证券代码：300370 证券简称：ST安控 公告编码：2021-160
四川安控科技股份有限公司关于公开招募和遴选预重整投资人的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2021年8月5日，四川省宜宾市中级人民法院（以下简称“宜宾中院”）作出（2021）川15破申19号《决定书》，决定对四川安控科技股份有限公司（以下简称“安控科技”或“公司”）启动预重整程序，并指定四川安控科技股份有限公司清算组担任预重整管理人。
为顺利推进公司预重整程序，实现公司运营价值最大化，预重整管理人依照《中华人民共和国企业破产法》及相关法律规定，公开、公平、公正地引入预重整投资人，现就招募和遴选事项公告如下：
一、债务人企业基本情况
安控科技（股票简称：ST安控，股票代码300370）成立于1998年9月，2014年在深圳证券交易所创业板上市。公司目前总股本95,714.6344万股，法定代表人为许永良。安控科技主要从事工业自动化、油气服务及智慧产业，具备国内主要油气田市场准入许可，主要为中石油、中石化等国内主要能源运营商油气田提供长期稳定的自动化服务。安控科技拥有多项自主核心技术产品，具有油气田信息化、智慧化技术的持续创新能力。公司主导产品性能达到国际先进水平，位居国内自动化和工业控制行业前列。
二、招募投资人的目的
本次招募预重整投资人的目的在于推进安控科技的预重整及重整工作，由投资人提供资金支持，全面优化安控科技的资产结构、债务结构和股本结构；进一步提升安控科技产业价值，依法保护债权人、职工、广大中小投资者等相关主体的合法权益，使安控科技从根本上摆脱经营和财务困境。
三、报名须知与条件
（一）报名者须知
1.本公告内容对全体报名者同等适用。
2.本次预重整投资人招募不安排尽职调查，安控科技作为一家上市公司，其相关信息以公告内容为准。
3.经过本次公开招募和遴选确定的预重整投资人将成为安控科技的预重整投资人，若在本次遴选期间或遴选结束后安控科技正式进入重整程序，则不再另行遴选重整投资人。在安控科技的重整计划（草案）被人民法院裁定批准且生效后，本次遴选的预重整投资人将最终确定为安控科技的正式重整投资人。
4.本公告不构成要约，不具有投资协议的约束效力。
（二）报名条件
为实现对安控科技未来发展的持续支持，安控科技预重整投资人应满足如下条件：
1.预重整投资人应为依法设立并有效存续的企业法人或非法人组织，注册资本应在5亿元以上。
2.预重整投资人应具有较高的社会责任感和良好的商业信誉，最近三年未被人民法院列入失信被执行人名单。
3．报名者应在不晚于报名期限截止时间向预重整管理人出具额度为人民币2,000万元（大写：贰仟万元整）的保函或向预重整管理人银行账户缴纳人民币2,000万元（大写：贰仟万元整）作为投资意向金。在被确定为预重整投资人后，投资意向金将在正式重整程序中转化为投资款，具体以投资协议的约定为准；未被确定为预重整投资人的，投资意向金将返还报名者。未在本项规定的期限内缴纳投资意向金的，视为自动放弃本次报名。
4．两个或两个以上的预重整投资人可联合参与投资，以联合体的身份参与遴选的，联合体中所有主体均需符合上述1-3项条件，且需明确由其中哪一主体担任牵头投资人；联合体中每家投资人均需在提交的参选材料中加盖公章；联合体中的每家投资人均需缴纳上述第3项条件规定的投资意向金。
5．预重整投资人应当符合监管机构要求的其他相关条件。
四、招募流程
（一）报名
1.报名时间
有意向报名的投资人应在2021年10月15日18:00前将报名材料纸质版（一式七
份）提交至预重整管理人指定地点，同时发送报名材料电子版至预重整管理人邮箱。
2.报名地点和联系人
