北京东方通科技股份有限公司 2013 年度报告全文
北京东方通科技股份有限公司
2013 年度报告
定 2014-001
2014 年 03 月
北京东方通科技股份有限公司 2013 年度报告全文
第一节 重要提示、目录和释义
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料
不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确
性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
公司负责人张齐春、主管会计工作负责人徐少璞及会计机构负责人(会计主
管人员)祝同顺声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
北京东方通科技股份有限公司 2013 年度报告全文
目录
第一节 重要提示、目录和释义 ....................................................................................................... 2
第二节 公司基本情况简介 ............................................................................................................... 6
第三节 会计数据和财务指标摘要 ................................................................................................... 8
第四节 董事会报告.......................................................................................................................... 11
第五节 重要事项.............................................................................................................................. 27
第六节 股份变动及股东情况 ......................................................................................................... 44
第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ......................................................................... 51
第八节 公司治理.............................................................................................................................. 59
第九节 财务报告.............................................................................................................................. 62
第十节 备查文件目录 ................................................................................................................... 140
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释义
释义项 指 释义内容
公司、东方通、本公司 指 北京东方通科技股份有限公司
报告期 指 2013 年度
公司法 指 中华人民共和国公司法
证券法 指 中华人民共和国证券法
公司章程 指 北京东方通科技股份有限公司章程
证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
保荐人、保荐机构、主承销商、国信证券 指 国信证券股份有限公司
会计师 指 大华会计师事务所（特殊普通合伙）
工信部 指 中华人民共和国工业和信息化部
控股股东、实际控制人 指 张齐春、朱海东和朱曼
上海东方通泰 指 上海东方通泰软件科技有限公司
成都东方通 指 成都东方通科技有限责任公司
涌金实业 指 上海涌金实业有限公司
涌金、涌金集团 指 涌金实业（集团）有限公司
盈富泰克 指 盈富泰克创业投资有限公司
东华软件 指 东华软件股份公司
北京核高基 指 北京核高基软件有限公司
美国 International Business Machines Corporation 公司，1911 年创立于
