读取中,请稍候

00-00 00:00:00
--.--
0.00 (0.000%)
昨收盘:0.000今开盘:0.000最高价:0.000最低价:0.000
成交额:0成交量:0买入价:0.000卖出价:0.000
市盈率:0.000收益率:0.00052周最高:0.00052周最低:0.000
东方通:2018年年度报告(更新后) 下载公告
公告日期:2019-04-23

北京东方通科技股份有限公司

2018年年度报告

定2019-002

2019年03月

第一节 重要提示、目录和释义

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人黄永军、主管会计工作负责人徐少璞及会计机构负责人(会计主管人员)王巧瑞声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

本报告中如有涉及未来的计划、业绩预测等方面的内容,均不构成本公司对任何投资者及相关人士的承诺,投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识,并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。

1、市场竞争风险。报告期内,信息安全和中间件业务是公司营业收入的重要组成部分。在国内中间件领域,IBM、Oracle两国外软件企业仍然所占市场份额最高,其市场占有率高的主要原因在于品牌影响力、技术积累及其在数据库、服务器领域良好的配套支持。与国际知名软件厂商相比,公司在技术研发实力、市场培育、产品销售渠道建设等方面仍存在较大差距。随着软件国产化及企业信息化的不断推进,软件基础平台市场成长迅速,行业景气度的提升使得行业内原有竞争对手的规模和竞争力不断提高,同时市场新进入的竞争者会逐步增加。在信息安全领域,行业进入爆发式增长,竞争加剧。随着《国家网络空间安全战略》的发布,国家对于网络安全和信息安全的重视程度极大提升,安全领域成为局部热点,行业也更加细分,在细分的专业也出现了一批新型的

安全产品和服务提供厂家,竞争将更加激烈。进入大数据时代,信息安全技术的滞后于网络形态和数据规模的发展速度,可能影响新技术新业务甚至一些新兴行业的发展。信息安全市场的多元化发展趋势渐趋明朗,为行业内厂商的差异化定位提供了更大的发展空间,市场将逐渐向较具实力的信息安全企业集中。行业中具有一定规模和技术积累的公司,正在努力开拓技术门槛及毛利率均较高的新产品或新市场,以期获得市场竞争优势,而解决技术跨越,会出现复合型人才、关键技术、基础设施支撑等核心资源的紧张,存在研发投入是否准确和有效的风险。若公司不能紧跟行业发展趋势、满足客户需求的变化增强产品研发、技术创新和客户服务等方面的实力,或在新的大数据时代不能通过自身的规模和技术、市场优势,去开拓技术门槛和毛利较高的新产品和新市场,则未来将面临市场竞争加剧的风险。

应对措施:公司将继续顺应市场需求,以自主可控、安全可靠作为核心发展理念,加强自身技术创新与销售渠道建设,加大品牌宣传力度,加强营销体系建设。同时,通过差异化定位,以互补性合作、参股、并购等整合方式获得竞争优势,壮大公司主营业务,以应对市场竞争风险。

2、核心技术人员流失风险。软件行业属于智力密集型行业,面临人员流动大、知识结构更新快等人力资源管理方面的问题。公司作为软件企业,产品研发和技术创新依赖于优秀的研发人员,如果出现核心人员流失、人才结构失衡的情况,这将使公司的持续创新能力和市场竞争力受到影响,公司的经营将会受到较大的不利影响。

应对措施:公司将通过建立完善有效的绩效考核机制,采用多种方式,包括不限于基本薪酬、绩效奖励、股权激励等手段,并加强企业文化建设,以吸

引和留住人才。

3、技术研发风险。基于软件技术的研发规律,新技术、新产品的研发在创新成果和开发周期上存在较大的不确定性。一方面,新技术、新产品的技术研发难度较大,研发周期较长,开发环节中的个别难题有可能影响最终产品的研发进度,使新产品的推出时间出现滞后;另一方面,即使新技术、新产品顺利开发完成并推向市场,也有得不到市场和客户足够认可的风险,导致新技术、新产品推出后的经济效益与预期收益存在较大差距。如果公司在技术开发方向决策上出现失误,未能及时跟上行业技术更新换代的速度,未能正确把握市场动向并顺应市场需求变化,或未能及时将最新技术运用于新产品的升级和开发等,可能导致公司丧失技术和市场的现有地位。

应对措施:公司以国家政策和行业客户需求为导向,深入解读国家规划布局的发展方向,切合实际的结合行业客户的需求,提供最优解决方案和产品,走在市场的前端,同时完善市场调研、研发项目立项、核心技术研究、产品发布、市场推广、客户营销、售后服务等环节的闭环管理,以降低技术研发风险。

4、重组整合风险。公司和重组、并购的子公司处于软件和信息技术服务业内不同的细分行业,业务模式存在一定程度的差异。重组、并购完成后公司间需要在业务体系、组织机构、管理制度、企业文化等方面进行整合,而在研发、采购、销售和管理等方面的整合到位需要一定时间,因此,东方通与重组并购企业之间能否顺利实现整合具有不确定性,整合过程中可能会对各公司的正常业务发展造成一定影响。另外,也存在并购后的子公司业绩达不到预期的风险。

应对措施:公司将在2018年基础上进一步进行集团内的协同整合,将各子

公司的财务管理和综合运营管理纳入到上市公司统一的管理系统中,并加强审计和监督,保证对各子公司重大事项的决策权,提高公司整体抗风险能力。公司进一步梳理了主航道业务,定位于作“大安全”领域的核心企业,将公司业务分为基础安全和行业安全两大板块,通过收购兼并、吸收合并、剥离改制等方式持续增强主航道业务的竞争能力。整合营销服务体系,形成两大板块的营销平台,通过发挥内部协同效应,实现业务结构的优势互补和管理模式的优化升级。

5、业务规模迅速扩大导致的管理风险。随着公司的资产、业务、机构和人员等进一步扩张,公司目前拥有微智信业、泰策科技、东方通宇、东方通泰等七家全资子公司,业务涉及基础软件、大数据信息安全、应急安全、5G行业应用、军工信息化业务,集团化发展趋势已经显现。公司将在制度建设、组织设

置、运营管理、资金管理和内部控制等方面面临更大的挑战。

应对措施:根据公司整体战略规划,通过收购兼并、吸收合并、剥离改制等方式持续增强主航道业务的竞争能力。合并同类业务领域,建立共享营销业务平台、共享研发平台、共享运营管理平台,以最大化利用当前公司已有的经营基础,整合已有人才资源,并积极引进先进人才。同时通过加强各环节制度管理、企业信息化建设等措施完善内部控制,降低内控风险。以增强集中及共享管理模式,加快实行集团化统一管理。

6、业务转型升级导致的经营风险。国内信息安全领域目前处于快速发展的阶段中,预期微智信业和泰策科技的安全业务将保持持续发展势头。母公司除了始终专注于基础安全产品的研发与销售,也在积极拓展在特定行业解决方案的能力,通过多年的产品技术积累,向软件集成方向做有益的尝试。但业务转

型是个渐进的过程,若未把握住发展机会,可能导致出现一定的经营风险。

应对措施:公司管理层将紧跟国家政策导向以及行业客户实际需求,不断修订和完善公司未来战略发展规划,对应落实到主航道业务板块。同时,加强各级关键岗位人员能力的提升、加大基础人才的培养、加快项目管理及实施交付人才的引进和储备,并积极进行内部协同整合,充分挖掘内部潜力。

7、业绩季节性波动风险。公司及子公司客户群体以政府、电信运营商、金融等领域客户为主,受其采用的预算管理制度和集中采购制度等影响,通常在一季度制定本年度全年的信息技术采购计划和指标;在第二季度及第三季度上半段进行相关产品现场调研、邀请相关厂商进行产品测试以及对入围厂商进行招标、投标、评标和定标;第三季度下半段及第四季度才正式确定所需采购产品并与中标厂商签订采购合同。因此,公司存在明显的季节性销售特征。近年公司销售和业绩的季节性特征有所改善,但总体趋势仍不会有大的变化。

应对措施:公司将不断加强营销管理、项目过程管控、财务管理,强化公司整体预算的科学化、精细化,严格督导实际经营情况,尽可能改善业绩季节性波动风险。

8、商誉减值风险。公司在进行资产收购的过程中,根据《企业会计准则》要求,非同一控制下的企业合并,合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,确认为商誉,商誉不做摊销处理,但需在未来年度每年年终进行减值测试。如果未来被收购资产所处行业不景气、自身业务下降或者其他因素导致未来经营状况和盈利能力未达预期,则上市公司存在商誉减值的风险,从而对上市公司当期损益造成不利影响,若一旦集中计提大额的

商誉减值,将对上市公司盈利水平产生较大的不利影响,提请投资者注意相应风险。

应对措施:公司通过建立相应的内控管理制度,每年对商誉进行减值测试,同时加强和被收购资产在市场、人员、技术、管理等方面的整合,保持被收购资产的持续竞争力,将因企业合并形成的商誉对上市公司未来业绩的影响降到最低程度。

公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为:以266,694,892为基数,向全体股东每10股派发现金红利0.00元(含税),送红股0股(含税),以资本公积金向全体股东每10股转增0股。

目录

第一节 重要提示、目录和释义 ...... 12

第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 15

第三节 公司业务概要 ...... 34

第四节 经营情况讨论与分析 ...... 52

第五节 重要事项 ...... 83

第六节 股份变动及股东情况 ...... 90

第七节 优先股相关情况 ...... 90

第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ...... 91

第九节 公司治理 ...... 99

第十节 公司债券相关情况 ...... 105

第十一节 财务报告 ...... 106

第十二节 备查文件目录 ...... 191

释义

释义项释义内容
公司、东方通、本公司北京东方通科技股份有限公司
报告期2018年度
公司法中华人民共和国公司法
证券法中华人民共和国证券法
公司章程北京东方通科技股份有限公司章程
证监会中国证券监督管理委员会
深交所深圳证券交易所
保荐人、保荐机构、主承销商、独立财务顾问、国信证券国信证券股份有限公司
立信会计师、会计师立信会计师事务所(特殊普通合伙)
东方通泰上海东方通泰软件科技有限公司
成都东方通成都东方通科技有限责任公司
东方通宇北京东方通宇技术有限公司
惠捷朗北京惠捷朗科技有限公司
数字天堂北京数字天堂信息科技有限责任公司
泰策科技北京泰策科技有限公司
微智信业北京微智信业科技有限公司
无锡东方通东方通科技无锡有限公司
北京核高基北京核高基软件有限公司
工信部中华人民共和国工业和信息化部
电信运营商提供固定电话、移动电话和互联网接入的通信服务公司,中国三大电信运营商分别是中国移动、中国联通和中国电信
中国联通中国联合网络通信集团有限公司
人民币元
《上市规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
基础软件计算机系统中最底层、与具体业务逻辑无关的一类软件,其主要作用是为应用软件对系统资源、数据和网络资源的访问和管理提供支撑,为应用软件的开发、部署和运行提供平台。计算机软件可以分为基础软件和应用软件两大类。基础软件包括操作系统、数据库系统、中间件与虚拟化软件等。
软件基础设施中间件、云管理平台产品及相关服务
创新应用网优测试软件、大数据信息安全、应急安全、政务大数据、企业移动互联网
中间件、中间件软件一种应用于分布式系统的基础软件,位于应用与操作系统、数据库之间,主要用于解决分布式环境下数据传输、数据访问、应用调度、系统构建和系统集成、流程管理等问题,是分布式环境下支撑应用开发、运行和集成的平台。
核高基、核高基项目国家对核心电子器件、高端通用芯片及基础软件的简称,是2006年国务院发布的《国家中长期科学和技术发展规划纲要(2006-2020)》中所列的重大科技专项之一。
SOAService-Oriented Architecture的简称,即面向服务的架构,是一种IT策略,它将企业应用中的各种功能重新整理为具有互操作性的标准服务,可以迅速组合和重用这些服务,以满足业务需要。SOA提供了一种构建信息系统的标准和方法,并通过建立起合并、可重用的服务体系来减少IT业务冗余并加快项目开发的进程,使得开发部门效率更高效。
云计算将大量用网络连接的计算资源统一管理和调度,构成一个计算资源池向用户按需服务。提供资源的网络被称为"云"。
PaaSPaaS(Platform as a Service),意思是平台即服务。 是在云计算中将包括中间件在内的运行和开发环境作为一种服务提供的商业模式。
SaaSSoftware as a Service的缩写,意思是软件即服务。是一种通过Internet提供软件的模式,用户不用再购买软件,而改用向提供商租用基于Web的软件,来管理企业经营活动,且无需对软件进行维护
虚拟化是一种资源管理技术,是将计算机的各种实体资源,如服务器、网络、内存及存储等,予以抽象、转换后呈现出来,打破实体结构间的不可切割的障碍,使用户可以比原本的配置更好的方式来应用这些资源。这些资源的新虚拟部份是不受现有资源的架设方式,地域或物理配置所限制。
2G2rdGeneration缩写,第二代数字通信技术
3G3rdGeneration缩写,第三代数字通信技术
4G4rdGeneration缩写,第四代移动通信技术
5G5rdGeneration缩写,第五代移动通信技术
LTELong Term Evolution(长期演进)的英文缩写,是处于3G与4G之间的一个过渡技术
DNS域名解析系统
CDN内容分发网络
网优即网络优化,是通过对现有已运行的网络进行话务数据分析、现场测试数据采集、参数分析、硬件检查等手段,找出影响网络质量的原因,并且通过参数的修改、网络结构的调整、设备配置的调整和采取某些
技术手段(采用MRP的规划办法等),确保系统高质量的运行,使现有网络资源获得最佳效益
路测又称DT(Drive Test,DT),是无线网络优化的重要组成部分,是对无线网络的下行信号进行测试,主要用于获得以下数据:服务小区信号强度、话音质量、相邻小区的信号强度指示Ec以及信号质量指示Ec/Io、切换及接入的信令过程、小区识码、区域识别码、业务建立成功率、切换比例、上下行平均吞吐率、手机所处的地理位置信、呼叫管理、移动管理\业务建立时延等值。其作用主要在于网络质量的评估和无线网络的优化
信令在通信网络中控制协调实际应用信息传输的信号
基站在无线电覆盖区内,通过移动通信交换中心,与移动电话终端之间进行信息传递的无线电收发信电台
DPI具备业务数据流识别、业务数据流控制能力,工作在OSI模型传输层到应用层,具有高数据处理能力,能够对网络所承载的业务进行识别和流量管理,可部署在网络骨干层、城域网和企业内部的网络设备

第二节 公司简介和主要财务指标

一、公司信息

股票简称东方通股票代码300379
公司的中文名称北京东方通科技股份有限公司
公司的中文简称东方通
公司的外文名称(如有)Beijing Tongtech Co., Ltd.
公司的外文名称缩写(如有)Tongtech
公司的法定代表人黄永军
注册地址北京市丰台区丰台路口139号主楼311(园区)
注册地址的邮政编码100071
办公地址北京市海淀区彩和坊路10号1+1大厦3层
办公地址的邮政编码100080
公司国际互联网网址www.tongtech.com
电子信箱tongtech@tongtech.com

二、联系人和联系方式

董事会秘书证券事务代表
姓名徐少璞韩静
联系地址北京市海淀区彩和坊路10号1+1大厦3层北京市海淀区彩和坊路10号1+1大厦3层
电话010-82652668010-82652668
传真010-82652226010-82652226
电子信箱tongtech@tongtech.comtongtech@tongtech.com

三、信息披露及备置地点

公司选定的信息披露媒体的名称《证券时报》、《中国证券报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址http://www.cninfo.com.cn
公司年度报告备置地点公司董秘办公室

四、其他有关资料

公司聘请的会计师事务所

会计师事务所名称立信会计师事务所(特殊普通合伙)
会计师事务所办公地址北京市丰台区西四环中路78号首汇广场10号楼4层
签字会计师姓名刘文豪、徐文博

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构√ 适用 □ 不适用

保荐机构名称保荐机构办公地址保荐代表人姓名持续督导期间
国信证券股份有限公司北京市西城区金融街国信证券大厦周志林、胡小娥2014年1月28日-2018年12月31日

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问□ 适用 √ 不适用

五、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据□ 是 √ 否

2018年2017年本年比上年增减2016年
营业收入(元)372,052,345.23292,786,400.2727.07%325,397,640.15
归属于上市公司股东的净利润(元)122,168,567.11-307,286,709.04139.76%111,363,644.76
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润(元)105,899,445.51-322,944,790.02132.79%102,387,427.84
经营活动产生的现金流量净额(元)126,655,576.93109,168,538.9316.02%147,391,257.57
基本每股收益(元/股)0.44-1.11139.64%0.44
稀释每股收益(元/股)0.44-1.11139.64%0.44
加权平均净资产收益率8.10%-18.88%26.98%8.53%
2018年末2017年末本年末比上年末增减2016年末
资产总额(元)2,032,227,418.371,562,325,014.2330.08%1,964,232,909.12
归属于上市公司股东的净资产(元)1,422,317,277.471,447,441,843.54-1.74%1,774,382,011.24

六、分季度主要财务指标

单位:元

第一季度第二季度第三季度第四季度
营业收入60,348,536.0449,691,285.3881,497,128.55180,515,395.26
归属于上市公司股东的净利润3,294,694.29-1,685,331.0220,857,082.1799,702,121.67
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润3,294,694.29-2,714,944.5119,128,483.2386,191,212.50
经营活动产生的现金流量净额-23,445,299.524,914,771.6933,288,939.25111,897,165.51

上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异□ 是 √ 否

七、境内外会计准则下会计数据差异

1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。

2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。

八、非经常性损益项目及金额

√ 适用 □ 不适用

单位:元

项目2018年金额2017年金额2016年金额说明
非流动资产处置损益(包括已计提资产减值准备的冲销部分)-42,260.96-183,484.06-1,290,046.63
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免0.00
计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外)19,312,366.904,619,644.008,916,931.02
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-129,712.3813,984,240.882,924,470.82
减:所得税影响额2,871,271.962,762,319.841,575,138.29
合计16,269,121.6015,658,080.988,976,216.92--

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应说明原因□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

第三节 公司业务概要

一、报告期内公司从事的主要业务

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求是软件与信息技术服务业公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第12号——上市公司从事软件与信息技术服务业务》的披露要求

本公司创始业务是为企业级用户提供基础软件中的中间件产品及相关技术服务,于2014年1月在深圳证券交易所创业板上市。公司上市以来,一方面继续在传统中间件产品领域深挖市场需求,改善产品性能,增强用户体验,巩固国产中间件行业领先地位;另一方面,通过新设投资、收购等资本市场手段,拓展新业务,完善在网络信息安全、大数据等新技术、新业态、新模式的布局,坚持“自主可控、安全可靠”的核心发展理念,依托基础软件的技术积累,拓展政务等特定行业解决方案,为用户提供基础安全产品及解决方案,同时为电信运营商等行业用户提供信息安全、网络安全、业务安全、应急安全等产品及解决方案。至本报告期末,公司已经开展的主要业务包括基础安全产品、信息安全、应急安全、军工信息化等。

母公司报告期内仍专注于基础软件Tong系列中间件的研发、销售与相关服务。公司是中国中间件的开拓者和领导者,凭借 20 余年的技术与市场积累,多年来保持中间件市场占有率国内厂商第一,在国内市场继续保持领导者象限,且是领导者象限唯一国产厂商。公司采取最终用户直销与渠道销售模式相结合的经营模式。产品广泛应用于政府、交通、金融、电信、军工等众多行业领域。并且,依托基础软件的技术积累,在国家及省级政务共享交换平台建设中积极培育行业解决方案能力。

全资子公司微智信业 专注于网络安全、信息安全和通信业务安全领域的研究和应用。与传统网络安全产品厂家不同,微智信业从基础网络和信息管道着手,深入研究各类安全问题在网络空间中的特征和传播形态,在安全分析、安全预警和安全问题处置等专业有着独特的技术积累,并形成了全面的解决方案。

信息安全方面,目前提供的方案有网络内容审计产品,包括黄色、暴恐、违法、违规等的网络信息的监测和治理,通过大数据分析发现钓鱼网站、诈骗网站,IDC机房的互联网信息安全管理及阻断,应用于政府网络安全管理部门、电信运营商及互联网服务提供商等。

网络安全方面,目前提供的方案覆盖电信运营商的IDC机房、城域网、骨干网的网络攻击检测和防护、移动网手机恶意软件的检测和治理、互联网僵木蠕病毒的检测和阻断,并应用大数据检测网络日志,高效、快速识别网络病毒发作症状。应用于政府网络安全管理部门、电信运营商及互联网服务提供商等。

通信业务安全方面,目前提供电信运营商专线语音管控解决方案、骚扰电话综合治理解决方案以及传统通信业务安全应用解决方案等,主要应用于电信运营商和相关政府监管部门。

全资子公司泰策科技 是业界领先的DNS系统和数据安全、应急安全产品及服务提供商。在通信和互联网领域,着眼于未来,为电信运营商用户提供业务确保、加速、增值、安全解决方案。近年大力拓展政企市场,目前已有交通部、北京市政府、央视、中煤集团等标杆客户。在应急安全领域,结合行业特点和自身技术积累,提出“应急管理综合应用系统、基础支撑系统和应急指挥场所三个板块”的应急安全管理解决方案,助力政府和行业用户应急管理工作创新;目前应急通信指挥系统系列产品已在多个省份成功落地,得到客户认可。

全资子公司东方通宇 立足于军队、国防工业信息化领域,贯彻国家“军民融合”战略,顺应国防科技工业体制改革,以推动和加快军民融合大环境下提供全自主可控配套解决方案为己任,为军队、国防军工企业市场提供一流的基础软件、信息安全、移动互联网等产品及解决方案。随着2016年以来国家军改稳步推进,军品软件市场需求稳步提升。军民融合扶持力

度逐渐加大,民参军企业重点受益。在此大环境下,东方通宇已形成完备的自主可控中间件技术体系,先后在指挥决策、政工管理、装备管理、后勤保障、装备智能制造等领域取得突破性进展,在国产化生态圈占据引领地位,为推动国产基础软件在军工领域的应用做出应有的贡献。报告期主营业务为向军工领域客户提供中间件产品及相关技术服务。采取最终用户直销与渠道销售模式相结合的经营模式。

二、主要资产重大变化情况

1、主要资产重大变化情况

主要资产重大变化说明
货币资金报告期比期初减少38.18%,主要原因为报告期内公司实施股份回购、现金收购泰策科技100%股权首期款,以及购置办公用房
商誉报告期比期初增加106.26%,主要为报告期收购泰策科技形成的商誉
其他非流动资产报告期新增78,806,592.98元,系子公司微智信业购买办公用房,2018年12月31日尚未取得不动产权证书。

2、主要境外资产情况

□ 适用 √ 不适用

三、核心竞争力分析

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求是软件与信息技术服务业

公司是国家高新技术企业、国家规划布局内重点软件企业、“核高基”等多项国家重大科技计划项目的承担单位、国务院颁发的“国家科技进步二等奖”获得者。子公司微智信业、泰策科技均为国家高新技术企业,享受国家相关优惠政策。

子公司微智信业除取得多个ISO管理体系认证资质和行业认证外,还取得中国电子信息行业联合会颁发的《信息系统集成及服务资质二级》、中国网络安全审查技术与认证中心颁发的《信息系统安全集成服务资质》、软件开发CMMI能力成熟度模型集成五级、国家保密局颁发的《涉密信息系统集成甲级资质证书》。

子公司东方通宇已取得国防武器装备科研生产单位保密资格审查认证委员会颁发的《二级保密资格单位证书》、武器装备质量系认证相关资质。

创新是东方通的发展源泉,也是公司的核心竞争力。公司除了通过整合业务板块、优化管理结构、加强内控管理、提高品牌建设、拓宽营销产品线等举措提升公司竞争力以外,主要通过持续的商业模式及管理模式的创新不断发展前进,立志成为一家“自主可控、安全可靠”的创新型企业。

(一)技术创新优势

公司一直高度重视产品研发和技术进步,并致力于不断的技术创新提升公司的竞争力。

1、核心技术自主研发能力强,产品转化率高

公司拥有一支优秀的核心技术研究与软件开发团队,人员本科及以上学历占比90%以上,除北京总部外,在成都、武汉、郑州分别建有研发基地。公司拥有自主研发的多项软件著作权及产品证书,并取得多件国家专利授权证书,多次获得国家、

北京市的成果转化、创新基金等方面的资金支持。

基础安全方面,持续多年的积累与努力,使公司在中间件核心技术上积累丰厚,技术和产品创新不断。公司主导或参与制定了中间件、SOA、云计算与智慧城市相关国家和行业标准30余项,承担多项“核高基”国家重大科技专项课题任务;在基础中间件、数据与服务中间件,以及行业领域平台等方面发布40余款新产品,并不断叠加升级软件版本,产品具有较强的竞争优势;与优秀行业客户和上下游优势厂商深度技术合作,与华夏银行建立了中间件联合实验室,与神州数码等厂商建立了安全可靠联合实验室,针对中间件技术、云计算,与国产技术环境的适配进行自主研发,完善与孵化产品。公司技术中心是北京市认定的企业技术中心,与“安全可靠技术和产业联盟”、“龙安联盟”等自主可控体系内共同推进国产化进程。

信息安全方面,公司以自主研发为核心,打造了高性能数据采集及处理技术、基于网络及信息安全的大数据异构算法、文字图片及视频识别深度学习技术、网络病毒检测等多种核心技术,技术储备业内领先。

2、与国内知名研究机构开展深度合作,推进产学研和人才培养机制

围绕公司技术发展方向及产品研发需要,公司与四川大学、清华大学共同开展软件代码分析与监测技术的研发,并申请相关知识产权。针对中间件相关技术研究与产品研发,与中国科学院软件所等科研机构在集群、内存计算等方面进行合作,为后续产品完善升级提供技术准备。

公司与北京邮电大学共建联合实验室,以信息安全领域的相关研究作为重点。主要研究领域包括基于人工智能的文本分析与语义挖掘,图像处理、分析与识别,以及信息内容安全技术等。在“寻找算法界最强大脑—2017知乎看山杯机器学习挑战赛”中,联合实验室派出的两支队伍分别夺取第一名和第二名的成绩。

3、在基础通信安全领域和应急安全领域核心技术增强

基于在自主可控和安全领域的全面布局,2018年完成了对泰策科技的并购工作,进一步巩固和加强了在基础通信和基础安全领域的竞争力。泰策科技的解决方案主要包括域名解析系统(DNS)、应急通信和数据安全。作为国内首家商用DNS解决方案提供商,2005年就开始进入了DNS市场,推动了国内DNS系统的商业化进程,改变了国内主要依靠开源免费的DNS产品的局面,极大地提升了DNS的性能、安全性、稳定性和可管理性。泰策科技在DNS方面的客户主要是电信运营商,同时逐步开始进入政企市场,目前已经有包括交通部、北京市政府、央视、中煤集团等标杆客户。在应急通信行业,泰策科技取得了良好、快速发展,市场规模不断扩大,市场占有率不断提升,在应急通信市场领域处于前列。应急通信指挥系统序列产品已推广到多个省通信管理局,并得到了客户的认可。

泰策公司建立了规范科学的产品、人员、开发流程等研发管理体系,并固化到了内部的IT系统中,保证了公司能够以用户需求为导向,集中优势资源快速优质的为用户交付具有竞争力的产品和解决方案,满足用户不断追求卓越的目标。

在DNS解决方案方面,我们有如下的核心技术:

(1)基于内核态的DNS请求缓存响应技术

一般来说DNS请求的缓存响应都是放在OSI模型中的应用层来进行的,由于网络协议栈的处理流程以及内核到应用层的数据拷贝带来的性能消耗,使得DNS服务器的处理能力较一般的网络设备要低很多。我司将DNS请求的缓存响应调整到了OSI模型中的网络层来,即操作系统的内核态来进行,使用netfilter钩子点对DNS报文处理,减少了网络协议栈繁琐的处理流程以及内核到应用层的数据拷贝带来的性能消耗,将DNS服务器的缓存处理能力提高了约10倍,可以更好地满足互联网用户和业务的快速发展。

(2)基于随机请求限速的DNS递归攻击防护技术

DNS的重要性使其自然地成为黑客攻击的重要目标之一,国内外DNS遭受攻击的事件也屡见不鲜。之前较为常见的为黑客构造大量的重复DNS报文对DNS服务器进行 DDoS攻击,但一方面现在DNS服务器的缓存处理能力有了较大的提升,另一方面此类攻击也可较方便地通过技术手段进行过滤,现在更为常见的为DNS递归攻击。

所谓DNS递归攻击,有时也被称为NXDomain攻击,操纵大量傀儡机器向被攻击的域名服务器发起大量随机的域名查询请求进行递归查询,这些域名查询请求的域名通常是随机生成或者是网络上根本不存在的域名(NXDomain),被攻击的域名服务器在接收到这种域名查询请求后首先会查询是否在本地缓存中存有相对应的资源记录,如果查找不到,该域名服务器会向上层域名服务器逐级进行查询,从而迅速地耗尽域名服务器的递归资源。这种DNS递归攻击较传统的流量型DNS DDoS攻击而言,操作成本较低,攻击效果好,不一定占用较多的带宽就可以使得DNS服务器的可用性降低或完全丧失。

此前,业界针对这类攻击有若干的防护尝试,但由于种种原因,均不是非常有效。针对这样的情况,我司创新型地把触发递归的请求进行了区分,形成了独特的基于随机请求限速的递归攻击防护技术,很好地限制了递归攻击对于DNS服务器资源的占用,达到了攻击防护的效果。

该技术已经申请了国家发明专利。

(3)基于开放DNS服务器的域名对应互联网资源的检测技术

DNS是网络的枢纽,通过将用户所请求域名的IP地址回复给用户,将用户引导向不同的访问目标。对ISP来说,为了提升用户体验,或者是为了节省网间流量,可以通过DNS来进行用户访问的调度,将用户引导至ISP希望该用户所希望访问的资源上去。但是由于各种原因,一次DNS请求所获得的IP资源有限,不能全面地反应某域名在互联网所对应的全部IP资源,这妨碍ISP的用户访问调度和用户体验提升。我司基于开放DNS服务器的域名对应互联网资源的检测技术,可以很好地解决这一问题。该技术方案主要由三部分组成,分别为建立开放DNS服务器库、建立域名库以及在前两部分基础之上的建立一个全面的域名库所对应的IP资源库。基于该项技术,ISP可以方便地进行用户访问调度,以提升用户体验或者节省网间结算流量。

该技术已经申请了国家发明专利。

(4)基于DNS大数据的钓鱼网站识别技术

钓鱼(phishing)或诈骗网站,是指攻击者通过各种方式,骗取网络用户访问其构建的仿冒网站或钓鱼网站,引诱用户泄露其敏感信息(如用户名、口令、账号、ATM PIN 码或信用卡详细信息)的网络攻击方式,这种攻击方式已成为当前互联网最大的安全威胁之一。被攻击的用户,轻者泄露个人隐私,重者遭受经济损失,同时钓鱼网站对于相应品牌(如金融、购物等)也损害极大。

钓鱼及诈骗网站的活跃期大多不长,一般在一天左右,因此能否快速地检测出来尤为重要。DNS作为用户访问互联网的入口,在快速发现钓鱼及诈骗网站方面具有先天性的优势。

泰策科技基于DNS服务器的用户访问日志,通过利用关联分析、聚类分析、机器学习等大数据安全分析和处理技术对海量的DNS查询日志等访问数据分析处理,检测和发现其中的钓鱼及诈骗网站,并应用到现网中,为实现安全、稳定、快速的域名解析服务提供技术支撑。

在应急安全领域,具备如下的核心技术和相关解决方案:

(1)基于预案/案例/知识的应急决策支持技术

针对如何快速生成应急处置方案,研制出能根据数字化的预案和典型案例、综合风险分析和预测预警结果、应急知识等,自动生成应急方案技术,方案包括:指挥方案、救援方案、保障方案、工作方案,为领导应急决策提供服务,为有效组织相关部门、地方开展体系化应对提供了重要方法。

(2)基于“应急一张图”的多方协同在线会商技术

针对应急中多方信息不对称和单方信息不完整问题,如何实现跨领域、跨层级、跨地域的协同会商、综合协调和高效处置,创建了“应急一张图”在线多方协同会商技术,实现了跨领域、跨层级、跨地域群体智慧集成和决策。

(3)应急能力与应急全过程评估技术

针对某一区域/城市/部门,综合考虑所面临的突发事件,以及所具备的各种应急资源,研制出应急能力评估技术,及时发现薄弱环节,为进一步提高区域/城市/部门的综合应急能力提供参考依据;研制出对突发事件处置的事前、事中、事后全过程的应急效果评估技术,为应急方案的优化调整和科学应急提供支撑。

(4)智能辅助决策

视频融合:可以直接在地图上调阅允许接入到应急平台的视频点的视频信号;

移动终端GPS定位:在地图上可以展示当前已经共享了位置的移动终端的位置信息;坐标位置下发:选择事发地点或点选地图上某一位置坐标点,然后发送到指定的移动终端,使得该用户可以直接导航到指定位置。

截止2018年12月31日,公司及全资子公司拥有软件著作权情况如下表:

序号证书号登记号软件名称著作权人权利取得方式权利范围首发日期
1软著登字第004206号2002SR4206TongWeb应用服务器软件[简称:TongWeb] V3.3东方通原始取得全部权利2002/4/11
2软著登字第004207号2002SR4207TongBroker对象中间件软件[简称:TongBroker] V1.0东方通原始取得全部权利2001/10/2
3软著登字第004208号2002SR4208TongEASY交易中间件软件[简称:TongEASY] V5.1东方通原始取得全部权利2002/6/18
4软著登字第004209号2002SR4209TongLINK/Q消息中间件软件[简称:TongLINK/Q] V5.0东方通原始取得全部权利2002/7/20
5软著登字第013060号2003SR7969东方通应用集成中间件软件[简称:TongIntegrator] V1.0东方通原始取得全部权利2003/5/8
6软著登字第BJ1066号2004SRBJ0720东方通通用数据传输平台软件V1.0[简称:GTP]东方通原始取得全部权利2004/6/15
7软著登字第BJ2037号2005SRBJ0340东方通TongWeb应用服务器软件V4.0[简称:TongWeb]东方通原始取得全部权利2005/1/4
8软著登字第BJ3150号2005SRBJ1452东方通TongIntegrator集成组件(库)软件V1.0[简称:TongIntegrator集成组件(库)软件]东方通原始取得全部权利2005/7/15
9软著登字第051498号2006SR03832东方通应用集成中间件软件[简称:TongIntegrator] V3.0东方通原始取得全部权利2006/3/5
10软著登字第BJ4168号2006SRBJ0360东方通TongWeb应用服务器软件V4.6[简称:TongWeb]东方通原始取得全部权利2006/1/26
11软著登字第BJ6958号2006SRBJ3152电子政务统一应用平台软件V1.0[简称:电子政务统一应用平台]东方通原始取得全部权利2006/9/28
12软著登字第BJ9434号2007SRBJ2462东方通业务流程管理套件中间件软件V1.0[简称:TongBPM]东方通原始取得全部权利2004/12/25
13软著登字第BJ9923号2007SRBJ2951东方通应用集成中间件软件V3.5[简称:TongIntegrator]东方通原始取得全部权利2007/6/1
14软著登字第BJ23427号2009SRBJ6421东方通消息中间件软件[简称:TongLINK/Q] V6.3东方通原始取得全部权利2005/4/1
15软著登字第BJ24085号2009SRBJ7079东方通消息中间件软件[简称:TongLINK/Q] V7.1东方通原始取得全部权利2009/9/30
16软著登字第BJ24222号2009SRBJ7216东方通应用集成中间件软件[简称:TongIntegrator] V3.6东方通原始取得全部权利2009/4/30
17软著登字第BJ25184号2009SRBJ8178东方通应用服务器软件[简称:TongWeb] V5.0东方通原始取得全部权利2009/11/30
18软著登字第BJ27009号2010SRBJ1626东方通外网文件传输平台中间件软件[简称TongWTP] V3.0东方通原始取得全部权利2010/2/5
19软著登字第BJ27344号2010SRBJ1961东方通通用文件传输平台软件[简称:TongGTP] V5.1东方通原始取得全部权利2010/3/18
20软著登字第BJ28327号2010SRBJ2944东方通消息中间件软件[简称:TongLINK/Q] V7.2东方通原始取得全部权利2010/5/14
21软著登字第BJ30221号2010SRBJ4838东方通通用文件传输平台软件[简称:TongGTP] V5.2东方通原始取得全部权利2010/8/2
22软著登字第BJ31187号2010SRBJ5804东方通应用集成中间件软件[简称:TongIntegrator] V4.0东方通原始取得全部权利2010/9/21
23软著登字第BJ32013号2010SRBJ6630东方通统一中间件管理平台软件[简称:TongIMP] V1.0东方通原始取得全部权利2010/8/3
24软著登字第BJ32012号2010SRBJ6629东方通交易中间件软件[简称:TongEASY] V5.3东方通原始取得全部权利2010/10/28
25软著登字第0293608号2011SR029934TongLINK/Q消息中间件软件[简称:TongLINK/Q] V7.0东方通受让全部权利2006/5/19
序号证书号登记号软件名称著作权人权利取得方式权利范围首发日期
26软著登字第BJ33911号2011SRBJ1790东方通消息中间件软件[简称:TongLINK/Q] V8.0东方通原始取得全部权利2011/3/28
27软著登字第BJ33912号2011SRBJ1791东方通通用文件传输平台软件[简称:TongGTP] V6.0东方通原始取得全部权利2011/3/24
28软著登字第BJ33224号2011SRBJ1103东方通集成开发工具软件[简称:TongIntegratedStudio] V1.0东方通原始取得全部权利2010/10/31
29软著登字第0198655号2010SR010382村镇中小企业科技服务平台信息系统[简称:中小企业科技服务平台] V1.0东方通原始取得全部权利2010/1/19
30软著登字第BJ38389号2012SRBJ1238东方通实时传输中间件软件[简称:TongLINK Real-Time] V8.0东方通原始取得全部权利2012/6/1
31软著登字第BJ38680号2013SRBJ0027东方通ETL工具软件[简称:TI-ETL] V1.0东方通原始取得全部权利2012/9/3
32软著登字第BJ38689号2013SRBJ0026东方通数据交换平台软件[简称:TI-DXP] V2.0东方通原始取得全部权利2012/9/7
33软著登字第BJ38726号2013SRBJ0010东方通外网文件传输平台中间件软件[简称:TongWTP] V4.0东方通原始取得全部权利2012/10/1
34软著登字第BJ38688号2013SRBJ0004东方通数据交换工具软件[简称:TI-DX] V2.0东方通原始取得全部权利2012/9/7
35软著登字第0538478号2013SRO32716东方通应用集成SOA装配组建软件[简称:TI-SOAAC]V5.0东方通原始取得全部权利2012/1/31
36软著登字第BJ38974号2013SRBJ0297东方通企业服务总线软件[简称:TI-ESB] V5.0东方通原始取得全部权利2013/1/7
37软著登字第BJ39746号2014SRBJ0189东方通ETL工具软件[简称:TI-ETL] V2.0东方通原始取得全部权利2013/12/1
38软著登字第BJ39756号2014SRBJ0199东方通应用服务器软件[简称:Tongweb] V6.0东方通原始取得全部权利2013/12/20
39软著登字第BJ39931号2014SRBJ0374东方通JMS消息传输中间件软件[简称:TL-JMS] V1.0东方通原始取得全部权利2014/3/14
40软著登字第BJ39933号2014SRBJ0376东方通统一中间件管理平台软件[简称:TongIMP] V2.0东方通原始取得全部权利2014/3/31
41软著登字第BJ39943号2014SRBJ0386东方通交易中间件软件[简称:TongEASY] V6.0东方通原始取得全部权利2012/12/14
42软著登字第BJ0784862号2014SR115618东方通数据交换平台软件[简称:TI-DXP] V2.5东方通原始取得全部权利2014/1/1
43软著登字第BJ0784873号2014SR115629东方通数据库管理系统[简称:TongDB] V5.0东方通原始取得全部权利2014/7/8
44软著登字第0791278号2014SR122035东方通应用服务器软件[简称:TongWeb] V5.5东方通原始取得全部权利2014/7/16
45软著登字第0791412号2014SR122169东方通应用服务器软件[简称:TongWeb] V5.6东方通原始取得全部权利2014/7/16
46软著登字第0813164号2014SR143924东方通虚拟化平台[简称:Tong OCloud] V4.5东方通原始取得全部权利2014/8/15
47软著登字第0813166号2014SR143926东方通负载均衡软件[简称:TongLB] V2.0东方通原始取得全部权利2014/9/1
48软著登字第0819267号2014SR150028东方通云管理平台[简称:TongApplaud] V2.0东方通原始取得全部权利2014/6/30
49软著登字第0875310号2014SR206078东方通云管理平台[简称:TongApplaud] V2.5东方通原始取得全部权利2014/11/28
50软著登字第0922572号2015SR035494东方通TongLINK/Q软件[简称:TLQ] V8.5东方通原始取得全部权利2013/12/6
51软著登字第BJ41066号2015SRBJ0508东方通数据交换适配器工具软件[简称:TI-DX Adapter] V2.0东方通原始取得全部权利2015/1/1
序号证书号登记号软件名称著作权人权利取得方式权利范围首发日期
52软著登字1047683号2015SR160597东方通ETL适配器工具软件[简称:TI-ETL Adapter] V2.0东方通原始取得全部权利2015/5/25
53软著登字BJ41115号2015SRBJ0557东方通分布式内存网格软件[简称:TongCache] V1.0东方通原始取得全部权利2015/5/30
54软著登字BJ41114号2015SRBJ0556东方通变化数据捕获工具软件[简称:TongCDC] V2.0东方通原始取得全部权利2015/5/25
55软著登字1041569号2015SR154483东方通云管理平台[简称:TongoCloud Platform] V5.0东方通原始取得全部权利未发表
56软著登字1041574号2015SR154488东方通虚拟化平台[简称:TongoCloud] V5.0东方通原始取得全部权利未发表
57软著登字1080165号2015SR193079东方通数据交换管理平台软件[简称:TongDXP] V3.0东方通原始取得全部权利2015/9/20
58软著登字1079832号2015SR192746东方通数据交换运行节点软件[简称:TongDXP_Node] V3.0东方通原始取得全部权利2015/9/20
59软著登字1098102号2015SR211016东方通数据同步平台[简称:TongDSP] V2.0东方通原始取得全部权利2015/9/15
60软著登字1157391号2015SR270305东方通云数据总线软件[简称:TongCDB] V2.0东方通原始取得全部权利2015/11/15
61软著登字第1394951号2016SR216334东方通消息中间件软件[简称:TongLINK/Q] V8.1东方通原始取得全部权利2013/12/6
62软著登字第1433460号2016SR254843东方通数据融合平台[简称:TongDF] V1.0东方通原始取得全部权利2016/4/11
63软著登字第1527510号2016SR348894东方通消息中间件主动防御软件[简称:TongLINK-Protect]V8.0东方通原始取得全部权利2016/5/31
64软著登字第1628849号2017SR043565东方通应用服务器软件[简称:Tongweb] V6.1东方通原始取得全部权利2016/10/20
65软著登字第1813957号2017SR228673东方通ETL工具软件[简称:TongETL]V2.2东方通原始取得全部权利2016/11/15
66软著登字第1810068号2017SR224784东方通企业服务总线软件[简称:TongESB] V5.2东方通原始取得全部权利2017/1/5
67软著登字第1827136号2017SR241852东方通大数据分析处理平台软件[简称:TongBETL]V2.3东方通原始取得全部权利2017/4/21
68软著登字第1981066号2017SR395782东方通大数据平台管理中心软件[简称:TongDP MC]V2.3东方通原始取得全部权利2017/4/21
69软著登字第1973674号2017SR388390东方通大数据平台运行节点软件 [简称:TongDP Node]V2.3东方通原始取得全部权利2017/5/8
70软著登字第1973634号2017SR388350东方通通用文件传输平台管理中心软件[简称:TongGTP MC]V6.1东方通原始取得全部权利2012/4/9
71软著登字第1980664号2017SR395380东方通通用文件传输平台运行节点软件[简称:TongGTP Node]V6.1东方通原始取得全部权利2012/4/9
72软著登字第1973558号2017SR388274东方通数据交换平台管理中心软件[简称:TongDXP MC]V3.1东方通原始取得全部权利2017/5/2
73软著登字第1968102号2017SR382818软件开发行为分析工具软件[简称:TongSDBA]V1.0东方通原始取得全部权利2016/12/1
74软著登字第1967599号2017SR382315统一开发资源库管理软件[简称:TongSDRM]V1.0东方通原始取得全部权利2016/12/1
75软著登字第1967594号2017SR382310开发行为数据捕获工具软件[简称:TongSDBC]V1.0东方通原始取得全部权利2016/12/1
76软著登字第2000344号2017SR415060东方通数据交换运行节点软件[简称:TongDXP Node] V3.1东方通原始取得全部权利2017/5/2
77软著登字第2396811号2018SR067716东方通消息中间件网关软件[简称:TongLINK-HUB]V8.0东方通原始取得全部权利2015/11/30
序号证书号登记号软件名称著作权人权利取得方式权利范围首发日期
78软著登字第2622881号2018SR293786东方通应用服务器软件[简称:TongWeb]V7.0东方通原始取得全部权利未发表
79软著登字第2636569号2018SR307474东方通变化数据捕获工具软件[简称:TongCDC] V2.1东方通原始取得全部权利2018/3/20
80软著登字第0223687号2010SR035414TongLINK/Q消息中间件软件[简称:TongLINK/Q] 7.0东方通泰受让全部权利2006/5/19
81软著登字第0236369号2010SR048096东方通交易中间件软件[简称:TongEASY] V5.2东方通泰受让全部权利2006/12/18
82软著登字第0223695号2010SR035422东方通通用数据传输平台中间件软件[简称:GTP] V4.5东方通泰受让全部权利2007/1/15
83软著登字第0223689号2010SR035416东方通应用服务器软件[简称:TongWeb] V4.8东方通泰受让全部权利2009/4/8
84软著登字第0253292号2010SR065019东方通应用集成中间件软件[简称:TongIntergrator] V3.7东方通泰原始取得全部权利2010/8/9
85软著登字第0301563号2011SR037889东方通应用服务器软件[简称:TongWeb] V5.0.1东方通泰原始取得全部权利2010/12/20
86软著登字第0298652号2011SR034978东方通云应用服务器软件[简称:TongAPPLaud AppServer] V1.0东方通泰原始取得全部权利2011/3/10
87软著登字第0312626号2011SR048952东方通应用集成中间件软件[简称:TongIntegrator] V4.0.1东方通泰原始取得全部权利2011/3/10
88软著登字第0315543号2011SR051869东方通消息中间件软件[简称:TongLINK/Q] V7.2.1东方通泰原始取得全部权利2011/4/29
89软著登字第0318390号2011SR054716东方通应用集成中间件适配器软件[简称:TongIntergrator Adapter] V4.0.1东方通泰原始取得全部权利2011/4/29
90软著登字第0325850号2011SR062176东方通通用文件传输平台[简称:TongGTP] V5.2.1东方通泰原始取得全部权利2011/5/10
91软著登字第0366004号2011SR102330东方通通用文件传出平台软件[简称:TongGTP] V6.0.1东方通泰原始取得全部权利2011/9/1
92软著登字第0375046号2012SR007010东方通消息中间件软件[简称:TongLINK/Q] V8.0.1东方通泰原始取得全部权利2011/9/1
93软著登字第0545389号2013SR039627东方通云应用服务器软件[简称:TongApplaud AppServer]V2.0东方通泰原始取得全部权利2012/11/23
94软著登字第0637336号2013SR131574东方通传输管理中心软件[简称:TongWTP TransManager]V4.0.1东方通泰原始取得全部权利2013/3/8
95软著登字第0637367号2013SR131605东方通接入服务器软件[简称:TongWTP ConnServer]V4.0.1东方通泰原始取得全部权利2013/3/8
96软著登字第0637829号2013SR132067东方通文件服务器软件[简称:TongWTP FileServer]V4.0.1东方通泰原始取得全部权利2013/3/8
97软著登字第0666763号2013SR161001东方通ETL工具软件 [简称:TI-ETL] V1.0.1东方通泰原始取得全部权利2013/8/5
98软著登字第0762623号2014SR093379东方通企业服务总线软件[简称:TI-ESB] V5.0.1东方通泰原始取得全部权利2014/2/24
99软著登字第0795030号2014SR125787东方通数据交换工具软件[简称:TI-DX]V2.0.1东方通泰原始取得全部权利2014/2/28
100软著登字第0804144号2014SR134903东方通数据交换平台软件[简称:TI-DXP]V2.0.1东方通泰原始取得全部权利2014/2/28
101软著登字第1176110号2015SR289024东方通云管理平台[简称:TongApplaud]V2.5.1东方通泰继承全部权利2015/3/2
102软著登字第1177158号2015SR290072东方通数据交换运行节点软件[简称:TongDXP_Node]V3.0.1东方通泰继承全部权利2015/10/15
103软著登字第1177895号2015SR290809东方通数据交换管理平台软件[简称:TongDXP]V3.0.1东方通泰受让全部权利2015/10/15
序号证书号登记号软件名称著作权人权利取得方式权利范围首发日期
104软著登字第1091592号2015SR204506东方通应用服务器软件[简称:TongWeb]V6.0.1东方通泰原始取得全部权利未发表
105软著登字第1104402号2015SR217316东方通统一中间件管理平台软件[简称:TongIMP]V2.0.1东方通泰原始取得全部权利未发表
106软著登字第1106139号2015SR219053东方通ETL工具软件[简称:TI-ETL]V2.0.1东方通泰原始取得全部权利未发表
107软著登字第1195673号2016SR017056东方通云管理平台[简称:TongoCloud Platform]V5.0.1东方通泰原始取得全部权利未发表
108软著登字第1597016号2017SR011732东方通虚拟化平台软件[简称:TongoCloud]V5.0.1东方通泰原始取得全部权利未发表
109软著登字第1597017号2017SR011733东方通负载均衡软件[简称:TongLB]V2.0.1东方通泰原始取得全部权利未发表
110软著登字第3319396号2018SR990301东方通增量数据集成软件[简称:TongCDC]V2.1.2.0东方通泰原始取得全部权利2018/9/6
111软著登字第0157675号2009SR030676TongSEC安全中间件软件[简称:TongSEC] V2.3成都东方通受让全部权利2001/4/1
112软著登字第0157674号2009SR030675东方通短信银行平台软件[简称:Tong_SMS Banking Platform] V1.0成都东方通受让全部权利2003/3/28
113软著登字第0156158号2009SR029159东方通通用文件传输平台软件[简称:TongGTP] V5.0成都东方通原始取得全部权利2008/10/18
114软著登字第0147135号2009SR020136东方通住房公积金综合业务管理系统[简称:TongPHAF]1.0成都东方通原始取得全部权利2009/2/8
115软著登字第0168144号2009SR041145东方通应用集成中间件软件[简称:TI2.5] V2.5成都东方通原始取得全部权利2009/2/20
116软著登字第0324412号2011SR060738东方通通用文件传输平台软件[简称:TongGTP] V5.2.2成都东方通原始取得全部权利2010/12/2
117软著登字第0311192号2011SR047518东方通消息中间件软件[简称:TongLINK/Q] V6.3.2成都东方通原始取得全部权利2011/1/1
118软著登字第0324274号2011SR060600东方通应用集成中间件软件[简称:TongIntegrator] V4.0.2成都东方通原始取得全部权利2011/1/1
119软著登字第0324411号2011SR060737东方通消息中间件软件[简称:TongLINK/Q] V7.2.2成都东方通原始取得全部权利2011/1/1
120软著登字第0300172号2011SR036498东方通应用服务器软件[简称:TongWeb] V5.0.2成都东方通原始取得全部权利2011/1/5
1212015SR051232东方通虚拟化平台[简称:TongOCloud]成都东方通原始取得全部权利2014/12/25
122软著登字第BJ0484号2004SRBJ0139移动网络SP监测系统V1.0微智信业原始取得全部权利2004/1/16
123软著登字第BJ1351号2004SRBJ1005网络不良信息监测系统V1.0微智信业原始取得全部权利2004/8/20
124软著登字第BJ1875号2005SRBJ0178增值业务质量优化系统V1.0微智信业原始取得全部权利2005/1/30
125软著登字第BJ3152号2005SRBJ1454数据业务拨测系统V1.0微智信业原始取得全部权利2005/9/10
126软著登字第BJ5875号2006SRBJ2069WAP 流量优化控制系统V1.0微智信业原始取得全部权利2006/7/20
127软著登字第BJ6996号2007SRBJ0024ADC 应用监控系统V1.0微智信业原始取得全部权利2006/12/20
128软著登字第BJ11019号2008SRBJ0713数据业务拨测系统V2.0微智信业原始取得全部权利2007/5/15
129软著登字第BJ8235号2007SRBJ1263增值业务质量优化系统V2.0微智信业原始取得全部权利2008/1/8
序号证书号登记号软件名称著作权人权利取得方式权利范围首发日期
130软著登字第BJ11771号2008SRBJ1465ADC 应用监控系统V2.0微智信业原始取得全部权利2008/4/25
131软著登字第BJ3766号2008SRBJ3460信安网络内容安全监测系统V1.0微智信业原始取得全部权利2008/8/20
132软著登字第BJ13768号2008SRBJ3462增值业务质量优化系统V3.0微智信业原始取得全部权利2008/8/27
133软著登字第BJ23775号2009SRBJ6769彩信内容安全监测系统V1.0微智信业原始取得全部权利2009/9/14
134软著登字第BJ23776号2009SRBJ6770互联网内容安全监测系统V1.0微智信业原始取得全部权利2009/9/14
135软著登字第BJ23777号2009SRBJ6771IDC(互联网数据中心)内容安全监测系统V1.0微智信业原始取得全部权利2009/9/14
136软著登字第BJ23792号2009SRBJ6786增值业务质量优化系统V4.0微智信业原始取得全部权利2009/9/14
137软著登字第BJ24974号2009SRBJ7968增值业务质量优化系统V5.0微智信业原始取得全部权利2009/11/24
138软著登字第BJ25053号2009SRBJ8047互联网内容深度分析系统V1.0微智信业原始取得全部权利2009/11/26
139软著登字第BJ27210号2010SRBJ1827网络不良信息监测系统V2.0微智信业原始取得全部权利2010/2/8
140软著登字第BJ27671号2010SRBJ2288移动互联网用户行为分析系统V1.0微智信业原始取得全部权利2010/3/5
141软著登字第BJ27670号2010SRBJ2287互联网内容扫描监控系统V1.0微智信业原始取得全部权利2010/3/10
142软著登字第BJ27672号2010SRBJ2289互联网信息安全监控系统V1.0微智信业原始取得全部权利2010/4/2
143软著登字第BJ36877号2011SRBJ4756手机威胁管理系统V1.0微智信业原始取得全部权利2010/5/7
144软著登字第0373731号2012SR005695MP08SEPV01嵌入式软件V1.0微智信业原始取得全部权利2010/5/7
145软著登字第BJ30720号2010SRBJ5337网络协议分析软件 V1.0微智信业原始取得全部权利2010/9/10
146软著登字第BJ31548号2010SRBJ6165垃圾短信过滤系统 V1.0微智信业原始取得全部权利2010/10/29
147软著登字第BJ34110号2011SRBJ1989移动互联网舆情分析系统V1.0微智信业原始取得全部权利2011/10/8
148软著登字第0498087号2012SR130051用户行为模拟(嵌入式软件)软件V1.0微智信业原始取得全部权利2012/4/10
149软著登字第0498083号2012SR130047宽带测速平台V1.0微智信业原始取得全部权利2012/9/11
150软著登字第0626608号2013SR120846IDCISP安全监管系统(MV-SMMS]v1.0微智信业原始取得全部权利2013/7/1
151软著登字第0626615号2013SR120853IDCISP信息安全管理系统(MV-ISMS]v1.0微智信业原始取得全部权利2013/7/1
152软著登记第0615016号2013SR1092543G移动互联网舆情监控报警平台(MVS-POM]v1.0微智信业原始取得全部权利2013/9/10
153软著登字第1204709号2016SR026092数据识别分析软件系统[简称:MV-DASS]V1.0微智信业原始取得全部权利2013/11/11
154软著登字第0970817号2015SR083731DPI深度数据包检测系统(MVS-DPI)v1.0微智信业原始取得全部权利2013/11/20
155软著登字第0714926号2014SR045682互联网威胁管理系统(MVS-ICMP-VDS]v1.0微智信业原始取得全部权利2014/1/31
序号证书号登记号软件名称著作权人权利取得方式权利范围首发日期
156软著登字第0753811号2014SR084567APP应用监测系统(MVS-APP]v1.0微智信业原始取得全部权利2014/4/30
157软著登字第1366448号2016SR187831移动互联网恶意程序监控系统[MVS-MMMS]v1.0微智信业原始取得全部权利2015/10/7
158软著登字第1366549号2016SR187932互联网僵木蠕监控系统[MVS-BTW]v1.0微智信业原始取得全部权利2016/1/2
159软著登字第1399103号2016SR220486第三方信息安全共享联动平台系统[MVS-TISP]v1.0微智信业原始取得全部权利2016/2/24
160软著登字第1619484号2017SR034200通讯信息诈骗智能反制平台[简称:[简称:MVS-CFIC]V1.0微智信业原始取得全部权利2016/11/2
161软著登记第1776454号2017SR191170云通讯信息控制平台[简称:MVS-CIS]V1.0微智信业原始取得全部权利2016/11/4
162软著登记第1776470号2017SR191186语音专线安全管控系统系统[简称:MVS-VSC]V1.0微智信业原始取得全部权利2016/11/4
163软著登记第1776477号2017SR191193云通讯客户中心能力服务平台[简称:MV-CUS]V1.0微智信业原始取得全部权利2016/11/4
164软著登记第1895547号2017SR310263智慧客服应答能力平台系统[简称:MVS-SSA]V1.0微智信业原始取得全部权利2016/9/13
165软著登记第1895554号2017SR310270智能客服语音甄别能力平台系统[简称:MVS-SCS]V1.0微智信业原始取得全部权利2016/11/13
166软著登记第1895559号2017SR310275客服音频质检能力平台系统[简称:MVS-SAQ]V1.0微智信业原始取得全部权利2016/11/13
167软著登记第1922994号2017SR337710互联网资源协作服务(IRCS)信息安全管理系统[简称:MVS-IRCS-ISMS]微智信业原始取得全部权利2016/12/23
168软著登记第2045574号2017SR460290IDCISP信息安全管理系统[简称;MV-ISMS]V2.0微智信业原始取得全部权利2017/5/29
169软著登记第2179715号2017SR594431分布式安全存储(SSAN)管理平台软件[简称:MVS-SSAN-CM]V1.0微智信业原始取得全部权利2016/11/12
170软著登记第2179717号2017SR594433分布式安全存储(SSAN)应用软件[简称:MVS-SSAN-SW]V1.0微智信业原始取得全部权利2016/12/16
171软著登记第2234411号2017SR649127EU分流器-嵌入式软件V1.0微智信业原始取得全部权利2017/7/1
172软著登记第2234417号2017SR649133EU服务器-嵌入式软件V1.0微智信业原始取得全部权利2017/7/1
173软著登记第2343612号2018SR014517分布式文件存储系统[简称:XDFS]V1.0微智信业原始取得全部权利2017/7/3
174软著登记第2345607号2018SR016512外勤管理系统[简称:MVS-AM]V1.0微智信业原始取得全部权利2017/7/3
175软著登记第2348482号2018SR019387工作流自主处理系统[简称:MVS-WFAP]V1.0微智信业原始取得全部权利2017/10/9
176软著登记第2345608号2018SR016513综合协同办公系统[简称:MVS-ITW]V1.0微智信业原始取得全部权利2017/7/3
177软著登记第2786958号2018SR457863融合DPI系统[简称:MVRH-DPI]V1.0微智信业原始取得全部权利2015/7/20
178软著登记第2786164号2018SR457069统一DPI系统[简称:MVTY-DPI]V1.0微智信业原始取得全部权利2015/11/20
179软著登记第3080986号2018SR751891分布式内存数据库系统[简称:MDB]V1.0微智信业原始取得全部权利2018/6/1
180软著登字第0266131号2011SR002457数字天堂无线网关定位计次版软件V1.0[简称:WG-LBS0]数字天堂原始取得全部权利2010/5/14
181软著登字第0266160号2011SR002486数字天堂无线网关短信计次版软件V1.0[简称:WG-SMS]数字天堂原始取得全部权利2010/5/14
序号证书号登记号软件名称著作权人权利取得方式权利范围首发日期
182软著登字第0266236号2011SR002562数字天堂企业无线网关软件V2.0[简称:WG]数字天堂原始取得全部权利2010/5/14
183软著登字第0266237号2011SR002563数字天堂无线网关云平台系统V1.0[简称:CLOUDWIRELESSGATEWAY]数字天堂原始取得全部权利2010/5/14
184软著登字第0266352号2011SR002678数字天堂无线网关彩信计次版软件V1.0[简称:WG-MMS]数字天堂原始取得全部权利2010/5/14
185软著登字第0256363号2010SR068090数字天堂无线中间件云平台系统V1.0[简称:MCLOUD]数字天堂原始取得全部权利2010/5/19
186软著登字第0266533号2011SR002859数字天堂手机邮箱云平台系统V1.0[简称:CLOUDPE]数字天堂原始取得全部权利2010/5/20
187软著登字第0266518号2011SR002844数字天堂无线中间件孵化平台软件V1.0[简称:孵化平台]数字天堂原始取得全部权利2010/6/28
188软著登字第0266205号2011SR002531数字天堂应用商店软件V1.0[简称:CLOUDSTORE]数字天堂原始取得全部权利2010/7/12
189软著登字第0266109号2011SR002435数字天堂无线中间件云平台系统V1.0[简称:管理平台]数字天堂原始取得全部权利2010/7/22
190软著登字第0363949号2011SR100275数字天堂无线中间件集成开发环境软件[简称:Mkey Studio]数字天堂原始取得全部权利2011/4/20
191软著登字第0363930号2011SR100256数字天堂云平台升级系统V1.0[简称:SUSC]数字天堂原始取得全部权利2011/11/5
192软著登字第0448036号2012SR080000数字天堂移动办公系统软件V6.0[简称:MIP]数字天堂原始取得全部权利2012/6/15
193软著登字第0565254号2013SR059492数字天堂移动信息化接入平台软件V1.1[简称:接入平台]数字天堂原始取得全部权利2012/6/26
194软著登字第0501838号2012SR133802数字天堂无线城市Widget软件V1.0[简称:WidgetApps]数字天堂原始取得全部权利2012/10/1
195软著登字第0501222号2012SR133186数字天堂旅游易软件V1.0[简称:DHEAVENTRIP]数字天堂原始取得全部权利2012/11/12
196软著登字第0501315号2012SR133279数字天堂WAP\WIDGET转换平台软件V1.0[简称:Wap2Widget]数字天堂原始取得全部权利2012/11/20
197软著登字第0565260号2013SR059498数字天堂移动智能客户端软件V3.5数字天堂原始取得全部权利2012/12/2
198软著登字第0565548号2013SR059786基于SAAS模式的无线云平台V1.0[简称:XCloud]数字天堂原始取得全部权利2013/2/20
199软著登字第0778671号2014SR109427数字天堂掌上客服系统软件V1.0[简称:M-CSP]数字天堂原始取得全部权利2014/7/31
200软著登字第0778967号2014SR109723数字天堂无线城市后台系统软件V1.0[简称:无线城市后台]数字天堂原始取得全部权利2014/7/31
201软著登字第0778972号2014SR109728数字天堂无线城市客户端软件V1.0[简称:无线城市客户端]数字天堂原始取得全部权利2014/7/31
202软著登字第0779198号2014SR109954数字天堂无线中间件MKey 5系统[简称:MKey 5]数字天堂原始取得全部权利2014/7/31
203软件登字第1064737号2015SR177651数字天堂无限中间件MKey5G系统软件V1.0.0[简称:MKey5G]数字天堂原始取得全部权利2015/9/14
204软著登字第1808828号2017SR223544数字天堂无线中间件MKey6系统V1.0[Mkey6]数字天堂原始取得全部权利2016/7/1
205软著登字第1064737号2017SR223943数字天堂无线中间件MKey Plus系统V1.0[Mkey Plus]数字天堂原始取得全部权利2016/10/24
206软著登字第2595163号2018SR266068数字天堂MOA协同办公系统V1.0[MOA协同办公系统]数字天堂原始取得全部权利2018/1/15
207软著登字第2595170号2018SR266075数字天堂MInfo网络商情系统V1.0[Minfo网络商情系统]数字天堂原始取得全部权利2018/1/15
序号证书号登记号软件名称著作权人权利取得方式权利范围首发日期
208软著登字第2663512号2018SR334417数字天堂MDP交互式采集引擎系统V1.0[MDP交互式采集引擎系统]数字天堂原始取得全部权利2018/1/20
209软著登字第3120879号2018SR791784数字天堂下一代舆情商情系统V1.0[下一代舆情商情系统]数字天堂原始取得全部权利2018/7/12
210软著登字第019290号2004SR00889CDS GPRS eXpert网优路测软件V1.0惠捷朗原始取得全部权利2003/12/1
211软著登字第052614号2006SR04948CDS GPRS eXpert网优路测软件V3.0惠捷朗原始取得全部权利2005/4/5
212软著登字第055825号2006SR08159数据业务自动拨测及分析系统软件V1.0惠捷朗原始取得全部权利2006/3/20
213软著登字第056462号2006SR08796数据业务自动拨测及分析系统软件V2.0惠捷朗原始取得全部权利2006/5/10
214软著登字第061875号2006SR14209CDS网优路测系统V4.0惠捷朗原始取得全部权利2006/9/8
215软著登字第097218号2008SR10039CDS网优路测系统V5.0惠捷朗原始取得全部权利2008/3/19
216软著登字第105416号2008SR18237Gb Gn Gi分析系统V1.0惠捷朗原始取得全部权利2008/6/1
217软著登字第105415号2008SR18236飞信业务测试系统V1.0惠捷朗原始取得全部权利2008/6/9
218软著登字第110823号2008SR23644MOS测试系统V1.0惠捷朗原始取得全部权利2008/6/20
219软著登字第110764号2008SR23585自动路测系统V1.0惠捷朗原始取得全部权利2008/7/3
220软著登字第0155501号2009SR028502CDS网优路测系统V6.0惠捷朗原始取得全部权利未发表
221软著登字第0163668号2009SR036669WSA无线网优系统惠捷朗原始取得全部权利未发表
222软著登字第0167061号2009SR040062CDT路测软件V1.0惠捷朗原始取得全部权利未发表
223软著登字第0214643号2010SR026370CDS/WLAN网络评估优化测试软件V1.0惠捷朗原始取得全部权利未发表
224软著登字第0324634号2011SR060960CDS网优路测系统V7.0惠捷朗原始取得全部权利未发表
225软著登字第0427970号2012SR059934CDS LTE测试系统V1.0惠捷朗原始取得全部权利未发表
226软著登字第0718233号2014SR048989CDS/WLAN网络评估优化测试软件V1.1惠捷朗原始取得全部权利未发表
227软著登字第0718294号2014SR049050CDS网优路测系统V7.1惠捷朗原始取得全部权利未发表
228软著登字第0718297号2014SR049053CDS LTE测试系统V1.1惠捷朗原始取得全部权利未发表
229软著登字第0718301号2014SR049057CDT路测软件V1.1惠捷朗原始取得全部权利未发表
230软著登字第0833658号2014SR164421CDS Android手持式测试软件V1.0惠捷朗原始取得全部权利未发表
231软著登字第0833697号2014SR164460CDS IOS手持式测试软件V1.0惠捷朗原始取得全部权利未发表
232软著登字第0833700号2014SR164463CDS网优路测系统V8.0惠捷朗原始取得全部权利未发表
233软著登字第0877276号2014SR208045CDS Plus Android 测试软件V1.0惠捷朗原始取得全部权利未发表
序号证书号登记号软件名称著作权人权利取得方式权利范围首发日期
234软著登字第0877280号2014SR208049CDS网优路测系统V7.1.1惠捷朗原始取得全部权利未发表
235软著登字第0878778号2014SR209546CDS Plus IOS 测试软件V1.0惠捷朗原始取得全部权利未发表
236软著登字第0886806号2014SR217577CDS网优路测系统V7.1.2惠捷朗原始取得全部权利未发表
237软著登字第1056094号2015SR169008扫频仪数据分析软件V1.0惠捷朗原始取得全部权利未发表
238软著登字第1103080号2015SR215994Volte测试软件V1.0惠捷朗原始取得全部权利未发表
239软著登字第1104236号2015SR217150TD-LTE终端自动化路测系统V1.0惠捷朗原始取得全部权利未发表
240软著登字第1104651号2015SR217565CA测试软件V1.0惠捷朗原始取得全部权利未发表
241软著登字第1133772号2015SR246686LTE基站自动单验系统(IOS版)V1.0惠捷朗原始取得全部权利未发表
242软著登字第1139222号2015SR252136LTE基站自动单验系统(Android版)V10惠捷朗原始取得全部权利未发表
243软著登字第1309051号2016SR130434智能优化云测试系统惠捷朗原始取得全部权利未发表
244软著登字第1316150号2016SR137533LTE 安装、验收、维护、优化测试系统惠捷朗原始取得全部权利未发表
245软著登字第1316218号2016SR137601多网络综合测试分析系统惠捷朗原始取得全部权利未发表
246软著登字第1317258号2016SR138641移动网络大数据分析系统惠捷朗原始取得全部权利未发表
247软著登字第0247742号2010SR059469泰策DNS分析系统V1.0泰策科技原始取得全部权利2010/11/9
248软著登字第0247893号2010SR059620泰策DNS错误域名转发系统V1.0泰策科技原始取得全部权利2010/11/9
249软著登字第0248186号2010SR059913泰策DNS流量导航系统V1.0泰策科技原始取得全部权利2010/11/10
250软著登字第0248298号2010SR060025泰策DNS流量过滤管理系统V1.0泰策科技原始取得全部权利2010/11/11
251软著登字第0248297号2010SR060024泰策DNS管理系统V1.0泰策科技原始取得全部权利2010/11/11
252软著登字第0249014号2010SR060741泰策DNS数据包采集系统V1.0泰策科技原始取得全部权利2010/11/13
253软著登字第0280901号2011SR017227泰策递归域名服务器Recursor软件V1.0泰策科技原始取得全部权利2011/4/1
254软著登字第0536238号2013SR030476泰策缓存域名服务器Cacher软件V1.0泰策科技原始取得全部权利2013/4/1
255软著登字第0660151号2013SR154389泰策域名服务器UniteDNS软件V1.0泰策科技原始取得全部权利2013/12/23
256软著登字第0659878号2013SR154116泰策DNS管理系统DNS Manager软件V2.0泰策科技原始取得全部权利2013/12/23
257软著登字第0659873号2013SR154111泰策DNS分析系统DNS Analyzer软件V2.0泰策科技原始取得全部权利2013/12/23
258软著登字第0659881号2013SR154119泰策授权域名服务器Authorizor软件V1.0泰策科技原始取得全部权利2012/12/23
259软著登字第0886913号2014SR217684泰策递归域名服务器Recursor软件V2.0泰策科技原始取得全部权利2014/12/23
序号证书号登记号软件名称著作权人权利取得方式权利范围首发日期
260软著登字第1582901号2016SR404285应急通信指挥平台软件[简称:ECCP]V1.0泰策科技原始取得全部权利2016/12/29
261软著登字第1582958号2016SR404342应急通信小区广播[简称:CBIPP]V1.0泰策科技原始取得全部权利2016/12/29
262软著登字第1582985号2016SR404279应急通信手机预警短信发布系统[简称:SMIPP]V1.0泰策科技原始取得全部权利2016/12/29
263软著登字第1792949号2017SR207665泰策IP设备配置核查系统V1.0泰策科技原始取得全部权利2017/5/25
264软著登字第1792955号2017SR207671泰策网络仿真系统V1.0泰策科技原始取得全部权利2017/5/25
265软著登字第1791503号2017SR206219泰策网上攻击实验室系统V1.0泰策科技原始取得全部权利2017/5/25
266软著登字第2220944号2017SR635660泰策DNS异网引流系统V1.0泰策科技原始取得全部权利2017/11/20
267软著登字第2634347号2018SR305252泰策应用性能管理AppManager软件[简称:AppManager]V1.0泰策科技原始取得全部权利2018/5/4
268软著登字第2744925号2018SR415830泰策敏感数据安全防护系统DataGuard软件[简称:DataGuard]V1.0泰策科技原始取得全部权利2018/6/4

截止2018年12月31日,拥有发明专利情况:

序号专利名称专利类型专利权人专利号专利申请日授权公告日专利权期限
1一种消息的读写方法和装置发明专利东方通ZL 200710304415.82007/12/272011/10/2620年
2一种企业服务总线的消息转发方法、服务器及其系统发明专利东方通ZL 200810119861.62008/9/122012/1/1120年
3一种基于分布式、异构数据库统一视图的查询优化方法发明专利东方通ZL 201010112856.X2010/2/222013/4/2420年
4基于约束校验的内存格式化方法发明专利东方通/东方通泰ZL 201110195005.02011/7/122014/12/1720年
5自动配置Java EE应用集群的装置和方法发明专利东方通/东方通泰ZL 201110078200.52011/3/302015/4/2920年
6文件传输系统及文件传输方法发明专利东方通ZL 201110175087.22011/6/272015/4/2920年
7服务并发访问控制方法及装置发明专利东方通/东方通泰ZL 201210506416.12012/11/302015/6/1020年
8基于OSGI 的类加载隔离系统和方法发明专利东方通/东方通泰ZL 201310026972.32013/1/212016/4/2720年
9客户端集群访问方法及装置发明专利东方通/东方通泰ZL 201210547829.42012/12/142018/2/2720年
10JavaEE应用类加载冲突分析方法和装置发明专利东方通ZL 201510121221.92012/12/142018/2/272O年
11一种无线互联网SP业务URL的记录方法及系统发明专利微智信业/中国联通ZL 2008 1 0114519.72008/6/62012/2/1520年
12图像指纹提取方法及其设备、信息过滤及其系统发明专利微智信业ZL 201010112716.22010/2/242013/9/2520年
13网络感知探测系统和方法发明专利微智信业ZL 201410311058.82014/7/2
14一种CSFB业务质量分析的系统和方法发明专利微智信业ZL 2015100451252015/1/29
15基于HSV图像相似度的识别方法发明专利微智信业ZL 201611149778.42016/12/14
序号专利名称专利类型专利权人专利号专利申请日授权公告日专利权期限
16一种信息安全共享联动平台发明专利微智信业ZL 20170656344.12017/8/3
17一种基于tfidf算法和关键词权重修正的文本分类方法发明专利微智信业ZL 20170656342.22017/8/3
18一种基于大数据的恶意URL检测方法发明专利微智信业ZL 201810168054.72018/2/28
19一种单站验证业务测试方法及装置发明专利惠捷朗ZL 201510109334.72015/3/122018/8/1020年
20一种用于防御DNS递归攻击的方法、装置及系统发明专利泰策科技ZL 201510432040.82015/7/22
21基于开放DNS服务器的域名对应互联网资源的检测方法发明专利泰策科技ZL 201810226504.32018/3/19
22基于本地DNS的CDN优化调度方法发明专利泰策科技ZL 201811039456.32018/9/6

截止2018年12月31日,拥有商标情况如下表:

序号商标图样核定服务项目商标注册号注册期有效期注册人
1第42类12722641999/5/72019/5/6东方通
2第42类12773891999/5/212019/5/20东方通
3第9类12987001999/7/282019/7/27东方通
4第9类12987141999/7/282019/7/27东方通
5第9类37758342005/12/72025/12/6东方通
6第35类42042782007/12/282017/12/27东方通
7第9类42042802006/11/212016/11/20东方通
序号商标图样核定服务项目商标注册号注册期有效期注册人
8第9类42042812006/11/212016/11/20东方通
9第9类42042822006/11/212016/11/20东方通
10第9类42042832006/11/212016/11/20东方通
11第9类42042842006/11/212016/11/20东方通
12第9类42042852006/11/212016/11/20东方通
13第9类42042862006/11/212016/11/20东方通
14第9类61435432010/2/212020/2/20东方通
15第9类92405312012/4/212022/4/20东方通
16第9类115395122014/3/72024/3/6东方通
17第9类117148402014/4/142024/4/13东方通
18第9类117148412014/4/142024/4/13东方通
19第9类117148422014/4/142024/4/13东方通
20第9类117148432014/4/142024/4/13东方通
序号商标图样核定服务项目商标注册号注册期有效期注册人
21第42类80650562011/3/282021/3/27数字天堂
22第38类80650552011/4/72021/4/6数字天堂
23第38类 第9类167590442016/06/282026/06/27泰策科技
24第42类190595572017/03/072027/03/06泰策科技
25第38类177348472017/07/282027/07/27泰策科技

(二)商业模式创新公司上市以来,积极开拓进取,通过内生和外延的双轮驱动,围绕董事会制定的战略目标,改变了上市之初以基础软件中间件作为唯一主业的局面。公司由原来的基础软件产品销售加维保服务的模式,以“自主可控、安全可靠”作为核心发展理念,积极布局基础安全、信息安全、应急安全、网络安全、军工信息化等业务领域。未来,公司仍将在商业模式上持续创新,提升公司业绩与核心竞争力。

全资子公司微智信业专注于网络安全、信息安全和通信业务安全领域的研究和应用,从基础网络和信息管道着手,深入研究各类安全问题在网络空间中的特征和传播形态,在安全分析、安全预警、和安全问题处置等专业有着独特的技术积累,并形成了全面的解决方案。加大对安全风控业务的投入,实现对多种违法违规及恶意网站进行分类、可按类型、地域、行业等维度进行结果输出。为安全风控方向做好了技术积累,形成有效市场占有率。

(三)管理模式创新

公司通过持续外部引进(包括并购)与内部培养相结合的方式组建了管理团队。目前已形成上市公司管理与初始基础软件业务的逻辑分离,根据各业务板块的市场定位进一步整合,相互间保持协同,集团公司管理体系已初步建立。公司通过不断完善、优化与高效的用人机制,特别是强化激励机制和培训体系来吸纳与培养优秀经营管理人才、营销人才和科技人才,建立科学的人力资源管理体系,进一步增强公司持续发展能力。同时,公司根据发展战略,确定以价值创造为基础的薪酬与激励政策,以吸引更多的优秀人才,不断增强企业的核心竞争优势。管理模式的创新将为公司持续输送高质量人才管理团队和创新源泉,为公司的可持续发展提供不断支撑。

第四节 经营情况讨论与分析

一、概述

报告期内,公司实现营业收入37,205.23万元,较上年同期增长27.07%;实现营业利润12,663.22万元,利润总额12,646.02万元,归属于上市公司普通股股东的净利润12,216.86万元,同比增长139.76%。本报告期实现同比扭亏为盈,主要原因为上年同期计提大额商誉减值准备导致亏损,同时本报告期收购北京泰策科技有限公司并纳入合并报表,以及公司整体管理效能提升导致营业收入和经营业绩同比增长。

在完成经营目标的同时,公司在业务开拓、资本运作、员工激励等方面做了如下主要工作:

(一)持续业务开拓,保持业绩增长。

(1)基础安全板块方面:

整体来看,通过优化营销管理和销售政策,报告期内营销人员人均合同额实现较高增长,政府、金融和电信行业较2017年度增长明显。

①数据共享交换

在国产化的大背景下,政务共享交换业务在国家信息中心政务共享交换平台建设项目成功交付后,本报告期内持续进行全国范围的省级平台跟踪并取得成效,覆盖率达70%,获得最大的市场份额。在国务院《政务信息系统整合共享实施方案》文件的指导下,报告期内“海南政务信息资源共享交换”项目的成功签约,并提前完成交付进度,得到客户的高度认可,并成功中标“上海大数据中心共享交换”项目。

②安全可靠二期

报告期内,在以往用户与合作伙伴资源的基础上,继续加大“安可”项目的拓展力度,利用品牌和产品优势,取得了较大“安可”项目市场份额。安全可靠项目的试点与推广代表国家重视自主可控的强烈意志,预计在2019年乃至以后将继续促进公司拓展业务,公司力争有更多产品进入“安可”产品名录。

③金融行业的品牌推广和新销售模式创新

金融行业继续发挥关键客户作用,通过“反洗钱”、“货发二代”、“人行账户报送”等项目辐射整个银行业。在金融行业树立了广泛的品牌知名度,为迎接金融行业安可业务机会打下良好基础。

(2)行业安全板块方面:

①信息安全

报告期内,公司业务开拓成效显著,在传统优势领域继续领先,同时在安全服务方面取得一定突破。传统产品销售区域方面,除原有地区外,2018年成功拓展了北京移动、陕西联通、中移全通等客户,同时安全服务业务已在多个省份成功部署,为客户的网络安全保驾护航提供了更有利的保障。成功入围河北联通、山西联通供应商集采名单,为后续入进省分联通市场打下了夯实的基础。

②通信业务安全

2018年11月,工业和信息化部办公厅印发《关于推进综合整治骚扰电话专项行动的工作方案》的通知,公司完成了防骚扰防诈骗专项整体解决方案,抢占市场先机,同步安排开展全国省份的技术交流和市场部署。

③基础通信安全

基于运营商CDN下沉需要,支持ECS功能,为用户提供整体解决方案。根据国家对推进IPv6部署要求,开始对全国DNS节点全面升级,支持IPv6及双栈服务;高性能DNS Recursor,支持ECS-Only,优化解析流程,根节点优化;DNS全线产品DoT,DoH的支持,提高安全等级,减少信息泄露风险。根据管局要求,增加DNS域名管控功能。

④数据安全

2017年6月1日《网络安全法》正式实施,2018年5月1日国家标准《信息安全技术—个人信息安全规范》正式实施。工信部也相继出台了针对加强电信及互联网行业等信息安全管理的指导意见及工作要求。针对敏感信息的发现、数据泄露溯源及安全防护方面。报告期内,公司完成了敏感数据安全防护系统开发及解决方案的提供,并应用于多个行业用户。

⑤应急安全

报告期内,公司的应急通信指挥系统、应急决策支持系统、应急卫星终端管理系统、应急资源共享平台、应急大数据分析系统等应急安全类产品,已推广到多个省份的行业客户,并成功完成项目交付,得到了客户的高度认可。

(二)收购优质资产,壮大主航道业务

报告期内,公司以现金方式收购泰策科技100%股权,继续拓展大安全业务领域。泰策科技是业界领先的DNS(域名解析)系统和数据安全、应急安全产品及服务提供商,拥有工信部、电信运营商等优质客户,且具备较强的盈利能力,本次交易将使公司在业务规模、盈利水平等方面得到显著提升,有利于增强上市公司的竞争实力,为上市公司提供新的盈利增长点,有助于公司快速进入数据安全和通信应急安全领域,获取相关领域的核心技术,对现有信息安全业务形成良好补充和延伸,进一步加快公司的发展步伐。

(三)实施股票期权计划,建立长效激励机制

为了充分调动公司员工的积极性,将股东利益、公司利益和核心骨干员工的个人利益有效结合,公司建立科学、规范、长效的激励体系与管理机制,推出并实施了2018年股票期权激励计划,于2018年8月20日,向68名激励对象授予1,198万份股票期权,行权价格为15.06元/股。

(四)完成股份回购,作为员工持股计划股票来源

为了进一步健全公司长效激励机制,本报告期公司实施了股份回购。通过股票回购专用证券账户以集中竞价交易方式累计回购公司股份10,336,816股,占公司总股本的3.73%,回购均价为14.512元/股。该等股份将用于员工持股计划的股票来源。

二、主营业务分析

1、概述

参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。

2、收入与成本

(1)营业收入构成

公司是否需要遵守光伏产业链相关业的披露要求否公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第1号——上市公司从事广播电影电视业务》的披露要求:

否公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第5号——上市公司从事互联网游戏业务》的披露要求:

否公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第9号——上市公司从事LED产业链相关业务》的披露要求:

否公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第10号——上市公司从事医疗器械业务》的披露要求:

否公司是否需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第12号——上市公司从软件与信息技术服务业务》的披露要求是

单位:元

2018年度2017年度
第一季度第二季度第三季度第四季度第一季度第二季度第三季度第四季度
营业收入60,348,536.0449,691,285.3881,497,128.55180,515,395.2652,575,613.2547,980,076.5189,645,842.85102,584,867.66
归属于上市公司股东的净利润3,294,694.29-1,685,331.0220,857,082.1799,702,121.673,114,364.014,350,497.9430,568,625.36-345,320,196.35

说明经营季节性(或周期性)发生的原因及波动风险

业绩季节性波动风险。因公司及子公司客户群体以政府、电信运营商、金融等领域客户为主,受其采用的预算管理制度和集中采购制度等影响,通常在一季度制定本年度全年的信息技术采购计划和指标;在第二季度及第三季度上半段进行相关产品现场调研、邀请相关厂商进行产品测试以及对入围厂商进行招标、投标、评标和定标;第三季度下半段及第四季度才正式确定所需采购产品并与中标厂商签订采购合同。因此,公司存在明显的季节性销售特征。

公司2018年度下半年的营业收入占全年营业收入的70.42%,下半年归属于上市公司股东的净利润占全年归属于上市公司股东的净利润的98.68%,其中第四季度归属于上市公司股东的净利润占全年的81.61%;公司2017年度下半年的营业收入占全年营业收入的65.66%,下半年归属于上市公司股东的净利润占全年归属于上市公司股东的净利润的102.43%,其中第四季度归属于上市公司股东的净利润占全年的112.38%。营业收入整体情况

单位:元

2018年2017年同比增减
金额占营业收入比重金额占营业收入比重
营业收入合计372,052,345.23100%292,786,400.27100%27.07%
分行业
电信216,455,389.9258.18%184,683,138.1763.08%17.20%
政府102,142,854.6827.45%57,783,808.1119.74%76.77%
金融24,099,809.736.48%16,387,004.935.60%47.07%
交通12,944,310.733.48%13,306,468.404.54%-2.72%
其他16,409,980.174.41%20,625,980.667.04%-20.44%
分产品
软件基础设施150,685,298.0040.50%107,078,781.9936.57%40.72%
创新应用221,367,047.2359.50%185,707,618.2863.43%19.20%
分地区
华东地区97,488,845.4926.21%127,839,977.2743.66%-23.74%
华北地区153,673,828.0541.30%92,434,310.2931.57%66.25%
华中地区44,142,949.6211.86%35,822,643.1112.24%23.23%
华南地区20,764,490.045.58%15,800,072.055.40%31.42%
西北地区23,849,920.556.41%9,098,860.333.11%162.12%
西南地区14,359,660.603.86%7,201,518.852.46%99.40%
东北地区17,772,650.884.78%4,589,018.371.56%287.29%

(2)占公司营业收入或营业利润10%以上的行业、产品或地区情况

√ 适用 □ 不适用公司是否需要遵守特殊行业的披露要求是软件与信息技术服务业公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第12号——上市公司从事软件与信息技术服务业务》的披露要求

单位:元

营业收入营业成本毛利率营业收入比上年同期增减营业成本比上年同期增减毛利率比上年同期增减
分客户所处行业
电信216,455,389.9271,223,504.2667.10%17.20%21.49%-1.16%
政府102,142,854.6811,673,019.7488.57%76.77%38.67%3.14%
分产品
软件基础实施150,685,298.0015,827,923.0889.50%40.72%60.20%-1.27%
创新应用221,367,047.2375,664,955.8365.82%19.20%17.94%0.37%
分地区
华东地区97,488,845.4926,037,443.4773.29%-23.74%-33.42%-13.34%
华北地区153,673,828.0536,626,768.7476.17%66.25%71.10%9.07%
华中地区44,142,949.628,766,293.9080.14%23.23%24.64%-9.88%

公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下,公司最近1年按报告期末口径调整后的主营业务数据□ 适用 √ 不适用

(3)公司实物销售收入是否大于劳务收入

□ 是 √ 否

(4)公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况

□ 适用 √ 不适用

(5)营业成本构成

公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第12号——上市公司从事软件与信息技术服务业务》的披露要求主营业务成本构成

单位:元

成本构成本报告期上年同期同比增减金额
金额占营业成本比重金额占营业成本比重
91,492,878.9131.69%74,034,535.8811.70%23.58%

行业和产品分类

单位:元

行业分类项目2018年2017年同比增减
金额占营业成本比重金额占营业成本比重
电信71,223,504.2677.85%58,623,830.9079.18%21.49%
政府11,673,019.7412.76%8,417,940.2711.37%38.67%
金融2,839,412.863.10%2,551,463.193.45%11.29%
交通1,332,088.761.45%656,333.990.89%102.96%
其他4,424,853.294.84%3,784,967.535.11%16.91%

单位:元

产品分类项目2018年2017年同比增减
金额占营业成本比重金额占营业成本比重
软件基础设施15,827,923.0817.30%9,879,867.8613.34%60.20%
创新应用75,664,955.8382.70%64,154,668.0286.66%17.94%

说明

(6)报告期内合并范围是否发生变动

□ 是 √ 否

(7)公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况

□ 适用 √ 不适用

(8)主要销售客户和主要供应商情况

公司主要销售客户情况

前五名客户合计销售金额(元)212,568,751.98
前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例57.13%
前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比例0.00%

公司前5大客户资料

序号客户名称销售额(元)占年度销售总额比例
1客户181,416,261.1321.88%
2客户272,572,719.3819.51%
3客户342,269,445.2111.36%
4客户48,793,059.212.36%
5客户57,517,267.052.02%
合计--212,568,751.9857.13%

主要客户其他情况说明□ 适用 √ 不适用公司主要供应商情况

前五名供应商合计采购金额(元)32,864,399.22
前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例58.35%
前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额比例0.00%

公司前5名供应商资料

序号供应商名称采购额(元)占年度采购总额比例
1供应商116,132,087.0128.64%
2供应商28,048,315.0014.29%
3供应商33,268,717.225.80%
4供应商42,881,210.335.12%
5供应商52,534,069.664.50%
合计--32,864,399.2258.35%

主要供应商其他情况说明□ 适用 √ 不适用

3、费用

单位:元

2018年2017年同比增减重大变动说明
销售费用56,862,164.9743,818,066.2029.77%报告期内加大市场开拓费用增加所致
管理费用63,218,798.9551,503,150.3722.75%报告期内为提升管理效能,增加人力成本等费用所致
财务费用-6,384,495.56-9,157,046.92-30.28%报告期内计入担保公司担保费等
研发费用70,369,152.8462,092,582.3613.33%报告期内加大研发投入所致

4、研发投入

√ 适用 □ 不适用

(1)基础软件

标准中间件产品线:报告期内各产品线进行产品的升级与改进,基于细分市场需求推出了多个产品的新版本,包括:

应用服务器TongWeb持续跟进国际JEE体系技术规范研发并发布了最新版本并通过JEE7兼容认证、参考国家信息安全等级保护制度要求在安全加固方面进行完善和提升并配合完成保密机型号安全基线增强、支持和完善IPV6相关能力的支持和完善、国产化芯片及操作系统的适配及特色功能增强、国内主流公有云及私有云平台的适配和云化能力增强;消息中间件TongLINK/Q完成IPV6改造、国产化系统适配、容器化和云化适配、专有网络通信等一系列的技术升级与改造,进一步扩大了产品了产品的应用范畴,夯实产品的质量和稳定性,将产品打造成更安全、适应新技术业务场景的功能更强的拳头产品;交易中间件TongEASY基于重点客户需求实现并发布最新版本,开发了动态名字服务和集中管理平台,提供了云环境下的动态部署及动态适应能力,可适应云计算环境下新一代实时交易系统的需求;负载均衡软件TongLB产品发布全新版本,可满足用户对负载均衡服务的需求,提升系统整体的可靠性、高效性、可扩展性及资源利用率,更好适应高性能负载均衡应用方案。

平台中间件产品线:报告期内,TongDXP产品进行了安全加固,优化了交换机制,增加了交换流程监控、交换对账、平台级联及多服务器静态负载功能能够实现多级数据交换和异构交换平台的对接,进一步完善交换监控和对账功能,同时增强节点集群能力并持续提升交换效率和交换稳定性,完善了监控统计,进行了安全加固等,为政府和企业实现多层级、跨地域、多部门间的数据交换共享和业务协同提供了更加安全可靠的支撑平台,完成了了国家级平台和多个省级市级平台的建设工作;TongETL产品重点加强了传输加密安全,增加对触发器双向同步的支持,增加支持空间数据类型,对CDC模式的功能及性能进行了优化,对集成开发工具界面做了进一步完善和功能增强,进一步增加平台产品线的整体竞争力。同时TongETL和TongESB均根据市场需求增加了流行的适配器,进一步加强产品的适应能力。

云基础产品线:在报告期内,公司启动了新一代云基础产品的定义和研发工作,将以新一代云架构为基础,承载标准中间件产品、平台中间件产品、数据服务产品等,为企业级应用快速上云提供一站式解决方案。

(2)大数据信息安全

互联网安全方面,针对互联网中危害日益严重的钓鱼/仿冒应用、恶意网址、恶意软件等安全事件,传统的防火墙、入侵检测、杀毒软件等很难适应复杂多变的安全威胁及欺诈手段。公司设计并实现了基于大数据技术,结合深度学习算法、贝叶斯算法、决策树算法和SVM分类算法与黑白名单技术的恶意URL检测系统。该系统可以有效提升针对移动上网中的钓鱼、仿冒、恶意等行为的检测能力,减少移动互联网用户遇到的网络欺诈、手机中毒等网络安全问题,同时有助于互联网企业发现自身应用的威胁及漏洞并采取有效措施进行防范。目前,已经产品化应用于中国电信、中国移动相关部门,并形成了和国家相关部门,互联网相关企业的联动。

通信网络安全方面,近年来,不良信息的传播呈现出由短信群发向语音外呼转移的趋势,骚扰电话数量显著增加,造成了恶劣的社会影响,给电信用户带来极大困扰,侵害了广大电信用户的合法权益,甚至可能危害社会稳定和国家信息安全。骚扰电话的治理工作一直以来也是政府相关部门和运营商的重要课题,我公司在骚扰电话的治理方面一直有着持续的研发投入和相关成果。报告期公司实现了 “基于防通讯信息骚扰综合服务平台”的开发升级工作,该系统引入语音识别和语义识别的AI技术,为骚扰电话的智能识别、取证、治理提供了更加智能的方法。同时,系统实现了语料库积累、语音识别模型训练、骚扰电话识别、骚扰电话行为分析等配套功能,形成了异常语音呼叫行为识别、过滤和处置能力,为护用户合法权益,提升电信行业监管提供了有效手段。目前该系已在国家相关部门通讯防骚扰治理研究工作和处置工作中取得了良好的应用效果,为健全和完善骚扰电话等相关法律法规的制定及方案形成起到了积极的推动作用和实践。同时,该系统也应用于电信运营商的专线资源合规管理和防范骚扰的治理工作中,对可能形成骚扰的通信行为进行及时的发现和管理。

内容安全方面,公司在文本识别、语义分析、图像分析、视频分析、语音分析等技术方面持续加大研发投入力度,积极应用新的人工智能技术,在不良信息治理和内容风控业务领域形成了独特的技术积累和业务能力,在报告期内,公司加强了安全服务产品的提供,为多个运营商、政府部门、及互联网企业提供持续的内容风控服务;公司面向未来业务发展,定义了SaaS模式的内容风控平台,启动了相关研发工作,该产品推出后,运营企业及内容提供商将可以通过互联网模式轻易获得内容风控的服务。 同时,在报告期内,公司启动了新一代舆情系统的开发工作,该系统综合应用了爬虫技术、内容还原技术、DPI技术、语义分析技术、知识图谱构建、搜索引擎等新的技术,构建了集舆情、商情及态势分析为一体的新一代舆情系统。

(3)基础通信、数据安全和应急安全

①DNS解析软件DNS解析软件方向:报告期内各产品线进行产品的升级与改进,基于细分市场需求推出了多个产品的新版本,包括:

DNS基于移动CDN下沉需要,支持ECS功能,提供整体解决方案,根据《中国移动2018年推进IPv6规模部署》要求,全面支持IPv6及双栈服务;高性能DNS Recursor,支持ECS-Only,优化解析流程,根节点优化;DNS全线产品DoT,DoH的支持,提高安全等级,减少信息泄露风险;根据管局要求,增加DNS域名管控功能。

②DNS管理平台DNS Manager基于移动4A镜像管理方式的兼容性,做镜像浏览器适配,优化界面,提高易用性,提供域名管控接口,协同管局进行域名访问控制。

③用户体验优化系统随着互联网技术特别是移动互联网技术的不断发展,互联网上的应用也日益增加,门户网站、及时通信、视频、音乐、游戏、网上购物、网上学习、视频会议、生活支付等种类繁多的应用一方面丰富了我们的生活,另一方面也让我们足不出户、无需排队、安全便捷的完成工作和生活中的诸多事情。互联网时代是一个用户为王的时代,如何获取用户访问资源情况,合理部署应用资源,提升用户体验显得至关重要。用户体验优化系统是一款分析域名归属地,优化查询,分析恶意域名及目的地址非法备案等内容的综合系统,致力于为用户提供一个安全快速的上网环境。

④敏感数据安全防护系统2017年6月1日《网络安全法》正式实施,2018年5月1日国家标准《信息安全技术—个人信息安全规范》正式实施。工信部也相继出台了针对加强电信及互联网行业等信息安全管理的指导意见及工作要求。针对敏感信息的发现、数据泄露溯源及安全防护方面,公司一直保持着持续的研发。报告期内,公司在完成了敏感数据安全防护系统DataGuard的软件开发及整套系统解决方案的提供,并得到了多个行业用户的认可。

⑤应急通信系统报告期内,自主研发了应急通信指挥系统、应急决策支持系统、应急卫星终端管理系统、应急资源共享平台、应急大数据分析系统等产品,其中多个应急产品已推广到多个省份的行业客户,并成功参与了工信部、省运营商、省通管局的应急平台项目的建设中,并成功完成项目交付,得到了客户的高度认可。

(4)5G业务方向

工信部发布的《信息通信行业发展规划(2016-2020年)》明确提出将在2020年启动5G商用服务。根据各个运营商的工作计划,2019年将是5G网络建设的重要节点,在报告期内公司完成了Nb-Iot网络优化产品的研发,发布了商用软件产品,同时启动5G网络路测产品、优化产品、智能运维产品的研发工作,为即将到来的5G网络建设提供有力的产品和服务。立足于公司优势资源,在网优路测仪表领域不断突破创新。2018年PC版路测软件先后中标移动、电信集团采购,新开发产品便携式NB测试仪表正式投入使用,为将来的5G路测产品奠定了坚实的基础。 具体成果有,CDS7.1软件NB功能模块的开发,完成CDS路测软件中NB功能模块的开发工作,同时针对各家运营商个性化需求,完善NB功能模块,最终在2018年移动及电信集团集中采购中双双中标;完成便携式NB测试仪表的开发,智能手机通过WIFI连接NB模组进行NB网络测试的便携式测试方案,完成CDSPLUS中便携式NB路测软件功能模块的开发工作,完成新的NB模组Iot-Access-Box,并顺利投入使用;CDSPLUS APP全新升级改版;完善NB扫频功能,适配RS最新扫频仪,完善扫频仪和模组同时测试能力;原有2/3/4G网优路测产品功能完善,跟进市场需求、适配新的测试终端。

随着商用终端市场的不断发展,更新软件适配新的商用终端,根据运营商不断变化的招标技术规范增加测试内容,改进测试方法,完善原有软件功能、强化细节改进分析模块、报告统计模块等,逐步完善软件功能、强化软件细节。近三年公司研发投入金额及占营业收入的比例

2018年2017年2016年
研发人员数量(人)384305275
研发人员数量占比65.75%63.02%64.55%
研发投入金额(元)70,369,152.8462,092,582.3654,819,492.78
研发投入占营业收入比例18.91%21.21%16.85%
研发支出资本化的金额(元)0.000.002,963,136.47
资本化研发支出占研发投入的比例0.00%0.00%5.41%
资本化研发支出占当期净利润的比重0.00%0.00%2.66%

研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因□ 适用 √ 不适用研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明□ 适用 √ 不适用公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第12号——上市公司从事软件与信息技术服务业务》的披露要求

单位:元

项目名称研发资本化金额相关项目的基本情况实施进度

5、现金流

单位:元

项目2018年2017年同比增减
经营活动现金流入小计486,574,965.62386,610,742.5225.86%
经营活动现金流出小计359,919,388.69277,442,203.5929.73%
经营活动产生的现金流量净额126,655,576.93109,168,538.9316.02%
投资活动现金流入小计6,500.003,118.00108.47%
投资活动现金流出小计362,565,489.26157,849,992.00129.69%
投资活动产生的现金流量净额-362,558,989.26-157,846,874.00-129.69%
筹资活动现金流入小计160,000,000.0014,833,983.82978.60%
筹资活动现金流出小计151,004,584.1628,175,733.27435.94%
筹资活动产生的现金流量净额8,995,415.84-13,341,749.45167.42%
现金及现金等价物净增加额-226,907,996.49-62,020,084.52-265.86%

相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明√ 适用 □ 不适用1、报告期内,经营活动产生的现金流量净额126,655,576.93,同比增加16.02%,主要原因为本期销售回款增加。2、报告期内,投资活动产生的现金流量净额-362,558,989.26,同比减少129.69%,主要原因为现金收购泰策科技、追加清响基金投资以及购置办公用房所致。3、报告期内,筹资活动产生的现金流量净额8,995,415.84,同比增加167.42%,主要原因为新增并购贷款1.6亿元,以及公司实施股份回购所致。报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明□ 适用 √ 不适用

三、非主营业务情况

□ 适用 √ 不适用

四、资产及负债状况

1、资产构成重大变动情况

单位:元

2018年末2017年末比重增减重大变动说明
金额占总资产比例金额占总资产比例
货币资金370,094,606.0918.21%598,624,131.7038.32%-20.11%主要原因为现金收购泰策科技、实施股份回购,以及购置办公用房
应收账款350,312,838.5917.24%301,033,038.4919.27%-2.03%
存货38,577,722.601.90%33,248,823.402.13%-0.23%
长期股权投资67,605,343.763.33%55,906,246.823.58%-0.25%
固定资产4,050,192.080.20%3,927,937.460.25%-0.05%
长期借款112,000,000.005.51%5.51%报告期新增并购贷款

2、以公允价值计量的资产和负债

□ 适用 √ 不适用

3、截至报告期末的资产权利受限情况

不适用

五、投资状况分析

1、总体情况

√ 适用 □ 不适用

报告期投资额(元)上年同期投资额(元)变动幅度
612,000,000.0059,600,000.00926.85%

2、报告期内获取的重大的股权投资情况

√ 适用 □ 不适用

单位:元

被投资公司名称主要业务投资方式投资金额持股比例资金来源合作方投资期限产品类型预计收益本期投资盈亏是否涉诉披露日期(如有)披露索引(如有)
北京泰策科技有限公司基础软件服务;应用软件服务、技术开发收购600,000,000.00100.00%自筹资金-股权40,000,000.0041,190,557.212018年11月13日巨潮资讯网《关于收购北京泰策科技有限公司100%股权的公告》
杭州清响投资管理合伙企业(有限合伙)投资管理、投资咨询、实业投资、资产管理增资12,000,000.0099.00%自筹资金深圳前海觅贝投资有限公司7年股权0.00-295,932.502018年08月21日巨潮资讯网《关于参与设立的产业基金变更普通合伙人及管理人的公告》(2018-058)
合计----612,000,000.00----------40,000,000.0040,894,624.71------

3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况

□ 适用 √ 不适用

4、以公允价值计量的金融资产

□ 适用 √ 不适用

5、募集资金使用情况

□ 适用 √ 不适用公司报告期无募集资金使用情况。

六、重大资产和股权出售

1、出售重大资产情况

□ 适用 √ 不适用公司报告期未出售重大资产。

2、出售重大股权情况

□ 适用 √ 不适用

七、主要控股参股公司分析

√ 适用 □ 不适用主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况

单位:元

公司名称公司类型主要业务注册资本总资产净资产营业收入营业利润净利润
北京微智信业科技有限公司子公司大数据信息安全500,000,000.00414,276,464.75304,826,066.64193,211,917.0176,282,088.4572,154,453.47
北京泰策科技有限公司子公司域名解析系统(DNS)、应急通信系统和数据安全系统10,000,000.0089,230,406.9268,793,128.0072,422,641.1347,956,512.4641,190,557.21

报告期内取得和处置子公司的情况√ 适用 □ 不适用

公司名称报告期内取得和处置子公司方式对整体生产经营和业绩的影响
北京泰策科技有限公司现金收购2018年度泰策科技经审计的净利润为41,190,557.21元,对本报告期损益影响为24,921,130.08元。本次收购使公司在业务规模、盈利水平等方面得到显著提升,有利于增强上市公司的竞争实力,为上市公司提供新的盈利增长点,有助于公司快速进入数据安全和通信应急安全领域,获取相关领域的核心技术,对现有信息安全业务形成良好补充和延伸,进一步加快公司的发展步伐。

主要控股参股公司情况说明

八、公司控制的结构化主体情况

□ 适用 √ 不适用

九、公司未来发展的展望

(一)行业格局和趋势

1、自主可控与信息安全

随着云计算、大数据、物联网等新技术的推广应用,软件基础设施产品和技术正发生巨大的变化,传统中间件软件正逐渐发展成为软件基础设施。同时,国家网络空间安全战略也让关键核心技术的自主可控、安全可靠受到越来越多的关注,大力推进安全、可信国产软件基础设施在政府、金融、电信、能源、交通、军工等关键领域应用,将成为大势所趋,市场规模处于持续增长的态势。在整个基础软件市场竞争格局中,外资厂商IBM、Oracle在市场中仍占有较大的份额,还处于主导地位,但在军民融合、国产化的大背景下,自主、可控、安全的理念逐步深入人心,国产信息技术保障国家信息安全,自主可控助推民族IT产业腾飞,强力推进国产自主化建设应用,是国家和国防信息化发展战略的大势所趋,也是全面深化改革的潮流所向。为了在关键领域不受制于人,从自主可控到软件国产化,将是构建安全基础设施的重中之重。2019年将是“安可”领域的推广元年,试点阶段完成后将全面在党政行业全面应用,未来将延伸至电信、能源、金融等其他重点行业。

受“棱镜门”事件爆发催化,以及近年来国内网络安全事件地频繁发生,我国现已掀起了建设自主信息安全体系的浪潮,对于信息安全防护建设的政策支持力度不断上升,其中网络信息安全与自主可控将构成国防信息安全市场的两大基石。中信建投证券研究所预测,中国信息安全市场规模将由2015年的2367亿元增长至2025年的7320亿元,十年增长两倍,复合增长率达11%。匹配国家层面的战略规划,各项信息安全建设的落实支持政策陆续出台,《网络安全法》、《国家网络空间安全战略》等多项重磅政策密集出台,加速推动信息安全产品需求释放。2019年等级保护2.0的发布将是国内网络安全的一次重大升级,将催生网络安全新需求,为符合2.0的要求,相关政府机关、金融能源等重点行业,需要对信息系统重新进行定级、备案、整改、测评,将加大信息安全产品和服务的投入;2.0把包括云计算、物理网、移动互联、工业控制、大数据等新业态也纳入监管,范围扩大。2019年等级保护2.0即将落地将会成为信息安全下一个大周期的开始。

随着德国“工业4.0”、英国“高值制造”、美国“先进制造”以及“中国制造 2025”战略的陆续推出,工业领域设备联网实现智能化将成为必然的趋势。工控领域的信息安全威胁也将迅速上升,而目前工控系统的安全防护主要以边界防护为主,在漏洞监测、安全审计、未知威胁检测、综合预警等方面存在较大的市场空白,产业具备大规模商业扩张的基础。

匹配国家层面的战略规划,各项信息安全建设的支持政策陆续出台,《网络安全法》、《国家网络空间安全战略》等多项重磅政策密集出台,加速推动信息安全产品需求释放。从政策趋势来看,未来政府对信息安全建设的支持力度有望持续提升。

作为中国基础软件和信息安全的领先企业,公司的基础软件与信息安全业务,在国家自主可控、安全可靠的理念指引与政策导向下, 将进一步受益,在未来市场竞争中继续保持优势,赢得更多发展机遇。

2、国防军工信息化领域

习总书记在十九大报告提出,坚持走中国特色强军之路,全面推进国防和军队现代化。适应世界新军事革命发展趋势和国家安全需求,提高建设质量和效益,确保到二〇二〇年基本实现机械化,信息化建设取得重大进展,战略能力有大的提升。树立科技是核心战斗力的思想,建设世界一流军队,就是全面提高国防和军队现代化水平,构建能够打赢信息化战争、有效履行使命任务的中国特色现代军事力量体系。尽管我国国防信息化建设已全面开展,但由于产业基础薄弱,未来仍有非常大的提升空间。根据据前瞻产业研究院提供的《中国军工产业深度市场调研与投资战略规划分析报告》数据,2015年,我国国防信息化开支约为875亿元,同比增长17%;预计到2025年,国防信息化开支增至2513亿元,年复合增长率达到11.6%。

国防信息安全涵盖硬件、软件、数据与管理安全,是国防信息化建设软实力的体现。美军拥有完整的信息安全防护网络,具备高效的信息安全协同作战能力。而我国国防信息安全则面临着核心软硬件自主程度低、信息技术标准遭垄断与网络攻击日益增多的严峻形势。随着2016年以来国家军改稳步推进,军品软件市场需求稳步提升,军民融合政策扶持力度逐渐加大,

民参军企业重点受益。

东方通宇作为东方通面向国防,军工领域的平台,立足于军队、国防工业信息化领域,为客户提供全自主可控配套解决方案为己任,为军队、国防军工企业市场提供一流的软件基础设施支撑平台、信息安全解决方案、移动信息化解决方案为使命,贯彻国家“军民融合”、“科技强军”战略,顺应国防科技工业体制改革,势必迎来良好的发展机遇。

3、基础通信和基础安全领域

为了更好地迎接5G时代的到来, DNS系统需要向虚拟化和容器化方向演进;关于国家在Ipv6工作推进方面,中办、国办文件中,对于各级政府和企业网站支持IPv6提出了明确的时间要求,公司为此专门研发了IPv6/IPv4转换系统,可以让IPv6终端畅通访问IPv4网站,目前该产品已经在客户测试中。

数据安全,国家标准GB/T 35273-2017 《信息安全技术个人信息安全规范》发布和实施,促进数据安全保障再上新台阶。个人敏感信息防护、APP应用安全监控的要求对移动互联网、互联网+中的各行各业的都将产生巨大影响,同时也给信息安全防护产品带来巨大的市场空间。全资子公司泰策科技将在之前部分客户成功试点的基础上,加大市场力度并不断完善产品,力争取得多行业规模化突破。4、应急安全领域

根据前瞻产业研究院发布的《2018-2023年中国应急通信行业发展前景预测与投资战略规划分析报告》资料显示,2003年非典发生后,国家十分重视应急管理工作,作为应急管理的物质保障,应急产业的产业地位也逐步确立,并开始发展起来。应急产业涵盖了消防安全、防灾减灾、信息安全、公共安全等领域。发展应急产业既可以为装备、材料、医药、通信等领域提供新的发展空间,也可能孕育出紧急救援服务等新的产业形态。据初步估算,全国安全应急、应急装备等领域专用产品和服务的产值达到近万亿元规模,近三年来我国应急产业产值规模年均增长速度在20%左右,高于同期工业经济平均增速。

公司紧随国家应急产业政策和发展规划,在未来3年里,面向国家公共安全重大需求,围绕应急平台体系架构进行产品研发,形成面向各级政府、行业和社区的应急平台软件及装备产品体系,并提供数据、基础支撑系统及场所的建设与集成服务,解决各级政府应急管理需求提供强有力的保障。积极推动应急领域体系化建设,以政府应急平台作为应急体系的节点,形成国家、省、地市、区县到基层单位上下贯通,行业部门左右协同、互联互通、信息共享、互有侧重、互为支撑、安全畅通的应急平台体系。

同时针对城市应急建设需求,公司积极探索构建全面的智慧应急综合解决方案,积极探索城市智能化的发展途径,形成围绕应急信息化规划与设计服务、软件产品与系统定制化开发服务、系统集成与工程实施服务、应急指挥信息化建设的核心技术与重要成果,业务涉及政府服务、公共安全、应急指挥等领域。公司将全力打造“智慧应急先行者”,助力各级政府和行业用户应急管理工作的创新。

(二)公司发展战略

2018年在国际上和国内都发生了众多信息安全事件,我国对信息安全的重视提升到前所未有的高度,为了要从根本上消除我国信息安全的隐患,保护国家安全,我国大力推进国产替代,在芯片技术、基础软件等技术领域,要求国产厂家快速成长,掌握核心技术,提供安全可靠的产品。我国在5G的发展上,在全球来看已经处在世界前列。近期举行的中央经济工作会议指出,加快5G的研发和商用步伐,将5G的发展作为科技强国的基础建设,抢占全球技术竞争的制高点,5G已升级为国家战略。国内三大电信运营商作为5G网络建设的主力军,已全力开展5G的预商用工作,未来几年,我国将迎来5G建设的高峰。5G相比4G带来的网络能力的升级是巨大的,将改变整个社会的运行模式,是发展智能制造、工业互联网、智慧城市、智慧生活的网络基础,其所能承载的数据数量将是指数级的增长,所能支持的业务类型也将远超现有的范围,原有的安全技术已经无法满足这样的海量数据、高度复杂的业务、数据处理需求,只有通过AI的加持,才能适应5G环境下的新的信息安全需求。东方通与国内一流高校进行产学研合作,持续加大研发投入,将人工智能领域的语言识别、语言理解、机器学习等能力应用到东方通的安全解决方案产品中,用全面升级的安全产品和服务来迎接5G的大潮。

东方通从2018年开始更专注于智能安全领域的深耕与拓展,主推“自主可控、安全可靠”的全线安全产品和解决方案,致力于成为大安全领域的核心企业。经过对公司主航道业务的梳理,将公司业务分为基础安全和行业安全两大板块,并分别

建立覆盖全国的营销平台。基于多年积累的人工智能、5G技术能力储备进行产品技术升级,大力布局基础安全及行业安全产业。

在基础安全领域,全面打造更丰富的基础安全产品线和安全可控生态环境。在市场方面,进一步聚焦做强政务、金融、交通、电信等传统优势行业,持续提升公司在重点行业的品牌优势地位。同时公司将加大能源、电力、医疗、公安等垂直行业的市场投入,力争取得较大突破。 此外,加强渠道建设,增强业务拓展能力和交付能力;与合作伙伴一起形成市场协同效应,发挥资源优势,加强市场覆盖;全面整合集团各业务板块的解决方案能力,提升复杂解决方案的交付能力;在产品方面,继续保持传统中间件产品的优势,在功能、性能、可靠性、稳定性、安全性等方面继续提升,继续加大共享交换等业务方向的拓展。

在行业安全领域,顺应国家5G、工业互联网等产业发展良好机遇,主打“安全+”市场升级战略,将安全融入工业互联网、智慧政务、社会治理、军工信息化等新兴领域,从运营商通信、信息安全扩展到多个行业的信息安全解决方案,拓展出行业数据安全、工业互联网安全、应急安全、军工信息化等新的行业安全领域。

东方通在大安全领域将致力于形成纵向根植于基础安全建设,横向实现覆盖全行业的安全解决方案的能力。

(三)经营计划1、基础安全板块业务拓展:

总体目标为积极把握国产化、“安可”机遇,通过加大市场拓展力度、加大人员培养,提高整体效能等举措,利用好已有客户积累,保持核心业务的优势,在成长业务和新兴业务方面实现新的突破。

(1)继续加大经营产出,保持政务、交通、金融、电信等行业的优势,做好深耕细作,业绩将持续提升;完善渠道建设,加强与合作伙伴的互动,建立自己的业务生态圈;

(2)提高整体效能,继续完善各部门的团队结构,建立健全人员梯队化;通过制度完善和流程优化,进一步提高人均产出;完善定岗定编制度和薪酬体系;加强全员的培训,尤其销售团队的整体综合技能。

(3)加强技术和产品管理,做好产品的全生命周期管理。

产品研发:

(1)持续研发创新与升级。结合当前行业状况和发展趋势,基础安全产品研发要基于市场需求和技术方向持续进行产品的增量开发与改进,进行产品升级,同时面向国产化替代市场进行针对性的研发,巩固和拓展已有中间件产品市场份额。基础软件平台产品线进行功能改进,支撑更大规模的平台应用,并在整体解决方案方向上,积极拓展新市场,大力推广数据类整体解决方案项目的实施落地;适应大数据业务场景,推出高性能大数据处理平台产品的新版本,提升产品竞争力,提升基础软件的整体业绩收入。

(2)推进产品云化。计划在云计算市场领域进行进一步探索,推进中间件产品的云化工作,首先在现有产品的基础上进行创新升级,推出满足云计算市场需求的云化版中间件产品,包括云版应用服务器、云版消息中间件等;公司还计划根据市场实际需要后续进一步打造云中间件系列产品,努力开拓云计算市场,为业务应用提供全面、系统的基础软件支撑能力,为用户及合作伙伴提供专业优质的产品和服务。

2、行业安全板块业务拓展:

(1)加大创新投入,升级人工智能技术,全面进军信息安全、网络安全、应急安全、数据安全、业务安全等领域。联合高校等科研机构形成多个技术创新平台。

(2)巩固现有电信运营商客户资源,持续提高运营商市场占有率。拓展“安全风控”业务领域,在终端安全、业务安

全、数据安全领域仍有巨大的市场空间。

(3)建立和完善集约化的项目管理体系与精细化的运作机制,简化流程,提高运营效率。

(4)微智信业吸收合并惠捷朗网优路测软件业务,有效协同。

(5)加大5G业务投入,布局5G网络优化、信息安全、业务安全等方向。产品研发:

(1)持续研发创新投入。持续加大核心技术研发投入,联合科研机构形成多个技术创新平台;通过信息安全标准建设加强对行业及资源的控制;重点关注5G/物联网领域的网络安全与信息安全,提供由于网络开放化带来的新威胁、终端智能化带来的新风险、业务多元化带来的新挑战、网络犯罪带来的新问题等方面的解决措施。研究虚拟技术、计算资源的集中等给网络安全带来新的挑战,研究云计算环境下安全域划分的问题;加大AI技术在安全领域应用的研发工作,包括AI技术在内容安全和风控方面的应用的增强、AI技术在网络安全领域的应用增强、AI技术在DPI等专有设备上的应用增强。

(2)5G业务方向。技术上引进行业内优秀的产品和研发人才。与现有技术团队充分融合,同时与行业里其它的技术团队开展合作,取长补短,保持CDS网优路测软件产品在现阶段的先进性,同时加强技术服务力度,增强用户满意度,维护健康市场环境;研究5G关键技术,在标准冻结条件下,从规划建设与落地的视角,研究无线领域5G网络架构、网络性能,产生5G相关专利、研究报告及相关产品;投入的产品方向为:4G/5G无线网络路测/拨测工具,5G DPI分析工具,5G无线网络性能规划、监控及分析工具,智慧运维产品。

(3)基础通信安全方向。加强基于域名解析系统(DNS)大数据的异常域名检测开发,同时进行可运营DNS系统的调研与研发工作,力争将DNS与业务深度融合,开创商用DNS市场的新格局;作为IP网络的基础和核心,DNS在5G网络中也是重要的网络设施,既服务于普通用户终端,也要服务5G网络设备的互通,公司将完成基于5G网络环境下的DNS系统开发。

(4)应急安全方向。根据应急产业的发展趋势以及用户需求的变化,对应急通信指挥系统、应急决策支持系统、应急卫星终端管理系统、应急资源共享平台、应急大数据分析系统等产品进行持续改进、升级,提升产品竞争能力。

3、集团管理重点工作

整体目标为支撑管理体系进一步整合,提升管理效率,为业务板块提供服务和支撑:

(1)完善公司制度,深化集团化建设

着力制度和流程优化,致力完善决策机制及职责分工、提升经营水平,努力在经营管理各方面取得创新性进步与突破。完善决策机制及职责分工。进一步规范明确决策机构、执行机构的职责范围,完善董事会、管理层和各子公司之间的分工、权责和管控模式,不断完善各子公司法人治理结构,强化组织管理原则,建立规范的决策程序和管理流程,提高决策水平和决策效率。提高经营管控能力。完善战略规划体系,加大战略规划的执行力度。

(2)集团内整合,强化内部控制

将管理水平的提升视为公司基业常青的根本保证。公司将从人才队伍、激励及考核机制、各项业务流程、建立企业文化、内控制度监督等各个方面全面提升公司的管理水平。进一步进行集团内的协同整合,遵循公开、公平、公正的三公原则,建立建全集团内部交易结算制度。

