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康跃科技:2016年第三季度报告全文 下载公告
公告日期:2016-10-24
康跃科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
康跃科技股份有限公司
 2016 年第三季度报告
  公告编号:2016-080
     2016 年 10 月
                                         康跃科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                         第一节 重要提示
    本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资
料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人郭晓伟、主管会计工作负责人宗军及会计机构负责人(会计主管
人员)郑树峰声明:保证季度报告中财务报告的真实、完整。
                                                                        康跃科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                                       第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                       本报告期末                       上年度末                本报告期末比上年度末增减
总资产(元)                                 715,153,355.28                    694,641,061.95                         2.95%
归属于上市公司股东的净资产
                                             362,167,474.12                    361,067,685.69                         0.30%
(元)
                                                       本报告期比上年同期                                年初至报告期末比上
                                    本报告期                                      年初至报告期末
                                                              增减                                           年同期增减
营业总收入(元)                       58,704,476.30                 51.54%           171,880,595.38                 15.61%
归属于上市公司股东的净利润
                                        2,159,936.04                 140.44%            4,433,288.43                 46.10%
(元)
归属于上市公司股东的扣除非经
                                        1,918,506.77                 133.93%            -2,599,032.13              -131.68%
常性损益的净利润(元)
经营活动产生的现金流量净额
                                        --                     --                     -13,124,641.95               -462.02%
(元)
基本每股收益(元/股)                        0.0130                  140.50%                    0.0266               46.15%
稀释每股收益(元/股)                        0.0130                  140.50%                    0.0266               46.15%
加权平均净资产收益率                           0.60%                  2.08%                     1.22%                 0.39%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                    单位:元
                         项目                                 年初至报告期期末金额                         说明
非流动资产处置损益(包括已计提资产减值准备的冲销部分)                          852,795.37
计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统
                                                                               7,919,099.89
一标准定额或定量享受的政府补助除外)
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                             44,023.56
减:所得税影响额                                                               1,783,598.26
合计                                                                           7,032,320.56                  --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
                                                                    康跃科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、重大风险提示
    1、产业政策的风险
    公司产品配套的内燃机主要应用于商用车和工程机械等领域,受宏观经济周期、国家产业政策和投资政策影响较大。国
家宏观经济出现周期波动或者国家产业政策和投资政策发生变化,将影响内燃机需求的趋势,进而对本公司的生产经营和未
来发展产生直接影响。
    对此,公司对内加强基础管理和现场管理,提高产品的可靠性与一致性,挖潜增效、降低成本,对外加大市场和下游客
户的开发力度,加大新市场的开发投入。
    2、偿债风险
    公司的涡轮增压器产品主要为下游内燃机主机厂配套,主机厂普遍实行零库存管理,公司与主机厂主要采用月度结算模
式,导致存货和应收账款占用资金额度大,流动比率、速动比率较低。另外,公司目前资金需求量大,主要依靠银行信贷资
金满足资本性支出及流动资金周转需求,导致公司存在偿债风险。
    对此,公司加强存货和应收账款的管理,切实降低其占用资金额度,提高资金使用效率,适时调整信贷资金结构比例。
    3、应收账款风险
    截止本报告期末,公司应收账款为10,197.80万元,占流动资产比例为29.08%;应收账款金额较高将影响公司的资金周
转和经营活动的现金流量,给公司的营运资金带来一定的压力。公司产品主要为下游内燃机主机厂配套,主机厂普遍实行零
库存管理,公司与主机厂主要采用月度结算模式,导致应收账款占用资金额度大。截至报告期末,公司的应收账款账龄基本
为1年以内,质量良好。
    对此,公司加强应收账款的管理,建立了销售回款考核机制,努力控制应收账款的规模,保证应收账款的回收。
    4、存货较高的风险
    本报告期末,公司存货为7,189.08万元,占流动资产的比例为20.50%,公司存货占流动资产的比例较高。公司配套产品
的主机厂商普遍实行零库存管理,要求零部件供应商根据上线装配计划及时供应零部件,公司为满足客户需要,必须根据客
户需求量提供安全库存保障;此外,本公司客户具有多品种的需求特点,也导致存货的增加。存货增长将占用公司流动资金,
可能造成存货周转率下降,并影响公司的盈利能力。
   对此,公司加强对客户需求的管理和对客户订单准确性的监控,努力优化产品结构,保证存货库存的合理。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
                                                                                                         单位:股
                                                            报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数                             18,532
                                                            股股东总数(如有)
                                             前 10 名股东持股情况
                                                                 持有有限售条件         质押或冻结情况
   股东名称        股东性质       持股比例        持股数量
                                                                    的股份数量     股份状态          数量
                                                                      康跃科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
寿光市康跃投资
