证券代码：300384 证券简称：三联虹普 公告编号：2020-039
北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司关于注销2018年股票期权激励计划部分股票期权的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司（以下简称“公司”）2020年5月27日召开了第四届董事会第五次会议，审议并通过了《关于注销公司2018年股票期权激励计划部分股票期权的议案》，现将有关事项说明如下：
一、股权激励计划已履行的相关审批程序
1、2018年3月9日，公司第三届董事会第十六次会议审议通过《关于公司<2018 年股票期权激励计划(草案)>及其摘要的议案》等相关议案，公司第三届监事会第十次会议审议通过上述议案并发表同意意见，公司独立董事发表了独立意见。
2、2018年3月10日至2018年3月19日，公司对本次拟授予激励对象的姓名和职务在公司内网进行了公示。2018年3月21日，公司监事会发表了《监事会关于2018 年股票期权激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
3、2018年3月26日，公司2018年第三次临时股东大会审议通过《关于公司 <2018年股票期权激励计划(草案)>及其摘要的议案》等相关议案，公司董事会被授权确定股票期权授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授予股票期权所必须的全部事宜；同时，公司根据内幕信息知情人买卖公司股票情况的核查情况，披露了《关于2018年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
4、2018 年 3 月 27 日，公司第三届董事会第十七次会议和第三届监事会第十一会议审议通过《关于2018年股票期权激励计划首次授予相关事项的议案》，监事会对首次授予激励对象名单再次进行了核实并发表了同意的意见，公司独立董事对此发表了独立意见。
5、2018 年10月12日，公司第三届董事会第二十五次会议和第三届监事会第十七次会议审议通过《关于2018年股票期权激励计划预留授予相关事项的议案》， 监事会
对预留授予激励对象名单进行了核实并发表了同意的意见，公司独立董事对此发表了独立意见。
6、2018 年 10 月 26 日，公司第三届董事会第二十六次会议和第三届监事会第十八次会议审议通过《关于调整公司 2018 年股票期权激励计划授予权益数量及行权价格的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见。
7、2019 年 8 月 14 日，公司第三届董事会第二十九次会议和第三届监事会第二十次会议审议通过《关于调整公司 2018 年股票期权激励计划行权价格的议案》、《关于2018年股票期权激励计划首次授予部分第一个行权期行权条件成就的议案》与《关于注销2018年股票期权激励计划部分股票期权的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见。
8、2020年5月27日，公司第四届董事会第五次会议和第四届监事会第五次会议审议通过了《关于注销2018年股票期权激励计划部分股票期权的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见。
二、注销原因及数量
1、注销原因
公司2018年股票期权激励对象中有5名员工因个人原因离职，其中2名为2018年股票期权激励计划首次授予激励对象，2名为2018年股票期权激励计划预留授予激励对象，另外1名既是2018年股票期权激励计划首次授予激励对象同时也是预留授予激励对象。根据《上市公司股权激励管理办法》以及《公司2018年股票期权激励计划（草案）》的规定，上述5名激励对象不再具备激励资格，其已获授尚未行权的股票期权由公司注销。
公司董事会拟对上述5位激励对象已获授但尚未行权的股票期权139,764份予以注销，其中拟注销首次授予股票期权116,469份，预留授予股票期权23,295份。
2、注销数量
2018 年 9 月 20 日，公司 2018 年第五次临时股东大会审议通过了 2018 年半年度权益分派方案，2018 年 10 月 17 日，公司发布了 2018 年半年度权益分派实施公告，2018 年半年度权益分派实施方案为：以目前最新股本167,166,278 股为基数，向全体股东以资本公积金每 10 股转增 9.015434 股，共计转增 150,707,654 股。
根据《上市公司股权激励管理办法》以及《公司2018年股票期权激励计划》的相关规定应对本次股权激励计划授予权益数量及价格进行相应调整。经过调整，股权激励
计划的股票期权总数由3,045,000股调整为5,790,199股，其中首次授予股票期权的数量由2,435,000股调整为4,630,258股，预留授予股票期权的数量由610,000股调整为1,159,941股。
本次注销数量为139,764股，占本次股权激励计划授予股票期权总数的2.41%。
三、对公司的影响
本次注销部分股票期权事项不会对公司的财务状况和经营成本产生重大影响，也不会影响公司管理团队的勤勉尽职。公司管理团队将继续履行工作职责，尽力为股东创造价值。本次部分股票期权的注销不影响公司股票期权激励计划的实施。
四、监事会意见
监事会审议通过了《关于注销2018年股票期权激励计划部分股票期权的议案》，对注销股票期权的数量及涉及的激励对象名单进行了核实，认为：
公司2018年股票期权激励对象中有5名员工因个人原因离职，按照股权激励计划的相关规定，同意注销上述5人合计139,764股的股票期权, 其中拟注销首次授予股票期权116,469份，预留股票期权23,295份。本次注销部分股票期权的事宜符合《上市公司股权激励管理办法》、《北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司2018年股票期权激励计划(草案)》等关于股权激励计划所涉相关权益注销的规定。本次注销完成后，公司2018年股票期权激励计划将继续按照法规要求执行。
五、独立董事意见
经核查，公司本次注销部分股票期权的事宜符合《上市公司股权激励管理办法》、《北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司2018年股票期权激励计划(草案)》等关于股权激励计划所涉相关权益注销的规定。公司2018年股票期权激励对象中有5名员工因个人原因离职，按照股权激励计划的相关规定，同意注销上述5人合计139,764份的股票期权, 其中拟注销首次授予股票期权116,469份，预留股票期权23,295份。本次股票期权注销完成后，公司2018年股票期权激励计划将继续按照法规要求执行。
六、律师法律意见书结论性意见
北京市竞天公诚律师事务认为，公司本次注销部分已授予股票期权事项已经取得现阶段必要的批准和授权；本次注销部分已授予股票期权的行为符合《上市公司股权激励管理办法》、《北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司2018年股票期权激励计划(草案)》的相关规定。
七、备查文件
1、第四届董事会第五次会议决议；
2、第四届监事会第五次会议决议；
3、独立董事关于第四届董事会第五次会议相关事项的独立意见；
4、法律意见书。
特此公告。
北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司
董事会2020年5月27日