西安天和防务技术股份有限公司董事会关于公司股票价格波动是否达到《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》
（证监公司字[2007]128号）第五条相关标准的说明
西安天和防务技术股份有限公司（以下简称“天和防务”、“公司”）拟发行股份购买控股子公司深圳市华扬通信技术有限公司剩余40.00%股权、南京彼奥电子科技有限公司剩余49.016%股权，同时募集配套资金（以下简称“本次交易”）。现公司董事会就公司股票价格波动是否达到《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》（证监公司字【2007】128号）第五条相关标准的情况说明如下：
一、关于公司停牌前股价波动情况的说明
因筹划重大资产重组，经公司申请，公司股票自2020年1月14日起连续停牌。公司股票在连续停牌前20个交易日期间股价涨跌幅情况，以及该期间申万通信设备II指数（801102）、创业板指（399006）的涨跌幅情况如下：
| 项目 | 2020-1-13（收盘） | 2019-12-16（收盘） | 涨跌幅 |
| 上市公司股价（元/股） | 40.89 | 26.47 | 54.48% |
| 创业板指（399006） | 1,935.07 | 1,780.33 | 8.69% |
| 申万通信设备II指数（801102） | 2,365.20 | 2,187.71 | 8.11% |
本次停牌前20个交易日内，公司股票收盘价格累计涨幅为54.48%，扣除申万通信设备II指数上涨8.11%因素后，波动幅度为46.37%；扣除创业板指上涨
8.69%因素后，波动幅度为45.79%。
按照《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》第五条的相关规定，公司股价在本次交易停牌前20个交易日内累计涨跌幅超过20%，达到《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》第五条相关标准。
二、股票交易自查情况
根据《上市公司重大资产重组管理办法》、《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》以及《上市公司重大资产重组信息披露备忘录——第一号信息披露业务办理流程》的有关规定，公司就本次交易申请股票停止交易（2020年1月14日）前6个月至停牌日前一日止（以下简称“自查期间”）相关主体买卖公司股票的情况进行了自查。
本次自查范围包括：上市公司及其现任董事、监事、高级管理人员，上市公司主要股东（持股超过5%以上），标的公司、交易对方及其董监高，相关专业机构及其他知悉本次交易的法人和自然人，以及上述相关人员的直系亲属（指配偶、父母、年满18周岁的成年子女）（以下合称“自查对象”）。
根据公司提供的自查期间中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《股东股份变更明细清单》、《西安天和防务技术股份有限公司控股股东、实际控制人及一致行动人关于西安天和防务技术股份有限公司股票交易说明与承诺》、《深圳市华扬通信技术有限公司股东关于西安天和防务技术股份有限公司股票交易说明与承诺》、《深圳市华扬通信技术有限公司股东、高级管理人员关于西安天和防务技术股份有限公司股票交易说明与承诺》、《陕西金达投资基金合伙企业（有限合伙）关于西安天和防务技术股份有限公司股票交易说明与承诺》等文件，相关自查对象买卖公司股票行为的自查情况如下：
（一）上市公司相关人员买卖公司股票的情况
| 姓名 | 与本次交易的关系 | 买入数量（股） | 卖出数量（股） | 交易时间 |
| 贺增林 | 天和防务控股股东、实际控制人 | - | 141,700 | 2019-07-15 |
| - | 110,000 | 2019-07-16 | ||
| - | 80,000 | 2019-07-17 | ||
| - | 526,300 | 2019-07-19 | ||
| - | 758,400 | 2019-07-23 | ||
| - | 55,000 | 2019-07-24 | ||
| - | 348,900 | 2019-07-25 | ||
| - | 100 | 2019-09-04 | ||
| - | 716,200 | 2019-09-06 |
| - | 2,400,000 | 2019-09-16 | ||
| - | 1,220,000 | 2019-09-18 | ||
| - | 317,700 | 2019-09-18 | ||
| - | 839,800 | 2019-09-19 | ||
| - | 594,000 | 2019-09-19 | ||
| - | 293,000 | 2019-09-20 | ||
| - | 30,000 | 2019-09-20 | ||
| - | 103,000 | 2019-09-23 | ||
| - | 1,200,000 | 2019-12-16 | ||
| - | 14,400,000 | 2019-12-25 | ||
| 刘丹英 | 天和防务股东，贺增林配偶、一致行动人 | - | 37,900 | 2019-07-17 |
| - | 73,700 | 2019-07-19 | ||
| - | 57,200 | 2019-07-23 | ||
| - | 44,900 | 2019-07-24 | ||
| - | 35,600 | 2019-07-25 | ||
| - | 90,000 | 2019-09-19 | ||
| - | 99,900 | 2019-09-23 | ||
| - | 1,200,000 | 2019-12-16 | ||
| 陕西金达投资基金合伙企业（有限合伙） | 天和防务股东 | 14,400,000 | - | 2019-12-25 |
（二）其他相关人员买卖公司股票的情况
| 姓名 | 与本次交易的关系 | 买入数量（股） | 卖出数量（股） | 交易时间 |
| 李汉国 | 交易对方 | 15,900 | - | 2019-08-19 |
| - | 15,900 | 2019-08-21 | ||
| 张伟 | 交易对方 | 900 | - | 2019-12-20 |
| - | 900 | 2019-12-23 |
自查期间，自查对象就其上述买卖股票行为出具了《股票交易说明与承诺》，说明其本人、一致行动人及直系亲属不存在泄漏有关信息或者建议他人买卖天和防务股票、从事市场操纵等禁止交易的行为，其买卖天和防务股票与本次重组不存在任何关系，亦不存在获取或利用本次重组内幕信息进行股票交易的情形。
综上，公司特作出如下提示：
1、本次交易，公司已采取了相关保密措施，包括公司已进行了内幕信息知情人登记，相关中介机构亦已与公司签署保密协议，相关交易谈判过程仅限于少数核心人员参与并及时编制签署交易进程备忘录等。
2、根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的股票交易查询信息，以及本次交易自查范围内自查对象就交易公司股票出具的说明，本次交易自查范围内的自查对象均不存在利用本次重组的内幕信息进行股票交易的情形。
3、上述股价异动可能导致相关方因涉嫌内幕交易被立案调查，从而导致本次重组被暂停或终止审核的潜在风险。公司郑重提示投资者注意投资风险。
特此说明。
（以下无正文）
（此页为《西安天和防务技术股份有限公司董事会关于公司股票价格波动是否达到<关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知>（证监公司字[2007]128号）第五条相关标准的说明》签章页）
西安天和防务技术股份有限公司董事会年 月 日