资收益。实际利率在取得时确定，在该预期存续期间或适用的更短期间内保持不变。
处置时，将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。(3).应收款项
对外销售商品或提供劳务形成的应收债权，以及持有的其他企业的不包括在活跃市场上有报价的债务工具的债权，包括应收账款、其他应收款等，以向购货方应收的合同或协议价款作为初始确认金额；具有融资性质的，按其现值进行初始确认。
收回或处置时，将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。
(4).可供出售金融资产
取得时按公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为初始确认金额。
持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益。期末以公允价值计量且将公允价值变动计入其他综合收益。对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响并且在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的股权投资，作为可供出售金融资产列报，按成本进行后续计量。
处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额，计入投资损益；同时，将原其他综合收益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出，计入投资损益。
(5).其他金融负债
按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。采用摊余成本进行后续计量。三.金融资产转移的确认依据和计量方法
发生金融资产转移时，如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方，则终止确认该金融资产；如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则不终止确认该金融资产。
在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。公司将金融资产转移区分为金
融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：
(1).所转移金融资产的账面价值；
(2).因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。
金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：
(3).终止确认部分的账面价值；
(4).终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。
金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项金融负债。四.金融负债终止确认条件
金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则终止确认该金融负债或其一部分；本公司若与债权人签定协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，则终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。
对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的，则终止确认现存金融负债或其一部分，同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。
金融负债全部或部分终止确认时，终止确认的金融负债账面价值与支付对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。
若回购部分金融负债的，在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允价值，将该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。五.金融资产和金融负债公允价值的确定方法
采用公允价值计量的金融资产和金融负债全部直接参考活跃市场中的报价。六.金融资产（不含应收款项）减值
除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，于资产负债表日对金融资产的账面价值进行检查，如果有客观证据表明某项金融资产发生减值的，计提减值准备。
(1).可供出售金融资产的减值
期末如果可供出售金融资产的公允价值发生较大幅度下降，或在综合考虑各种相关因素后，预期这种下降趋势属于非暂时性的，就认定其已发生减值，将原直接计入其他综合收益的公允价值下降形成的累计损失一并转出，确认减值损失。
对于可供出售金融资产由于下列损失事项影响其预计未来现金流量减少,并且能够可靠计量，将认定其发生减值：
①债务人发生严重财务困难；②债务人违反了合同条款,如偿付利息或本金发生违约或逾期；③本公司出于经济或法律等方面因素的考虑,对发生财务困难的债务人做出让步；④债务人很可能倒闭或进行其他财务重组；⑤因发行方发生重大财务困难,该金融资产无法在活跃市场继续交易；
⑥权益工具发行方经营所处的技术、市场、经济或法律环境等发生重大不利变化，使权益工具投资人可能无法收回投资成本；⑦权益工具投资的公允价值发生严重或非暂时性下跌。认定其已发生减值，将原直接计入所有者权益的公允价值下降形成的累计损失一并转出，确认减值损失。对于已确认减值损失的可供出售债务工具，在随后的会计期间公允价值已上升且客观上与确认原减值损失确认后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。可供出售权益工具投资发生的减值损失，不得通过损益转回。
(2).持有至到期投资的减值准备
持有至到期投资减值损失的计量比照应收款项减值损失计量方法处理。
11、应收票据及应收账款
（1）单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
| 单项金额重大的判断依据或金额标准 | 期末对于单项金额重大的应收款项（包括应收账款、其他应收款）单独进行减值测试。如有客观证据表明其发生了减值的，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认减值损失，计提坏账准备。单项金额重大是指：欠款金额前五名且超过400万元应收账款及欠款金额前五名且超过50万元的其他应收款。 |
| 单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法 | 根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认减值损失，计提坏账准备。 |
| 组合名称 | 坏账准备计提方法 |
| 组合1 | 账龄分析法 |
| 组合2 | 账龄分析法 |
| 账龄 | 应收账款计提比例 | 其他应收款计提比例 |
| 1年以内（含1年） | 5.00% | 5.00% |
| 1－2年 | 10.00% | 10.00% |
| 2－3年 | 20.00% | 20.00% |
| 3－4年 | 50.00% | 50.00% |
| 4－5年 | 80.00% | 80.00% |
| 5年以上 | 100.00% | 100.00% |
| 组合2 |
| 逾期1-180天之间 | 1.00% | 1.00% |
| 逾期181-360天之间 | 50.00% | 50.00% |
| 逾期360天以上 | 100.00% | 100.00% |
| 单项计提坏账准备的理由 | 有客观证据表明该应收款项已经无法收回或部分无法收回 |
| 坏账准备的计提方法 | 根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认减值损失，计提坏账准备。 |
五.低值易耗品和包装物的摊销方法
低值易耗品采用一次转销法。六.建造合同的核算方法
建造合同成本以实际成本核算，包括从合同签订开始至合同完成止所发生的、与执行合同有关的直接费用和间接费用。在建合同累计已发生的成本和累计已确认的毛利(亏损)与已结算的价款在资产负债表中以抵销后的净额列示。在建合同累计已发生的成本和累计已确认的毛利(亏损)之和超过已结算价款的部分作为存货列示；在建合同已结算的价款超过累计已发生的成本与累计已确认的毛利(亏损)之和的部分作为预收款项列示。
13、持有待售资产
无
14、长期股权投资
一.长期股权投资的分类及其判断依据
(1).长期股权投资的分类
长期股权投资分为三类，即是指投资方对被投资单位实施控制、重大影响的权益性投资，以及对其合营企业的权益性投资。
(2).长期股权投资类别的判断依据
①确定对被投资单位控制的依据详见本附注五、（6）；②确定对被投资单位具有重大影响的依据：
重大影响，是指对一个企业的财务和经营决策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。
公司通常通过以下一种或几种情形判断是否对被投资单位具有重大影响：
A. A.在被投资单位的董事会或类似权力机构中派有代表。在这种情况下，由于在被投资单位的董事会或类似权力机构中派有代
表，并相应享有实质性的参与决策权，投资方可以通过该代表参与被投资单位财务和经营政策的制定，达到对被投资单位施加重大影响。B. B.参与被投资单位财务和经营政策制定过程。这种情况下，在制定政策过程中可以为其自身利益提出建议和意见，从而可以
对被投资单位施加重大影响。C. C.与被投资单位之间发生重要交易。有关的交易因对被投资单位的日常经营具有重要性，进而一定程度上可以影响到被投资
单位的生产经营决策。D. D.向被投资单位派出管理人员。在这种情况下，管理人员有权力主导被投资单位的相关活动，从而能够对被投资单位施加重
大影响。E. D.向被投资单位提供关键技术资料。因被投资单位的生产经营需要依赖投资方的技术或技术资料，表明投资方对被投资单位
具有重大影响。
公司在判断是否对被投资方具有重大影响时，不限于是否存在上述一种或多种情形，还需要综合考虑所有事实和情况来
做出综合的判断。
投资方对被投资单位具有重大影响的权益性投资，即对联营企业投资。二.长期股权投资初始成本的确定
(1).企业合并形成的长期股权投资
同一控制下的企业合并：公司以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式以及以发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付合并对价之间的差额，调整资本公积（资本溢价或股本溢价）；资本公积（资本溢价或股本溢价）不足冲减的，调整留存收益。合并方以发行权益性证券作为合并对价的，按照发行股份的面值总额作为股本，长期股权投资初始投资成本与所发行股份面值总额之间的差额，调整资本公积（资本溢价或股本溢价）；资本公积（资本溢价或股本溢价）不足冲减的，调整留存收益。
非同一控制下的企业合并：公司按照购买日确定的合并成本作为长期股权投资的初始投资成本。合并成本为购买日购买方为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值。购买方作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。通过多次交易分步实现的非同一控制下企业合并，以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和，作为该项投资的初始投资成本。本公司将合并协议约定的或有对价作为企业合并转移对价的一部分，按照其在购买日的公允价值计入企业合并成本。
合并方或购买方为企业合并而发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用于发生时计入当期损益。
(2).其他方式取得的长期股权投资
以支付现金方式取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。初始投资成本包括与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出。
以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。
在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币性资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价值为基础确定其初始投资成本，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成本。
通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照公允价值为基础确定。三.长期股权投资的后续计量及损益确认方法
本公司能够对被投资单位实施控制的长期股权投资采用成本法核算。
采用成本法核算的长期股权投资按照初始投资成本计价。追加或收回投资调整长期股权投资的成本。被投资单位宣告分派的现金股利或利润，确认为当期投资收益。
对合营企业和联营企业的长期股权投资，采用权益法核算。初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益，同时调整长期股权投资的成本。
本公司取得长期股权投资后，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；本公司按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值； 本公司对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。
本公司在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价值为基础，对被投资单位的净利润进行调整后确认。
被投资单位采用的会计政策及会计期间与本公司不一致的，按照本公司的会计政策及会计期间对被投资单位的财务报表
进行调整，并据以确认投资收益和其他综合收益等。
本公司确认被投资单位发生的净亏损，以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限，本公司负有承担额外损失义务的除外。
被投资单位以后实现净利润的，本公司在其收益分享额弥补未确认的亏损分担额后，恢复确认收益分享额。
本公司计算确认应享有或应分担被投资单位的净损益时，与联营企业、合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照应享有的比例计算归属于本公司的部分，予以抵销，在此基础上确认投资收益。
本公司与被投资单位发生的未实现内部交易损失，按照《企业会计准则第8号——资产减值》等的有关规定属于资产减值损失的，全额确认交易损失。
本公司因追加投资等原因能够对被投资单位施加重大影响或实施共同控制但不构成控制的，按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》确定的原持有的股权投资的公允价值加上新增投资成本之和，作为改按权益法核算的初始投资成本。原持有的股权投资分类为可供出售金融资产的，其公允价值与账面价值之间的差额，以及原计入其他综合收益的累计公允价值变动转入改按权益法核算的当期损益。
本公司因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权改按《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。
本公司因处置部分权益性投资等原因丧失了对被投资单位的控制的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的有关规定进行会计处理。
处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款之间的差额，计入当期损益。采用权益法核算的长期股权投资，在处置该项投资时，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础，按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。
15、投资性房地产
投资性房地产计量模式成本法计量折旧或摊销方法本公司采用成本模式对投资性房地产进行后续计量，并按照与房屋建筑物或土地使用权一致的政策进行折旧或摊销。
16、固定资产（1）确认条件
固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产分类为：
房屋及建筑物、机器设备、电子设备及其他、运输工具。固定资产在同时满足下列条件时予以确认：（1）与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；（2）该固定资产的成本能够可靠地计量。
（2）折旧方法
| 类别 | 折旧方法 | 折旧年限 | 残值率 | 年折旧率 |
| 房屋及建筑物 | 年限平均法 | 4 -25 | 0-5 | 4 -23.75 |
| 机器设备 | 年限平均法 | 3 - 14 | 0-5 | 6.79 - 33.33 |
| 运输工具 | 年限平均法 | 3 - 14 | 0-5 | 6.79 - 33.33 |
| 电子设备及其他 | 年限平均法 | 3 - 14 | 0-5 | 6.79 - 33.33 |
(2).借款费用已经发生；
(3).为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。二.借款费用资本化期间
资本化期间，指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间，借款费用暂停资本化的期间不包括在内。当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。当购建或者生产符合资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时，该部分资产借款费用停止资本化。购建或者生产的资产的各部分分别完工，但必须等到整体完工后才可使用或可对外销售的，在该资产整体完工时停止借款费用资本化。三.借款费用暂停资本化期间
符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超过3个月的，则借款费用暂停资本化；该项中断如是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态必要的程序，则借款费用继续资本化。在中断期间发生的借款费用确认为当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。四.借款费用资本化金额的计算方法
对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入的专门借款，以专门借款当期实际发生的借款费用及其辅助费，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额，来确定借款费用的资本化金额。
对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用的一般借款，根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。
借款存在折价或者溢价的，按照实际利率法确定每一会计期间应摊销的折价或者溢价金额，调整每期利息金额。