(3)加强品牌推广与投资者交流

公司将进一步加大公司品牌推广力度,集中优势资源在基础安全、行业安全领域进行品牌再塑,打造行业领军者的品牌形象。公司将组织或参与一系列品牌及行业市场活动,加大参与“安全可靠技术和产业联盟”、“国家网信安全生态建设联盟”等联盟建设,与行业用户、合作伙伴等各方传递公司的品牌价值,持续塑造专业、专注、领先、可信赖的品牌形象。除继续通过业绩说明会、互动易平台、投资者关系电话等多渠道常态互动外,增加投资者调研会频次,进一步加强投资者与上市公司交流的渠道,增强公司运作透明度。

(4)员工激励

完成2018年股权激励计划行权配套工作,同时加快员工持股计划的落地执行。

(5)人力资源公司始终把人才选拔、培养作为工作的重中之重,是公司高速发展的保障。2019年度公司将继续从人才培养和激励机制两方面来完善公司人才建设。公司将继续探讨激励制度的创新及完善,建立科学合理的绩效奖励制度、公平的竞争晋升机制,提升员工积极性,优化员工结构。此外,将加强培训体系建设,提供全面、完善的培训计划,提升员工业务能力。

(四)可能面临的风险

1、市场竞争风险。报告期内,信息安全和中间件业务是公司营业收入的重要组成部分。在国内中间件领域,IBM、Oracle两国外软件企业仍然所占市场份额最高,其市场占有率高的主要原因在于品牌影响力、技术积累及其在数据库、服务器领域良好的配套支持。与国际知名软件厂商相比,公司在技术研发实力、市场培育、产品销售渠道建设等方面仍存在较大差距。随着软件国产化及企业信息化的不断推进,软件基础平台市场成长迅速,行业景气度的提升使得行业内原有竞争对手的规模和竞争力不断提高,同时市场新进入的竞争者会逐步增加。在信息安全领域,行业进入爆发式增长,竞争加剧。随着《国家网络空间安全战略》的发布,国家对于网络安全和信息安全的重视程度极大提升,安全领域成为局部热点,行业也更加细分,在细分的专业也出现了一批新型的安全产品和服务提供厂家,竞争将更加激烈。进入大数据时代,信息安全技术的滞后于网络形态和数据规模的发展速度,可能影响新技术新业务甚至一些新兴行业的发展。信息安全市场的多元化发展趋势渐趋明朗,为行业内厂商的差异化定位提供了更大的发展空间,市场将逐渐向较具实力的信息安全企业集中。行业中具有一定规模和技术积累的公司,正在努力开拓技术门槛及毛利率均较高的新产品或新市场,以期获得市场竞争优势,而解决技术跨越,会出现复合型人才、关键技术、基础设施支撑等核心资源的紧张,存在研发投入是否准确和有效的风险。若公司不能紧跟行业发展趋势、满足客户需求的变化增强产品研发、技术创新和客户服务等方面的实力,或在新的大数据时代不能通过自身的规模和技术、市场优势,去开拓技术门槛和毛利较高的新产品和新市场,则未来将面临市场竞争加剧的风险。

应对措施:公司将继续顺应市场需求,以自主可控、安全可靠作为核心发展理念,加强自身技术创新与销售渠道建设,加大品牌宣传力度,加强营销体系建设。同时,通过差异化定位,以互补性合作、参股、并购等整合方式获得竞争优势,壮大公司主营业务,以应对市场竞争风险。

2、核心技术人员流失风险。软件行业属于智力密集型行业,面临人员流动大、知识结构更新快等人力资源管理方面的问题。公司作为软件企业,产品研发和技术创新依赖于优秀的研发人员,如果出现核心人员流失、人才结构失衡的情况,这将使公司的持续创新能力和市场竞争力受到影响,公司的经营将会受到较大的不利影响。

应对措施:公司将通过建立完善有效的绩效考核机制,采用多种方式,包括不限于基本薪酬、绩效奖励、股权激励等手段,并加强企业文化建设,以吸引和留住人才。

3、技术研发风险。基于软件技术的研发规律,新技术、新产品的研发在创新成果和开发周期上存在较大的不确定性。一方面,新技术、新产品的技术研发难度较大,研发周期较长,开发环节中的个别难题有可能影响最终产品的研发进度,使新产品的推出时间出现滞后;另一方面,即使新技术、新产品顺利开发完成并推向市场,也有得不到市场和客户足够认可的风险,导致新技术、新产品推出后的经济效益与预期收益存在较大差距。如果公司在技术开发方向决策上出现失误,未能及时跟上行业技术更新换代的速度,未能正确把握市场动向并顺应市场需求变化,或未能及时将最新技术运用于新产品的升级和开发等,可能导致公司丧失技术和市场的现有地位。

应对措施:公司以国家政策和行业客户需求为导向,深入解读国家规划布局的发展方向,切合实际的结合行业客户的需求,提供最优解决方案和产品,走在市场的前端,同时完善市场调研、研发项目立项、核心技术研究、产品发布、市场推广、客户营销、售后服务等环节的闭环管理,以降低技术研发风险。

4、重组整合风险。公司和重组、并购的子公司处于软件和信息技术服务业内不同的细分行业,业务模式存在一定程度的差异。重组、并购完成后公司间需要在业务体系、组织机构、管理制度、企业文化等方面进行整合,而在研发、采购、销售和管理等方面的整合到位需要一定时间,因此,东方通与重组并购企业之间能否顺利实现整合具有不确定性,整合过程中可能会对各公司的正常业务发展造成一定影响。另外,也存在并购后的子公司业绩达不到预期的风险。

应对措施:公司将在2018年基础上进一步进行集团内的协同整合,将各子公司的财务管理和综合运营管理纳入到上市

公司统一的管理系统中,并加强审计和监督,保证对各子公司重大事项的决策权,提高公司整体抗风险能力。公司进一步梳理了主航道业务,定位于作“大安全”领域的核心企业,将公司业务分为基础安全和行业安全两大板块,通过收购兼并、吸收合并、剥离改制等方式持续增强主航道业务的竞争能力。整合营销服务体系,形成两大板块的营销平台,通过发挥内部协同效应,实现业务结构的优势互补和管理模式的优化升级。

5、业务规模迅速扩大导致的管理风险。随着公司的资产、业务、机构和人员等进一步扩张,公司目前拥有微智信业、泰策科技、东方通宇、东方通泰等七家全资子公司,业务涉及基础软件、大数据信息安全、应急安全、5G行业应用、军工信息化业务,集团化发展趋势已经显现。公司将在制度建设、组织设置、运营管理、资金管理和内部控制等方面面临更大的挑战。

应对措施:根据公司整体战略规划,通过收购兼并、吸收合并、剥离改制等方式持续增强主航道业务的竞争能力。合并同类业务领域,建立共享营销业务平台、共享研发平台、共享运营管理平台,以最大化利用当前公司已有的经营基础,整合已有人才资源,并积极引进先进人才。同时通过加强各环节制度管理、企业信息化建设等措施完善内部控制,降低内控风险。以增强集中及共享管理模式,加快实行集团化统一管理。

6、业务转型升级导致的经营风险。国内信息安全领域目前处于快速发展的阶段中,预期微智信业和泰策科技的安全业务将保持持续发展势头。母公司除了始终专注于基础安全产品的研发与销售,也在积极拓展在特定行业解决方案的能力,通过多年的产品技术积累,向软件集成方向做有益的尝试。但业务转型是个渐进的过程,若未把握住发展机会,可能导致出现一定的经营风险。

应对措施:公司管理层将紧跟国家政策导向以及行业客户实际需求,不断修订和完善公司未来战略发展规划,对应落实到主航道业务板块。同时,加强各级关键岗位人员能力的提升、加大基础人才的培养、加快项目管理及实施交付人才的引进和储备,并积极进行内部协同整合,充分挖掘内部潜力。

7、业绩季节性波动风险。公司及子公司客户群体以政府、电信运营商、金融等领域客户为主,受其采用的预算管理制度和集中采购制度等影响,通常在一季度制定本年度全年的信息技术采购计划和指标;在第二季度及第三季度上半段进行相关产品现场调研、邀请相关厂商进行产品测试以及对入围厂商进行招标、投标、评标和定标;第三季度下半段及第四季度才正式确定所需采购产品并与中标厂商签订采购合同。因此,公司存在明显的季节性销售特征。近年公司销售和业绩的季节性特征有所改善,但总体趋势仍不会有大的变化。

应对措施:公司将不断加强营销管理、项目过程管控、财务管理,强化公司整体预算的科学化、精细化,严格督导实际经营情况,尽可能改善业绩季节性波动风险。

8、商誉减值风险。公司在进行资产收购的过程中,根据《企业会计准则》要求,非同一控制下的企业合并,合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,确认为商誉,商誉不做摊销处理,但需在未来年度每年年终进行减值测试。如果未来被收购资产所处行业不景气、自身业务下降或者其他因素导致未来经营状况和盈利能力未达预期,则上市公司存在商誉减值的风险,从而对上市公司当期损益造成不利影响,若一旦集中计提大额的商誉减值,将对上市公司盈利水平产生较大的不利影响,提请投资者注意相应风险。

应对措施:公司通过建立相应的内控管理制度,每年对商誉进行减值测试,同时加强和被收购资产在市场、人员、技术、管理等方面的整合,保持被收购资产的持续竞争力,将因企业合并形成的商誉对上市公司未来业绩的影响降到最低程度。

十、接待调研、沟通、采访等活动登记表

1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

□ 适用 √ 不适用公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。

第五节 重要事项

一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况

报告期内普通股利润分配政策,特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况□ 适用 √ 不适用公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红管理办法等的相关规定一致√ 是 □ 否 □ 不适用公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。本年度利润分配及资本公积金转增股本情况

每10股送红股数(股)0
每10股派息数(元)(含税)0.00
每10股转增数(股)0
分配预案的股本基数(股)266,694,892
现金分红金额(元)(含税)0.00
以其他方式(如回购股份)现金分红金额(元)0.00
现金分红总额(含其他方式)(元)0.00
可分配利润(元)-41,178,664.14
现金分红总额(含其他方式)占利润分配总额的比例0.00%
本次现金分红情况
其他
利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明
2018年度利润分配方案为:不派发现金红利,不送红股,不以公积金转增股本。

公司近3年(包括本报告期)的普通股股利分配方案(预案)、资本公积金转增股本方案(预案)情况

1、经2017年5月5日召开的2016年度股东大会审议通过的2016年度权益分配方案:以公司2017年3月29日收盘的总股本138,515,854股为基数,向全体股东每10股派发现金股利人民币2.00元(含税),共计派发现金股利27,703,170.80元(含税)。同时,以资本公积金向全体股东每10股转增10股,合计转增138,515,854股,转增后公司总股本为277,031,708股。

2、经2018年4月11日召开的第三届董事会第十三次会议审议通过《关于公司2017年度利润分配方案的议案》,公司计划不派发现金红利,不送红股,不以公积金转增股本。

3、经2019年3月25日召开的第三届董事会第二十六次会议审议通过《关于公司2018年度利润分配预案的议案》,公司2018年度公司虽然实现扭亏,但可供分配利润仍然为负,故2018年度公司计划不派发现金红利,不送红股,不以公积金转增股本。

公司近三年(包括本报告期)普通股现金分红情况表

单位:元

分红年度现金分红金额分红年度合并现金分红金额以其他方式以其他方式现现金分红总额现金分红总额
(含税)报表中归属于上市公司普通股股东的净利润占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(如回购股份)现金分红的金额金分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比例(含其他方式)(含其他方式)占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率
2018年0.00122,168,567.110.00%0.000.00%0.000.00%
2017年0.00-307,286,709.040.00%0.000.00%0.000.00%
2016年27,703,170.80111,363,644.7624.88%0.000.00%0.000.00%

公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案□ 适用 √ 不适用

二、承诺事项履行情况

1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项

√ 适用 □ 不适用

承诺来源承诺方承诺类型承诺内容承诺时间承诺期限履行情况
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺
资产重组时所作承诺陈忠国;福州闽清华创企业管理服务合伙企业(有限合伙);李忱;李宁;三明市沙县嘉特思企业管理服务合伙企业(有限合伙)业绩承诺及补偿安排福州闽清华创企业管理服务合伙企业(有限合伙)、三明市沙县嘉特思企业管理服务合伙企业(有限合伙)、宁波市星通投资管理有限公司共同承诺,在考核年度即2018年度、2019年度、2020年度、2021年度四个会计年度内,北京泰策2018年11月28日2021-12-31报告期内,承诺人未有违反承诺的情况,该承诺事项已履行完毕。
科技有限公司净利润应分别不低于人民币4,000万元、人民币5,200万元、人民币6,760万元、人民币6,760万元。
陈忠国;福州闽清华创企业管理服务合伙企业(有限合伙);李忱;李宁;三明市沙县嘉特思企业管理服务合伙企业(有限合伙)其他承诺"福州闽清华创企业管理服务合伙企业(有限合伙)、三明市沙县嘉特思企业管理服务合伙企业(有限合伙)、及李宁、李忱、陈忠国共同承诺,自本协议签署之日起至2021年12月31日期间,合计以不低于人民币壹亿元(注:指购买东方通股票的对价,不含中介费、手续等费用)通过集中竞价交易、大宗交易或协议转让等符合相关法律法规规定的方式购买东方通股票(股票代码:SZ.300379)。 (1)截至2019年12月2018年11月28日2022-12-31报告期内,承诺人未有违反承诺的情况,该承诺事项已履行完毕。
股票,自购买之日起锁定,锁定期至2021年12月31日;(3)自2021年1月1日(含2021年1月1日)起至2021年12月31日(含2021年12月31日)期间购买的东方通股票,自购买之日起锁定,锁定期至2022年12月31日。"
首次公开发行或再融资时所作承诺张齐春、朱海东、朱曼、朱律玮、孙亚明股份限售承诺"1.自东方通股票上市之日起的三十六个月内,不转让或委托他人管理本人所直接或间接持有的东方通股份,也不由东方通回购本人所直接或间接持有的东方通股份;前述锁定期满后,在担任东方通董事(或监事/高级管理人员)期间,每年转让的股份不超过本人所持有的东方通股份总数的百分之二十五;在申报离2014年01月28日2019-01-28报告期内,承诺人未有违反承诺的情况,该承诺事项已履行完毕。
有的东方通股份数的百分之二十五,减持价格不低于发行价(如遇除权除息,减持价格进行相应调整),且将提前3个交易日予以公告。如未履行上述承诺,转让相关股份所取得的收益归东方通所有。"
陈世英;陈旭;李春青;刘川;牛合庆;孙亚明;徐少璞;徐志东;张齐春;朱海东;朱律玮;朱曼关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺(1)在本承诺函签署之日,本人/本公司不存在且不从事与东方通及其子公司主营业务相同或构成竞争的业务,也未直接或间接经营任何与东方通及其子公司的主营业务相同、相似或构成竞争的业务。(2)自本承诺函签署之日起,本人/本公司将不以任何方式从事,包括与他人合作直接或间接从事与东方通及其子公司相同、相2014年01月28日9999-12-31报告期内,承诺人未有违反承诺的情况,该承诺事项已履行完毕。
商业秘密;(6)自本承诺函签署之日起,如果未来本人/本公司拟从事的业务可能与东方通及其子公司存在同业竞争,将本着东方通及其子公司优先的原则与东方通协商解决。(7)在本人/本公司作为东方通实际控制人或关联方期间,本承诺函为有效之承诺。如上述承诺被证明是不真实或未被遵守,本人/本公司将向东方通赔偿一切直接和间接损失,并承担相应的法律责任。
陈世英;陈旭;李春青;刘川;牛合庆;孙亚明;徐少璞;徐志东;张齐春;朱海东;朱律玮;朱曼关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺1、截至本承诺函出具之日,除已经披露的情形外,本人(包括本人所控制的公司)与东方通之间不存在其他关联交易。本人不利用实际控制人的地位影响东方通2014年01月28日9999-12-31报告期内,承诺人未有违反承诺的情况,该承诺事项已履行完毕。
人所控制的公司)承诺将不会向东方通谋求任何超出上述协议规定以外的利益或收益。3、本人对上述承诺的真实性及合法性负全部法律责任,如果本人(包括本人所控制的公司)违反上述声明、保证与承诺,并造成东方通的经济损失,本人同意赔偿相应的损失。4、本承诺将持续有效,直至本人不再作为东方通的实际控制人/股东。
北京东方通科技股份有限公司其他承诺本次公开募集及上市文件中如有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的,将依法以公司股票二级市场价格回购首次公开发行的全2014年01月28日9999-12-31报告期内,承诺人未有违反承诺的情况,该承诺事项已履行完毕。
部新股。公司公开募集及上市文件中如存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,将依法赔偿投资者损失。
张齐春;朱海东;朱曼其他承诺公司公开募集及上市文件中如有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的,将依法以公司股票二级市场价格购回已转让的原限售股份。公司公开募集及上市文件中如存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,公司控股股东、实际控制人将依法赔偿投资者损失。2014年01月28日9999-12-31报告期内,承诺人未有违反承诺的情况,该承诺事项已履行完毕。
陈世英;陈旭;郭峰;李春青;其他承诺公司公开募集及上市文2014年01月9999-12-31报告期内,承诺人未有违
李琪;刘川;刘峥;孙亚明;徐少璞;徐志东;杨桦;叶路;张志勇;赵小凡;周宁;朱律玮件中如存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,公司董事、监事和高级管理人员将依法赔偿投资者损失。28日反承诺的情况,该承诺事项已履行完毕。
国信证券股分有限公司其他承诺因其为东方通首次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给投资者造成损失的,将依法赔偿投资者损失,如能证明无过错的除外。2014年01月28日9999-12-31报告期内,承诺人未有违反承诺的情况,该承诺事项已履行完毕。
北京市中银律师事务所其他承诺因本所为东方通首次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给投资者造成损失的,将依法赔偿投资者损失,如能证明无过错的除外。2014年01月28日9999-12-31报告期内,承诺人未有违反承诺的情况,该承诺事项已履行完毕。
大华会计师事务所(特殊普通合伙)其他承诺因本事务所为东方通首次公开发行制作、出具的文件有虚假2014年01月28日9999-12-31报告期内,承诺人未有违反承诺的情况,该承诺事项已履行完
记载、误导性陈述或者重大遗漏,给投资者造成损失的,将依法赔偿投资者损失,如能证明无过错的除外。毕。
张齐春;朱海东;朱曼其他承诺针对本公司社会保险金和住房公积金存在补缴的风险作出承诺:若公司被追溯到任何社会保障法律法规和住房公积金执行情况,经有关主管部门认定需为员工补缴社会保险金或住房公积金、以及受到主管部门处罚、或任何利益相关方以任何方式提出权利要求且该等要求获主管部门支持,本人将无条件全额承担相关补缴、处罚款项和对利益相关方的赔偿或补偿款项,以及公司因此所支付的相关费用。如本人未能履行2014年01月28日9999-12-31报告期内,承诺人未有违反承诺的情况,该承诺事项已履行完毕。
已作出的《公积金补缴承诺》,本人所享有的当年上市公司分红收益将由公司直接用于补缴承诺所涉公积金。
张齐春;朱海东;朱曼其他承诺就深圳市东方通科技有限公司相关事宜承诺:“深圳东方通自2001年3月22日起,不再以深圳市东方通科技有限公司(以下简称“深圳东方通”)的名义开展任何经营活动;2001年6月19日,深圳东方通的整体资产(包括债权、债务)均已进入北京东方通科技发展有限责任公司,目前不存在纠纷。深圳东方通如有任何在注销前之尚未清偿债务或者潜在的、或有的债务纠纷,将由我们全部承担。如深圳东方通被税务部门要求补缴已免2014年01月28日9999-12-31报告期内,承诺人未有违反承诺的情况,该承诺事项已履行完毕。
征、减征的企业所得税税款,将由我三人全部承担。”因未履行前述承诺所获收益和本人所享有的上市公司当年现金分红收益归公司所有。
张齐春;朱德生其他承诺为保证发行人控制权的稳定性,张齐春与朱德生夫妇于2011年8月17日共同作出承诺:张齐春女士如因个人健康原因或任何意外之情形导致其不再具备《中华人民共和国公司法》规定的公司股东资格,则张齐春女士在东方通的股东资格由张齐春女士和朱德生先生之子朱海东先生继承,张齐春女士在东方通的全部股份由朱海东先生持有。2014年01月28日9999-12-31报告期内,承诺人未有违反承诺的情况,该承诺事项已履行完毕。
李春青;李明;李彦清;刘川;任宇;严洁;朱其他承诺东方通及其子公司现有各项专利、软2014年01月28日9999-12-31报告期内,承诺人未有违反承诺的情
律玮件著作权、核心技术,不存在潜在纠纷或风险隐患;本人与曾任职其他单位不存在竞业禁止协议或保密协议;本人对东方通及其子公司作为现有各项专利、软件著作权的申请人/所有人无任何异议。如本人未能履行已作出的承诺,因未履行承诺所获收益和本人所享有的上市公司当年现金分红收益归公司所有。况,该承诺事项已履行完毕。
张齐春;朱海东;朱曼其他承诺如本人未能履行已作出的《关于避免同业竞争的承诺》、《关于规范和减少关联交易的承诺》、《关于深圳市东方通科技有限公司相关事宜的承诺》、《关于张齐春所持股份继承的承诺》,因未履行前述承诺所获收益和2014年01月28日9999-12-31报告期内,承诺人未有违反承诺的情况,该承诺事项已履行完毕。
本人所享有的上市公司当年现金分红收益归公司所有;如本人未能履行已作出的《公积金补缴承诺》,本人所享有的当年公司分红收益将由公司直接用于补缴承诺所涉公积金。
陈世英;陈旭;东华软件股份公司;李春青;刘川;牛合庆;孙亚明;徐少璞;徐志东;盈富泰克创业投资有限公司;涌金实业(集团)有限公司;朱律玮其他承诺如本人未能履行已作出《关于避免同业竞争的承诺》、《关于规范和减少关联交易的承诺》、《股份锁定承诺》等承诺,因未履行承诺所获收益和本人所享有公司当年现金分红收益归公司所有。2014年01月28日9999-12-31报告期内,承诺人未有违反承诺的情况,该承诺事项已履行完毕。
北京微智信业科技有限公司业绩承诺及补偿安排根据盈利承诺补偿协议,微智信业股东黄永军、曲涛、吴志辉、江敏承诺微智信业2015-2018年实现的扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润分2015年04月09日2018-12-31报告期内,承诺人未有违反承诺的情况,该承诺事项已履行完毕。
别不低于4,150万元、5,400万元、7,000万元和7,000万元。。
长安基金-工商银行-大业信托-大业信托·平安富贵东方通单一资金信托;黄永军;深圳平安大华汇通财富-平安银行-平安汇通星通资本定向投资4号资产管理计划;兴业全球基金-招商银行-沈惠中;朱曼股份限售承诺本次非公开发行A股股票完成后,所有发行对象认购的股份均自本次发行结束之日起36个月内不得转让。2016年07月26日2019-07-26报告期内,承诺人未有违反承诺的情况,该承诺事项已履行完毕。
股权激励承诺北京东方通科技股份有限公司其他承诺公司承诺不为激励对象依本激励计划获取有关权益提供贷款以及其他任何形式的财务资助,包括为其贷款提供担保。2015年09月08日2019-09-07报告期内,承诺人未有违反承诺的情况,该承诺事项已履行完毕。
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否按时履行
如承诺超期未履行完毕的,应当详细说明未完成履行的具体原因及下一步的工作计划不适用

2、公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目达到原盈利预测及其原因做出说明

√ 适用 □ 不适用

盈利预测资产或项目名称预测起始时间预测终止时间当期预测业绩(万元)当期实际业绩(万元)未达预测的原因(如适用)原预测披露日期原预测披露索引
北京微智信业科技有限公司2015年01月01日2018年12月31日7,0007,215.45不适用2015年04月09日巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn/)《东方通:非公开发行股票预案》
北京泰策科技有限公司2018年01月01日2021年12月31日4,0004,119.06不适用2018年11月23日巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn/)《关于收购北京泰策科技有限公司100%股权的补充公告》

公司股东、交易对手方对公司或相关资产年度经营业绩作出的承诺情况√ 适用 □ 不适用

1.根据公司与微智信业的原主要股东黄永军、曲涛、吴志辉、江敏签定的《盈利承诺补偿协议》及《盈利承诺补偿协议之补充协议》,交易对方承诺微智信业2015-2018年实现的扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润分别不低于4,150万元、5,400万元、7,000万元和7,000万元。

2018年度微智信业经审计的扣除非经常性损益后实现的归属于母公司股东的净利润为 71,321,680.36元,承诺的归属母公司所有者的净利润为70,000,000.00元,实现数高于承诺数1,321,680.36元,实现率为101.89%。

2.根据公司与福州闽清华创企业管理服务合伙企业(有限合伙)、三明市沙县嘉特思企业管理服务合伙企业(有限合伙)、李宁、李忱、陈忠国签订的交易协议,交易对方承诺泰策科技2018~2021年,净利润分别不低于4,000万元、5,200万元、6,760万元、6,760万元。

2018年度泰策科技经审计的扣除非经常性损益后实现的归属于母公司股东的净利润为41,161,714.70元,承诺实现净利润为40,000,000.00元,实现数高于承诺数1,161,714.70元,实现率为102.90%。

业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响

1.北京微智信业科技有限公司

2018年度微智信业经审计的扣除非经常性损益后实现的归属于母公司股东的净利润为71,321,680.36元,承诺的归属母公司所有者的净利润为70,000,000.00元,实现数高于承诺数1,321,680.36元,实现率为101.89%。

2.北京泰策科技有限公司

2018年度泰策科技经审计的扣除非经常性损益后实现的归属于母公司股东的净利润为41,161,714.70元,承诺实现净利润为40,000,000.00元,实现数高于承诺数1,161,714.70元,实现率为102.90%。

公司管理层于2018年编制了未来的现金流量预测,并对收购时形成的商誉进行减值测试。预计未来现金流量预测分别根

据管理层批准的五年期和五年加一期的财务预算为基础来确定。经测试评估,上述并购公司资产组未发现减值迹象,本期商誉无需计提减值准备。

三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

四、董事会对最近一期“非标准审计报告”相关情况的说明

□ 适用 √ 不适用

五、董事会、监事会、独立董事(如有)对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明

□ 适用 √ 不适用

六、董事会关于报告期会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的说明

√ 适用 □ 不适用

财政部于2018年6月15日颁布了《关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》(财会[2018]15号)(以下简称“《修订通知》”),于 2017年12月25日发布的《关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》(财会〔2017〕30号)同时废止。

本次会计政策变更前,公司执行财政部发布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定。

本次变更后,公司执行的会计政策按财会[2018]15号文件规定执行。除上述会计政策变更外,其他未变更部分,仍按照财政部前期颁布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定执行。

公司自2018年10月29日召开第三届董事会第二十次会议审议通过《关于会计政策变更的议案》之日起执行。公司将按照《修订通知》的规定和要求,对财务报表格式进行相应变更。

本公司执行上述规定的主要影响如下:

会计政策变更的内容和原因审批程序受影响的报表项目名称和金额
(1)资产负债表中“应收票据”和“应收账款”合并列示为“应收票据及应收账款”;“应付票据”和“应付账款”合并列示为“应付票据及应付账款”;“应收利息”和“应收股利”并入“其他应收款”列示;“应付利息”和“应付股利”并入“其他应付款”列示;“固定资产清理”并入“固定资产”列示;“工程物资”并入“在建工程”列示;“专项应付款”并入“长期应付款”列示。比较数据相应调整。董事会“应收票据”和“应收账款”合并列示为“应收票据及应收账款”,本期金额351,242,758.59元,上期金额304,341,678.49元;“应付票据”和“应付账款”合并列示为“应付票据及应付账款”,本期金额55,496,692.40元,上期金额73,581,640.52元;调增“其他应收款”本期金额0.00元,上期金额2,208,839.45元;
(2)在利润表中新增“研发费用”项目,将原“管理费用”中的研发费用重分类至“研发费用”单独列示;在利润表中财务费用项下新增“其中:利息费用”和“利息收入”项目。比较数据相应调整。董事会调减“管理费用”本期金额70,369,152.84元,上期金额62,092,582.36元,重分类至“研发费用”。

七、与上年度财务报告相比,合并报表范围发生变化的情况说明

√ 适用 □ 不适用本报告期通过现金收购新增全资子公司北京泰策科技有限公司,纳入本报告期合并报表范围。

八、聘任、解聘会计师事务所情况

现聘任的会计事务所

境内会计师事务所名称立信会计师事务所(特殊普通合伙)
境内会计师事务所报酬(万元)80
境内会计师事务所审计服务的连续年限5
境内会计师事务所注册会计师姓名刘文豪 徐文博
境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限4

是否改聘会计师事务所□ 是 √ 否聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况□ 适用 √ 不适用

九、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况

□ 适用 √ 不适用

十、破产重整相关事项

□ 适用 √ 不适用公司报告期未发生破产重整相关事项。

十一、重大诉讼、仲裁事项

□ 适用 √ 不适用本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。

十二、处罚及整改情况

□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在处罚及整改情况。

十三、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况

□ 适用 √ 不适用

十四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况

√ 适用 □ 不适用

(一)第一期股票期权激励计划:

1、2015年8月19日第二届董事会第二十次会议审议通过了《关于公司<第一期股票期权激励计划(草案)及其摘要>的议案》,并经公司2015年第二次临时股东大会审议通过。

2、2015年9月8日,公司第二届董事会第二十一次会议审议通过了《关于公司<第一期股票期权激励计划>首次授予期权相关事项的议案》,同意授予261名激励对象 433.25万份股票期权,并根据股东大会的授权,董事会确定第一期股票期权激励计划首次授予期权的授予日为2015年9月8日。本次授予的股票期权行权价格为63.69元。

3、2016年7月29日,公司第二届董事会第二十七次会议审议通过了《关于调整公司第一期股票期权激励计划激励对象、期权数量及行权价格的议案》,公司第一期股票期权激励计划激励对象由261名调整为215名,首次授予的股票期权数量由433.25万份调整为400.8万份。因实施2015年度权益分派,行权价格由63.69元调整为63.57元。目前处于第一期股票期权激励计划的第一个可行权期。

4、2016年8月29日,公司第二届董事会第二十八次会议审议通过了《关于公司<第一期股票期权激励计划>首次授予期权第一个行权期可行权的议案》,首次授予期权的215名激励对象在第一个行权期可行权数量为120.24万份,董事会认为已满足第一期股票期权激励计划首次授予期权设定的第一个行权期行权条件。董事会薪酬与考核委员会、独立董事、监事会均发表了同意的意见。实际行权期为2016年9月14日至2017年9月7日。

5、2016年8月29日,第二届董事会第二十八次会议审议通过了《关于公司<第一期股票期权激励计划>预留股票期权授予相关事项的议案》,董事会同意向1名激励对象授予26.75万份预留股票期权。授予日为2016年8月29日,行权价格为69.72元。独立董事、监事会均发表了同意的意见。经深圳证券交易所、中国证券登记结算有限公司深圳分公司审核确认,本次预留部分期权已于2016年9月23日完成了授予登记工作。

6、2017年5月22日,第三届董事会第六次会议审议通过了《关于调整股票期权激励计划期权数量和行权价格的议案》,因公司实施2016年度利润分配及资本公积转增股本方案,公司对第一期股票期权激励计划期权数量和行权价格作出相应调整,首次授予股票期权授予数量由400.8万份调整为801.6万份,行权价格由63.57元调整为31.69元。预留部分(已授予)股票期权授予数量由26.75万份调整为53.5万份,行权价格由69.72元调整为34.76元。独立董事对本次股票期权激励计划相关事项发表了同意的独立意见,北京国枫律师事务所出具了相关法律意见书。

7、2017年9月5日,第三届董事会第八次会议和第三届监事会第七次会议审议通过了《关于调整公司第一期股票期权激励计划激励对象和期权数量的议案》。公司第一期股票期权激励计划首次授予期权的第一个行权期为2016年9月8日至2017年9月7日,因101名激励对象放弃行权而失效的股票期权合计1,247,800份,按规定应予以注销;因73名激励对象离职,其获授但尚未行权的股票期权合计1,762,980份,按规定应予以注销。应注销期权合计3,010,780份。本次调整后,公司第一期股票期权激励计划首次授予期权激励对象由215名调整为142人,激励对象获授但尚未行权的期权数量调整为4,118,800份。

由于预留授予期权的激励对象于冬斌因个人原因离职,不再具备激励对象资格,根据公司《股票期权激励计划(草案)》的相关规定,对其持有的535,000份预留股票期权予以取消并办理注销手续。本次调整后,公司第一期股票期权激励计划预留股票期权存量数为0,自行终止。

独立董事发表了同意的独立意见,北京国枫律师事务所出具了相关法律意见书。

经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认,上述3,545,780份股票期权注销事宜已于2017年9月12日办理完毕。

8、2017年9月5日,第三届董事会第八次会议审议通过了《关于公司第一期股票期权激励计划首次授予期权第二个行权期可行权的议案》。公司第一期股票期权激励计划首次授予期权第二个行权期的行权条件已满足,同意142名激励对象在第二个行权期内以自主行权方式进行行权,第二个行权期可行权股票期权合计1,765,200份。董事会薪酬与考核委员会、独立董事、监事会均发表了同意的意见。北京国枫律师事务所出具了相关法律意见书。行权期限为2017年9月8日至2018年9月7日。

9、2018年9月10日,第三届董事会第十八次会议和第三届监事会第十五次会议审议通过了《关于调整公司第一期股票期权激励计划激励对象和期权数量的议案》、《关于注销公司<第一期股票期权激励计划>第三个行权期未达行权条件对应

股票期权的议案》。因119名激励对象放弃行权而失效的股票期权合计1,445,100份,按规定应予以注销;因23名激励对象离职,其获授但尚未行权的股票期权合计746,900份,按规定应予以注销。应注销期权合计2,192,000份。本次调整后,公司第一期股票期权激励计划首次授予期权激励对象由142名调整为119人,激励对象获授但尚未行权的期权数量调整为1,926,800份。鉴于公司第一期股票期权激励计划第三个行权期业绩考核未达到设定的行权条件,根据 2015年第二次临时股东大会的授权,董事会决定对第一期股票期权激励计划激励对象已获授的第三个行权期对应的1,926,800份股票期权予以注销。公司《第一期股票期权激励计划》分三个行权期行权,前述股票期权注销完成后,公司第一期股票期权激励计划股票期权存量数为0,自行终止。独立董事发表了同意的独立意见,北京国枫律师事务所出具了相关法律意见书。经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认,上述4,118,800份股票期权注销事宜已于2018年9月17日办理完毕。

(二)2018年股票期权激励计划

1、2018年7月25日,第三届董事会第十四次会议和第三届监事会第十一次会议,审议通过了《关于公司<2018年股票期权激励计划(草案)>及其摘要的议案》、《关于公司<2018年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》等相关议案,经内部公示,并经公司2018年第二次临时股东大会审议通过。

独立董事发表了同意的独立意见,北京国枫律师事务所出具了相关法律意见书。

2、2018年8月20日,第三届董事会第十六次会议和第三届监事会第十三次会议审议通过了《关于调整公司2018年股票期权激励计划相关事项的议案》及《关于向2018年股票期权激励计划受激励对象授予股票期权的议案》。公司本次股权激励计划受激励对象人数由69名变更为68名;授予的股票期权数量由1,200万份变更为1,198万份。行权价格为15.06元/股,授予日为2018年8月20日。

独立董事发表了同意的独立意见,北京国枫律师事务所出具了相关法律意见书。

经深圳证券交易所、中国证券登记结算有限公司深圳分公司审核确认,已于2018年9月21日完成了授予登记工作。

公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第12号——上市公司从事软件与信息技术服务业务》的披露要求

报告期内,公司股权激励计划产生的费用合计271.15万元,剔除股权激励费用后归属于上市公司股东的净利润12,260.81万元,股权激励费用占剔除股权激励费用后归属于上市公司股东的净利润的2.21%。其中,核心技术人员股权激励费用为206.4万元,占股权激励总费用的76.12%。

十五、重大关联交易

1、与日常经营相关的关联交易

□ 适用 √ 不适用公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。

2、资产或股权收购、出售发生的关联交易

□ 适用 √ 不适用公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。

3、共同对外投资的关联交易

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。

4、关联债权债务往来

□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在关联债权债务往来。

5、其他重大关联交易

√ 适用 □ 不适用

2018年12月19日,公司召开第三届董事会第二十三次会议、第三届监事会第十八次会议,审议通过《关于公司实际控制人为公司向银行申请并购贷款授信向担保公司提供反担保连带责任保证暨关联交易的议案》,为配合公司收购北京泰策科技有限公司100%股权事项,结合公司资金使用计划,公司向北京银行股份有限公司中关村海淀园支行申请贰亿元人民币的并购贷款授信,期限陆拾个月,由北京中关村科技融资担保有限公司提供保证担保。公司实际控制人黄永军先生就该笔贷款向北京中关村科技融资担保有限公司提供反担保连带责任保证,并向北京市中信公证处申请办理强制执行公证。由于黄永军先生为公司实际控制人、董事长、总经理,根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的规定,黄永军先生为公司的关联方,因此本次反担保连带责任保证事宜构成关联交易。本次关联交易已经公司2019年第一次临时股东大会审议通过。

重大关联交易临时报告披露网站相关查询

临时公告名称临时公告披露日期临时公告披露网站名称
关于公司实际控制人为公司向银行申请并购贷款授信向担保公司提供反担保连带责任保证暨关联交易的公告2018年12月20日巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)

十六、重大合同及其履行情况

1、托管、承包、租赁事项情况

(1)托管情况

□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在托管情况。

(2)承包情况

□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在承包情况。

(3)租赁情况

□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在租赁情况。

2、重大担保

√ 适用 □ 不适用

(1)担保情况

单位:万元

公司及其子公司对外担保情况(不包括对子公司的担保)
担保对象名称担保额度相关公告披露日期担保额度实际发生日期实际担保金额担保类型担保期是否履行完毕是否为关联方担保
北京东方通科技股份有限公司2018年12月20日20,0002019年01月21日20,000连带责任保证60个月
报告期内审批的对外担保额度合计(A1)20,000报告期内对外担保实际发生额合计(A2)0
报告期末已审批的对外担保额度合计(A3)20,000报告期末实际对外担保余额合计(A4)0
公司对子公司的担保情况
担保对象名称担保额度相关公告披露日期担保额度实际发生日期实际担保金额担保类型担保期是否履行完毕是否为关联方担保
子公司对子公司的担保情况
担保对象名称担保额度相关公告披露日期担保额度实际发生日期实际担保金额担保类型担保期是否履行完毕是否为关联方担保
公司担保总额(即前三大项的合计)
报告期内审批担保额度合计(A1+B1+C1)20,000报告期内担保实际发生额合计(A2+B2+C2)0
报告期末已审批的担保额度合计(A3+B3+C3)20,000报告期末实际担保余额合计(A4+B4+C4)0
其中:
对未到期担保,报告期内已发生担保责任或可能承担连带清偿责任的情况说明(如有)2018年12月19日,公司召开第三届董事会第二十三次会议、第三届监事会第十八次会议,审议通过了《关于向北京中关村科技融资担保有限公司提供反担保的议案》,鉴于公司向北京银行股份有限公司中关村海淀园支行申请贰亿元人民币的并购贷款授信,期限陆拾个月。委托北京中关村科技融资担保有限公司对该笔融资进行保证担保,公司以持有的全资子公司北京泰策科技有限公司的100%股权向担保公司提供反担保。全资子公司北京泰策科技有限公司向担保公司提供反担保连带责任保证。本次上市公司向北京中关村科技融
资担保有限公司提供反担保事项公司2019年第一次临时股东大会审议通过。
违反规定程序对外提供担保的说明(如有)

采用复合方式担保的具体情况说明不适用

(2)违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用公司报告期无违规对外担保情况。

3、委托他人进行现金资产管理情况

(1)委托理财情况

□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在委托理财。

(2)委托贷款情况

□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在委托贷款。

4、其他重大合同

□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在其他重大合同。

十七、社会责任情况

1、履行社会责任情况

公司一直以“发展以中间件为核心的民族基础软件,为客户创造价值、为员工创造幸福、为股东创造利益、为社会做出贡献”为使命,秉持“责任、信任、创新、共赢”的核心价值观,不断创新、精益求精,追求企业、员工与社会的和谐发展。积极履行企业应尽的义务,承担社会责任。

