北京东方通科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
北京东方通科技股份有限公司
2016 年第三季度报告
定 2016-006
2016 年 10 月
北京东方通科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资
料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人张齐春、主管会计工作负责人徐少璞及会计机构负责人(会计主
管人员)王会声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 1,866,955,073.04 922,888,931.47 102.29%
归属于上市公司股东的净资产（元） 1,686,134,090.93 840,977,975.50 100.50%
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业总收入（元） 90,922,536.33 89.80% 201,464,732.70 53.77%
归属于上市公司股东的净利润（元） 32,022,398.14 197.54% 45,042,374.84 155.46%
归属于上市公司股东的扣除非经常性
30,055,372.15 193.88% 41,254,180.97 157.13%
损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- 98,360,812.53 460.78%
基本每股收益（元/股） 0.2319 148.29% 0.3667 139.67%
稀释每股收益（元/股） 0.2311 147.43% 0.3651 138.63%
加权平均净资产收益率 2.74% 1.36% 5.17% 2.92%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -6,982.26
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
2,448,865.40
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 2,014,815.53
减：所得税影响额 668,504.80
合计 3,788,193.87 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
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二、重大风险提示
1、市场竞争风险 报告期内，中间件业务收入是公司营业收入的重要组成部分。国内中间件领域IBM、Oracle两国外软
件巨头所占市场份额最高，形成了中间件市场竞争的第一梯队。IBM、Oracle的市场占有率较高的主要原因在于其良好的品
牌影响力、在IT领域深厚的技术积累及其在数据库、服务器领域良好的配套支持。另外，公司通过并购进入的虚拟化软件市
场，以国际知名厂商VMware市场份额最高，华为服务器虚拟化软件的增长势头明显，加剧了市场竞争。 与国际知名软件厂
商IBM、Oracle、VMware相比，公司在技术研发实力、市场培育、产品销售渠道建设等方面仍存在较大差距；同时，随着
其他国内基础软件生产企业的成长和壮大，公司还面临着来自国内竞争对手的市场竞争压力，因此公司面临市场竞争风险。
2、核心技术人员流失风险 软件行业属于智力密集型行业，在人力资源管理方面面临人员流动大、知识结构更新快等问
题。如果出现核心人员流失、人才结构失衡的情况，公司的经营将会受到较大的不利影响。
3、技术研发风险 基于软件技术的研发规律，新技术、新产品的研发在创新成果和开发周期上存在较大的不确定性。一
方面，新技术、新产品的技术研发难度较大，研发周期较长，开发环节中的个别难题有可能影响最终产品的研发进度，使新
产品的推出时间出现滞后；另一方面，即使新技术、新产品顺利开发完成并推向市场，也有得不到市场和客户足够认可的风
险，导致新技术、新产品推出后的经济效益与预期收益存在较大差距。如果公司在技术开发方向决策上出现失误，未能及时
跟上行业技术更新换代的速度，未能正确把握市场动向并顺应市场需求变化，或未能及时将最新技术运用于新产品的升级和
开发等，可能导致公司丧失技术和市场的现有地位。
4、重组整合风险 公司和重组、并购的子公司处于软件和信息技术服务业内不同的细分行业，业务模式存在一定程度的
差异。重组、并购完成后公司间需要在业务体系、组织机构、管理制度、企业文化等方面进行整合，而在研发、采购、销售
和管理等方面的整合到位需要一定时间，因此，东方通与重组并购企业之间能否顺利实现整合具有不确定性，整合过程中可
能会对各公司的正常业务发展造成一定影响。另外，也存在并购后的子公司业绩达不到预期的风险。
