天和防务：2017年第一季度报告全文

西安天和防务技术股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
西安天和防务技术股份有限公司
     2017 年第一季度报告
    2017 年 04 月
                                   西安天和防务技术股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
                         第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人贺增林、主管会计工作负责人王宝华及会计机构负责人魏玉芬
声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
                                                           西安天和防务技术股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
                                       第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                            本报告期                  上年同期               本报告期比上年同期增减
营业总收入（元）                                114,845,899.34            32,969,815.39                        248.34%
归属于上市公司股东的净利润（元）                 13,194,794.31            -9,657,519.67                        -236.63%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
                                                 11,046,822.15           -13,355,560.69                        -182.71%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）                -23,066,677.43           -23,650,911.85                          1.76%
基本每股收益（元/股）                                    0.055                       -0.04                     -237.50%
稀释每股收益（元/股）                                    0.055                       -0.04                     -237.50%
加权平均净资产收益率                                     1.14%                    -0.79%                         1.93%
                                                                                             本报告期末比上年度末增
                                           本报告期末                 上年度末
                                                                                                          减
总资产（元）                                  1,651,101,463.89         1,641,083,535.58                          0.61%
归属于上市公司股东的净资产（元）              1,167,000,077.01         1,153,809,663.17                          1.14%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                               单位：元
                         项目                              年初至报告期期末金额                    说明
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
                                                                      1,213,442.01 主要系政府补贴收入
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
委托他人投资或管理资产的损益                                          1,744,362.38 主要系理财产品收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                     -1,926.25
减：所得税影响额                                                        685,970.92
     少数股东权益影响额（税后）                                         121,935.06
合计                                                                  2,147,972.16                   --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
                                                         西安天和防务技术股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
二、重大风险提示
    1、业务创新风险
    2016年，公司开展了调整业务结构、转型升级的战略布局，确定了“军工装备、综合电子、智能安防、智能海防及通信
电子”五大业务板块军民融合的战略布局，以五大业务板块为基础推动公司其他相关业务及重点项目的落地，强化了公司主
营业务核心竞争能力。同时通过加强产业链整合，先后收购了长城数字、南京彼奥、成都通量等公司，持续推进公司外延式
发展。尽管公司正在拓展的相关产品市场前景广阔，但技术产业化与市场化具有较多不确定性因素，存在着市场开发不能达
到预期效果从而影响公司盈利能力和成长性的风险。
    应对措施：公司将加强市场论证，及时掌握客户需求，加大市场的开拓力度。同时公司将通过战略合作机制，以公司、
业务团队、技术骨干共同参股的方式对新业务方向进行孵化，充分调动业务执行团队的创业精神，加速产品的创新和推广，
同时降低上市公司的经营风险。
    2、收购标的业绩承诺无法实现的风险
    2016年，公司完成了对长城数字、南京彼奥、成都通量的股权收购事项，其中，长城数字和南京彼奥均作出了业绩承诺。
但是，盈利预测期内经济环境和产业政策等外部因素的变化可能给标的公司的经营管理造成不利影响。如果收购标的的经营
情况未达预期，可能导致业绩承诺无法实现，同时存在商誉减值的风险，将对公司未来业绩造成不利影响。
    应对措施：公司将督促业绩承诺方加强业务拓展，完成业绩承诺，同时公司将在后期的并购运作中充分论证项目风险，
科学决策，加强对事前调查、事中控制和事后整合的力度，选择强强联合、优势互补的标的，努力增强并购双方的协同效应，
最大限度降低并购后的融合风险和可能的商誉减值，并设定合理的业绩补偿方案，降低收购风险。
    3、应收账款坏账风险
    截至本报告期末公司应收账款金额较高，对公司的资金周转和经营活动的现金流量造成不利影响，且账龄长的应收账款
存在不能全部收回的风险。如果公司不能及时收回款项，坏账准备的持续增加将对公司的经营业绩产生较大的不利影响。
    应对措施：针对应收账款，公司将持续加大催收力度，对应收账款客户风险级别和性质进行分类，由公司财务部门组织
相关业务部门共同联合实施催收工作。定期检查、评估应收账款催收工作的效果，并与绩效挂钩确保催收工作的有效推进和
应收账款的及时回款。同时加大应收账款管理力度，积极控制应收账款的规模增长，按会计准则的要求计提坏账准备。
    4、管理风险
    随着公司业务发展，特别是募投项目实施和投资并购工作的推进，公司业务方向、经营模式等不断出现新的变化，管
理的跨度进一步扩大，对公司运营管理、人才发展、技术开发、业务拓展等各方面的能力带来更大的挑战。若公司的组织结
构和管理模式等不能适应并进行及时的调整、完善，将导致一定的经营管理风险。
    应对措施：公司制定了相应的管理机制，加大管理力度，提升团队素质，完善组织结构，改进内部控制，以提高公司管
理水平和经营效率。
    5、业绩波动大的风险
    军品市场需求受国际安全环境、国内政治、国防预算等复杂因素影响，采购订单波动很大，同时军品采购具有严格的试
验、检验要求和资质审查，军品采购的特点决定了公司签订军品订单的金额和时间存在很大的不确定性，特别是境外军品订
单的审批和组织生产、交货数量和时间还取决于客户的需要及国家安全政策，而国内军品市场新客户的开拓又存在较高的门
槛，因此，军品销售存在不确定性，业绩波动较大。公司2015年、2016年业绩已经连续两年亏损，根据《深圳证券交易所创
业板股票上市规则》第13.1.1条第（一）项等的规定，若公司2017年度审计报告确定仍然亏损，公司股票将被深圳证券交易
所实施暂停上市。
   应对措施：报告期内，公司军品业务及民品业务订单量逐步增加。军品业务方面，公司已陆续签订了多单军品装备采购
合同。公司将努力改善经营情况，提升现有区域防空产品的智能化性能，加大新型近程防空产品的开发，积极参与国内军方
后续近程防空系统的科研和采购的竞争、加强国际市场开拓，提升公司军品销售业绩。以五大业务板块为基础推动公司其他
相关业务及重点项目的落地，确保2017年能盈利。
                                                             西安天和防务技术股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
                                                                                                           单位：股
                                                             报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数                              26,777
                                                             股股东总数（如有）
                                              前 10 名股东持股情况
                                                                   持有有限售条件         质押或冻结情况
     股东名称       股东性质      持股比例         持股数量
                                                                     的股份数量       股份状态          数量
贺增林           境内自然人            39.90%         95,767,200        95,767,200 质押                 50,800,000
刘丹英           境内自然人             4.85%         11,642,400        11,642,400 质押                 11,642,400
吴宏伟           境内自然人             3.60%          8,640,000         8,640,000
王坚             境内自然人             3.38%          8,100,000         8,100,000 质押                  8,100,000
聂新勇           境内自然人             3.20%          7,684,334
中国建设银行股
份有限公司－鹏
华中证国防指数 其他                     1.74%          4,174,154
分级证券投资基
金
金石投资有限公
                 境内非国有法人         1.50%          3,600,000         3,600,000
司
张发群           境内自然人             0.88%          2,104,200         2,104,200
徐兆红           境内自然人             0.75%          1,800,000         1,800,000
郭旺             境内自然人             0.59%          1,418,000
                                      前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                             股份种类
            股东名称                         持有无限售条件股份数量
                                                                                      股份种类          数量
聂新勇                                                                   7,684,334 人民币普通股          7,684,334
中国建设银行股份有限公司－鹏
华中证国防指数分级证券投资基                                             4,174,154 人民币普通股          4,174,154
金
郭旺                                                                     1,418,000 人民币普通股          1,418,000
陈刚                                                                     1,199,968 人民币普通股          1,199,968
吴国华                                                                    895,000 人民币普通股             895,000
刘大鹏                                                                    600,000 人民币普通股             600,000
中央汇金资产管理有限责任公司                                              562,200 人民币普通股             562,200
                                                                     西安天和防务技术股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
吴淑青                                                                              530,000 人民币普通股             530,000
曹云舟                                                                              526,720 人民币普通股             526,720
王洁                                                                                494,982 人民币普通股             494,982
                                     前十名股东中，公司控股股东及实际控制人贺增林与刘丹英为夫妻关系；张发群先生为
上述股东关联关系或一致行动的         公司副总经理；聂新勇、郭旺为众合创业投资管理有限公司股东。除此之外，公司未知
说明                                 前 10 名无限售流通股股东之间，以及前 10 名无限售流通股股东和前 10 名股东之间是
                                     否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。
参与融资融券业务股东情况说明
                                     无
（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                     单位：股
                                     本期解除限        本期增加限
     股东名称       期初限售股数                                     期末限售股数         限售原因          拟解除限售日期
                                          售股数        售股数
贺增林                  95,767,200                 0             0      95,767,200 首发前个人类限售股      2017 年 9 月 10 日
刘丹英                  11,642,400                 0             0       11,642,400 首发前个人类限售股     2017 年 9 月 10 日
吴宏伟                   8,640,000                 0             0       8,640,000 首发前个人类限售股      2017 年 9 月 10 日
王   坚                  8,100,000                 0             0       8,100,000 首发前个人类限售股      2017 年 9 月 10 日
金石投资有限公
                         3,600,000                 0             0       3,600,000 首发前机构类限售股      2018 年 3 月 10 日
司
张发群                   2,104,200                 0             0       2,104,200 首发前个人类限售股      2017 年 9 月 10 日
徐兆红                   1,800,000                 0             0       1,800,000 首发前个人类限售股      2017 年 9 月 10 日
王宝华                   1,096,200                 0             0       1,096,200 首发前个人类限售股      2017 年 9 月 10 日
潘建华                    959,400                  0             0         959,400 首发前个人类限售股      2017 年 9 月 10 日
刘志国                    439,200                  0             0         439,200 首发前个人类限售股      2017 年 9 月 10 日
李世星                    419,400                  0             0         419,400 首发前个人类限售股      2017 年 9 月 10 日
李童欣                    399,600                  0             0         399,600 首发前个人类限售股      2017 年 9 月 10 日
王振平                    180,000                  0             0         180,000 首发前个人类限售股      2017 年 9 月 10 日
陈建峰                    160,200                  0             0         160,200 首发前个人类限售股      2017 年 9 月 10 日
                                西安天和防务技术股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
张关让       140,400    0   0         140,400 首发前个人类限售股   2017 年 9 月 10 日
贺增勇       136,800    0   0         136,800 首发前个人类限售股   2017 年 9 月 10 日
石俊岭       120,600    0   0         120,600 首发前个人类限售股   2017 年 9 月 10 日
张广平       100,800    0   0         100,800 首发前个人类限售股   2017 年 9 月 10 日
卢传化        95,400    0   0          95,400 首发前个人类限售股   2017 年 9 月 10 日
张炳利        91,800    0   0          91,800 首发前个人类限售股   2017 年 9 月 10 日
朱强国        84,600    0   0          84,600 首发前个人类限售股   2017 年 9 月 10 日
王月鹏        75,600    0   0          75,600 首发前个人类限售股   2017 年 9 月 10 日
田   力       64,800    0   0          64,800 首发前个人类限售股   2017 年 9 月 10 日