(1)公司严格按照坚持《公司法》、《证券法》、《股票上市规则》等法律法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定,坚持规范运作,真实、准确、完整、及时公平地向所有股东进行信息披露;依法召开股东大会,积极主动的采取网络投票等方式扩大股东参与股东大会的比例,不断完善内控体系和法人治理结构,以维护全体股东,特别是中小股东的利益。同时,通过网上业绩说明会、投资者电话专线、电子邮箱和投资者关系互动平台、接待投资者现场调研等多种方式与投资者进行沟通交流,提高了公司的透明度和诚信度。通过回复日常投资者咨询、接受投资者来访与调研、召开业绩说明会等多种形式,不断加深投资者对公司发展战略、运营情况、管理团队、未来发展等情况的了解,增强投资者对公司的认同度。同时,公司非常重视对投资者的合理回报,制定了相对稳定的利润分配政策和分红方案以回报股东。

(2)公司一直坚持以人为本的人才理念,实施企业人才战略,严格遵守《劳动法》、《劳动合同法》等相关法律法规,

与所有员工签订《劳动合同》,为员工办理医疗、养老、失业、工伤、生育等社会保险,依法为员工缴纳保险费用。公司严格遵守《工会法》,按照有关规定建立工会组织,支持工会依法开展工作,保障员工依法行使民主管理的权利。通过多种途径和方式提高员工的生活质量,为员工创造、提供广阔的发展平台和施展个人才华的机会,促进员工与企业的共同进步。

(3)公司始终将依法经营作为公司运行的基本原则,注重企业经济效益与社会效益的同步共赢。公司严格遵守国家法律、法规、政策的规定,及时缴纳各项税款,积极发展就业,促进当地经济的发展。

2、履行精准扶贫社会责任情况

公司报告年度暂未开展精准扶贫工作,也暂无后续精准扶贫计划。

3、环境保护相关的情况

上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位不适用不适用

十八、其他重大事项的说明

√ 适用 □ 不适用

公司于2019年1月17日召开第三届董事会第二十四次会议,审议通过了《关于全资子公司之间吸收合并的议案》。为更好地进行内部整合和深度融合,提升管理效能,提升公司在5G时代的网络优化、安全、运维等方面的综合能力,拟进行内部企业合并。由全资子公司北京微智信业科技有限公司吸收合并全资子公司北京惠捷朗科技有限公司,惠捷朗全部业务、资产、债权、债务由微智信业依法承继,惠捷朗独立法人资格依法注销。合并基准日为2019年1月31日。

公司于2019年1月17日披露了《关于全资子公司之间吸收合并的公告》。

十九、公司子公司重大事项

□ 适用 √ 不适用

第六节 股份变动及股东情况

一、股份变动情况

1、股份变动情况

单位:股

本次变动前本次变动增减(+,-)本次变动后
数量比例发行新股送股公积金转股其他小计数量比例
一、有限售条件股份89,827,40432.42%-12,294,153-12,294,15377,533,25127.99%
3、其他内资持股89,827,40432.42%-12,294,153-12,294,15377,533,25127.99%
其中:境内法人持股25,470,6549.19%0025,470,6549.19%
境内自然人持股64,356,75023.23%-12,294,153-12,294,15352,062,59718.79%
二、无限售条件股份187,204,30467.58%12,294,15312,294,153199,498,45772.01%
1、人民币普通股187,204,30467.58%12,294,15312,294,153199,498,45772.01%
三、股份总数277,031,708100.00%00277,031,708100.00%

股份变动的原因√ 适用 □ 不适用

1.经中国证券监督管理委员会《关于核准北京东方通科技股份有限公司向李健等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》(证监许可〔2014〕1354号)核准,公司实施了发行股份及现金方式购买资产并募集配套资金暨重大资产重组,向李健、王晋敏、王熙春、李飚共发行4,480,000股股票。根据股份锁定承诺,42%股份于对价股份发行结束满36个月且盈利预测补偿期第三年的《盈利预测实现情况审核报告》及《减值测试报告》披露后解除限售。2018年1月24日,7,526,400股解除限售,并上市流通。

2.根据公司董事、高级管理人员“任职期间每年转让的股份不超过其持有公司股份总数的25%”的规定,2018年度高管锁定股份解锁4,767,753股。

股份变动的批准情况√ 适用 □ 不适用

1.经中国证券监督管理委员会《关于核准北京东方通科技股份有限公司向李健等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》(证监许可〔2014〕1354号)核准,公司实施了发行股份及现金方式购买资产并募集配套资金暨重大资产重组,向李健、

王晋敏、王熙春、李飚共发行4,480,000股股票。根据股份锁定承诺,42%股份于对价股份发行结束满36个月且盈利预测补偿期第三年的《盈利预测实现情况审核报告》及《减值测试报告》披露后解除限售。2018年1月24日,7,526,400股解除限售,并上市流通。

2.根据公司董事、高级管理人员“任职期间每年转让的股份不超过其持有公司股份总数的25%”的规定,2018年度高管锁定股份解锁4,767,753股。股份变动的过户情况√ 适用 □ 不适用

1.经中国证券监督管理委员会《关于核准北京东方通科技股份有限公司向李健等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》(证监许可〔2014〕1354号)核准,公司实施了发行股份及现金方式购买资产并募集配套资金暨重大资产重组,向李健、王晋敏、王熙春、李飚共发行4,480,000股股票。根据股份锁定承诺,42%股份于对价股份发行结束满36个月且盈利预测补偿期第三年的《盈利预测实现情况审核报告》及《减值测试报告》披露后解除限售。2018年1月24日,7,526,400股解除限售,并上市流通。

2.根据公司董事、高级管理人员“任职期间每年转让的股份不超过其持有公司股份总数的25%”的规定,2018年度高管锁定股份解锁4,767,753股。股份回购的实施进展情况√ 适用 □ 不适用

公司于2018年9月17日召开了2018年第三次临时股东大会,审议通过《关于回购公司股份的议案》,为了进一步健全公司长效激励机制,吸引和留住优秀人才,充分调动公司高级管理人员、核心及骨干人员的积极性,有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起,使各方更紧密的合力推进公司的长远发展,同时也为提升投资者信心,维护中小股东利益。同意公司使用自筹资金以集中竞价、大宗交易以及法律法规许可的其他方式进行股份回购,用于公司实施股权激励计划或员工持股计划认购股份的股份来源。回购资金总额不超过人民币20,000万元且不低于6,000万元,回购股份的价格为不超过人民币16.70元/股。回购股份的实施期限为自股东大会审议通过本次回购股份方案之日起不超过12个月。

2018年9月28日,公司首次实施了回购股份,并于2018年9月29日披露了《关于首次回购公司股份暨回购比例达1%的公告》,2018年10月9日披露了《关于回购公司股份实施进展的公告》,2018年10月10日披露了《关于回购公司股份达到总股本2%暨回购进展公告》,2018年10月12日披露了《关于回购公司股份达到总股本3%暨回购进展公告》,2018年11月1日披露了《关于回购公司股份实施进展的公告》,上述具体内容详见公司在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn/)上披露的相关公告。

本次回购自2018年9月28日开始,至2018年11月15日结束。公司通过股票回购专用证券账户以集中竞价交易方式累计回购股份10,336,816股,占公司总股本的3.73%,最高成交价为15.50元/股,最低成交价为13.79元/股,买入均价14.512元/股,累计支付的总金额为150,004,584.16元(含交易费用)。

公司于2018年11月16日披露了《关于回购公司股份实施完毕的公告》。采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况□ 适用 √ 不适用股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响□ 适用 √ 不适用公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容□ 适用 √ 不适用

2、限售股份变动情况

√ 适用 □ 不适用

单位:股

股东名称期初限售股数本期解除限售股数本期增加限售股数期末限售股数限售原因拟解除限售日期
李健4,056,7284,056,72800重大资产重组发行股份已于2018-1-24解除限售
王晋敏3,319,1443,319,14400重大资产重组发行股份已于2018-1-24解除限售
李飚75,26475,26400重大资产重组发行股份已于2018-1-24解除限售
王熙春75,26475,26400重大资产重组发行股份已于2018-1-24解除限售
朱曼1,958,656297,48801,661,168参与认购公司非公开发行股票每年按高管上年期末余额的25%解锁
黄永军18,604,51603,003,14721,607,663参与认购公司非公开发行股票,及高管锁定股2019-7-26;每年按高管上年期末余额的25%解锁
深圳平安大华汇通财富-平安银行-平安汇通星通资本定向投资4号资产管理计划7,198,228007,198,228参与认购公司非公开发行股票2019/7/26
长安基金-工商银行-大业信托-大业信托·平安富贵东方通单一资金信托13,842,7460013,842,746参与认购公司非公开发行股票2019/7/26
兴业全球基金-招商银行-沈惠中4,429,680004,429,680参与认购公司非公开发行股票2019/7/26
徐少璞258,63801258,639高管锁定股每年按高管上年期末余额的25%解锁
张齐春28,873,53607,159,76421,713,772高管锁定股每年按高管上年期末余额的25%解锁
朱律玮7,135,004313,64906,821,355高管锁定股每年按高管上年期末余额的25%解锁
合计89,827,4048,137,53710,162,91277,533,251----

二、证券发行与上市情况

1、报告期内证券发行(不含优先股)情况

□ 适用 √ 不适用

2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明

□ 适用 √ 不适用

3、现存的内部职工股情况

□ 适用 √ 不适用

三、股东和实际控制人情况

1、公司股东数量及持股情况

单位:股

报告期末普通股股东总数19,180年度报告披露日前上一月末普通股股东总数23,334报告期末表决权恢复的优先股股东总数(如有)(参见注9)0年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数(如有)(参见注9)0
持股5%以上的股东或前10名股东持股情况
股东名称股东性质持股比例报告期末持股数量报告期内增减变动情况持有有限售条件的股份数量持有无限售条件的股份数量质押或冻结情况
股份状态数量
张齐春境内自然人10.45%28,951,696-4,870,52221,713,7727,237,924质押28,890,000
黄永军境内自然人8.16%22,619,2644,004,19821,607,6631,011,601质押16,890,000
长安基金-工商银行-大业信托-大业信托·平安富贵东方通单一资金信托其他5.00%13,842,746013,842,7460
朱律玮境内自然人2.96%8,198,040-897,1006,821,3551,376,685
朱海东境内自然人2.78%7,706,072007,706,072质押4,250,000
深圳平安大华汇通财富-平安银行-平安汇通星其他2.60%7,198,22807,198,2280
通资本定向投资4号资产管理计划
#李明吉境内自然人2.60%7,192,5007,192,50007,192,500
#张玉芬境内自然人2.47%6,841,4006,841,40006,841,400
云南国际信托有限公司-招信智赢点山1号集合资金信托计划其他2.18%6,043,22841,40006,043,228
孙亚明境内自然人2.00%5,543,903-1,500,42905,543,903质押2,050,000
战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东的情况(如有)(参见注4)不适用
上述股东关联关系或一致行动的说明报告期内,张齐春与朱海东为母子关系,为一致行动人。“云南国际信托有限公司-招信智赢点山1号集合资金信托计划”由黄永军先生发起设立。
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称报告期末持有无限售条件股份数量股份种类
股份种类数量
朱海东7,706,072人民币普通股7,706,072
张齐春7,237,924人民币普通股7,237,924
#李明吉7,192,500人民币普通股7,192,500
#张玉芬6,841,400人民币普通股6,841,400
云南国际信托有限公司-招信智赢点山1号集合资金信托计划6,043,228人民币普通股6,043,228
孙亚明5,543,903人民币普通股5,543,903
#庞晓曦3,756,200人民币普通股3,756,200
中央汇金资产管理有限责任公司3,730,000人民币普通股3,730,000
#赵天时3,462,100人民币普通股3,462,100
牛合庆3,155,242人民币普通股3,155,242
前10名无限售流通股股东之间,以及前10名无限售流通股股东和前10名股东之间关联关系或一致行动的说明报告期内,张齐春与朱海东为母子关系,为一致行动人。“云南国际信托有限公司-招信智赢点山1号集合资金信托计划”由黄永军先生发起设立。
参与融资融券业务股东情况说明(如有)(参见注5)李明吉通过长城证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有7192500股;张玉芬通过中信建投证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有6,841,400股;庞晓曦通过长城证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有3,756,200股;赵天时通过长城证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有3,462,100股。

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

2、公司控股股东情况

控股股东性质:自然人控股控股股东类型:自然人

控股股东姓名国籍是否取得其他国家或地区居留权
黄永军中国
主要职业及职务现任公司董事长、总经理
报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况不适用

控股股东报告期内变更√ 适用 □ 不适用

新控股股东名称黄永军
变更日期2018年01月16日
指定网站查询索引巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)《关于股东签署<表决权委托协议>暨实际控制人变更的提示性公告》
指定网站披露日期2018年01月23日

3、公司实际控制人及其一致行动人

实际控制人性质:境内自然人实际控制人类型:自然人

实际控制人姓名与实际控制人关系国籍是否取得其他国家或地区居留权
黄永军本人中国
主要职业及职务现任公司董事长、总经理
过去10年曾控股的境内外上市公司情况不适用

实际控制人报告期内变更√ 适用 □ 不适用

新实际控制人名称黄永军
变更日期2018年01月16日
指定网站查询索引巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)《《关于股东签署<表决权委托协议>暨实际控制人变更的提示性公告》
指定网站披露日期2018年01月23日

公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司

□ 适用 √ 不适用

4、其他持股在10%以上的法人股东

□ 适用 √ 不适用

5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况

□ 适用 √ 不适用

第七节 优先股相关情况

□ 适用 √ 不适用报告期公司不存在优先股。

第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况

一、董事、监事和高级管理人员持股变动

姓名职务任职状态性别年龄任期起始日期任期终止日期期初持股数(股)本期增持股份数量(股)本期减持股份数量(股)其他增减变动(股)期末持股数(股)
黄永军董事长、总经理现任452017年03月30日2019年11月13日24,616,8944,045,5980028,662,492
徐少璞董事、常务副总、董事会秘书现任472013年10月24日2019年11月13日344,852000344,852
曲涛董事、副总经理现任432017年10月27日2019年11月13日00000
杨宏皞董事现任412018年09月17日2019年11月13日00000
甘培忠独立董事现任632014年04月18日2019年11月13日00000
丁芸独立董事现任652018年09月17日2019年11月13日00000
范贵福独立董事现任552018年09月17日2019年11月13日00000
朱律玮监事会主席现任502016年11月14日2019年11月13日9,095,1400897,10008,198,040
田琳燕监事现任412015年09月07日2019年11月13日00000
张志勇监事现任452013年10月24日2019年11月13日00000
郭大勇副总经理现任392017年10月27日2019年11月13日00000
武耀辉副总经理现任442017年10月27日2019年11月13日00000
王会财务总监现任382017年10月27日2019年11月13日00000
张春林副总经理现任422017年10月27日2019年11月13日00000
张齐春董事离任792013年10月24日2019年11月13日33,822,21804,870,522028,951,696
沈惠中副董事长离任482014年05月28日2019年11月13日4,429,6800004,429,680
叶路独立董事离任742013年10月24日2019年11月13日00000
李琪独立董事离任542013年10月24日2019年11月13日00000
合计------------72,308,7844,045,5985,767,6224,045,59870,586,760

二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况

√ 适用 □ 不适用

姓名担任的职务类型日期原因
张齐春董事离任2018年06月01日个人原因。
沈惠中副董事长离任2018年08月30日个人原因。
叶路独立董事任期满离任2018年09月17日任职期满六年离任。
李琪独立董事任期满离任2018年09月17日任职期满六年离任。

三、任职情况

公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责(一)董事会成员:

1.黄永军先生,男,1974年5月出生,中国国籍,无境外永久居留权,毕业于北京邮电大学图像传输与处理专业,本科学历,学士学位。2009年至2017年12月,任公司全资子公司北京微智信业科技有限公司董事长兼总经理,2017年3月起任公司总经理,2017年5月起任公司董事,2017年10月起至今任公司董事长,并兼任全资子公司微智信业董事长。

2.徐少璞先生,男,1971年5月出生,中国国籍,无境外永久居留权,毕业于哈尔滨工业大学会计学专业,本科学历,学士学位,中国注册会计师,高级会计师。2003年-2010年2月,任首安工业消防股份有限公司财务总监。2010年2月至今,历任本公司副总经理、财务总监,现任本公司董事、常务副总经理、董事会秘书。同时兼任公司全资子公司北京东方通宇技术有限公司及成都东方通科技有限责任公司执行董事、总经理,北京微智信业科技有限公司董事。

3.曲涛,男,1976年12月出生,中国国籍,无境外永久居留权,本科学历,学士学位。2009年7月至今,历任公司全资子公司北京微智信业科技有限公司副总经理、总经理。2018年7月起,任公司全资子公司北京惠捷朗科技有限公司执行董事。

4.杨宏皞,男,1978年5月出生,中国国籍,无境外永久居留权,本科学历,学士学位。2004年起,任职于首创置业股份有限公司;2015年起,任首建睿安投资(北京)有限公司董事;2016年起,任甘肃公航旅首金文化发展有限公司董事总经理。

5.甘培忠先生,男,1956年5月出生,中国国籍,无境外居留权,毕业于北京大学,法学博士,任北京大学法学院教授、博士生导师,北京大学企业与公司法研究中心主任,北京大学经济法研究所副所长、中国商业法研究会会长。现任本公司独立董事。

6.丁芸,女,1954年11月出生,中国国籍,无境外永久居留权,博士研究生学历。长期从事财政、税收、财会理论和实务研究,出版税收筹划、中国税制、税务代理等多部著作、教材,1983至今,首都经济贸易大学财税学院教授,硕士生导师,具有注册会计师、注册税务师资格,现任中国税务学会常务理事、学术委员、中国注册税务师协会常务理事,北京国际税收研究会常务理事。2018年1月至今,任拉萨国瑞税务咨询股份有限公司独立董事,2017年至今,任二十一世纪空间技术应用股份有限公司独立董事。现任本公司独立董事。

7.范贵福,男,1964年2月出生,中国国籍,无境外永久居留权,硕士研究生学历。曾任职于山西省晋中地区邮电局(现晋中联通公司)载波室,《电信商情》杂志编辑部主编,《通信世界》杂志社副主编,《中国数据通信》主编。2004年至今,任中国通信企业协会通信网络运营专业委员会秘书长。2009 年 2 月至今,任北京梅泰诺通信技术股份有限公司监事。2015年 11 月至今,任杭州纵横通信股份有限公司独立董事。2017 年 6 月至今,任元道通信股份有限公司独立董事。现任本公司独立董事。

(二)监事会成员:

1.朱律玮先生,男,1968年3月出生,中国国籍,无境外永久居留权,毕业于大连海事大学计算机及应用专业,本科学历,学士学位。现任中国科学院大学兼职教授。近五年均在本公司任职,现任公司监事会主席。

2.张志勇先生,男,1973年12月出生,中国国籍,无境外永久居留权,毕业于天津轻工业学院财务会计专业,大专学历。近五年均在本公司任职,现任商务部经理,并担任公司监事。

3.田琳燕女士,女1978年8月出生,中国国籍,无境外永久居留权,毕业于中国科学院心理研究所在职研究生,应用心里学人力资源管理与开发专业。2009-2012,任北京宣爱智能模拟技术有限公司人力行政经理;2012至今,任公司人力行政总监并担任公司监事。

(三)高级管理人员:

1.黄永军先生,总经理,详见本节“(一)、董事会成员1”介绍;

2.徐少璞先生,常务副总经理,详见本节“(一)、董事会成员2”介绍;

3. 曲涛先生,副总经理,详见本节“(一)、董事会成员3”介绍;

4.郭大勇先生,男,1980年9月出生,中国国籍,无境外永久居留权,毕业于电子科技大学电子工程专业,本科学历,学士学位。郭大勇先生2004年7月至2017年3月,历任本公司销售经理、销售总监、华东区销售总经理职务,现任公司全资子

公司上海东方通泰软件科技有限公司总经理。郭大勇先生同时为上海市静安区第一届政协委员。

5.武耀辉先生,男,1975年5月出生,中国国籍,无境外永久居留权,毕业于河北工业大学计算机科学与技术专业,本科学历,学士学位,信息系统项目管理师,高级工程师。武耀辉先生2002年-2006年,历任北京北科光大信息技术股份有限公司软件开发部经理、公司副总经理;2007年11月至今,历任本公司高级咨询顾问、实施服务部总监、大数据中心总经理,现任本公司产品中心总经理。

6.张春林先生,男,1977年1月出生,中国国籍,无境外永久居留权,毕业于中国海洋大学计算机软件专业,本科学历,硕士学位。张春林先生2001年3月至2011年4月,任上海欣方智能通信有限公司技术总监;2011年5至2016年1月,任深圳优网科技有限公司副总经理,兼任北京优网助帮信息科技公司总经理;2017年7月至今任公司全资子公司北京微智信业科技有限公司副总经理、监事。

7.王会先生,男,1981年11月出生,中国国籍,无境外永久居留权,毕业于北京物资学院会计学专业,本科学历,学士学位,中国注册会计师。王会先生2004年7月-2010年6月,历任天华会计师事务所审计助理,利安达会计师事务所审计助理、项目经理;2010年7月-2014年8月,历任国民技术股份有限公司财务经理、财务部总监;2014年9月至今,历任本公司财务部总监、财务总监。

在股东单位任职情况□ 适用 √ 不适用在其他单位任职情况√ 适用 □ 不适用

任职人员姓名其他单位名称在其他单位担任的职务任期起始日期任期终止日期在其他单位是否领取报酬津贴
黄永军北京微智信业科技有限公司董事长
黄永军北京泰策科技有限公司董事
徐少璞北京东方通宇技术有限公司执行董事、总经理
徐少璞成都东方通科技有限责任公司执行董事、总经理
徐少璞北京微智信业科技有限公司董事
徐少璞北京泰策科技有限公司董事
曲涛北京微智信业科技有限公司总经理
曲涛北京惠捷朗科技有限公司执行董事
杨宏皞首建睿安投资(北京)有限公司董事
杨宏皞睿安合兴资产管理(北京)有限公司董事
杨宏皞甘肃公航旅首金文化发展有限公司董事、总经理
杨宏皞首建金控企业管理(北京)有限公司董事长
杨宏皞睿安炎信投资管理(北京)有限公司董事
范贵福中国通信企业协会通信网络运营专业委员会秘书长
范贵福北京梅泰诺通信技术股份有限公司监事
范贵福杭州纵横通信股份有限公司独立董事
范贵福元道通信股份有限公司独立董事
丁芸首都经济贸易大学财税学院教授,硕士生导师
丁芸中国税务学会常务理事、学术委员
丁芸中国注册税务师协会常务理事
丁芸北京国际税收研究会常务理事
丁芸拉萨国瑞税务咨询股份有限公司独立董事
丁芸二十一世纪空间技术应用股份有限公司独立董事
甘培忠北京大学法学院教授、博士生导师
甘培忠北京大学企业与公司法研究中心主任
甘培忠北京大学经济法研究所副所长
甘培忠最高人民法院咨询委员
甘培忠最高人民法院案例指导工作专家委员会委员
甘培忠中国证券法学研究会副会长
甘培忠中国经济法学研究会常务理事
甘培忠北京市检察院第二分院专家咨询委员
甘培忠河北省廊坊市中级人民法院专家咨询委员
甘培忠深圳国际仲裁院仲裁员
甘培忠中国商业法研究会会长
甘培忠中国邮政储蓄银行股份有限公司独立董事
朱律玮中国科学院大学工程管理与信息技术学院兼职教授
郭大勇上海东方通泰软件科技有限公司总经理
郭大勇东方通科技无锡有限公司执行董事
张春林北京微智信业科技有限公司副总经理
在其他单位任职情况的说明

公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况□ 适用 √ 不适用

四、董事、监事、高级管理人员报酬情况

董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况

董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序在公司任职的董事、监事和高级管理人员的报酬按照公司董事会《薪酬与考核委员会议事规则》的规定,结合其经营绩效、工作能力、岗位职级等考核确定并发放。
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据外部董事不在公司领取薪酬。在公司任职的董事、监事不另外支付津贴。独立董事津贴根据经股东大会审议通过的《独立董事津贴管理办法》相关规定进行支付。
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况依据公司盈利水平及董事、监事、高级管理人员的职责履行情况并结合年度绩效完成情况综合确定。其中独董领用津贴,不享受公司其他薪金保险等待遇。

公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况

单位:万元

姓名职务性别年龄任职状态从公司获得的税前报酬总额是否在公司关联方获取报酬
黄永军董事长、总经理45现任45
徐少璞董事、常务副总、董事会秘书47现任82.1
曲涛董事、副总经理43现任22.5
杨宏皞董事41现任1.79
甘培忠独立董事63现任14.4
丁芸独立董事65现任3.6
范贵福独立董事55现任3.6
朱律玮监事会主席50现任36
田琳燕监事41现任36.02
张志勇监事45现任17.51
郭大勇副总经理39现任77.26
武耀辉副总经理44现任71.5
王会财务总监38现任53.96
张春林副总经理42现任47.07
张齐春董事79离任36
沈惠中副董事长48离任18
叶路独立董事74离任12
李琪独立董事54离任12
合计--------590.31--

公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况√ 适用 □ 不适用

单位:股

姓名职务报告期内可行权股数报告期内已行权股数报告期内已行权股数行权价格(元/股)报告期末市价(元/股)期初持有限制性股票数量本期已解锁股份数量报告期新授予限制性股票数量限制性股票的授予价格(元/股)期末持有限制性股票数量
徐少璞董事、常务副总经理、董事会秘书000000320,00015.06320,000
曲涛副总经理000000200,00015.06200,000
张春林副总经理000000200,00015.06200,000
武耀辉副总经理000000200,00015.06200,000
王会财务总监00000080,00015.0680,000
合计--00----001,000,000--1,000,000
备注(如有)2018年7月25日,第三届董事会第十四次会议和第三届监事会第十一次会议,审议通过了《关于公司<2018年股票期权激励计划(草案)>及其摘要的议案》、《关于公司<2018年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》等相关议案,经内部公示,并经公司2018年第二次临时股东大会审议通过。2018年8月20日,第三届董事会第十六次会议和第三届监事会第十三次会议审议通过了《关于调整公司2018年股票期权激励计划相关事项的议案》及《关于向2018年股票期权激励计划受激励对象授予股票期权的议案》。公司本次股权激励计划受激励对象人数由69名变更为68名;授予的股票期权数量由1,200万份变更为1,198万份。行权价格为15.06元/股,授予日为2018年8月20日。

五、公司员工情况

1、员工数量、专业构成及教育程度

母公司在职员工的数量(人)189
主要子公司在职员工的数量(人)395
在职员工的数量合计(人)584
当期领取薪酬员工总人数(人)584
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数(人)0
专业构成
专业构成类别专业构成人数(人)
生产人员0
销售人员98
技术人员384
财务人员16
行政人员86
合计584
教育程度
教育程度类别数量(人)
硕士46
本科396
大专132
大专以下10
合计584

2、薪酬政策

公司采用以岗位价值评估为核心的薪酬体系:

公司薪酬政策采取通过岗位价值评估,明确公司各个岗位的相对价值,从而为个岗位的薪酬标准提供依据的原则,同时解决各岗位薪酬的内、外部公平性的问题。通过定期任职资格评审等环节,确定每个岗位对应的薪酬体系。公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第12号——上市公司从事软件与信息技术服务业务》的披露要求报告期内,职工薪酬总额(计入成本部分)为8,129,135.64元,占公司营业成本的8.88%。截至2018年12月31日,公司核心技术人员为30人,占全体员工人数的5.14%,上年同期核心技术人员为30人,占全体员工人数的6.20%;截至报告期末,核心技术人员薪酬占全体员工薪酬的18.47%,上年同期为20.35%。

3、培训计划

以各岗位为中心的年度培训规划:

* 针对高层管理人员,通过攻读EMBA、领导研修等方式,强化管理能力的系统学习,培养高层管理者的管理视野和开放心态,熟悉经济规律和市场规则,提升经营管理能力和领导水平;* 针对中层人员,主要是开发他们的管理智慧,改进管理方式方法,提高其对下属的亲和力和指导能力,促使其与部下一起不断进步和成长;* 针对业务骨干,主要是提高技能、更新知识、开发其进取精神、创新能力和协作能力、提高员工的职业意识与职业素养,提升其主动积极的工作态度与团队合作与沟通的能力,增强敬业精神与服务观念,加强其专业水准;* 针对基层员工,主要根据工作说明书和工作规范的要求,开发其操作技能方面的潜力(提高熟练程度、降低错误率、争抢迁移能力和具有一定创新能力),培养敬业精神、工作责任感和事业心,做好入司前,上岗中,工作后各项培训与培养工作计划,帮助他们度过适应期;

4、劳务外包情况

□ 适用 √ 不适用

第九节 公司治理

一、公司治理的基本状况

报告期内,公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规要求,不断建立健全公司内部管理和控制制度,持续深入开展公司治理活动,进一步规范公司运作;积极开展董事、监事、高级管理人员培训教育和管理工作;加强信息披露的透明性和公平性,提高公司治理水平。 截至报告期末,公司治理的实际情况符合中国证监会《上市公司治理准则》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规和规范性文件的要求。

1、关于股东与股东大会

公司股东按照《公司章程》、《上市公司股东大会规则》的规定按其所持股份享有平等地位,并承担相应义务。公司严格按照《公司法》、《上市公司股东大会规则》以及公司《章程》、《股东大会议事规则》和深圳证券交易所创业板的相关规定和要求,规范股东大会的召集、召开和表决程序。报告期内公司召开的股东大会均由董事会召集召开,董事长主持,董事长不能主持的情况下,副董事长主持。公司治理结构能够保证所有股东,特别是中小股东享有平等地位,合法行使自己的权利,保证了股东对公司重大事项的知情权、参与权、表决权。按照《公司法》、《公司章程》的规定应由股东大会审议的重大事项,均按照相应的权限审批后提交股东大会审议,不存在越权审批或先实施后审议的情况。

2、关于公司与控股股东

公司具有独立的业务经营能力及完备的运营体系,在业务、人员、资产、机构、财务上均独立于控股股东(实际控制人),公司董事会、监事会和内部机构根据其议事规则或公司制度独立运作。公司控股股东能严格规范自己的行为,按照《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》等规定和要求,没有超越股东大会直接或间接干预公司经营活动。报告期内,公司没有为控股股东提供担保,未损害公司及其他股东的利益,亦不存在控股股东非经营性占用公司资金的行为。

3、关于董事和董事会

公司严格按照《公司法》、《公司章程》规定的选聘程序选举董事。董事会由7人组成,其中3人为独立董事。公司董事会人数和人员构成符合法律、法规的要求。各位董事能够依据《公司章程》、《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等规定开展工作,以认真负责的态度出席董事会和股东大会,从公司和全体股东的利益出发,忠实履行职责,积极参加有关培训,学习有关法律法规,促进董事会规范运作和科学决策。董事会会议程序符合规定,会议记录完整、真实,会议相关信息披露及时、准确、充分。

4、关于监事和监事会

公司严格按照《公司法》、《公司章程》规定的选聘程序选举监事,监事会设监事3名,其中职工选举的监事1名。公司监事会人数和人员构成符合法律、法规的要求。各位监事能够按照《公司章程》、《监事会议事规则》等规定的要求,以认真负责的态度出席监事会,学习有关法律法规、积极参加相关业务培训,本着对全体股东尤其是中小股东负责的精神,对公司重大事项、关联交易、财务状况以及董事和其他高级管理人员履行职责的合法、合规性进行监督并发表独立意见,维护公司及股东的合法权益。

5、关于绩效评价与激励约束机制

公司建立并逐步完善公正、透明的董事、监事、高级管理人员的绩效评价标准与激励约束机制;高级管理人员的聘任公开、透明,符合相关法律、法规的规定。

6、关于相关利益者

公司能够充分尊重和维护相关利益者的合法权益,积极与相关利益者合作,加强与各方的沟通和交流,实现社会、股东、公司、员工等各方利益的协调平衡,推动公司持续、稳定、健康发展。

7、关于公司与投资者

公司高度重视投资者关系和投资者关系管理。董事会秘书办公室为公司的投资者关系管理职能部门,由董事会秘书全面负责公司信息披露工作及投资者关系管理工作。报告期内,公司通过年度报告网上说明会、接待投资者现场调研、及时回答投资者互动平台上提出的问题、接听投资者电话等多种方式,有效开展投资者关系管理工作,积极加强与投资者的沟通。同时,公司严格按照相关规定,要求参加现场调研的投资者签署承诺书,并及时披露现场调研活动记录,未在投资者关系管理活动中违规泄露未公开的重大信息。

8、关于信息披露与透明度

公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》等有关法律法规和《公司信息披露管理制度》的规定,加强信息披露事务管理,履行信息披露义务。公司已建立内幕信息知情人登记管理机制,严格控制内幕信息知情人范围。公司指定《中国证券报》、《证券时报》和中国证监会创业板指定信息披露网站(巨潮资讯网www.cninfo.com.cn)为公司信息披露报纸和网站,真实、准确、及时、完整的披露信息,确保所有投资者公平获取公司信息。公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异□ 是 √ 否公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。

二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况

公司严格按照《公司法》、《证券法》等有关法律法规和《公司章程》的要求规范运作,与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面保持独立,具有独立完整的业务及自主经营能力。。

1、业务方面:公司拥有独立完整的业务体系和自主经营能力,控股股东按照承诺未从事与公司业务相同或相近的业务活动。

2、人员方面:公司拥有独立的人事和劳资管理体系,公司总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员均在本公司领取报酬。

3、资产方面:公司供、销系统完整独立。商标、非专利技术等无形资产和有形资产均有本公司拥有,产权界定清晰。

4、机构方面:公司设有健全的组织机构体系,股东大会、董事会、监事会及董事会下属专业委员会等机构独立运作,不受控股股东及其他单位或个人的干涉。

5、财务方面:公司设有完整、独立的财务机构,配备了充足的专职财务人员,建立了独立的会计核算体系和财务管理制度,并独立开设银行账户、独立纳税、独立做出财务决策。

三、同业竞争情况

□ 适用 √ 不适用

四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况

1、本报告期股东大会情况

会议届次会议类型投资者参与比例召开日期披露日期披露索引
2018年第一次临时股东大会临时股东大会32.98%2018年03月01日2018年03月02日《2018年第一次临时股东大会决议公告》(2018-016)巨潮资讯网
(http://www.cninfo.com.cn)
2017年度股东大会年度股东大会25.06%2018年05月08日2018年05月09日《2017年度股东大会决议公告》(2018-035)巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)
2018年第二次临时股东大会临时股东大会32.79%2018年08月10日2018年08月11日《2018年第二次临时股东大会决议公告》(2018-050)巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)
2018年第三次临时股东大会临时股东大会32.92%2018年09月17日2018年09月18日《2018年第三次临时股东大会决议公告》(2018-072)巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)
2018年第四次临时股东大会临时股东大会33.73%2018年11月28日2018年11月28日《2018年第四次临时股东大会决议公告》(2018-102)巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)

2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会

□ 适用 √ 不适用

五、报告期内独立董事履行职责的情况

1、独立董事出席董事会及股东大会的情况

独立董事出席董事会及股东大会的情况
独立董事姓名本报告期应参加董事会次数现场出席董事会次数以通讯方式参加董事会次数委托出席董事会次数缺席董事会次数是否连续两次未亲自参加董事会会议出席股东大会次数
甘培忠1284002
丁芸541000
范贵福523000
李琪734003
叶路701600

连续两次未亲自出席董事会的说明身体原因

2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况

独立董事对公司有关事项是否提出异议□ 是 √ 否报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。

3、独立董事履行职责的其他说明

独立董事对公司有关建议是否被采纳√ 是 □ 否独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明

报告期内,公司独立董事严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》及《公司章程》等规范性文件要求,积极出席公司董事会、股东大会,认真履行独立董事职责,对公司的发展决策提出了建设性的意见或建议,与其他董事、监事及管理层及时沟通交流,掌握公司发展动态。同时,对公司完善内控制度等方面提出了很多专业性建议,有效保证了公司董事会决策的公正性和客观性,维护了公司整体利益和广大中小股东的合法权益,为公司的规范运作和健康发展发挥了积极作用。

六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况

公司董事会下设四个专门委员会,分别为:战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会。2018年度,各专门委员会本着勤勉尽责的原则,按照有关法律、法规、规范性文件及公司各专门委员会工作细则的规定开展相关工作。

报告期内,各专门委员会履职情况如下:

1.报告期内,公司董事会战略委员会按照《董事会战略委员会工作细则》等相关制度的规定,了解公司的经营情况及发展状况,对公司的战略规划进行审核,积极研究符合公司发展方向的战略布局,为公司的健康、快速发展出谋划策,促进了公司董事会决策的科学性、高效性。

2.报告期内,公司董事会审计委员会按照《董事会审计委员会工作细则》等相关制度的规定,积极履行职责,认真审议公司内审部门提交的内审报告及工作计划,指导公司审计部在内部审计过程中应重点关注和检查的事项,督促公司内部控制的有效执行。在2018年度审计报告编制过程中,审计委员会在审计机构进场前与会计师召开了第一次沟通见面会,确定了审计机构进场审计的时间及2018年度财务报告的审计计划,并在审计过程中加强了与会计师的联系,督促其按计划进行审计工作,对发现的问题保持及时有效沟通,积极提出建议,提高审计效率,为公司2018年度报告的高质、高效披露提供了有利保障。审计委员会每个季度至少召开一次会议审议内部审计工作的开展情况,对内审工作是否按照年初制定的审计计划实施进行了核查,并提出了合理的建议,监督和促进了公司内部审计工作的开展同时审计委员会认真履行内控指导和监督职责,督促公司建立健全内控制度,促进公司持续健康发展。报告期内,对计提商誉和聘请外部审计机构事项发表了审核意见。

3.报告期内,公司董事会薪酬与考核委员会,按照《董事会薪酬与考核委员会工作细则》等相关制度的规定,对公司

董事和高级管理人员的薪酬情况进行了考评,监督公司薪酬制度的执行情况。

4.报告期内,董事会提名委员会按照《董事会提名委员会工作细则》等相关制度的规定,认真履行自己的职责,对独立董事提名,补选董事等事项提出了建设性建议,并对相关人员的任职资格认真进行了核查,并发表了审核意见。

七、监事会工作情况

监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险□ 是 √ 否公司监事会对报告期内的监督事项无异议。

八、高级管理人员的考评及激励情况

报告期内,公司采取高级管理人员的薪酬与公司业绩挂钩的绩效考核与激励约束机制,对高级管理人员实行基本年薪和年终绩效考核相结合的薪酬制度。

根据公司年度经营目标完成情况以及高级管理人员的工作业绩,由董事会薪酬与考核委员会对高级管理人员进行年度绩效考核,并监督薪酬制度执行情况。公司则根据绩效考核结果兑现其绩效年薪,并进行奖惩。

九、内部控制评价报告

1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况

□ 是 √ 否

2、内控自我评价报告

内部控制评价报告全文披露日期2019年03月26日
内部控制评价报告全文披露索引巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)
纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的比例100.00%
纳入评价范围单位营业收入占公司合并财务报表营业收入的比例100.00%
缺陷认定标准
类别财务报告非财务报告
定性标准财务报告内部控制存在重大缺陷的迹象包括:(1)控制环境无效;(2)公司董事、监事和高级管理人员舞弊并给公司造成重大损失和不利影响;(3)注册会计师发现当期财务报告存在重大错报,而内部控制在运行过程中未能发现该错报;(4)已经重大缺陷的认定标准:(1)公司重大事项决策违反国家法律法规,决策程序缺乏集体民主程序,或集体民主决策程序不规范;(2)公司决策程序不科学,或决策出现重大失误;(3)重要业务缺乏制度控制或制度系统性失效;(4)中高
发现并报告给管理层的重要缺陷在合理的时间内未加以改正;(5)审计委员会和内部审计部对公司的内部控制监督无效。财务报告内部控制存在重要缺陷的迹象包括:(1)未依照公认会计准则选择和应用会计政策;(2)未建立反舞弊程序和控制措施;(3)财务报告过程中出现单独或多项缺陷,虽然未达到重大缺陷认定标准,但影响到财务报告达到真实、准确的目标;(4)对于非常规或特殊交易的账务处理没有建立相应的控制机制或没有实施且没有相应的补偿性控制。一般缺陷是指除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷。级管理人员和高级技术人员严重流失;(5)媒体负面新闻频频曝光,对公司声誉造成重大损害,或发生严重影响社会公共利益的事件;(6)内部控制评价的结果特别是重大缺陷或重要缺陷未得到整改。重要缺陷的认定标准:(1)重要业务制度控制或系统存在缺陷;(2)公司违反国家法律、法规、规章、政府政策等,导致政府或监管机构的调查,并被处以罚款或罚金;(3)关键岗位业务人员流失严重;(4)媒体出现负面新闻,波及局部区域。一般缺陷的认定标准:(1)违反企业内部规章,但未形成损失;(2)一般业务制度或系统存在缺陷;(3)公司一般缺陷未得到整改。
定量标准一般缺陷:资产总额错报额<资产总额的0.5%; 营业收入错报额<营业收入的1% ;利润总额错报额<利润总额的2% 。重要缺陷:(资产总额错报额)资产总额的0.5%≤错报<资产总额的1%; (营业收入错报额)营业收入的1%≤错报<营业收入的3%; (利润总额错报额)利润总额的2%≤错报<利润总额的5%。重大缺陷:资产总额错报额≥资产总额的1%; 营业收入错报额≥营业收入的3%; 利润总额错报额≥利润总额的5%。不适用
财务报告重大缺陷数量(个)0
非财务报告重大缺陷数量(个)0
财务报告重要缺陷数量(个)0
非财务报告重要缺陷数量(个)0

