北京安控科技股份有限公司2011年年度报告

北京安控科技股份有限公司
2011年年度报告
（股份代码：430030）
二〇一二年四月
2011 年年度报告
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重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不
存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完
整性承担个别及连带责任。
公司不存在董事、监事、高级管理人员对本年度报告内容的真实性、准确性、
完整性无法保证或存在异议的情形。
本年度报告经公司第二届董事会第十七会议审议通过。
华普天健会计师事务所（北京）有限公司为公司出具了标准无保留意见的审计
报告。
公司董事长兼总经理俞凌先生、财务负责人刘艳女士及会计机构负责人迟成俊
先生声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
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目 录
第一章 公司基本情况………………………………………………………………4
第二章 最近两年主要财务数据和指标……………………………………………6
第三章 最近一年的股本变动情况…………………………………………………8
第四章 前十名股东及其持股数量和相互间的关联关系…………………………9
第五章 董事、监事、高级管理人员及员工情况………………… ……………12
第六章 公司治理结构………………………………………………………………20
第七章 股东大会情况介绍…………………………………………………………23
第八章 董事会报告…………………………………………………………………25
第九章 监事会报告…………………………………………………………………38
第十章 重大事项……………………………………………………………………40
第十一章 财务报告……………………………………………………………43
第十二章 备查文件目录…………………………………………………… 112
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第一章 公司基本情况
一、公司法定中文名称：北京安控科技股份有限公司
公司中文名称缩写：安控科技
公司法定英文名称：Beijing Echo Technologies Co., Ltd.
二、公司法定代表人：俞凌
三、公司董事会秘书：宋卫红
联系地址：北京市海淀区上地四街一号丙楼五层
邮政编码：100085
联系电话：[phone]
传 真：010- 62979746
电子信箱：[e-mail]
四、公司注册地址：北京市海淀区上地四街一号丙楼五层
公司办公地址：北京市海淀区上地四街一号丙楼五层
邮政编码：100085
公司网址：www.echocontrol.com
公司信箱：[e-mail]
五、公司登载2011年年度报告的指定网站的网址：http://bjzr.gfzr.com.cn
2011年年度报告备置地点：董事会办公室
六、公司股份转让登记系统：
公司依据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股
份报价转让试点办法（暂行）》的有关规定，委托上海证券有限责任公司作为主办
券商代办股份报价转让服务业务。
股份简称：安控科技 股份代码：430030
七、其它有关资料
1、公司首次注册登记日期：1998年9月17日
2、注册登记地点：北京市工商行政管理局
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3、企业法人营业执照注册号：110108005140392
4、税务登记证号码：110108633710213
5、组织机构代码： 63371021-3
6、公司聘请的会计师事务所名称：华普天健会计师事务所（北京）有限公司
7、会计师事务所办公地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号外经贸大厦
920-926 号
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第二章 最近两年的主要财务数据和指标
一、报告期内主要财务数据
单位：人民币元
项 目 金 额
营业利润 43,601,132.31
利润总额 47,949,958.60
归属于母公司股东的净利润 40,901,641.85
归属于母公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 39,431,187.73
经营活动产生的现金流量净额 21,095,317.59
二、扣除非经常性损益项目和涉及的金额
单位：人民币元
项 目 金 额
非流动资产处置损益 -67,723.58
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或
定量享受的政府补助除外） 1,837,879.00
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被
投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益
的影响
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -50,320.67
其他符合非经常性损益定义的损益项目
减：所得税影响额 250,109.53
少数股东权益影响额（税后） -728.90
合 计 1,470,454.12
三、公司近二年的主要会计数据和财务指标
单位：人民币元
项目 本报告期末 上年度期末 本报告期末比上
年度期末增减
总资产 318,940,173.61 202,966,116.58 57.14%