史利剑        64,800    0   0          64,800 首发前个人类限售股   2017 年 9 月 10 日
刘   锴       64,800    0   0          64,800 首发前个人类限售股   2017 年 9 月 10 日
高   阳       59,400    0   0          59,400 首发前个人类限售股   2017 年 9 月 10 日
申   波       59,400    0   0          59,400 首发前个人类限售股   2017 年 9 月 10 日
张   立       43,200    0   0          43,200 首发前个人类限售股   2017 年 9 月 10 日
郑志华        41,400    0   0          41,400 首发前个人类限售股   2017 年 9 月 10 日
葛   朋       36,000    0   0          36,000 首发前个人类限售股   2017 年 9 月 10 日
崔党斌        32,400    0   0          32,400 首发前个人类限售股   2017 年 9 月 10 日
王永强        28,800    0   0          28,800 首发前个人类限售股   2017 年 9 月 10 日
李晓鸽        28,800    0   0          28,800 首发前个人类限售股   2017 年 9 月 10 日
王栓柱        26,100    0   0          26,100 首发前个人类限售股   2017 年 9 月 10 日
张   雷       26,100    0   0          26,100 首发前个人类限售股   2017 年 9 月 10 日
秦文科        23,400    0   0          23,400 首发前个人类限售股   2017 年 9 月 10 日
杨太仓        23,400    0   0          23,400 首发前个人类限售股   2017 年 9 月 10 日
李   政       23,400    0   0          23,400 首发前个人类限售股   2017 年 9 月 10 日
合计      136,800,000   0   0     136,800,000          --                  --
                                                            西安天和防务技术股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
                                              第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
   资产负债表项目         2017年3月31日        2016年12月31日        增减比例                  说明
 货币资金                    107,335,245.11         195,998,515.25      -45.24% 货币资金减少的主要原因系购买
                                                                                理财产品支出净额增加所致。
 应付票据                     26,714,477.63          19,790,027.75      34.99% 应付票据增加的主要原因系开具
                                                                                银行承兑汇票支付货款增加所
                                                                                致。
 预收款项                      3,132,683.80          10,186,698.72      -69.25% 预收款项减少的主要原因系预收
                                                                                账款确认收入所致。
 应付职工薪酬                  8,008,929.82          14,018,582.38      -42.87% 应付职工薪酬减少的主要原因系
                                                                                本 报 告 期 发 放 2016 年 度 奖 金 所
                                                                                致。
 应交税费                      4,946,609.97          12,073,073.08      -59.03% 应交税费减少的主要原因系本报
                                                                                告期缴纳2016年度企业所得税及
                                                                                股权收购代扣的个税所致。
利润表项目                 2017年1-3月           上年同期            增减比例   说明
营业收入                     114,845,899.34          32,969,815.39     248.34% 本报告期较上年同期增加的主要
                                                                                原因系军品销售增加及合并范围
                                                                                变更所致。与上年同期相比本报
                                                                                告期新增了南京彼奥、长城数字、
                                                                                成都通量、鼎晟电子公司等四家
                                                                                控股子公司及天和北京一家全资
                                                                                子公司。
营业成本                      73,799,296.09          22,517,230.78     227.75% 本报告期较上年同期增加的主要
                                                                                原因系军品销售增加及合并范围
                                                                                变更所致。
税金及附加                      854,913.64              272,644.34     213.56% 本报告期较上年同期增加的主要
                                                                                原因系根据会计政策规定将土地
                                                                                使用税、房产税、印花税等由管
                                                                                理费用调整至本科目核算所致。
销售费用                       4,013,286.80           2,865,898.32      40.04% 本报告期较上年同期增加的主要
                                                                                原因系合并范围变更所致。
资产减值损失                   1,523,154.37              31,125.85    4793.54% 本报告期较上年同期增加的主要
                                                                                原因系应收账款余额增加所致。
投资收益（损失以“-”号        1,744,362.38           2,827,468.49      -38.31% 本报告期较上年同期减少的主要
填列）                                                                          原因系理财产品收益减少所致。
                                                          西安天和防务技术股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
营业外收入                   1,218,522.43           2,203,840.12      -44.71% 本报告期较上年同期减少的主要
                                                                              原因系收到的政府补贴减少所
                                                                              致。
所得税费用                   3,263,838.67          -2,680,365.82     -221.77% 本报告期较上年同期增加的主要
                                                                              原因系利润总额增加所致。
     现金流量表项目      2017年1-3月           上年同期            增减比例                  说明
销售商品、提供劳务收        65,206,007.42          22,929,316.60     184.38% 本报告期较上年同期增加的主要
到的现金                                                                      原因系销售回款增加所致。
收到其他与经营活动有         2,847,093.13          11,352,111.90      -74.92% 本报告期较上年同期减少的主要
关的现金                                                                      原因系森根外贸代理业务收款减
                                                                              少所致。
购买商品、接受劳务支        42,667,216.09          15,644,700.22     172.73% 本报告期较上年同期增加的主要
付的现金                                                                      原因系支付的采购货款增加所
                                                                              致。
支付其他与经营活动有        14,428,510.22           8,743,354.43      65.02% 本报告期较上年同期增加的主要
关的现金                                                                      原因系合并范围变更及票据保证
                                                                              金支出净额增加所致。
收回投资收到的现金         167,100,000.00          29,000,000.00     476.21% 本报告期较上年同期增加的主要
                                                                              原因系赎回理财产品金额增加所
                                                                              致。
取得投资收益收到的现         1,030,915.27           5,410,996.04      -80.95% 本报告期较上年同期减少的主要
金                                                                            原因系上年同期产生外汇挂单收
                                                                              益515.22万元所致。
处置固定资产、无形资         3,220,000.00                   0.00        100% 本报告期发生额主要为处置房产
产和其他长期资产收回                                                          收到的现金。
的现金净额
购建固定资产、无形资        27,122,519.45          19,107,853.77      41.94% 本报告期较上年同期增加的主要
产和其他长期资产支付                                                          原因系募投建设项目支出增加所
的现金                                                                        致。
投资支付的现金             211,000,000.00          65,000,000.00     224.62% 本报告期较上年同期增加的主要
                                                                              原因系购买理财产品增加所致。
取得借款收到的现金          18,501,000.00         100,000,000.00      -81.50% 本报告期较上年同期减少的主要
                                                                              原因系取得银行借款减少所致。
偿还债务支付的现金          19,200,000.00           5,000,000.00     284.00% 本报告期较上年同期增加的主要
                                                                              原因系偿还银行短期借款增加所
                                                                              致。
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
     报告期内公司军工装备业务有所复苏，重点项目稳步推进，在军工装备市场签订了多个采购订单。同时，公司围绕业务
布局进行了外延式并购和合作，报告期内合并报表范围新增了长城数字、南京彼奥、成都通量、鼎晟电子、北京天和，各子
                                                          西安天和防务技术股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
公司业务发展良好。2017年第一季度，公司实现营业总收入114,845,899.34元，较上年同期上升248.34%，实现利润总额
17,601,161.33元，较上年同期下降61.50%，实现归属于上市公司股东的净利润13,194,794.31元，较上年同期上升236.63%。
重大已签订单及进展情况
√ 适用 □ 不适用
    1）公司全资子公司天伟电子2016年9月27日与国内军方某部签订了《TH-S711便携式地空导弹作战指挥系统特装采购合
同》，合同金额3486万元人民币。公司于2016年9月29日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）对该合同进行了披露（公告编
号：2016-051）截至2017年3月31日该设备已通过验收并确认收入。
     2）2016年5月，公司与赤峰市阿鲁科尔沁机场有限公司就“TH-GA04通用机场移动塔台空中交通管理系统”签订了《通
用机场移动塔台空中交通管理系统购销合同》，合同总额328万元人民币。公司于2016年5月26日在巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）对该合同进行了披露（公告编号：2016-027）。截至2017年3月31日，该设备已完成工厂验收，由于
受机场气候环境影响，尚未进行现场安装调试，因此未确认收入。
    3）2017年2月，公司全资子公司天伟电子与军贸A公司分别就“TH-BS08综合地面侦察系统、TH-R315地面监视雷达及相
关配件”签订了《采购合同》，合同金额2398.924万元人民币。公司于2017年2月27日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）对
该合同进行了披露（公告编号：2017-008）截至2017年3月31日该设备已通过验收并确认收入。
    4）2017年3月，公司全资子公司天伟电子与国内军方某部就“TH-S711型便携式地空导弹作战指挥系统、TH-S711M雷达
与指控系统检测维修车及指控系统配套装备”签订了《某部（特装）采购合同》，合同金额4149.58万元人民币。公司于2017
年3月29日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）对该合同进行了披露（公告编号：2017-010）截至2017年3月31日该设备尚未
交付验收、未确认收入。
    5）2017年3月，公司全资子公司天伟电子与军贸A公司就“TWS-312及SmartCOM后续供货物料和相关备件及技术支持”
签订了《军品配套产品订货合同》，合同金额2394.50万元人民币。公司于2017年3月31日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
对该合同进行了披露（公告编号：2017-011）截至2017年3月31日该设备尚未交付验收、未确认收入。
数量分散的订单情况
√ 适用 □ 不适用
本报告期新增数量分散的订单4,184.38万元，截至2017年3月31日未执行完的订单金额为1,721.74万元。
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
√ 适用 □ 不适用
    公司2017年第一批论证、预研、演示、科研任务在报告期内已下达，涉及便携式导弹指挥系统、雷达、光电、系统综合
论证、新一代近程防空武器系统、综合演示与集成应用、通信电子与微系统综合论证七大项目群，涵盖了公司“军工装备、
综合电子、智能安防、智能海防、通信电子”五大业务板块。
    报告期内，公司各研发项目有序开展。五大业务板块方面：在防空装备领域，公司承担的S311V3E低空武器信息化改造
与集成系统的国家课题项目已完成关键技术攻关及系统部分功能的联调联试工作。在航管装备领域，“民航科技创新引导资
金项目”“重大专项类”第七课题-R340基于稀疏阵天线的绿色环保场面监视雷达已完成外场测试和公司内部验收；两型低空多
源智能监视系统正在进行场内系统联调工作。在智能安防领域，新型地面侦察监视雷达已完成初样机研制和内部联调工作。
公司的地面侦察指挥系统采用新型地面侦察监视雷达和新型指挥控制软件平台，正在进行某行业的外场联调测试工作。在海
洋探测领域，“50公斤级便携式无人自主观测系统”项目顺利通过科技部技术验收，多个型号的水下自主航行器（AUV）产
品项目研制分别已进入原理样机和工程样机研制阶段，其中微小型AUV进入批量生产阶段；投弃式温深探测系统（XBT）
                                                           西安天和防务技术股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
产品探头实现多样化；船体清洗机器人产品研制进展顺利，行业影响显著。水下目标综合监测系统项目开展了多项关键技术
的研究和积累。在通信电子领域，通信电子产品完成重点客户4.5G产品的试制及批量验证。在行业信息化软件系统方面，研
发工作重点在于行业大数据应用，已经形成行业大数据应用的技术框架、图形处理及相关业务的智能算法、信息展示面板的
初步产品。
    应用技术项目方面：公司深入推动太赫兹、超材料、大数据等战略性技术与产品方向的发展，报告期内，获得了多个预
研课题承研资格并签订预研合同。太赫兹技术方面，加快推进太赫兹系列芯片的产业化工作，使其尽快形成产能；同时通过
太赫兹技术对原有业务体系进行提升，对各类传感器进行系统集成，形成多功能综合电子设备、太赫兹雷达；超材料技术方
面，研发了超材料频扫阵列天线、板焦共面平板天线、超材料多波束天线三款产品，为通信行业开发的新型天线已经完成内
部测评，即将送客户测试；大数据技术方面，公司积极探索基于云计算的大数据分析技术，为业务应用提供核心技术支撑。
重点开展端-云数据资源与智能计算最优设计技术、云计算平台计算与存储资源行业应用自适应技术、行业应用数据挖掘技
术、人工智能产品行业应用转化技术等领域核心技术研发工作。
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化
的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
