苏州天华超净科技股份有限公司 2016 年半年度报告全文
苏州天华超净科技股份有限公司
2016 年半年度报告
2016 年 08 月
苏州天华超净科技股份有限公司 2016 年半年度报告全文
第一节 重要提示、释义
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料
不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确
性、完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
公司负责人裴振华、主管会计工作负责人王永秋及会计机构负责人(会计主
管人员)王永秋声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
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目录
第一节 重要提示、释义 ......................................................................................................................................... 2
第二节 公司基本情况简介 ..................................................................................................................................... 5
第三节 董事会报告 ................................................................................................................................................. 9
第四节 重要事项 ................................................................................................................................................... 17
第五节 股份变动及股东情况 ............................................................................................................................... 32
第六节 董事、监事、高级管理人员情况 ........................................................................................................... 37
第七节 财务报告 ................................................................................................................................................... 39
第八节 备查文件目录 ......................................................................................................................................... 131
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释义
释义项 指 释义内容
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
公司法 指 中华人民共和国公司法
证券法 指 中华人民共和国证券法
天华超净、公司、本公司 指 苏州天华超净科技股份有限公司
公司章程 指 苏州天华超净科技股份有限公司章程
股东大会 指 苏州天华超净科技股份有限公司股东大会
董事会 指 苏州天华超净科技股份有限公司董事会
监事会 指 苏州天华超净科技股份有限公司监事会
仕通电子 指 苏州仕通电子科技有限公司
科艺净化 指 苏州科艺净化技术有限公司
天宝鞋业 指 苏州工业园区天宝鞋业有限公司
康华净化 指 苏州康华净化系统工程有限公司
中垒科技 指 苏州中垒新材料科技有限公司
宇寿医疗 指 无锡市宇寿医疗器械有限公司
天华贸易 指 苏州天华贸易有限公司
博特威 指 无锡博特威光电科技有限公司
会计师事务所、华普天健 指 华普天健会计师事务所(特殊普通合伙)
采用泄漏、中和、屏蔽等原理消除或隔离静电，减少静电放电危害；
采用过滤、擦拭、清洗、粘黏、隔离等方式减少微污染物对产品造成
静电与微污染防控 指
损害。由于静电会导致尘埃等微污染物吸附，所以微污染防控的同时
必须对静电进行防控
报告期 指 2016 年 1-6 月
元/万元/亿元 指 人民币元/万元/亿元
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第二节 公司基本情况简介
一、公司信息
股票简称 天华超净 股票代码
公司的中文名称 苏州天华超净科技股份有限公司
公司的中文简称（如有） 天华超净
公司的外文名称（如有） Suzhou TA&A Ultra Clean Technology Co.,LTD.
公司的外文名称缩写（如有） TA&A
公司的法定代表人 裴振华
注册地址 江苏省苏州工业园区双马街 99 号
注册地址的邮政编码
办公地址 江苏省苏州工业园区双马街 99 号
办公地址的邮政编码
公司国际互联网网址 www.canmax.com.cn
电子信箱 thcj@canmax.com.cn
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 陆建平 谢武
联系地址 江苏省苏州工业园区双马街 99 号 江苏省苏州工业园区双马街 99 号
电话 0512-62852336 0512-62852336
传真 0512-62852120 0512-62852120
电子信箱 thcj@canmax.com.cn thcj@canmax.com.cn