                   境内非国有法人           63.00%      105,000,000     105,000,000 质押                    64,560,000
有限公司
周信钢             境内自然人                3.67%        6,116,245
青岛中科恒信信
                   境内非国有法人            2.11%        3,517,306
息技术有限公司
李欣               境内自然人                1.25%        2,090,200
中央汇金资产管
                   国有法人                  0.94%        1,567,000
理有限责任公司
康江文             境内自然人                0.54%         905,000
冯新彪             境内自然人                0.45%         753,600
杭州理尚投资管
理有限公司-理
                   其他                      0.32%         536,600
尚成长 1 号私募
证券投资基金
北京盛泰新力投
                   境内非国有法人            0.25%         423,000
资管理有限公司
银河金汇证券资
管-平安银行-
                   其他                      0.25%         410,000
银河嘉汇 21 号集
合资产管理计划
                                            前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                                 股份种类
           股东名称                            持有无限售条件股份数量
                                                                                         股份种类           数量
周信钢                                                                       6,116,245 人民币普通股          6,116,245
青岛中科恒信信息技术有限公司                                              3,517,306 人民币普通股             3,517,306
李欣                                                                      2,090,200 人民币普通股             2,090,200
中央汇金资产管理有限责任公司                                              1,567,000 人民币普通股             1,567,000
康江文                                                                        905,000 人民币普通股            905,000
冯新彪                                                                        753,600 人民币普通股            753,600
杭州理尚投资管理有限公司-理
                                                                              536,600 人民币普通股            536,600
尚成长 1 号私募证券投资基金
北京盛泰新力投资管理有限公司                                                  423,000 人民币普通股            423,000
银河金汇证券资管-平安银行-
                                                                              410,000 人民币普通股            410,000
银河嘉汇 21 号集合资产管理计划
卢传勤                                                                        400,450 人民币普通股            400,450
上述股东关联关系或一致行动的        除股东周信钢与李欣为夫妻关系外,公司未知其他股东之间是否存在关联关系,也未知
说明                                是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。
                                                                        康跃科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                                     公司股东周信钢除普通证券账户持有 3,466,130 股外,还通过国信证券股份有限公司客
                                     户信用交易担保证券账户持有 2,650,115 股,实际合计持有 6,116,245 股;公司股东李欣
参与融资融券业务股东情况说明
                                     通过中信建投证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 2,090,200 股,实际合
(如有)
                                     计持有 2,090,200 股;公司股东康江文通过申万宏源西部证券股份有限公司客户信用交
                                     易担保证券账户持有 905,000 股,实际合计持有 905,000 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                              单位:股
                                     本期解除限售股 本期增加限售股
    股东名称        期初限售股数                                       期末限售股数        限售原因   拟解除限售日期
                                           数              数
寿光市康跃投资
                       105,000,000                                        105,000,000 首发承诺        2017 年 8 月 1 日
有限公司
青岛中科恒信信
                         3,750,000          3,750,000                                 0 首发承诺      2016 年 8 月 1 日
息技术有限公司
北京盛泰新力投
                         3,125,000          3,125,000                                 0 首发承诺      2016 年 8 月 1 日
资管理有限公司
北京九州润泽投
                         3,125,000          3,125,000                                 0 首发承诺      2016 年 8 月 1 日
资有限公司
合计                   115,000,000        10,000,000               0      105,000,000         --             --
                                                                   康跃科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                                 第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用                                                                 人民币:元
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
年初至本报告期末,公司实现营业收入17,188.06万元,较上年同期上升15.61%。营业收入同比上升的主要原因为:通过加
大市场开拓力度,国内客户装机量和国外产品销量增加所致。
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
√ 适用 □ 不适用
    基于满足客户需求及为未来市场和未来技术做储备的目的,公司一直以来都十分重视新产品和新技术的开发与创新工
作,公司研发费用投入占营业收入的比例保持较高水平。报告期内,公司主要开展了5个研发项目,均是研发不同类型符合
客户需要的增压器产品。报告期内研发投入共计1,842.36万元,占报告期营业收入的10.72%。
    加强产品研发对公司未来发展的影响:创新研发新产品、新技术,利于适应未来市场需求,获得用户认可;利于提升公
司技术实力,对国外的相关技术等效替代,打破国外的技术壁垒和封锁。
                                                                康跃科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员(非董事、监事、高级管理人员)等发生重大变化
的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
2016年1-9月前5大供应商明细:                    人民币:元
上述5大供应商的变化不会对公司未来经营产生显著影响。
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
2016年1-9月前5大客户明细:                      人民币:元
上述5大客户的变化不会对公司未来经营产生显著影响。