前五名供应商合计采购金额（元）                                                                    26,422,060.98
前五名供应商合计采购金额占 2017 年第一季度采购总额比例                                                  41.70%
前五名供应商采购额中关联方采购额占 2017 年第一季度采购总额比例                                           0.00%
公司前 5 名供应商资料
    序号                  供应商名称                    采购额（元）               占季度采购总额比例
1            Z.K.TRADING CO.,LTD.                              14,736,316.00                            23.26%
2            深圳中电国际信息科技有限公司                       7,166,972.28                            11.31%
3            Cliveden Trading AG                                1,739,070.00                             2.74%
4            东莞市全腾电子科技有限公司                         1,463,910.90                             2.31%
5            东阳富仕特磁业有限公司                             1,315,791.80                             2.08%
合计                           --                             26, 422,060.98                            41.70%
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
前五名客户合计销售金额（元）                                                                      77,598,259.60
前五名客户合计销售金额占 2017 年第一季度销售总额比例                                                    67.57%
前五名客户销售额中关联方销售额占 2017 年第一季度销售总额比例                                             0.00%
公司前 5 大客户资料
    序号                  客户名称                     销售金额（元）              占季度销售总额比例
1          军贸 A                                              20,503,623.99                            17.85%
2          国内军方某部                                        29,794,871.73                            25.94%
3          深圳市中兴康讯电子有限公司                          13,210,778.87                            11.50%
                                                          西安天和防务技术股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
4          大唐移动通信设备有限公司                            7,896,677.48                            6.88%
5          深圳三星电子通信有限公司                            6,192,307.53                            5.39%
合计                         --                               77,598,259.60                           67.57%
年度经营计划在报告期内的执行情况
□ 适用 √ 不适用
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
√ 适用 □ 不适用
    1、业务创新风险
    2016年，公司开展了调整业务结构、转型升级的战略布局，确定了“军工装备、综合电子、智能安防、智能海防及通信
电子”五大业务板块军民融合的战略布局，以五大业务板块为基础推动公司其他相关业务及重点项目的落地，强化了公司主
营业务核心竞争能力。同时通过加强产业链整合，先后收购了长城数字、南京彼奥、成都通量等公司，持续推进公司外延式
发展。尽管公司正在拓展的相关产品市场前景广阔，但技术产业化与市场化具有较多不确定性因素，存在着市场开发不能达
到预期效果从而影响公司盈利能力和成长性的风险。
    应对措施：公司将加强市场论证，及时掌握客户需求，加大市场的开拓力度。同时公司将通过战略合作机制，以公司、
业务团队、技术骨干共同参股的方式对新业务方向进行孵化，充分调动业务执行团队的创业精神，加速产品的创新和推广，
同时降低上市公司的经营风险。
    2、收购标的业绩承诺无法实现的风险
    2016年，公司完成了对长城数字、南京彼奥、成都通量的股权收购事项，其中，长城数字和南京彼奥均作出了业绩承诺。
但是，盈利预测期内经济环境和产业政策等外部因素的变化可能给标的公司的经营管理造成不利影响。如果收购标的的经营
情况未达预期，可能导致业绩承诺无法实现，同时存在商誉减值的风险，将对公司未来业绩造成不利影响。
    应对措施：公司将督促业绩承诺方加强业务拓展，完成业绩承诺，同时公司将在后期的并购运作中充分论证项目风险，
科学决策，加强对事前调查、事中控制和事后整合的力度，选择强强联合、优势互补的标的，努力增强并购双方的协同效应，
最大限度降低并购后的融合风险和可能的商誉减值，并设定合理的业绩补偿方案，降低收购风险。
    3、应收账款坏账风险
    截至本报告期末公司应收账款金额较高，对公司的资金周转和经营活动的现金流量造成不利影响，且账龄长的应收账款
存在不能全部收回的风险。如果公司不能及时收回款项，坏账准备的持续增加将对公司的经营业绩产生较大的不利影响。
    应对措施：针对应收账款，公司将持续加大催收力度，对应收账款客户风险级别和性质进行分类，由公司财务部门组织
相关业务部门共同联合实施催收工作。定期检查、评估应收账款催收工作的效果，并与绩效挂钩确保催收工作的有效推进和
应收账款的及时回款。同时加大应收账款管理力度，积极控制应收账款的规模增长，按会计准则的要求计提坏账准备。
    4、管理风险
       随着公司业务发展，特别是募投项目实施和投资并购工作的推进，公司业务方向、经营模式等不断出现新的变化，管
理的跨度进一步扩大，对公司运营管理、人才发展、技术开发、业务拓展等各方面的能力带来更大的挑战。若公司的组织结
构和管理模式等不能适应并进行及时的调整、完善，将导致一定的经营管理风险。
    应对措施：公司制定了相应的管理机制，加大管理力度，提升团队素质，完善组织结构，改进内部控制，以提高公司管
理水平和经营效率。
    5、业绩波动大的风险
    军品市场需求受国际安全环境、国内政治、国防预算等复杂因素影响，采购订单波动很大，同时军品采购具有严格的试
验、检验要求和资质审查，军品采购的特点决定了公司签订军品订单的金额和时间存在很大的不确定性，特别是境外军品订
单的审批和组织生产、交货数量和时间还取决于客户的需要及国家安全政策，而国内军品市场新客户的开拓又存在较高的门
槛，因此，军品销售存在不确定性，业绩波动较大。公司2015年、2016年业绩已经连续两年亏损，根据《深圳证券交易所创
业板股票上市规则》第13.1.1条第（一）项等的规定，若公司2017年度审计报告确定仍然亏损，公司股票将被深圳证券交易
                                                           西安天和防务技术股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
所实施暂停上市。
   应对措施：报告期内，公司军品业务及民品业务订单量逐步增加。军品业务方面，公司已陆续签订了多单军品装备采购
合同。公司将努力改善经营情况，提升现有区域防空产品的智能化性能，加大新型近程防空产品的开发，积极参与国内军方
后续近程防空系统的科研和采购的竞争、加强国际市场开拓，提升公司军品销售业绩。以五大业务板块为基础推动公司其他
相关业务及重点项目的落地，确保2017年能盈利。
三、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
四、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
            承诺来源                  承诺方    承诺类型     承诺内容       承诺时间       承诺期限     履行情况
                                                           自公司股票
                                                           上市之日起
                                                           三十六个月
                                                           内，不转让或
                                                           者委托他人
                                 公司控股股                管理其直接
                                                                                                       截至报告期
                                 东、实际控制              或间接持有
                                                                                          作出承诺时   末，承诺人遵
                                 人贺增林、关 限售股份承   的公司本次     2014 年 08 月
                                                                                          至承诺履行   守承诺，未出
                                 联人陈建峰、 诺           发行前已发     27 日
                                                                                          完毕         现违反承诺
                                 刘丹英、贺增              行的股份，也
                                                                                                       的情况。
                                 勇                        不由公司回
                                                           购其直接或
                                                           间接持有的
                                                           公司本次发
首次公开发行或再融资时所作承诺
                                                           行前已发行
                                                           的股份。
                                 公司股东申                自公司股票
                                 波、李世星、              上市之日起
                                 王坚、张发                三十六个月
                                 群、王振平、              内，不转让或
                                                                                                       截至报告期
                                 刘锴、王宝                者委托他人
                                                                                          作出承诺时   末，承诺人遵
                                 华、潘建华、 限售股份承   管理其直接     2014 年 08 月
                                                                                          至承诺履行   守承诺，未出
                                 张广平、刘志 诺           或间接持有     27 日
                                                                                          完毕         现违反承诺
                                 国、张炳利、              的公司本次
                                                                                                       的情况。
                                 史利剑、卢传              发行前已发
                                 化、高阳、王              行的股份，也
                                 月鹏、石俊                不由公司回
                                 岭、田力、葛              购其直接或
                          西安天和防务技术股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
鹏、王永强、              间接持有的
崔党斌、秦文              公司本次发
科、杨太仓、              行前已发行
朱强国、张关              的股份。
让、郑志华、
李晓鸽、李
政、张立、徐
兆红、吴宏
伟、李童欣、
张雷、王栓柱
                          在担任公司
                          董事、监事或
                          高级管理人
                          员期间，每年
                          转让的股份
                          不超过其所
                          持公司股份
                          总数的百分
                          之二十五；离
                          职后半年内，
                          不转让所持
                          有的公司股
                          份；在公司首
担任公司董                次公开发行
事、监事和高              股票上市之
                                                                      截至报告期
级管理人员                日起六个月
                                                         作出承诺时   末，承诺人遵
的贺增林、陈 股份减持承   内申报离职     2014 年 08 月
                                                         至承诺履行   守承诺，未出
建峰、刘锴、 诺           的，自申报离 27 日
                                                         完毕         现违反承诺
田力、张发                职之日起十
                                                                      的情况。
群、申波、王              八个月内不
振平、王坚                转让本人持
                          有的公司股
                          份；在公司首
                          次公开发行
                          股票上市之
                          日起第七个
                          月至第十二
                          个月之间申
                          报离职的，自
                          申报离职之
                          日起十二个
                          月内不转让
                          本人持有的
                          公司股份。
                          西安天和防务技术股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
                          在贺增林担
                          任公司董事、
                          监事或高级
                          管理人员期
                          间，其每年转
                          让的股份不
                          超过其所持
                          公司股份总
                          数的百分之
                          二十五。贺增
                          林离职后半
                          年内，本人不
                          转让所持有
                          的公司股份；
                          贺增林在公
                          司首次公开
                          发行股票上
                                                                      截至报告期
                          市之日起六
                                                         作出承诺时   末，承诺人遵
股东刘丹英、 股份减持承   个月内申报     2014 年 08 月
                                                         至承诺履行   守承诺，未出
贺增勇         诺         离职的，自其 27 日
                                                         完毕         现违反承诺
                          申报离职之
                                                                      的情况。
                          日起十八个
                          月内不转让
                          本人持有的
                          公司股份；贺
                          增林在公司
                          首次公开发
                          行股票上市
                          之日起第七
                          个月至第十
                          二个月之间
                          申报离职的，
                          自其申报离
                          职之日起十
                          二个月内不
                          转让本人持
                          有的公司股
                          份。
公司股东贺                本人所持公
                                                                      截至报告期
增林、陈建                司股票在锁
                                                         作出承诺时   末，承诺人遵
峰、张发群、 股份减持承   定期届满后 2 2014 年 08 月
                                                         至承诺履行   守承诺，未出
