安徽国祯环保节能科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
安徽国祯环保节能科技股份有限公司
2017 年第三季度报告
2017-140
2017 年 10 月
安徽国祯环保节能科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人王颖哲、主管会计工作负责人崔先富及会计机构负责人(会计主
管人员)王祥宇声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 6,718,908,381.47 5,416,816,804.75 24.04%
归属于上市公司股东的净资产
1,697,571,082.30 1,511,258,904.97 12.33%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 539,649,292.81 58.99% 1,432,481,912.23 57.39%
归属于上市公司股东的净利润
39,616,942.56 14.87% 100,243,866.66 28.24%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
40,006,010.24 15.31% 96,659,951.79 26.04%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- -504,316,060.26 10.23%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.1336 13.99% 0.3332 21.78%
稀释每股收益（元/股） 0.1296 14.29% 0.3279 22.81%
加权平均净资产收益率 2.49% -0.01% 6.42% -0.46%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 2,557,640.24
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
3,821,700.00
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,343,711.58
减：所得税影响额 862,700.42
少数股东权益影响额（税后） 589,013.37
合计 3,583,914.87 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
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□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 24,513
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
安徽国祯集团股
境内非国有法人 38.20% 116,776,605 质押 102,250,000
份有限公司
丸红株式会社 境外法人 9.65% 29,511,539
方正富邦基金－
民生银行－平安
信托－平安财富 其他 4.80% 14,675,767
*汇聚 9 号单一资
金信托
丸红（北京）商
境内非国有法人 3.25% 9,924,981
业贸易有限公司
合肥高新建设投
国有法人 2.10% 6,432,298
资集团公司
中信证券股份有
境内非国有法人 2.00% 6,113,369
限公司
中广核财务有限
国有法人 1.75% 5,363,237
责任公司
中海信托股份有
限公司－中海信
托－国祯环保员 其他 0.59% 1,809,200
工持股计划集合
资金信托
王颖哲 境内自然人 0.50% 1,520,000 1,140,000
中央汇金资产管
国有法人 0.32% 980,200
理有限责任公司
前 10 名无限售条件股东持股情况
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股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
安徽国祯集团股份有限公司 116,776,605 人民币普通股 116,776,605
丸红株式会社 29,511,539 人民币普通股 29,511,539
方正富邦基金－民生银行－平安
信托－平安财富*汇聚 9 号单一资 14,675,767 人民币普通股 14,675,767
金信托
丸红（北京）商业贸易有限公司 9,924,981 人民币普通股 9,924,981
合肥高新建设投资集团公司 6,432,298 人民币普通股 6,432,298
中信证券股份有限公司 6,113,369 人民币普通股 6,113,369
中广核财务有限责任公司 5,363,237 人民币普通股 5,363,237
中海信托股份有限公司－中海信
托－国祯环保员工持股计划集合 1,809,200 人民币普通股 1,809,200
资金信托
中央汇金资产管理有限责任公司 980,200 人民币普通股 980,200
中国光大银行股份有限公司－光
788,061 人民币普通股 788,061
大保德信量化核心证券投资基金
1、上述股东中，丸红（北京）商业贸易有限公司是丸红（中国）有限公司的全资子公
司，丸红（中国）有限公司是丸红株式会社的全资子公司，二者为一致行动人。除此之
上述股东关联关系或一致行动的
外，公司未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。2、中海
说明
信托股份有限公司－中海信托－国祯环保员工持股计划集合资金信托系公司员工持股