归属于母公司的所有者权益 148,922,612.12 108,020,970.27 37.86%
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归属于母公司股东的每股净资产 3.41 2.47 38.06%
项目
本报告期
上年同期 本报告期比
上年同期增减
营业收入 205,524,439.60 157,345,666.30 30.62%
利润总额 47,949,958.60 40,651,042.85 17.96%
归属于母公司股东的净利润 40,901,641.85 35,568,704.07 14.99%
归属于母公司股东的扣除非经常性损
益的净利润 39,431,187.73 34,542,578.40 14.15%
经营活动产生的现金流量净额 21,095,317.59 16,303,489.97 29.39%
每股经营活动产生的现金流量净额 0.48 0.37 29.73%
基本每股收益 0.94 0.81 16.05%
扣除非经常性损益后的基本每股收益0.90 0.79 13.92%
加权平均净资产收益率 31.84% 39.42% -19.23%
扣除非经常性损益后的加权平均净资
产收益率 30.69% 38.28% -19.83%
四、报告期内股东权益变动情况及变化原因
单位：人民币元
项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数
股本（实收资本） 43,660,000.00 0 0 43,660,000.00
资本公积 1,126,756.16 0 0 1,126,756.16
盈余公积 6,406,241.07 3,572,914.45 0 9,979,155.52
未分配利润 56,827,973.04 40,901,641.85 3,572,914.45 94,156,700.44
少数股东权益 2,825,627.26 495,957.72 0 3,321,584.98
合计 110,846,597.53 152,244,197.10
盈余公积本期增加是报告期计提盈余公积所致。
未分配利润本期增加是报告期税后利润转入，减少是报告期提取盈余公积所致。
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第三章 最近一年的股本变动情况
一、报告期内股本变动情况
股份性质 期初数量 本期增加 本期减少 期末数量
1．有限售条件股份 20,088,539 0 0 20,088,539
其中：高管 20,088,539 0 0 20,088,539
其他个人 0 0 0 0
法人 0 0 0 0
2．无限售条件股份 23,571,461 0 0 23,571,461
股份总数 43,660,000 0 0 43,660,000
* 1：报告期内，公司无发行新股、送股及公积金转增股本的情形。
二、关于报告期内股份限售解除情况和限售登记情况的说明
报告期内，公司无股份限售解除情况，无股份限售登记情况。
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第四章 前十名股东及其持股情况和相互间关联关系
一、股东数量及持股情况
截至报告期末，公司股东总数为109个，其中：法人股东12个，自然人股东97
个。
报告期末前十名股东持股情况：
上述股东关联关系或一致行动的说明：
公司前十名股东中，第三大股东北京鸿基大通投资有限公司与第四大股东北京
鸿海清科技有限公司的实际控制人均为斯一鸣先生，北京鸿基大通投资有限公司与
北京鸿海清科技有限公司存在关联关系，成为关联方。
二、股票发行与上市情况
公司委托上海证券有限责任公司作为主办券商代办股份报价转让服务业务，公
司未公开发行股票。
股东名称 期初持股
数量（股）
期末持股
数量（股）
期末持股
比例（%）
变动原因 期末可转让股
份数量（股）
俞 凌 15,165,846 15,165,846 34.74 - 3,791,461
董爱民 5,889,753 5,889,753 13.49 - 1,472,438
北京鸿基
大通投资
有限公司
3,330,000 3,330,000 7.63 - 3,330,000
北京鸿海
清科技有
限公司
1,670,000 1,670,000 3.83 - 1,670,000
成波 1,017,759 1,017,759 2.33 - 254,439
庄贵林 1,010,820 1,010,820 2.32 - 252,705
朱育新 690,870 690,870 1.58 - 172,717
沈一兵 680,870 680,870 1.56 - 170,217
杨继荣 650,870 650,870 1.49 - 650,870
李玉东 610,000 610,000 1.40 - 152,500
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三、控股股东及实际控制人简介
俞凌先生，中国籍，无境外永久居留权，1966 年7 月出生，硕士研究生学历，
毕业于中国人民解放军信息工程大学，1986 年大学本科毕业后至1988 年在新疆军
区某部从事技术工作，1988 年至1991 年在中国人民解放军信息工程大学攻读硕士
学位，1991 年至1993 年在新疆军区某部从事技术工作，1993 年至1998 年任新疆
军区某部工程师、副部队长。现为中国自动化学会理事、中国自动化学会专家咨询
工作委员会副主任委员、中国石油商务理事会副理事长、2010 年度中国自动化领域
年度人物，是三相计量控制器、水源井远程终端控制器、天然气流量计量远程测控
终端、32 位机小型远程控制终端等工业自动化产品专利设计人。于1998 年9 月作
为公司发起人股东创立本公司并担任总经理职务；2002 年1 月至今担任公司董事
长、总经理。
四、其他主要股东简介