王坚、申波、 诺           年内减持的， 27 日
                                                         完毕         现违反承诺
王振平、刘丹              其减持价格
                                                                      的情况。
英、贺增勇                不低于本次
西安天和防务技术股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
发行并上市
时公司股票
的发行价（如
发行人发生
分红、派息、
送股、资本公
积金转增股
本等除权除
息事项，则为
按照相应比
例进行除权
除息调整后
用于比较的
发行价）；公
司上市后 6 个
月内如公司
股票连续 20
个交易日的
收盘价均低
于发行价，或
者上市后 6 个
月期末（如该
日不是交易
日，则该日后
第一个交易
日）收盘价低
于发行价，本
人持有的公
司股票的锁
定期限将自
动延长 6 个
月。贺增林、
陈建峰、张发
群、王坚、申
波、王振平不
因在公司职
务变更或离
职放弃该条
承诺。刘丹
英、贺增勇不
因贺增林在
公司职务变
更或离职放
弃该条承诺。
                            西安天和防务技术股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
                            前述股东违
                            反上述承诺
                            减持股票取
                            得的所得归
                            公司所有。
                            公司上市后 3
                            年内股票收
                            盘价连续 20
                            个交易日低
                            于最近一期
                            经审计的每
                            股净资产（该
                            期间公司如
                            有派息、送
                            股、资本公积
                            金转增股本、
                            配股等除权
                            除息事项，则
                            收盘价将相
                            应进行调
                            整），且同时
                            满足监管机
公司及其控
                            构对于增持                                    截至报告期
股股东、公司
               关于稳定股   公司股份等                       作出承诺时   末，承诺人遵
董事（不包括                                 2014 年 08 月
               价措施的承   行为的规定，                     至承诺履行   守承诺，未出
独立董事）、                                 27 日
               诺           则触发公司                       完毕         现违反承诺
高级管理人
                            控股股东、董                                  的情况。
员
                            事（不包括独
                            立董事，下
                            同）、高级管
                            理人员履行
                            稳定公司股
                            价的义务（以
                            下简称\"触发
                            稳定股价义
                            务\"）。1、公司
                            控股股东增
                            持公司股份。
                            公司控股股
                            东于触发稳
                            定股价义务
                            之日起 10 个
                            交易日内，应
                            向公司送达
西安天和防务技术股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
增持公司股
票书面通知
（以下简称\"
增持通知书
\"），增持通知
书应包括增
持股份数量、
增持价格确
定方式、增持
期限、增持目
标及其他有
关增持的内
容。公司控股
股东应于触
发稳定股价
义务之日起 3
个月内以不
少于人民币
2,000 万元资
金增持股份，
但在上述期
间如股票收
盘价连续 20
个交易日高
于最近一期
经审计的每
股净资产，则
控股股东可
中止实施增
持计划。如控
股股东未能
履行上述增
持义务，则公
司有权将相
等金额的应
付控股股东
现金分红予
以扣留，同时
其持有公司
的股份不得
转让，直至其
履行上述增
持义务。2、
公司董事（不
西安天和防务技术股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
包括独立董
事，下同）、
高级管理人
员增持公司
股份。公司董
事、高级管理
人员于触发
稳定股价义
务之日起 10
个交易日内
（如期间存
在 N 个交易
日限制董事、
高级管理人
员买卖股票，
则董事、高级
管理人员应
于触发稳定
股价义务之
日起 10+N 个
交易日内），
向公司送达
增持通知书，
增持通知书
应包括增持
股份数量、增
持价格确定
方式、增持期
限、增持目标
及其他有关
增持的内容，
公司董事、高
级管理人员
应于触发稳
定股价义务
之日起 3 个月
内增持公司
股份，其累计
增持资金金
额不低于其
上一年度薪
酬总额及公
司对其现金
股利分配总
西安天和防务技术股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
额之和的
30%。如上述
期间公司股
票收盘价连
续 20 个交易
日高于最近
一期经审计
的每股净资
产，则董事、
高级管理人
员可中止实
施增持计划。
如公司董事、
高级管理人
员未能履行
上述增持义
务，则公司有
权将应付董
事、高级管理
人员薪酬及
现金分红予
以扣留，同时
其持有公司
的股份不得
转让，直至董
事、高级管理
人员履行上
述增持义务。
3、公司回购
股份。如公司
控股股东、董
事、高级管理
人员履行增
持公司股份
义务后，公司
股票收盘价
连续 20 个交
易日仍低于
最近一期经
审计的每股
净资产，公司
董事会应于
确认前述事
项之日起 10
西安天和防务技术股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
个交易日内
公告回购公
司股份的预
案，回购预案
包括但不限
于回购股份
数量、回购价
格区间、回购
资金来源、回
购对公司股
价及公司经
营的影响等
内容。公司应
于触发回购
义务起 3 个月
内以不少于
人民币 2,000
万元资金回
购公司股份，
但在上述期
间如股票收
盘价连续 20
个交易日高
于最近一期
经审计的每
股净资产，则
公司可中止
回购股份计
划。如公司未
能履行上述
回购股份的
义务，则将在
中国证监会
指定报刊上
公开说明未
履行的具体
原因并向股
东和社会公
众投资者道
歉。4、公司、
公司董事、高
级管理人员
及公司控股
股东在履行
                    西安天和防务技术股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
                    上述增持或
                    回购义务时，
                    应按照深圳
                    证券交易所
                    股票上市规
                    则及其他适
                    用的监管规
                    定履行其相
                    应的信息披
                    露义务。5、
                    公司、公司董
                    事、高级管理
                    人员及公司
                    控股股东在
                    履行上述增
                    持或回购义
                    务时，如根据
                    法律法规或
                    中国证监会
                    以及深圳证
                    券交易所的
                    有关规定，需
                    要顺延或调
                    整履行增持
                    或回购义务
                    的时点的，依
                    法顺延或调
                    整。6、任何
                    对该预案的
                    修订均应经
                    股东大会审
                    议通过。
                    公司承诺招
                    股说明书不
                    存在虚假记
                    载、误导性陈
                                                              截至报告期
       关于申请文   述或重大遗
                                                 作出承诺时   末，承诺人遵
       件真实、准   漏，并对其真 2014 年 08 月
公司                                             至承诺履行   守承诺，未出
       确、完整、及 实性、准确性 27 日
                                                 完毕         现违反承诺
       时的承诺     和完整性承
                                                              的情况。
                    担单独和连
                    带的法律责
                    任。若在公司
                    投资者缴纳
西安天和防务技术股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
股票申购款
后且股票尚
未上市交易
前，因本次发
行并上市的
招股说明书
有虚假记载、
误导性陈述
或者重大遗
漏，对判断本
公司是否符
合法律规定
的发行条件
构成重大、实
质影响的，对
于首次公开
发行的全部
新股，公司将
按照投资者
所缴纳股票
申购款加该
期间内银行
同期 1 年期存
款利息，对已
缴纳股票申
购款的投资
者进行退款。
若在公司首
次公开发行
的股票上市
交易后，因公
司的招股说
明书有虚假
记载、误导性
陈述或者重
大遗漏，导致
对判断本公
司是否符合
法律规定的
发行条件构
成重大、实质
影响的，本公
司将依法回
购首次公开
西安天和防务技术股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
发行的全部
新股，回购价
格以公司股
票发行价格
和有关违法
事实被确认
之日前一个
交易日公司
股票收盘价
格的孰高者
确定（在发行
人上市后至
上述期间，发
行人发生派
发股利、送红
股、转增股
本、增发新股
或配股等除
息、除权行
为，上述发行
价格亦将作
相应调整），
并根据相关
法律、法规规
定的程序实
施。若因公司
的招股说明
书有虚假记
载、误导性陈
述或者重大
遗漏，致使投
资者在证券
交易中遭受
损失的，公司
将依法赔偿
投资者损失。
在该等违法
事实被中国
证监会、证券
交易所或司
法机关认定
后，公司将本
着主动沟通、
尽快赔偿、切
                        西安天和防务技术股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
                        实保障投资
                        者特别是中
                        小投资者利
                        益的原则，按
                        照投资者直
                        接遭受的可
                        测算的经济
                        损失选择与
                        投资者沟通
                        赔偿，积极赔
                        偿投资者由
                        此遭受的直
                        接经济损失。
                        若在投资者
                        缴纳股票申
                        购款后且股
                        票尚未上市
                        交易前，因公
                        司的招股说
                        明书有虚假
                        记载、误导性
                        陈述或者重
                        大遗漏，对判
                        断公司是否
                        符合法律规
                        定的发行条
                        件构成重大、                                 截至报告期
         关于申请文
                        实质影响的，                    作出承诺时   末，承诺人遵
         件真实、准                     2014 年 08 月
贺增林                  本人将督促                      至承诺履行   守承诺，未出
         确、完整、及                   27 日
                        公司向已缴                      完毕         现违反承诺
         时的承诺
                        纳股票申购                                   的情况。
                        款的投资者
                        进行退款，本
                        人承担退款
                        的连带责任，
                        并承担向投
                        资者按 1 年期
                        存款利率支
                        付该期间利
                        息的责任。若
                        在公司上市
                        后，因公司的
                        招股说明书
                        有虚假记载、
                  西安天和防务技术股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
                  误导性陈述
                  或者重大遗
                  漏，导致对判
                  断公司是否
                  符合法律规
                  定的发行条
                  件构成重大、
                  实质影响的，
                  本人将督促
                  公司依法回
                  购首次公开
                  发行的全部
                  新股。若因公
                  司的招股说
                  明书有虚假
                  记载、误导性
                  陈述或者重
                  大遗漏，致使
                  投资者在证
                  券交易中遭
                  受损失的，本
                  人将依法赔
                  偿投资者损
                  失。控股股东
                  将以公司当
                  年及以后年
                  度利润分配
                  方案中应享
                  有的分红作
                  为履约担保，
                  若本人未履
                  行上述赔偿
                  义务，则在履
                  行承诺前，控
                  股股东直接
                  或间接所持
                  的发行人股
                  份不得转让，
                  且放弃从公
                  司领取分红
                  的权利。
                  公司发行完                     作出承诺时   截至报告期
                                 2014 年 08 月
公司   分红承诺   成后可能会                     至承诺履行   末，承诺人遵
                                 27 日
                  摊薄股东的                     完毕         守承诺，未出
西安天和防务技术股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
即期回报，为                          现违反承诺
保护中小投                            的情况。
资者的合法
权益，公司将
采取相关措
施如下：1、
保障公司发
行募集资金
安全、规范使
用 。为确保
资金的安全
使用，公司制
定了《募集资
金管理制
度》，明确规
定公司上市
后建立专户
存储制度，募
集资金到位
后将存放于
董事会指定
的专项账户
中；在后续募
集资金使用
过程中公司
将专款专用，
并严格按照
相关法律法
规及交易所
规则进行管
理，强化公
司、存储银
行、保荐机构
的三方监管，
合理防范资
金使用风险；
公司还将及
时披露募集
资金使用状
况，充分保障
投资者的知
情权与决策
权。2、加快
募投项目投
西安天和防务技术股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
资进度，尽早
实现项目预
期收益   为
保障投资者
的权益，公司
将进一步加
快推进募投
项目的建设，
争取募投项
目早日达产
并实现预期
效益，提高公
司的整体盈
利水平，同时
增强公司持
续盈利能力，
提升公司股
票的短期及
长期价值。3、
加快业务战
略布局，提升
公司整体竞
争力。公司将
继续加大国
内外市场开
拓和现有主
要产品技术
革新的推进
力度，推动末
端防空类产
品的业务扩
张。同时，公
司将加快进
行通用航空
运行支持系
统、通用航空
飞行服务站、
海洋水下无
人探测器、船
舶物理场探
测及温深传
感器等新业
务领域的战
略布局，并加
西安天和防务技术股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
快推动新业
务产品的产
业化进程，上
述新业务领
域的成功开
拓有助于提
升公司短期
及长期的盈
利能力。4、
进一步完善
利润分配制
度，强化投资
者回报机制
为强化对投
资者的回报，
公司已在公
司章程中规
定，天伟电子
每年以现金
方式分配的
利润不低于
当年实现的
可分配利润
的 30%，且所
分配金额应
保证母公司
有能力每年
以现金形式
分配的利润
不少于按母
公司合并会
计报表口径
计算的当年
实现的可分
配利润的
20%。此外，
根据公司分
红回报规划，
2014-2016 年
母公司每年
以现金形式
分配的利润
不低于当年
实现的可分
                          西安天和防务技术股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
                          配利润的
                          20%，且分配
                          金额不低于
                          按合并会计
                          报表口径计
                          算的当年实
                          现的可分配
                          利润的 20%；
                          在确保当年
                          现金股利分
                          配且公司未
                          分配利润达