十、内部控制审计报告或鉴证报告

不适用

第十节 公司债券相关情况

公司是否存在公开发行并在证券交易所上市,且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券否

第十一节 财务报告

一、审计报告

审计意见类型标准的无保留意见
审计报告签署日期2019年03月25日
审计机构名称立信会计师事务所(特殊普通合伙)
审计报告文号信会师报字[2019]第ZB10228号
注册会计师姓名徐文博、刘文豪

审计报告正文北京东方通科技股份有限公司全体股东:

1、 审计意见

我们审计了北京东方通科技股份有限公司(以下简称东方通或公司)财务报表,包括2018年12月31日的合并及母公司资产负债表,2018年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。

我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了东方通2018年12月31日的合并及母公司财务状况以及2018年度的合并及母公司经营成果和现金流量。

2、 形成审计意见的基础

我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则,我们独立于东方通,并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。

3、 关键审计事项

关键审计事项是我们根据职业判断,认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景,我们不对这些事项单独发表意见。我们确定下列事项是需要在审计报告中沟通的关键审计事项。

关键审计事项该事项在审计中是如何应对的
[商誉减值]
截至2018年12月31日,公司合并报表中商誉账面原值为1,461,870,910.40 元,商誉减值准备为384,817,297.98元。管理层在每年年度终了对商誉进行减值测试,并依据减值测试的结果调整商誉的账面价值。因管理层商誉减值测试的评估过程复杂,需要高度的判断,减值评估涉及确定折现率等评估参数及对未来若干年的经营和财务情况的假设,包括未来若干年的销售增长率和毛利率等。因为商誉账面价值较大,对财务报表影响重大,我们将商誉减值列为关键审计事项。我们针对商誉的减值执行的主要审计程序包括: 1. 对公司商誉减值测试相关的内部控制的设计及执行有效性进行了评估和测试; 2. 分析管理层对商誉所属资产组的认定和进行商誉减值测试时采用的关键假设和方法,检查相关的假设和方法的合理性; 3. 测试管理层减值测试所依据的基础数据,我们将2018年

4、 其他信息

东方通管理层(以下简称管理层)对其他信息负责。其他信息包括东方通2018年年度报告中涵盖的信息,但不包括财务报表和我们的审计报告。

我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息,我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。

结合我们对财务报表的审计,我们的责任是阅读其他信息,在此过程中,考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。

基于我们已执行的工作,如果我们确定其他信息存在重大错报,我们应当报告该事实。在这方面,我们无任何事项需要报告。

5、 管理层和治理层对财务报表的责任

管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表,使其实现公允反映,并设计、执行和维护必要的内部控制,以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。

在编制财务报表时,管理层负责评估东方通的持续经营能力,披露与持续经营相关的事项(如适用),并运用持续经营假设,除非计划进行清算、终止运营或别无其他现实的选择。

治理层负责监督东方通的财务报告过程。

6、 注册会计师对财务报表审计的责任

我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证,并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证,但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致,如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策,则通常认为错报是重大的。

在按照审计准则执行审计工作的过程中,我们运用职业判断,并保持职业怀疑。同时,我们也执行以下工作:

(1)识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险,设计和实施审计程序以应对这些风险,并获取充分、适当的审计证据,作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上,未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。

(2)了解与审计相关的内部控制,以设计恰当的审计程序,但目的并非对内部控制的有效性发表意见。

(3)评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。

(4)对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时,根据获取的审计证据,就可能导致对东方通持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性,审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露;如果披露不充分,我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而,未来的事项或情况可能导致东方通不能持续经营。

(5)评价财务报表的总体列报、结构和内容(包括披露),并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。(6)就东方通中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据,以对财务报表发表审计意见。我们负责指

导、监督和执行集团审计,并对审计意见承担全部责任。

我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通,包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。

我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明,并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项,以及相关的防范措施(如适用)。

从与治理层沟通过的事项中,我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要,因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项,除非法律法规禁止公开披露这些事项,或在极少数情形下,如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处,我们确定不应在审计报告中沟通该事项。

立信会计师事务所 中国注册会计师:刘文豪(项目合伙人)(特殊普通合伙)

中国注册会计师:徐文博

中国?上海 2019年3月25日

二、财务报表

财务附注中报表的单位为:人民币元

1、合并资产负债表

编制单位:北京东方通科技股份有限公司

2018年12月31日

单位:元

项目期末余额期初余额
流动资产:
货币资金370,094,606.09598,624,131.70
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据及应收账款351,242,758.59304,341,678.49
其中:应收票据929,920.003,308,640.00
应收账款350,312,838.59301,033,038.49
预付款项4,732,360.895,812,592.67
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款7,179,724.327,770,051.60
其中:应收利息2,208,839.45
应收股利
买入返售金融资产
存货38,577,722.6033,248,823.40
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产40,851.1940,890.56
流动资产合计771,868,023.68949,838,168.42
非流动资产:
发放贷款和垫款
可供出售金融资产200,000.00200,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资67,605,343.7655,906,246.82
投资性房地产
固定资产4,050,192.083,927,937.46
在建工程
生产性生物资产
油气资产
无形资产17,138,257.9016,928,969.02
开发支出
商誉1,077,053,612.42522,182,172.42
长期待摊费用141,674.96311,685.08
递延所得税资产15,363,720.5913,029,835.01
其他非流动资产78,806,592.98
非流动资产合计1,260,359,394.69612,486,845.81
资产总计2,032,227,418.371,562,325,014.23
流动负债:
短期借款
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据及应付账款55,496,692.4073,581,640.52
预收款项7,271,317.714,369,869.33
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬14,829,832.8710,663,050.11
应交税费28,350,685.6420,575,670.04
其他应付款338,177,765.611,019,543.04
其中:应付利息
应付股利
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债48,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计492,126,294.23110,209,773.04
非流动负债:
长期借款112,000,000.00
应付债券
其中:优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益5,468,820.003,979,724.78
递延所得税负债315,026.67693,672.87
其他非流动负债
非流动负债合计117,783,846.674,673,397.65
负债合计609,910,140.90114,883,170.69
所有者权益:
股本277,031,708.00277,031,708.00
其他权益工具
其中:优先股
永续债
资本公积1,184,086,255.801,181,374,804.82
减:库存股150,004,584.16
其他综合收益
专项储备
盈余公积26,325,950.6026,325,950.60
一般风险准备
未分配利润84,877,947.23-37,290,619.88
归属于母公司所有者权益合计1,422,317,277.471,447,441,843.54
少数股东权益
所有者权益合计1,422,317,277.471,447,441,843.54
负债和所有者权益总计2,032,227,418.371,562,325,014.23

法定代表人:黄永军 主管会计工作负责人:徐少璞 会计机构负责人:王巧瑞

2、母公司资产负债表

单位:元

项目期末余额期初余额
流动资产:
货币资金170,909,652.24444,499,601.87
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据及应收账款112,453,675.75111,703,219.85
其中:应收票据929,920.002,097,500.00
应收账款111,523,755.75109,605,719.85
预付款项1,795,271.671,725,101.56
其他应收款59,371,218.0194,094,197.18
其中:应收利息2,208,839.45
应收股利70,000,000.00
存货
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计344,529,817.67652,022,120.46
非流动资产:
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资1,507,765,424.70826,066,327.76
投资性房地产
固定资产1,146,963.221,396,134.14
在建工程
生产性生物资产
油气资产
无形资产6,303,112.539,389,174.12
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产7,147,874.786,792,073.34
其他非流动资产
非流动资产合计1,522,363,375.23843,643,709.36
资产总计1,866,893,192.901,495,665,829.82
流动负债:
短期借款
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据及应付账款2,433,169.16949,177.16
预收款项1,068,768.312,610,268.97
应付职工薪酬10,144,586.266,836,538.53
应交税费8,072,205.189,564,981.20
其他应付款383,444,977.8979,785,635.63
其中:应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债48,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计453,163,706.8099,746,601.49
非流动负债:
长期借款112,000,000.00
应付债券
其中:优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益5,468,820.003,979,724.78
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计117,468,820.003,979,724.78
负债合计570,632,526.80103,726,326.27
所有者权益:
股本277,031,708.00277,031,708.00
其他权益工具
其中:优先股
永续债
资本公积1,184,086,255.801,181,374,804.82
减:库存股150,004,584.16
其他综合收益
专项储备
盈余公积26,325,950.6026,325,950.60
未分配利润-41,178,664.14-92,792,959.87
所有者权益合计1,296,260,666.101,391,939,503.55
负债和所有者权益总计1,866,893,192.901,495,665,829.82

3、合并利润表

单位:元

项目本期发生额上期发生额
一、营业总收入372,052,345.23292,786,400.27
其中:营业收入372,052,345.23292,786,400.27
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本288,748,421.87633,011,378.53
其中:营业成本91,492,878.9174,034,535.88
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加5,100,433.073,938,889.54
销售费用56,862,164.9743,818,066.20
管理费用63,218,798.9551,503,150.37
研发费用70,369,152.8462,092,582.36
财务费用-6,384,495.56-9,157,046.92
其中:利息费用2,547,769.46
利息收入9,134,700.679,286,283.66
资产减值损失8,089,488.69406,781,201.10
加:其他收益43,629,168.3931,022,068.89
投资收益(损失以“-”号填列)-300,903.06-3,955,010.76
其中:对联营企业和合营企业的投资收益-300,903.06-3,955,010.76
公允价值变动收益(损失以“-”号填列)
汇兑收益(损失以“-”号填列)
资产处置收益(损失以“-”号-183,484.06
填列)
三、营业利润(亏损以“-”号填列)126,632,188.69-313,341,404.19
加:营业外收入9,310.0714,170,751.26
减:营业外支出181,283.41186,510.38
四、利润总额(亏损总额以“-”号填列)126,460,215.35-299,357,163.31
减:所得税费用4,291,648.247,929,545.73
五、净利润(净亏损以“-”号填列)122,168,567.11-307,286,709.04
(一)持续经营净利润(净亏损以“-”号填列)122,168,567.11-307,286,709.04
(二)终止经营净利润(净亏损以“-”号填列)
归属于母公司所有者的净利润122,168,567.11-307,286,709.04
少数股东损益
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
(一)不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
(二)将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.可供出售金融资产公允价值变动损益
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额122,168,567.11-307,286,709.04
归属于母公司所有者的综合收益总额122,168,567.11-307,286,709.04
归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益:
(一)基本每股收益0.44-1.11
(二)稀释每股收益0.44-1.11

本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为:元,上期被合并方实现的净利润为:元。法定代表人:黄永军 主管会计工作负责人:徐少璞 会计机构负责人:王巧瑞

4、母公司利润表

单位:元

项目本期发生额上期发生额
一、营业收入106,497,983.4094,914,544.88
减:营业成本11,059,923.9013,328,476.84
税金及附加2,031,629.231,640,929.67
销售费用36,252,782.3829,170,949.33
管理费用29,901,384.1625,690,238.89
研发费用29,250,642.0132,596,686.56
财务费用-4,098,700.15-8,407,429.34
其中:利息费用2,528,960.01
利息收入6,684,094.118,448,001.36
资产减值损失882,914.39399,633,998.20
加:其他收益28,819,284.9914,939,850.47
投资收益(损失以“-”号填列)19,699,096.94122,544,989.24
其中:对联营企业和合营企业的投资收益-300,903.06-3,955,010.76
公允价值变动收益(损失以“-”号填列)
资产处置收益(损失以“-”号填列)
二、营业利润(亏损以“-”号填列)49,735,789.41-261,254,465.56
加:营业外收入6,500.0014,000,000.00
减:营业外支出88,933.98102,882.90
三、利润总额(亏损总额以“-”号填列)49,653,355.43-247,357,348.46
减:所得税费用-1,960,940.301,804,792.28
四、净利润(净亏损以“-”号填列)51,614,295.73-249,162,140.74
(一)持续经营净利润(净亏损以“-”号填列)51,614,295.73-249,162,140.74
(二)终止经营净利润(净亏损以“-”号填列)
五、其他综合收益的税后净额
(一)不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
(二)将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.可供出售金融资产公允价值变动损益
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额51,614,295.73-249,162,140.74
七、每股收益:
(一)基本每股收益
(二)稀释每股收益

5、合并现金流量表

单位:元

项目本期发生额上期发生额
一、经营活动产生的现金流量:
销售商品、提供劳务收到的现金415,052,311.23326,055,109.48
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还26,634,824.5331,131,920.83
收到其他与经营活动有关的现金44,887,829.8629,423,712.21
经营活动现金流入小计486,574,965.62386,610,742.52
购买商品、接受劳务支付的现金121,838,903.4860,004,771.91
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金108,017,786.5997,181,643.75
支付的各项税费49,825,685.5548,764,068.26
支付其他与经营活动有关的现金80,237,013.0771,491,719.67
经营活动现金流出小计359,919,388.69277,442,203.59
经营活动产生的现金流量净额126,655,576.93109,168,538.93
二、投资活动产生的现金流量:
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额6,500.003,118.00
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计6,500.003,118.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金82,560,759.053,205,001.00
投资支付的现金12,000,000.0059,600,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额268,004,730.2195,044,991.00
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计362,565,489.26157,849,992.00
投资活动产生的现金流量净额-362,558,989.26-157,846,874.00
三、筹资活动产生的现金流量:
吸收投资收到的现金14,833,983.82
其中:子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金160,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计160,000,000.0014,833,983.82
偿还债务支付的现金1,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金27,703,170.80
其中:子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金150,004,584.16472,562.47
筹资活动现金流出小计151,004,584.1628,175,733.27
筹资活动产生的现金流量净额8,995,415.84-13,341,749.45
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额-226,907,996.49-62,020,084.52
加:期初现金及现金等价物余额593,679,289.59655,699,374.11
六、期末现金及现金等价物余额366,771,293.10593,679,289.59

6、母公司现金流量表

单位:元

项目本期发生额上期发生额
一、经营活动产生的现金流量:
销售商品、提供劳务收到的现金117,148,850.3199,921,638.92
收到的税费返还10,741,660.2112,310,206.47
收到其他与经营活动有关的现金50,236,100.4192,053,751.55
经营活动现金流入小计178,126,610.93204,285,596.94
购买商品、接受劳务支付的现金10,541,257.621,000,000.00
支付给职工以及为职工支付的现金55,500,038.9254,740,815.15
支付的各项税费17,710,067.3316,783,800.10
支付其他与经营活动有关的现金96,179,034.7257,914,157.78
经营活动现金流出小计179,930,398.59130,438,773.03
经营活动产生的现金流量净额-1,803,787.6673,846,823.91
二、投资活动产生的现金流量:
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金56,500,000.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额6,500.003,000.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计6,500.0056,503,000.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金252,826.00484,429.00
投资支付的现金282,000,000.00214,644,991.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计282,252,826.00215,129,420.00
投资活动产生的现金流量净额-282,246,326.00-158,626,420.00
三、筹资活动产生的现金流量:
吸收投资收到的现金14,833,983.82
取得借款收到的现金160,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计160,000,000.0014,833,983.82
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金27,703,170.80
支付其他与筹资活动有关的现金150,004,584.16472,562.47
筹资活动现金流出小计150,004,584.1628,175,733.27
筹资活动产生的现金流量净额9,995,415.84-13,341,749.45
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额-274,054,697.82-98,121,345.54
加:期初现金及现金等价物余额443,938,851.87542,060,197.41
六、期末现金及现金等价物余额169,884,154.05443,938,851.87

7、合并所有者权益变动表

本期金额

单位:元

项目本期
归属于母公司所有者权益少数股东权益所有者权益合计
股本其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润
优先股永续债其他
一、上年期末余额277,031,708.001,181,374,804.8226,325,950.60-37,290,619.881,447,441,843.54
加:会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初余额277,031,708.001,181,374,804.8226,325,950.60-37,290,619.881,447,441,843.54
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)2,711,450.98150,004,584.16122,168,567.11-25,124,566.07
(一)综合收益总额122,168,567.11122,168,567.11
(二)所有者投入和减少资本2,711,450.98150,004,584.16-147,293,133.18
1.所有者投入的普通股
2.其他权益工具持有者投入资本0.00
3.股份支付计入所有者权益的金额2,711,450.982,711,450.98
4.其他150,004,584.16-150,004,584.16
(三)利润分配0.00
1.提取盈余公积0.00
2.提取一般风险准备
3.对所有者(或股东)的分配
4.其他
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或股本)
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他
(五)专项储备
1.本期提取
2.本期使用
(六)其他
四、本期期末余额277,031,708.001,184,086,255.80150,004,584.1626,325,950.6084,877,947.231,422,317,277.47

上期金额

单位:元

项目上期
归属于母公司所有者权益少数股东权益所有者权益合计
股本其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润
优先股永续债其他
一、上年期末余额138,393,484.001,311,963,316.6826,325,950.60297,699,259.961,774,382,011.24
加:会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初余额138,393,484.001,311,963,316.6826,325,950.60297,699,259.961,774,382,011.24
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)138,638,224.00-130,588,511.86-334,989,879.84-326,940,167.70
(一)综合收益总额-307,286,709.04-307,286,709.04
(二)所有者投入和减少资本122,370.007,927,342.148,049,712.14
1.所有者投入的普通股
2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计入所有者权益的金额122,370.007,927,342.148,049,712.14
4.其他
(三)利润分配-27,703,170.80-27,703,170.80
1.提取盈余公积
2.提取一般风险准备
3.对所有者(或股东)的分配-27,703,170.80-27,703,170.80
4.其他
(四)所有者权益内部结转138,515,854.00-138,515,854.00
1.资本公积转增资本(或股本)138,515,854.00-138,515,854.00
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他
(五)专项储备
1.本期提取
2.本期使用
(六)其他
四、本期期末余额277,031,708.001,181,374,804.8226,325,950.60-37,290,619.881,447,441,843.54

8、母公司所有者权益变动表

本期金额

单位:元

项目本期
股本其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积未分配利润所有者权益合计
优先股永续债其他
一、上年期末余额277,031,1,181,37426,325,95-92,792,1,391,939
708.00,804.820.60959.87,503.55
加:会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额277,031,708.001,181,374,804.8226,325,950.60-92,792,959.871,391,939,503.55
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)2,711,450.98150,004,584.1651,614,295.73-95,678,837.45
(一)综合收益总额51,614,295.7351,614,295.73
(二)所有者投入和减少资本2,711,450.98150,004,584.16-147,293,133.18
1.所有者投入的普通股
2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计入所有者权益的金额2,711,450.982,711,450.98
4.其他150,004,584.16-150,004,584.16
(三)利润分配
1.提取盈余公积
2.对所有者(或股东)的分配
3.其他
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或股本)
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划
变动额结转留存收益
5.其他
(五)专项储备
1.本期提取
2.本期使用
(六)其他
四、本期期末余额277,031,708.001,184,086,255.80150,004,584.1626,325,950.60-41,178,664.141,296,260,666.10

上期金额

单位:元

项目上期
股本其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积未分配利润所有者权益合计
优先股永续债其他
一、上年期末余额138,393,484.001,311,963,316.6826,325,950.60184,072,351.671,660,755,102.95
加:会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额138,393,484.001,311,963,316.6826,325,950.60184,072,351.671,660,755,102.95
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)138,638,224.00-130,588,511.86-276,865,311.54-268,815,599.40
(一)综合收益总额-249,162,140.74-249,162,140.74
(二)所有者投入和减少资本122,370.007,927,342.148,049,712.14
1.所有者投入的普通股
2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计入所有者权益的金额122,370.007,927,342.148,049,712.14
4.其他
(三)利润分配-27,703,170.80-27,703,170.80
1.提取盈余公积
2.对所有者(或股东)的分配-27,703,170.80-27,703,170.80
3.其他
(四)所有者权益内部结转138,515,854.00-138,515,854.00
1.资本公积转增资本(或股本)138,515,854.00-138,515,854.00
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他
(五)专项储备
1.本期提取
2.本期使用
(六)其他
四、本期期末余额277,031,708.001,181,374,804.8226,325,950.60-92,792,959.871,391,939,503.55

三、公司基本情况

(一)公司概况

北京东方通科技发展有限责任公司(以下简称“本公司”或“公司”)成立于1997年8月11日,由张齐春、牛合庆、朱律玮、孙亚明等十一位自然人股东出资设立,注册资本人民币50万元业经北京中威审计事务所集团以中审验(97)字第106号验资报告予以验证,并于1997年8月11日在北京市工商行政管理局领取了06321898号企业法人营业执照。

2000年9月8日,本公司股东会通过决议,同意股东袁卫将其持有的2.50%股权、股东蒋芳方将其持有的1.68%股权转让给张齐春。上述股权变更已于2000年9月11日在工商行政管理部门办理了变更登记手续。

2000年12月12日,本公司股东会通过决议,同意9位自然人股东将其持有的总计15%的股权转让给上海涌金实业有限公司,上述股权变更已于2001年1月15日在工商行政管理部门办理了变更登记手续。

2001年3月22日,本公司股东会通过决议,同意吸收合并深圳东方通科技发展有限责任公司。鉴于深

圳东方通科技发展有限责任公司与本公司有相同的股权结构,同意将其净资产中的25万元对本公司原股东进行同比例增资,余额增加本公司资本公积,本次增资后公司注册资本变更为75万元,股权比例保持不变。上述增资业经北京天华会计师事务所于2001年4月2日以天华验字(2001)第345号验资报告予以验证,并于2001年5月11日在北京市工商行政管理局办理了变更登记手续,换领了1100002321898号企业法人营业执照。

2002年1月28日,本公司股东会通过决议,同意以未分配利润和资本公积按全体股东原持股比例转增注册资本人民币1,125万元,增资后公司注册资本变更为人民币1,200万元。是次增资业经北京天华会计师事务所于2002年1月30日出具天华验字(2002)第001号验资报告予以验证,并于2002年3月11在北京市工商行政管理局办理了变更登记手续,换领了1101062321898号企业法人营业执照。

2002年12月27日,本公司第三届四次股东会通过决议,同意申请新增注册资本人民币210万元,由北京盈富泰克投资发展有限公司(后名称变更为盈富泰克创业投资有限公司)和北京市新技术产业发展服务中心(后名称变更为中关村高科技产业促进中心)以货币资金予以增资,其中北京盈富泰克投资发展有限公司出资1,200万元,占增资后注册资本比例为11.91%;北京市新技术产业发展服务中心出资300万元,占增资后注册资本比例为2.98%,实际出资额溢价部分均列入资本公积金,增资后本公司注册资本变更为人民币1,410万元。上述事项业经北京天华会计师事务所于2003年7月31日以天华验字(2003)第 113-02号验资报告予以验证,并于2003年8月6在北京市工商行政管理局办理了变更登记手续,换领了1101061321898号企业法人营业执照。

2006年5月25日,本公司第四届第二次股东会通过决议,同意九名自然人股东按比例将他们所持公司的股权转让给李青春共计30万元,转让给徐志东共计12万元。同日,九名自然人股东分别与李青春、徐志东签订《转股协议》,约定李青春、徐志东自协议签署日享有股东权利、承担股东义务。该股权转让于2006年10月26日办理工商变更登记。

2009年10月24日,本公司2009年第三次、第四次股东会通过决议,同意涌金实业(集团)有限公司将其持有本公司股权中的1.53%、1.02%分别转让给自然人刘亦君、李嘉,同时申请增加注册资本人民币183.30万元,由东华软件股份公司以货币资金2,860万元投入,其中183.30万元作为实收资本,溢价部分2,676.70万元计入资本公积金。此次变更后本公司注册资本为人民币1,593.30万元,本次增资业经天健光华(北京)会计师事务所有限公司以天健光华验(2009)综字第010038号验资报告予以验证,并于2009年11月18日在北京市工商局丰台分局换领了变更后的营业执照。

根据公司2009年11月20日第五次、第六次股东会决议,股东张齐春、牛合庆、朱律玮、孙亚明、朱海东、李绪兰、佟南燕、张杰分别将其持有的本公司部分股权转让给刘川等33位自然人,公司于2009年12月29日在北京市工商局丰台分局办理了工商变更登记。

2009年12月22日,公司第七次股东会决议,同意中关村高科技产业促进中心将其持有本公司的2.64%的股权全部转让,转让方式为在北京产权交易所挂牌公开交易。2010年7月2日,自然人陈实以人民币1,471万元的价格受让该股权。2010年7月15日,本公司2010年第一次股东会决议,同意并确认该股权重组行为,同时修改公司章程。本公司于2010年7月29日在北京市工商局丰台分局办理了工商变更登记。

(二) 股份制改造及创业板上市情况

根据2010年10月9日第二次临时股东会决议,公司以2010年8月31日为基准日,整体变更为股份有限公司,将账面净资产80,918,968.29元按1:0.5561比例折合为4,500万股股份,折余部分计入资本公积(资本

溢价),该事项由天健正信会计师事务所有限公司以天健正信验(2010)综字第010118号验资报告予以验证。2010年10月24日,股份公司创立大会暨第一次股东大会决议,决定设立北京东方通科技股份有限公司,并审议通过股份公司章程。公司于2010年11月11日办理了工商变更登记并领取了110106003218984号企业法人营业执照。

根据本公司2013年第三次临时股东大会决议和中国证券监督管理委员会《关于核准北京东方通科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》(证监许可[2014]66号)核准,公司于2014年1月20日公开发行人民币普通股643.3181万股,每股发行价格22元,原股东公开发售股份642.5115万股。本次发行后,公司的股份总数变更为51,433,181股,股本总额为51,433,181.00元,发起人股本38,574,885.00元,占股本总额的75.0000%;社会公众股本12,858,296.00元,占股本总额的25.0000%。该事项业经大华会计师事务所(特殊普通合伙)审验,并于2014年1月23日出具大华验字[2014]000055号验资报告。根据深圳证券交易所《关于北京东方通科技股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》(深证上[2014]75 号),本公司于2014年1月28日起在深圳证券交易所创业板上市交易,股票简称东方通,股票代码300379。本公司于2014年4月28日办理了工商变更登记。

根据本公司2014年9月1日召开的2014年第二次临时股东大会决议和修改后的章程的规定,并经中国证券监督管理委员会《关于核准北京东方通科技股份有限公司向李健等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》(证监许可[2014]1354号)核准,公司于2014年12月15日向李健等4名交易对方发行普通股4,480,000股,于2014年12月29日向东海基金管理有限责任公司等3名特定投资者非公开发行普通股1,696,969股,发行后的注册资本为57,610,150.00元。该两次非公开发行均由立信会计师事务所(特殊普通合伙)审验,并于2014年12月19日、2014年12月30日分别出具信会师报字[2014]第211399号、信会师报字[2014]第211415号验资报告。本公司于2015年4月8日办理了工商变更登记。

2015年4月2日,本公司2014年度股东大会决议批准,以年初余额总股本57,610,150股为基数,以资本公积向全体股东每10股转增10股,合计转增57,610,150股,转增后公司总股本为115,220,300股。本公司于2015年5月11日办理了工商变更登记。

根据本公司2015年5月6日召开的2015年第一次临时股东大会决议和中国证券监督管理委员会《关于核准北京东方通科技股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2016]805号)核准,公司向长安平安富贵东方通资产管理计划、平安汇通星通资本定向投资4号资产管理计划、兴全沈惠中特定客户资产管理计划、朱曼、黄永军等5名交易对方非公开发行普通股22,852,344股,发行后注册资本为人民币138,072,644.00元。该次非公开发行由立信会计师事务所(特殊普通合伙)审验,并于2016年6月28日出具信会师报字[2016]第211547号验资报告。本次非公开发行新增股份2,285.2344万股于2016年7月14日在中国证券登记结算有限公司深圳分公司办理完毕有关登记托管手续,于2016年7月26日在深圳证券交易所上市,公司于2016年8月24日办理了工商变更登记。

根据本公司2015年9月8日召开的第二届董事会第二十一次会议,审议通过了《关于公司<第一期股票期权激励计划>首次授予期权相关事项的议案》,同意授予261 名激励对象 433.25 万份股票期权,2015 年9 月7 日召开的2015 年第二次临时股东大会审议通过。截至2016年12月31日第一期股票期权激励计划员工行权320,840股。

截至2017年12月31日第一期股票期权激励计划员工行权122,370.00股,于2017年5月15日办理了工商变更登记。

根据 2017 年 5 月 5 日公司召开的 2016 年年度股东大会决议,2016 年度公司利润分配方案为:

以公司 2017 年 3 月 29 日收盘的总股本 138,515,854 股为基数,以资本公积金向全体股东每 10 股转增 10股,合计转增 138,515,854 股,转增后公司总股本为 277,031,708 股,于2017年9月1日办理了工商变更登记。

2017年10月24日变更法定代表人张齐春为黄永军。

本公司注册号91110000633636471E。本公司法定住所为北京市丰台区丰台路口139号主楼311室(园区)。法定代表人黄永军。本公司最终控制人为黄永军。

截至2018年12月31日止,本公司合并财务报表范围内子公司如下:

子公司名称
成都东方通科技有限责任公司
上海东方通泰软件科技有限公司
北京东方通宇技术有限公司

北京惠捷朗科技有限公司北京数字天堂信息科技有限责任公司

北京数字天堂信息科技有限责任公司
东方通科技无锡有限公司
北京微智信业科技有限公司

北京泰策科技有限公司霍尔果斯泰策科技有限公司

四、财务报表的编制基础

1、编制基础

公司以持续经营为基础,根据实际发生的交易和事项,按照财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”),以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15 号——财务报告的一般规定》的披露规定编制财务报表。2、持续经营

本公司自本报告期末起12个月内具备持续经营能力,无对持续经营能力产生重大疑虑的事项。

五、重要会计政策及会计估计

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求是

1、遵循企业会计准则的声明

公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了报告期公司的财务状况、经营成果、现金流量等有关信息。

2、会计期间

自公历1月1日至12月31日止为一个会计年度。3、营业周期

本公司营业周期为12个月。4、记账本位币

本公司采用人民币为记账本位币。

5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

同一控制下企业合并:本公司在企业合并中取得的资产和负债,按照合并日被合并方资产、负债包括最终控制方收购被合并方而形成的商誉)在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。在合并中取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值(或发行股份面值总额)的差额,调整资本公积中的股本溢价,资本公积中的股本溢价不足冲减的,调整留存收益。

非同一控制下企业合并:本公司在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公允价值计量,公允价值与其账面价值的差额,计入当期损益。本公司对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,确认为商誉;合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,经复核后,计入当期损益。

为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他直接相关费用,于发生时计入当期损益;为企业合并而发行权益性证券的交易费用,冲减权益。

6、合并财务报表的编制方法

合并范围

本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定,所有子公司(包括本公司所控制的被投资方可分割的部分)均纳入合并财务报表。

合并程序

本公司以自身和各子公司的财务报表为基础,根据其他有关资料,编制合并财务报表。本公司编制合并财务报表,将整个企业集团视为一个会计主体,依据相关企业会计准则的确认、计量和列报要求,按照统一的会计政策,反映本企业集团整体财务状况、经营成果和现金流量。

所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与本公司一致,如子公司采用的会计政策、会计期间与本公司不一致的,在编制合并财务报表时,按本公司的会计政策、会计期间进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司,以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。对于同一控制下企业合并取得的子公司,以其资产、负债(包括最终控制方收购该子公司而形成的商誉)在最终控制方财务报表中的账面价值为基础对其财务报表进行调整。

子公司所有者权益、当期净损益和当期综合收益中属于少数股东的份额分别在合并资产负债表中所有者权益项目下、合并利润表中净利润项目下和综合收益总额项目下单独列示。子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有份额而形成的余额,冲减少数股东权益。

(1)增加子公司或业务

在报告期内,若因同一控制下企业合并增加子公司或业务的,则调整合并资产负债表的期初数;将子

公司或业务合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表;将子公司或业务合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表,同时对比较报表的相关项目进行调整,视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。

因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资方实施控制的,视同参与合并的各方在最终控制方开始控制时即以目前的状态存在进行调整。在取得被合并方控制权之前持有的股权投资,在取得原股权之日与合并方和被合并方同处于同一控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益以及其他净资产变动,分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。

在报告期内,若因非同一控制下企业合并增加子公司或业务的,则不调整合并资产负债表期初数;将该子公司或业务自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表;该子公司或业务自购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。

因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资方实施控制的,对于购买日之前持有的被购买方的股权,本公司按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量,公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益。购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益以及除净损益、其他综合收益和利润分配之外的其他所有者权益变动的,与其相关的其他综合收益、其他所有者权益变动转为购买日所属当期投资收益,由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。

(2)处置子公司或业务

①一般处理方法

在报告期内,本公司处置子公司或业务,则该子公司或业务期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表;该子公司或业务期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。

因处置部分股权投资或其他原因丧失了对被投资方控制权时,对于处置后的剩余股权投资,本公司按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和,减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额与商誉之和的差额,计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益或除净损益、其他综合收益及利润分配之外的其他所有者权益变动,在丧失控制权时转为当期投资收益,由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。

因其他投资方对子公司增资而导致本公司持股比例下降从而丧失控制权的,按照上述原则进行会计处理。

②分步处置子公司

通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的,处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况,通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理:

ⅰ.这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的;

ⅱ.这些交易整体才能达成一项完整的商业结果;

ⅲ.一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生;

ⅳ.一项交易单独看是不经济的,但是和其他交易一并考虑时是经济的。

处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的,本公司将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理;但是,在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额,在合并财务报表中确认为其他综合收益,在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。

处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易不属于一揽子交易的,在丧失控制权之前,按不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资的相关政策进行会计处理;在丧失控制权时,按处置子公司一般处理方法进行会计处理。

(3)购买子公司少数股权

本公司因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日(或合

并日)开始持续计算的净资产份额之间的差额,调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价,资本公积中的股本溢价不足冲减的,调整留存收益。

(4)不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资

在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的长期股权投资而取得的处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额,调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价,资本公积中的股本溢价不足冲减的,调整留存收益。

7、合营安排分类及共同经营会计处理方法

合营安排分为共同经营和合营企业。

当本公司是合营安排的合营方,享有该安排相关资产且承担该安排相关负债时,为共同经营。

本公司确认与共同经营中利益份额相关的下列项目,并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理:

(1)确认本公司单独所持有的资产,以及按本公司份额确认共同持有的资产;

(2)确认本公司单独所承担的负债,以及按本公司份额确认共同承担的负债;

(3)确认出售本公司享有的共同经营产出份额所产生的收入;

(4)按本公司份额确认共同经营因出售产出所产生的收入;

(5)确认单独所发生的费用,以及按本公司份额确认共同经营发生的费用。

8、现金及现金等价物的确定标准

在编制现金流量表时,将本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。将同时具备期限短(从购买日起三个月内到期)、流动性强、易于转换为已知现金、价值变动风险很小四个条件的投资,确定为现金等价物。

9、外币业务和外币报表折算

(1)外币业务

外币业务采用交易发生日的即期汇率作为折算汇率将外币金额折合成人民币记账。

资产负债表日外币货币性项目余额按资产负债表日即期汇率折算,由此产生的汇兑差额,除属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理外,均计入当期损益。

(2)外币财务报表的折算

资产负债表中的资产和负债项目,采用资产负债表日的即期汇率折算;所有者权益项目除“未分配利润”项目外,其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目,采用交易发生日的即期汇率折算。

处置境外经营时,将与该境外经营相关的外币财务报表折算差额,自所有者权益项目转入处置当期损益。10、金融工具

金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。

· 金融工具的分类

金融资产和金融负债于初始确认时分类为:以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债,包括交易性金融资产或金融负债和直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或

金融负债;持有至到期投资;应收款项;可供出售金融资产;其他金融负债等。

· 金融工具的确认依据和计量方法(1)以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产(金融负债)取得时以公允价值(扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息)作为初始确认金额,相关的交易费用计入当期损益。

持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益,期末将公允价值变动计入当期损益。处置时,其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益,同时调整公允价值变动损益。

(2)持有至到期投资

取得时按公允价值(扣除已到付息期但尚未领取的债券利息)和相关交易费用之和作为初始确认金额。持有期间按照摊余成本和实际利率计算确认利息收入,计入投资收益。实际利率在取得时确定,在该预期存续期间或适用的更短期间内保持不变。

处置时,将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。(3)应收款项公司对外销售商品或提供劳务形成的应收债权,以及公司持有的其他企业的不包括在活跃市场上有报价的债务工具的债权,包括应收账款、其他应收款等,以向购货方应收的合同或协议价款作为初始确认金额;具有融资性质的,按其现值进行初始确认。

收回或处置时,将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。

(4)可供出售金融资产

取得时按公允价值(扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息)和相关交易费用之和作为初始确认金额。

持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益。期末以公允价值计量且将公允价值变动计入其他综合收益。但是,在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资,以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产,按照成本计量。

处置时,将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额,计入投资损益;同时,将原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出,计入当期损益。

(5)其他金融负债

按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。采用摊余成本进行后续计量。· 金融资产转移的确认依据和计量方法

公司发生金融资产转移时,如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方,则终止确认该金融资产;如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的,则不终止确认该金融资产。

在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时,采用实质重于形式的原则。公司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满足终止确认条件的,将下列两项金额的差额计入当期损益:

(1)所转移金融资产的账面价值;

(2)因转移而收到的对价,与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额(涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形)之和。

金融资产部分转移满足终止确认条件的,将所转移金融资产整体的账面价值,在终止确认部分和未终止确认部分之间,按照各自的相对公允价值进行分摊,并将下列两项金额的差额计入当期损益:

(1)终止确认部分的账面价值;

(2)终止确认部分的对价,与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额(涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形)之和。

金融资产转移不满足终止确认条件的,继续确认该金融资产,所收到的对价确认为一项金融负债。

· 金融负债终止确认条件金融负债的现时义务全部或部分已经解除的,则终止确认该金融负债或其一部分;本公司若与债权人签定协议,以承担新金融负债方式替换现存金融负债,且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的,则终止确认现存金融负债,并同时确认新金融负债。

对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的,则终止确认现存金融负债或其一部分,同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。

金融负债全部或部分终止确认时,终止确认的金融负债账面价值与支付对价(包括转出的非现金资产或承担的新金融负债)之间的差额,计入当期损益。

本公司若回购部分金融负债的,在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允价值,将该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价(包括转出的非现金资产或承担的新金融负债)之间的差额,计入当期损益。

· 金融资产和金融负债的公允价值的确定方法

存在活跃市场的金融工具,以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金融工具,采用估值技术确定其公允价值。在估值时,本公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术,选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值,并优先使用相关可观察输入值。只有在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下,才使用不可观察输入值。

· 金融资产(不含应收款项)减值的测试方法及会计处理方法

除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外,本公司于资产负债表日对金融资产的账面价值进行检查,如果有客观证据表明某项金融资产发生减值的,计提减值准备。

(1)可供出售金融资产的减值准备:

期末如果可供出售金融资产的公允价值发生严重下降,或在综合考虑各种相关因素后,预期这种下降趋势属于非暂时性的,就认定其已发生减值,将原直接计入所有者权益的公允价值下降形成的累计损失一并转出,确认减值损失。

对于已确认减值损失的可供出售债务工具,在随后的会计期间公允价值已上升且客观上与确认原减值损失确认后发生的事项有关的,原确认的减值损失予以转回,计入当期损益。

可供出售权益工具投资发生的减值损失,不通过损益转回。

(2)持有至到期投资的减值准备:

持有至到期投资减值损失的计量比照应收款项减值损失计量方法处理。

11、应收票据及应收账款

(1)单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项

单项金额重大的判断依据或金额标准单项金额重大的判断依据或金额标准:本公司将单笔余额超过300万元(含)的应收账款、单笔余额超过100万元(含)的其他应收款,确定为单项金额重大的应收款项。
单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法在资产负债表日,本公司对应收款项单独进行减值测试,经测试发生了减值的,按其未来现金流量现值低于其账面价值的差额,确定减值损失,计提坏账准备;对单项测试未减值的应收款项,按类似的信用风险特征划分为若干组合,再按这些应收款项组合在资产负