19、生物资产
无
20、油气资产
无
21、无形资产
（1）计价方法、使用寿命、减值测试
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求否一.无形资产的计价方法
(1).取得无形资产时按成本进行初始计量
外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所发生的其他支出。购买无形
资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，无形资产的成本以购买价款的现值为基础确定。
债务重组取得债务人用以抵债的无形资产，以该无形资产的公允价值为基础确定其入账价值，并将重组债务的账面价值与该用以抵债的无形资产公允价值之间的差额，计入当期损益；
在非货币性资产交换具备商业实质且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币性资产交换换入的无形资产以换出资产的公允价值为基础确定其入账价值，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入无形资产的成本，不确认损益。
以同一控制下的企业吸收合并方式取得的无形资产按被合并方的账面价值确定其入账价值；以非同一控制下的企业吸收合并方式取得的无形资产按公允价值确定其入账价值。
内部自行开发的无形资产，其成本包括：开发该无形资产时耗用的材料、劳务成本、注册费、在开发过程中使用的其他专利权和特许权的摊销以及满足资本化条件的利息费用，以及为使该无形资产达到预定用途前所发生的其他直接费用。(2).后续计量
在取得无形资产时分析判断其使用寿命。
对于使用寿命有限的无形资产，在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销；无法预见无形资产为企业带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产，不予摊销。二.使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况
| 项目 | 预计使用寿命 | 依据 |
| 土地使用权 | 50年 | 权利文件 |
| 软件使用权 | 3-10年 | 受益期间 |
| 商标、专利及软件著作权 | 10年 | 受益期间或权利文件 |
5. (5).归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
开发阶段的支出，若不满足上列条件的，于发生时计入当期损益。研究阶段的支出，在发生时计入当期损益。
22、长期资产减值
在每个资产负债表日判断长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、采用成本模式计量的生物性资产、油气资产使用寿命确定的无形资产等是否存在减值迹象，对存在减值迹象的，估计其可收回金额，可收回金额低于其账面价值的，将资产的账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认相应的减值损失，计入当期损益，同时计提相应的减值准备。
资产可收回金额的估计，根据其公允价值减去处置费用后的净额与其预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。企业以单项资产为基础估计其可收回金额，在难以对单项资产可回收金额进行估计的情况下，以资产所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额。
资产减值损失确认后，减值资产的折旧或者摊销费用在未来期间做相应调整，使资产在剩余寿命内，系统地分摊调整后的资产账面价值。
对于使用寿命不确定的无形资产、尚未达到使用状态的无形资以及合并所形成的商誉每年年度终了进行减值测试。
关于商誉减值测试，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理的方法分摊至相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。在将商誉的账面价值分摊至相关的资产组或者资产组组合时，按照各资产组或者资产组组合的公允价值占相关资产组或者资产组组合公允价值总额的比例进行分摊。公允价值难以可靠计量的，按照各资产组或者资产组组合的账面价值占相关资产组或者资产组组合账面价值总额的比例进行分摊。
在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，并与相关账面价值相比较，确认相应的减值损失。再对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值（包括所分摊的商誉的账面价值部分）与其可收回金额，如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认商誉的减值损失。
23、长期待摊费用
对于已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在1年以上的各项费用，包括经营租入固定资产改良支出，作为长期待摊费用按预计受益年限分期摊销。如果长期待摊费用项目不能使以后会计期间受益的，则将其尚未摊销的摊余价值全部转入当期损益。
24、职工薪酬
（1）短期薪酬的会计处理方法
在职工为公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。
（2）离职后福利的会计处理方法
离职后福利计划分类为设定提存计划和设定受益计划。在职工为公司提供服务的会计期间，将根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。根据设定提存计划，预期不会在职工提供相关服务的年度报告期结束后十二个月内支付全部应缴存金额的，根据资产负债表日与设定受益计划义务期限和币种相匹配的国债或活跃市场上的高质量公司债券的市场收益率，将全部应缴存金额以折现后的金额计量应付职工薪酬。
公司根据资产负债表日与设定受益计划义务期限和币种相匹配的国债或活跃市场上的高质量公司债券的市场收益率对所有设定受益计划义务予以折现，包括预期在职工提供服务的年度报告期间结束后的十二个月内支付的义务。
设定受益计划存在资产的，将设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值所形成的赤字或盈余确认为一项设定受益计划净负债或净资产。设定受益计划存在盈余的，企业以设定受益计划的盈余和资产上限两项的孰低者计量设定受益计划净资产。其中，资产上限，是指企业可从设定受益计划退款或减少未来对设定受益计划缴存资金而获得的经济利益的现值。
报告期末，将设定受益计划产生的职工薪酬成本中的服务成本和设定受益计划净负债或净资产的利息净额部分计入当期损益或资产成本；重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动。计入其他综合收益，并且在后续会计期间不允许转回至损益，可以在权益范围内转移。
在设定受益计划下，在修改设定受益计划与确认相关重组费用或辞退福利孰早日将过去服务成本确认为当期费用。
企业在设定受益计划结算时，确认结算利得或损失。该利得或损失是在结算日确定的设定受益计划义务现值与结算价格的差。
（3）辞退福利的会计处理方法
在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益：
a.企业不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；b.企业确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。
辞退福利预期在其确认的年度报告期结束后十二个月内完全支付的，适用短期薪酬的相关规定；辞退福利预期在年度报告期结束后十二个月内不能完全支付的，适用其他长期职工福利的有关规定。
（4）其他长期职工福利的会计处理方法
其他长期职工福利，符合设定提存计划条件的，根据上述2、处理。不符合设定提存计划的，适用关于设定受益计划的有关规定，确认和计量其他长期职工福利净负债或净资产。在报告期末，将其他长期职工福利中的服务成本、净负债或净资产的利息净额、重新计量其他长期职工福利净负债或净资产所产生的变动的总净额计入当期损益或相关资产成本。
25、预计负债
涉及诉讼、债务担保、亏损合同、重组事项时，如该等事项很可能需要未来以交付资产或提供劳务、其金额能够可靠计
量的，确认为预计负债。
预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，并综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数；因随着时间推移所进行的折现还原而导致的预计负债账面价值的增加金额，确认为利息费用。
于资产负债表日，对预计负债的账面价值进行复核并作适当调整，以反映当前的最佳估计数。
（1）亏损合同
亏损合同是履行合同义务不可避免会发生的成本超过预期经济利益的合同。待执行合同变成亏损合同，且该亏损合同产生的义务满足上述预计负债的确认条件的，将合同预计损失超过合同标的资产已确认的减值损失（如有）的部分，确认为预计负债。
（2）重组义务
对于有详细、正式并且已经对外公告的重组计划，在满足前述预计负债的确认条件的情况下，按照与重组有关的直接支出确定预计负债金额。对于出售部分业务的重组义务，只有在本公司承诺出售部分业务（即签订了约束性出售协议时），才确认与重组相关的义务。
（3）质量保证及维修
本公司会就出售、维修及改造所售商品向客户提供的售后质量维修承诺预计负债。预计负债时已考虑本公司近期的维修经验数据，但近期的维修经验可能无法反映将来的维修情况。这项准备的任何增加或减少，均可能影响未来年度的损益。
26、股份支付
一.股份支付的种类及会计处理
股份支付是公司为了获取职工提供服务而授予权益工具或者承担以权益工具为基础确定的负债的交易。股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。
(1).以权益结算的股份支付
股票期权计划为用以换取职工提供服务的权益结算的股份支付，以授予职工的权益工具在授予日的公允价值计量。在完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权，在等待期内以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按照权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用，相应增加资本公积。
(2).以现金结算的股份支付
股票增值权计划为以现金结算的股份支付，按照公司承担的以本公司股份数量为基础确定的负债的公允价值计量。该以现金结算的股份支付须完成等待期内的服务或达到规定业绩条件以后才可行权，在等待期的每个资产负债表日以对可行权情况的最佳估计为基础，按照公司承担负债的公允价值金额，将当期取得的服务计入成本或费用，相应增加负债。在相关负债结算前的每个资产负债表日以及结算日，对负债的公允价值重新计量，其变动计入当期损益。二.权益工具公允价值的确定方法
对于授予职工的股份，其公允价值按公司股份的市场价格计量，同时考虑授予股份所依据的条款和条件（不包括市场条件之外的可行权条件）进行调整。
对于授予职工的股票期权，通过期权定价模型估计所授予的期权的公允价值。三.确认可行权权益工具最佳估计的依据
在等待期内每个资产负债表日，根据最新取得的可行权职工人数变动等后续信息做出最佳估计，修正预计可行权的权益工具数量。四.修改和终止股份支付计划的处理
如果股份支付计划的修改增加了所授予的权益工具的公允价值，应按照权益工具公允价值的增加相应地确认取得服务的增加。
如果股份支付计划的修改增加了所授予的权益工具的数量，应将增加的权益工具的公允价值相应地确认为取得服务的增加。
如果按照有利于职工的方式修改可行权条件，如缩短等待期、变更或取消业绩条件（而非市场条件），公司在处理可行权条件时，考虑修改后的可行权条件。
如果以减少股份支付公允价值总额的方式或其他不利于职工的方式修改条款和条件，仍应继续对取得的服务进行会计处理，如同该变更从未发生，除非取消了部分或全部已授予的权益工具。
在等待期内如果取消了授予的权益工具，对取消所授予的权益性工具作为加速行权处理，剩余等待期内应确认的金额立即计入当期损益，同时确认资本公积。职工或其他方能够选择满足非可行权条件但在等待期内未满足的，将其作为授予权益工具的取消处理。
27、优先股、永续债等其他金融工具
无
28、收入
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求否一.销售商品收入的确认
公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购买方；既没有保留与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制；收入的金额能够可靠地计量；相关的经济利益很可能流入企业；相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时，确认商品销售收入实现。
销售商品收入金额，按照从购货方已收或应收的合同或协议价款确定，但已收或应收的合同或协议价款不公允的除外；合同或协议价款的收取采用递延方式，实质上具有融资性质的，按照应收的合同或协议价款的公允价值确定。应收的合同或协议价款与其公允价值之间的差额，在合同或协议期间内采用实际利率法进行摊销，计入当期损益。
公司主要为客户提供铁路及城市轨道交通测试保护及监控系统产品，产品销售过程中，一般需要经过前期设计联络、技术接口配合、生产制造（组装）、调试试验、出厂发货、现场安装调试（一般以站、所的形式进行安装）、客户验收、试运
营、质保期、线路终验等环节。
公司销售商品的具体收入确认原则如下：
（1）销售商品不需要安装调试的，公司将产品送达客户指定地点，经客户验收合格并签署物资交接清单后，确认收入；
（2）销售商品需要安装调试的，公司将产品送达客户指定地点并进行安装调试，经客户验收合格后确认收入。二。提供劳务收入的确认
提供劳务交易的结果在资产负债表日能够可靠估计的（同时满足收入的金额能够可靠计量、相关经济利益很可能流入、交易的完工进度能够可靠地确定、交易中已发生和将发生的成本能够可靠计量），采用完工百分比法确认提供劳务的收入。
在资产负债表日提供劳务交易结果不能够可靠估计的，分别下列情况处理：
（1）劳务成本预计能够得到补偿，应按已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并按相同金额结转劳务成本。
（2）生的劳务成本预计不能够得到补偿的，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认提供劳务收入。三.让渡资产使用权收入的确认
与交易相关的经济利益很可能流入企业，收入的金额能够可靠地计量时。分别下列情况确定让渡资产使用权收入金额：
(1).利息收入金额，按照他人使用本企业货币资金的时间和实际利率计算确定。(2).使用费收入金额，按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。四.建造合同收入的确认
(1).建造合同的结果能够可靠估计
在资产负债表日，建造合同的结果能够可靠估计的，根据完工百分比法确认合同收入和费用。完工百分比法，是指根据合同完工进度确认收入与费用的方法。合同完工进度采用累计实际发生的合同成本占合同预计总成本的比例确定。
固定造价合同的结果能够可靠估计确定依据为：
①合同总收入能够可靠地计量；
②与合同相关的经济利益很可能流入本公司；
③实际发生的合同成本能够清楚地区分和可靠地计量；
④合同完工进度和为完成合同尚需发生的成本能够可靠地确定。
如果合同的预计总成本超过合同总收入的，对形成的合同预计损失，确认为资产减值损失，并计入当期损益。合同完工时，同时转销合同预计损失准备。
(2).建造合同的结果不能可靠估计
建造合同的结果不能可靠估计的，分别情况进行处理：
①合同成本能够收回的，合同收入根据能够收回的实际合同成本予以确认，合同成本在其发生的当期确认为合同费用；
②合同成本不可能收回的，在发生时立即确认为合同费用，不确认合同收入。
29、政府补助
政府补助，是公司从政府无偿取得货币性资产或非货币性资产。分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。一.与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助作为与资产相关的政府补助。
与资产相关的政府补助，确认为递延收益，并在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入损益。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。
相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的，将尚未分配的相关递延收益余额转入资产处置当期的损益。
二.与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
公司取得的与资产相关之外的其他政府补助作为与收益相关的政府补助。与收益相关的政府补助，分别下列情况处理：
(1).用于补偿公司以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关成本费用或损失的期间，计入当期损益。(2).用于补偿公司已发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益。对于同时包含与资产相关部分和与收益相关部分的政府补助，区分不同部分分别进行会计处理；难以区分的，整体归类为与收益相关的政府补助。
与公司日常活动相关的政府补助，按照经济业务实质，计入其他收益。与公司日常活动无关的政府补助，计入营业外收支。三.政策性优惠贷款贴息的会计处理
（1）财政将贴息资金拨付给贷款银行，由贷款银行以政策性优惠利率向公司提供贷款的，以实际收到的借款金额作为借款的入账价值，按照借款本金和该政策性优惠利率计算相关借款费用。
（2）财政将贴息资金直接拨付给公司，公司将对应的贴息冲减相关借款费用。
政府补助在实际收到款项时按照到账的实际金额确认和计量。只有存在确凿证据表明该项补助是按照固定的定额标准拨付的以及有确凿证据表明能够符合财政扶持政策规定的相关条件且预计能够收到财政扶持资金时，可以按应收金额予以确认和计量。
已确认的政府补助需要退回的，公司在需要退回的当期进行会计处理，存在相关递延收益的，冲减相关递延收益账面余额，超出部分计入当期损益。
30、递延所得税资产/递延所得税负债
对于某些资产、负债项目的账面价值与其计税基础之间的差额，以及未作为资产和负债确认但按照税法规定可以确定其计税基础的项目的账面价值与计税基础之间的差额产生的暂时性差异，采用资产负债表债务法确认递延所得税资产及递延所得税负债。
一般情况下所有暂时性差异均确认相关的递延所得税。但对于可抵扣暂时性差异，以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限，确认相关的递延所得税资产。此外，与商誉的初始确认相关的，以及与既不是企业合并、发生时也不影响会计利润和应纳税所得额（或可抵扣亏损）的交易中产生的资产或负债的初始确认有关的暂时性差异，不予确认有关的递延所得税资产或负债。
对于能够结转以后年度的可抵扣亏损及税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。