                          到或超过股
                          本 100%的前
                          提下，公司将
                          另行增加至
                          少一次股票
                          股利分配。公
                          司承诺将积
                          极采取上述
                          措施填补被
                          摊薄即期回
                          报，保护中小
                          投资者的合
                          法权益，同时
                          公司承诺若
                          上述措施未
                          能得到有效
                          履行，公司将
                          在股东大会
                          及中国证监
                          会指定报刊
                          上公开说明
                          未履行的具
                          体原因并向
                          股东和社会
                          公众投资者
                          道歉。
                          其自股份锁
                                                                      截至报告期
                          定期满后两
                                                         作出承诺时   末，承诺人遵
贺增林、刘丹              年内每年减     2014 年 08 月
               减持承诺                                  至承诺履行   守承诺，未出
英                        持的股份不     27 日
                                                         完毕         现违反承诺
                          超过所持公
                                                                      的情况。
                          司股份总数
西安天和防务技术股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
的 25%，减持
价格不低于
公司首次公
开发行股票
并上市时股
票的发行价
格，未来减持
股票时将至
少提前三个
交易日通知
上市公司进
行公告；自公
司股票上市
至其减持期
间，公司如有
派息、送股、
资本公积金
转增股本、配
股等除权除
息事项，减持
价格和股份
数量将相应
进行调整；减
持股份时将
遵守相关法
律法规及深
圳证券交易
所规则等要
求；若所持股
票在锁定期
满后两年内
减持价格低
于发行价格，
则减持价格
与发行价格
之间的差额
归公司所有，
由本人将款
项交付给公
司；若股份锁
定期满后两
年内每年减
持的股份超
过所持公司
                    西安天和防务技术股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
                    股份总数的
                    25%，则超出
                    部分减持取
                    得的所得归
                    公司所有。
                    其自股份锁
                    定期满后两
                    年内减持比
                    例最高可至
                    其持有的股
                    份总额的
                    100%（不包括
                    公司上市后
                    从二级市场
                    购买的公司
                    股票），减持
                    价格不低于
                    公司首次公
                    开发行股票
                    并上市时股
                    票的发行价
                    格，未来减持
                    股票时将至                                  截至报告期
                    少提前三个                     作出承诺时   末，承诺人遵
                                   2014 年 08 月
聂新勇   减持承诺   交易日通知                     至承诺履行   守承诺，未出
                                   27 日
                    上市公司进                     完毕         现违反承诺
                    行公告。自公                                的情况。
                    司股票上市
                    至其减持期
                    间，公司如有
                    派息、送股、
                    资本公积金
                    转增股本、配
                    股等除权除
                    息事项，减持
                    价格和股份
                    数量将相应
                    进行调整；减
                    持股份时将
                    遵守相关法
                    律法规及深
                    圳证券交易
                    所规则等要
                    求；若所持股
                      西安天和防务技术股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
                      票在锁定期
                      满后两年内
                      减持价格低
                      于发行价格，
                      则减持价格
                      与发行价格
                      之间的差额
                      归公司所有，
                      由本人将款
                      项交付给公
                      司。
                      1、本人及本
                      人控股、参股
                      企业不以任
                      何形式从事
                      或参与对天
                      和防务的主
                      营业务构成
                      或可能构成
                      直接或间接
                      竞争关系的
                      业务，即不在
                      任何时间、任
                      何地方以任
                      何方式（包括
                      但不限于投                                  截至报告期
                      资、收购、合                   作出承诺时   末，承诺人遵
         关于同业竞                  2014 年 08 月
贺增林                营、联营、承                   至承诺履行   守承诺，未出
         争的承诺                    27 日
                      包、租赁经营                   完毕         现违反承诺
                      或其他拥有                                  的情况。
                      股份、权益方
                      式）从事对天
                      和防务主营
                      业务构成或
                      可能构成直
                      接或间接竞
                      争关系的业
                      务。2、本人
                      并进一步承
                      诺，本人及本
                      人控股、参股
                      企业知悉其
                      拟开展的某
                      项业务中存
                      西安天和防务技术股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
                      在对天和防
                      务主营业务
                      构成或可能
                      构成直接或
                      间接竞争的
                      情形，本人及
                      本人控股、参
                      股企业将立
                      即并毫无保
                      留的将该项
                      业务情况书
                      面通知天和
                      防务，同时尽
                      力促使天和
                      防务对该项
                      业务拥有优
                      先权，除非天
                      和防务明确
                      表示放弃该
                      项业务。3、
                      如出现本人
                      及本人控股、
                      参股企业从
                      事、参与或投
                      资与天和防
                      务主营业务
                      构成或可能
                      构成直接或
                      间接竞争关
                      系的业务或
                      项目的情形，
                      天和防务有
                      权要求本人
                      及本人控股、
                      参股企业停
                      止上述竞争
                      业务，或停止
                      投资相关企
                      业或项目，并
                      有权优先收
                      购相关业务
                      或项目资产、
                      投资权益。
贺增林   关于关联关   作为控股股     2014 年 08 月 作出承诺时   截至报告期
           西安天和防务技术股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
系的承诺   东，为避免、 27 日        至承诺履行   末，承诺人遵
           规范和减少                完毕         守承诺，未出
           本人及本人                             现违反承诺
           控制的其他                             的情况。
           企业与天和
           防务之间的
           关联交易，现
           就有关事项
           作出承诺和
           保证如下：确
           保天和防务
           的业务独立、
           资产完整，具
           有独立、完整
           的产、供、销
           以及其他辅
           助配套的系
           统，以尽可能
           避免和减少
           关联交易。本
           人及本人控
           制的其他企
           业将尽可能
           避免和减少
           与天和防务
           之间的关联
           交易，并不再
           与天和防务
           发生任何资
           金拆借行为
           （正常经营
           活动中预支
           的备用金除
           外）。若有关
           的关联交易
           为天和防务
           日常经营所
           必需或者无
           法避免，则将
           本着诚实信
           用、公平公
           正、尽职尽
           责、公开披露
           的原则，处理
                                                   西安天和防务技术股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
                                                   关联交易的
                                                   有关事项，并
                                                   按照市场公
                                                   平原则确定
                                                   交易价格，严
                                                   格履行有关
                                                   关联股东及
                                                   关联董事回
                                                   避表决程序
                                                   及独立董事
                                                   独立发表意
                                                   见的程序，确
                                                   保关联交易
                                                   程序的合法
                                                   公正、关联交
                                                   易结果的公
                                                   平合理，且不
                                                   损害天和防
                                                   务及天和防
                                                   务股东利益。
                                                   自 2016 年 3
                                                   月 23 日起 15
                                                   个交易日后
                                                   的六个月内，
                                                   拟以集中竞
                                                   价和大宗交
                                                   易方式减持
                                                   所持有的天
                                                   和防务 1080                                  报告期内，承
                                                   万股股份（其                                 诺人遵守承
                                      股份减持承                   2016 年 03 月
                             聂新勇                中通过集中                      已履行完毕   诺，未出现违
                                      诺                           23 日
                                                   竞价方式减                                   反承诺的情
其他对公司中小股东所作承诺
                                                   持的数量不                                   况。
                                                   超过公司总
                                                   股本的 2%），
                                                   减持价格根
                                                   据市场价格
                                                   确定，且不低
                                                   于公司首次
                                                   公开发行股
                                                   票的发行价。
                                                   自 2016 年 11                                截至报告期
                                      股份减持承                   2016 年 11 月 作出承诺时
                             聂新勇                月 30 日起 3                                 末，承诺人遵
                                      诺                           30 日           至承诺履行
                                                   个交易日后                                   守承诺，未出
                                                                 西安天和防务技术股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
                                                                 的六个月内                        完毕       现违反承诺
                                                                 以大宗交易                                   的情况。
