证券代码：300379 证券简称：东方通 公告编号：2021-075
北京东方通科技股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示:
1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。
3.第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
| 本报告期 | 本报告期比 上年同期增减 | 年初至报告期末 | 年初至报告期末 比上年同期增减 | |
| 营业收入（元） | 184,165,258.39 | 56.91% | 392,483,195.68 | 94.85% |
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 52,282,614.50 | -4.33% | 38,200,838.21 | 258.13% |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | 52,217,631.54 | 60.50% | 21,774,033.53 | 193.43% |
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | —— | —— | 38,260,921.88 | -13.46% |
| 基本每股收益（元/股） | 0.1151 | -7.40% | 0.0841 | 248.96% |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.1126 | -7.70% | 0.0823 | 247.26% |
| 加权平均净资产收益率 | 2.55% | -0.67% | 1.86% | 1.25% |
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 | |
| 总资产（元） | 2,387,721,722.31 | 2,432,906,395.28 | -1.86% |
| 归属于上市公司股东的所有者权益（元） | 2,062,791,995.31 | 2,042,155,950.08 | 1.01% |
(二)非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 项目 | 本报告期金额 | 年初至报告期期末金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | 98,668.70 | ||
| 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） | 90,000.00 | 19,252,849.00 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -13,611.51 | -23,568.14 | |
| 减：所得税影响额 | 11,405.53 | 2,901,144.88 | |
| 合计 | 64,982.96 | 16,426,804.68 | -- |
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□ 适用 √ 不适用
公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 资产负债表项目 | 2021年9月30日 | 2020年12月31日 | 较上年末增减 | 变动原因 |
| 货币资金 | 150,233,331.81 | 318,098,199.05 | -52.77% | 主要原因是报告期内支付收购对价及对外投资款项 1.1 亿元，支付 2020 年度现金股利3,405.61万元，以及购建长期资产 |
| 应收票据 | 314,000.00 | 20,189,382.88 | -98.44% | 报告期内，银行承兑汇票到期承兑 |
| 预付款项 | 14,151,740.34 | 9,318,063.72 | 51.87% | 报告期内，预付货款增加 |
| 其他应收款 | 28,535,130.48 | 44,657,155.80 | -36.10% | 报告期内，收到期初员工股票期权行权在途款项2,962.08万元 |
| 其他流动资产 | 10,725,028.25 | 1,322,335.58 | 711.07% | 报告期内，进项税额留抵增加 |
| 其他权益工具投资 | 49,326,159.15 | 9,326,159.15 | 428.90% | 报告期内，投资广州睿帆科技有限公司2000万元，投资上海通办信息服务有限公司2,000万元 |
| 无形资产 | 53,286,267.75 | 31,144,454.83 | 71.09% | 报告期内，采购无形资产增加 |
| 开发支出 | 63,600,531.33 | 26,457,576.00 | 140.39% | 报告期内，研发资本化项目持续支出 |
| 递延所得税资产 | 63,520,571.97 | 45,423,569.50 | 39.84% | 报告期内计提减值准备及部分子公司亏损影响递延所得税资产 |
| 其他非流动资产 | 701,439.31 | 6,769,350.80 | -89.64% | 期初预付设备款因设备到货验收转入固定资产 |
| 应付职工薪酬 | 18,941,389.35 | 28,903,249.97 | -34.47% | 报告期内支付上年末工资奖金 |
| 其他应付款 | 62,726,976.19 | 131,926,904.20 | -52.45% | 报告期内支付收购泰策科技股权对价款6,000万元 |
| 股本 | 455,515,332.00 | 283,552,208.00 | 60.65% | 报告期内，实施权益分配，每10股转增6股，以及员工期权行权 |
单位：元
| 利润表项目（元） | 2021年1-9月 | 2020年1-9月 | 同比增减 | 变动原因 |
| 营业收入 | 392,483,195.68 | 201,431,620.23 | 94.85% | 主要原因为报告期内公司销售规模扩大 |
| 税金及附加 | 4,796,760.11 | 2,803,576.22 | 71.09% | 营业收入增加导致税金及附加相应增加 |
| 销售费用 | 128,109,869.62 | 56,917,144.96 | 125.08% | 主要原因为报告期内公司销售规模扩大，销售费用相应增加 |
| 管理费用 | 66,803,370.81 | 46,806,766.55 | 42.72% | 主要原因为报告期内公司业务规模扩大，管理费用相应增加 |
| 研发费用 | 156,390,377.68 | 100,922,812.21 | 54.96% | 报告期持续投入研发，人员基数加大，导致研发费用增加 |
| 投资收益 | 2,159,182.16 | -872,034.17 | -347.60% | 主要原因为报告期内北京海资联动创新股权投资管理中心（有限合伙）现金分红205.50万元 |
| 信用减值损失（损失以“ - ” 号填列） | -20,789,179.92 | -11,831,915.96 | 75.70% | 报告期应收款项账龄增加，导致计提信用减值损失增加 |