（1）报名地点：四川省宜宾市叙州区安达街1号凯尔顿豪庭酒店10层债权申报室。
（2）电子邮箱：akkjglr@vip.163.com
（3）联系人：毛律师 郑律师
（4）联系方式：19382359220 19382359290
3.报名时应提交的材料
（1）报名意向书（见附件1）。
（2）报名者未被人民法院列入失信被执行人名单的证明材料。
（3）企业法人或非法人组织应提供营业执照复印件、法定代表人或负责人身份证明文件（见附件2）、授权委托书原件（见附件3）。
（4）《重整投资方案》，《重整投资方案》的内容指引详见本公告附件4。
（5）企业法人或非法人组织报名参与预重整投资人遴选的，应提交有权机关决议。
（6）不低于其拟投资总额度的资信证明或其他履约能力证明，以联合体形式报名的，联合体全体成员合计提供的履约能力证明总额度不低于联合体拟投资总额度。
（7）同意对在参与本次投资人招募过程中知悉的安控科技情况予以保密并签署保密协议（见附件5，提交时报名者单方盖章即可）。
（8）投资意向金缴纳凭证或有关机构出具的保函原件。
预重整管理人账户具体信息如下：
开户行：成都银行股份有限公司宜宾分行
账户名称：四川安控科技股份有限公司预重整管理人
账号：1061300000924401
对上述报名材料应逐项加盖报名者公章，报名材料的注意事项详见附件6，报名者未按本公告要求提交完整报名材料的，预重整管理人有权不予接收。
（二）遴选及评分标准
报名期限届满后，若仅有一名报名成功者，则预重整管理人将通过商业谈判的方式确定预重整投资人；若有两名及以上的报名成功者，则预重整管理人将通过组织评审会评审的方式确定预重整投资人。评审会召开的具体时间、地点，预重整管理人确
定后将另行通知。
预重整管理人将在2021年10月18日之前（含当日）确定预重整投资人，在确定预重整投资人后，预重整管理人将向其发送预重整投资人确认通知书。
若通过评审会的方式确定预重整投资人，则由安控科技预重整管理人组织开展现场评审会，由评审委员会对报名者的材料及现场陈述进行综合评分，以最终得分最高者确定为预重整投资人，评分标准详见附件7。
（三）签署投资协议
经过商业谈判或评审会，确定预重整投资人后，在与预重整管理人协商一致的前提下，其应与预重整管理人签订投资协议。
五、预重整投资人的权利与义务
（一）预重整投资人的权利
经过公开招募和遴选确定预重整投资人后，预重整投资人可参与公司重整计划草案的讨论和准备，届时正式重整程序中管理人在向人民法院和债权人会议提交重整计划草案之前，应征询预重整投资人意见，管理人就该等意见组织各方进行充分沟通后，管理人方可向人民法院和债权人会议提交重整计划草案。
（二）预重整投资人的义务
经过公开招募和遴选确定预重整投资人后，在与预重整管理人协商一致的前提下，预重整投资人应及时与预重整管理人签署投资协议，并积极配合预重整、重整工作的进行。若预重整投资人不愿意签署投资协议或不配合预重整、重整工作进行的，预重整管理人有权取消其预重整投资人的资格，并重新公开招募和遴选投资人。
六、其他事项
本公告由预重整管理人编制，解释权归属于预重整管理人。预重整管理人有权决定继续、中止或终止预重整投资人招募。
热忱欢迎社会各界报名参与本投资项目。
特此公告。
附件：
1.四川安控科技股份有限公司预重整投资人招募报名意向书；
2.法定代表人或负责人身份证明书（范本）；
3.授权委托书（范本）；
4.《重整投资方案》的内容指引；
5.保密协议；
6.报名材料注意事项；
7.遴选评分标准。
四川安控科技股份有限公司
董事会2021年9月27日
四川安控科技股份有限公司预重整投资人招募报名意向书
| 企业名称 | |
| 通讯方式 | 联系人： |