计划账户。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、 公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、 限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
本期解除限售股 本期增加限售股
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期
数 数
安徽国祯集团股 首发限售股，已
116,776,605 116,776,605 已解禁
份有限公司 解禁
王颖哲 1,500,000 360,000 1,140,000 高管锁定股 按照高管锁定股
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份规定解限
按照高管锁定股
陈会武 750,000 187,500 562,500 高管锁定股
份规定解限
按照高管锁定股
贺燕峰 750,000 180,000 570,000 高管锁定股
份规定解限
首发限售股，已
刘端平 750,000 750,000 0 已解禁
解禁
首发限售股，已
孟平 750,000 750,000 0 已解禁
解禁
首发限售股，已
王淦 750,000 750,000 0 已解禁
解禁
按照高管锁定股
侯红勋 710,000 500,000 210,000 高管锁定股
份规定解限
按照高管锁定股
李燕来 682,500 682,500 高管锁定股
份规定解限
按照高管锁定股
崔先富 607,500 607,500 高管锁定股
份规定解限
按《限制性股票
其他限售股股东
激励计划实施考
限售股份（限制 10,578,954 5,063,403 5,515,551 限制性股票
核管理办法》规
性股票）
定解限
合计 134,605,559 125,317,508 0 9,288,051 -- --
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
（一）资产负债表部分
1、应收票据，本期期末余额11,504,875.04元，较期初减少62.36%，系票据到期收款所致；
2、预付账款，本期期末余额119,593,564.99元，较期初增加676.08%，主要系本期预付供应商款项增加所致；
3、存货，本期期末余额475,225,540.47元，较期初增加175.91%，主要系本期公司实施的工程项目增加，导致已完工未结算
工程施工增加所致；
4、其他应收款，本期期末余额 282,869,762.14元，较期初增加42.82%，主要系本期公司保证金增加所致；
5、长期股权投资，本期期末余额8,2954,789.48，较期初增加172.12%，主要系本期公司新设参股公司（安徽安泽环境科技有
限公司、阜阳葛洲坝国祯水环境治理投资建设有限公司）所致；
6、在建工程，本期期末余额22,304,813.01元，较期初增加35.27%，主要系本期未完工在建项目增加所致；
7、无形资产，本期期末余额575,599,392.15，较期初增加113.14%，主要系本期新增即墨污水处理项目特许权所致；
8、短期借款，本期期末余额804,863,690.00元，较期初增加42.93%，主要系本期银行贷款增加所致；
9、应付账款，本期期末余额660,817,988.30元，较期初增加51.26%，主要系本期工程业务增长，未结算采购款项增加所致；
10、预收账款，本期期末余额144,069,760.60元，较期初增加331.94%，主要系本期优化销售及信用政策，客户预付款项增长
所致；
11、应交税费，本期期末余额31,502,357.09元，较期初增加52.34%，主要系本期营业规模增加所致；
12、一年内到期的非流动负债，本期期末余额468,276,472.35元，较期初增加36.36%，主要系长期借款规模增加所致；
13、库存股，本期期末余额66,827,783.89元，较期初减少56.32%，系本期限制性股票解禁所致；
14、 少数股东权益，本期期末余额217,968,045.36，较期初增加59.11%，主要系本期合并即墨市污水有限公司少数股权所致；
（二）利润表部分
1、营业收入，本期1,432,481,912.23元，较上年同期增长57.39%，主要系本期加大市场拓展力度，订单增加，加快项目实施
进度所致；
2、营业成本，本期1,026,283,917.59元，较上年同期增长69.89%，主要系本期营业规模增加发生相应成本增加所致；
3、税金及附加，本期17,052,629.34元，较上年同期增长134.21%，主要系本期营业规模增加，相应的税费增加所致；
4、销售费用，本期69,167,789.86元，较上年同期增长80.13%，主要系本期加大市场拓展力度产生相应费用增长所致；
5、财务费用，本期103,712,646.71元，较上年同期增长34.23%，主要系本期ABS等项目融资规模增加导致利息支出增长所致；
6、资产减值损失，本期7,569,354.58元，较上年同期下降36.90%，主要系本期加大应收账款催收力度进而减少坏账准备计提
所致；
7、营业利润，本期128,356,062.66元，较上年同期增长69.23%，主要系本期营业规模增长产生经营效益增长所致；
8、其他收益，本期43,376,304.53元，上期无，主要系会计政策变化重分类所致。
（三）现金流量表部分
1、销售商品、提供劳务收到的现金，本期1,468,935,747.28元，较上年同期增长78.49%，系本期营业规模增长及回款增加所
致；
2、收到的税费返还，本期38,870,175.99元，较上年同期增长72.83%，主要系本期污水处理规模增长导致退税增加所致；
3、收到其他与经营活动有关的现金，本期184,399,418.14元，较上年同期增长56.27%，主要系本期收回前期保证金所致；