| 营业外支出 | 24,565.35 | 4,924,586.96 | -99.50% | 上年同期营业外支出主要是新冠疫情期间对湖北慈善总会的捐赠支出 |
| 净利润 | 38,200,838.21 | 10,666,812.13 | 258.13% | 主要原因是报告期内公司营业收入大幅增加所致 |
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
| 报告期末普通股股东总数 | 40,601 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） | 0 | ||||||||
| 前10名股东持股情况 | |||||||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 持股数量 | 持有有限售条件的股份数量 | 质押、标记或冻结情况 | ||||||
| 股份状态 | 数量 | ||||||||||
| 黄永军 | 境内自然人 | 7.95% | 36,190,823 | 27,143,117 | |||||||
| 北京东方通科技股份有限公司－第一期员工持股计划 | 其他 | 2.97% | 13,533,906 | ||||||||
| 朱海东 | 境内自然人 | 1.29% | 5,885,660 | ||||||||
| #吴志辉 | 境内自然人 | 1.26% | 5,749,039 | ||||||||
| 华泰证券股份有限公司 | 国有法人 | 1.26% | 5,722,948 | ||||||||
| 香港中央结算有限公司 | 境外法人 | 1.16% | 5,268,264 | ||||||||
| 中信证券股份有限公司 | 国有法人 | 1.04% | 4,753,010 | ||||||||
| #李惠敏 | 境内自然人 | 1.03% | 4,710,060 | ||||||||
| #邓强 | 境内自然人 | 0.94% | 4,270,000 | ||||||||
| 牛合庆 | 境内自然人 | 0.92% | 4,191,988 | ||||||||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | |||||||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | |||||||||
| 股份种类 | 数量 | ||||||||||
| 北京东方通科技股份有限公司－第一期员工持股计划 | 13,533,906 | 人民币普通股 | 13,533,906 |
| 黄永军 | 9,047,706 | 人民币普通股 | 9,047,706 |
| 朱海东 | 5,885,660 | 人民币普通股 | 5,885,660 |
| #吴志辉 | 5,749,039 | 人民币普通股 | 5,749,039 |
| 华泰证券股份有限公司 | 5,722,948 | 人民币普通股 | 5,722,948 |
| 香港中央结算有限公司 | 5,268,264 | 人民币普通股 | 5,268,264 |
| 中信证券股份有限公司 | 4,753,010 | 人民币普通股 | 4,753,010 |
| #李惠敏 | 4,710,060 | 人民币普通股 | 4,710,060 |
| #邓强 | 4,270,000 | 人民币普通股 | 4,270,000 |
| 牛合庆 | 4,191,988 | 人民币普通股 | 4,191,988 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 无 | ||
| 前10名股东参与融资融券业务股东情况说明（如有） | 股东吴志辉通过招商证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户，持有5508339股；股东李惠敏通过中信建投证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户，持有4710060股；股东邓强通过兴业证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户，持有4270000股。 | ||
(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
(三)限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
| 股东名称 | 期初 限售股数 | 本期解除 限售股数 | 本期增加 限售股数 | 期末 限售股数 | 限售原因 | 拟解除 限售日期 |
| 黄永军 | 27,143,117 | 0 | 0 | 27,143,117 | 高管锁定股份 | 任期内每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五 |
| 徐少璞 | 413,822 | 0 | 0 | 413,822 | 高管锁定股份 | 任期内每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五 |
| 合计 | 27,556,939 | 0 | 0 | 27,556,939 | -- | -- |
三、其他重要事项
√ 适用 □ 不适用
1.向特定对象发行股份事项
（1）公司于2021年8月11日召开第四届董事会第十九次会议、第四届监事会第十七次会议，审议通过了《关于公司与中国移动通信集团有限公司、中移资本控股有限责任公司签署战略合作备忘录的议案》。根据目前公司向特定对象发行A股股票事项的进展需要，为进一步加深战略合作伙伴关系，推动公司与本次发行认购对象中移资本母公司中国移动间的战略合作，基于公司与中移资本双方的战略合作协议，公司与中移资本、中国移动共同签署了《战略合作备忘录》，用以明确协同目标，规划协同举措，匹配战略资源，牵引各方进一步细化落实战略协议，达成协同效果。双方通过解决方案、技术研发、组织机构融合协同，共拓市场、联合创新、合作共赢，促进双方业务与能力的双提升。同时，积极支撑国家战略落地，为科技自立自强、打好关键核心技术攻坚战、推动全产业链优化升级做出贡献。详细内容请参见公司于2021年8月11日在中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于公司与中国移动通信集团有限公司、中移资本控股有限责任公司签署战略合作备忘录的公告》（公告编号：2021-060）。
（2）公司于2021年6月8日收到《关于受理北京东方通科技股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的通知》（深证上审〔2021〕198号），于2021年6月22日收到《关于北京东方通科技股份有限公司申请向特定对象发行股票的审核问询函》
（审核函〔2021〕020156号）。2021年7月1日向深圳证券交易所提出审核中止申请，并于2021年7月6日收到深交所同意中止审核的回复。2021年9月28日向深交所提交申请恢复审核本次向特定对象发行股票的申请文件，继续推进本次向特定对象发行股票事宜，同日，公司收到深交所同意恢复审核的回复。目前，公司已完成了审核问询函的回复，根据要求已于2021年9月30日对问询函回复内容于中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）进行公开披露，并通过深圳证券交易所发行上市审核业务系统报送相关文件。公司本次向特定对象发行股票事项尚需通过深交所审核，并获得中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）作出同意注册的决定后方可实施，最终能否通过深交所审核，并获得中国证监会作出同意注册的决定及其时间尚存在不确定性。公司将根据该事项的进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