确认与子公司、联营企业及合营企业投资相关的应纳税暂时性差异产生的递延所得税负债，除非本公司能够控制暂时性差异转回的时间，而且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。对于与子公司、联营企业及合营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，只有当暂时性差异在可预见的未来很可能转回，且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额时，才确认递延所得税资产。资产负债表日，对于递延所得税资产和递延所得税负债，根据税法规定，按照预期收回相关资产或清偿相关负债期间的适用税率计量。
除与直接计入其他综合收益或股东权益的交易和事项相关的当期所得税和递延所得税计入其他综合收益或股东权益，以及企业合并产生的递延所得税调整商誉的账面价值外，其余当期所得税和递延所得税费用或收益计入当期损益。
资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，减记的金额予以转回。
当拥有以净额结算的法定权利，且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时，本公司当期所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列报。
当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利，且递延所得税资产及递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内，涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债时，递延所得税资产及递延所得税负债以抵销后的净额列报。
31、租赁
（1）经营租赁的会计处理方法
(1).租入资产所支付的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，计入当期费用。支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用。
资产出租方承担了应由承担的与租赁相关的费用时，将该部分费用从租金总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分摊，计入当期费用。(2).出租资产所收取的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，确认为租赁收入。支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用；如金额较大的，则予以资本化，在整个租赁期间内按照与租赁收入确认相同的基础分期计入当期收益。
承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时，将该部分费用从租金收入总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分配。
（2）融资租赁的会计处理方法
(1).融资租入资产：公司在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认的融资费用。
采用实际利率法对未确认的融资费用，在资产租赁期间内摊销，计入财务费用。公司发生的初始直接费用，计入租入资产价值。(2).融资租出资产：公司在租赁开始日，将应收融资租赁款，未担保余值之和与其现值的差额确认为未实现融资收益，在将来收到租金的各期间内确认为租赁收入。公司发生的与出租交易相关的初始直接费用，计入应收融资租赁款的初始计量中，并减少租赁期内确认的收益金额。
32、其他重要的会计政策和会计估计
(1)所得税
本公司在多个地区缴纳企业所得税。在正常的经营活动中，部分交易和事项其最终的税务处理和计算存在一定的不确定性，在计提各个地区的所得税费用时，本公司需要作出重大判断。部分项目是否能够在税前列支需要税收主管机关的审批，
如果这些税务事项的最终认定结果与最初入账的金额存在差异，该差异将对作出上述最终认定期间的所得税费用和递延所得税的金额产生影响。此外，递延所得税资产的转回取决于本公司于未来年度是否能够产生足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异。若未来的盈利能力偏离相关估计，则须对递延所得税资产的价值作出调整，因而可能对本公司的财务状况及经营业绩产生影响。
（2）折旧和摊销本公司对投资性房地产、固定资产和无形资产在考虑其残值后，在使用寿命内按直线法计提折旧和摊销。本公司定期复核使用寿命，以决定将计入每个报告期的折旧和摊销费用数额。使用寿命是本公司根据对同类资产的以往经验并结合预期的技术更新而确定的。如果以前的估计发生重大变化，则会在未来期间对折旧和摊销费用进行调整。
（3）固定资产的可使用年限
本公司的管理层对固定资产可使用年限做出估计。此类估计以相似性质及功能的固定资产在以往年度的实际可使用年限的历史经验为基准。可使用年限与以前估计的使用年限不同时，管理层将对固定资产的预计使用年限进行相应的调整，或者当报废或出售技术落后相关设备时相应地冲销或冲减相应的固定资产。因此，根据现有经验进行估计的结果可能与下一会计期间实际结果有所不同，因而可能导致对资产负债表中的固定资产账面价值和折旧费用的重大调整。
（4）非金融长期资产减值
本公司在资产负债表日对非金融资产进行减值评估，以确定资产可收回金额是否下跌至低于其账面价值。如果情况显示该资产的账面价值超过其可收回金额，其差额确认为减值损失。
可收回金额是资产（或资产组）的公允价值减去处置费用后的净额与资产（或资产组）预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。在预计未来现金流量现值时，需要对该资产（或资产组）未来可使用寿命、生产产品的产量、售价、相关经营成本以及计算现值时使用的折现率等做出重大判断。本公司在估计可收回金额时会采用所有能够获得的相关资料，包括根据合理和可支持的假设所作出的有关产量、售价和相关经营成本等的预测。倘若未来事项与该等估计不符，可收回金额将需要作出修订，这些修订可能会对本公司的经营业绩或者财务状况产生影响。
（5）坏账准备计提
本公司管理层对应收款项所计提的坏账准备金额的估计是基于客户的信用记录及目前的市场情况而确定的。管理层于每个资产负债表日前重新衡量坏账准备的金额。实际的结果与原先估计的差异将在估计被改变的期间影响应收款项的账面价值及坏账准备的计提或转回。
（6）存货跌价准备
本公司根据存货会计政策，按照成本与可变现净值孰低计量，对成本高于可变现净值及陈旧和滞销的存货，计提存货跌价准备。存货减值至可变现净值是基于评估存货的可售性及其可变现净值。鉴定存货减值要求管理层在取得确凿证据，并且考虑持有存货的目的、资产负债表日后事项的影响等因素的基础上作出判断和估计。实际的结果与原先估计的差异将在估计被改变的期间影响存货的账面价值及存货跌价准备的计提或转回。
（7）商誉估计的减值准备
在决定商誉是否要减值时，需要估计商誉分摊至现金产出单元后的使用价值。商誉按使用价值的计算需要本公司估计通过现金产出单元所产生的未来现金流和适当的贴现率以计算现值。该预测是管理层根据过往经验及对市场发展之预测来估计。
（8）建造合同
在建造合同结果可以可靠估计时，本公司采用完工百分比法在资产负债表日确认合同收入。在确定完工百分比、已发生
的合同成本、预计合同总收入和总成本，以及合同可回收性时，需要作出重大判断。项目管理层主要依靠过去的经验和工作作出判断。预计合同总收入和总成本，以及合同执行结果的估计变更都可能对变更当期或以后期间的营业收入、营业成本以及期间损益产生影响，且可能构成重大影响。
33、重要会计政策和会计估计变更
（1）重要会计政策变更
√ 适用 □ 不适用
| 会计政策变更的内容和原因 | 审批程序 | 备注 | ||||
| 《财政部关于修订印发 2018 年度一般企业财务报表格式的通知》(财会〔2018〕15 号)及其解读和企业会计准则的要求 | 本公司根据《财政部关于修订印发 2018 年度一般企业财务报表格式的通知》(财会〔2018〕15 号)及其解读和企业会计准则的要求编制 2018 年度财务报表，此项会计政策变更采用追溯调整法。2017 年度财务报表受重要影响的报表项目和金额如下 | |||||
| 2017年12月31日/2017年度 | 调整前 | 调整后 | 变动额 | |||
| 应收票据及应收账款 | -- | 512,380,983.75 | 512,380,983.75 | |||
| 应收票据 | 35,647,244.59 | -- | -35,647,244.59 | |||
| 应收账款 | 476,733,739.16 | -- | -476,733,739.16 | |||
| 其他应收款 | 26,252,155.47 | 26,252,155.47 | -- | |||
| 固定资产 | 174,840,023.09 | 174,840,023.09 | -- |
| 应付票据及应付账款 | -- | 188,534,590.55 | 188,534,590.55 |
| 应付票据 | 10,038,982.00 | -- | -10,038,982.00 |
| 应付账款 | 178,495,608.55 | -- | -178,495,608.55 |
| 其他应付款 | 99,910,861.47 | 99,910,861.47 | -- |
| 管理费用 | 186,811,917.61 | 117,332,335.03 | -69,479,582.58 |
| 研发费用 | -- | 69,479,582.58 | 69,479,582.58 |
| 利息费用 | -- | 14,536,446.57 | 14,536,446.57 |
| 利息收入 | -- | 3,606,445.01 | 3,606,445.01 |
六、税项
1、主要税种及税率
| 税种 | 计税依据 | 税率 |
| 增值税 | 销项税额减可抵扣进项税 | 5、6、17、16 |
| 城市维护建设税 | 实缴增值税 | 7 |
| 企业所得税 | 应纳税所得额 | 25、15 |
| 教育费附加 | 实缴增值税 | 3 |
| 地方教育费附加 | 实缴增值税 | 2 |
| 防洪费 | 实缴增值税 | 1 |
| 纳税主体名称 | 所得税税率 |
| 天津凯发电气股份有限公司 | 15 |
| 北京南凯自动化系统工程有限公司 | 15 |
| 北京瑞凯软件科技开发有限公司 | 15 |
| 天津东方凯发电气自动化技术有限公司 | 25 |
| 天津保富电气有限公司 | 15 |
| 天津阿尔法优联电气有限公司 | 15 |
本公司之子公司——天津阿尔法优联电气有限公司于2016年12月9日取得高新技术企业证书，从2016年1月1日至2018年12月31日期间享受高新技术企业15%企业所得税优惠税率。
3、其他
境外公司本年度适用的主要税种及其税率列示如下：
| 税种 | 计税依据 | 税率或征收率（%） |
| 增值税 | 销项税额减可抵扣进项税 | 19 |
| 所得税-公司税（德国境内） | 息税前利润 | 15 |
| 团结互助税 | 应纳所得税额 | 5.5 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 库存现金 | 184,276.71 | 261,160.75 |
| 银行存款 | 348,946,641.09 | 330,048,201.07 |
| 其他货币资金 | 256,639,633.28 | 240,715,592.41 |
| 合计 | 605,770,551.08 | 571,024,954.23 |
| 其中：存放在境外的款项总额 | 181,246,604.19 | 161,811,135.26 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 保证金 | 256,639,633.28 | 240,715,592.41 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
4、应收票据及应收账款
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收票据 | 58,381,618.11 | 35,647,244.59 |
| 应收账款 | 537,163,966.83 | 476,733,739.16 |
| 合计 | 595,545,584.94 | 512,380,983.75 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 银行承兑票据 | 36,867,487.22 | 16,968,122.85 |
| 商业承兑票据 | 21,514,130.89 | 18,679,121.74 |
| 合计 | 58,381,618.11 | 35,647,244.59 |
| 项目 | 期末已质押金额 |
| 项目 | 期末终止确认金额 | 期末未终止确认金额 |
| 项目 | 期末转应收账款金额 |
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |||||
| 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | |||
| 按信用风险特征组合计提坏账准备的 | 614,354,615.16 | 99.99% | 77,202,224.66 | 12.57% | 537,152,390.50 | 549,196,125.76 | 99.99% | 72,462,386.60 | 13.19% | 476,733,739.16 |
| 应收账款 | ||||||||||
| 单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款 | 72,504.81 | 0.01% | 60,928.48 | 84.03% | 11,576.33 | 60,544.15 | 0.01% | 60,544.15 | 100.00% | |
| 合计 | 614,427,119.97 | 100.00% | 77,263,153.14 | 12.57% | 537,163,966.83 | 549,256,669.91 | 100.00% | 72,522,930.75 | 13.20% | 476,733,739.16 |
| 账龄 | 期末余额 | ||
| 应收账款 | 坏账准备 | 计提比例 | |
| 1年以内分项 | |||
| 1年以内小计 | 311,692,980.30 | 15,584,648.99 | 5.00% |
| 1至2年 | 177,758,686.36 | 17,775,868.65 | 10.00% |
| 2至3年 | 47,260,560.66 | 9,452,112.13 | 20.00% |
| 3至4年 | 19,297,921.01 | 9,648,960.51 | 50.00% |
| 4至5年 | 9,715,606.42 | 7,772,485.14 | 80.00% |
| 5年以上 | 13,982,835.12 | 13,982,835.12 | 100.00% |
| 合计 | 579,708,589.87 | 74,216,910.54 | |
| 项目 | 应收账款 | 坏账准备 | 计提比例（%） |
| 信用期内 | 21,518,633.39 | -- |
| 逾期180内 | 9,600,057.00 | 96,000.57 | 1.00 |
| 逾期180-360天 | 1,276,042.94 | 638,021.59 | 50.00 |
| 逾期360 天以上 | 2,251,291.96 | 2,251,291.96 | 100.00 |
| 合计 | 34,646,025.29 | 2,985,314.12 | -- |
| 单位名称 | 收回或转回金额 | 收回方式 |
| 项目 | 核销金额 |
| 单位名称 | 应收账款性质 | 核销金额 | 核销原因 | 履行的核销程序 | 款项是否由关联交易产生 |
| 账龄 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 金额 | 比例 | 金额 | 比例 | |
| 1年以内 | 16,309,382.90 | 82.12% | 22,994,706.41 | 76.56% |
| 1至2年 | 2,322,037.71 | 11.69% | 6,280,126.48 | 20.91% |
| 2至3年 | 692,844.20 | 3.49% | 566,939.02 | 1.89% |
| 3年以上 | 535,360.30 | 2.70% | 191,975.01 | 0.64% |
| 合计 | 19,859,625.11 | -- | 30,033,746.92 | -- |
| 单位名称 | 与本公司关系 | 期末余额 | 占预付款项期末余额合计数的比例（%） | 预付款时间 | 未结算 原因 |
| 上海金汇科技发展有限公司 | 非关联方 | 3,000,000.00 | 15.11 | 1年以内 | 货物未到 |
| 重庆永磊机电设备有限公司 | 非关联方 | 1,535,767.00 | 7.73 | 1年以内 | 货物未到 |
| 北京宇成伟业科技有限责任公司 | 非关联方 | 1,468,910.00 | 7.40 | 1年以内 | 货物未到 |
| 株洲中车时代电气股份有限公司半导体事业部 | 非关联方 | 1,135,199.93 | 5.72 | 1年以内 | 货物未到 |
| 河北远东通信系统工程有限公司 | 非关联方 | 1,039,290.00 | 5.23 | 1年以内 | 货物未到 |
| 合计 | -- | 8,179,166.93 | 41.19 | -- | -- |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 其他应收款 | 32,237,339.89 | 26,252,155.47 |
| 合计 | 32,237,339.89 | 26,252,155.47 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 借款单位 | 期末余额 | 逾期时间 | 逾期原因 | 是否发生减值及其判断依据 |
| 项目(或被投资单位) | 期末余额 | 期初余额 |
| 项目(或被投资单位) | 期末余额 | 账龄 | 未收回的原因 | 是否发生减值及其判断依据 |
（3）其他应收款
1)其他应收款分类披露
单位： 元
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |||||
| 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | |||
| 按信用风险特征组合计提坏账准备的其他应收款 | 36,429,992.71 | 100.00% | 4,192,652.82 | 11.51% | 32,237,339.89 | 29,190,719.70 | 100.00% | 2,938,564.23 | 10.07% | 26,252,155.47 |
| 合计 | 36,429,992.71 | 100.00% | 4,192,652.82 | 11.51% | 32,237,339.89 | 29,190,719.70 | 100.00% | 2,938,564.23 | 10.07% | 26,252,155.47 |
| 账龄 | 期末余额 | ||
| 其他应收款 | 坏账准备 | 计提比例 | |
| 1年以内分项 | |||
| 1年以内小计 | 27,332,918.21 | 1,366,645.90 | 5.00% |