董爱民先生，中国籍，无境外永久居留权，1962 年5 月出生，大学学历，毕
业于西北工业大学，获得中级职称证书。曾任新疆石油管理局测井公司研究所工程
师、新疆时代设计工程公司工程师，多年以来一直从事油田自动化领域产品的研究
与开发工作，曾获中国石油天然气集团年度优秀设计二等奖，参与公司模块封装盒、
封装电路板外壳、模块式现场可编程控制器、水质总有机碳检测仪等专利产品的设
计工作。于2003 年11 月加入本公司，曾任公司董事、副总经理职务，现任公司副
总工程师，负责公司的技术管理工作，为公司第二大股东。2010 年10 月被聘任为
公司副总工程师，任期至本届董事会任期届满。
北京鸿基大通投资有限公司，成立日期：2001 年7 月27 日，注册号：
11011203134284，注册资本：2000 万元，实收资本：2000 万元，法定代表人：
斯一鸣，住所：北京市通州区次台湖镇次渠工业区，经营范围：投资管理、投资顾
问、科技开发、技术培训、技术转让、技术服务、承办展览展示；销售：机电设备、
建筑材料、装饰材料、金属材料、化工产品、五金交电、汽车配件、针织纺品；信
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息咨询、企业形象策划（经营范围中未经专项审批的项目除外）。北京鸿基大通投资
有限公司持有公司7.63%的股份，为公司第三大股东。
北京鸿海清科技有限公司，成立于2006 年7 月11 日，注册号：1101082977329，
注册资本：50 万元，实收资本：50 万元，法定代表人：斯一鸣，住所：北京市海
淀区建材城中路三号楼南段3 层320 号，经营范围：法律、行政法规、国务院决定
禁止的，不得经营；法律、法规、国务院决定规定应经许可的，经审批机关批准并
经工商行政管理机关登记注册后方可经营；法律、行政法规、国务院决定未规定许
可的，自主选择经营项目开展经营活动。北京鸿海清科技有限公司持有公司3.83%
的股份，为公司第四大股东。
北京鸿基大通投资有限公司与北京鸿海清科技有限公司的实际控制人均为斯一
鸣先生，斯一鸣通过两公司间接持有本公司11.46%的股权。
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第五章 董事、监事、高级管理人员及员工情况
一、董事、监事、高级管理人员持股情况
姓 名 职 务 任 期 期初持股
数量（股）
期末持股
数量（股）
增减股
数（股）
期末持股
比例（%）
是否在公司
领取薪酬
俞 凌 董事长、总经理 2010-2013 15,165,846 15,165,846 0 34.74 是
成 波 董事、副总经理 2010-2013 1,017,759 1,017,759 0 2.33 是
庄贵林 董事、副总工程师 2010-2013 1,010,820 1,010,820 0 2.32 是
朱育新 董 事 2010-2013 690,870 690,870 0 1.58 否
斯一鸣 董 事 2010-2013 0 0 0 0.00 否
沈一兵 董事、副总经理 2010-2013 680,870 680,870 0 1.56 是
周东华 独立董事 2010-2013 0 0 0 0.00 领取独董津贴
吴惕华 独立董事 2010-2013 0 0 0 0.00 领取独董津贴
赵 斌 独立董事 2010-2013 0 0 0 0.00 领取独董津贴
刘晓良 监事会主席 2010-2013 489,398 489,398 0 1.12 是
袁仲蜀 职工代表监事 2010-2013 0 0 0 0.00 是
张建平 监 事 2010-2013 479,398 479,398 0 1.10 是
王振方 副总经理 2010-2013 300,000 300,000 0 0.69 是
李玉东 副总经理 2010-2013 610,000 610,000 0 1.40 是
张 磊 副总经理 2010-2013 200,000 200,000 0 0.46 是
刘 艳 副总经理、财务总监 2010-2013 100,000 100,000 0 0.23 是
胡志强 副总经理 2010-2013 100,000 100,000 0 0.23 是
李春福 副总经理 2010-2013 0 0 0 0.00 是
宋卫红 副总经理、董事会秘书 2010-2013 0 0 0 0.00 是
童 宣 副总经理 2011-2013 0 0 0 0.00 是
卢 铭 总工程师 2010-2013 0 0 0 0.00 是
董爱民 副总工程师 2010-2013 5,889,753 5,889,753 0 13.49 是
卓 明 副总工程师 2011-2013 50,000 50,000 0 0.11 是
合 计 26,784,714 26,784,714 0 61.36
二、报告期内董事、监事和高级管理人员变动情况
（一）2011 年3 月17 日，公司召开第二届董事会第四次会议，审议通过《关
于聘请沈一兵先生为公司副总经理的议案》及《关于聘请童宣先生为公司副总经理
的议案》，聘任沈一兵、童宣为公司副总经理。
（二）2011 年3 月25 日，公司召开第二届董事会第五次会议，审议通过《关
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于整卓明先生职务的议案》，决定将卓明先生的职务调整为公司副总工程师（不再担
任副总经理）。
三、公司董事、监事、高级管理人员的基本情况
（一）公司董事
俞凌先生，详见本报告“第四章 前十名股东及其持股情况和相互间关联关系”之
“三 控股股东及实际控制人简介”部分内容。
成波先生，中国籍，无境外永久居留权，1969 年7 月出生，本科学历，毕业
于解放军南京通信工程学院。曾任新疆军区某部工程师。多年以来致力于自动化行
业领域的产品研究开发与市场开拓工作。参与公司32 位小型远程控制终端、可编
程控制器的核心单元、电梯能耗监控装置等专利产品的设计工作。1999 年加入本公