5、业务规模迅速扩大导致的管理风险 随着并购重组的不断深入，加之非公开发行股票募集资金的到位和募集资金投资
项目的实施，公司的资产、业务、机构和人员等将进一步扩张，公司拥有成都东方通、上海东方通泰、东方通宇、无锡东方
通、惠捷朗、数字天堂和微智信业等全资子公司，业务涉及基础软件、移动信息化解决方案、大数据网络优化、政务大数据、
大数据信息安全和军工业务，公司将在制度建设、组织设置、运营管理、资金管理和内部控制等方面面临更大的挑战，也给
公司短期内建立和完善适应企业发展需要的管理体系、制度及约束机制带来风险。
6、业务转型升级导致的经营风险 公司上市后，提出“二次创业”理念，致力于从专业的中间件厂商转型升级为新一代软
件基础设施与创新应用解决方案提供商，为此公司紧跟国家政策导向，因地制宜地提出发展战略，在内生和外延的两个方面
积极布局，同时通过创新机制实现管理革新。但转型升级是一个渐进而长期的过程，若公司未把握住发展机会，有效获得市
场份额，可能导致出现一定的经营风险。
7、业绩季节性波动风险 因公司及子公司客户群体以政府、电信运营商、金融等领域客户为主，受其采用的预算管理
制度和集中采购制度等影响，通常在一季度制定本年度全年的信息技术采购计划和指标；在第二季度及第三季度上半段进行
相关产品现场调研、邀请相关厂商进行产品测试以及对入围厂商进行招标、投标、评标和定标；第三季度下半段及第四季度
才正式确定所需采购产品并与中标厂商签订采购合同。因此，公司存在明显的季节性销售特征。随着新产品、新业务的开拓，
以及并购整合效应的逐渐显现，预期公司销售和业绩的季节性特征会有所改善，但总体趋势不会有大的变化。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 17,140
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
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持有有限售条件的 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
股份数量 股份状态 数量
张齐春 境内自然人 13.94% 19,249,024 19,249,024 质押 9,700,000
黄永军 境内自然人 6.73% 9,286,433 9,286,433
长安基金－工商银行
－大业信托－大业信
其他 5.01% 6,921,373 6,921,373
托平安富贵东方通
单一资金信托
东华软件股份公司 境内非国有法人 3.83% 5,287,668 4,990,626
李健 境内自然人 3.50% 4,829,440 3,622,080 质押 500,000
朱律玮 境内自然人 3.45% 4,756,670 4,756,670 质押 4,420,000
孙亚明 境内自然人 3.31% 4,569,966 4,756,670 质押 3,880,000
朱海东 境内自然人 3.10% 4,285,438 4,285,438 质押 2,680,000
牛合庆 境内自然人 2.96% 4,090,371 3,067,803 质押 2,100,000
王晋敏 境内自然人 2.86% 3,951,360 2,963,520
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
盈富泰克创业投资有限公司 2,455,800 人民币普通股 2,455,800
陈实 2,050,000 人民币普通股 2,050,000
中央汇金资产管理有限责任公司 1,865,000 人民币普通股 1,865,000
李健 1,207,360 人民币普通股 1,207,360
牛合庆 1,022,568 人民币普通股 1,022,568
中国工商银行－博时第三产业成长混合
999,983 人民币普通股 999,983
型证券投资基金
王晋敏 987,840 人民币普通股 987,840
杨桦 789,346 人民币普通股 789,346
全国社保基金六零二组合 761,887 人民币普通股 761,887
陈浩 760,000 人民币普通股 760,000
上述股东关联关系或一致行动的说明 张齐春与朱海东为母子关系，为公司实际控制人。
公司股东陈实通过中信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有
参与融资融券业务股东情况说明（如有） 250,000 股，实际合计持有 2,050,000 股；公司股东陈浩通过国泰君安证券股份有
限公司客户信用交易担保证券账户持有 760,000 股，实际合计持有 760,000 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