| 1至2年 | 3,619,034.57 | 361,903.46 | 10.00% |
| 2至3年 | 872,231.81 | 174,446.36 | 20.00% |
| 3至4年 | 2,418,542.51 | 1,209,271.26 | 50.00% |
| 4至5年 | 693,307.67 | 554,646.14 | 80.00% |
| 5年以上 | 525,739.70 | 525,739.70 | 100.00% |
| 合计 | 35,461,774.47 | 4,192,652.82 | |
| 账龄 | 期末余额 | ||
| 其他应收款 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 信用期内 | 968,218.24 | -- | -- |
2)本期计提、收回或转回的坏账准备情况本期计提坏账准备金额1,254,088.59元；本期收回或转回坏账准备金额0.00元。其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
单位： 元
| 单位名称 | 转回或收回金额 | 收回方式 |
| 项目 | 核销金额 |
| 单位名称 | 其他应收款性质 | 核销金额 | 核销原因 | 履行的核销程序 | 款项是否由关联交易产生 |
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 押金、保证金 | 26,931,016.46 | 21,642,541.54 |
| 员工业务借款 | 5,149,895.28 | 1,841,170.59 |
| 其他 | 4,349,080.97 | 5,707,007.57 |
| 合计 | 36,429,992.71 | 29,190,719.70 |
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例 | 坏账准备期末余额 |
| 深圳市国信融资担保有限公司 | 保证金 | 6,931,216.90 | 1年以内、1至2年 | 19.03% | 404,169.62 |
| 中铁电气化局集团物资贸易有限公司 | 保证金 | 2,614,577.00 | 1年以内 | 7.18% | 130,728.85 |
| 中国铁路沈阳局集团有限公司沈阳物资供应段 | 保证金 | 2,103,694.74 | 1年以内 | 5.77% | 105,184.74 |
| 河北省公共资源交易中心 | 保证金 | 2,070,000.00 | 1年以内 | 5.68% | 103,500.00 |
| 同方股份有限公司 | 保证金 | 1,990,000.00 | 3至4年、4至5年 | 5.46% | 1,172,000.00 |
| 合计 | -- | 15,709,488.64 | -- | 43.12% | 1,915,583.21 |
单位： 元
| 单位名称 | 政府补助项目名称 | 期末余额 | 期末账龄 | 预计收取的时间、金额及依据 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 跌价准备 | 账面价值 | 账面余额 | 跌价准备 | 账面价值 | |
| 原材料 | 86,729,331.91 | 1,062,751.05 | 85,666,580.86 | 79,113,593.86 | 1,407,658.86 | 77,705,935.00 |
| 在产品 | 275,351,738.65 | 275,351,738.65 | 239,596,858.73 | 239,596,858.73 | ||
| 库存商品 | 79,645,583.12 | 18,802,413.38 | 60,843,169.74 | 60,936,789.25 | 17,513,125.81 | 43,423,663.44 |
| 建造合同形成的已完工未结算资产 | 174,934,812.38 | 10,351,063.46 | 164,583,748.92 | 173,829,295.40 | 6,970,911.17 | 166,858,384.23 |
| 合计 | 616,661,466.06 | 30,216,227.89 | 586,445,238.17 | 553,476,537.24 | 25,891,695.84 | 527,584,841.40 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期减少金额 | 期末余额 | ||
| 计提 | 其他 | 转回或转销 | 其他 | |||
| 原材料 | 1,407,658.86 | 113,154.88 | 7,312.46 | 465,375.15 | 1,062,751.05 | |
| 库存商品 | 17,513,125.81 | 3,123,999.53 | 116,577.03 | 1,951,288.99 | 18,802,413.38 | |
| 建造合同形成的已完工未结算资产 | 6,970,911.17 | 3,320,597.46 | 59,554.83 | 10,351,063.46 | ||
| 合计 | 25,891,695.84 | 6,557,751.87 | 183,444.32 | 2,416,664.14 | 30,216,227.89 |
| 项目 | 金额 |
| 累计已发生成本 | 4,911,158,963.92 |
| 累计已确认毛利 | 741,965,781.13 |
| 减：预计损失 | 10,351,063.46 |
| 已办理结算的金额 | 5,478,189,932.67 |
| 建造合同形成的已完工未结算资产 | 164,583,748.92 |
| 项目 | 期末账面价值 | 公允价值 | 预计处置费用 | 预计处置时间 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 预缴增值税 | 37,583,894.44 | 50,709,323.83 |
| 待抵扣进项税额 | 582,848.18 | |
| 预缴企业所得税 | 276,653.04 | |
| 待认证进项税额 | 113,248.55 |
| 向第三方预付下一年款项及其他 | 2,160,684.16 | 3,626,144.68 |
| 结构性存款 | 190,000,000.00 | |
| 合计 | 230,021,231.64 | 55,031,565.24 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 可供出售权益工具： | 634,661.06 | 634,661.06 | 630,657.68 | 630,657.68 | ||
| 按成本计量的 | 634,661.06 | 634,661.06 | 630,657.68 | 630,657.68 | ||
| 合计 | 634,661.06 | 634,661.06 | 630,657.68 | 630,657.68 | ||
| 可供出售金融资产分类 | 可供出售权益工具 | 可供出售债务工具 | 合计 |
| 被投资单位 | 账面余额 | 减值准备 | 在被投资单位持股比例 | 本期现金红利 | ||||||
| 期初 | 本期增加 | 本期减少 | 期末 | 期初 | 本期增加 | 本期减少 | 期末 | |||
| Institut Für Bahntechnik GmbH | 630,657.68 | 4,003.38 | 634,661.06 | 6.60% | 66,861.22 | |||||
| 合计 | 630,657.68 | 4,003.38 | 634,661.06 | -- | 66,861.22 | |||||
| 可供出售金融资产分类 | 可供出售权益工具 | 可供出售债务工具 | 合计 |
| 可供出售权益工具项目 | 投资成本 | 期末公允价值 | 公允价值相对于成本的下跌幅度 | 持续下跌时间（个月） | 已计提减值金额 | 未计提减值原因 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 债券项目 | 面值 | 票面利率 | 实际利率 | 到期日 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | 折现率区间 | ||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | ||
| 被投资单位 | 期初余额 | 本期增减变动 | 期末余额 | 减值准备期末余额 | |||||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 一、合营企业 |
| 二、联营企业 |
| 项目 | 房屋、建筑物 | 土地使用权 | 在建工程 | 合计 |
| 一、账面原值 | ||||
| 1.期初余额 | 106,658,708.12 | 9,215,431.95 | 115,874,140.07 | |
| 2.本期增加金额 | 27,346.97 | 27,346.97 | ||
| （1）外购 | ||||
| （2）存货\固定资产\在建工程转入 | ||||
| （3）企业合并增加 | ||||
| 外币报表折算差额 | 27,346.97 | 27,346.97 | ||
| 3.本期减少金额 | ||||
| （1）处置 | ||||
| （2）其他转出 | ||||
| 4.期末余额 | 106,686,055.09 | 9,215,431.95 | 115,901,487.04 | |
| 二、累计折旧和累计摊销 | ||||
| 1.期初余额 | 27,628,129.44 | 1,697,875.69 | 29,326,005.13 | |
| 2.本期增加金额 | 5,010,666.53 | 206,088.72 | 5,216,755.25 | |
| （1）计提或摊销 | 4,995,645.75 | 206,088.72 | 5,201,734.47 | |
| 外币报表折算差额 | 15,020.78 | 15,020.78 | ||
| 3.本期减少金额 | ||||
| （1）处置 | ||||
| （2）其他转出 | ||||
| 4.期末余额 | 32,638,795.97 | 1,903,964.41 | 34,542,760.38 | |
| 三、减值准备 |
| 1.期初余额 | ||||
| 2.本期增加金额 | ||||
| （1）计提 | ||||
| 3、本期减少金额 | ||||
| （1）处置 | ||||
| （2）其他转出 | ||||
| 4.期末余额 | ||||
| 四、账面价值 | ||||
| 1.期末账面价值 | 74,047,259.12 | 7,311,467.54 | 81,358,726.66 | |
| 2.期初账面价值 | 79,030,578.68 | 7,517,556.26 | 86,548,134.94 |
| 项目 | 账面价值 | 未办妥产权证书原因 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 固定资产 | 175,396,498.78 | 174,840,023.09 |
| 合计 | 175,396,498.78 | 174,840,023.09 |
| 项目 | 房屋及建筑物 | 机器设备 | 运输工具 | 电子设备及其他 | 合计 |
| 一、账面原值： | |||||
| 1.期初余额 | 135,776,469.89 | 164,700,901.94 | 95,099,945.92 | 65,028,910.82 | 460,606,228.57 |
| 2.本期增加金额 | 1,004,404.34 | 20,540,313.42 | 4,488,090.87 | 6,451,566.70 | 32,484,375.33 |
| （1）购置 | 711,693.17 | 19,530,609.28 | 3,928,180.64 | 6,097,960.30 | 30,268,443.39 |
| （2）在建工程转入 | |||||
| （3）企业合并增加 | |||||
| 外币报表折算差额 | 292,711.17 | 1,009,704.14 | 559,910.23 | 353,606.40 | 2,215,931.94 |
| 3.本期减少金额 | 55,730.81 | 822,536.23 | 1,232,647.00 | 797,521.40 | 2,908,435.44 |
| （1）处置或报废 | 55,730.81 | 822,536.23 | 1,232,647.00 | 797,521.40 | 2,908,435.44 |
| 4.期末余额 | 136,725,143.42 | 184,418,679.13 | 98,355,389.79 | 70,682,956.12 | 490,182,168.46 |
| 二、累计折旧 | |||||
| 1.期初余额 | 40,074,221.98 | 109,429,060.62 | 78,402,779.81 | 57,860,143.07 | 285,766,205.48 |
| 2.本期增加金额 | 6,115,946.82 | 16,213,687.98 | 4,681,041.23 | 4,798,044.19 | 31,808,720.22 |
| （1）计提 | 5,937,973.73 | 15,519,437.15 | 4,211,261.05 | 4,475,898.61 | 30,144,570.54 |
| 外币报表折算差额 | 177,973.09 | 694,250.83 | 469,780.18 | 322,145.58 | 1,664,149.68 |
| 3.本期减少金额 | 55,730.81 | 879,346.19 | 1,184,039.58 | 670,139.44 | 2,789,256.02 |
| （1）处置或报废 | 55,730.81 | 879,346.19 | 1,184,039.58 | 670,139.44 | 2,789,256.02 |
| 4.期末余额 | 46,134,437.99 | 124,763,402.41 | 81,899,781.46 | 61,988,047.82 | 314,785,669.68 |
| 三、减值准备 | |||||
| 1.期初余额 | |||||
| 2.本期增加金额 | |||||
| （1）计提 | |||||
| 3.本期减少金额 | |||||
| （1）处置或报废 | |||||
| 4.期末余额 | |||||
| 四、账面价值 | |||||
| 1.期末账面价值 | 90,590,705.43 | 59,655,276.72 | 16,455,608.33 | 8,694,908.30 | 175,396,498.78 |
| 2.期初账面价值 | 95,702,247.91 | 55,271,841.32 | 16,697,166.11 | 7,168,767.75 | 174,840,023.09 |
（2）暂时闲置的固定资产情况
单位： 元
| 项目 | 账面原值 | 累计折旧 | 减值准备 | 账面价值 | 备注 |
| 项目 | 账面原值 | 累计折旧 | 减值准备 | 账面价值 |
| 项目 | 期末账面价值 |
| 项目 | 账面价值 | 未办妥产权证书的原因 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 在建工程 | 1,175,663.08 | 0.00 |
| 合计 | 1,175,663.08 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 凯发轨道交通产 | 1,175,663.08 | 1,175,663.08 | ||||
| 业化二期 | ||||||
| 合计 | 1,175,663.08 | 1,175,663.08 | 0.00 |
| 项目名称 | 预算数 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期转入固定资产金额 | 本期其他减少金额 | 期末余额 | 工程累计投入占预算比例 | 工程进度 | 利息资本化累计金额 | 其中：本期利息资本化金额 | 本期利息资本化率 | 资金来源 |
| 凯发轨道交通产业化二期 | 51,900,000.00 | 1,175,663.08 | 2.27% | 募股资金 | ||||||||
| 合计 | 51,900,000.00 | 1,175,663.08 | -- | -- | -- |
| 项目 | 本期计提金额 | 计提原因 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
19、油气资产
□ 适用 √ 不适用
20、无形资产
（1）无形资产情况
公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第5号——上市公司从事互联网游戏业务》的披露要求否
单位： 元
| 项目 | 土地使用权 | 专利权 | 非专利技术 | 软件 | 商标、专利及软件著作权 | 合计 |
| 一、账面原值 | ||||||
| 1.期初余额 | 6,564,740.51 | 36,003,956.80 | 10,005,195.55 | 52,573,892.86 | ||
| 2.本期增加金额 | 8,553,150.00 | 575,045.55 | 62,940.59 | 9,191,136.14 | ||
| （1）购置 | 8,553,150.00 | 389,746.13 | 35,675.00 | 8,978,571.13 | ||
| （2）内部研发 | ||||||
| （3）企业合并增加 | ||||||
| 外币报表折算差额 | 185,299.42 | 27,265.59 | 212,565.01 | |||
| 3.本期减少金额 | ||||||
| （1）处置 | ||||||
| 4.期末余额 | 15,117,890.51 | 36,579,002.35 | 10,068,136.14 | 61,765,029.00 | ||
| 二、累计摊销 | ||||||
| 1.期初余额 | 994,101.42 | 28,496,716.77 | 4,491,832.95 | 33,982,651.14 | ||
| 2.本期增加金额 | 248,703.39 | 2,699,399.31 | 975,381.97 | 3,923,484.67 | ||
| （1）计提 | 248,703.39 | 2,524,107.43 | 972,267.54 | 3,745,078.36 | ||
| 外币报表折算差额 | 175,291.88 | 3,114.43 | 178,406.31 | |||
| 3.本期减少金额 |
| （1）处置 | ||||||
| 4.期末余额 | 1,242,804.81 | 31,196,116.08 | 5,467,214.92 | 37,906,135.81 | ||
| 三、减值准备 | ||||||
| 1.期初余额 | ||||||
| 2.本期增加金额 | ||||||
| （1）计提 | ||||||
| 3.本期减少金额 | ||||||
| （1）处置 | ||||||
| 4.期末余额 | ||||||
| 四、账面价值 | ||||||
| 1.期末账面价值 | 13,875,085.70 | 5,382,886.27 | 4,600,921.22 | 23,858,893.19 | ||