司，2007 年4 月起担任董事职务，2008 年3 月起兼任公司副总经理职务，2010
年9 月再次当选为公司第二届董事会董事并被聘任为公司副总经理，任期至本届董
事会任期届满。
庄贵林先生，中国籍，无境外永久居留权，1963 年2 月出生，硕士研究生学
历，毕业于西北工业大学，获得高级工程师职称证书。曾任西安石油大学讲师，对
油气田自动化产品的研究与开发具有很深的造诣，荣获西安石油大学先进教研室集
体奖，西安石油大学科研奖，西安石油大学教学奖等荣誉，是公司通用型远程终端
控制器、水源井远程终端控制器、天然气流量计量远程测控终端、抽油机控制器、
模块式现场可编程控制器等专利产品设计人，于1998 年9 月加入本公司，历任公
司研发部经理等职务，2002 年6 月起，任本公司董事，2010 年9 月再次当选为公
司第二届董事会董事并被聘任为公司副总工程师，任期至本届董事会任期届满。
沈一兵先生，中国籍，无境外永久居留权，1966 年11 月出生，本科学历，毕
业于解放军工程技术学院。曾任解放军某部工程师，海南经济信息杂志社记者，多
年以来一直从事自动化产品市场的开拓工作，对自动化产品的市场需求有很深的研
究。于2000 年7 月加入本公司，2002 年6 月起，担任公司董事，2010 年9 月再
次当选为公司第二届董事会董事，任期至本届董事会任期届满，2011 年3 月起兼任
公司副总经理职务。
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朱育新先生，中国籍，无境外永久居留权，1968 年出生，研究生学历，毕业于
中国人民大学。曾就职于北京啤酒厂，2002 年6 月起担任公司董事职务，2010 年
9 月再次当选为公司第二届董事会董事，任期至本届董事会任期届满。
斯一鸣先生，中国籍，无境外永久居留权，1963 年10 月出生，硕士研究生学
历，毕业于中国人民大学工业经济系，获高级经济师证书。曾就职于中国社会科学
院欧洲研究所，现为北京鸿基大通投资有限公司及北京鸿海清科技有限公司法人代
表。2007 年11 月起，担任公司董事职务，2010 年9 月再次当选为公司第二届董
事会董事，任期至本届董事会任期届满。
吴惕华先生，中国籍，无境外永久居留权，1936年出生，清华大学毕业，中共
党员，教授，博士生导师。曾任清华大学教师，后历任美国路易斯安那州立大学高
级访问学者，河北轻化工学院自动化系教授、院长，河北省科学院教授、院长，德
国慕尼黑工业大学特聘教授，上海交通大学博士生导师。现任燕山大学特聘教授、
博士生导师，兼任中国自动化学会常务理事、专家咨询委员会常务副主任、应用专
业委员会副主任委员、全国自动化系统工程师资格认证（Automation System
Engineer Accreditation，简称ASEA）中心主任。2010年6月起，担任公司独立董事，
2010年9月再次当选为公司第二届董事会独立董事，任期至本届董事会任期届满。
吴惕华先生长期从事自动控制和计算机应用学科领域的教学和科研，特别在复杂分
布参数工业过程控制领域潜心研究获多项成果，在国际和全国性学术刊物上发表学
术论文100余篇，出版专著两部，主编著作两部。吴惕华先生曾先后获国家教委科
技进步二等奖、河北省科技进步二等奖、河北省教委科技进步一等奖各一项，并荣
获省有突出贡献中青年专家、国务院政府特殊津贴、省优秀留学回国人员等荣誉。
并曾担任河北省人大常委会常委、河北省科协副主席、河北省政府科技领导小组成
员以及化工部专业指导委员会委员等社会职务。
周东华先生，中国籍，无境外永久居留权，1963 年出生，上海交通大学博士，
中共党员，教授，博士生导师。曾任北京理工大学副研究员，后历任德国杜伊斯堡
大学洪堡学者，清华大学副教授、教授。现任清华大学自动化系主任，兼任中国自
动化学会常务理事、副秘书长。2010 年6 月担任公司独立董事，2010 年9 月再次
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当选为公司第二届董事会独立董事，任期至本届董事会任期届满。周东华先生曾先
后荣获原国家教委科技进步二等奖，中组部、人事部第六届中国青年科技奖，霍英
东教育基金会第七届高等院校(研究类)青年教师奖，人事部、科技部等七部委“新世
纪百千万人才工程”国家级人选，教育部自然科学二等奖，教育部长江学者特聘教授，
国家自然科学基金委员会国家杰出青年科学基金，并享受国务院政府特殊津贴。
赵斌先生，中国籍，无境外永久居留权，1965 年出生，中国矿业大学（北京）
博士，中共党员，中国注册会计师、中国注册资产评估师。曾任山东省国资委清产
核资专家成员，国务院国资委企业财务信息化专家成员，参与国资委财务决算、清
产核资、离任审计和业绩管理等有关文件、办法的讨论与制定。现任大信会计师事
务所合伙人，副总经理，副主任会计师，香港联交所上市公司安徽天大石油管材股
份有限公司（股份代号：839）独立董事，深圳市泰昂能源科技股份有限公司独立
董事；兼任中国移动集团公司实业投资管理顾问和国家司法部直属煤矿管理局资产
财务和税务顾问，江西省（政府）林业产业投资基金首席会计师，深圳市珠宝产业
投资基金首席会计师。2010 年6 月担任公司独立董事，2010 年9 月再次当选为公
司第二届董事会独立董事，任期至本届董事会任期届满。
（二）公司监事
刘晓良先生，中国籍，无境外永久居留权，1971 年3 月出生，硕士研究生学
历，毕业于燕山大学，曾任北京科技大学讲师，具备丰富的工程项目设计及应用开
发经验，先后指导过公司大型工程项目的施工，是公司三相计量控制器专利产品设
计人，于2002 年6 月加入公司，担任公司监事兼系统部经理，2007 年8 月起，担
任公司监事会主席，任公司油气事业部总工程师职务，2010 年10 月当选为公司第
二届监事会主席，任期至本届监事会任期届满。
袁仲蜀女士，中国籍，无境外永久居留权，出生于1963 年1 月，大学学历，