2.2018年股票期权
公司于2021年8月11日召开第四届董事会第十九次会议及第四届监事会第十七次会议，审议通过了《关于公司2018年股票期权激励计划第三个行权期可行权的议案》，鉴于公司2018年股票期权激励计划第三个行权期行权条件已达成，同意获得授予股票期权的58名激励对象在第三个行权期内行权538.56万份股票期权，行权价格为9.28元/股。采用自主行权模式。实际可行权期限为2021年9月1日至2022年8月19日。激励对象必须在期权有效期内行权完毕，本次行权有效期结束后，已获授但尚未行权的股票期权不得行权。详细内容请参见公司于2021年8月11日在中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于公司2018年股票期权激励计划第三个行权期可行权的公告》（公告编号：2021-058）。
3.出资设立二级子公司
为实现公司董事会制定的整体发展战略，深挖高速成长的西部地区市场，充分发挥西部当地软件人才优势，推动重庆前沿数字科技产业建设发展，2021年8月26日，公司召开第四届董事会第二十次会议审议通过了《关于公司全资子公司北京泰策科技有限公司出资设立全资子公司的议案》，公司全资子公司北京泰策科技有限公司以自有资金出资2,000万元设立东方通创新科技（重庆）有限公司。未来，东方通创新科技（重庆）有限公司将以新技术研发与成果专化为重点，围绕下一代基础软件、大数据治理服务、智慧应急、城市数字安全产业、工业互联网产业进行布局，推动重庆前沿数字科技产业建设发展，与当地政府建立紧密合作关系；同时，建立东方通人才培养基地，与国内高等院校进行联合人才培养，开展前沿科技领域专业人员培训和资质认证。
目前，东方通创新已完成工商设立登记手续，并取得了重庆高新技术产业开发区管理委员会市场监督管理局核发的《营业执照》。详细内容请参见公司于2021年9月27日在中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于出资设立二级子公司进展暨完成工商注册登记的公告》（公告编号：2021-070）。
四、季度财务报表
(一)财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：北京东方通科技股份有限公司
2021年09月30日
单位：元
| 项目 | 2021年9月30日 | 2020年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 150,233,331.81 | 318,098,199.05 |
| 结算备付金 | ||
| 拆出资金 | ||
| 交易性金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | 314,000.00 | 20,189,382.88 |
| 应收账款 | 535,232,057.48 | 573,951,444.67 |
| 应收款项融资 | ||
| 预付款项 | 14,151,740.34 | 9,318,063.72 |
| 应收保费 | ||
| 应收分保账款 |
| 应收分保合同准备金 | ||
| 其他应收款 | 28,535,130.48 | 44,657,155.80 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 买入返售金融资产 | ||
| 存货 | 92,162,023.47 | 83,366,869.81 |
| 合同资产 | 5,639,082.30 | 6,638,224.38 |
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 10,725,028.25 | 1,322,335.58 |
| 流动资产合计 | 836,992,394.13 | 1,057,541,675.89 |
| 非流动资产： | ||
| 发放贷款和垫款 | ||
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 98,211,785.00 | 88,107,619.23 |
| 其他权益工具投资 | 49,326,159.15 | 9,326,159.15 |
| 其他非流动金融资产 | ||
| 投资性房地产 | ||
| 固定资产 | 128,207,554.74 | 101,221,394.23 |
| 在建工程 | ||
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | 28,741,780.27 | |
| 无形资产 | 53,286,267.75 | 31,144,454.83 |
| 开发支出 | 63,600,531.33 | 26,457,576.00 |
| 商誉 | 1,059,486,925.88 | 1,059,486,925.88 |
| 长期待摊费用 | 5,646,312.78 | 7,427,669.77 |
| 递延所得税资产 | 63,520,571.97 | 45,423,569.50 |
| 其他非流动资产 | 701,439.31 | 6,769,350.80 |
| 非流动资产合计 | 1,550,729,328.18 | 1,375,364,719.39 |
| 资产总计 | 2,387,721,722.31 | 2,432,906,395.28 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | ||
| 向中央银行借款 | ||
| 拆入资金 | ||
| 交易性金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | ||
| 应付账款 | 69,607,513.16 | 88,154,905.81 |
| 预收款项 | ||
| 合同负债 | 56,114,525.90 | 44,626,202.59 |
| 卖出回购金融资产款 | ||
| 吸收存款及同业存放 | ||
| 代理买卖证券款 | ||
| 代理承销证券款 | ||
| 应付职工薪酬 | 18,941,389.35 | 28,903,249.97 |
| 应交税费 | 47,240,171.45 | 60,605,310.60 |
| 其他应付款 | 62,726,976.19 | 131,926,904.20 |
| 其中：应付利息 | ||
| 应付股利 | ||
| 应付手续费及佣金 | ||
| 应付分保账款 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | ||
| 其他流动负债 | 558,366.71 | 358,599.37 |
| 流动负债合计 | 255,188,942.76 | 354,575,172.54 |
| 非流动负债： | ||
| 保险合同准备金 | ||
| 长期借款 | ||
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | 28,439,167.95 | |