4、 购买商品、接受劳务支付的现金，本期1693,750,310.63元，较上年同期增长72.82%，主要系本期营业规模增长导致采购
物资增长所致；
5、收到其他与投资活动有关的现金，本期37,818,938.58元，主要系本期收到投资项目补偿所致；
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6、购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金，本期45,536,071.11元，较上年同比下降53.76%，主要系上期存在
乌海市海勃湾区凤凰河（北河槽）项目投入；
7、吸收投资收到的现金，本期42,700,000.00元，较上年同期下降91.97%，主要系上期存在非公开发行股票募集资金流入；
8、分配股利、利润或偿付利息支付的现金，本期143,419,901.07元，较上年同期增长42.52%，主要系本期融资规模增加产生
的利息支出增加所致；
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
三、公司前三季度订单情况
报告期内节能环保工程类订单新增及执行情况
新增订单 确认收入订单 期末在手订单
业务类型 数 已签订合同 尚未签订合同 金额（万
金额（万元） 数量 数量 未确认收入（万元）
量 数量 金额（万元） 数量 金额（万元） 元）
EPC 39 159,996.36 31 103,755.11 8 56,241.25 49 52,286.95 57 206,329.42
EP 20 38,572.14 14 20,217.55 6 18,354.60 36 9,013.22 29 35,075.02
BT - - 2 609.77 1 185.35
198,568.50
合计 59 45 123,972.66 14 74,595.85 87 61,909.94 87 241,589.79
报告期内节能环保工程类重大订单的执行情况（订单金额占公司最近一个会计年度经审计营业收入 30%以上且金额超过 5000 万元）
本期确认
订单金额 累计确认收入 回款金额（万 项目进度是否达预期，如未达到披
项目名称 业务类型 项目执行进度 收入（万
（万元） （万元） 元） 露原因
元）
一期完成 79%，二 项目分为一期和二期，二期因业主
TPCO 51,792 EPC 7,397.39 25,364.31 21,672.08
期暂缓 原因暂缓执行
报告期内节能环保特许经营类订单新增及执行情况
尚未执行订
新增订单 处于施工期订单 处于运营期订单
单
业务类
已签订合同 尚未签订合同 投资金 本期完成的
型 投资金额 未完成投资 运营收入
数量 投资金额 投资金额 数量 额（万 数量 投资金额 数量
（万元） 数量 数量 金额（万元） （万元）
（万元） （万元） 元） （万元）
BOT 4 38,596.00 4 38,596.00 - - 6 4,265.08 20,749.67 23 22,107.79
O&M 12 2,364.16 7 217.04 5 2,147.12 - - - 43 17,271.68
BOO - - - - - - - - - 1 0.00
PPP 7 174,404.67 5 70,094.17 2 104,310.50 9 32,164.90 111,078.96 11 6,781.85
BOT+TOT - - - - - - 2 3,818.55 7,816.21 7 8,498.57
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TOT - - - - - - - - - 8 6,582.27
合计 23 215,364.83 16 108,907.21 7 106,457.62 17 40,248.53 139,644.84 93 61,242.16
报告期内处于施工期的节能环保特许经营类重大订单的执行情况（投资金额占公司最近一个会计年度经审计净资产 30%以上且金额
超过 5000 万元）
报告内投资金额 累计投资金额 未完成投资金额 确认收入 进度是否达预期，如未达到
项目名称 业务类型 执行进度
（万元） （万元） （万元） （万元） 披露原因
否。由于土地交付、土方拉
合肥市清溪净
PPP 71.26% 16,241.69 37,986.69 15,317.06 运等不可控因素，从而影响
水厂 PPP 项目
项目施工进度。
四、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股权激励承诺
收购报告书或权益变动报告书中所
作承诺
资产重组时所作承诺
自公司股票
上市之日起
三十六个月
内，国祯集团
不转让或者
安徽国祯集 作出承诺开 在报告期内
股份限售承 委托他人管 2014 年 06 月
团股份有限 始至承诺履 已严格履行
诺 理国祯集团 23 日
公司 行完毕 以上承诺
所持有的国
祯环保股份，
也不由国祯
首次公开发行或再融资时所作承诺 环保回购该
等股份。
自国祯股票
上市交易之
日起三十六
贺燕峰;刘端
个月内，不转 作出承诺开 在报告期内
平;罗彬;孟平; 股份限售承 2014 年 06 月
让或者委托 始至承诺履 已严格履行
王淦;陈会武; 诺 23 日
他人管理本 行完毕 以上承诺
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| 公告日期:2017-10-27 |
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| 附件：公告原文 |
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