| 2.期初账面价值 | 5,570,639.09 | 7,507,240.03 | 5,513,362.60 | 18,591,241.72 |
| 项目 | 账面价值 | 未办妥产权证书的原因 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期减少金额 | 期末余额 |
| 被投资单位名称或形成商誉的事项 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | ||
| Keyvia Germany GmbH | 22,195.80 | 22,195.80 | ||||
| 合计 | 22,195.80 | 22,195.80 | ||||
| 被投资单位名称或形成商誉的事项 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期摊销金额 | 其他减少金额 | 期末余额 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税资产 | 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税资产 | |
| 资产减值准备 | 78,409,563.36 | 11,826,441.06 | 73,208,776.38 | 11,020,426.87 |
| 政府补助 | 21,603,097.61 | 3,240,464.65 | 18,647,143.20 | 2,797,071.48 |
| 股权激励 | 1,306,800.00 | 196,020.00 | 6,857,600.00 | 1,040,395.90 |
| 合计 | 101,319,460.97 | 15,262,925.71 | 98,713,519.58 | 14,857,894.25 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 应纳税暂时性差异 | 递延所得税负债 | 应纳税暂时性差异 | 递延所得税负债 | |
| 非同一控制企业合并资产评估增值 | 12,644,408.10 | 2,524,850.90 | 18,041,200.71 | 3,595,963.36 |
| 合计 | 12,644,408.10 | 2,524,850.90 | 18,041,200.71 | 3,595,963.36 |
| 项目 | 递延所得税资产和负债期末互抵金额 | 抵销后递延所得税资产或负债期末余额 | 递延所得税资产和负债期初互抵金额 | 抵销后递延所得税资产或负债期初余额 |
| 递延所得税资产 | 15,262,925.71 | 14,857,894.25 | ||
| 递延所得税负债 | 2,524,850.90 | 3,595,963.36 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 年份 | 期末金额 | 期初金额 | 备注 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 预付非流动资产采购款 | 25,911,337.30 | |
| 合计 | 25,911,337.30 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 抵押借款 | 6,000,000.00 |
| 保证借款 | 20,000,000.00 | 51,000,000.00 |
| 信用借款 | 25,816,028.53 | 28,223,200.00 |
| 抵押（保证）借款 | 5,000,000.00 | 5,000,000.00 |
| 合计 | 56,816,028.53 | 84,223,200.00 |
（2）已逾期未偿还的短期借款情况
本期末已逾期未偿还的短期借款总额为0.00元，其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：
单位： 元
| 借款单位 | 期末余额 | 借款利率 | 逾期时间 | 逾期利率 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付票据 | 25,276,166.00 | 10,038,982.00 |
| 应付账款 | 206,092,282.87 | 178,495,608.55 |
| 合计 | 231,368,448.87 | 188,534,590.55 |
| 种类 | 期末余额 | 期初余额 |
| 银行承兑汇票 | 20,276,166.00 | |
| 国内延期信用证 | 5,000,000.00 | 10,038,982.00 |
| 合计 | 25,276,166.00 | 10,038,982.00 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 材料采购款 | 200,201,432.80 | 171,535,384.03 |
| 固定资产采购款 | 5,890,850.07 | 6,960,224.52 |
| 合计 | 206,092,282.87 | 178,495,608.55 |
| 项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
| 北京网讯卓越科技发展有限公司 | 9,545,734.37 | 未到付款期限 |
| 南京国电南自轨道交通工程有限公司 | 3,210,384.62 | 未到付款期限 |
| 博康云信科技有限公司 | 3,087,398.56 | 未到付款期限 |
| 合计 | 15,843,517.55 | -- |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 项目预收款 | 236,955,624.53 | 223,152,316.04 |
| 合计 | 236,955,624.53 | 223,152,316.04 |
| 项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
| 中铁电气化局集团有限公司城铁公司 | 9,071,349.38 | 项目未完工 |
| 合计 | 9,071,349.38 | -- |
| 项目 | 金额 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、短期薪酬 | 44,856,042.68 | 409,848,385.95 | 413,901,421.54 | 40,803,007.09 |
| 二、离职后福利-设定提存计划 | 287,304.76 | 42,754,080.16 | 42,723,294.70 | 318,090.22 |
| 三、辞退福利 | 436,676.80 | 1,133,823.12 | 515,822.80 | 1,054,677.12 |
| 合计 | 45,580,024.24 | 453,736,289.23 | 457,140,539.04 | 42,175,774.43 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 1、工资、奖金、津贴和补贴 | 30,470,017.64 | 346,162,152.01 | 350,510,551.18 | 26,121,618.47 |
| 2、职工福利费 | 1,485,491.27 | 19,035,087.11 | 19,045,275.54 | 1,475,302.84 |
| 3、社会保险费 | 179,763.22 | 28,858,604.75 | 28,865,527.32 | 172,840.65 |
| 其中：医疗保险费 | 162,976.30 | 24,100,997.67 | 24,110,473.34 | 153,500.63 |
| 工伤保险费 | 4,856.29 | 265,338.30 | 260,448.38 | 9,746.21 |
| 生育保险费 | 11,930.63 | 4,492,268.78 | 4,494,605.60 | 9,593.81 |
| 4、住房公积金 | 3,506.00 | 7,230,083.00 | 7,216,647.00 | 16,942.00 |
| 5、工会经费和职工教育经费 | 176,062.81 | 1,334,268.63 | 1,155,293.73 | 355,037.71 |
| 6、短期带薪缺勤 | 12,541,201.74 | 7,228,190.45 | 7,108,126.77 | 12,661,265.42 |
| 合计 | 44,856,042.68 | 409,848,385.95 | 413,901,421.54 | 40,803,007.09 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 1、基本养老保险 | 275,476.69 | 38,010,900.79 | 37,981,409.45 | 304,968.03 |
| 2、失业保险费 | 11,828.07 | 4,743,179.37 | 4,741,885.25 | 13,122.19 |
| 合计 | 287,304.76 | 42,754,080.16 | 42,723,294.70 | 318,090.22 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 增值税 | 3,330,492.58 | 360,517.26 |
| 企业所得税 | 3,579,476.19 | 2,991,060.68 |
| 个人所得税 | 6,870,630.98 | 7,069,318.70 |
| 城市维护建设税 | 1,106,575.86 | 833,906.63 |
| 教育费附加 | 473,221.54 | 356,363.31 |
| 地方教育附加 | 317,189.79 | 239,284.30 |
| 防洪费 | 103,987.26 | 105,512.61 |
| 印花税 | 28,073.80 | 10,698.20 |
| 合计 | 15,809,648.00 | 11,966,661.69 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付利息 | 583,158.00 | |
| 其他应付款 | 99,633,820.94 | 99,910,861.47 |
| 合计 | 100,216,978.94 | 99,910,861.47 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 可转换公司债券利息 | 583,158.00 | |
| 合计 | 583,158.00 |
| 借款单位 | 逾期金额 | 逾期原因 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 押金 | 1,234,988.67 | 1,182,198.04 |
| 代收代付款项 | 708,421.00 | |
| 预提工程风险准备金 | 52,446,562.97 | 44,165,356.10 |
| 其他预提费用 | 11,821,124.71 | 12,233,188.64 |
| 限制性股票回购义务 | 27,430,900.00 | 32,235,000.00 |
| 其他款项 | 6,700,244.59 | 9,386,697.69 |
| 合计 | 99,633,820.94 | 99,910,861.47 |
| 项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 一年内到期的长期借款 | 234,562,200.00 | 100,000.00 |
| 合计 | 234,562,200.00 | 100,000.00 |
《股票质押合同》，以其持有的公司股票为上述借款提供质押担保。
36、其他流动负债
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 债券名称 | 面值 | 发行日期 | 债券期限 | 发行金额 | 期初余额 | 本期发行 | 按面值计提利息 | 溢折价摊销 | 本期偿还 | 期末余额 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 保证借款 | 149,700,000.00 | |
| 信用借款 | 109,169,200.00 | |
| 合计 | 258,869,200.00 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 凯发转债 | 257,276,203.05 | |
| 合计 | 257,276,203.05 |
（3）可转换公司债券的转股条件、转股时间说明
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）“证监许可[2018]604号”文核准，本公司于2018年7月27日公开发行了3,498,948.00张可转换公司债券，每张面值100.00元，发行总额34,989.48万元。
本公司发行的可转换公司债券的票面利率为第一年0.4%、第二年0.6%、第三年1.0%、第四年1.5%、第五年2.0%，利息按年支付，到期归还本金并支付最后一年的利息，每年的付息日为本次发行的可转换公司债券发行首日起每满一年的当日。如该日为法定节假日或休息日，则顺延至下一个工作日，顺延期间不另付息。每相邻的两个付息日之间为一个计息年度。本次发行的可转换公司债券转股期自可转换公司债券发行结束之日起满六个月后的第一个交易日（2019年2月11日）起至可转换公司债券到期日止（20 23年7月27 日）。本次发行的可转换公司债券的初始转股价格为 8.15 元/股，不低于募集说明书公告日前二十个交易日公司股票交易均价（若在该二十个交易日内发生过因除权、除息引起股价调整的情形，则对调整前交易日的收盘价按经过相应除权、除息调整后的价格计算）和前一个交易日公司股票交易均价之间较高者。当公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股或配股、派送现金股利等情况（不包括因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本）使公司股份发生变化时，将依次进行转股价格调整，并在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上刊登董事会决议公告，并于公告中载明转股价格调整日、调整办法及暂停转股期间（如需）；当转股价格调整日为本次发行的可转换公司债券持有人转股申请日或之后，转换股份登记日之前，则该持有人的转股申请按公司调整后的转股价格执行。当公司可能发生股份回购、合并、分立或任何其他情形使公司股份类别、数量和股东权益发生变化从而可能影响本次发行的可转换公司债券持有人的债权利益或转股衍生权益时，公司将视具体情况按照公平、公正、公允的原则以及充分保护本次发行的可转换公司债券持有人权益的原则调整转股价格。有关转股价格调整内容及操作办法将依据当时国家有关法律法规及证券监管部门的相关规定来制订。1. 其他说明
本次可转换公司债券面值349,894,800.00元，发行费用8,372,631.54元，本公司在发行日采用类似可转换公司债券的市场利率8.63%来估计本次可转换公司债券负债成份的公允价值为 254,697,208.93，其中面值349,894,800.00元，利息调整101,292,239.76元；剩余部分作为权益成份的公允价值为92,919,608.22，计入其他权益工具。负债部分利息调整本期摊销8,673,642.81元，期末应付债券余额257,276,203.05元。
（4）划分为金融负债的其他金融工具说明
期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
单位： 元
| 发行在外的金融工具 | 期初 | 本期增加 | 本期减少 | 期末 | ||||
| 数量 | 账面价值 | 数量 | 账面价值 | 数量 | 账面价值 | 数量 | 账面价值 | |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
（1）按款项性质列示长期应付款
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 形成原因 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 一、离职后福利-设定受益计划净负债 | 54,961,657.39 | 56,413,043.74 |
| 员工年度服务计划奖 | 8,301,423.25 | 8,690,741.67 |
| 提前退休工资支出 | 9,595,811.84 | 11,832,865.18 |
| 其他-职工死亡工资支出 | 968,937.52 | 981,758.62 |
| 合计 | 73,827,830.00 | 77,918,409.21 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、期初余额 | 56,413,043.74 | 49,744,117.16 |
| 二、计入当期损益的设定受益成本 | 1,174,921.07 | 2,930,272.57 |
| 三、计入其他综合收益的设定收益成本 | -2,463,707.45 | 2,403,634.89 |
| 四、其他变动 | -162,599.97 | 1,335,019.12 |
| 2.已支付的福利 | -512,405.66 | -2,067,559.26 |
| 外币报表折算差额 | 349,805.69 | 3,402,578.38 |
| 五、期末余额 | 54,961,657.39 | 56,413,043.74 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | 形成原因 |
| 其他 | 16,245,704.11 | 18,046,318.16 | 完工项目质保金 |
| 合计 | 16,245,704.11 | 18,046,318.16 | -- |
其他说明，包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明：
42、递延收益
单位： 元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 形成原因 |
| 政府补助 | 18,647,143.20 | 5,450,000.00 | 2,494,045.59 | 21,603,097.61 | 研发项目补助 |
| 合计 | 18,647,143.20 | 5,450,000.00 | 2,494,045.59 | 21,603,097.61 | -- |
| 负债项目 | 期初余额 | 本期新增补助金额 | 本期计入营业外收入金额 | 本期计入其他收益金额 | 本期冲减成本费用金额 | 其他变动 | 期末余额 | 与资产相关/与收益相关 |
| KF6500智能牵引变电站自动化系统项目专项经费 | 757,587.63 | 75,878.92 | 681,708.71 | 与资产相关 | ||||
| 凯发轨道交通产业化基地基建工程项目补助 | 12,902,750.00 | 766,500.00 | 12,136,250.00 | 与资产相关 | ||||
| 以行车指挥为核心的轨道交通综合自动化系统专项经费 | 1,250,000.00 | 500,000.00 | 750,000.00 | 与资产相关 | ||||