                                                                 方式、自 11
                                                                 月 30 日起 15
                                                                 个交易日后
                                                                 的六个月内
                                                                 以集中竞价
                                                                 方式合计减
                                                                 持所持有的
                                                                 天和防务 952
                                                                 万股股份（其
                                                                 中任意三个
                                                                 月内通过集
                                                                 中竞价方式
                                                                 减持的数量
                                                                 不超过公司
                                                                 总股本的
                                                                 1%），减持价
                                                                 格根据市场
                                                                 价格确定，且
                                                                 不低于公司
                                                                 首次公开发
                                                                 行股票的发
                                                                 行价。
承诺是否按时履行                  是
如承诺超期未履行完毕的，应当详
细说明未完成履行的具体原因及下 不适用
一步的工作计划
五、募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                    单位：万元
募集资金总额                                           64,294.55
                                                                     本季度投入募集资金总额                          2,300.95
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额
                                                                     已累计投入募集资金总额                         39,256.34
累计变更用途的募集资金总额比例                            0.00%
                                                                                 项目达             截止报            项目可
                    是否已                              截至期       截至期
                              募集资金 调整后 本报告                             到预定   本报告    告期末 是否达     行性是
 承诺投资项目和超   变更项                              末累计       末投资
                              承诺投资 投资总 期投入                             可使用   期实现    累计实 到预计     否发生
    募资金投向      目(含部                             投入金 进度(3)
                               总额    额(1)   金额                              状态日   的效益    现的效   效益     重大变
                    分变更)                              额(2)       ＝(2)/(1)
                                                                                   期                 益                化
                                                                     西安天和防务技术股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
承诺投资项目
                                                                                 2017 年
连续波雷达系统产                                                18,831.
                     否          36,797 36,797        866.33              51.18% 12 月 31 不适用     不适用 不适用   否
品建设项目
                                                                                 日
                                                                                 2017 年
军民两用防务技术                                                9,227.5
                     否          16,586 16,586 1,434.62                   55.63% 12 月 31    不适用 不适用 不适用    否
研发中心建设项目
                                                                                 日
                                                                11,197.
补充主营业务相关                          10,911.
                     否          11,000                         46【注                       不适用 不适用 是        否
日常营运资金
                                                                释 1】
                                          64,294.               39,256.
承诺投资项目小计          --     64,383              2,300.95              --         --     不适用 不适用      --        --
                                                55
超募资金投向
不适用
                                          64,294.               39,256.                     不适用   不适用
合计                      --     64,383              2,300.95              --         --                        --        --
                                                55
                      1、“连续波雷达系统系列产品建设项目” 计划于 2016 年 12 月 31 日达到预计可使用状态，目前该项
                     目的主体建设已全部完工，部分生产线已建成并投入使用，具备一定批量的生产能力。受国内军队体
                     制改革、武器装备采购机制改革、国际政治因素、出口管制以及购买方决策周期等因素的影响，公司
                     近两年订单减少。目前公司现有生产能力已基本满足市场需求，尚需持续进行市场开拓。为适应复杂
                     多变的市场环境，合理控制投资风险，提高募集资金使用效率，公司决定延长该项目的产能建设周期，
                     项目达到预定可使用状态日期调整为 2017 年 12 月 31 日 。
未达到计划进度或     2、“军民两用防务技术研发中心建设项目”原计划 2016 年 12 月 31 日达到预定可使用状态，目前该项
预计收益的情况和     目的建设主体工程已基本完成，但由于建设过程中受治霾因素影响，按政府环保部门要求，每年 11
原因（分具体项目） 月中旬至次年 3 月中旬，禁止室内外扬尘作业，因此该项目建设进度较计划有所滞后。同时由于该项
                     目研发所需设备多数为定制设备，且公司需进行适应性改进后尚能投入使用，建设周期较长，为控制
                     项目投入风险，公司力求项目建设进度与产品研发建设进度相适应，所以研发设备投入采取逐步投入
                     的方式，投入周期较原计划延长。故公司决定对该项目进行延期，项目达到预定可使用状态日期调整
                     为 2017 年 12 月 31 日。
                     上述项目预定可使用状态日期调整已于 2017 年 4 月 24 日经公司第三届董事会第六次会议及第三届监
                     事会第六次会议审议通过。
项目可行性发生重
                     无
大变化的情况说明
超募资金的金额、用
                     不适用
途及使用进展情况
募集资金投资项目
                     不适用
实施地点变更情况
                                                                      西安天和防务技术股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
       募集资金投资项目
                          不适用
       实施方式调整情况
                          适用
                          根据天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于西安天和防务技术股份有限公司以自筹资金预
       募集资金投资项目
                          先投入募投项目的鉴证报告》(天健审〔2014〕2-281 号)，截至 2014 年 9 月 23 日，公司以自筹资金预
       先期投入及置换情
                          先投入募集资金投资项目的实际投资额为 6,595.67 万元，公司决定用本次募集资金 6,595.67 万元，置
       况
                          换上述预先已投入募集资金项目的自筹资金。募集资金投资项目置换已经公司第二届董事会第十六次
                          会议和第二届监事会第六次会议审议通过。
                          适用
       用闲置募集资金暂   2016 年 8 月 24 日经公司第二届董事会第三十次会议、第二届监事会第十二次会议审议通过《关于使
       时补充流动资金情   用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用部分闲置募集资金人民币 15,000 万元
       况                 暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议批准之日起不超过 12 个月，到期前归还至募集资金专用
                          账户。截至 2017 年 3 月 31 日，公司实际使用闲置募集资金暂时补充流动资金金额为 12,500.00 万元。
       项目实施出现募集
       资金结余的金额及   不适用
       原因
                          2016 年 4 月 22 日，公司召开第二届董事会第二十九次会议，会议审议通过了《西安天和防务技术股
                          份有限公司关于使用暂时闲置募集资金进行管理的议案》，同意公司使用闲置募集资金不超过 30,000
                          万元进行现金管理,在上述额度内资金在十二个月内进行滚动使用，且公司在任一时点使用闲置募集资
       尚未使用的募集资
                          金购买银行理财产品的总额不超过 30,000 万元。公司根据资金投资计划，按不同期限组合购买理财产
       金用途及去向
                          品，单个理财产品的投资期限不超过十二个月。2016 年 5 月 31 日公司召开 2015 年年度股东大会，审
                          议通过该议案。公司独立董事、监事会、保荐机构已经分别对此议案发表了同意的意见。截至 2017
                          年 3 月 31 日，公司使用闲置募集资金购买理财产品余额为 10,700.00 万元。
       募集资金使用及披
       露中存在的问题或   无
       其他情况
       注释 1：补充主营业务相关日常营运资金账户期末累计投入金额大于调整后投资总额主要是账户收到银行存款利息
       六、 闲置募集资金现金管理情况表
                                                                                                                       单位：万元
序号          委托方      受托方    是否关     产品名称        产品类型   期初现金管 起始日期        终止日期 本期实际收 预计年化收
                                    联交易                                     理金额                         回本金金额      益率
 1 西安天和防务技 中信银行西安        否     信赢系列之步 保本浮动收益         11600    2015.08.04      -         900         注释2
       术股份有限公司 高新支行               步高升4号    型
合计                                                                           11600        --          --       900            --
委托理财资金来源                                                          募集资金
逾期未收回的本金和收益累计金额                                            无
                                                              西安天和防务技术股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
涉诉情况（如适用）                                                不适用
委托理财审批董事会公告披露日期                                    第二届董事会第二十九次会议审议通过；2016年4月22日披露
委托理财审批股东会公告披露日期                                    2015年年度股东大会审议通过；2016年5月31日披露
     注释2：收益率为1-30天2.5%；31-60天2.9%；61-90天3.1%；91-180天3.3%；181-270天3.5%；271天以上3.8%。
     七、报告期内现金分红政策的执行情况
     □ 适用 √ 不适用
     八、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动
     的警示及原因说明
     √ 适用 □ 不适用
    截至目前，公司军品业务及民品业务订单量逐步增加。军品业务方面，公司已陆续签订了多单军品装备采购合同。后续
     公司仍将持续加大市场开拓力度，争取相关订单；同时公司参与了国内军方 “十三五”预研项目获批5个项目，这些预研项目
     后续有可能转化为国内军方的型研项目，公司有望争取国内军方的定型装备采购计划。民品业务方面，通航、智能安防系列
     产品已实现市场突破，签订了相关产品采购合同，后续或形成稳定的市场订单；子公司方面，在公司的大力支持下，华扬通
     信已完成产能扩建，具备成为国际、国内知名大客户如三星、中兴等通信商的合格供应商资质，2017年业绩较2016年度会有
     所好转实现增长；长城数字、南京彼奥各项经营活动开展良好，有望完成其业绩承诺。
         公司董事会认为，近两年，虽然受军队改革及其他政策的影响，公司业绩持续亏损。但随着军队改革步伐的加快，军民
     融合的深入推进，公司相关行业政策的逐步推进和落实，公司军品业务及民品业务的市场环境在逐步向好，公司战略布局的
     明晰、综合盈利能力的提升将有助于加快公司转型升级，为公司带来新的发展机会。在公司外部环境逐渐向好及自身实力进
     一步增强的基础上，公司预计年初至下一报告期末与上年同期相比实现扭亏。
     九、违规对外担保情况
     □ 适用 √ 不适用
     公司报告期无违规对外担保情况。
     十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
     □ 适用 √ 不适用
     公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
                                                        西安天和防务技术股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
                                         第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：西安天和防务技术股份有限公司
                                           2017 年 03 月 31 日
                                                                                                       单位：元
                 项目                        期末余额                               期初余额
流动资产：
    货币资金                                             107,335,245.11                         195,998,515.25
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                              37,062,570.74                          33,287,094.34
    应收账款                                             432,909,596.38                         392,722,110.73
    预付款项                                              19,541,022.80                          22,659,189.25
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息                                                7,763,820.41                           6,735,563.75
    应收股利
    其他应收款                                              9,352,775.91                           9,659,069.93
    买入返售金融资产
    存货                                                 185,372,538.81                         199,332,843.12