| 长期应付款 | ||
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | 41,301,616.29 | 36,121,515.99 |
| 递延所得税负债 | 53,756.67 | |
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 69,740,784.24 | 36,175,272.66 |
| 负债合计 | 324,929,727.00 | 390,750,445.20 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 455,515,332.00 | 283,552,208.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 1,149,397,881.65 | 1,304,330,935.28 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 | -4,057,764.72 | -4,057,764.72 |
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 43,276,397.15 | 43,293,873.40 |
| 一般风险准备 | ||
| 未分配利润 | 418,660,149.23 | 415,036,698.12 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 2,062,791,995.31 | 2,042,155,950.08 |
| 少数股东权益 | ||
| 所有者权益合计 | 2,062,791,995.31 | 2,042,155,950.08 |
| 负债和所有者权益总计 | 2,387,721,722.31 | 2,432,906,395.28 |
法定代表人：黄永军 主管会计工作负责人：徐少璞 会计机构负责人：王巧瑞
2、合并年初到报告期末利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业总收入 | 392,483,195.68 | 201,431,620.23 |
| 其中：营业收入 | 392,483,195.68 | 201,431,620.23 |
| 利息收入 | ||
| 已赚保费 | ||
| 手续费及佣金收入 | ||
| 二、营业总成本 | 404,775,802.53 | 246,031,900.87 |
| 其中：营业成本 | 50,407,178.08 | 40,242,960.51 |
| 利息支出 | ||
| 手续费及佣金支出 | ||
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险责任准备金净额 | ||
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 | ||
| 税金及附加 | 4,796,760.11 | 2,803,576.22 |
| 销售费用 | 128,109,869.62 | 56,917,144.96 |
| 管理费用 | 66,803,370.81 | 46,806,766.55 |
| 研发费用 | 156,390,377.68 | 100,922,812.21 |
| 财务费用 | -1,731,753.77 | -1,661,359.58 |
| 其中：利息费用 | 477,986.49 | 1,636,741.92 |
| 利息收入 | 3,042,935.22 | 2,730,164.44 |
| 加：其他收益 | 57,692,893.20 | 59,146,430.75 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 2,159,182.16 | -872,034.17 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 104,165.77 | -872,034.17 |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ||
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -20,789,179.92 | -11,831,915.96 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | -319,763.94 | |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | ||
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 26,450,524.65 | 1,842,199.98 |
| 加：营业外收入 | 99,665.91 | 601.13 |
| 减：营业外支出 | 24,565.35 | 4,924,586.96 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 26,525,625.21 | -3,081,785.85 |
| 减：所得税费用 | -11,675,213.00 | -13,748,597.98 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 38,200,838.21 | 10,666,812.13 |
| （一）按经营持续性分类 | ||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 38,200,838.21 | 10,666,812.13 |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| （二）按所有权归属分类 | ||
| 1.归属于母公司所有者的净利润 | 38,200,838.21 | 10,666,812.13 |
| 2.少数股东损益 | ||
| 六、其他综合收益的税后净额 | ||
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | ||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | ||
| 7.其他 | ||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 |
| 七、综合收益总额 | 38,200,838.21 | 10,666,812.13 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 38,200,838.21 | 10,666,812.13 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | ||
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | 0.0841 | 0.0241 |
| （二）稀释每股收益 | 0.0823 | 0.0237 |
法定代表人：黄永军 主管会计工作负责人：徐少璞 会计机构负责人：王巧瑞