| 轨道交通直流牵引供电保护系统 | 350,000.00 | 400,000.00 | 750,000.00 | |||||
| 第一批天津市人才发展特殊支持计划 | 166,666.68 | 83,333.33 | 83,333.35 | 与资产相关 | ||||
| 轨道交通直流牵引供电系统 | 148,750.00 | 15,000.00 | 133,750.00 | 与资产相关 | ||||
| 2017年度第一批天津市软件产业发展专项资金 | 378,611.11 | 156,666.67 | 221,944.44 | 与资产相关 |
| 企业人才智力合作项目 | 275,000.00 | 100,000.00 | 175,000.00 | 与资产相关 | ||||
| 城市管理综合信息服务 | 990,000.00 | 330,000.00 | 660,000.00 | 与资产相关 | ||||
| 2016年向战略性新兴产业转化型升级项目 | 400,000.00 | 400,000.00 | ||||||
| 天津市工业科技开发专项资金拨款 | 177,777.78 | 66,666.67 | 111,111.11 | 与资产相关 | ||||
| 丰台区科技型中小企业创新基金 | 400,000.00 | 400,000.00 | 与收益相关 | |||||
| 丰台区科技型中小企业创新基金 | 500,000.00 | 500,000.00 | ||||||
| 2016年"一带一路"国际科技合作示范项目资金 | 450,000.00 | 450,000.00 | ||||||
| 城市轨道交通直流牵引供电智能控制设备与系统升级产业化项目 | 2,400,000.00 | 2,400,000.00 | ||||||
| 凯发德国轨道交通牵引供电研发中心建设 | 1,000,000.00 | 1,000,000.00 | ||||||
| 基于云技术城市轨道交通智能综合监控系统研究 | 700,000.00 | 700,000.00 | ||||||
| 城市轨道交通接触网刚性悬挂系统联合研发及产业化 | 450,000.00 | 450,000.00 |
其他说明：
43、其他非流动负债
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 期初余额 | 本次变动增减（+、—） | 期末余额 | |||||
| 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | |||
| 股份总数 | 275,500,000.00 | 880,000.00 | 880,000.00 | 276,380,000.00 | |||
| 发行在外金融工具 | 发行时间 | 会计 分类 | 利息率 | 发行价格 | 数量 | 金额 | 到期日 | 转股 条件 | 转股 情况 |
| 可转换公司债券 | 2018年7月27日 | 复合金融工具 | 第一年0.4% 第二年0.6% 第三年1.0% 第四年1.5% 第五年2.0% | 100元/张 | 349.8948万张 | 34,989.48万元 | 2023年7月27日 | - | - |
| 发行在外的金融工具 | 期初 | 本期增加 | 本期减少 | 期末 | ||||
| 数量 | 账面价值 | 数量 | 账面价值 | 数量 | 账面价值 | 数量 | 账面价值 | |
| 可转换公司 | 3,498,948 | 92,919,608.2 | 3,498,948 | 92,919,608.2 | ||||
| 债券 | 2 | 2 | ||||||
| 合计 | 3,498,948 | 92,919,608.22 | 3,498,948 | 92,919,608.22 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 资本溢价（股本溢价） | 151,891,420.81 | 3,986,400.00 | 155,877,820.81 | |
| 其他资本公积 | 6,771,194.23 | 10,530,277.98 | 17,301,472.21 | |
| 合计 | 158,662,615.04 | 14,516,677.98 | 173,179,293.02 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 用于股份支付 | 32,235,000.00 | 4,866,400.00 | 9,670,500.00 | 27,430,900.00 |
| 合计 | 32,235,000.00 | 4,866,400.00 | 9,670,500.00 | 27,430,900.00 |
| 项目 | 期初余额 | 本期发生额 | 期末余额 | ||||
| 本期所得税前发生额 | 减：前期计入其他综合收益当期转入损益 | 减：所得税费用 | 税后归属于母公司 | 税后归属于少数股东 | |||
| 一、不能重分类进损益的其他综合 | 10,012,024.9 | 2,463,707.4 | 2,463,707.4 | 12,475,73 | |||
| 收益 | 9 | 5 | 5 | 2.44 | |||
| 其中：重新计量设定受益计划变动额 | 10,012,024.99 | 2,463,707.45 | 2,463,707.45 | 12,475,732.44 | |||
| 二、将重分类进损益的其他综合收益 | 2,904,571.82 | 90,391.36 | 90,391.36 | 2,994,963.18 | |||
| 外币财务报表折算差额 | 2,904,571.82 | 90,391.36 | 90,391.36 | 2,994,963.18 | |||
| 其他综合收益合计 | 12,916,596.81 | 2,554,098.81 | 2,554,098.81 | 15,470,695.62 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 法定盈余公积 | 45,565,625.68 | 1,492,929.44 | 47,058,555.12 | |
| 合计 | 45,565,625.68 | 1,492,929.44 | 47,058,555.12 |
| 项目 | 本期 | 上期 |
| 调整前上期末未分配利润 | 517,378,274.17 | 469,158,873.56 |
| 调整后期初未分配利润 | 517,378,274.17 | 469,158,873.56 |
| 加：本期归属于母公司所有者的净利润 | 14,823,793.99 | 64,146,357.72 |
| 减：提取法定盈余公积 | 1,492,929.44 | 10,215,099.36 |
| 应付普通股股利 | 13,818,752.87 | 5,711,857.75 |
| 期末未分配利润 | 516,890,385.85 | 517,378,274.17 |
3)、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润元。4)、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润元。5)、其他调整合计影响期初未分配利润元。
52、营业收入和营业成本
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 1,613,035,810.63 | 1,284,451,357.53 | 1,448,198,376.54 | 1,104,853,323.32 |
| 其他业务 | 9,276,269.74 | 6,975,945.58 | 10,291,768.67 | 6,996,815.48 |
| 合计 | 1,622,312,080.37 | 1,291,427,303.11 | 1,458,490,145.21 | 1,111,850,138.80 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 城市维护建设税 | 3,168,169.58 | 2,448,740.84 |
| 教育费附加 | 1,357,786.99 | 1,060,983.10 |
| 房产税 | 1,304,395.70 | 1,304,395.70 |
| 土地使用税 | 73,354.20 | 73,354.20 |
| 车船使用税 | 22,263.93 | 14,593.00 |
| 印花税 | 230,165.50 | 197,096.10 |
| 防洪费 | 313,310.69 | 226,038.09 |
| 地方教育附加 | 905,191.34 | 688,117.46 |
| 合计 | 7,374,637.93 | 6,013,318.49 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 职工薪资福利 | 50,042,762.99 | 40,795,211.70 |
| 差旅交通费 | 9,088,436.71 | 12,434,201.34 |
| 业务招待费 | 12,568,556.43 | 8,603,834.61 |
| 折旧费用 | 1,709,563.62 | 1,341,251.64 |
| 办公费用 | 5,203,594.76 | 3,862,510.89 |
| 租赁费用 | 1,338,240.43 | 1,199,424.81 |
| 汽车费用 | 1,645,228.05 | 2,290,873.43 |
| 业务宣传费 | 4,431,148.21 | 2,074,438.18 |
| 标书费 | 1,751,632.50 | 2,441,424.72 |
| 售后质保费用 | 2,318,291.78 | 1,235,407.69 |
| 其他费用 | 3,057,347.55 | 1,447,933.40 |
| 合计 | 93,154,803.03 | 77,726,512.41 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 职工薪资福利 | 57,976,951.67 | 61,038,050.11 |
| 差旅交通费 | 4,788,374.79 | 5,035,786.70 |
| 业务招待费 | 1,858,874.65 | 1,484,974.96 |
| 折旧及摊销 | 5,523,596.86 | 4,209,318.87 |
| 办公费用 | 10,971,838.25 | 9,671,181.25 |
| 汽车费用 | 3,134,074.70 | 2,883,833.12 |
| 机构服务费 | 12,644,670.17 | 16,739,420.76 |
| 房屋租赁费 | 5,469,352.03 | 5,723,140.47 |
| 股份支付费用 | 10,623,300.00 | 6,857,600.00 |
| 其他费用 | 3,595,175.02 | 3,689,028.79 |
| 合计 | 116,586,208.14 | 117,332,335.03 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 职工薪资福利 | 44,354,276.64 | 48,857,268.58 |
| 差旅交通费 | 2,626,895.05 | 2,220,265.06 |
| 折旧及摊销费用 | 4,576,771.99 | 4,288,588.62 |
| 材料及实验费 | 7,239,166.97 | 6,014,319.34 |
| 办公及其他费用 | 5,235,595.51 | 8,099,140.98 |
| 合计 | 64,032,706.16 | 69,479,582.58 |
其他说明：
57、财务费用
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 利息费用 | 22,939,367.20 | 14,536,446.57 |
| 利息收入 | 2,418,395.30 | 3,606,445.01 |
| 汇兑损益 | 1,531,888.69 | 3,071,523.13 |
| 手续费 | 2,100,970.21 | 2,834,381.66 |
| 其他 | 4,977,847.51 | 8,395,584.41 |
| 合计 | 29,131,678.31 | 25,231,490.76 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、坏账损失 | 5,976,436.10 | 9,255,167.81 |
| 二、存货跌价损失 | 4,163,679.43 | 1,510,150.23 |
| 合计 | 10,140,115.53 | 10,765,318.04 |
| 产生其他收益的来源 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 增值税即征即退收益 | 4,029,953.80 | 5,928,057.90 |
| 凯发轨道交通产业化基地基建工程项目补助 | 766,500.00 | 766,500.00 |
| 以行车指挥为核心的轨道交通综合自动化系统项目补助 | 1,500,000.00 | |
| 500,000.00 | 250,000.00 | |
| 第一批天津市人才发展特殊支持计划补助 | 750,000.00 | |
| 政府扶持资金 | 150,000.00 | 500,000.00 |
| 对外投资资金补助 | 773,253.00 | 6,715,534.50 |
| 天津市2017年第二批科技领军企业认定 | 500,000.00 |
| 和品牌培育项目拟立项清单 | ||
| 其他与资产相关政府补助 | 430,878.92 | 533,406.70 |
| 其他与收益相关政府补助 | 1,438,168.67 | 1,525,222.22 |
| 合计 | 8,588,754.39 | 18,468,721.32 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 权益法核算的长期股权投资收益 | 948,690.41 | 177,784.25 |
| 其中：理财收益 | 948,690.41 | 177,784.25 |
| 合计 | 948,690.41 | 177,784.25 |
| 产生公允价值变动收益的来源 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 资产处置收益的来源 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 处置未划分为持有待售的固定资产、在建工程、生产性生物资产及无形资产而产生的处置利得或损失小计 | 189,287.83 | 12,910,603.14 |
| 其中：固定资产处置收益 | 189,287.83 | -166,017.94 |
| RPS Signal GmbH信号业务处置收益 | 13,076,621.08 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 其他 | 50,340.50 | 65,148.30 | 50,340.50 |
| 合计 | 50,340.50 | 65,148.30 | 50,340.50 |
| 补助项目 | 发放主体 | 发放原因 | 性质类型 | 补贴是否影响当年盈亏 | 是否特殊补贴 | 本期发生金额 | 上期发生金额 | 与资产相关/与收益相关 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 对外捐赠 | 150,000.00 | 150,000.00 | |
| 罚款及滞纳金 | 64,156.82 | 1,803.41 | 64,156.82 |
| 其他 | 13,933.10 | 13,933.10 | |
| 合计 | 228,089.92 | 1,803.41 | 228,089.92 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 当期所得税费用 | 6,658,683.03 | 9,960,943.91 |
| 递延所得税费用 | -1,493,833.15 | -3,317,489.86 |
| 合计 | 5,164,849.88 | 6,643,454.05 |
| 项目 | 本期发生额 |
| 利润总额 | 20,080,472.59 |
| 按法定/适用税率计算的所得税费用 | 3,012,070.88 |
| 子公司适用不同税率的影响 | -857,183.43 |
| 调整以前期间所得税的影响 | 1,089,473.31 |
| 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 | 3,586,711.01 |
| 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响 | 4,760,967.63 |
| 研发费用加计扣除 | -4,875,783.70 |
| 其他 | -1,551,405.79 |
| 所得税费用 | 5,164,849.88 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 租金 | 4,210,832.71 | 5,521,063.93 |
| 政府补助 | 8,856,507.29 | 12,294,534.50 |
| 收回保证金 | 10,865,420.60 | 54,404,871.87 |
| 收到其他款项 | 667,207.47 | 3,818,518.01 |
| 合计 | 24,599,968.07 | 76,038,988.31 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 付现管理费用 | 44,194,831.45 | 62,238,057.69 |
| 付现销售费用 | 41,838,769.12 | 34,556,352.29 |
| 付现研发费用 | 7,345,009.43 | 5,756,051.53 |
| 付现财务费用 | 4,223,577.80 | 7,632,895.18 |
| 付现项目费用 | 16,310,986.51 | 12,194,093.26 |
| 支付保证金 | 31,808,026.99 | 38,629,606.26 |
| 支付其他款项 | 5,316,606.56 | 2,016,692.74 |
| 合计 | 151,037,807.86 | 163,023,748.95 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 收回理财产品（结构性存款） | 180,000,000.00 | 35,000,000.00 |
| 合计 | 180,000,000.00 | 35,000,000.00 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 与收购相关的中介机构服务费 | 2,169,811.32 | |
| 购买理财产品（结构性存款） | 370,000,000.00 | 35,000,000.00 |
| 合计 | 370,000,000.00 | 37,169,811.32 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 可转债公司债券发行费 | 1,833,505.11 | 539,126.43 |