| 联系电话： | |
| 电子邮箱： | |
| 地址： | |
| 投资意向 | 本公司/企业同意并自愿参与四川安控科技股份有限公司预重整投资人的公开招募和遴选。 |
（盖章）:
法定代表人（负责人）/授权代表签字：__________________
日期：__________________
法定代表人（负责人）身份证明书（范本）
（身份证号码： ）在我单位任职务，为我单位的法定代表人（负责人）。
特此证明。
附：法定代表人（负责人）身份证复印件（加盖印章）
证明单位（盖章）：
年 月 日
授权委托书（范本）
委托人： 法定代表人（负责人）：
住所地： 联系电话：
受托人： 身份证号：
工作单位： 联系电话：
委托人就四川安控科技股份有限公司预重整案（以下简称“本案”），特委托上述受托人作为代理人，参加本案预重整投资人招募工作。受托人的代理权限为特别授权，包括但不限于：
1.向本案预重整管理人报名参加预重整投资人的招募、提交相关证明文件及材料，并处理其他预重整投资人招募相关事宜；
2.签署、递交、接收和转送有关本案中预重整投资人招募的各类法律文件及其他资料；
3.处理与本案相关的其他法律事务。
受托人在本案中签署的所有文件和处理的所有相关事务，委托人均予以承认，并承担相应法律责任。
委托期限：自签字盖章之日起至委托事项完结时止。
委托人（盖章）：
法定代表人（负责人）（签名）：
二〇二一年 月 日
《重整投资方案》内容指引
根据四川安控科技股份有限公司（以下简称“安控科技”或“公司”）重整完成后的经营发展和预重整投资人遴选工作的需要，《重整投资方案》应包括但不限于以下内容：
1、 报名者简介，需列明报名者的名称、注册地/住所及法定代表人/执行事务合伙人、注册资本/出资额、成立日期；预重整投资人的主营业务；报名者的控股股东、实际控制人及其股权/出资控制关系结构图。
2、 投资方案及架构，需列明报名者的投资主体、投资方式、拟取得安控科技股份的价格、数量、所投入资金总额，投资价款的支付安排（一次性支付或者分期支付，若为分期支付，请写明分期支付的具体安排）。
3、 若报名者为联合体，需要介绍每家预重整投资人所充当的角色、分工及职责，并列明每家预重整投资人的投资主体、拟取得安控科技股份的价格、数量、所投入资金总额，投资价款的支付安排。
4、 债务清偿方案，需说明对于有财产担保债权、共益债权、职工债权、税款债权、普通债权等不同类别债权的清偿计划。
5、 投资后的经营方案，需列明在对安控科技进行投资后，
（1）对安控科技未来的发展规划；（2）提升公司整体竞争
力和市场份额的方案；（3）对公司未来3-5年的经营情况的预计以及为实现该等未来业绩所拟采取的措施、计划；（4）重整完成后建立健全公司治理结构的相关计划。
6、 参与重整投资的优势自述，报名者可对自身参与此次
公司预重整投资人的公开招募和遴选的优势进行介绍，包括但不限于预重整投资人过往的经营业绩、所得的成就、自身业务与安控科技的产业协同以及融资能力、资金实力等方面。
保密协议
本协议由以下双方当事人于二〇二一年【】月【】日在宜宾市签署：
甲方：四川安控科技股份有限公司预重整管理人
地址：四川省宜宾市叙州区安达街1号凯尔顿豪庭酒店10层债权申报室
联系人：【】
乙方：【】
注册地址：【】
法定代表人：【】
鉴于：
甲方拟展开招募和遴选预重整投资人工作（以下简称“本项目”），乙方在参与本项目的过程中将获得四川安控科技股份有限公司（以下简称“安控科技”）的有关文件、资料和信息。
为合理使用上述有关文件、资料和信息，从而达到保护甲方及安控科技合法权益的目的，乙方同意遵守有关法律规定及本协议的约定，保守其所取得的甲方、安控科技或其关联方的保密信息。