美国，是全球最大的信息技术和业务解决方案公司。IBM 也是全球知
IBM 指
名的中间件厂商，其 WebSphere 系列中间件是其最重要的软件产品
线。
Oracle 公司，成立于 1977 年，总部位于美国，是数据库公司的行业
Oracle 指 领导者，产品涵盖数据库、中间件等基础软件，以及财务、供应链、
制造、项目管理、人力资源和市场与销售等应用软件产品。
元 指 人民币元
计算机系统中最底层、与具体业务逻辑无关的一类软件，其主要作用
是为应用软件对系统资源、数据和网络资源的访问和管理提供支撑，
基础软件 指 为应用软件的开发、部署和运行提供平台。计算机软件可以分为基础
软件和应用软件两大类。基础软件包括操作系统、数据库系统、中间
件。
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一种应用于分布式系统的基础软件，位于应用与操作系统、数据库之
间，主要用于解决分布式环境下数据传输、数据访问、应用调度、系
中间件、中间件软件 指
统构建和系统集成、流程管理等问题，是分布式环境下支撑应用开发、
运行和集成的平台。
主要包括消息中间件，交易中间件，应用服务器，安全中间件等，这
基础 l 类中间件 指
一类中间件产品是构建分布式应用的基础。
主要用于异构系统（如不同的数据库系统、业务应用系统等）之间进
集成类中间件 指 行资源整合，以实现互连互通、数据共享、业务流程协调统一等功能，
并构建灵活可扩展的分布式企业应用。
为了满足特定的行业、企业需要，便于快速、方便地构建应用而在原
有基础中间件、集成中间件等的基础上开发的中间件。根据所提供的
平台类中间件 指
服务不同，行业领域应用平台包括文件交换管理、数据共享交换、支
持云计算和物联网的平台中间件。
TongLINK/Q、TLQ 指 发行人的消息中间件软件产品。
TongEASY、TE 指 发行人的交易中间件软件产品。
TongWeb、TW 指 发行人的应用服务器中间件产品。
TongIntegrator、TI 指 发行人的一种应用集成中间件软件产品。
TongSEC 指 发行人的一种安全中间件软件产品。
TongGTP、GTP 指 发行人的一种面向分布式应用的通用文件传输平台软件产品。
国家对核心电子器件、高端通用芯片及基础软件的简称，是 2006 年
核高基、核高基项目 指 国务院发布的《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006-2020）》
中所列的重大科技专项之一。
Service-Oriented Architecture 的简称，即面向服务的架构，是一种 IT
策略，它将企业应用中的各种功能重新整理为具有互操作性的标准服
务，可以迅速组合和重用这些服务，以满足业务需要。SOA 提供了一
SOA 指
种构建信息系统的标准和方法，并通过建立起合并、可重用的服务体
系来减少 IT 业务冗余并加快项目开发的进程，使得开发部门效率更
高效。
Java EE（Java Platform，Enterprise Edition）是 Sun 公司（后为 Oracle
公司并购）推出的建立在 Java 平台上的企业级应用的解决方案。Java
JAVA EE 、J2EE 指
EE 已经成为企业级应用开发的工业标准和首选平台。Java EE 原名为
J2EE，后 Sun 公司将其改名为 Java EE。
将大量用网络连接的计算资源统一管理和调度，构成一个计算资源池
云计算 指
向用户按需服务。提供资源的网络被称为\"云\"。
PaaS（Platform as a Service），意思是平台即服务。 是在云计算中将
PaaS 指
包括中间件在内的运行和开发环境作为一种服务提供的商业模式。
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第二节 公司基本情况简介
一、公司信息
股票简称 东方通 股票代码
公司的中文名称 北京东方通科技股份有限公司
公司的中文简称 东方通
公司的外文名称 Beijing Tongtech Co., Ltd.
公司的外文名称缩写 Tongtech
公司的法定代表人 张齐春
注册地址 北京市丰台区丰台路口 139 号主楼 311(园区)
注册地址的邮政编码
办公地址 北京市海淀区彩和坊路 10 号 1+1 大厦 3 层
办公地址的邮政编码
公司国际互联网网址 www.tongtech.com
电子信箱 tongtech@tongtech.com
公司聘请的会计师事务所名称 大华会计师事务所（特殊普通合伙）
公司聘请的会计师事务所办公地址 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 9 层
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 徐少璞 韩静
北京市海淀区彩和坊路 10 号 1+1 大厦 3 北京市海淀区彩和坊路 10 号 1+1 大厦 3
联系地址
层 层
电话 010-82652668 010-82652668
传真 010-82652226 010-82652226