| 合计 | 1,833,505.11 | 539,126.43 |
| 补充资料 | 本期金额 | 上期金额 |
| 1．将净利润调节为经营活动现金流量： | -- | -- |
| 净利润 | 14,915,622.71 | 65,068,448.65 |
| 加：资产减值准备 | 10,140,115.53 | 10,765,318.04 |
| 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 | 35,140,216.30 | 34,353,895.90 |
| 无形资产摊销 | 3,951,167.08 | 3,717,454.56 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列） | -189,287.83 | -12,910,603.14 |
| 财务费用（收益以“－”号填列） | 22,709,543.25 | 17,607,969.70 |
| 投资损失（收益以“－”号填列） | -1,015,551.63 | -177,784.25 |
| 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） | -405,031.46 | -2,177,485.57 |
| 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） | -1,071,112.46 | -1,140,004.29 |
| 存货的减少（增加以“－”号填列） | -63,184,928.82 | -20,633,614.45 |
| 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） | -95,918,016.02 | -166,905,526.34 |
| 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） | 59,213,647.04 | 1,309,712.10 |
| 其他 | 14,598,885.15 | 9,027,411.32 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -1,114,731.16 | -62,094,807.77 |
| 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： | -- | -- |
| 3．现金及现金等价物净变动情况： | -- | -- |
| 现金的期末余额 | 349,130,917.80 | 330,309,361.82 |
| 减：现金的期初余额 | 330,309,361.82 | 280,482,260.79 |
| 现金及现金等价物净增加额 | 18,821,555.98 | 49,827,101.03 |
| 金额 | |
| 其中： | -- |
| 其中： | -- |
| 其中： | -- |
| 金额 | |
| 其中： | -- |
| 其中： | -- |
| 其中： | -- |
（4）现金和现金等价物的构成
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 一、现金 | 349,130,917.80 | 330,309,361.82 |
| 其中：库存现金 | 184,276.71 | 261,160.75 |
| 可随时用于支付的银行存款 | 348,946,641.09 | 330,048,201.07 |
| 三、期末现金及现金等价物余额 | 349,130,917.80 | 330,309,361.82 |
| 项目 | 期末账面价值 | 受限原因 |
| 货币资金 | 256,639,633.28 | 保证金 |
| 固定资产 | 146,385.79 | 抵押借款 |
| 投资性房地产 | 10,824,719.61 | 抵押借款 |
| 合计 | 267,610,738.68 | -- |
| 项目 | 期末外币余额 | 折算汇率 | 期末折算人民币余额 |
| 货币资金 | -- | -- | 181,245,152.06 |
| 其中：美元 | 115,186.31 | 6.8632 | 790,546.68 |
| 欧元 | 22,847,788.51 | 7.8473 | 179,293,450.77 |
| 港币 | |||
| 瑞士法郎 | 167,087.03 | 6.9494 | 1,161,154.61 |
| 应收账款 | -- | -- | 34,773,473.46 |
| 其中：美元 | 311,854.93 | 6.8632 | 2,140,322.76 |
| 欧元 | 4,158,519.58 | 7.8473 | 32,633,150.70 |
| 港币 | |||
| 长期借款 | -- | -- | 109,862,200.00 |
| 其中：美元 | |||
| 欧元 | 14,000,000.00 | 7.8473 | 109,862,200.00 |
| 港币 | |||
| 其他应收款（欧元） | 123,382.34 | 7.8473 | 968,218.24 |
| 应付账款（欧元） | 10,273,035.38 | -- | 80,610,292.93 |
| 其中：欧元 | 10,267,135.38 | 7.8473 | 80,569,291.47 |
| 瑞士法郎 | 5,900.00 | 6.9494 | 41,001.46 |
| 其他应付款（欧元） | 8,759,393.96 | 7.8473 | 68,737,592.22 |
| 重要的境外经营实体名称 | 主要经营地 | 记账本位币 | 记账本位币选择依据 | 记账本位币是否发生变化 |
| Keyvia Deutschland GmbH | 德国 | 欧元 | 注册地所在国家的法定货币 | 否 |
| Rail Power Systems GmbH） | 德国 | 欧元 | 注册地所在国家的法定货币 | 否 |
| RPS Signal GmbH | 德国 | 欧元 | 注册地所在国家的法定货币 | 否 |
| 种类 | 金额 | 列报项目 | 计入当期损益的金额 |
74、其他
八、合并范围的变更
1、非同一控制下企业合并
（1）本期发生的非同一控制下企业合并
单位： 元
| 被购买方名称 | 股权取得时点 | 股权取得成本 | 股权取得比例 | 股权取得方式 | 购买日 | 购买日的确定依据 | 购买日至期末被购买方的收入 | 购买日至期末被购买方的净利润 |
| 合并成本 |
| 购买日公允价值 | 购买日账面价值 | |
（5）购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相关说明（6）其他说明
2、同一控制下企业合并
（1）本期发生的同一控制下企业合并
单位： 元
| 被合并方名称 | 企业合并中取得的权益比例 | 构成同一控制下企业合并的依据 | 合并日 | 合并日的确定依据 | 合并当期期初至合并日被合并方的收入 | 合并当期期初至合并日被合并方的净利润 | 比较期间被合并方的收入 | 比较期间被合并方的净利润 |
| 合并成本 |
| 合并日 | 上期期末 | |
5、其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
6、其他
九、在其他主体中的权益
1、在子公司中的权益
（1）企业集团的构成
| 子公司名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例 | 取得方式 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 北京南凯自动化系统工程有限公司 | 境内 | 北京 | 制造业 | 100.00% | 收购 | |
| 北京瑞凯软件科技开发有限公司 | 境内 | 北京 | 软件开发 | 100.00% | 收购 | |
| 天津东方凯发电气自动化技术有限公司 | 境内 | 天津 | 软件开发 | 65.00% | 收购 | |
| 天津阿尔法优联电气有限公司 | 境内 | 天津 | 制造业 | 67.00% | 设立 | |
| 天津保富电气有限公司 | 境内 | 天津 | 制造业 | 51.00% | 49.00% | 收购 |
| Keyvia Deutschland GmbH | 境外 | 德国 | 股权投资 | 100.00% | 收购 | |
| Rail Power Systems GmbH | 境外 | 德国 | 制造业 | 100.00% | 收购 | |
| RPS Signal GmbH | 境外 | 德国 | 制造业 | 100.00% | 收购 | |
（2）重要的非全资子公司
单位： 元
| 子公司名称 | 少数股东持股比例 | 本期归属于少数股东的损益 | 本期向少数股东宣告分派的股利 | 期末少数股东权益余额 |
| 天津东方凯发电气自动化技术有限公司 | 35.00% | 64,531.90 | 6,799,248.35 | |
| 天津阿尔法优联电气有限公司 | 33.00% | 27,296.82 | 2,851,197.26 | |
| 合计 | 91,828.72 | 9,650,445.61 |
| 子公司名称 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||||
| 流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 非流动负债 | 负债合计 | 流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 非流动负债 | 负债合计 | |
| 天津东方凯发电气自动化技术有限公司 | 22,712,203.15 | 217,466.50 | 22,929,669.65 | 3,503,245.78 | 3,503,245.78 | 20,326,007.06 | 199,450.87 | 20,525,457.93 | 1,409,971.50 | 1,409,971.50 | ||
| 天津阿尔法优联电气有限公司 | 15,003,363.76 | 295,772.13 | 15,299,135.89 | 6,209,144.18 | 450,000.00 | 6,659,144.18 | 17,428,814.96 | 403,178.91 | 17,831,993.87 | 8,972,373.81 | 450,000.00 | 9,422,373.81 |
| 子公司名称 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||||||
| 营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动现金流量 | 营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动现金流量 | |
2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
（1）在子公司所有者权益份额发生变化的情况说明
（2）交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响
单位： 元
| 合营企业或联营企业名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例 | 对合营企业或联营企业投资的会计处理方法 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 期末余额/本期发生额 | 期初余额/上期发生额 | |
| 期末余额/本期发生额 | 期初余额/上期发生额 | |
| 期末余额/本期发生额 | 期初余额/上期发生额 | |
| 合营企业： | -- | -- |
| 下列各项按持股比例计算的合计数 | -- | -- |
| 联营企业： | -- | -- |
| 下列各项按持股比例计算的合计数 | -- | -- |
| 合营企业或联营企业名称 | 累积未确认前期累计认的损失 | 本期未确认的损失（或本期分享的净利润） | 本期末累积未确认的损失 |
| 共同经营名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例/享有的份额 | |
| 直接 | 间接 | ||||
司选择与经认可的且信用良好的客户进行交易，并对其应收款项余额进行监控，以确保本公司不会面临重大坏账风险。此外，本公司于每个资产负债表日审核每一单项应收款项的回收情况，以确保就无法回收的款项计提充分的坏账准备，用以保证本公司的整体信用风险在可控的范围内。
截至2018年12月31日，本公司应收账款前五名客户欠款汇总金额118,087,837.83元，占应收账款期末余额合计数的比例19.22%，不存在信用集中风险。（二）流动性风险
流动性风险为本公司在负债到期日无法履行其财务义务的风险。本公司管理应对流动性风险的方法是确保有足够的资金流动性来履行到期债务，而不至于造成不可接受的损失或对企业信誉造成损害。本公司定期分析负债结构和期限，以确保有充裕的资金。本公司财务部门通过监控现金余额以及对未来 12 个月现金流量的滚动预测，确保公司在所有合理预测的情况下拥有充足的资金偿还债务，同时与金融机构进行融资磋商，以保持一定的授信额度，降低流动性风险。（三）市场风险
市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险，市场风险主要包括利率风险和外汇风险。
1、利率风险
利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。公司面临的利率风险主要来源于银行借款，于2018年12月31日，按照公司目前签订的非固定利率借款合同，在其他借款条件假设不变的情况下，基准利率上升10%或下降10%对公司的下一年度的利息支出影响金额为9.87万元。
2、外汇风险
外汇风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险，本公司承受外汇风险主要与欧元有关，除本公司几个下属子公司以欧元进行采购和销售外，本公司的其他主要业务活动以人民币计价结算，于2018年12月31日，公司的外币资产、负债情况详见本附注“六、（五十）”，除该表所述资产或负债为外币余额外，本公司的资产及负债主要为人民币余额，该等外币余额的资产和负债产生的外汇风险可能对本公司的经营业绩产生影响。
十一、公允价值的披露
1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
单位： 元
| 项目 | 期末公允价值 | |||
| 第一层次公允价值计量 | 第二层次公允价值计量 | 第三层次公允价值计量 | 合计 | |
| 一、持续的公允价值计量 | -- | -- | -- | -- |
| 二、非持续的公允价值计量 | -- | -- | -- | -- |
2、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
3、持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息4、持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息5、持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析6、持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策
7、本期内发生的估值技术变更及变更原因
8、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
9、其他
十二、关联方及关联交易
1、本企业的母公司情况
| 母公司名称 | 注册地 | 业务性质 | 注册资本 | 母公司对本企业的持股比例 | 母公司对本企业的表决权比例 |
| 合营或联营企业名称 | 与本企业关系 |
| 其他关联方名称 | 其他关联方与本企业关系 |
| 王 勇 | 公司董事 |
| 褚 飞 | 董事、副总经理 |
| 张忠杰 | 董事、副总经理 |
| 王传启 | 董事、副总经理、总工程师 |
| 高 伟 | 副总经理 |
| 宋平岗 | 独立董事 |
| 林 志 | 独立董事 |
| 苏金其 | 独立董事 |
| 赵 勤 | 监事会主席 |
| 温国旺 | 监事 |
| 韩 菲 | 职工监事 |
| 蔡登明 | 副总经理、董事会秘书 |
| 张 刚 | 副总经理 |
| 赵一环 | 财务负责人 |
| 赵 玲 | 公司实际控制人孔祥洲之爱人 |
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 获批的交易额度 | 是否超过交易额度 | 上期发生额 |
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 委托方/出包方名称 | 受托方/承包方名称 | 受托/承包资产类型 | 受托/承包起始日 | 受托/承包终止日 | 托管收益/承包收益定价依据 | 本期确认的托管收益/承包收益 |
| 委托方/出包方名称 | 受托方/承包方名称 | 委托/出包资产类型 | 委托/出包起始日 | 委托/出包终止日 | 托管费/出包费定价依据 | 本期确认的托管费/出包费 |
关联管理/出包情况说明
（3）关联租赁情况
本公司作为出租方：
单位： 元
| 承租方名称 | 租赁资产种类 | 本期确认的租赁收入 | 上期确认的租赁收入 |
| 出租方名称 | 租赁资产种类 | 本期确认的租赁费 | 上期确认的租赁费 |
| 被担保方 | 担保金额 | 担保起始日 | 担保到期日 | 担保是否已经履行完毕 |
| 担保方 | 担保金额 | 担保起始日 | 担保到期日 | 担保是否已经履行完毕 |
| 孔祥洲、赵玲 | 60,000,000.00 | 2017年10月30日 | 2018年10月29日 | 否 |
| 孔祥洲、赵玲 | 30,000,000.00 | 2017年11月01日 | 2018年10月31日 | 否 |
| 孔祥洲、赵玲 | 60,000,000.00 | 2018年10月12日 | 2019年09月28日 | 否 |
| 孔祥洲、赵玲 | 60,000,000.00 | 2017年10月18日 | 2018年10月17日 | 否 |
| 孔祥洲、赵玲及赵一环夫妇 | 40,000,000.00 | 2017年10月15日 | 2018年10月14日 | 否 |
| 孔祥洲、王伟、王勇、褚飞、张忠杰、王传启、赵勤、温国旺、蔡登明、张刚、赵一环股权质押 | 124,700,000.00 | 2017年03月03日 | 2019年03月03日 | 否 |
| 孔祥洲、王勇 | 13,000,000.00 | 2017年12月14日 | 2019年12月14日 | 否 |
| 孔祥洲、王伟 | 10,000,000.00 | 2017年09月18日 | 2021年09月18日 | 否 |
| 孔祥洲、赵玲 | 20,000,000.00 | 2016年10月21日 | 2017年10月20日 | 否 |
| 关联方 | 拆借金额 | 起始日 | 到期日 | 说明 |
| 拆入 |
| 拆出 |
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 关键管理人员报酬 | 3,513,985.00 | 3,606,639.67 |
