北京安控科技股份有限公司
2019年第一季度报告
2019-052
2019年04月
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人俞凌、主管会计工作负责人张滨及会计机构负责人(会计主管人员)佟荣坤声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据□ 是 √ 否
| 本报告期 | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减 | |
| 营业总收入（元） | 201,081,421.36 | 118,524,949.89 | 69.65% |
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 1,019,666.21 | -19,445,487.59 | 105.24% |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | 217,873.26 | -19,678,285.15 | 101.11% |
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | -4,846,524.81 | -144,465,342.01 | 96.65% |
| 基本每股收益（元/股） | 0.0011 | -0.0203 | 105.42% |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.0011 | -0.0203 | 105.42% |
| 加权平均净资产收益率 | 0.12% | -1.40% | 1.52% |
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 | |
| 总资产（元） | 4,126,350,697.28 | 4,289,808,305.49 | -3.81% |
| 归属于上市公司股东的净资产（元） | 847,643,158.96 | 846,447,714.33 | 0.14% |
公司报告期末至季度报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、回购等原因发生变化且影响所有者权益金额
√ 是 □ 否
| 用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） | 0.0011 |
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 项目 | 年初至报告期期末金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | -58,815.37 | |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 1,412,145.53 | |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益， | -363,160.00 |
| 以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | ||
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 20,060.64 | |
| 减：所得税影响额 | 209,476.68 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | -1,038.83 | |
| 合计 | 801,792.95 | -- |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股
| 报告期末普通股股东总数 | 60,469 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） | 0 | ||||
| 前10名股东持股情况 | |||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 持股数量 | 持有有限售条件的股份数量 | 质押或冻结情况 | ||
| 股份状态 | 数量 | ||||||
| 俞凌 | 境内自然人 | 23.25% | 222,547,936 | 166,910,952 | 质押 | 168,608,662 | |
| 董爱民 | 境内自然人 | 4.98% | 47,697,554 | 35,773,165 | 质押 | 46,750,000 | |
| 林悦 | 境内自然人 | 1.54% | 14,728,886 | 0 | |||
| 北京鸿基大通投资有限公司 | 境内非国有法人 | 1.09% | 10,460,060 | 0 | |||
| 庄贵林 | 境内自然人 | 0.91% | 8,682,520 | 8,682,240 | |||
| 莫建军 | 境内自然人 | 0.89% | 8,531,100 | 0 | |||
| 成波 | 境内自然人 | 0.68% | 6,500,000 | 0 | |||
| 戴巾英 | 境内自然人 | 0.54% | 5,170,000 | 0 | |||
| 李玉东 | 境内自然人 | 0.44% | 4,181,020 | 195,120 | |||
| 杨小萍 | 境内自然人 | 0.43% | 4,111,620 | 0 | |||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | |||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | |||||
| 股份种类 | 数量 | ||
| 俞凌 | 55,636,984 | 人民币普通股 | 55,636,984 |
| 林悦 | 14,728,886 | 人民币普通股 | 14,728,886 |