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2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
期初 本期解除 本期增加 期末
股东名称 限售原因 拟解除限售日期
限售股数 限售股数 限售股数 限售股数
重大资产重组发
李健 4,829,440 1,207,360 0 3,622,080 2018 年 1 月 12 日
行股份购买资产
重大资产重组发
王晋敏 3,951,360 987,840 0 2,963,520 2018 年 1 月 12 日
行股份购买资产
重大资产重组发
王熙春 89,600 22,400 0 67,200 2018 年 1 月 12 日
行股份购买资产
重大资产重组发
李飚 89,600 22,400 0 67,200 2018 年 1 月 12 日
行股份购买资产
东华软件股份公司 6,654,168 1,663,542 0 4,990,626 首发承诺 2017 年 1 月 28 日
牛合庆 4,090,404 1,022,601 0 3,067,803 首发承诺 2017 年 1 月 28 日
杨桦 1,088,746 1,088,746 0 0 高管锁定股 2016 年 3 月 8 日
长安平安富贵东方通资 （非公开发行）
0 0 6,921,373 6,921,373 2019 年 7 月 25 日
产管理计划 首发后限售
平安汇通星通资本定向 （非公开发行）
0 0 3,599,114 3,599,114 2019 年 7 月 25 日
投资 4 号资产管理计划 首发后限售
兴全沈惠中特定客户资 （非公开发行）
0 0 2,214,840 2,214,840 2019 年 7 月 25 日
产管理计划 首发后限售
（非公开发行）
朱曼 148,744 0 830,584 979,328 2019 年 7 月 25 日
首发后限售
（非公开发行）
黄永军 0 0 9,286,433 9,286,433 2019 年 7 月 25 日
首发后限售
合计 20,942,062 6,014,889 22,852,344 37,779,517 -- --
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第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
本报告期因合并报表同比增加了全资子公司微智信业的财务数据，公司营业收入及营业利润较上年同期有较大增长。本
报告期内，公司实现营业收入20,146.47万元，较上年同期增长53.77%；实现归属母公司股东净利润4,504.24万元，较上年同
期增长155.46%；经营活动产生的现金净流量9,836.08万元，较上年同期增长460.78%。
主要财务报表项目变动分析
单位：元
资产负债表 较年初
2016年9月30日 2015年12月31日 变动原因
项目 增减
本报告期内非公开发行股票募集资金到账以及经营
货币资金 597,559,634.21 186,418,034.46 220.55%
活动净现金流入增加。
应收票据 6,572,698.00 514,980.00 1176.30% 本报告期内部分客户采用承兑汇票付款。
预付款项 2,195,915.50 1,607,694.06 36.59% 本报告期内合并报表范围纳入微智信业。
其他应收款 8,211,987.43 4,797,042.19 71.19% 本报告期内合并报表范围纳入微智信业。
存货 10,612,363.50 1,064,984.70 896.48% 本报告期内合并报表范围纳入微智信业。
本报告期内合并报表范围纳入微智信业，以及上年开
无形资产 26,733,002.00 14,083,915.91 89.81%
发支出转入无形资产。
开发支出 - 10,278,252.50 -100.00% 本报告期内项目结项，转入无形资产核算。
本报告期内合并报表范围纳入微智信业，形成的商
商誉 906,999,470.40 427,823,878.03 112.00%
誉。
应付账款 25,835,949.40 3,008,304.38 758.82% 本报告期内合并报表范围纳入微智信业。
预收款项 7,868,170.74 3,340,850.18 135.51% 本报告期内预收客户款项较年初余额增加。
应付职工薪酬 9,304,691.16 6,884,697.00 35.15% 本报告期内合并报表范围纳入微智信业。
其他应付款 112,495,705.02 40,488,673.50 177.84% 本报告期内收购微智信业余款未付。
本报告期内非公开发行股份，股本溢价增加资本公
资本公积 1,290,357,506.29 498,693,572.20 158.75%
积。
单位：元
利润表及
2016年1-9月 2015年1-9月 同比增减 变动原因
现金流量表项目