电子信箱 tongtech@tongtech.com tongtech@tongtech.com
三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体的名称 《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.cninfo.com.cn
公司年度报告备置地点 公司董秘办公室
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四、公司历史沿革
企业法人营业执照
注册登记日期 注册登记地点 税务登记号码 组织机构代码
注册号
北京市丰台区工商
首次注册 1997 年 08 月 11 日 06321898（1-1） 110106633636471 63363647-1
局
股份公司成立变更
2010 年 11 月 11 日 北京市工商局 110106003218984 110106633636471 63363647-1
注册登记
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
2013 年 2012 年 本年比上年增减(%) 2011 年
营业收入（元） 180,212,251.65 154,996,241.76 16.27% 111,497,085.42
营业成本（元） 3,867,336.16 2,275,691.23 69.94% 7,756,747.24
营业利润（元） 24,836,445.39 26,080,226.86 -4.77% 17,501,090.62
利润总额（元） 48,440,412.42 46,372,019.34 4.46% 38,449,978.51
归属于上市公司普通股股东的净
45,475,926.05 40,020,524.15 13.63% 39,053,097.92
利润（元）
归属于上市公司普通股股东的扣
40,994,834.16 37,381,533.80 9.67% 31,237,807.08
除非经常性损益后的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
15,901,299.03 -19,146,583.52 183.05% 13,445,065.36
（元）
每股经营活动产生的现金流量净
0.3534 -0.4255 183.05% 0.2988
额（元/股）
基本每股收益（元/股） 1.0106 0.8893 13.64% 0.8678
稀释每股收益（元/股） 1.0106 0.8893 13.64% 0.8678
加权平均净资产收益率（%） 25.37% 28.73% -3.36% 34.37%
扣除非经常性损益后的加权平均
22.87% 26.84% -3.97% 27.49%
净资产收益率（%）
本年末比上年末增减
2013 年末 2012 年末 2011 年末
(%)
期末总股本（股） 45,000,000.00 45,000,000.00 0% 45,000,000.00
资产总额（元） 296,083,259.45 238,715,362.80 24.03% 182,312,563.97
负债总额（元） 94,093,962.38 82,201,991.78 14.47% 49,169,717.10
归属于上市公司普通股股东的所
201,989,297.07 156,513,371.02 29.06% 133,142,846.87
有者权益（元）
归属于上市公司普通股股东的每
4.4887 3.4781 29.06% 2.9587
股净资产（元/股）
资产负债率（%） 31.78% 34.44% -2.66% 26.97%
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用最新股本计算的基本每股收益(元/股) 0.8842
二、非经常性损益的项目及金额
单位：元
项目 2013 年金额 2012 年金额 2011 年金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减
-33,530.27 -93,307.84
值准备的冲销部分）
计入当期损益的政府补助（与企业业务密
切相关，按照国家统一标准定额或定量享 4,734,593.02 5,625,785.72 8,229,897.50
受的政府补助除外）
根据税收、会计等法律、法规的要求对当
-2,663,327.35
期损益进行一次性调整对当期损益的影响
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 100,888.40 99,816.11
减：所得税影响额 320,859.26 423,284.13 321,298.82
合计 4,481,091.89 2,638,990.35 7,815,290.84 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以
及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的