| 项目名称 | 关联方 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面余额 | 坏账准备 | ||
| 项目名称 | 关联方 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 公司本期授予的各项权益工具总额 | 880,000份 |
| 公司本期行权的各项权益工具总额 | 1,050,000股 |
| 公司本期失效的各项权益工具总额 | |
| 公司期末发行在外的股票期权行权价格的范围和合同剩余期限 | 首期限制性股票激励计划：行权价格为每股9.21元，最后一个行权期为2020年6月至2021年6月 |
| 公司期末发行在外的其他权益工具行权价格的范围和合同剩余期限 | 无 |
| 授予日权益工具公允价值的确定方法 | Black-Scholes 模型 |
| 可行权权益工具数量的确定依据 | 据最新取得的可行权和可解锁人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可解锁的限制性股票数量。 |
| 本期估计与上期估计有重大差异的原因 | 无 |
| 以权益结算的股份支付计入资本公积的累计金额 | 14,060,872.21 |
| 本期以权益结算的股份支付确认的费用总额 | 7,289,677.98 |
| 授予日权益工具公允价值的确定方法 | 市场价格法 |
| 可行权权益工具数量的确定依据 | 据最新取得的可行权和可解锁人数变动、 业绩指标完成情况等后续信息，修正预计 可解锁的限制性股票数量。 |
| 本期估计与上期估计有重大差异的原因 | 无 |
| 以权益结算的股份支付计入资本公积的累计金额 | 3,240,600.00 |
| 本期以权益结算的股份支付确认的费用总额 | 3,240,600.00 |
5、其他
十四、承诺及或有事项
1、重要承诺事项
资产负债表日存在的重要承诺
截至2018年12月31日，本公司无需要披露的重要承诺事项。
2、或有事项
（1）资产负债表日存在的重要或有事项
未结保函
金额单位：人民币万元
| 单位名称 | 业务种类 | 期末未结清余额 |
| 本公司 | 保函 | 22,357.63 |
| 北京南凯自动化系统工程有限公司 | 保函 | 1,388.01 |
| 天津保富电气有限公司 | 保函 | 4,216.64 |
| Rail Power Systems GmbH | 保函 | 24,841.16 |
| 项目 | 内容 | 对财务状况和经营成果的影响数 | 无法估计影响数的原因 |
| 分配股利 | 拟以2019年3月31日公司总股本280,561,580股为基数，向全体股东每十股派发现金红利0.1070元（含税），共计分配股利300万元（含税）。本年度不进行资本公积 | 3,000,000.00 |
转增。
2、利润分配情况
单位： 元
| 拟分配的利润或股利 | 3,000,000.00 |
| 经审议批准宣告发放的利润或股利 | 上述2018年度利润分配预案尚需公司股东大会审议批准 |
| 会计差错更正的内容 | 处理程序 | 受影响的各个比较期间报表项目名称 | 累积影响数 |
| 会计差错更正的内容 | 批准程序 | 采用未来适用法的原因 |
| 项目 | 收入 | 费用 | 利润总额 | 所得税费用 | 净利润 | 归属于母公司所有者的终止经营利润 |
6、分部信息
（1）报告分部的确定依据与会计政策
以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础确定报告分部。经营分部，是指公司内同时满足下列条件的组成部分：
（1）该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；
（2）公司管理层能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；
（3）公司能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。
如果两个或多个经营分部存在相似经济特征且同时在以下方面具有相同或相似性的，可以合并为一个经营分部：
A. 各单项产品或劳务的性质；B. 生产过程的性质；C. 产品或劳务的客户类型；
D、销售产品或提供劳务的方式；
E、生产产品及提供劳务受法律、行政法规的影响
（2）报告分部的财务信息
单位： 元
| 项目 | 境外经营主体 | 境内经营主体 | 分部间抵销 | 合计 |
| 营业收入 | 1,094,971,378.12 | 615,669,175.33 | 88,328,473.08 | 1,622,312,080.37 |
| 营业成本 | 992,195,839.06 | 388,502,992.48 | 89,271,528.43 | 1,291,427,303.11 |
| 期间费用 | 115,327,822.23 | 187,577,573.41 | 302,905,395.64 | |
| 净利润 | -17,098,900.64 | 31,071,468.00 | -943,055.35 | 14,915,622.71 |
团转让其持有的公司无限售流通股14,226,300 股，占公司总股本的5.1474，本次股份协议转让的价格为 6.45 元/股。2019年1月8日，上述协议转让的股份已完成了登记过户手续。本次股权转让实际控制人未发生变化。
2、公司债券持有人中国铁路通信信号集团有限公司分别于2019年1月10日至11日、2019年1月15日、2019年1月17日、2019年2月1日及2019年2月12日通过深圳证券交易所系统采取大宗交易的方式购买本公司发行的可转换公司债券（简称“凯发转债”，债券代码：123014）合计1,828,289张，占本公司可转换公司债券发行总量的52.25%。
十七、母公司财务报表主要项目注释
1、应收票据及应收账款
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收票据 | 43,756,028.72 | 24,306,327.40 |
| 应收账款 | 333,055,770.34 | 282,377,966.34 |
| 合计 | 376,811,799.06 | 306,684,293.74 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 银行承兑票据 | 31,888,806.63 | 12,115,205.66 |
| 商业承兑票据 | 11,867,222.09 | 12,191,121.74 |
| 合计 | 43,756,028.72 | 24,306,327.40 |
| 项目 | 期末已质押金额 |
| 项目 | 期末终止确认金额 | 期末未终止确认金额 |
| 项目 | 期末转应收账款金额 |
单位： 元
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |||||
| 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | |||
| 按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款 | 382,174,768.14 | 98.54% | 54,778,948.48 | 14.33% | 327,395,819.66 | 330,943,791.79 | 98.82% | 52,530,825.45 | 15.87% | 278,412,966.34 |
| 单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款 | 5,659,950.68 | 1.46% | 5,659,950.68 | 3,965,000.00 | 1.18% | 3,965,000.00 | ||||
| 合计 | 387,834,718.82 | 100.00% | 54,778,948.48 | 14.12% | 333,055,770.34 | 334,908,791.79 | 100.00% | 52,530,825.45 | 15.69% | 282,377,966.34 |
| 账龄 | 期末余额 | ||
| 应收账款 | 坏账准备 | 计提比例 | |
| 1年以内分项 | |||
| 1年以内小计 | 183,764,007.77 | 9,188,200.39 | 5.00% |
| 1至2年 | 128,941,356.85 | 12,894,135.69 | 10.00% |
| 2至3年 | 35,233,423.94 | 7,046,684.79 | 20.00% |
| 3至4年 | 14,056,062.15 | 7,028,031.08 | 50.00% |
| 4至5年 | 7,790,104.41 | 6,232,083.53 | 80.00% |
| 5年以上 | 12,389,813.02 | 12,389,813.02 | 100.00% |
| 合计 | 382,174,768.14 | 54,778,948.48 | |
| 单位名称 | 收回或转回金额 | 收回方式 |
3)本期实际核销的应收账款情况
单位： 元
| 项目 | 核销金额 |
| 单位名称 | 应收账款性质 | 核销金额 | 核销原因 | 履行的核销程序 | 款项是否由关联交易产生 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收股利 | 10,000,000.00 | |
| 其他应收款 | 22,988,834.76 | 20,719,055.69 |
| 合计 | 32,988,834.76 | 20,719,055.69 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 借款单位 | 期末余额 | 逾期时间 | 逾期原因 | 是否发生减值及其判断依据 |
| 项目(或被投资单位) | 期末余额 | 期初余额 |
| 北京南凯自动化系统工程有限公司 | 10,000,000.00 | |
| 合计 | 10,000,000.00 |
| 项目(或被投资单位) | 期末余额 | 账龄 | 未收回的原因 | 是否发生减值及其判断依据 |
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |||||
| 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | |||
| 单项金额重大并单独计提坏账准备的其他应收款 | 3,659,758.19 | 13.93% | 3,659,758.19 | 6,287,471.75 | 27.18% | 6,287,471.75 | ||||
| 按信用风险特征组合计提坏账准备的其他应收款 | 22,609,449.36 | 86.07% | 3,280,372.79 | 14.51% | 19,329,076.57 | 16,841,074.00 | 72.82% | 2,409,490.06 | 14.31% | 14,431,583.94 |
| 合计 | 26,269,207.55 | 100.00% | 3,280,372.79 | 12.49% | 22,988,834.76 | 23,128,545.75 | 100.00% | 2,409,490.06 | 10.42% | 20,719,055.69 |
| 账龄 | 期末余额 | ||
| 其他应收款 | 坏账准备 | 计提比例 | |
| 1年以内分项 | |||
| 1年以内小计 | 16,753,668.50 | 837,683.41 | 5.00% |
| 1至2年 | 1,756,859.17 | 175,685.92 | 10.00% |
| 2至3年 | 817,031.81 | 163,406.36 | 20.00% |
| 3至4年 | 2,083,542.51 | 1,041,771.26 | 50.00% |
| 4至5年 | 682,607.67 | 546,086.14 | 80.00% |
| 5年以上 | 515,739.70 | 515,739.70 | 100.00% |
| 合计 | 22,609,449.36 | 3,280,372.79 |
| 单位名称 | 转回或收回金额 | 收回方式 |
| 项目 | 核销金额 |
| 单位名称 | 其他应收款性质 | 核销金额 | 核销原因 | 履行的核销程序 | 款项是否由关联交易产生 |
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 押金、保证金 | 14,595,711.34 | 14,607,626.00 |
| 员工业务借款 | 4,453,293.03 | 1,321,729.56 |
| 关联方往来 | 3,659,758.19 | 6,287,471.75 |
| 其他 | 3,560,444.99 | 911,718.44 |
| 合计 | 26,269,207.55 | 23,128,545.75 |
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例 | 坏账准备期末余额 |
| 天津阿尔法优联电气有限公司 | 关联方往来 | 3,032,893.15 | 1年以内 | 11.55% | |
| 河北省公共资源交易中心 | 保证金 | 2,070,000.00 | 1年以内 | 7.88% | 103,500.00 |
| 同方股份有限公司 | 保证金 | 1,990,000.00 | 3至4年/4至5年 | 7.58% | 1,172,000.00 |
| 中铁电气化局集团物资贸易有限公司 | 保证金 | 1,719,577.00 | 1年以内 | 6.55% | 85,978.85 |
| 中国铁路沈阳局集团有限公司沈阳物资供应段 | 保证金 | 1,340,494.74 | 1年以内 | 5.10% | 67,024.74 |
| 合计 | -- | 10,152,964.89 | -- | 38.66% | 1,428,503.59 |
| 单位名称 | 政府补助项目名称 | 期末余额 | 期末账龄 | 预计收取的时间、金额及依据 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 对子公司投资 | 271,863,968.61 | 271,863,968.61 | 188,905,563.44 | 188,905,563.44 | ||
| 合计 | 271,863,968.61 | 271,863,968.61 | 188,905,563.44 | 188,905,563.44 | ||
| 被投资单位 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 本期计提减值准备 | 减值准备期末余额 |
| 北京南凯自动化系统工程有限公司 | 72,559,544.74 | 1,919,502.00 | 74,479,046.74 | |||
| 北京瑞凯软件科技开发有限公司 | 16,103,622.49 | 147,654.00 | 16,251,276.49 | |||
| 天津东方凯发电气自动化技术有限公司 | 3,562,075.40 | 126,560.57 | 3,688,635.97 | |||
| 天津阿尔法优联电气有限公司 | 5,497,152.00 | 147,654.00 | 5,644,806.00 | |||
| Keyvia Germany GmbH | 45,918,242.20 | 59,637,352.89 | 105,555,595.09 |
| 天津保富电气有限公司 | 45,264,926.61 | 20,979,681.71 | 66,244,608.32 | |||
| 合计 | 188,905,563.44 | 82,958,405.17 | 271,863,968.61 |
| 投资单位 | 期初余额 | 本期增减变动 | 期末余额 | 减值准备期末余额 | |||||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 一、合营企业 | |||||||||||
| 二、联营企业 | |||||||||||
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 410,040,112.30 | 292,675,068.37 | 369,262,072.84 | 260,023,710.98 |
| 其他业务 | 7,458,553.18 | 6,685,304.13 | 7,796,687.68 | 6,865,468.10 |
| 合计 | 417,498,665.48 | 299,360,372.50 | 377,058,760.52 | 266,889,179.08 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 成本法核算的长期股权投资收益 | 10,000,000.00 | 85,000,000.00 |
| 理财收益 | 948,690.41 | 177,784.25 |
| 合计 | 10,948,690.41 | 85,177,784.25 |
6、其他
十八、补充资料
1、当期非经常性损益明细表
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
| 项目 | 金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | 189,287.83 | 处置固定资产净收益 |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 4,558,800.59 | 收到的政府补助及结转的递延收益 |
| 委托他人投资或管理资产的损益 | 948,690.41 | 结构性存款收益 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -177,749.42 | 其他营业外收支净额 |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | 1,412,379.22 | 政策性贴息、可供出售金融资金分红 |
| 减：所得税影响额 | 1,152,201.61 | |
| 少数股东权益影响额 | 12,169.50 | |
| 合计 | 5,767,037.52 | -- |
| 报告期利润 | 加权平均净资产收益率 | 每股收益 | |
| 基本每股收益（元/股） | 稀释每股收益（元/股） | ||
| 归属于公司普通股股东的净利润 | 1.49% | 0.05 | 0.05 |
| 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 | 0.91% | 0.03 | 0.03 |
（2）同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
（3）境内外会计准则下会计数据差异原因说明，对已经境外审计机构审计的数据进行差异调节的，应注明该境外机构的名称4、其他
第十二节 备查文件目录
一、载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计主管人员签名并盖章的财务报表。二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。三、报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。