毕业于中央党校。曾任北毛集团工会主席。于2007 年1 月加入本公司，担任公司
行政主管职务。2010 年9 月28 日，经公司职工代表大会选举，当选为第二届监事
会职工代表监事，任期至本届监事会任期届满。
张建平先生，中国籍，无境外永久居留权，1965 年7 月出生，本科学历，毕
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业于解放军信息工程大学。曾任解放军某部工程师，对自动化产品的研发具有丰富
的经验，参与公司大型项目技术支持，是公司电器封装盒、水源井远程终端控制器、
远程终端控制箱、保护箱等产品设计人，于1999 年5 月加入本公司，2007 年8 月
起，担任公司监事，2010 年9 月当选为公司第二届监事会监事，任期至本届监事
会任期届满。
（三）公司高级管理人员
总经理：俞凌先生，详见本报告“第四章 前十名股东及其持股情况和相互间关
联关系”之“三 控股股东及实际控制人简介”部分内容。
副总经理：成波先生，详见上文之“（一）公司董事”部分内容。
副总经理：沈一兵先生，详见上文之“（一）公司董事”部分内容。
副总经理：王振方先生，中国籍，无境外永久居留权，1963 年7 月出生，本
科学历，毕业于解放军信息工程大学。曾任总参某部工程师、清华同方股份有限公
司某部总工办主任、某事业部总经理等职位，参与公司32 位机远程控制终端、封
装电路板外壳、电梯能耗监控装置等专利产品的设计工作，2007 年4 月加入本公
司，2008 年3 月起担任公司副总经理职务，负责公司产品中心的管理工作。
副总经理、财务负责人：刘艳女士，无境外永久居留权，1969 年8 月出生，
硕士研究生学历，毕业于香港国际商学院，获得会计师证书、英语C 级证书、注册
会计师证书。曾任天津佳成集团主管会计，擅长成本核算与诊断、财务管理与分析，
以及企业的全面预算管理工作。2001 年6 月加入本公司，历任财务部副经理、财
务部经理，2008 年3 月起，担任公司副总经理兼财务总监职务。
副总经理：胡志强先生，中国籍，无境外永久居留权，1975 年6 月出生，本
科学历，毕业于中南民族大学。曾任华为3COM 技术公司行业代表，担任富通集团
格林耐特公司北京系统部总经理、华北片区总经理，负责行业总部营销和大区销售
管理工作，具备丰富的管理和营销经验。2008 年6 月加入本公司，担任公司副总
经理职务，负责公司环保事业部的管理工作。
副总经理：李春福先生，中国籍，无境外永久居留权，1963 年1 月出生，本
科学历，毕业于解放军信息工程大学。曾任新疆军区某部政治委员、北京方圆先行
2011 年年度报告
17
文化有限公司总经理等职，实战派管理培训师，人力资源管理专家，企业管理咨询
顾问。2002 年4 月至2006 年3 月期间，曾担任公司市场部副经理、人力资源部经
理、总经理助理、副总经理等职务。2010 年5 月重新加入本公司，现任公司副总
经理、人力资源总监。
副总经理：李玉东先生，中国籍，无境外永久居留权，1962 年12 月出生，硕
士研究生学历，毕业于解放军信息工程大学。曾任新疆军区某部处长（副部队长）
等职。2004 年加入本公司，现任公司副总经理，负责新疆天安工程有限公司的管理
工作。
副总经理：张磊先生，中国籍，无境外永久居留权，1972 年9 月出生，工商
管理硕士，毕业于中国人民大学，获得经济师证书、二级建造师证书、计算机信息
系统集成项目经理（信息产业部）证书。曾任北京桑普电器有限公司部门经理、电
热器具事业部负责人等职，擅长于企业的内部管理工作。2000 年8 月加入本公司，
历任公司企业规划部经理、市场部经理等职务，现任公司副总经理，负责公司油气
事业部的管理工作。
副总经理、董事会秘书：宋卫红先生，中国籍，无境外永久居留权，1960 年8
月出生，获西北工业大学工学硕士学位。曾任中国西电集团规划处科员（副科级），
深圳至邦实业有限公司总经理，深圳嘉达高科有限公司总经理，北京宇信易诚信息
技术有限公司投资管理部总经理。2009 年5 月加入本公司，2010 年10 月被聘任
为公司副总经理、董事会秘书。
副总经理：童宣先生，中国籍，无境外永久居留权，1964 年6 月出生，毕业
于北京大学人力资源管理研究生班。曾任兰州军区司令部某部参谋，历任中国人民
解放军总参某部副科长、科长、党支部书记、处党委委员，天扬传媒集团运营部行
政总监，北京英思沃工业科技有限公司海外部总监等职位。2011 年3 月加入本公司，
现任副总经理职务，负责市场开拓工作。
总工程师：卢铭先生，中国籍，美国永久居住权。1961 年1 月出生，毕业于
哈尔滨工业大学，获工程硕士学位。曾任中国航天工业部北京控制工程研究所工程
师，北京康拓科技公司工程师，美国SuperTel 公司高级软件工程师、研发总监等职
位。具有20 多年工业自动化领域、无线通讯领域工作经验；擅长于工业自动化系
2011 年年度报告
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统设计和嵌入式产品的设计开发；对RTU（远程终端控制系统）、SCADA 系统，
DCS 系统，工业控制器，通信系统及通讯协议有比较深入的研究；深入了解及掌握
世界先进的产品开发理念和流程，具有丰富的国际和国内技术团队管理经验，参与
公司抽油机控制器、可编程控制器封装盒、通用型远程终端控制器、锅炉干度控制
仪等专利产品设计工作，并负责设计、指挥完成了彩南油田中心控制室改造工程项
目。1998 年至2001 年期间，曾担任公司首任总工程师，2009 年重新加入本公司，
2010 年10 月被聘任为公司总工程师。
副总工程师：董爱民先生，中国籍，无境外永久居留权，1962 年5 月出生，
大学学历，毕业于西北工业大学，获得中级职称证书。曾任新疆石油管理局测井公
司研究所工程师、新疆时代设计工程公司工程师，多年以来一直从事油田自动化领
域产品的研究与开发工作，曾获中国石油天然气集团年度优秀设计二等奖，参与公