三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸的名称 《证券时报》
登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.cninfo.com.cn
公司半年度报告备置地点 公司证券事务部
四、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
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本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业总收入（元） 251,637,048.65 226,391,653.12 11.15%
归属于上市公司普通股股东的净利润
11,247,439.35 23,415,495.62 -51.97%
（元）
归属于上市公司普通股股东的扣除非经
10,609,604.47 23,271,501.62 -54.41%
常性损益后的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） 6,083,066.14 15,625,063.77 -61.07%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/
0.0177 0.1336 -86.75%
股）
基本每股收益（元/股） 0.03 0.13 -76.92%
稀释每股收益（元/股） 0.03 0.13 -76.92%
加权平均净资产收益率 1.39% 6.95% -5.56%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产
1.32% 6.91% -5.59%
收益率
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 922,779,232.32 970,365,607.64 -4.90%
归属于上市公司普通股股东的所有者权
794,368,046.26 810,679,450.07 -2.01%
益（元）
归属于上市公司普通股股东的每股净资
2.3055 2.8924 -20.29%
产（元/股）
五、非经常性损益项目及金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -9,131.94
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
558,300.00
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
委托他人投资或管理资产的损益 8,601.03
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
-209,350.00
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 428,564.67
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -10,885.63
减：所得税影响额 117,752.37
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少数股东权益影响额（税后） 10,510.88
合计 637,834.88 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
六、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
七、重大风险提示
（1）宏观经济波动风险
我国宏观经济形势下行压力依旧严峻，国内需求不足的问题未得到有效缓解，工业企业整体增速进一步放缓，传统产业
面临结构调整和转型升级的巨大压力，电子信息制造业也面临产业调整和产品升级的更高要求，因此，将对公司产品下游应
用领域带来不利影响，从而造成订单减少、回款速度下降等状况，进而影响公司的经营业绩，公司业务存在受宏观经济周期
波动影响的风险。
公司将积极调整业务重点，更新战略布局，开拓新市场和新领域；不断完善产品结构，加强内生增长与外延发展；加强
境外销售力度，抢占国外市场，力争在严峻的经济形势下保持公司的稳步前进；适时进行产业整合、升级，降低宏观经济形
势变化带来的风险。
（2）投资项目不能实现预计收益的风险
公司前期投资项目已经投入运营，每年将会新增部分固定资产折旧、摊销，虽然公司对投资项目进行了慎重的可行性研
究论证，但不排除由于受到宏观经济波动、公司市场开拓能力不能同步增强的影响，项目达产后新增营业收入不能消化固定
资产折旧、摊销的增加，未来会存在投资项目投资回报低于预期、影响公司盈利能力的风险。
公司将通过加大市场推广力度，提高产品销售，合理匹配产能；公司本着确保资金使用安全和提高资金使用效率的审慎
原则，积极稳妥的推进项目建设，以使投资项目尽快实现效益。
（3）成本费用上升的风险
随着公司规模的不断扩大，投资项目实施形成的资产以及各类人才的引进，公司成本和费用面临较大的上升压力；随着
公司不断加大市场推广投入，销售费用、管理费用等费用将相应增加；随着劳动力成本的上升、人员流动的加剧，现有的员
工工资呈较快上升趋势；上述成本费用上升将导致产品毛利率和销售净利率的下降。
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对此，公司将通过优化产品结构，改进生产工艺、提高标准化作业水平、提高生产效率，减少服务成本，保持并增加市
场份额，同时通过扩大销售、强化管理，控制费用等举措，降低公司成本费用上升压力。
（4）公司规模扩张引起的管理风险
随着公司投资项目以及合并资产的增加，公司资产规模、业务规模、人员及管理队伍的持续扩大，对公司的经营决策、
人力资源管理、财务管理、内部控制等方面的要求越来越高。公司若不能进一步提高管理水平和管理能力，适应公司发展对
管理的需要，将可能面临较大的管理风险。
对此，公司将通过良好的人才引入和激励机制，不断引进人才，特别是技术、研发、管理等方面的高级人才，充实公司
现有管理团队，并结合企业内部不断完善的培训制度，进一步提高管理人员素质，逐步建立起与公司规模相适应的高效管理