年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
    报告期内,公司年度经营计划没有发生重大变更。公司将充分发挥多年来积累形成的行业经验、技术积累等竞争优势,
针对市场竞争和下游行业需求变化进行应对,公司按照年初制定的经营计划,对外加大下游客户的开拓力度,加大新市场的
开发投入;对内加强研发、优化产品、技术创新、严格控制成本费用支出,进一步增强公司在市场竞争的能力。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
√ 适用 □ 不适用
      1、产业政策的风险
   公司产品配套的内燃机主要应用于商用车和工程机械等领域,受宏观经济周期、国家产业政策和投资政策影响较大。国
家宏观经济出现周期波动或者国家产业政策和投资政策发生变化,将影响内燃机需求的趋势,进而对本公司的生产经营和未
来发展产生直接影响。
   对此,公司对内加强基础管理和现场管理,提高产品的可靠性与一致性,挖潜增效、降低成本,对外加大市场和下游客
户的开发力度,加大新市场的开发投入。
       2、应收账款风险
   截止本报告期末,公司应收账款为10,197.80万元,占流动资产比例为29.08%;应收账款金额较高将影响公司的资金周转
                                                                 康跃科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
和经营活动的现金流量,给公司的营运资金带来一定的压力。公司产品主要为下游内燃机主机厂配套,主机厂普遍实行零库
存管理,公司与主机厂主要采用月度结算模式,导致应收账款占用资金额度大。截至报告期末,公司的应收账款账龄基本为
1年以内,质量良好。
   对此,公司加强应收账款的管理,建立了销售回款考核机制,努力控制应收账款的规模,保证应收账款的回收。
   3、存货较高的风险
    本报告期末,公司存货为7,189.08万元,占流动资产的比例为20.50%,公司存货占流动资产的比例较高。公司配套产品
的主机厂商普遍实行零库存管理,要求零部件供应商根据上线装配计划及时供应零部件,公司为满足客户需要,必须根据客
户需求量提供安全库存保障;此外,本公司客户具有多品种的需求特点,也导致存货的增加。存货增长将占用公司流动资金,
可能造成存货周转率下降,并影响公司的盈利能力。
   对此,公司加强对客户需求的管理和对客户订单准确性的监控,努力优化产品结构,保证存货库存的合理。
                                                                   康跃科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                                           第四节 重要事项
一、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
            承诺来源                  承诺方    承诺类型        承诺内容         承诺时间     承诺期限    履行情况
股权激励承诺
收购报告书或权益变动报告书中所
作承诺
资产重组时所作承诺
                                                            自康跃科技股票首
                                                            次公开发行上市之
                                                            日起三十六个月
                                                            内,本公司不转让
                                                            或者委托他人管理
                                                            本公司持有的康跃
                                                            科技股份,也不由
                                                            康跃科技回购本公
                                                            司所持有的该部分
                                                            股份;所持康跃科
                                                            技股票在锁定期满
                                                            后两年内减持的,
                                                            其减持价格不低于
                                                                                             上市之日起 承诺人严格
                                 寿光市康跃    股份限售承   发行价;康跃科技
                                                                                2014 年 01   三十六个月 信守承诺,未
首次公开发行或再融资时所作承诺 投资有限公      诺及股份减   上市后 6 个月内如
                                                                                月 22 日     及其后两年 出现违反承
                                 司            持承诺       康跃科技股票连续
                                                                                             内          诺的情况
                                                            20 个交易日的收盘
                                                            价均低于发行价,
                                                            或者上市后 6 个月
                                                            期末收盘价低于发
                                                            行价,本公司持有
                                                            康跃科技股票的锁
                                                            定期限自动延长至
                                                            少 6 个月。在锁定
                                                            期满后两年内,若
                                                            本公司拟减持康跃
                                                            科技股票,将通知
                                                            康跃科技并确保提
                                                            前三个交易日予以
                                   康跃科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                            公告,减持价格及
                            减持数量如下:(1)
                            上述锁定期满后第
                            一年减持数量不超
                            过持股数量的 10%,
                            第二年减持数量不
                            超过持股数量的
                            10%;(2)减持价格
                            不低于康跃科技首
                            次公开发行的发行
                            价,若减持前康跃
                            科技股票有派息、
                            送股、资本公积金
                            转增股本等事项
                            的,减持价格将进
                            行相应调整。
                            自康跃科技股票首
                            次公开发行上市之
                            日起十二个月内,
                            本公司不转让或者
                            委托他人管理本公
                            司持有的康跃科技
                            股份,也不由康跃
                            科技回购本公司所
                            持有的该部分股
                            份。在上述锁定期
青岛中科恒                  满后两年内,若本