3、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 483,727,004.20 | 276,515,418.37 |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | ||
| 向中央银行借款净增加额 | ||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | ||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | ||
| 收到再保业务现金净额 | ||
| 保户储金及投资款净增加额 | ||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 拆入资金净增加额 | ||
| 回购业务资金净增加额 | ||
| 代理买卖证券收到的现金净额 | ||
| 收到的税费返还 | 48,184,611.08 | 24,997,299.96 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 74,291,761.13 | 107,448,278.81 |
| 经营活动现金流入小计 | 606,203,376.41 | 408,960,997.14 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 107,483,756.05 | 78,322,069.09 |
| 客户贷款及垫款净增加额 | ||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | ||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | ||
| 拆出资金净增加额 | ||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 支付保单红利的现金 | ||
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 247,580,193.88 | 142,467,700.50 |
| 支付的各项税费 | 102,500,663.01 | 38,260,966.20 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 110,377,841.59 | 105,698,443.74 |
| 经营活动现金流出小计 | 567,942,454.53 | 364,749,179.53 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 38,260,921.88 | 44,211,817.61 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | ||
| 取得投资收益收到的现金 | 2,055,016.39 | |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 197,300.00 | 1,065.00 |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流入小计 | 2,252,316.39 | 1,065.00 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 98,690,654.44 | 32,543,528.83 |
| 投资支付的现金 | 50,000,000.00 | 5,900,000.00 |
| 质押贷款净增加额 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | 60,000,000.00 | 120,000,000.00 |
| 支付其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流出小计 | 208,690,654.44 | 158,443,528.83 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -206,438,338.05 | -158,442,463.83 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | 44,774,258.52 | 4,135,691.78 |
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | ||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 152,941,976.14 | |
| 筹资活动现金流入小计 | 44,774,258.52 | 157,077,667.92 |
| 偿还债务支付的现金 | 98,000,000.00 | |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 34,056,144.96 | 30,005,779.13 |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | ||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 9,542,547.32 | 603,470.98 |
| 筹资活动现金流出小计 | 43,598,692.28 | 128,609,250.11 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 1,175,566.24 | 28,468,417.81 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | ||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -167,001,849.93 | -85,762,228.41 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 313,528,990.76 | 347,163,721.89 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 146,527,140.83 | 261,401,493.48 |
(二)财务报表调整情况说明
1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
√ 适用 □ 不适用
是否需要调整年初资产负债表科目
√ 是 □ 否
合并资产负债表
单位：元
| 项目 | 2020年12月31日 | 2021年01月01日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 318,098,199.05 | 318,098,199.05 | |
| 结算备付金 | |||
| 拆出资金 | |||
| 交易性金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | 20,189,382.88 | 20,189,382.88 | |
| 应收账款 | 573,951,444.67 | 573,951,444.67 | |