(2)按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项

债表日余额的一定比例计算确定减值损失,计提坏账准备。组合名称

组合名称坏账准备计提方法
应收账款账龄分析法
其他应收款账龄分析法
押金、备用金及职工暂借款、保证金、母子公司间的往来款其他方法

组合中,采用账龄分析法计提坏账准备的:

√ 适用 □ 不适用

账龄应收账款计提比例其他应收款计提比例
1年以内(含1年)5.00%5.00%
1-2年10.00%10.00%
2-3年20.00%20.00%
3-4年40.00%40.00%
4-5年80.00%80.00%
5年以上100.00%100.00%

组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的:

□ 适用 √ 不适用组合中,采用其他方法计提坏账准备的:

√ 适用 □ 不适用

组合名称应收账款计提比例其他应收款计提比例
押金、备用金及职工暂借款、保证金、母子公司间的往来款0.00%0.00%

(3)单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项

单项计提坏账准备的理由存在客观证据表明本公司将无法按应收款项的原有条款收回款项。
坏账准备的计提方法根据应收款项的预计未来现金流量现值低于其账面价值的差额进行计提。

12、存货

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求是软件与信息技术服务业

· 存货的分类

存货是指本公司在日常活动中持有以备出售的商品、提供劳务过程中耗用的材料和物料等。主要包括原材料、库存商品和低值易耗品等。

· 发出存货的计价方法

存货在取得时,按成本进行初始计量,包括采购成本、加工成本和其他成本。存货发出时,采用个别计价法确定发出存货的实际成本。

· 不同类别存货可变现净值的确定依据

产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货,在正常生产经营过程中,以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额,确定其可变现净值;需要经过加工的材料存货,在正常生产经营过程中,以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额,确定其可变现净值;为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货,其可变现净值以合同价格为基础计算,若持有存货的数量多于销售合同订购数量的,超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。

期末按照单个存货项目计提存货跌价准备;但对于数量繁多、单价较低的存货,按照存货类别计提存货跌价准备;与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的,且难以与其他项目分开计量的存货,则合并计提存货跌价准备。

除有明确证据表明资产负债表日市场价格异常外,存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。

本期期末存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。· 存货的盘存制度

采用永续盘存制。· 低值易耗品和包装物的摊销方法

低值易耗品采用一次转销法。13、持有待售资产本公司将同时满足下列条件的非流动资产或处置组划分为持有待售类别:

(1)根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例,在当前状况下即可立即出售;(2)出售极可能发生,即本公司已经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺,预计出售将在一年内完成。有关规定要求本公司相关权力机构或者监管部门批准后方可出售的,已经获得批准。14、长期股权投资

· 共同控制、重大影响的判断标准

共同控制,是指按照相关约定对某项安排所共有的控制,并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。本公司与其他合营方一同对被投资单位实施共同控制且对被投资单位净资产享有权利的,被投资单位为本公司的合营企业。

重大影响,是指对一个企业的财务和经营决策有参与决策的权力,但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。本公司能够对被投资单位施加重大影响的,被投资单位为本公司联营企业。

· 初始投资成本的确定

(1)企业合并形成的长期股权投资

同一控制下的企业合并:公司以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式以及以发行权益性证券作为合并对价的,在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资单位实施控制的,在合并

日根据合并后应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额,确定长期股权投资的初始投资成本。合并日长期股权投资的初始投资成本,与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额,调整股本溢价,股本溢价不足冲减的,冲减留存收益。

非同一控制下的企业合并:公司按照购买日确定的合并成本作为长期股权投资的初始投资成本。因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的,按照原持有的股权投资账面价值加上新增投资成本之和,作为改按成本法核算的初始投资成本。

(2)其他方式取得的长期股权投资

以支付现金方式取得的长期股权投资,按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。

以发行权益性证券取得的长期股权投资,按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。

在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下,非货币性资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价值和应支付的相关税费确定其初始投资成本,除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠;不满足上述前提的非货币性资产交换,以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成本。

通过债务重组取得的长期股权投资,其初始投资成本按照公允价值为基础确定。

· 后续计量及损益确认方法

(1)成本法核算的长期股权投资

公司对子公司的长期股权投资,采用成本法核算。除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外,公司按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认当期投资收益。

(2)权益法核算的长期股权投资

对联营企业和合营企业的长期股权投资,采用权益法核算。初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额,不调整长期股权投资的初始投资成本;初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额,计入当期损益。

公司按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额,分别确认投资收益和其他综合收益,同时调整长期股权投资的账面价值;按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分,相应减少长期股权投资的账面价值;对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动,调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。

在确认应享有被投资单位净损益的份额时,以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价值为基础,并按照公司的会计政策及会计期间,对被投资单位的净利润进行调整后确认。在持有投资期间,被投资单位编制合并财务报表的,以合并财务报表中的净利润、其他综合收益和其他所有者权益变动中归属于被投资单位的金额为基础进行核算。

公司与联营企业、合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照应享有的比例计算归属于公司的部分,予以抵销,在此基础上确认投资收益。与被投资单位发生的未实现内部交易损失,属于资产减值损失的,全额确认。公司与联营企业、合营企业之间发生投出或出售资产的交易,该资产构成业务的,按照本附注“同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法”和“合并财务报表的编制方法”中披露的相关政策进行会计处理。

在公司确认应分担被投资单位发生的亏损时,按照以下顺序进行处理:首先,冲减长期股权投资的账面价值。其次,长期股权投资的账面价值不足以冲减的,以其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益账面价值为限继续确认投资损失,冲减长期应收项目等的账面价值。最后,经过上述处理,按照投资合同或协议约定企业仍承担额外义务的,按预计承担的义务确认预计负债,计入当期投资损失。

(3)长期股权投资的处置

处置长期股权投资,其账面价值与实际取得价款的差额,计入当期损益。

采用权益法核算的长期股权投资,在处置该项投资时,采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础,按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。因被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益,按比例结转入当期损益,由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。

因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的,处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则核算,其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益,在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益,在终止采用权益法核算时全部转入当期损益。

因处置部分股权投资、因其他投资方对子公司增资而导致本公司持股比例下降等原因丧失了对被投资单位控制权的,在编制个别财务报表时,剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或重大影响的,改按权益法核算,并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整;剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的,改按金融工具确认和计量准则的有关规定进行会计处理,其在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。

处置的股权是因追加投资等原因通过企业合并取得的,在编制个别财务报表时,处置后的剩余股权采用成本法或权益法核算的,购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益和其他所有者权益按比例结转;处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则进行会计处理的,其他综合收益和其他所有者权益全部结转。15、投资性房地产

投资性房地产计量模式不适用

16、固定资产(1)确认条件

固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有,并且使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认:(1)与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业;(2)该固定资产的成本能够可靠地计量。(2)折旧方法

类别折旧方法折旧年限残值率年折旧率
房屋及建筑物年限平均法355%2.71%
机器设备年限平均法105%9.5%
运输设备年限平均法55%19%
电子设备及其他年限平均法55%19%

(3)融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法

17、在建工程

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求是软件与信息技术服务业

在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出,作为固定资产的入账价值。所建造的固定资产在工程已达到预定可使用状态,但尚未办理竣工决算的,自达到预定可使用状态之日起,根据工程预算、造价或者工程实际成本等,按估计的价值转入固定资产,并按本公司固定资产折旧政策计提固定资产的折旧,待办理竣工决算后,再按实际成本调整原来的暂估价值,但不调整原已计提的折旧额。18、借款费用

· 借款费用资本化的确认原则

借款费用,包括借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。

公司发生的借款费用,可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的,予以资本化,计入相关资产成本;其他借款费用,在发生时根据其发生额确认为费用,计入当期损益。

符合资本化条件的资产,是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。

借款费用同时满足下列条件时开始资本化:

(1)资产支出已经发生,资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出;

(2)借款费用已经发生;

(3)为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。

· 借款费用资本化期间

资本化期间,指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间,借款费用暂停资本化的期间不包括在内。

当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时,借款费用停止资本化。

当购建或者生产符合资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时,该部分资产借款费用停止资本化。

购建或者生产的资产的各部分分别完工,但必须等到整体完工后才可使用或可对外销售的,在该资产整体完工时停止借款费用资本化。

· 暂停资本化期间

符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超过3个月的,则借款费用暂停资本化;该项中断如是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态必要的程序,则借款费用继续资本化。在中断期间发生的借款费用确认为当期损益,直至资产的购建或者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。

· 借款费用资本化率、资本化金额的计算方法

对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入的专门借款,以专门借款当期实际发生的借款费用,减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额,来确

定借款费用的资本化金额。

对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用的一般借款,根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率,计算确定一般借款应予资本化的借款费用金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。

19、无形资产

(1)计价方法、使用寿命、减值测试

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求是软件与信息技术服务业

· 无形资产的计价方法

(1)公司取得无形资产时按成本进行初始计量;

外购无形资产的成本,包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所发生的其他支出。

(2)后续计量

在取得无形资产时分析判断其使用寿命。

对于使用寿命有限的无形资产,在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销;无法预见无形资产为企业带来经济利益期限的,视为使用寿命不确定的无形资产,不予摊销。

· 使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况:

项目预计使用寿命摊销方法
外购软件5直线法

每年度终了,对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。

经复核,本年期末无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计未有不同。

(2)内部研究开发支出会计政策

· 划分研究阶段和开发阶段的具体标准

公司内部研究开发项目的支出分为研究阶段支出和开发阶段支出。

研究阶段:为获取并理解新的科学或技术知识等而进行的独创性的有计划调查、研究活动的阶段。

开发阶段:在进行商业性生产或使用前,将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计,以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等活动的阶段。

公司内部研究开发项目主要是数据融合平台的研发。本公司在完成创新业务模式预研、需求调研分析和关键技术预研等前期工作后,确定平台各组件的开发、满足客户需求的开发方向,并确定技术可以完善组件功能时作为开发支出资本化的起始时点。

· 开发阶段支出资本化的具体条件

(一)完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性;

(二)具有完成该无形资产并使用或出售的意图;

(三)无形资产产生经济利益的方式,包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产

自身存在市场,无形资产将在内部使用的,应当证明其有用性;

(四)有足够的技术、财务资源和其他资源支持,以完成该无形资产的开发,并有能力使用或出售该无形资产;

(五)归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。

不满足上述条件的开发阶段的支出,于发生时计入当期损益。以前期间已计入损益的开发支出不在以后期间重新确认为资产。已资本化的开发阶段的支出在资产负债表上列示为开发支出,自该项目达到预定用途之日起转为无形资产。20、长期资产减值

长期股权投资、固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产等长期资产,于资产负债表日存在减值迹象的,进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的,按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认,如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的,以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。

商誉和使用寿命不确定的无形资产至少在每年年度终了进行减值测试。

本公司进行商誉减值测试,对于因企业合并形成的商誉的账面价值,自购买日起按照合理的方法分摊至相关的资产组;难以分摊至相关的资产组的,将其分摊至相关的资产组组合。在将商誉的账面价值分摊至相关的资产组或者资产组组合时,按照各资产组或者资产组组合的公允价值占相关资产组或者资产组组合公允价值总额的比例进行分摊。公允价值难以可靠计量的,按照各资产组或者资产组组合的账面价值占相关资产组或者资产组组合账面价值总额的比例进行分摊。

在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时,如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的,先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试,计算可收回金额,并与相关账面价值相比较,确认相应的减值损失。再对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试,比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值(包括所分摊的商誉的账面价值部分)与其可收回金额,如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的,确认商誉的减值损失。 上述资产减值损失一经确认,在以后会计期间不予转回。21、长期待摊费用

长期待摊费用为已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用。本公司长期待摊费用包括装修费和技术支持费。

长期待摊费用在受益期内平均摊销22、职工薪酬

(1)短期薪酬的会计处理方法

本公司在职工为本公司提供服务的会计期间,将实际发生的短期薪酬确认为负债,并计入当期损益或相关资产成本。

本公司为职工缴纳的社会保险费和住房公积金,以及按规定提取的工会经费和职工教育经费,在职工为本公司提供服务的会计期间,根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬金额。

职工福利费为非货币性福利的,如能够可靠计量的,按照公允价值计量。

(2)离职后福利的会计处理方法

(1)设定提存计划

本公司按当地政府的相关规定为职工缴纳基本养老保险和失业保险,在职工为本公司提供服务的会计期间,按以当地规定的缴纳基数和比例计算应缴纳金额,确认为负债,并计入当期损益或相关资产成本。

除基本养老保险外,本公司还依据国家企业年金制度的相关政策建立了企业年金缴费制度(补充养老保险)/企业年金计划。本公司按职工工资总额的一定比例向当地社会保险机构缴费/年金计划缴费,相应支出计入当期损益或相关资产成本。

(2)设定受益计划

本公司根据预期累计福利单位法确定的公式将设定受益计划产生的福利义务归属于职工提供服务的期间,并计入当期损益或相关资产成本。

设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值所形成的赤字或盈余确认为一项设定受益计划净负债或净资产。设定受益计划存在盈余的,本公司以设定受益计划的盈余和资产上限两项的孰低者计量设定受益计划净资产。

所有设定受益计划义务,包括预期在职工提供服务的年度报告期间结束后的十二个月内支付的义务,根据资产负债表日与设定受益计划义务期限和币种相匹配的国债或活跃市场上的高质量公司债券的市场收益率予以折现。

设定受益计划产生的服务成本和设定受益计划净负债或净资产的利息净额计入当期损益或相关资产成本;重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动计入其他综合收益,并且在后续会计期间不转回至损益,在原设定受益计划终止时在权益范围内将原计入其他综合收益的部分全部结转至未分配利润。

在设定受益计划结算时,按在结算日确定的设定受益计划义务现值和结算价格两者的差额,确认结算利得或损失。

(3)辞退福利的会计处理方法

本公司在不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时,或确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时(两者孰早),确认辞退福利产生的职工薪酬负债,并计入当期损益。23、股份支付

本公司的股份支付是为了获取职工[或其他方]提供服务而授予权益工具或者承担以权益工具为基础确定的负债的交易。本公司的股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。

以权益结算的股份支付换取职工提供服务的,以授予职工权益工具的公允价值计量。在等待期内每个资产负债表日,本公司根据最新取得的[可行权职工人数变动] 、[是否达到规定业绩条件]等后续信息对可行权权益工具数量作出最佳估计,以此为基础,按照授予日的公允价值,将当期取得的服务计入相关成本或费用,相应增加资本公积。在可行权日之后不再对已确认的相关成本或费用和所有者权益总额进行调整。但授予后立即可行权的,在授予日按照公允价值计入相关成本或费用,相应增加资本公积。

对于最终未能行权的股份支付,不确认成本或费用,除非行权条件是市场条件或非可行权条件,此时无论是否满足市场条件或非可行权条件,只要满足所有可行权条件中的非市场条件,即视为可行权。

如果取消了以权益结算的股份支付,则于取消日作为加速行权处理,立即确认尚未确认的金额。职工或其他方能够选择满足非可行权条件但在等待期内未满足的,作为取消以权益结算的股份支付处理。但是,如果授予新的权益工具,并在新权益工具授予日认定所授予的新权益工具是用于替代被取消的权益工具的,则以与处理原权益工具条款和条件修改相同的方式,对所授予的替代权益工具进行处理。

24、收入

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求是软件与信息技术服务业公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第12号——上市公司从事软件与信息技术服务业务》的披露要求

· 销售商品收入确认时间的具体原则公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购买方;公司既没有保留与所有权相联系的继续管理权,也没有对已售出的商品实施有效控制;收入的金额能够可靠地计量;相关的经济利益很可能流入企业;相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时,确认商品销售收入实现。合同或协议价款的收取采用递延方式,实质上具有融资性质的,按照应收的合同或协议价款的公允价值确定销售商品收入金额。

具体地,本公司产品销售收入确认时点,根据合同约定而分为两种:

(1)软件销售合同:指销售软件并附带提供相关培训、安装调试、技术支持和售后服务的合同,软件销售合同在产品发出并经客户验收合格时确认收入。

(2)硬件销售合同:指销售硬件并附带销售配套软件或者单独销售硬件的合同,硬件销售合同在硬件或者软硬件组成的系统经客户验收合格后确认收入。

· 劳务收入确认时间的具体判断标准

在资产负债表日劳务交易的结果能够可靠估计的,采用完工百分比法确认提供劳务收入。本公司根据已经提供的劳务占应提供劳务总量的比例,确定提供劳务交易的完工进度(完工百分比)。

在资产负债表日提供劳务交易结果不能够可靠估计的,分别下列情况处理:

A、已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的,按照已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入,并按相同金额结转劳务成本。

B、已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的,将已经发生的劳务成本计入当期损益,不确认提供劳务收入。

具体地:

(1)增值服务合同:指在公司销售软件的基础上,完成客户特定需求的定制开发合同。增值服务合同按照合同约定的时间节点和里程碑,取得经客户确认的相关交付、初验、试运行、终验或者项目进度报告等文件时,结合客户付款方式分段确认收入。

(2)网络优化测试及维保和技术服务,合同约定了服务期限、合同总价,以及以“人日”、“人月”等作为计价结算方式的,按照合同约定的方式按期结算并确认收入;不以“人日”、“人月”等作为计价结算方式的,根据服务期限按直线法确认收入。如果合同约定按里程碑验收并结算的,则根据客户确认的里程碑分阶段确认收入。

本公司与其他企业签订的合同或协议包括销售商品和提供劳务时,销售商品部分和提供劳务部分能够区分且能够单独计量的,将销售商品的部分作为销售商品处理,将提供劳务的部分作为提供劳务处理。销售商品部分和提供劳务部分不能够区分,或虽能区分但不能够单独计量的,将销售商品部分和提供劳务部分全部作为销售商品处理。25、政府补助

· 类型

政府补助,是本公司从政府无偿取得的货币性资产与非货币性资产。分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。

与资产相关的政府补助,是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助。与收益相关的政府补助,是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。

本公司将政府补助划分为与资产相关的具体标准为:政府补助文件中明确约定该补助金额与长期资产相关。

本公司将政府补助划分为与收益相关的具体标准为:政府补助文件中除明确约定其补助金额与长期资产相关外的补助金额,一律作为与收益相关的政府

补助。

· 确认时点

与政府补助相关的递延收益,在收到补助金额时确认。与研发项目相关的递延收益,在长期资产折旧,或者摊销时,配比转入营业外收入或其他收益。补偿已发生费用、损失的补助,收到时计入营业外收入或其他收益。补偿以后期间的补助,于相关费用、损失发生时计入营业外收入或其他收益。

· 会计处理

与资产相关的政府补助,冲减相关资产账面价值或确认为递延收益。确认为递延收益的,在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入当期损益(与本公司日常活动相关的,计入其他收益;与本公司日常活动无关的,计入营业外收入);

与收益相关的政府补助,用于补偿本公司以后期间的相关成本费用或损失的,确认为递延收益,并在确认相关成本费用或损失的期间,计入当期损益(与本公司日常活动相关的,计入其他收益;与本公司日常活动无关的,计入营业外收入)或冲减相关成本费用或损失;用于补偿本公司已发生的相关成本费用或损失的,直接计入当期损益(与本公司日常活动相关的,计入其他收益;与本公司日常活动无关的,计入营业外收入)或冲减相关成本费用或损失。

本公司取得的政策性优惠贷款贴息,区分以下两种情况,分别进行会计处理:

(1)财政将贴息资金拨付给贷款银行,由贷款银行以政策性优惠利率向本公司提供贷款的,本公司以实际收到的借款金额作为借款的入账价值,按照借款本金和该政策性优惠利率计算相关借款费用。

(2)财政将贴息资金直接拨付给本公司的,本公司将对应的贴息冲减相关借款费用。

26、递延所得税资产/递延所得税负债

对于可抵扣暂时性差异确认递延所得税资产,以未来期间很可能取得的用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减,以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限,确认相应的递延所得税资产。

对于应纳税暂时性差异,除特殊情况外,确认递延所得税负债。

不确认递延所得税资产或递延所得税负债的特殊情况包括:商誉的初始确认;除企业合并以外的发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额(或可抵扣亏损)的其他交易或事项。

当拥有以净额结算的法定权利,且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时,当期所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列报。

当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利,且递延所得税资产及递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相关,但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内,涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债时,递延所得税资产及递延所得税负债以抵销后的净额列报。

27、租赁

(1)经营租赁的会计处理方法

①公司租入资产所支付的租赁费,在不扣除免租期的整个租赁期内,按直线法进行分摊,计入当期费用。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用,计入当期费用。

资产出租方承担了应由公司承担的与租赁相关的费用时,公司将该部分费用从租金总额中扣除,按扣除后的租金费用在租赁期内分摊,计入当期费用。

②公司出租资产所收取的租赁费,在不扣除免租期的整个租赁期内,按直线法进行分摊,确认为租赁相关收入。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用,计入当期费用;如金额较大的,则予以资本化,在整个租赁期间内按照与租赁相关收入确认相同的基础分期计入当期收益。

公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时,公司将该部分费用从租金收入总额中扣除,按扣除后的租金费用在租赁期内分配。

28、重要会计政策和会计估计变更

(1)重要会计政策变更

√ 适用 □ 不适用

会计政策变更的内容和原因审批程序备注
(1)资产负债表中“应收票据”和“应收账款”合并列示为“应收票据及应收账款”;“应付票据”和“应付账款”合并列示为“应付票据及应付账款”;“应收利息”和“应收股利”并入“其他应收款”列示;“应付利息”和“应付股利”并入“其他应付款”列示;“固定资产清理”并入“固定资产”列示;“工程物资”并入“在建工程”列示;“专项应付款”并入“长期应付款”列示。比较数据相应调整。董事会“应收票据”和“应收账款”合并列示为“应收票据及应收账款”,本期金额351,242,758.59元,上期金额304,341,678.49元;“应付票据”和“应付账款”合并列示为“应付票据及应付账款”,本期金额55,496,692.40元,上期金额73,581,640.52元;调增“其他应收款”本期金额0.00元,上期金额2,208,839.45元;
(2)在利润表中新增“研发费用”项目,将原“管理费用”中的研发费用重分类至“研发费用”单独列示;在利润表中财务费用项下新增“其中:利息费用”和“利息收入”项目。比较数据相应调整。董事会调减“管理费用”本期金额70,369,152.84元,上期金额62,092,582.36元,重分类至“研发费用”。

执行《财政部关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》

财政部于2018年6月15日发布了《财政部关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》(财会(2018)15号),对一般企业财务报表格式进行了修订。

(2)重要会计估计变更

□ 适用 √ 不适用

六、税项

1、主要税种及税率

税种计税依据税率
增值税按税法规定计算的销售货物和应税劳务收入为基础计算销项税额,在扣除当期允许抵扣的进项税额后,差额部分为应交增值税17%、16%、6%
城市维护建设税按实际缴纳的增值税计缴7%
企业所得税按应纳税所得额计缴25%、15%
教育费附加按实际缴纳的增值税计缴3%
地方教育费附加按实际缴纳的增值税计缴2%

存在不同企业所得税税率纳税主体的,披露情况说明

纳税主体名称所得税税率
本公司15%
成都东方通科技有限责任公司25%
上海东方通泰软件科技有限公司15%
北京惠捷朗科技有限公司15%
北京微智信业科技有限公司15%
北京东方通宇技术有限公司25%
北京数字天堂信息科技有限责任公司15%
东方通科技无锡有限公司25%
北京泰策科技有限公司15%
霍尔果斯泰策科技有限公司0%

2、税收优惠

(1)增值税根据《国务院关于印发进一步鼓励软件产业和集成电路产业发展若干政策的通知》(国发[2011]4号)及《财政部、国家税务总局关于软件产品增值税政策的通知》(财税[2011]100号)的规定,本公司及子公司销售自行开发生产的软件产品,按17%的法定税率征收增值税后,享受增值税实际税负超过3%的部分即征即退的优惠政策。

(2) 所得税2017年8月10日,本公司被北京市科学技术委员会、北京市财政局、北京市国家税务局、北京市地方税务局认定为高新技术企业,有效期三年,自2017年开始减按15%税率征收企业所得税。

上海东方通泰软件科技有限公司于2018年11月27日被上海市科学技术委员会、上海市财政局、上海市国家税务局、上海市地方税务局认定为高新技术企业,有效期三年,自2018年开始减按15%税率征收企业

所得税。

北京惠捷朗科技有限公司于2017年8月10日被北京市科学技术委员会、北京市财政局、北京市国家税务局、北京市地方税务局认定为高新技术企业,有效期三年。自2017年减按15%税率缴纳企业所得税。

北京数字天堂信息科技有限责任公司于2018年10月31日被北京市科学技术委员会、北京市财政局、北京市国家税务局、北京市地方税务局认定为高新技术企业,有效期三年。自2018年减按15%税率缴纳企业所得税。

北京微智信业科技有限公司于2017年8月10日被北京市科学技术委员会、北京市财政局、北京市国家税务局、北京市地方税务局认定为高新技术企业,2017年至2019年可减按15%的税率计算缴纳企业所得税。

北京泰策科技有限公司于2017年12月6日被北京市科学技术委员会、北京市财政局、北京市国家税务局、北京市地方税务局认定为高新技术企业,2017年至2019年可减按15%的税率计算缴纳企业所得税。

根据《国务院关于支持喀什霍尔果斯经济开发区建设的若干意见》(国发[2011]33号)、

《关于加快喀什、霍尔果斯经济开发区建设的实施意见》(新政发[2012]48号),霍尔果斯泰策科技有限公司自成立日至2020年期间,自取得第一笔生产经营收入所属纳税年度起免征企业所得税五年;免税期满后,再免征五年企业所得税地方分享部分。

公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第12号——上市公司从事软件与信息技术服务业务》的披露要求

七、合并财务报表项目注释

1、货币资金

单位: 元

项目期末余额期初余额
库存现金44,627.6830,084.66
银行存款366,726,665.42593,649,204.93
其他货币资金3,323,312.994,944,842.11
合计370,094,606.09598,624,131.70

其他说明

受到限制的货币资金明细如下:

项目期末余额年初余额
履约保证金3,323,312.994,944,842.11
合计3,323,312.994,944,842.11

2、应收票据及应收账款

单位: 元

项目期末余额期初余额
应收票据929,920.003,308,640.00
应收账款350,312,838.59301,033,038.49
合计351,242,758.59304,341,678.49

(1)应收票据

1)应收票据分类列示

单位: 元

项目期末余额期初余额
银行承兑票据929,920.003,308,640.00
合计929,920.003,308,640.00

(2)应收账款

1)应收账款分类披露

单位: 元

类别期末余额期初余额
账面余额坏账准备账面价值账面余额坏账准备账面价值
金额比例金额计提比例金额比例金额计提比例
按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款429,101,430.2599.57%78,788,591.6618.36%350,312,838.59368,342,289.2899.50%67,309,250.7918.27%301,033,038.49
单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款1,834,794.450.43%1,834,794.45100.00%1,834,794.450.50%1,834,794.45100.00%
合计430,936,224.70100.00%80,623,386.11350,312,838.59370,177,083.73100.00%69,144,045.24301,033,038.49

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款:

□ 适用 √ 不适用组合中,按账龄分析法计提坏账准备的应收账款:

√ 适用 □ 不适用

单位: 元

账龄期末余额
应收账款坏账准备计提比例
1年以内分项
1年以内小计262,432,108.6313,121,605.435.00%
1至2年53,847,491.845,384,749.1810.00%
2至3年34,680,120.596,936,024.1220.00%
3至4年34,529,761.4813,811,904.5940.00%
4至5年20,388,196.8816,310,557.5180.00%
5年以上23,223,750.8323,223,750.83100.00%
合计429,101,430.2578,788,591.66

确定该组合依据的说明:

报告期内本公司无单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款。报告期内本公司单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款8,151,828.18元。

组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款:

□ 适用 √ 不适用组合中,采用其他方法计提坏账准备的应收账款:

公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第12号——上市公司从事软件与信息技术服务业务》的披露要求2)本期计提、收回或转回的坏账准备情况本期计提坏账准备金额7,956,901.28元;本期收回或转回坏账准备金额元。其中本期坏账准备收回或转回金额重要的:

单位: 元

单位名称收回或转回金额收回方式

3)按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况公司是否需要遵守特殊行业的披露要求是软件与信息技术服务业

单位名称期末余额
应收账款占应收账款合计数的比例(%)坏账准备
中国电信集团有限公司江苏分公司29,345,961.886.811,929,102.16
中国移动通信集团上海有限公司15,165,848.813.521,060,864.88
中移在线服务有限公司14,325,725.443.32716,286.27
中国移动通信集团江西有限公司10,324,008.602.40710,120.43
中国移动通信集团北京有限公司9,814,777.122.28511,763.76
合计78,976,321.8518.334,928,137.50

3、预付款项

(1)预付款项按账龄列示

单位: 元

账龄期末余额期初余额
金额比例金额比例
1年以内3,439,229.5072.67%5,222,592.6789.85%
1至2年713,131.3915.07%10,000.000.17%
3年以上580,000.0012.26%580,000.009.98%
合计4,732,360.89--5,812,592.67--

账龄超过1年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明:

(2)按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况

预付对象期末余额占预付款项期末余额合计数的比例
中软信息系统工程有限公司430,000.009.09
北京腾股网络科技有限公司377,562.027.98
北京邮电大学353,773.507.48
南昌惠联网络技术有限公司352,000.007.44
北京正达凯旋物业管理有限公司288,119.696.09
合计1,801,455.2138.08

其他说明:

4、其他应收款

单位: 元

项目期末余额期初余额
应收利息2,208,839.45
其他应收款7,179,724.325,561,212.15
合计7,179,724.327,770,051.60

(1)应收利息

1)应收利息分类

单位: 元

项目期末余额期初余额
定期存款2,208,839.45
合计2,208,839.45

(2)其他应收款

1)其他应收款分类披露

单位: 元

类别期末余额期初余额
账面余额坏账准备账面价值账面余额坏账准备账面价值
金额比例金额计提比例金额比例金额计提比例
按信用风险特征组合计提坏账准备的其他应收款7,179,724.3297.76%7,179,724.325,561,212.1597.13%5,561,212.15
单项金额不重大但单独计提坏账准备的其他应收款164,189.942.24%164,189.94100.00%164,189.942.87%164,189.94100.00%
合计7,343,914.26100.00%164,189.947,179,724.325,725,402.09100.00%164,189.945,561,212.15

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款:

□ 适用 √ 不适用组合中,按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款:

□ 适用 √ 不适用组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款:

□ 适用 √ 不适用组合中,采用其他方法计提坏账准备的其他应收款:

□ 适用 √ 不适用2)其他应收款按款项性质分类情况

单位: 元

款项性质期末账面余额期初账面余额
备用金及职工暂借款1,548,030.14861,668.44
保证金3,554,054.282,573,704.70
押金2,241,829.841,523,559.44
单位往来款301,720.56
其他464,748.95
合计7,343,914.265,725,402.09

3)按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

单位: 元

单位名称款项的性质期末余额账龄占其他应收款期末余额合计数的比例坏账准备期末余额
中国移动通信集团天津有限公司履约保证金933,952.371-2年12.72%
北京信息基础设施建设股份有限公司押金877,283.282-3年11.95%
北京东华合创科技有限公司保证金451,900.001年以内99,000.00元、2-3年352,900.00元6.15%
中信国安信息科技有限公司保证金278,037.252-3年3.79%
中国人民银行征信中心投标保证金234,500.001年以内3.19%
合计--2,775,672.90--37.80%

5、存货

公司是否需要遵守房地产行业的披露要求否

(1)存货分类

单位: 元

项目期末余额期初余额
账面余额跌价准备账面价值账面余额跌价准备账面价值
库存商品9,805,064.16132,587.419,672,476.754,289,554.544,289,554.54
发出商品28,905,245.8528,905,245.8528,959,268.8628,959,268.86
合计38,710,310.01132,587.4138,577,722.6033,248,823.4033,248,823.40

公司是否需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第4号—上市公司从事种业、种植业务》的披露要求否公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第1号——上市公司从事广播电影电视业务》的披露要求否公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第5号——上市公司从事互联网游戏业务》的披露要求否公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第11号——上市公司从事珠宝相关业务》的披露要求否

(2)存货跌价准备

单位: 元

项目期初余额本期增加金额本期减少金额期末余额
计提其他转回或转销其他
库存商品132,587.41132,587.41
发出商品
合计132,587.41132,587.41

(3)存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明

(4)期末建造合同形成的已完工未结算资产情况

单位: 元

项目金额

其他说明:

6、其他流动资产

单位: 元

项目期末余额期初余额
增值税40,851.1940,890.56
合计40,851.1940,890.56

其他说明:

7、可供出售金融资产

(1)可供出售金融资产情况

单位: 元

项目期末余额期初余额
账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值
可供出售权益工具:200,000.00200,000.00200,000.00200,000.00
合计200,000.00200,000.00200,000.00200,000.00

(2)期末按成本计量的可供出售金融资产

单位: 元

被投资单位账面余额减值准备在被投资单位持股比例本期现金红利
期初本期增加本期减少期末期初本期增加本期减少期末
上海软件产业促进中心200,000.00200,000.00
合计200,000.00200,000.00--

(3)可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明

单位: 元

可供出售权益工具项目投资成本期末公允价值公允价值相对于成本的下跌幅度持续下跌时间(个月)已计提减值金额未计提减值原因

其他说明

2010年4月23日,上海东方通泰软件科技有限公司向上海软件产业促进中心出资20万元,该出资事项由上海信光会计师事务所有限公司审验,并出具沪信光会验(2010)第022号验资报告。

上海软件产业促进中心于2010年6月17日在上海市闸北区民政局注册,开办资金160万元,法定代表人唐全荣,法定住所上海市闸北区江场三路26、28号301室,业务范围为为软件应用及培训、咨询提供服务,加强交流,促进技术创新,承接政府委托项目,为软件产业发展服务。上海软件产业促进中心是从事非营利性社会服务活动的社会组织。8、长期股权投资

单位: 元

被投资单位期初余额本期增减变动期末余额减值准备期末余额
追加投资减少投资权益法下确认的投资损益其他综合收益调整其他权益变动宣告发放现金股利或利润计提减值准备其他
一、合营企业
北京核高基软件有限公司255,069.52-4,970.56250,098.96
杭州清响投资管理合伙企业(有限合伙)55,651,177.3012,000,000.00-295,932.5067,355,244.80
小计55,906,246.8212,000,000.00-300,903.0667,605,343.76
合计55,906,246.8212,000,000.00-300,903.0667,605,343.76

其他说明

9、固定资产

单位: 元

项目期末余额期初余额
固定资产4,050,192.083,927,937.46
合计4,050,192.083,927,937.46

(1)固定资产情况

单位: 元

项目运输工具电子设备及其他合计
一、账面原值:
1.期初余额4,274,348.136,862,789.7511,137,137.88
2.本期增加金额595,597.64891,707.131,487,304.77
(1)购置533,402.88842,734.131,376,137.01
(2)在建工程转入
(3)企业合并增加62,194.7648,973.00111,167.76
3.本期减少金额375,858.98554,557.03930,416.01
(1)处置或报废375,858.98554,557.03930,416.01
4.期末余额4,494,086.797,199,939.8511,694,026.64
二、累计折旧
1.期初余额2,989,346.284,219,854.147,209,200.42
2.本期增加金额444,793.02833,851.231,278,644.25
(1)计提444,793.02833,851.231,278,644.25
3.本期减少金额355,487.13488,522.98844,010.11
(1)处置或报废355,487.13488,522.98844,010.11
4.期末余额3,078,652.174,565,182.397,643,834.56
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
(1)计提
3.本期减少金额
(1)处置或报废
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值1,415,434.622,642,935.614,050,192.08
2.期初账面价值1,285,001.852,642,935.613,927,937.46

10、在建工程

单位: 元

项目期末余额期初余额

(1)在建工程情况

单位: 元

项目期末余额期初余额
账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值

11、无形资产

(1)无形资产情况

公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第5号——上市公司从事互联网游戏业务》的披露要求否

单位: 元

项目土地使用权专利权非专利技术软件合计
一、账面原值
1.期初余额57,922,793.1357,922,793.13
2.本期增加金额8,922,352.128,922,352.12
(1)购置7,309,652.127,309,652.12
(2)内部研发
(3)企业合并增加1,612,700.001,612,700.00
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额66,845,145.2566,845,145.25
二、累计摊销
1.期初余额40,993,824.1140,993,824.11
2.本期增加金8,713,063.248,713,063.24
(1)计提8,713,063.248,713,063.24
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额49,706,887.3549,706,887.35
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
(1)计提
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值17,138,257.9017,138,257.90
2.期初账面价值16,928,969.0216,928,969.02

本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例。

12、商誉

(1)商誉账面原值

单位: 元

被投资单位名称或形成商誉的事项期初余额本期增加本期减少期末余额
北京惠捷朗科技有限公司363,369,417.11363,369,417.11
北京同德一心科技有限公司29,607,378.9229,607,378.92
北京数字天堂信息科技有限责任公司34,847,082.0034,847,082.00
北京微智信业科技有限公司479,175,592.37479,175,592.37
北京泰策科技有限公司554,871,440.00554,871,440.00
合计906,999,470.40554,871,440.001,461,870,910.40

(2)商誉减值准备

单位: 元

被投资单位名称或形成商誉的事项期初余额本期增加本期减少期末余额
北京惠捷朗科技有限公司337,929,523.60337,929,523.60
北京同德一心科技有限公司29,607,378.9229,607,378.92
北京数字天堂信息科技有限责任公司17,280,395.4617,280,395.46
北京微智信业科技有限公司
合计384,817,297.98384,817,297.98

商誉所在资产组或资产组组合的相关信息

(1)关于北京惠捷朗科技有限公司商誉所在资产组或资产组组合的相关信息北京东方通科技股份有限公司于2014年11月30日以人民币42,000万元为对价,收购非同一控制下的北京惠捷朗科技有限公司(以下简称“惠捷朗”)100%的股权,收购取得的惠捷朗以公允价值持续计算可辨认净资产公允价值为56,630,582.89元,形成商誉人民币363,369,417.11元。

东方通管理层在充分考虑能够受益于企业合并的协同效应后,判断惠捷朗没有与商誉无关的资产和负债,所有资产负债在一个资产组范围内才可独立产生现金流,因此将惠捷朗划分为一个独立资产组。

惠捷朗公司经营范围:技术推广;软件服务;销售计算机、软件及辅助设备.(企业依法自主选择经营项目,开展经营活动;开展经营活动;依法经批准的项目,经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动;不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动.)