信信息技术                  公司拟减持康跃科
有限公司、北                技股票,将通知康                           承诺人严格
               股份限售承                                 上市之日起
京九州润泽                  跃科技并确保提前 2014 年 01                信守承诺,未
               诺及股份减                                 十二个月及
有限公司、北                三个交易日予以公 月 22 日                  出现违反承
               持承诺                                     其后两年内
京盛泰新力                  告,减持价格及减                           诺的情况
投资管理有                  持数量如下:(1)
限公司                      上述锁定期满后第
                            一年减持数量不超
                            过持股数量的 50%,
                            第二年减持数量不
                            超过持股数量的
                            100%;(2)减持价
                            格不低于康跃科技
                            经审计的最近一年
                            度期末每股净资
                            产,若减持前康跃
                            科技股票有派息、
                             康跃科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                      送股、资本公积金
                      转增股本等事项
                      的,减持价格将进
                      行相应调整。
                      自康跃科技股票上
                      市之日起三十六个
                      月内,本人不转让
                      或者委托他人管理
                      本人通过康跃投资
                      持有的康跃科技股
                      份,也不由康跃科
                      技回购该部分康跃
                      科技股份。除前述
                      锁定期外,本人在
                      任职康跃科技董
                      事、监事、高级管
                      理人员一职或数职
                      期间,每年转让的
                      康跃科技股份不超
                      过本人届期直接或
                      间接持有康跃科技
                      股份总数的百分之
                      二十五;如在康跃                         承诺人严格
         股份限售承   科技股票上市之日 2014 年 01   上市之日起 信守承诺,未
郭锡禄
         诺           起六个月内申报离 月 22 日     三十六个月 出现违反承
                      职的,自申报离职                         诺的情况
                      之日起十八个月内
                      不转让本人届期直
                      接或间接持有的康
                      跃科技股份;如在
                      康跃科技股票上市
                      之日起第七个月至
                      第十二个月之间申
                      报离职的,自申报
                      离职之日起十二个
                      月内不转让本人届
                      期直接或间接持有
                      的康跃科技股份;
                      如在康跃科技股票
                      上市之日起第十二
                      个月后申报离职
                      的,自申报离职之
                      日起六个月内不转
                      让本人届期直接或
                             康跃科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                      间接持有的康跃科
                      技股份;所持股票
                      在锁定期满后两年
                      内减持的,其减持
                      价格不低于发行
                      价。在康跃科技上
                      市后 6 个月内如康
                      跃科技股票连续 20
                      个交易日的收盘价
                      均低于发行价,或
                      者上市后 6 个月期
                      末收盘价低于发行
                      价,本人直接或间
                      接持有的康跃科技
                      股票的锁定期限自
                      动延长至少 6 个月。
                      自康跃科技股票上
                      市之日起三十六个
                      月内,本人不转让
                      或者委托他人管理
                      本人通过康跃投资
                      持有的康跃科技股
                      份,也不由康跃科
                      技回购该部分康跃
                      科技股份;所持股
                      票在锁定期满后两
                      年内减持的,其减
                      持价格不低于发行
                      价。在康跃科技上                          承诺人严格
         股份限售承   市后 6 个月内如康 2014 年 01   上市之日起 信守承诺,未
郭锡文
         诺           跃科技股票连续 20 月 22 日     三十六个月 出现违反承
                      个交易日的收盘价                          诺的情况
                      均低于发行价,或
                      者上市后 6 个月期
                      末收盘价低于发行
                      价,本人直接或间
                      接持有的康跃科技
                      股票的锁定期限自
                      动延长至少 6 个月;
                      除前述限售期外,
                      本人的股份锁定期
                      将严格按照公司实
                      际控制人、董事长
                      郭锡禄股份锁定的
                                   康跃科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                            承诺执行。
                            自康跃科技股票上
                            市之日起三十六个
                            月内,本人不转让
                            或者委托他人管理
                            本人通过康跃投资
                            持有的康跃科技股
                            份,也不由康跃科
                            技回购该部分康跃
                            科技股份。除前述
                            限售期外,本人在
                            任职康跃科技董
                            事、监事、高级管
                            理人员一职或数职
                            期间,每年转让康
                            跃科技股份不超过
                            届期本人已直接或
                            间接持有的康跃科
                            技股份总数的百分
                            之二十五;如在康
公杨恒兴、杨           

  附件:公告原文
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