项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
三、重大风险提示
1、业绩季节性波动风险
中间件软件行业的主要最终用户集中在各级政府部门和大中型企事业单位，受到中国农历春节假期和整体工作进度安排
习惯的影响，该类客户通常会在第一季度制定本年度全年的信息技术采购计划和指标；在第二季度及第三季度上半段进行相
关产品现场调研、邀请相关厂商进行产品测试以及对入围厂商进行招标、投标、评标和定标；第三季度下半段及第四季度才
正式确定所需采购产品并与中标厂商签订采购合同。因此，公司大部分营业收入和净利润都在下半年尤其是第四季度实现。
由于销售费用、管理费用等各费用在年度内较为均衡的发生，而收入主要在第四季度实现，因此公司一般每年第一季度亏损，
第二、三季度也可能会出现季节性亏损。
2、市场竞争风险
国内中间件领域IBM、Oracle两国外软件巨头所占市场份额最高，形成了中间件市场竞争的第一梯队。IBM、Oracle的
市场占有率较高的主要原因在于其良好的品牌影响力、在IT领域深厚的技术积累及其在数据库、服务器领域良好的配套支持。
与国际知名软件厂商IBM、Oracle相比，公司在技术研发实力、市场培育、产品销售渠道建设等方面仍存在较大差距；同时，
随着其他国内中间件软件生产企业的成长和壮大，公司还面临着来自国内竞争对手的市场竞争压力，因此公司面临市场竞争
风险。
3、核心技术人员流失风险
软件行业属于智力密集型行业，在人力资源管理方面面临人员流动大、知识结构更新快等问题。如果出现核心人员流失、
人才结构失衡的情况，公司的经营将会受到较大的不利影响。
4、技术研发风险
基于软件技术的研发规律，新技术、新产品的研发在创新成果和开发周期上存在较大的不确定性。一方面，新技术、新
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产品的技术研发难度较大，研发周期较长，开发环节中的个别难题有可能影响最终产品的研发进度，使新产品的推出时间出
现滞后；另一方面，即使新技术、新产品顺利开发完成并推向市场，也有得不到市场和客户足够认可的风险，导致新技术、
新产品推出后的经济效益与预期收益存在较大差距。如果公司在技术开发方向决策上出现失误，未能及时跟上行业技术更新
换代的速度，未能正确把握市场动向并顺应市场需求变化，或未能及时将最新技术运用于新产品的升级和开发等，可能导致
公司丧失技术和市场的现有地位。
5、业务规模迅速扩大导致的管理风险
随着募集资金的到位和募集资金投资项目的实施，公司的资产、业务、机构和人员等将进一步扩张，公司将在制度建设、
组织设置、运营管理、资金管理和内部控制等方面面临更大的挑战，也给公司短期内建立和完善适应企业发展需要的管理体
系、制度及约束机制带来风险。
6、募投项目风险
公司首次公开发行股票并于2014年1月28日在创业板上市，本次发行募集资金将投资于Tong系列中间件产品升级项目和
营销服务平台扩建项目，有利于完善公司产品结构，健全营销服务体系，为实现公司战略发展目标创造条件。但仍可能在项
目实施过程中存在政策、技术、市场及其他无法预见的不利变化，并由此可能导致项目实施后经济效益低于预期水平的风险。
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第四节 董事会报告
一、管理层讨论与分析
1、报告期内主要业务回顾
2013年是公司夯实基础的一年。公司紧紧围绕董事会制定的年度经营目标，紧扣发展主题，继续专注于中间件业务，在
国家对国产软件的政策和市场持续向好的大背景下，提出实施“拳头产品、服务产品、创新孵化产品和云产品”的四大战略计
划，完善营销体系，优化核心拳头产品，整合服务体系，规范内部管理，完善法人治理结构。
研发方面，对当前拳头产品和云产品等新技术开拓方面的战略分工在公司研发体系内进一步清晰定位。研发中心开展了
产品版本研发与技术研究项目，发布多个产品新版本，进一步丰富完善了公司基础类、集成类和平台类产品线。支持服务中
心围绕服务产品化工作展开，梳理服务工作内容，形成标准化产品服务，继续提升人员技能，优化资源和管理模式，为用户
提供就近支持服务，全年的支持服务工作量平均同比增长了20%。设立实施和运维部门，为用户提供长期与可持续的项目实
施和运维服务，帮助用户解决问题，增强用户粘性，推动产品销售，发掘新产品需求机会。营销方面，2013年加强了过程管
理，上线了CRM管理平台，客户管理、立项管理、合同管理、许可证管理、周报管理等顺利执行；完善了营销体系管控，
使得监督和执行逐步分离。公司与咨询机构合作完成了东方通组织能力体系项目的开发与构建，完善了整套的岗位胜任力标
准，包括任职资格标准、核心素质、专业素质、领导力素质的建模工作，并对现有的管理人员进行了素质评估。2013年10
月，完成了董事会和监事会的换届工作，选举产生了第二届董事会和监事会。2014年1月，公司经中国证监会和深圳证券交
易所核准挂牌上市。
2013年度实现营业收入18,021万元，同比增长16.27%；实现净利润4,548万元，同比增长13.63%；经营活动产生的现金