为顺利推进本项目的合作，乙方同意对甲乙双方合作接洽本项目事宜进行保密。
为明确双方之权利义务，经友好协商，双方就上述保密事宜达成如下协议：
第一条 保密信息
本协议项下的“保密信息”，非经特别说明，均指以下信息：
（1）甲方、安控科技或其关联方以直接或者间接的方式、以口头或书面或其他任何形式向乙方披露的所有相关信息。该等保密信息包括但不限于甲方、安控科技或其关联方业务经营信息、财务信息及数据、资产运作信息、技术信息以及其他与知识产权有关的信息。同时，保密信息的范围，还包括甲方、安控科技或其关联方从第三方获得的保密信息。
（2）甲方与乙方就本项目洽谈、协商的具体事宜或合作事宜本身及相关信息。
第二条 保密义务
甲乙双方须对保密信息加以保密，并仅限用于甲乙双方进行本项目合作之用。非经一方事先书面同意，另一方不得将保密信息以任何形式部分或全部披露给其他任何第三方（包括该方与本次合作事宜无关的其他任何人员）或用作其他用途，包括但不限于：
（1）通过提供借阅、复制或其他方式使第三人获得、使用保密信息；
（2）因保管不当使第三人有机会阅读、复制或以其他形式获得、使用保密信息；
（3）因保管不当而遗失信息；
（4）以书面、口头、实物或电子形式向第三人描述、复述或说明保密信息；
（5）以其他形式披露或非法利用保密信息，且无论该相关方是否因此而牟取利益。
乙方同意尽最大努力并采取一切可能采取的保密措施对甲方、安控科技或其关联方披露的保密信息严格保密，同意除向参与本项目执行的中介机构、负责人员、管理人员、专业人员、雇员、顾问以及其他经甲方另行授权的需要参与本项目的乙方关联方的相关人员外，未经甲方同意，不得以任何形式向任何第三方披露、泄露、出售、交易、公布、复制保密信息或提供给任何第三方使用，并依本协议约定承担前述人员或主体违反保密义务的连带赔偿责任。
如果经甲方书面同意披露保密信息的，乙方也应当采取一切必要措施将披露范围严格控制在为实现本项目之目的所必须的范围内。
在有权机构依法要求乙方披露保密信息的情况下，乙方根据相关法律规范的要求披露保密信息时，应当在相关法律规范允许的范围内事先通知甲方并与甲方密切合作，通过所有合理合法的办法或措施尽量减少披露的机会和范围以及由于披露所造成的负面影响。
第三条 保密义务的豁免
如果一方能够证明存在下列事项，则其可以披露保密信息，但仅限于下列事项的范围内、且披露之前须通知另一方需披露的具体内容及理由：
（1）任何有管辖权的政府机关、司法机关、仲裁机关或证券交易所的要求；
（2）法律法规的要求；
（3）因本项目合作需要向乙方的专业顾问或律师披露。
第四条 保密期限
本协议项下保密信息的保密期限自取得该等信息之日起至该等信息被依法公开披露或成为公开信息之日止。
第五条 保密信息的所有权及归还
一方承认另一方的保密信息始终为其财产。一方向另一方披露保密信息并不构成向另一方转让、授予或许可为本协议目的之外使用其保密资料、商标、专利、技术秘密或任何其他知识产权的有关权益。
如果本项目项下谈判或合作不再继续进行或其中一方因故退出本项目或本协议解除、终止，经一方在任何时候提出书面要求，另一方应当在五（5）个工作日内销毁或向对方返还其占有的或控制的全部保密信息以及包含或体现了保密信息的全部文件和其他材料（包括但不限于以任何形式存在的保密信息的原件、复印件、复制品和对保密信息的概述摘要），并提供已经返还或销毁全部保密信息的书面确认。
第六条 违约责任
如果一方违反本协议项下的保密义务或者不正当使用保密信息的，即构成违约，违约方应：（1）立即通知披露方并采取一切合理和必要的措施，防止损失扩大，避免不良影响的持续；
（2）如因上述违反保密义务的行为给披露方造成实际损失的，应就其遭受的所有损失承担赔偿责任，且本协议约定的保密义务继续有效。