| 应收款项融资 | |||
| 预付款项 | 9,318,063.72 | 8,896,725.44 | -421,338.28 |
| 应收保费 | |||
| 应收分保账款 | |||
| 应收分保合同准备金 | |||
| 其他应收款 | 44,657,155.80 | 44,657,155.80 | |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 买入返售金融资产 | |||
| 存货 | 83,366,869.81 | 83,366,869.81 | |
| 合同资产 | 6,638,224.38 | 6,638,224.38 | |
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 1,322,335.58 | 1,322,335.58 | |
| 流动资产合计 | 1,057,541,675.89 | 1,057,120,337.61 | -421,338.28 |
| 非流动资产： | |||
| 发放贷款和垫款 | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 88,107,619.23 | 88,107,619.23 | |
| 其他权益工具投资 | 9,326,159.15 | 9,326,159.15 | |
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 101,221,394.23 | 101,221,394.23 | |
| 在建工程 | |||
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | 23,798,145.38 | 23,798,145.38 | |
| 无形资产 | 31,144,454.83 | 31,144,454.83 | |
| 开发支出 | 26,457,576.00 | 26,457,576.00 |
| 商誉 | 1,059,486,925.88 | 1,059,486,925.88 | |
| 长期待摊费用 | 7,427,669.77 | 7,427,669.77 | |
| 递延所得税资产 | 45,423,569.50 | 45,423,569.50 | |
| 其他非流动资产 | 6,769,350.80 | 6,769,350.80 | |
| 非流动资产合计 | 1,375,364,719.39 | 1,399,162,864.77 | 23,798,145.38 |
| 资产总计 | 2,432,906,395.28 | 2,456,283,202.38 | 23,376,807.10 |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | |||
| 向中央银行借款 | |||
| 拆入资金 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | |||
| 应付账款 | 88,154,905.81 | 88,154,905.81 | |
| 预收款项 | |||
| 合同负债 | 44,626,202.59 | 44,626,202.59 | |
| 卖出回购金融资产款 | |||
| 吸收存款及同业存放 | |||
| 代理买卖证券款 | |||
| 代理承销证券款 | |||
| 应付职工薪酬 | 28,903,249.97 | 28,903,249.97 | |
| 应交税费 | 60,605,310.60 | 60,605,310.60 | |
| 其他应付款 | 131,926,904.20 | 131,926,904.20 | |
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | |||
| 应付手续费及佣金 | |||
| 应付分保账款 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | |||
| 其他流动负债 | 358,599.37 | 358,599.37 | |
| 流动负债合计 | 354,575,172.54 | 354,575,172.54 | |
| 非流动负债： | |||
| 保险合同准备金 | |||
| 长期借款 | |||
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | 23,915,525.49 | 23,915,525.49 | |
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | 36,121,515.99 | 36,121,515.99 |
| 递延所得税负债 | 53,756.67 | 53,756.67 | |
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 36,175,272.66 | 60,090,798.15 | 23,915,525.49 |
| 负债合计 | 390,750,445.20 | 414,665,970.69 | 23,915,525.49 |
| 所有者权益： | |||
| 股本 | 283,552,208.00 | 283,552,208.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 1,304,330,935.28 | 1,304,330,935.28 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | -4,057,764.72 | -4,057,764.72 | |
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 43,293,873.40 | 43,276,397.15 | -17,476.25 |
| 一般风险准备 | |||
| 未分配利润 | 415,036,698.12 | 414,515,455.98 | -521,242.14 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 2,042,155,950.08 | 2,041,617,231.69 | -538,718.39 |
| 少数股东权益 | |||
| 所有者权益合计 | 2,042,155,950.08 | 2,041,617,231.69 | -538,718.39 |
| 负债和所有者权益总计 | 2,432,906,395.28 | 2,456,283,202.38 | 23,376,807.10 |
调整情况说明本公司自2021年1月1日起执行财政部修订的《企业会计准则第21号——租赁》，根据新租赁准则的衔接规定，首次执行该准则的累计影响数调整首次执行当期期初（2021年1月1日）留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。
2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□ 适用 √ 不适用
(三)审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
北京东方通科技股份有限公司董事会
2021年10月22日