流量净额1,590万元。
2、报告期内主要经营情况
（1）主营业务分析
1)概述
公司主营业务为基础软件之中间件的研发、销售和服务。自成立以来，公司一直致力发展民族基础软件事业，在国内
中间件市场紧随IBM和Oracle之后位列第三。近年来市场占有率在国产中间件厂商中稳居首位。
营业收入同比增长16.27%，主要原因是公司销售合同增加。
营业成本同比增长69.94%，主要原因是外包服务成本增加。
销售费用同比增长15.58%，主要原因是因销售业务增加导致销售人员薪酬、差旅等销售费用增加。
管理费用同比增长23.83%，主要原因是研发费用的投入，以及公司规模的扩大导致员工薪酬增长。
财务费用同比增长108.98%，主要原因是借款规模和平均占款天数较上年增加。
研发投入同比增长22.02%，主要原因是新产品研发项目增加。
现金流量净额同比增长280.88%，主要原因是上年为负数，报告期经营回款与增值税退税增加导致经营活动产生的现金
流量净额同比增长较大。
公司自成立以来，主营业务未发生重大变化
2)收入
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单位：元
项目 2013 年 2012 年 同比增减情况
营业收入 180,212,251.65 154,996,241.76 16.27%
驱动收入变化的因素
1、市场对国产软件的接受度日趋明显。公司营销体系建设初见成效，除传统的金融、电信、交通和政务市场外，向新
兴市场开拓，如气象、医疗卫生、教育等领域。
2、经过多年的积累，Tong系列中间件产品性能越发稳定，口碑越来越好，品牌影响力逐年提升，增强了用户和合作伙
伴采购应用的信心。
3、公司通过加强渠道建设，与各行业领域系统集成商建立了合作伙伴关系，提升了公司中间件产品的中标率。
公司实物销售收入是否大于劳务收入
□ 是 √ 否
公司重大的在手订单情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
3)成本
单位：元
2013 年 2012 年
项目 占营业成本比重 占营业成本比重 同比增减(%)
金额 金额
（%） （%）
软件销售 382,906.00 9.9% 136,752.14 6.01% 180%
技术服务 3,484,430.16 90.1% 2,138,939.09 93.99% 62.9%
4)费用
单位：元
2013 年 2012 年 同比增减（%） 重大变动说明
销售费用 53,598,375.61 46,373,869.51 15.58%
增长主要来自员工薪酬和研发投入
管理费用 86,389,137.80 69,763,631.03 23.83%
的增加
主要来自利息支出增加，借款规模和
财务费用 3,407,512.44 1,630,523.10 108.98%
平均占款天数较上年增加
所得税 2,964,486.37 6,351,495.19 -53.33% 主要是递延所得税费用减少
5)研发投入
公司报告期进行的研发项目主要有三大类：
一是目前拳头产品的升级研发项目。主要围绕募集资金投资项目-Tong系列中间件产品进行，包括基础中间件、集成中
间件和平台中间件中的传统产品TongGTP和TongWTP产品线。截止报告期末，按照2011年规划时的功能点已完成70%。主
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要是支撑目前公司运营的拳头产品的持续改进，提升产品易用性、可靠性以及功能性拓展。2014年将结合原规划，根据最新
用户需求和技术变化趋势做适当调整。
二是以数据交换平台软件TI-DXP、服务管理平台软件TI-SMP为代表的新平台产品研发项目。报告期内推出TI-DXP的
2.0版本并上市销售，能够给用户提供更完整、更易用的整体解决方案。
三是以云计算、大数据为主体的相关产品和解决方案的研发。目前为预研和初级版本开发阶段，并在小范围用户内进
行示范应用和体验。
近三年公司研发投入金额及占营业收入的比例
2013 年 2012 年 2011 年
研发投入金额（元） 56,079,064.87 45,957,955.08 28,122,152.96
研发投入占营业收入比例（%） 31.12% 29.65% 25.22%
研发支出资本化的金额（元） 0.00 0.00 0.00
资本化研发支出占研发投入
0% 0% 0%
的比例（%）
资本化研发支出占当期净利
0% 0% 0%
润的比重（%）
研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明
□ 适用 √ 不适用
6)现金流
单位：元
项目 2013 年 2012 年 同比增减（%）
经营活动现金流入小计 187,532,137.94 123,366,754.16 52.01%
经营活动现金流出小计 171,630,838.91 142,513,337.68 20.43%
经营活动产生的现金流量净
15,901,299.03 -19,146,583.52 183.05%
额
投资活动现金流入小计 1,960.00
投资活动现金流出小计 6,855,727.74