司模块封装盒、封装电路板外壳、模块式现场可编程控制器、水质总有机碳检测仪
等专利产品的设计工作。于2003 年11 月加入本公司，曾任公司副总经理职务，负
责公司的技术管理工作。2010 年10 月被聘任为公司副总工程师。
副总工程师：庄贵林先生，详见上文之“（一）公司董事”部分内容。
副总工程师：卓明先生，中国籍，无境外永久居留权，1970 年4 月出生，本
科学历，毕业于天津工业大学，获得工业自动化专业高级工程师证书。曾任清华同
方股份有限公司某事业部项目经理，多年来一直从事自动化产品的研发工作。曾荣
获清华同方设计开发参与者火炬奖，北京市“五小”发明三等奖荣誉，参与公司可编
程控制器核心单元、水质总有机碳检测仪、32 位机小型远程控制终端等专利产品设
计工作，2007 年加入本公司，曾任公司副总经理，负责公司研发中心的管理工作。
2011 年3 月被聘为公司副总工程师。
四、员工情况
截至2011 年12 月31 日，公司员工总数为645 人，构成情况如下：
员工专业结构
专 业 人数（人） 占员工总数的比例（%）
2011 年年度报告
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研发与技术人员 131 20.31
生产与工程人员 342 53.02
销售人员 87 13.49
管理人员 85 13.18
合 计 645 100.00
员工受教育程度
学 历 人数（人） 占员工总数的比例（%）
博 士 1 0.16
硕 士 23 3.57
本 科 230 35.66
大 专 215 33.33
高中及以下 176 27.29
合 计 645 100.00
员工年龄分布
年 龄 人数（人） 占员工总数的比例（%）
30 岁（含）以下 440 68.22
31-40 岁 132 20.47
41-50 岁 65 10.08
51 岁（含）以上 8 1.24
合 计 645 100.00
2011 年年度报告
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第六章 公司治理结构
一、公司治理情况
报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、
《股份报价转让试点办法（暂行）》和有关法律、法规的要求，不断完善公司法人
治理结构、建立现代企业制度、规范公司运作。公司三会的召集、召开程序符合有
关法律、法规的要求，公司信息披露工作严格遵守相关法律、法规的规定，做到及
时、准确、完整。公司在日常管理中严格执行公司制定的内部控制制度，规范公司
经营行为，防范新的风险发生。截至报告期末，公司治理实际情况符合相关法律法
规对代办股份转让系统挂牌公司的要求。
（一）关于股东与股东大会
公司严格按照《公司法》、《股份报价转让试点办法（暂行）》、《公司章程》、
《股东大会议事规则》的规定和要求，召集、召开股东大会。公司能够平等对待所
有股东，中小股东与大股东享有平等地位，确保股东能够依法行使表决权，使全体
股东能充分行使自己的合法权利。《公司章程》及《股东大会议事规则》中明确规
定了股东大会的召集、召开及表决程序、股东的参会资格和对董事会的授权原则等，
董事会在报告期内做到认真审议并安排股东大会的审议事项等。
（二）关于控股股东与公司的关系
公司控股股东严格按照《公司法》、《证券法》等有关规定规范自己的行为，
制订了《股东大会议事规则》，通过股东大会行使出资人的权利，未直接或者间接
干预公司的决策及生产经营活动。与公司在人员、财务、资产、机构和业务方面做
到相互独立、各自分开，保证了公司运作的独立性。
（三）关于董事与董事会
公司严格按照《公司章程》规定的董事选聘程序选举董事，并针对董事会的具
体工作制订了《董事会议事规则》。公司董事会的人数和人员构成符合法律、法规
规定，公司全体董事熟悉有关法律、法规，了解作为董事的权利、义务和责任，依
据《公司章程》、《董事会议事规则》的规定履行职责，勤勉尽责，认真出席董事
会会议；董事会表决过程遵守相关法律、法规和公司制度，会议记录及相关档案清
2011 年年度报告
21
楚完整。
（四）关于监事与监事会
公司严格按照《公司章程》规定的监事选聘程序选举监事，公司监事会的人数
和人员构成符合法律、法规规定，并针对监事会的具体工作制订了《监事会议事规
则》。全体监事依据《公司章程》和《监事会议事规则》赋予的监督职责，本着对
股东负责的精神，积极对公司财务以及董事、经理和其他高级管理人员履行职责的
合法、合规性进行监督检查，维护公司及股东的合法权益，相关记录及档案清楚完
整。
（五）关于相关利益者
公司能够充分尊重和维护利益相关者的合法权益，实现股东、用户、员工、社
会等各方利益的协调平衡，共同推动公司持续、健康的发展。
公司将一如既往地按照《公司法》、《股份报价转让试点办法（暂行）》等有
关规范性文件的要求，根据公司实际情况，进一步完善公司的各项规章制度，以全
体股东利益最大化为目标，切实维护广大投资者的利益。
（六）关于信息披露
公司指定董事会秘书负责信息披露工作，能够按照法律、法规和公司章程的规
定，力求做到准确、真实、完整、及时地披露有关信息。公司自成立以来，一贯严
格按照《公司法》等有关法律、法规的要求规范运作，并将一如既往地按照有关议
事规则和有关主管部门的要求规范运作，努力寻求股东权益的最大化，切实维护股
东的利益。
（七）关于内部控制制度
公司根据《公司法》、《公司章程》等有关法律、法规和规章制度的要求，建
立了《内部控制管理制度》，《内部控制管理制度》涵盖了研发、生产、销售、售
后、人事、行政、财务等各业务及管理环节。从公司实际执行《内部控制制度》的
过程和效果看，公司《内部控制管理制度》能够适应公司业务和管理的特点，是完
整、合理和有效的。
2011 年年度报告
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二、公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务方面的关系