营业收入 201,464,732.70 131,016,882.99 53.77% 本报告期内合并报表范围较上年同期纳入微智信业。
本报告期内合并报表范围纳入微智信业，同时技术服
营业成本 43,653,205.80 11,592,273.72 276.57%
务成本较去年同期增加。
资产减值损失 3,899,578.74 5,782,101.42 -32.56% 以前年度应收账款回款，坏账准备冲回。
所得税费用 11,678,908.68 5,361,224.30 117.84% 本报告期内合并报表范围纳入微智信业。
经营活动产生的 98,360,812.53 17,539,895.30 460.78% 本报告期内，销售商品、提供劳务收到的现金增加，
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现金流量净额 以及本报告期内合并报表范围纳入微智信业。
投资活动产生的
-478,297,986.64 -163,812,296.70 191.98% 本报告期内向微智信业股东支付现金对价。
现金流量净额
筹资活动产生的 本报告期内非公开发行股票募集资金到位，以及微智
796,018,223.86 -13,012,668.89 -6217.26%
现金流量净额 信业原股东补充注册资本1,500万元。
现金及现金等价 本报告期内非公开发行股票募集资金到位及合并报表
416,081,049.75 -159,285,070.29 -361.22%
物净增加额 范围纳入微智信业。
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
本报告期内，公司实现营业收入 20,146.47 万元，较上年同期增长 53.77%，与去年同期相比，报告期内公司通过并购实
现全资子公司微智信业并表，新增大数据信息安全产品线收入。
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
√ 适用 □ 不适用
1、原标准产品线的应用服务器中间件、消息中间件和交易中间件等应用支撑产品，全面向云体系演进，原虚拟化产品
线作为云计算平台的核心组成之一开始和其它平台产品进行深度整合，并以此为基础开始规划和研发新一代云计算平台产
品，在客户端特别是行业客户中获得了非常积极的反应。
原数据抽取、数据清洗、数据服务总线、数据交换平台及大数据核心平台等平台产品线，进一步进行整合和升级为大数
据支撑产品线，以全面支持大数据环境下的数据采集、传输、清洗、管理、分析、展现等各个环节的要求，旨在推出完整的
新一代全功能、高性能的大数据平台，已开始与重要客户及合作伙伴展开大数据技术合作。
在原数据融合产品线的基础上，进一步提升对业务变化的动态响应能力，目标为推出多种业务系统的无缝数据整合产品
及针对政府行业综合一体化业务门户。
2、移动互联产品线：MKey6 已经正式发布，目前已在中意保险等项目中得到推广使用反馈良好，该版本产品已进入为
期两年的正常升级维护生命周期内。
3、 网络优化软件产品线：报告期主要针对原有采集终端和云平台系统，统一集成为无线网优的系统平台，并针对不同
的应用场景开发了单站验收系统。该等系统目前已经在运营商的实际应用中得到了检验并成功签约，为将来智能优化系统铺
垫了扎实的基础。同时，公司在第三季度积极组织人力和物力，对物联网测试和优化做新的技术储备，以期在物联网全面建
设期占领技术的制高点。
4、大数据信息安全产品线：1）目前基于深度学习的图像识别产品的识别性能进一步获得提升，产品已进入产品试用阶
段，比较传统的模式识别技术在性能上提升了 10 倍，在准确度上提升 20 个百分点，并已在运营商项目中进行了试用。预计
将在后续项目中进行大范围的应用。2）目前移动统一 DPI 大数据采集产品已经内部测试验证完成，已具备商用标准。产品
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集成了汇聚分流、同源同溯、应用识别、流量统计、多层次数据复用以流量管控等综合功能，硬件架构上可由接口板、DPI
引擎板、流量管控板、交换板等组成，软件架构上可由流量采集识别、流量管控、XDR 生成、关联回填、数据订阅复用等
功能模块组成，下一步计划开展产品的试用和推广等工作。
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化
的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
公司主要供应商情况
前五名供应商合计采购金额（元） 28,660,491.39
前五名供应商合计采购金额占报告期采购总额比例 63.86%
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
公司主要销售客户情况
前五名客户合计销售金额（元） 99,787,140.89
前五名客户合计销售金额占报告期销售总额比例 49.53%