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                         217,699,128.69                         175,952,974.96
流动资产合计                                            1,017,036,698.85                       1,036,347,361.33
非流动资产：
    发放贷款及垫款
                                   西安天和防务技术股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
    可供出售金融资产                 10,000,000.00                        10,000,000.00
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资
    投资性房地产                       2,892,573.21                        2,927,013.75
    固定资产                        173,980,509.38                       177,459,152.73
    在建工程                        186,934,518.91                       160,182,153.33
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                         40,406,724.10                        38,714,416.13
    开发支出                           9,718,499.49                        7,812,774.32
    商誉                            114,553,596.35                       112,238,353.72
    长期待摊费用                     12,152,730.63                        14,096,735.60
    递延所得税资产                   43,772,068.43                        45,319,764.02
    其他非流动资产                   39,653,544.54                        35,985,810.65
非流动资产合计                      634,064,765.04                       604,736,174.25
资产总计                           1,651,101,463.89                    1,641,083,535.58
流动负债：
    短期借款                        131,800,000.00                       132,400,000.00
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    以公允价值计量且其变动计入当
                                     21,045,407.54                        21,045,407.54
期损益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据                         26,714,477.63                        19,790,027.75
    应付账款                        165,547,430.50                       164,683,475.28
    预收款项                           3,132,683.80                       10,186,698.72
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬                       8,008,929.82                       14,018,582.38
    应交税费                           4,946,609.97                       12,073,073.08
                             西安天和防务技术股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
    应付利息
    应付股利
    其他应付款                40,995,596.80                         35,491,542.01
    应付分保账款
    保险合同准备金
    代理买卖证券款
    代理承销证券款
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债
    其他流动负债
流动负债合计                 402,191,136.06                        409,688,806.76
非流动负债：
    长期借款
    应付债券
      其中：优先股
               永续债
    长期应付款
    长期应付职工薪酬
    专项应付款
    预计负债
    递延收益                  15,743,424.12                         15,140,240.07
    递延所得税负债
    其他非流动负债
非流动负债合计                15,743,424.12                         15,140,240.07
负债合计                     417,934,560.18                        424,829,046.83
所有者权益：
    股本                     240,000,000.00                        240,000,000.00
    其他权益工具
      其中：优先股
               永续债
    资本公积                 527,424,684.64                        527,424,684.64
    减：库存股
    其他综合收益
    专项储备                     291,793.10                           296,173.57
                                                       西安天和防务技术股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
    盈余公积                                             24,476,650.75                          24,476,650.75
    一般风险准备
    未分配利润                                          374,806,948.52                         361,612,154.21
归属于母公司所有者权益合计                             1,167,000,077.01                       1,153,809,663.17
    少数股东权益                                         66,166,826.70                          62,444,825.58
所有者权益合计                                         1,233,166,903.71                       1,216,254,488.75
负债和所有者权益总计                                   1,651,101,463.89                       1,641,083,535.58
法定代表人：贺增林                 主管会计工作负责人：王宝华                      会计机构负责人：魏玉芬
2、母公司资产负债表
                                                                                                      单位：元
                 项目                       期末余额                               期初余额
流动资产：
    货币资金                                             21,250,567.66                          97,195,376.08
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据
    应收账款                                             30,776,000.00                          30,776,000.00
    预付款项                                               2,836,580.19                           8,784,270.05
    应收利息                                               7,700,087.53                           6,715,876.25
    应收股利
    其他应收款                                          369,888,055.16                         352,290,583.62
    存货                                                 23,796,906.60                          17,353,244.80
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                        206,089,695.28                         166,015,262.30
流动资产合计                                            662,337,892.42                         679,130,613.10
非流动资产：
    可供出售金融资产                                     10,000,000.00                          10,000,000.00
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                                        251,981,840.00                         241,981,840.00
    投资性房地产
                                   西安天和防务技术股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
    固定资产                        22,265,232.09                         22,718,734.32
    在建工程
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                        15,870,118.52                         16,499,809.28
    开发支出
    商誉
    长期待摊费用
    递延所得税资产                  19,269,432.18                         18,664,417.59
    其他非流动资产                     700,260.70                           700,260.70
非流动资产合计                     320,086,883.49                        310,565,061.89
资产总计                           982,424,775.91                        989,695,674.99
流动负债：
    短期借款                        93,000,000.00                         93,000,000.00
    以公允价值计量且其变动计入当
                                    21,045,407.54                         21,045,407.54
期损益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据
    应付账款                        17,902,214.75                         17,614,282.48
    预收款项                         1,819,418.80                          1,819,418.80
    应付职工薪酬                     1,005,867.57                          3,106,061.12
    应交税费                           209,552.49                          4,184,593.15
    应付利息
    应付股利
    其他应付款                         275,188.66                           271,022.65
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债
    其他流动负债
流动负债合计                       135,257,649.81                        141,040,785.74
非流动负债：
    长期借款
    应付债券
                                       西安天和防务技术股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
      其中：优先股
               永续债
    长期应付款
    长期应付职工薪酬
    专项应付款
    预计负债
    递延收益                                7,218,865.13                         7,470,681.08
    递延所得税负债
    其他非流动负债
非流动负债合计                              7,218,865.13                         7,470,681.08
负债合计                               142,476,514.94                          148,511,466.82
所有者权益：
    股本                               240,000,000.00                          240,000,000.00
    其他权益工具
      其中：优先股
               永续债
    资本公积                           504,930,408.20                          504,930,408.20
    减：库存股
    其他综合收益
    专项储备                                  137,947.60                          204,998.91
    盈余公积                               24,476,650.75                        24,476,650.75
    未分配利润                             70,403,254.42                        71,572,150.31
所有者权益合计                         839,948,260.97                          841,184,208.17
负债和所有者权益总计                   982,424,775.91                          989,695,674.99
3、合并利润表
                                                                                     单位：元
                 项目         本期发生额                          上期发生额
一、营业总收入                             114,845,899.34                       32,969,815.39
    其中：营业收入                         114,845,899.34                       32,969,815.39
           利息收入
           已赚保费
           手续费及佣金收入
二、营业总成本                             100,200,616.15                       48,899,794.93
                                         西安天和防务技术股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
    其中：营业成本                         73,799,296.09                        22,517,230.78
             利息支出
             手续费及佣金支出
             退保金
             赔付支出净额
             提取保险合同准备金净额
             保单红利支出
             分保费用
             税金及附加                      854,913.64                           272,644.34
             销售费用                       4,013,286.80                         2,865,898.32
             管理费用                      18,870,849.38                        22,137,901.86
             财务费用                       1,139,115.87                         1,074,993.78
             资产减值损失                   1,523,154.37                           31,125.85
    加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
         投资收益（损失以“－”号填
                                            1,744,362.38                         2,827,468.49
列）
         其中：对联营企业和合营企业
的投资收益
         汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）         16,389,645.57                       -13,102,511.05
    加：营业外收入                          1,218,522.43                         2,203,840.12
         其中：非流动资产处置利得
    减：营业外支出                              7,006.67                              148.00
         其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）     17,601,161.33                       -10,898,818.93
    减：所得税费用                          3,263,838.67                        -2,680,365.82
五、净利润（净亏损以“－”号填列）         14,337,322.66                        -8,218,453.11
    归属于母公司所有者的净利润             13,194,794.31                        -9,657,519.67
    少数股东损益                            1,142,528.35                         1,439,066.56
六、其他综合收益的税后净额
  归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
    （一）以后不能重分类进损益的其
他综合收益
                                                          西安天和防务技术股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
             1.重新计量设定受益计划净
负债或净资产的变动
             2.权益法下在被投资单位不
能重分类进损益的其他综合收益中享
有的份额
    （二）以后将重分类进损益的其他
综合收益