体系和经营管理团队，以确保公司稳定、健康发展。此外，公司将进一步通过优化内部控制流程、优化组织结构，完善子公
司管理制度，发挥内部审计部门对子公司日常运作的监督作用，降低经营风险。
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第三节 董事会报告
一、报告期内财务状况和经营成果
1、报告期内总体经营情况
报告期内，国内经济形势依旧复杂严峻，经济增速放缓，以电子信息制造业为代表的公司下游应用行业市场低迷，需求
下降，公司传统防静电超净技术产品订单减少、业务收入下降；报告期内，公司高亮超薄背光源投资项目及募集资金投资项
目新增固定资产折旧和摊销大幅增加，影响公司的经营业绩。
2016年半年度，公司实现营业收入25,163.70万元，比上年同期增加11.15%；实现营业利润1,597.07万元，比上年同期下
降45.66%；实现利润总额1,650.90万元，比上年同期下降43.88%；实现归属于上市公司股东的净利润1,124.74万元，比上年
同期下降51.97%。
主要财务数据同比变动情况
单位：元
本报告期 上年同期 同比增减 变动原因
营业收入 251,637,048.65 226,391,653.12 11.15%
营业成本 190,162,445.77 168,623,115.99 12.77%
销售费用 11,136,700.36 9,778,491.09 13.89%
本期增加合并宇寿医
疗、中垒科技报表，以
管理费用 32,377,187.99 17,429,626.41 85.76%
及高亮超薄背光源项目
费用支出较大
本期利息收入减少及外
财务费用 349,961.91 -735,020.11 -147.61%
币汇兑损失增加
所得税费用 4,199,670.64 5,292,388.00 -20.65%
本期增加合并宇寿医疗
研发投入 9,384,985.38 6,292,137.44 49.15%
报表
购买商品、接受劳务支
经营活动产生的现金流 付的现金和支付给职工
6,083,066.14 15,625,063.77 -61.07%
量净额 以及为职工支付的现金
增加
投资活动产生的现金流
-43,880,394.45 -45,688,772.43 -3.96%
量净额
筹资活动产生的现金流 股利分配比上年同期增
-36,055,224.80 -13,596,000.00 165.19%
量净额 加以及偿还短期借款
现金及现金等价物净增
-73,822,529.42 -43,435,106.37 69.96%
加额
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2、报告期内驱动业务收入变化的具体因素
报告期内，一方面，受宏观经济相对严峻、下游行业景气度低迷影响，市场整体需求下降，公司传统防静电超净技术产
品订单减少。另一方面，由于增加合并宇寿医疗、中垒科技报表，营业收入较上年同期有所增加。
公司重大的在手订单及订单执行进展情况
□ 适用 √ 不适用
3、主营业务经营情况
（1）主营业务的范围及经营情况
防静电超净技术产品业务，公司防静电超净技术产品主要为液晶显示、半导体、硬盘存储、通讯产品等电子信息制造业
提供专业配套。报告期内，国内外经济形势依然严峻，以电子信息制造业为代表的下游应用领域需求下降，公司所处行业竞
争加剧。报告期内，公司防静电超净技术产品实现业务收入16,350.15万元，较上年同期下降23.39%。
医疗器械产品业务，公司全资子公司宇寿医疗专业从事自毁式、安全式注射器、高压注射器等医疗器械研发、生产与销
售。目前的主要消费群体为各国卫生部门、医院、诊所等各种医疗卫生或服务行业部门。报告期内，公司医疗器械产品实现
业务收入7,195.05万元。
背光源产品业务，公司于2015年投资新建高亮超薄背光源项目，报告期内，背光源产品实现业务收入725.02万元。
（2）主营业务构成情况
占比 10%以上的产品或服务情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同
营业收入 营业成本 毛利率
同期增减 同期增减 期增减
分产品或服务
防静电超净技术
163,501,463.90 132,353,536.20 19.05% -23.39% -17.20% -6.06%
产品
医疗器械产品 71,950,452.16 45,775,424.03 36.38%
4、其他主营业务情况
利润构成或利润来源与上年度相比发生重大变化的说明
√ 适用 □ 不适用
报告期利润构成与上年同期相比，增加了子公司宇寿医疗产生的损益及母公司高亮超薄背光源项目产生的损益。
主营业务或其结构发生重大变化的说明
√ 适用 □ 不适用
报告期主营业务结构与上年同期相比，增加了子公司宇寿医疗的医疗器械产品业务及母公司高亮超薄背光源产品业务。
主营业务盈利能力（毛利率）与上年度相比发生重大变化的说明
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□ 适用 √ 不适用
报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
√ 适用 □ 不适用
公司通过收购宇寿医疗进入医疗器械行业，增加了医疗器械产品业务，母公司投入的高亮超薄背光源项目增加了背光源产品
业务，这两种新产品丰富了公司收入结构，将成为公司业务新的增长点。
5、公司前 5 大供应商或客户的变化情况
报告期公司前 5 大供应商的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司前5大供应商的采购金额占全部采购额的比例为19.45%，前5大供应商排名次序随着公司合并范围增加、
订单情况以及采购需求变化而发生正常变动，对公司未来经营不产生重大影响。公司不存在向单一供应商采购比例超过采购
总额30%或严重依赖少数供应商的情况。
报告期公司前 5 大客户的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司前5大客户的销售金额占公司全部营业收入的比例为27.63%。前5大客户排名次序随着公司合并范围增
加及客户需求变化而发生正常变动，对公司未来经营不产生重大影响。公司不存在向单一客户销售比例超过销售总额30%或
严重依赖少数客户的情况。
6、主要参股公司分析
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内无应当披露的参股公司信息。