年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
一、各板块业务
1、报告期内，为了应对企业 IT 市场向云计算及大数据方向持续演进的变化趋势同时领导国产基础软件的前沿发展，公
司在第三季度对基础软件产品业务板块的研发体系进行了结构调整，分为云计算支撑体系、大数据支撑体系和大数据应用体
系。进一步拓展中间件行业市场，进入更多的业务领域。同时，政务大数据应用方面在广东取得突破，成功签下广东省经济
形势预测分析数据库项目。在前期进行战略联合实验基础上，成功中标浙江省政府办公厅浙江经济运行监测平台项目，为未
来在大数据运营领域的发展奠定了坚实的基础。
2、网络优化软件业务板块，公司按照年度部署，除了继续拓展 PC 版的 CDS 路测软件之外，加大了对新产品单站验收
系统的营销力度，成功在运营商和设备商签署合同。渠道和市场方面，公司在集中优化的拓展上与网优服务厂家展开战略合
作，优势互补，并取得了订单。公司做了四次的技术推广和用户培训工作，提升了产品知名度。
3、企业移动互联网业务板块，继续以金融和能源为主要市场。在主打的移动保险方向上，第三季度安华保险移动平台
顺利上线并完成第一款移动车险 APP 的正式商用，同时签下中意财险为其实施整体移动化战略。在能源行业，为国家核电
上海研究院实施以 IM 即时消息为核心的整体移动办公解决方案，并借此完善 MKey 移动平台产品线，添加移动 IM 及移动
CMS 等子模块。
4、大数据信息安全业务板块，信息安全市场在强化“国家安全”大背景之下，公司密切跟踪政策走向，积极投入产品研
发，加强互联网安全市场布局。在电信运营商市场，逐步形成了全网互联网安全管控平台布局，初显规模效应。公司将继续
提高运营商市场的 IDC 机房信息安全管理、移动网手机恶意软件检测等产品的占用率，目前信息安全综合管理平台涵盖 IDC
日志安全、僵木蠕监控、暴恐图片视频监控、DDOS 攻击防御等诸多功能。技术储备业内领先，其中，互联网不良信息集管
平台、信息安全大数据分析平台、大数据采集等平台，已达到每秒几千万条日志的处理能力。同时，公司积极推动政府相关
需求部门，安全产品成功通过工信部主管部门的测试及现网试点，有望在未来给公司带来可观市场规模。
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二、品牌建设
1、报告期内，公司持续推进云、大数据、移动软件基础设施与创新应用领导者品牌建设工作。据中国 ICT 产业权威的
市场研究和咨询机构计世资讯发布的《2015~2016 年间中国中间件市场研究》报告显示：东方通成功跻身中间件市场领导者
象限，并且成为该象限的唯一国产厂商。
2、公司在行业市场上积极推进，继续延续“TongPlus”市场活动品牌，在全国 14 个城市，进行产品价值展示及成功案例
分享，活动覆盖超过 130 多家行业用户机构。同时，公司组织与参与了金融、交通、政务、保险、能源等多行业用户推广会
议多达 21 场，覆盖行业用户 300 多家以上。
3、公司在产品市场上采用了“明星产品重点包装，创新产品持续引领”的策略。针对基础软件，2016 年重点包装 TongWeb
应用服务器等明星产品，以内容营销、活动营销、数字营销等方式，树立明星产品典型案例影响力；针对创新产品，如 TongA2D
应用数据化平台等积极借助内容营销、活动营销等方式向用户市场组合推荐。
三、集团管理
在政务大数据应用业务方面，酝酿新建或改组成立专业化大数据公司，独立核算和运营，为公司培育新的业务增长点。
四、产业基金
筹划计划设立产业基金，为公司培育和孵化优质资产，有效化解投资风险，构建公司多层次的投资体系。并继续在新经
济、新业务领域寻求并购优质资产的可能性。
五、员工激励
完成了首期员工股票期权行权的各项准备工作，开展自主行权培训，积极为员工行权提供融资渠道。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
√ 适用 □ 不适用
1、核心技术人员流失风险 软件行业属于智力密集型行业，在人力资源管理方面面临人员流动大、知识结构更新快等问
题。如果出现核心人员流失、人才结构失衡的情况，公司的经营将会受到较大的不利影响。公司将结合多元的企业文化和激
励晋升机制降低人员流失风险。
2、技术研发风险 基于软件技术的研发规律，新技术、新产品的研发在创新成果和开发周期上存在较大的不确定性。一
方面，新技术、新产品的技术研发难度较大，研发周期较长，开发环节中的个别难题有可能影响最终产品的研发进度，使新
产品的推出时间出现滞后；另一方面，即使新技术、新产品顺利开发完成并推向市场，也有得不到市场和客户足够认可的风
险，导致新技术、新产品推出后的经济效益与预期收益存在较大差距。如果公司在技术开发方向决策上出现失误，未能及时
跟上行业技术更新换代的速度，未能正确把握市场动向并顺应市场需求变化，或未能及时将最新技术运用于新产品的升级和
开发等，可能导致