第七条 争议解决
由本协议引起的或与本协议有关的任何争议，应由双方当事人协商解决。自协商之日起30日内不能解决的，任何一方均有权向安控科技重整案件受理法院提起诉讼。
第八条 协议的生效及其他
本协议自甲乙双方盖章之日起生效。任何对本协议的修改、增加或删除须以书面方式进行，并自双方盖章之日起生效。
本协议的订立、效力、解释、履行和争议的解决应受中华人民共和国法律的管辖。
如一方未能或延迟行使本协议项下的任何权利，不应作为对其权利的放弃；单独或部分行使本协议项下的权利，亦不妨碍将来行使这些权利。
本协议一式两份，甲乙双方各执一份，每份具有同等法律效力。
（以下无正文）
（本页为《保密协议》之签署页，无正文）
甲方：四川安控科技股份有限公司预重整管理人（盖章）
二〇二一年【】月【】日
乙方：【】（签字或盖章）
法定代表人（负责人）/ 授权代表（签字）：
二〇二一年【】月【】日
报名材料注意事项
一、一般要求
1. 报名者应仔细阅读本公告文件的所有内容，按本公告文件的要求编制报名材料，并保证所提供的全部资料真实、准确和完整。
2. 报名材料应使用中文编制，如提供原始文件为非中文版本的，应提供中文译本，且以中文译本为准。
3. 报名材料中所使用的计量单位，除有特殊要求外，应采用中华人民共和国法定计量单位。
4. 报名材料的书面内容不得有加行、涂抹或改写。
二、其他注意事项
（一）报名的签署及规定
1. 报名材料应加盖报名者印章并由其法定代表人或负责人签名。
2. 报名材料的正本必须用不褪色的墨水填写或打印，注明“正本”字样。
3. 报名材料不得涂改和增删，如有修改错漏处，必须由同一法定代表人或负责人签字或盖章，或者加盖公章。
4. 报名材料因字迹潦草或表达不清所引起的后果由报名人负责。
（二）报名材料的密封与递交
1. 报名材料按统一格式填写，装订成册（胶装），装订应牢固、不易拆散和换页。
2. 报名材料应按以下方法分别装袋密封：
（1）封口处应有报名者公章。封面上写明“安控科技预重整项目预重整投资人报名材料”、报名者名称、联系人、联系电话、电子邮箱、通信地址。
（2）报名材料必须在指定报名材料接收时间内邮寄或派人送达至四川省宜宾市叙州区安达街1号凯尔顿豪庭酒店10层债权申报室。同时，需要在规定时间内发送报名材料电子版至预重整管理人邮箱。
（三）报名材料问题澄清
为开展报名材料的审查、评价和比较工作，预重整管理人有权通过书面方式要求报名人对其报名材料做出澄清说明。澄清要求和答复均应以书面形式完成，澄清中不允许对出资金额或报名材料的实质性内容作修改或补充。
遴选评分标准
| 序号 | 评分指标 | 评判标准 | 分数 |
| 1 | 主体适格性与综合实力 | 投资人主体是否适格、是否被列入失信被执行人，是否声誉良好、资信良好、资金实力是否足够，是否具有良好的行业地位、是否具备与公司主营业务行业主要客户、供应商保持良好的沟通协调能力 | 20 |
| 2 | 报名文件的规范性、完整性 | 报名文件是否按照招标文件的要求充分、完整的编写，是否涵盖招募公告所要求的全部内容 | 10 |
| 3 | 重整投资方案 | 投资的总金额、价格、支付安排是否可行，是否具有竞争力 | 20 |
| 4 | 债权清偿方案 | 提出的债权清偿方案是否能有效保障债权人的合法权益 | 20 |
| 5 | 未来经营计划 | 是否结合安控科技的主营业务对重整后的公司发展提出了明确且具有可实施性的发展规划，是否对提升公司竞争力提出切实可行的方案 | 20 |
| 6 | 现场陈述表现 | 投资人是否完整参与评审、综合陈述是否清晰流利、回答是否准确等因素综合判断 | 10 |
| 合计 | 100分 | ||