7、重要研发项目的进展及影响
□ 适用 √ 不适用
8、核心竞争力不利变化分析
□ 适用 √ 不适用
9、公司业务相关的宏观经济层面或外部经营环境的发展现状和变化趋势及公司行业地位或区域市场地位
的变动趋势
报告期内，我国宏观经济形势下行压力不断增大，国内需求不足的问题未得到有效缓解，工业企业整体增速进一步放缓，
传统产业面临结构调整和转型升级的巨大压力，电子信息制造业也面临产业调整和产品升级的更高要求。据行业资料显示，
通信设备和智能手机增速整体下滑，集成电路、平板显示等产业产值增长速度较往年放缓，表明电子信息产业发展将面临更
大压力。
报告期内，受行业形势带来的不利影响，公司防静电超净技术产品下游市场需求低迷，订单减少，进而影响了公司的经
营业绩。公司积极调整业务重点，更新战略布局，开拓新市场和新领域，不断完善产品结构，加强内生增长与外延发展，加
强境外销售力度，抢占国外市场，保持公司的稳步发展。综合行业形势分析，虽然外部市场环境形势不利，但公司通过自主
研发和技术创新，不断扩展自有产品系列，丰富产品种类，集成供应能力得到增强，公司长期积累的技术实力和丰富的下游
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行业应用经验等优势也更加显现，公司作为国内领先的静电与微污染防控解决方案提供商的行业地位和市场地位得到巩固。
另一方面，随着我国医改投入、人口老龄化和健康保健服务重视程度的不断加深，我国医疗器械市场规模将维持较快增
长态势，宇寿医疗是国内自毁式、安全式注射器、高压注射器等医疗器械细分领域具有一定优势地位的高新技术企业，将面
临更广阔的市场发展前景。
10、公司年度经营计划在报告期内的执行情况
报告期内，公司按照2016年度经营计划积极推进各项工作，业务有序开展，在行业环境较为严峻的形势下，积极采取各
种措施，保持主营业务的稳定发展，通过优化管理流程、提升管理效率来改善公司绩效。具体情况详见本报告本节“报告期
内总体经营情况”。
11、对公司未来发展战略和经营目标的实现产生不利影响的风险因素及公司采取的措施
详见“第二节公司基本情况简介”之“七、重大风险提示”。
二、投资状况分析
1、募集资金使用情况
√ 适用 □ 不适用
（1）募集资金总体使用情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 19,062.39
报告期投入募集资金总额 4,951.60
已累计投入募集资金总额 17,543.10
募集资金总体使用情况说明
在本报告期募集资金使用上，公司均严格按照相关法律、法规和公司规定履行了审批手续，并按照招股说明书和公告的使
用计划进行了使用，不存在未经审批擅自使用的问题。 公司及时、真实、准确、完整地披露了相关信息。
（2）募集资金承诺项目情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
项目达 截止报 项目可
是否已 募集资 截至期 截至期
调整后 本报告 到预定 本报告 告期末 是否达 行性是
承诺投资项目和超 变更项 金承诺 末累计 末投资
投资总 期投入 可使用 期实现 累计实 到预计 否发生
募资金投向 目(含部 投资总 投入金 进度(3)
额(1) 金额 状态日 的效益 现的效 效益 重大变
分变更) 额 额(2) ＝(2)/(1)
期 益 化
承诺投资项目
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2015 年
1. 防静电超净制程
否 7,027 7,027 0 7,064.01 100.53% 07 月 31 123.89 584.35 否 否
防护产品扩产项目
日
2016 年
2. 研发中心项目 否 2,969 2,969 188.28 1,407.79 47.42% 09 月 30 不适用 否
日
3.发行股份购买资产
并募集配套资金项 否 9,066.39 9,066.39 4,763.32 9,071.30 100.05% 不适用 否
目
19,062.3 19,062.3 17,543.1
承诺投资项目小计 -- 4,951.60 -- -- 123.89 584.35 -- --
9 9
超募资金投向
无
19,062.3 19,062.3 17,543.1
合计 -- 4,951.60 -- -- 123.89 584.35 -- --
9 9
研发项目原预定可使用状态日期是 2015 年 7 月 31 日，因所处行业技术的不断升级以及下游应用领域
未达到计划进度或
的快速发展，公司对研发中心项目投资的部分设备和仪器进行重新选型，以及项目实施地点变更，预
预计收益的情况和
计 2016 年 9 月 30 日达到预定可使用状态。防静电超净制程防护产品扩产项目因产能尚未充分发挥，
原因（分具体项目）
该项目收益暂时未达到原预期。
项目可行性发生重
否
大变化的情况说明
超募资金的金额、用
不适用
途及使用进展情况
适用
募集资金投资项目 以前年度发生
实施地点变更情况 研发中心项目实施地点由苏州工业园区娄阳路南、展业路西的公司新建厂房厂址变更为公司总部所在
地苏州工业园区双马街 99 号 2 号楼。
募集资金投资项目
不适用
实施方式调整情况
募集资金投资项目 适用
先期投入及置换情
2014 年 7 月 31 日，公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 4,143.23 万元。
况
用闲置募集资金暂
时补充流动资金情 不适用
况
项目实施出现募集
资金结余的金额及 不适用
原因
尚未使用的募集资 尚未使用的募集资金全部存储在募集资金银行专户中，按募集资金管理制度严格管理和使用。
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金用途及去向
募集资金使用及披
露中存在的问题或 报告期内，公司募集资金不存在未按规定使用以及相关信息未及时、真实、准确、完整披露的情况。
其他情况
（3）募集资金变更项目情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在募集资金变更项目情况。
2、非募集资金投资的重大项目情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
截至报告期末 截止报告期末
本报告期投入 披露日期（如 披露索引（如
项目名称 计划投资总额 累计实际投入 项目进度 累计实现的收
金额