（一）业务独立情况
公司独立从事业务经营，对控股股东及其关联企业不存在依赖关系。公司拥有
独立的研发、生产、销售体系，产品的开发、生产、销售不依赖于控股股东及其关
联企业。公司拥有独立的商标权、专利权、著作权等知识产权和独立的技术开发队
伍，业务发展不依赖于和受制于控股股东和任何其他关联企业。
（二）人员独立情况
公司高级管理人员均在公司工作并领取报酬，不在控股股东及其他关联企业担
任除董事、监事之外的职务，公司的劳动、人事、工资福利管理制度完全独立，控
股股东推荐董事和管理人员完全按照法定程序进行。
（三）资产独立情况
公司拥有独立于控股股东的生产经营场所及相关配套设施、拥有独立于控股股
东和关联企业的房屋使用权、非专利技术等有形或无形资产。
（四）机构独立情况
公司与控股股东及其他关联企业的办公机构和经营场所分开，不存在混合经营、
办公的情况，公司的相应部门与控股股东和其他关联企业的内设机构之间没有上下
级的领导关系。
公司拥有独立的劳动、人事、工资管理体系。
（五）财务独立情况
公司设置了独立的财务部门，并建立了独立的财务核算体系和财务管理制度，
公司独立做出财务决策，不存在控股股东干预公司资金使用的情况，公司在银行独
立开户，依法纳税，实行独立的财务会计管理和独立核算。
三、报告期内公司对高级管理人员的绩效考评及激励机制
公司初步建立了绩效评价与激励约束机制，公司通过《公司章程》、签订《劳
动合同》、《保密协议》及公司的财务、人事管理制度对公司的董事、监事、高级
管理人员的行为和履行职责进行约束和规定，制定了考评和奖励制度，目前以岗位
目标责任制和岗位业绩考评为主，进行绩效评价，公司管理人员的聘任公开透明，
符合法律法规的规定。公司尚未建立股权激励机制。
2011 年年度报告
23
第七章 股东大会情况介绍
一、公司2011年第一次临时股东大会于2011年4月16日在北京市海淀区上地四
街一号丙楼公司会议室召开，会议由董事长俞凌主持，出席本次股东大会的股东或
授权代表共15人，代表有表决权的股份27,242,154股，占公司总股份总额的62.40%。
会议审议并通过《关于向杭州银行北京中关村支行申请综合授信的议案》。
二、公司2010年年度股东大会于2011年5月21日在北京市海淀区上地四街一号
公司会议室召开，会议由董事长俞凌主持，出席本次股东大会的股东或授权代表共
17人，共持有表决权的股份31,984,714股，占公司总股份总额的73.26%，会议审议
了以下事项：
1、审议通过《2010年度董事会工作报告》；
2、审议通过《2010年度监事会工作报告》；
3、审议通过《2010年度报告》；
4、审议通过《2010年度决算报告》；
5、审议通过《2010年度利润不予分配的议案》；
6、审议通过《2011年度经营计划》；
7、审议通过《续聘财务审计机构的议案》；
8、审议通过《关于向工商银行地安门支行申请2000万元贷款的议案》。
三、公司2011年第二次临时股东大会于2011年6月7日在北京市海淀区上地四
街一号公司会议室召开，会议由董事长俞凌主持，出席本次股东大会的股东或授权
代表共11人，共持有表决权的股份28,953,626股，占公司总股份总额的66.32%。会
议审议了以下事项：
1、审议通过《关于对北京安控科技股份有限公司自2008年以来的关联交易进
行审查和确认的议案》；
2、审议通过《关于与北京实创环保发展有限公司签订<定制合作框架协议之补
充协议>的议案》。
四、公司2011年第三次临时股东大会于2011年12月2日在北京市海淀区上地
2011 年年度报告
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四街一号公司会议室召开，会议由董事长俞凌主持，出席本次股东大会的股东或授
权代表共14人，共持有表决权的股份29,833,024股，占公司总股份总额的68.33%。
会议审议了以下事项：
1、审议通过《关于延长授权董事会办理公司首次公开发行人民币普通股（A股）
股票并在创业板上市有关事宜股东大会授权期限的议案》；
2、审议通过《关于延长公司申请首次公开发行人民币普通股（A股）股票并在
创业板上市股东大会决议有效期的议案》。
2011 年年度报告
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第八章 董事会报告
一、董事会关于经营情况与财务状况分析
（一）报告期内公司总体经营情况回顾
2011年是国家《十二五规划》开局之年，《十二五规划》明确提出“加大石油、
天然气资源勘探开发力度，稳定国内石油产量，促进天然气产量快速增长，推进煤
层气、页岩气等非常规油气资源开发发利用。”为弥补油气产能的不足，我国三大石
油集团的开发投资逐年增加, 高强度的油田开发为公司发展创造了良好的契机。
2011年，公司抓住良好发展机遇，坚持既定发展规划，以RTU技术为基础，以
客户需求为导向，通过持续的研发投入，优化产品功能，提供高产品性价比的RTU
产品及整体解决方案。公司在油气开采储运分配行业应用的收入规模、市场覆盖稳
步提升，环境在线监测领域的市场区域进一步扩大，市政管网的应用逐步得到推广。
2011年度，公司实现营业收入20,552.44万元，营业利润4,360.11万元，利润总
额4,795.00万元，净利润4,139.76万元，归属于母公司股东的净利润4,090.16万元，
扣除非经常损益后归属于母公司股东的净利润3,943.12万元，扣除非经常性损益后
加权平均净资产收益率30.69%。报告期内，公司整体经营状况和财务状况健康良好，
营业收入、营业利润和净利润均保持了较快的增长趋势，较好的完成了 2011 年经
营目标，继续保持健康、持续、快速的发展。
（二） 报告期内主营业务及经营情况分析
公司主营业务为：RTU产品的研发、生产、销售，以RTU产品为应用核心的远
程测控系统整体解决方案的提供与实施，以及相关运维与技术服务。公司拥有完整
的RTU产品产业链。