(2)关于北京同德一心科技有限公司商誉所在资产组或资产组组合的相关信息

北京东方通科技股份有限公司于2014年8月31日以人民币3,000万元为对价,收购非同一控制下的北京同德一心科技有限公司(以下简称“同德一心”)100%的股权,收购取得的同德一心可辨认净资产为392,621.08元,形成商誉人民币29,607,378.92元。

东方通管理层在充分考虑能够受益于企业合并的协同效应后,判断同德一心没有与商誉无关的资产和负债,所有资产负债在一个资产组范围内才可独立产生现金流,因此将同德一心划分为一个独立资产组。

同德一心是国内最早专业从事服务器虚拟化软件以及云管理平台系列软件研发的公司,其核心产品oCloud-奥云虚拟化平。2016年2月14日东方通完成了对北京同德一心科技有限公司的吸收合并后,同德一心的商誉29,607,378.92元载入东方通账面。收购完成后,东方通对同德一心的人员、技术、品牌的融合,未能达到预期。账面同德一心相关资产仅剩商誉29,607,378.92元,2017年度对商誉全额计提减值准备。

(3)关于北京数字天堂信息科技有限责任公司商誉所在资产组或资产组组合的相关信息

北京东方通科技股份有限公司于2015年6月以人民币4,137万元为对价,收购非同一控制下的北京数字天堂信息科技有限责任公司(以下简称“数字天堂”)100%的股权,收购取得的数字天堂可辨认的以公允价值持续计量的净资产6,522,918.00元,合并时确认商誉34,847,082.00元。

东方通管理层在充分考虑能够受益于企业合并的协同效应后,判断数字天堂没有与商誉无关的资产和负债,所有资产负债在一个资产组范围内才可独立产生现金流,因此将数字天堂划分为一个独立资产组。

数字天堂主营业务是移动中间件,其核心产品MKey移动中间件,随着HTML5技术的成熟及应用范围的扩大,HTML5成为通用技术标准,受其挤压,数字天堂MKey产品销售下滑。基于以上, 2017年12月31日时点管理层对数字天堂整体股权及商誉价值进行了测算并计提商誉减值17,280,395.46元。

(4)关于北京微智信业科技有限公司商誉所在资产组或资产组组合的相关信息

北京东方通科技股份有限公司于2016年5月以人民币58,100万元为对价,收购非同一控制下的北京微智信业科技有限公司(以下简称“微智信业”)100%的股权,收购取得的微智信业可辨认的以公允价值持续计量的净资产101,824,407.63元,合并时确认商誉479,175,592.37元。

东方通管理层在充分考虑能够受益于企业合并的协同效应后,判断微智信业没有与商誉无关的资产和负债,所有资产负债在一个资产组范围内才可独立产生现金流,因此将微智信业划分为一个独立资产组。

微智信业是国内专业的网络内容安全管理产品及服务提供商。2015-2017三年均超额完成了业绩承诺目标。

(5)关于北京泰策科技有限公司商誉所在资产组或资产组组合的相关信息

北京东方通科技股份有限公司于2018年11月以人民币60,000万元为对价,收购非同一控制下的北京泰策科技有限公司(以下简称“泰策科技”)100%的股权,收购取得的泰策科技可辨认的以公允价值持续计量的净资产45,128,560.00 元,合并时确认商誉554,871,440.00 元。

东方通管理层在充分考虑能够受益于企业合并的协同效应后,判断泰策科技没有与商誉无关的资产和负债,所有资产负债在一个资产组范围内才可独立产生现金流,因此将泰策科技划分为一个独立资产组。

泰策科技是国内领先的数据应用安全和应急安全产品提供商,是高新技术企业和软件企业。泰策科技的主要产品包括域名解析系统(DNS)、应急通信系统和数据安全系统。

说明商誉减值测试过程、关键参数(如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定期增长率、利润率、折现率、预测期等)及商誉减值损失的确认方法:

资产组的可回收金额是结合管理层编制的五年期预算,采用现金流量预算方法计算。东方通管理层于2018年末分别编制了上述公司未来的现金流量预测,基于减值测试的结果,东方通管理层认为于2018年12月31日无需对商誉计提减值准备。

商誉减值测试的影响其他说明

13、长期待摊费用

单位: 元

项目期初余额本期增加金额本期摊销金额其他减少金额期末余额
装修费311,685.08170,010.12141,674.96
合计311,685.08170,010.12141,674.96

其他说明

14、递延所得税资产/递延所得税负债

(1)未经抵销的递延所得税资产

单位: 元

项目期末余额期初余额
可抵扣暂时性差异递延所得税资产可抵扣暂时性差异递延所得税资产
资产减值准备80,920,163.4613,801,980.8869,308,235.1811,391,641.00
内部交易未实现利润5,468,820.00820,323.003,979,724.78596,958.72
可抵扣亏损2,965,666.84741,416.714,164,941.141,041,235.29
合计89,354,650.3015,363,720.5977,452,901.1013,029,835.01

(2)未经抵销的递延所得税负债

单位: 元

项目期末余额期初余额
应纳税暂时性差异递延所得税负债应纳税暂时性差异递延所得税负债
非同一控制企业合并资产评估增值2,100,177.80315,026.674,624,485.80693,672.87
合计2,100,177.80315,026.674,624,485.80693,672.87

(3)以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债

单位: 元

项目递延所得税资产和负债期末互抵金额抵销后递延所得税资产或负债期末余额递延所得税资产和负债期初互抵金额抵销后递延所得税资产或负债期初余额
递延所得税资产15,363,720.5913,029,835.01
递延所得税负债315,026.67693,672.87

15、其他非流动资产

单位: 元

项目期末余额期初余额
预付购房款78,806,592.98
合计78,806,592.98

其他说明:

16、应付票据及应付账款

单位: 元

项目期末余额期初余额
应付账款55,496,692.4073,581,640.52
合计55,496,692.4073,581,640.52

(1)应付票据分类列示

单位: 元

种类期末余额期初余额

本期末已到期未支付的应付票据总额为元。

(2)应付账款列示

单位: 元

项目期末余额期初余额
1年以内42,712,468.0451,041,832.31
1-2年8,323,509.7418,448,007.95
2-3年425,700.001,869,000.00
3年以上4,035,014.622,222,800.26
合计55,496,692.4073,581,640.52

(3)账龄超过1年的重要应付账款

单位: 元

项目期末余额未偿还或结转的原因
北京百卓网络技术有限公司6,601,681.10尚未结算
中国电信号百信息服务分公司1,390,000.00尚未结算
深圳优特利通信技术有限公司1,000,000.00尚未结算
北京顺景天诚科技有限公司747,330.77尚未结算
合计9,739,011.87--

其他说明:

17、预收款项

(1)预收款项列示

单位: 元

项目期末余额期初余额
1年以内6,276,487.124,157,841.02
1-2年838,483.0248,500.00
2-3年2,819.2610,000.00
3年以上153,528.31153,528.31
合计7,271,317.714,369,869.33

18、应付职工薪酬

(1)应付职工薪酬列示

单位: 元

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
一、短期薪酬10,621,170.16103,739,383.8399,626,087.2614,734,466.73
二、离职后福利-设定提存计划41,879.958,958,832.898,905,346.7095,366.14
三、辞退福利1,474,726.851,474,726.85
四、一年内到期的其他福利6,707.576,707.57
合计10,663,050.11114,179,651.14110,012,868.3814,829,832.87

(2)短期薪酬列示

单位: 元

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
1、工资、奖金、津贴和补贴1,808,854.7490,420,446.5587,375,038.394,854,262.90
2、职工福利费231,279.74231,279.74
3、社会保险费21,105.254,679,161.404,638,567.5761,699.08
其中:医疗保险费19,486.164,196,130.954,159,689.7855,927.33
工伤保险费338.47175,662.68174,508.091,493.06
生育保险费1,280.62307,367.77304,369.704,278.69
4、住房公积金1,040.007,097,488.506,901,720.02196,808.48
5、工会经费和职工教育经费8,790,170.171,311,007.64479,481.549,621,696.27
合计10,621,170.16103,739,383.8399,626,087.2614,734,466.73

(3)设定提存计划列示

单位: 元

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
1、基本养老保险40,467.418,650,754.188,599,374.4291,847.17
2、失业保险费1,412.54308,078.71305,972.283,518.97
合计41,879.958,958,832.898,905,346.7095,366.14

其他说明:

19、应交税费

单位: 元

项目期末余额期初余额
增值税14,543,152.694,633,482.07
企业所得税11,038,295.9413,849,465.60
个人所得税413,515.881,304,713.66
城市维护建设税1,170,191.54450,208.78
教育费附加492,126.90192,946.71
印花税355,284.2716,033.26
河道管理费188.89188.89
地方教育附加337,929.53128,631.07
合计28,350,685.6420,575,670.04

其他说明:

20、其他应付款

单位: 元

项目期末余额期初余额
其他应付款338,177,765.611,019,543.04
合计338,177,765.611,019,543.04

(1)其他应付款

1)按款项性质列示其他应付款

单位: 元

项目期末余额期初余额
1、单位往来款项3,943,297.16216,540.64
2、应付职工个人款项3,805,501.15747,970.28
3、股权收购款330,000,000.00
4、其他428,967.3055,032.12
合计338,177,765.611,019,543.04

21、一年内到期的非流动负债

单位: 元

项目期末余额期初余额
一年内到期的长期借款48,000,000.00
合计48,000,000.00

其他说明:

22、长期借款

(1)长期借款分类

单位: 元

项目期末余额期初余额
保证借款112,000,000.00
0.00
合计112,000,000.00

长期借款分类的说明:

其他说明,包括利率区间:

23、递延收益

单位: 元

项目期初余额本期增加本期减少期末余额形成原因
政府补助3,979,724.7815,468,820.0013,979,724.785,468,820.00
合计3,979,724.7815,468,820.0013,979,724.785,468,820.00--

涉及政府补助的项目:

单位: 元

负债项目期初余额本期新增补助金额本期计入营业外收入金本期计入其他收益金额本期冲减成本费用金额其他变动期末余额与资产相关/与收益相关
军用软件特色开发库与迁移维护工具集1,827,515.491,827,515.49与收益相关
支持大数据的政务服务数据交换平台2,152,209.292,152,209.29与收益相关
东方通中间件升级优化及产业化10,000,000.0010,000,000.00与收益相关
核心电子器件、高端通用芯片及基础软件产品科技重大专项5,468,820.005,468,820.00与收益相关

其他说明:

24、股本

单位:元

期初余额本次变动增减(+、—)期末余额
发行新股送股公积金转股其他小计
股份总数277,031,708.00277,031,708.00

其他说明:

25、资本公积

单位: 元

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
资本溢价(股本溢价)1,179,532,266.201,179,532,266.20
其他资本公积1,842,538.623,036,600.00325,149.024,553,989.60
合计1,181,374,804.823,036,600.00325,149.021,184,086,255.80

其他说明,包括本期增减变动情况、变动原因说明:

26、库存股

单位: 元

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
股份回购150,004,584.16150,004,584.16
合计150,004,584.16150,004,584.16

其他说明,包括本期增减变动情况、变动原因说明:

公司于 2018年 9 月 17 日召开了 2018 年第三次临时股东大会,会议审议通过了《关于回购公司股份的议案》。并于 2018 年 9 月 27 日披露了《关于回购公司股份的报告书》。截止 2018 年 11 月 15 日回购公司股份实施完毕,累计回购股份 10,336,816 股,占公司总股本的 3.73%,累计支付的总金额为150,004,584.16 元。

27、盈余公积

单位: 元

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
法定盈余公积26,325,950.6026,325,950.60
合计26,325,950.6026,325,950.60

盈余公积说明,包括本期增减变动情况、变动原因说明:

28、未分配利润

单位: 元

项目本期上期
调整前上期末未分配利润-37,290,619.88297,699,259.96
调整后期初未分配利润-37,290,619.88297,699,259.96
加:本期归属于母公司所有者的净利润122,168,567.11-307,286,709.04
应付普通股股利27,703,170.80
期末未分配利润84,877,947.23-37,290,619.88

调整期初未分配利润明细:

1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整,影响期初未分配利润元。2)、由于会计政策变更,影响期初未分配利润元。3)、由于重大会计差错更正,影响期初未分配利润元。4)、由于同一控制导致的合并范围变更,影响期初未分配利润元。5)、其他调整合计影响期初未分配利润元。

29、营业收入和营业成本

单位: 元

项目本期发生额上期发生额
收入成本收入成本
主营业务372,052,345.2391,492,878.91292,786,400.2774,034,535.88
合计372,052,345.2391,492,878.91292,786,400.2774,034,535.88

30、税金及附加

单位: 元

项目本期发生额上期发生额
城市维护建设税2,699,382.772,186,632.77
教育费附加1,156,878.33939,688.71
车船使用税4,800.003,200.00
印花税475,632.06178,830.26
地方教育附加763,739.91624,375.08
副食品价格调控基金-4.20
河道管理费6,166.92
合计5,100,433.073,938,889.54

其他说明:

31、销售费用

单位: 元

项目本期发生额上期发生额
1.职工薪酬29,979,116.4223,907,326.98
2.折旧费63,027.5568,758.43
3.技术服务费11,579,939.587,041,127.54
4.广告及业务宣传费181,364.47560,129.55
5.业务招待费4,701,074.313,060,983.28
6.差旅费3,663,359.003,670,857.23
7.会议费1,031,904.681,019,434.34
8.咨询费569,862.64405,263.02
9.交通费1,425,689.721,268,167.98
10.通讯费113,993.05145,363.65
11.办公费3,053,760.492,395,031.90
12.其他499,073.06275,622.30
合计56,862,164.9743,818,066.20

其他说明:

32、管理费用

单位: 元

项目本期发生额上期发生额
1.职工薪酬22,744,175.8119,128,089.67
2.折旧费625,725.92855,455.90
3.无形资产摊销7,209,870.8810,242,910.74
4.长期待费用摊销221,423.641,879,433.33
5.业务招待费1,781,144.08754,994.60
6.差旅费1,505,496.19778,783.60
7.税金30,802.01149,111.41
8.租赁费9,256,550.746,209,376.29
9.聘请中介机构费2,221,457.922,551,778.78
10.咨询费1,550,990.162,563,055.16
11.技术服务费1,057,329.96809,497.28
12.交通费450,234.18516,418.15
13.通讯费117,274.51113,845.64
14.办公费3,757,294.931,921,197.18
15.网络服务费86,811.0086,163.75
16.会议费400,842.09419,463.15
17.其他1,225,086.282,258,952.81
18.期权成本2,711,450.98264,622.93
19.人力资源服务费6,264,837.670.00
合计63,218,798.9551,503,150.37

其他说明:

33、研发费用

单位: 元

项目本期发生额上期发生额
1.职工薪酬48,378,929.7941,404,878.04
2.办公费1,026,847.382,629,886.35
3.差旅费2,196,831.842,713,080.74
4.委外开发费11,451,133.902,378,921.32
5.折旧费502,471.95763,990.75
6.无形资产摊销1,368,800.69509,071.55
7.业务招待费272,401.33615,606.35
8.技术服务费5,071,685.0010,943,915.51
9.其他100,050.96133,231.75
合计70,369,152.8462,092,582.36

其他说明:

34、财务费用

单位: 元

项目本期发生额上期发生额
利息费用2,547,769.46
减:利息收入9,134,700.679,286,283.66
手续费202,435.65129,236.74
合计-6,384,495.56-9,157,046.92

其他说明:

35、资产减值损失

单位: 元

项目本期发生额上期发生额
一、坏账损失7,956,901.2821,963,903.12
二、存货跌价损失132,587.41
十三、商誉减值损失384,817,297.98
合计8,089,488.69406,781,201.10

其他说明:

36、其他收益

单位: 元

产生其他收益的来源本期发生额上期发生额
增值税即征即退24,316,801.4926,402,424.89
政府补助19,312,366.904,619,644.00

37、投资收益

单位: 元

项目本期发生额上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益-300,903.06-3,955,010.76
合计-300,903.06-3,955,010.76

其他说明:

38、资产处置收益

单位: 元

资产处置收益的来源本期发生额上期发生额
非流动资产处置损失-183,484.06

39、营业外收入

单位: 元

项目本期发生额上期发生额计入当期非经常性损益的金额
非流动资产处置利得9,170.079,170.07
其他140.000.00
合计9,310.0714,170,751.269,170.07

计入当期损益的政府补助:

单位: 元

补助项目发放主体发放原因性质类型补贴是否影响当年盈亏是否特殊补贴本期发生金额上期发生金额与资产相关/与收益相关

其他说明:

40、营业外支出

单位: 元

项目本期发生额上期发生额计入当期非经常性损益的金额
非流动资产毁损报废损失51,431.0351,431.03
其他129,852.38186,510.38129,852.38
合计181,283.41186,510.38181,283.41

其他说明:

41、所得税费用

(1)所得税费用表

单位: 元

项目本期发生额上期发生额
当期所得税费用6,696,510.339,498,046.09
递延所得税费用-2,404,862.09-1,568,500.36
合计4,291,648.247,929,545.73

(2)会计利润与所得税费用调整过程

单位: 元

项目本期发生额
利润总额126,460,215.35
按法定/适用税率计算的所得税费用18,969,032.30
子公司适用不同税率的影响-358,558.31
调整以前期间所得税的影响-9,277,056.24
非应税收入的影响-1,618,294.50
不可抵扣的成本、费用和损失的影响4,778,489.61
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响-973,481.63
研发加计扣除-7,228,482.99
所得税费用4,291,648.24

其他说明

42、现金流量表项目

(1)收到的其他与经营活动有关的现金

单位: 元

项目本期发生额上期发生额
利息收入9,134,700.675,123,795.98
政府补助,或者研发项目经费20,801,462.126,152,065.04
保证金7,215,881.4510,236,164.51
职工暂借款及备用金返还6,626,063.566,738,008.21
押金42,740.00324,128.50
其他1,066,982.06849,549.97
合计44,887,829.8629,423,712.21

收到的其他与经营活动有关的现金说明:

(2)支付的其他与经营活动有关的现金

单位: 元

项目本期发生额上期发生额
金融机构手续费202,435.65129,236.74
押金22,860.00
保证金5,262,224.2310,443,405.75
备用金及职工暂借款6,406,596.275,399,603.98
直接付现的销售费用、管理费用59,717,160.6345,862,172.92
预付房租、物业费8,175,820.618,429,992.89
其他449,915.681,227,307.39
合计80,237,013.0771,491,719.67

支付的其他与经营活动有关的现金说明:

(3)支付的其他与筹资活动有关的现金

单位: 元

项目本期发生额上期发生额
利润分配时支付的相关费用221,625.36
非公开发行相关费用250,937.11
回购股票150,004,584.16
合计150,004,584.16472,562.47

支付的其他与筹资活动有关的现金说明:

43、现金流量表补充资料

(1)现金流量表补充资料

单位: 元

补充资料本期金额上期金额
1.将净利润调节为经营活动现金流量:----
净利润122,168,567.11-307,286,709.04
加:资产减值准备8,089,488.69406,781,201.10
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧1,278,644.251,688,291.67
无形资产摊销8,713,063.2410,580,729.50
长期待摊费用摊销170,010.12241,350.75
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失(收益以“-”号填列)-183,484.06
财务费用(收益以“-”号填列)2,547,769.46
投资损失(收益以“-”号填列)300,903.063,955,010.76
递延所得税资产减少(增加以“-”号填列)-2,333,885.58-563,716.97
递延所得税负债增加(减少以“-”号填列)-70,976.51-1,004,814.89
存货的减少(增加以“-”号填列)-5,328,899.20-17,169,803.36
经营性应收项目的减少(增加以“-”号填列)-45,230,521.0420,246,820.13
经营性应付项目的增加(减少以“-”号填列)36,351,413.33-8,116,336.66
经营活动产生的现金流量净额126,655,576.93109,168,538.93
2.不涉及现金收支的重大投资和筹资活动:----
3.现金及现金等价物净变动情况:----
现金的期末余额366,771,293.10593,679,289.59
减:现金的期初余额593,679,289.59655,699,374.11
现金及现金等价物净增加额-226,907,996.49-62,020,084.52

(2)本期支付的取得子公司的现金净额

单位: 元

金额
本期发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物270,000,000.00
其中:--
北京泰策科技有限公司270,000,000.00
减:购买日子公司持有的现金及现金等价物1,995,269.79
其中:--
其中:--
取得子公司支付的现金净额268,004,730.21

其他说明:

(3)现金和现金等价物的构成

单位: 元

项目期末余额期初余额
一、现金366,771,293.10593,679,289.59
其中:库存现金44,627.6830,084.66
可随时用于支付的银行存款366,726,665.42593,649,204.93
三、期末现金及现金等价物余额366,771,293.10593,679,289.59

其他说明:

44、政府补助

(1)政府补助基本情况

单位: 元

种类金额列报项目计入当期损益的金额
增值税即征即退24,316,801.4924,316,801.49
其他政府补助19,312,366.9019,312,366.90
2015ZX01040101-002军用软件特色开 发库与迁移维护工具集1,827,515.491,827,515.49
支持大数据的政务服务数据交换平台2,152,209.292,152,209.29
收中关村企业信用促进会中介服务资金/2017年10,000.0010,000.00
中关村科技园区管理委员会/2018年度第一批中关村企业改制挂牌上市和并购支持项目补助228,400.00228,400.00
中国航空综合技术研究所/收到2017年度中关村技术创新能力建设专项资金(技术标准部分)200,000.00200,000.00
北京市质量技术监督局标准项目补助150,000.00150,000.00
北京市丰台区科学技术委员会/2017年度专利授权奖励205,000.00205,000.00
高精尖产业发展资金-费用补贴1,000,000.001,000,000.00
2017创制标准奖金2,300,000.002,300,000.00
中间件升级优化及产业化项目收入10,000,000.0010,000,000.00
收首都知识产权服务业协会/2017年度中关村创新能力建设专项资金(专利部分)4,000.004,000.00
国家知识产业局专利局北京代办处/北京市专利资助金市专利资助金500.00500.00
收到中关村科技园区海淀园管理委员会研发费用专项补贴款1,000,000.001,000,000.00
收到静安区财政局2017年度财政扶持230,000.00230,000.00
稳岗补贴2,542.122,542.12
收到中关村企业信用促进会中介服务资金2,200.002,200.00

八、合并范围的变更

1、非同一控制下企业合并

(1)本期发生的非同一控制下企业合并

单位: 元

被购买方名称股权取得时点股权取得成本股权取得比例股权取得方式购买日购买日的确定依据购买日至期末被购买方的收入购买日至期末被购买方的净利润
北京泰策2018年12月03日600,000,000.00100.00%现金购买委派董事并完成工商变更36,774,234.3624,921,130.08

其他说明:

(2)合并成本及商誉

单位: 元

合并成本北京泰策科技有限公司
--现金600,000,000.00
合并成本合计600,000,000.00
减:取得的可辨认净资产公允价值份额45,128,560.00
商誉/合并成本小于取得的可辨认净资产公允价值份额的金额554,871,440.00

合并成本公允价值的确定方法、或有对价及其变动的说明:

大额商誉形成的主要原因:

其他说明:

(3)被购买方于购买日可辨认资产、负债

单位: 元

泰策科技股份有限公司
购买日公允价值购买日账面价值
资产:55,887,233.1054,453,721.99
货币资金2,107,154.392,107,154.39
应收款项44,684,473.5544,684,473.55
存货6,614,533.786,614,533.78
固定资产518,144.33518,144.33
无形资产1,433,511.11
递延所得税资产529,415.94529,415.94
负债:10,796,750.7410,581,724.07
借款1,000,000.001,000,000.00
应付款项9,581,724.079,581,724.07
递延所得税负债215,026.67
净资产45,128,560.0043,871,997.92
取得的净资产45,128,560.0043,871,997.92

可辨认资产、负债公允价值的确定方法:

企业合并中承担的被购买方的或有负债:

其他说明:

九、在其他主体中的权益

1、在子公司中的权益

(1)企业集团的构成

子公司名称主要经营地注册地业务性质持股比例取得方式
直接间接
成都东方通科技有限责任公司成都市成都高新区天府大道中段801号天府软件园B3栋4层信息技术业100.00%投资设立
上海东方通泰软件科技有限公司上海市江场三路26、28号303室信息技术业100.00%投资设立
北京东方通宇技术有限公司北京市北京市海淀区西直门北大街47号院2号楼一层B11室信息技术业100.00%投资设立
北京惠捷朗科技北京市北京市海淀区花信息技术业100.00%非同一控制下合
有限公司园路2号4号楼中城写字楼503室
北京数字天堂信息科技有限责任公司北京市北京市海淀区四道口路皂君庙乙2号院第四幢平房信息技术业100.00%非同一控制下合并
东方通科技无锡有限公司无锡市无锡市新区震泽路18号无锡软件园二期——巨蟹座A-507、502信息技术业100.00%投资设立
北京微智信业科技有限公司北京市北京市海淀区龙翔路甲1号泰翔商务楼二层207、208室信息技术业100.00%非同一控制下合并
北京泰策科技有限公司北京市北京市海淀区中关村南大街2号1号楼19层A座信息技术业100.00%非同一控制下合并

在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明:

持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据:

对于纳入合并范围的重要的结构化主体,控制的依据:

确定公司是代理人还是委托人的依据:

其他说明:

(2)重要的非全资子公司

单位: 元

子公司名称少数股东持股比例本期归属于少数股东的损益本期向少数股东宣告分派的股利期末少数股东权益余额

子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明:

其他说明:

(3)重要非全资子公司的主要财务信息

单位: 元

子公司名称期末余额期初余额
流动资产非流动资产资产合计流动负债非流动负债负债合计流动资产非流动资产资产合计流动负债非流动负债负债合计

单位: 元

子公司名称本期发生额上期发生额
营业收入净利润综合收益总额经营活动现金流量营业收入净利润综合收益总额经营活动现金流量

其他说明:

(4)使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制

(5)向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持

其他说明:

2、在合营安排或联营企业中的权益

(1)重要的合营企业或联营企业

合营企业或联营企业名称主要经营地注册地业务性质持股比例对合营企业或联营企业投资的会计处理方法
直接间接
北京核高基软件有限公司北京北京市海淀区北四环西路9号基础软件应用软件33.33%权益法
杭州清响投资管理合伙企业(有限合伙)杭州杭州市余杭区仓前街道景兴路999号投资管理99.00%权益法

在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明:

持有20%以下表决权但具有重大影响,或者持有20%或以上表决权但不具有重大影响的依据:

(2)重要合营企业的主要财务信息

单位: 元

期末余额/本期发生额期初余额/上期发生额
北京核高基软件有限公司杭州清响投资管理合伙企业(有限合伙)北京核高基软件有限公司杭州清响投资管理合伙企业(有限合伙)
资产合计250,098.9667,355,244.80255,069.5255,651,177.30
按持股比例计算的净资产份额-4,970.56-295,932.50-6,188.06-3,948,822.70
综合收益总额-4,970.56-295,932.50-6,188.06-3,948,822.70

其他说明

3、重要的共同经营

共同经营名称主要经营地注册地业务性质持股比例/享有的份额
直接间接

在共同经营中的持股比例或享有的份额不同于表决权比例的说明:

共同经营为单独主体的,分类为共同经营的依据:

其他说明

十、关联方及关联交易

1、本企业的子公司情况

本企业子公司的情况详见附注在其他主体中的权益。

2、关联交易情况

(1)关联担保情况

本公司作为担保方

单位: 元

被担保方担保金额担保起始日担保到期日担保是否已经履行完毕

本公司作为被担保方

单位: 元

担保方担保金额担保起始日担保到期日担保是否已经履行完毕
黄永军20,000,000.002018年12月21日2023年12月21日

关联担保情况说明

2018年12月19日,公司召开第三届董事会第二十三次会议、第三届监事会第十八次会议,审议通过《关于公司实际控制人为公司向银行申请并购贷款授信向担保公司提供反担保连带责任保证暨关联交易的议案》,为配合公司收购北京泰策科技有限公司100%股权事项,结合公司资金使用计划,公司向北京银行股份有限公司中关村海淀园支行申请贰亿元人民币的并购贷款授信,期限陆拾个月,由北京中关村科技融资担保有限公司提供保证担保。公司实际控制人黄永军先生就该笔贷款向北京中关村科技融资担保有限公司提供反担保连带责任保证,并向北京市中信公证处申请办理强制执行公证。由于黄永军先生为公司实际控制人、董事长、总经理,根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的规定,黄永军先生为公司的关联方,因此本次反担保连带责任保证事宜构成关联交易。

(2)关键管理人员报酬

单位: 元

项目本期发生额上期发生额
关键管理人员薪酬590.31731.76

十一、股份支付

1、股份支付总体情况

√ 适用 □ 不适用

单位: 元

公司本期授予的各项权益工具总额11,980,000.00
公司本期行权的各项权益工具总额0.00
公司本期失效的各项权益工具总额0.00
公司期末发行在外的股票期权行权价格的范围和合同剩余期限本次授予的股票期权的行权价格15.06元

其他说明

<第一期股票期权激励计划>:

2015年度,公司授予的各项权益工具总额:433.25万股;行权的各项权益工具总额:0。失效的各项权益工具总额:5.85万股。

公司2015年末发行在外的股份期权行权价格的范围:本次授予的股票期权的行权价格63.69 元。

2016年度,公司授予的各项权益工具总额:26.75万股

公司行权的各项权益工具总额:32.0840万股。

公司失效的各项权益工具总额:75.9650万股。

公司期末发行在外的股份期权行权价格的范围:第一期股票期权激励计划授予的股票期权的行权价格63.57 元,第一期股票期权激励计划预留期权授予的股票期权的行权价格69.72元。

2017 年 5 月 5 日公司召开的 2016 年年度股东大会决议,2016 年度公司利润分配方案为:以公司2017 年 3 月 29 日收盘的总股本 138,515,854 股为基数,以资本公积金向全体股东每 10 股转增 10股,首次授予股票期权授予数量433.25 万股调整为866.5万股。第一期股票期权激励计划授予的股票期权的行权价格31.69元,第一期股票期权激励计划预留期权授予的股票期权的行权价格34.76元。

公司本期行权的各项权益工具总额:24.4740万股。

公司本期失效的各项权益工具总额:206.6880万股。

2018年度公司第一期股票期权激励计划第三个行权期业绩考核未达到设定的行权条件,相应股票期权予以注销。

公司本期行权的各项权益工具总额:0股。

公司本期失效的各项权益工具总额:144.7470万股。

<第二期股票期权激励计划>:

2018年度,公司授予的各项权益工具总额:1,198.00万股;行权的各项权益工具总额:0。失效的各项权益工具总额:0。

公司2018年末发行在外的股份期权行权价格的范围:本次授予的股票期权的行权价格15.06元。

2、以权益结算的股份支付情况

√ 适用 □ 不适用

单位: 元

授予日权益工具公允价值的确定方法Black-Scholes模型
可行权权益工具数量的确定依据在等待期的每个资产负债表日,根据最新取得的可行权人
数变动、业绩指标完成情况等信息,修正预计可行权的股票期权数量
以权益结算的股份支付计入资本公积的累计金额3,036,600.00
本期以权益结算的股份支付确认的费用总额3,036,600.00

其他说明

根据本公司《关于公司《第一期股票期权激励计划》首次授予期权相关事项的方案》,公司向261名激励对象获授433.25万份股票期权,授予日为2015 年9 月8 日。公司选择 Black-Scholes 模型来计算期权公允价值,授予的433.25万份股票期权总价值为 454.79万元。由于激励对象存在业绩考核不达标或在股票期权的等待期内离职等情况,2015年分摊期权成本512,400.00元,2016年分摊期权成本1,235,851.59元。

根据公司《关于公司<第一期股票期权激励计划>预留股票期权授予相关事项的议案》,向1名激励对象授予26.75万份预留股票期权,授予日为2016年8月29日。授予的26.75万份股票期权总价值为166.33万元,2016年分摊期权成本295,000.00元。

2017 年 5 月 5 日公司召开的 2016 年年度股东大会决议,2016 年度公司利润分配方案为:以公司2017 年 3 月 29 日收盘的总股138,515,854 股为基数,以资本公积金向全体股东每 10 股转增 10股,首次授予股票期权授予数量433.25 万股调整为866.5万股。第一期股票期权激励计划授予的股票期权的行权价格31.69元,第一期股票期权激励计划预留期权授予的股票期权的行权价格34.76元。2017年分摊期权成本264,622.93元。

公司第一期股票期权激励计划首次授予期权的第二个行权期因放弃行权而失效的股票期权和激励对象离职其获授但尚未行权的股票期权,合计注销股票期权2,192,000份。2018年度公司第一期股票期权激励计划第三个行权期业绩考核未达到设定的行权条件,相应股票期权予以注销。

3、以现金结算的股份支付情况

□ 适用 √ 不适用

4、股份支付的修改、终止情况

公司第一期股票期权激励计划首次授予期权的第二个行权期因放弃行权而失效的股票期权和激励对象离职其获授但尚未行权的股票期权,合计注销股票期权2,192,000份。2018年度公司第一期股票期权激励计划第三个行权期业绩考核未达到设定的行权条件,相应股票期权予以注销。

十二、承诺及或有事项

1、重要承诺事项

资产负债表日存在的重要承诺

本公司无需披露的重要承诺事项2、或有事项

(1)资产负债表日存在的重要或有事项

本公司无需披露的或有事项

(2)公司没有需要披露的重要或有事项,也应予以说明

公司不存在需要披露的重要或有事项。

3、其他

十三、其他重要事项

1、其他

公司于2019年1月17日召开第三届董事会第二十四次会议,审议通过了《关于全资子公司之间吸收合并的议案》。为更好地进行内部整合和深度融合,提升管理效能,提升公司在5G时代的网络优化、安全、运维等方面的综合能力,拟进行内部企业合并。由全资子公司北京微智信业科技有限公司吸收合并全资子公司北京惠捷朗科技有限公司,惠捷朗全部业务、资产、债权、债务由微智信业依法承继,惠捷朗独立法人资格依法注销。合并基准日为2019年1月31日。

公司于2019年1月17日披露了《关于全资子公司之间吸收合并的公告》

十四、母公司财务报表主要项目注释

1、应收票据及应收账款

单位: 元

项目期末余额期初余额
应收票据929,920.002,097,500.00
应收账款111,523,755.75109,605,719.85
合计112,453,675.75111,703,219.85

(1)应收票据

1)应收票据分类列示

单位: 元

项目期末余额期初余额
银行承兑票据929,920.002,097,500.00
合计929,920.002,097,500.00

2)期末公司已质押的应收票据

单位: 元

项目期末已质押金额

3)期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据

单位: 元

项目期末终止确认金额期末未终止确认金额

4)期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据

单位: 元

项目期末转应收账款金额

其他说明

(2)应收账款

1)应收账款分类披露

单位: 元

类别期末余额期初余额
账面余额坏账准备账面价值账面余额坏账准备账面价值
金额比例金额计提比例金额比例金额计提比例
按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款153,707,434.29100.00%42,183,678.5427.44%111,523,755.75150,906,484.00100.00%41,300,764.1527.37%109,605,719.85
合计153,707,434.29100.00%42,183,678.54111,523,755.75150,906,484.00100.00%41,300,764.15109,605,719.85

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款:

□ 适用 √ 不适用组合中,按账龄分析法计提坏账准备的应收账款:

√ 适用 □ 不适用

单位: 元

账龄期末余额
应收账款坏账准备计提比例
1年以内分项
1年以内小计68,241,850.213,412,092.515.00%
1至2年23,274,463.622,327,446.3610.00%
2至3年16,754,010.903,350,802.1820.00%
3至4年15,527,907.826,211,163.1340.00%
4至5年15,135,136.9112,108,109.5380.00%
5年以上14,774,064.8314,774,064.83100.00%
合计153,707,434.2942,183,678.54

确定该组合依据的说明:

组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款:

□ 适用 √ 不适用组合中,采用其他方法计提坏账准备的应收账款:

2)本期计提、收回或转回的坏账准备情况本期计提坏账准备金额882,914.39元;本期收回或转回坏账准备金额元。其中本期坏账准备收回或转回金额重要的:

单位: 元

单位名称收回或转回金额收回方式

3)本期实际核销的应收账款情况

单位: 元

项目核销金额

其中重要的应收账款核销情况:

单位: 元

单位名称应收账款性质核销金额核销原因履行的核销程序款项是否由关联交易产生

应收账款核销说明:

4)按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

单位名称期末余额
应收账款占应收账款合计数的比例(%)坏账准备
东华软件股份公司8,346,250.007.48417,312.50
中国软件与技术服务股份有限公司7,844,435.757.032,180,906.46
东软集团股份有限公司5,459,760.004.90272,988.00
华建暖星(北京)科技有限公司4,468,743.204.01984,277.28
北京蓝海讯通科技股份有限公司6,000,000.005.38391,109.43
合计32,119,188.9528.804,246,593.67

5)因金融资产转移而终止确认的应收账款6)转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额其他说明:

2、其他应收款

单位: 元

项目期末余额期初余额
应收利息2,208,839.45
应收股利70,000,000.00
其他应收款59,371,218.0121,885,357.73
合计59,371,218.0194,094,197.18

(1)应收利息

1)应收利息分类

单位: 元

项目期末余额期初余额
定期存款2,208,839.45
合计2,208,839.45

2)重要逾期利息

单位: 元

借款单位期末余额逾期时间逾期原因是否发生减值及其判断依据

其他说明:

(2)其他应收款

1)其他应收款分类披露

单位: 元

类别期末余额期初余额
账面余额坏账准备账面价值账面余额坏账准备账面价值
金额比例金额计提比例金额比例金额计提比例
按信用风险特征组合计提坏账准备的其他应收款59,371,218.0159,371,218.0121,885,357.7321,885,357.73
合计59,371,218.0159,371,218.0121,885,357.7321,885,357.73

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款:

□ 适用 √ 不适用组合中,按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款:

□ 适用 √ 不适用组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款:

□ 适用 √ 不适用组合中,采用其他方法计提坏账准备的其他应收款:

□ 适用 √ 不适用2)本期计提、收回或转回的坏账准备情况本期计提坏账准备金额元;本期收回或转回坏账准备金额元。其中本期坏账准备转回或收回金额重要的:

单位: 元

单位名称转回或收回金额收回方式

3)其他应收款按款项性质分类情况

单位: 元

款项性质期末账面余额期初账面余额
备用金及职工暂借款66,762.0020,478.50
保证金583,476.00736,026.00
押金572,959.15655,139.83
合并范围内往来款56,835,692.0019,788,799.00
其他单位往来568,779.08262,104.00
其他743,549.78422,810.40
合计59,371,218.0121,885,357.73

4)按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

单位: 元

单位名称款项的性质期末余额账龄占其他应收款期末余额合计数的比例坏账准备期末余额
北京微智信业科技有限公司往来款50,000,000.001年以内84.22%
北京数字天堂信息科技有限责任公司往来款4,400,000.001000000为1-2年,2000000为2-3年,1400000为3-4年7.41%
北京东方通宇技术有限公司往来款2,435,692.002046893为1年以内,202596为1-2年,186203为2-3年4.10%
北京信息基础设施建设股份有限公司押金510,929.742-3年0.86%
海关总署物资装备采购中心履约保证金248,364.914-5年0.42%
合计--57,594,986.65--97.01%

3、长期股权投资

单位: 元

项目期末余额期初余额
账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值
对子公司投资1,795,370,000.00355,209,919.061,440,160,080.941,125,370,000.00355,209,919.06770,160,080.94
对联营、合营企业投资67,605,343.7667,605,343.7655,906,246.8255,906,246.82
合计1,862,975,343.76355,209,919.061,507,765,424.701,181,276,246.82355,209,919.06826,066,327.76

(1)对子公司投资

单位: 元

被投资单位期初余额本期增加本期减少期末余额本期计提减值准备减值准备期末余额
成都东方通科技有限责任公司3,000,000.003,000,000.00
上海东方通泰软件科技有限公司10,000,000.0010,000,000.00
北京东方通宇技术有限公司10,000,000.0010,000,000.00
北京惠捷朗科技有限公司420,000,000.00420,000,000.00337,929,523.60
北京数字天堂信息科技有限责任公司41,370,000.0041,370,000.0017,280,395.46
北京微智信业科技有限公司641,000,000.0070,000,000.00711,000,000.00
北京泰策科技有限公司600,000,000.00600,000,000.00
合计1,125,370,000.00670,000,000.001,795,370,000.00355,209,919.06

(2)对联营、合营企业投资

单位: 元

投资单位期初余额本期增减变动期末余额减值准备期末余额
追加投资减少投资权益法下确认的投资损益其他综合收益调整其他权益变动宣告发放现金股利或利润计提减值准备其他
一、合营企业
北京核高基软件有限公司255,069.52-4,970.56250,098.96
杭州清响投资管理合伙企业(有限合伙)55,651,177.3012,000,000.00-295,932.5067,355,244.80
小计55,906,246.8212,000,000.00-300,903.0667,605,343.76
二、联营企业
合计55,906,246.8212,000,000.00-300,903.0667,605,343.76

4、营业收入和营业成本

单位: 元

项目本期发生额上期发生额
收入成本收入成本
主营业务106,497,983.4011,059,923.9094,914,544.8813,328,476.84
合计106,497,983.4011,059,923.9094,914,544.8813,328,476.84

其他说明:

5、投资收益

单位: 元

项目本期发生额上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益20,000,000.00126,500,000.00
权益法核算的长期股权投资收益-300,903.06-3,955,010.76
合计19,699,096.94122,544,989.24

十五、补充资料

1、当期非经常性损益明细表

√ 适用 □ 不适用

单位: 元

项目金额说明
非流动资产处置损益-42,260.96
计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外)19,312,366.90
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-129,712.38
减:所得税影响额2,871,271.96
合计16,269,121.60--

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应说明原因。□ 适用 √ 不适用

2、净资产收益率及每股收益

报告期利润加权平均净资产收益率每股收益
基本每股收益(元/股)稀释每股收益(元/股)
归属于公司普通股股东的净利润8.10%0.440.44
扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润7.02%0.380.38

第十二节 备查文件目录

一、载有法定代表人、财务负责人、财务报表编制人签名并盖章的会计报表。二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。三、报告期内在中国证监会指定信息披露网站上披露的所有公司文件的正本及公告的原稿。以上备查文件的备置地点:公司董事会秘书办公室。


  附件:公告原文
返回页顶