             1.权益法下在被投资单位以
后将重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
             2.可供出售金融资产公允价
值变动损益
             3.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益
             4.现金流量套期损益的有效
部分
             5.外币财务报表折算差额
             6.其他
  归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额                                             14,337,322.66                        -8,218,453.11
    归属于母公司所有者的综合收益
                                                             13,194,794.31                        -9,657,519.67
总额
    归属于少数股东的综合收益总额                              1,142,528.35                        1,439,066.56
八、每股收益：
    （一）基本每股收益                                               0.055                                -0.04
    （二）稀释每股收益                                               0.055                                -0.04
法定代表人：贺增林                      主管会计工作负责人：王宝华                    会计机构负责人：魏玉芬
4、母公司利润表
                                                                                                      单位：元
                 项目                           本期发生额                           上期发生额
一、营业收入                                                   517,145.71                         3,327,054.93
    减：营业成本                                               133,276.77                         2,711,278.97
           税金及附加                                          158,793.26                            37,182.77
           销售费用                                            438,155.13                           888,196.26
                                      西安天和防务技术股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
         管理费用                       3,403,180.24                          8,558,076.38
         财务费用                         696,809.04                            29,536.66
         资产减值损失                    -155,815.19                           166,233.06
    加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
         投资收益（损失以“－”号填
                                        1,645,291.66                          2,827,468.49
列）
         其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列）      -2,511,961.88                        -6,235,980.68
    加：营业外收入                        744,549.40                          1,749,779.13
         其中：非流动资产处置利得
    减：营业外支出                          6,498.00
         其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
                                        -1,773,910.48                        -4,486,201.55
列）
    减：所得税费用                       -605,014.59                         -1,621,164.28
四、净利润（净亏损以“－”号填列）      -1,168,895.89                        -2,865,037.27
五、其他综合收益的税后净额
    （一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
             1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
             2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
    （二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
             1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
             2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
             3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
             4.现金流量套期损益的有
效部分
                                                 西安天和防务技术股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
           5.外币财务报表折算差额
           6.其他
六、综合收益总额                                   -1,168,895.89                        -2,865,037.27
七、每股收益：
     （一）基本每股收益
     （二）稀释每股收益
5、合并现金流量表
                                                                                             单位：元
               项目                 本期发生额                             上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
     销售商品、提供劳务收到的现金                65,206,007.42                          22,929,316.60
     客户存款和同业存放款项净增
加额
     向中央银行借款净增加额
     向其他金融机构拆入资金净增
加额
     收到原保险合同保费取得的现
金
     收到再保险业务现金净额
     保户储金及投资款净增加额
     处置以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融资产净增加额
     收取利息、手续费及佣金的现金
     拆入资金净增加额
     回购业务资金净增加额
     收到的税费返还
     收到其他与经营活动有关的现
                                                  2,847,093.13                          11,352,111.90
金
经营活动现金流入小计                             68,053,100.55                          34,281,428.50
     购买商品、接受劳务支付的现金                42,667,216.09                          15,644,700.22
     客户贷款及垫款净增加额
     存放中央银行和同业款项净增
加额
     支付原保险合同赔付款项的现
金
                                    西安天和防务技术股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
     支付利息、手续费及佣金的现金
     支付保单红利的现金
     支付给职工以及为职工支付的
                                     26,616,052.52                         27,373,345.69
现金
     支付的各项税费                   7,407,999.15                          6,170,940.01
     支付其他与经营活动有关的现
                                     14,428,510.22                          8,743,354.43
金
经营活动现金流出小计                 91,119,777.98                         57,932,340.35
经营活动产生的现金流量净额          -23,066,677.43                        -23,650,911.85
二、投资活动产生的现金流量：
     收回投资收到的现金             167,100,000.00                         29,000,000.00
     取得投资收益收到的现金           1,030,915.27                          5,410,996.04
     处置固定资产、无形资产和其他
                                      3,220,000.00
长期资产收回的现金净额
     处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
     收到其他与投资活动有关的现
                                      1,020,009.90
金
投资活动现金流入小计                172,370,925.17                         34,410,996.04
     购建固定资产、无形资产和其他
                                     27,122,519.45                         19,107,853.77
长期资产支付的现金
     投资支付的现金                 211,000,000.00                         65,000,000.00
     质押贷款净增加额
     取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额
     支付其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流出小计                238,122,519.45                         84,107,853.77
投资活动产生的现金流量净额          -65,751,594.28                        -49,696,857.73
三、筹资活动产生的现金流量：
     吸收投资收到的现金
     其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
     取得借款收到的现金              18,501,000.00                        100,000,000.00
     发行债券收到的现金
     收到其他与筹资活动有关的现
                                                 西安天和防务技术股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
金
筹资活动现金流入小计                              18,501,000.00                         100,000,000.00
     偿还债务支付的现金                           19,200,000.00                           5,000,000.00
     分配股利、利润或偿付利息支付
                                                   1,577,738.06                           1,647,165.63
的现金
     其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
     支付其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流出小计                              20,777,738.06                           6,647,165.63
筹资活动产生的现金流量净额                        -2,276,738.06                          93,352,834.37
四、汇率变动对现金及现金等价物的
                                                                                             -4,584.62
影响
五、现金及现金等价物净增加额                     -91,095,009.77                          20,000,480.17
     加：期初现金及现金等价物余额                178,553,197.98                         191,932,808.76
六、期末现金及现金等价物余额                      87,458,188.21                         211,933,288.93
6、母公司现金流量表
                                                                                              单位：元
              项目                  本期发生额                             上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
     销售商品、提供劳务收到的现金                                                          100,000.00
     收到的税费返还
     收到其他与经营活动有关的现
                                                   1,044,781.61                          12,698,687.58
金
经营活动现金流入小计                               1,044,781.61                          12,798,687.58
     购买商品、接受劳务支付的现金                  1,382,410.59                           1,380,967.66
     支付给职工以及为职工支付的
                                                   4,104,309.03                           7,718,559.32
现金
     支付的各项税费                                4,206,823.24                             118,340.41
     支付其他与经营活动有关的现
                                                  21,412,283.35                           1,899,013.08
金
经营活动现金流出小计                              31,105,826.21                          11,116,880.47
经营活动产生的现金流量净额                       -30,061,044.60                           1,681,807.11
二、投资活动产生的现金流量：
     收回投资收到的现金                          161,600,000.00                          29,000,000.00
                                    西安天和防务技术股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
     取得投资收益收到的现金            975,889.93                            258,726.04
     处置固定资产、无形资产和其他
                                      3,220,000.00
长期资产收回的现金净额
     处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
     收到其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流入小计                165,795,889.93                         29,258,726.04
     购建固定资产、无形资产和其他
                                        117,710.00                             92,410.00
长期资产支付的现金
     投资支付的现金                 200,500,000.00                         65,000,000.00
     取得子公司及其他营业单位支
                                     10,000,000.00
付的现金净额
     支付其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流出小计                210,617,710.00                         65,092,410.00
投资活动产生的现金流量净额          -44,821,820.07                        -35,833,683.96
三、筹资活动产生的现金流量：
     吸收投资收到的现金
     取得借款收到的现金                                                    85,000,000.00
     发行债券收到的现金
     收到其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流入小计                          0.00                         85,000,000.00
     偿还债务支付的现金
     分配股利、利润或偿付利息支付
                                      1,061,943.75                           528,434.38
的现金
     支付其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流出小计                  1,061,943.75                           528,434.38
筹资活动产生的现金流量净额           -1,061,943.75                         84,471,565.62
四、汇率变动对现金及现金等价物的
                                                                                    0.00
影响
五、现金及现金等价物净增加额        -75,944,808.42                         50,319,688.77
     加：期初现金及现金等价物余额    97,195,376.08                        145,488,380.31
六、期末现金及现金等价物余额         21,250,567.66                        195,808,069.08
                             西安天和防务技术股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
二、审计报告
第一季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第一季度报告未经审计。
                                                 西安天和防务技术股份有限公司
                                                     法定代表人：贺增林
                                                   二零一七年四月二十六日