公司核心RTU产品分为通用RTU产品、油气行业专用产品及环保行业专用产品
三大类。核心RTU产品与技术均拥有自主知识产权。
公司提供以RTU产品为应用核心的远程测控系统整体解决方案，即根据客户需
2011 年年度报告
26
求，提供新建、改建远程监测系统的方案、设计、设备选型、编程组态、专用RTU
设备定制、工程施工、现场安装和调试，直至交付使用后的维护和质量保证，为客
户建设远程监测系统提供高质量的一体化专业服务。
目前公司整体解决方案主要应用于石油天然气行业（包括油气开采、运输、存
储、城市燃气管网领域）及环境保护行业（主要为环境在线监测领域）。根据公司产
品适合无人值守环境的使用特点及公司经营发展规划，公司下一步拟开拓煤层气开
采、市政管网（供热、供水、蒸汽等）、广域监控等应用领域。
报告期内，公司主营业务未发生变化。
1、技术研发
公司视技术创新为企业发展的第一推动力，自成立以来公司持续投入大量人力、
物力、财力进行产品与技术研发，并在多项重大技术上取得关键进展。2011年度，
公司进一步加大了研发投入，投入研发费用1,920.62万元，占营业收入的9.34%，保
持了较高水平。
报告期内，公司调整优化了研发部门的组织架构，增强了研发队伍的竞争力。
截至2011 年12 月31 日，公司研发及技术人员131 人，其中其他核心人员5
人。研发及技术人员占员工总数的比例为20.31%。
2、知识产权
专利技术和其他知识产权是公司自主创新能力的集中体现。截至2011年12月31
日，公司及子公司共拥有38项软件著作权及29项专利，其中发明专利8项，实用新
型专利18项，外观设计专利3项。此外，公司还拥有商标权6项。
3、认证体系
高新技术企业认定
编号 证书编号 颁发单位 证书单位 颁发日期
1 GF20111
1000006
北京市科委、北京市财政局、北京市国
家税务局、北京市地方税务局
安控科技 2011.9.14
2011 年年度报告
27
2 GR20101
1000994
北京市科委、北京市财政局、北京市国
家税务局、北京市地方税务局
安控自动
化 2010.12.24
3 GR20093
3000490
浙江省科学技术厅、浙江省财政厅、浙
江省国家税务局、浙江省地方税务局
杭州安控 2009.10.12
软件企业认定证书
安控科技于2008 年12 月24 日取得编号为“京R-2006-0604”的软件企业认
定证书，并通过历年年审。
质量/环境管理体系认证
编号 认证名称 认证编号 有效期
1 环境管理体系认证 01611E20671R1M 2014.11.30
2 质量管理体系认证 01609Q22345R3M 2012.12.2
市场准入许可证
编号 许可企业 准入类别或取得资格 发放时间
1 中国石油天然气集团公司 通用仪器、仪表 2009.4.30
2 中国石油技术开发公司 合格供应商资格 2010.12.16
3 中石油煤层气有限责任公司自动化控制系统工程施工 2010.10.15
4 中石油新疆油田分公司
建筑智能自动化工程、电子
工程施工
2010.3
5 中石油新疆油田分公司
ECHO 远程控制终端、
ECHO-PLC 控制器、ECHO-DCS
控制系统
2008.6.12
6 大庆油田有限责任公司 通用仪器、仪表 2010.9.13
7 中石油大港油田分公司
ECHO 抽油机远程计量装置、
ECHO 联合站DCS 参数采集控
制装置
2010.9.14
8 中石油大港油田分公司
单井计量装置维护、上位机
计量软件维护、其他自动化
设备维护
2011.4.21
9 中石油大港油田分公司
计算机网络系统、工业自动
化系统技术服务 2009.11.22
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10 中石油青海油田分公司 通用仪器、仪表 2008.3.21
11 中石油冀东油田分公司 仪表自动化施工 2011.1.25
环境保护产品认证证书
编号 产品名称 认证编号 有效期
1 污染源在线自动监控（监测）数据
采集传输仪
CCAEPI-EP-2010-024 2013.2.4
2 COD 水质在线监测仪 CCAEPI-EP-2009-066 2012.5.13
CE 认证
编号 产品类别 认证编号 标准
1 SUPER32L201
SUPER32L202
AE50187793
0001（EMC）
EN61000-6-2:2005
EN61000-6-4:2007
EN61326-1:2006
EN61131-2:2007
2 Super E50 BEI-0904-91
53-CE/Safety
IEC61000-4-2EDITION2.0（2008）
IEC61000-4-3EDITION3.1（2008）
IEC61000-4-4EDITION2.0（2004）
IEC61000-4-5EDITION2.0（2005）
IEC61000-4-6EDITION3.0（2008）
IEC61000-4-8EDITION1.1（2001）
3
Super32
SuperE40
SuperE20
SuperE-R
Rock32
RockE40 SuperE
RTU
SHEMO0607
00240TXC
EN61000-6-1:2001
EN61000-6-3:2001
4、市场营销
2011年度，公司积极参加业内各类展会及行业研讨活动，加强公司在行业内
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的知名度与影响力。相继参加了参加2011年中国自动化产业高层论坛、第十二届中
国国际环保展览会、22届多国仪器仪表学术会议暨展览会（Miconex2011）、2011中
国国际工业博览会、2011中国国际远程测控系统与RTU技术发展应用高峰论坛
（SCADA-RTU 2011）、2011中国自动化大会等，并成功发布了多场主题报告。通过积
极参与这些论坛和展会，公司全面展示了针对工业自动化各个领域的典型应用案例
和行业解决方案，展现了