| 董爱民 | 11,924,389 | 人民币普通股 | 11,924,389 |
| 北京鸿基大通投资有限公司 | 10,460,060 | 人民币普通股 | 10,460,060 |
| 莫建军 | 8,531,100 | 人民币普通股 | 8,531,100 |
| 成波 | 6,500,000 | 人民币普通股 | 6,500,000 |
| 戴巾英 | 5,170,000 | 人民币普通股 | 5,170,000 |
| 杨小萍 | 4,111,620 | 人民币普通股 | 4,111,620 |
| 李玉东 | 3,985,900 | 人民币普通股 | 3,985,900 |
| 孙沈滨 | 3,543,000 | 人民币普通股 | 3,543,000 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 前10名无限售条件股东之间，未知是否存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。 | ||
| 参与融资融券业务股东情况说明（如有） | 1、公司股东莫建军通过财通证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有8,531,100股。 2、公司股东成波通过中信建投证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有6,500,000股。 3、公司股东杨小萍除通过普通证券账户持有1,256,380股外,，还通过财通证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有2,855,240股，合计持有4,111,620股。 | ||
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
| 股东名称 | 期初限售 股数 | 本期解除 限售股数 | 本期增加限售股数 | 期末限售 股数 | 限售原因 | 拟解除限售日期 |
| 俞凌 | 166,910,952 | 0 | 0 | 166,910,952 | 高管锁定股 | 高管锁定股在任职期间每 |
| 年可上市流通上年末持股总数的25%。 | ||||||
| 董爱民 | 43,650,115 | 7,876,950 | 0 | 35,773,165 | 高管锁定股 | 高管锁定股在任职期间每年可上市流通上年末持股总数的25%。 |
| 庄贵林 | 8,682,240 | 0 | 0 | 8,682,240 | 高管锁定股、股权激励 | 高管锁定股在任职期间每年可上市流通上年末持股总数的25%；限制性股票股权激励：解除限售日期为 2019年12月26日。 |
| 刘晓良 | 3,045,430 | 0 | 0 | 3,045,430 | 高管锁定股 | 高管锁定股在任职期间每年可上市流通上年末持股总数的25%。 |
| 张磊 | 2,620,950 | 0 | 0 | 2,620,950 | 高管锁定股、股权激励 | 高管锁定股在任职期间每年可上市流通上年末持股总数的25%；限制性股票股权激励：解除限售日期为 2019年12月26日。 |
| 宋卫红 | 2,512,050 | 0 | 0 | 2,512,050 | 高管锁定股、股权激励 | 高管锁定股在任职期间每年可上市流通上年末持股总数的25%；限制性股票股权激励：解除限售日期为 2019年12月26日。 |
| 李春福 | 1,858,435 | 0 | 0 | 1,858,435 | 高管锁定股、股权激励 | 高管锁定股在任职期间每年可上市流通上年末持股总数的25%；限制性股票股权激励：解除限售日期为 2019年12月26日。 |
| 董宝良 | 1,680,000 | 420,000 | 0 | 1,260,000 | 类高管锁定股 | 类高管锁定股在俞凌先生任职期间其每年可上市流通上年末持股总数的25%。 |
| 卓明 | 928,800 | 0 | 0 | 928,800 | 高管锁定股、股权激励 | 高管锁定股在任职期间每年可上市流通上年末持股总数的25%；限制性股票股权激励：解除限售日期为 2019年12月26日。 |
| 聂荣欣 | 591,210 | 0 | 0 | 591,210 | 高管锁定股、股权激励 | 高管锁定股在任职期间每年可上市流通上年末持股 |
| 总数的25%；限制性股票股权激励：解除限售日期为 2019年12月26日。 | ||||||
| 其余限售股东 | 18,589,750 | 8,071,208 | 0 | 10,518,542 | 高管锁定股；股权激励 | 高管锁定股在任职期间每年可上市流通上年末持股总数的25%；限制性股票股权激励：解除限售日期为2019年12月26日。 |
| 合计 | 251,069,932 | 16,368,158 | 0 | 234,701,774 | -- | -- |
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 科目名称 | 报告期末 | 上年同期 | 同比增减 | 变动原因 |
| 营业收入 | 201,081,421.36 | 118,524,949.89 | 69.65% | 公司积极开拓业务，同时加快上年未完工项目施工进度带来收入大幅增长所致。 |
| 营业成本 | 129,549,106.27 | 70,449,229.41 | 83.89% | 公司积极开拓业务，同时加快上年未完工项目施工进度带来成本大幅增长所致。 |
| 资产减值损失 | -7,221,854.70 | -12,777,231.19 | -43.48% | 公司应收账款催收措施发挥积极有效的作用，报告期内公司回款增加所致。 |
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素报告期内，公司主营业务发展平稳。公司实现营业收入20,108.14万元，比去年同期增长69.65%；营业利润为-161.96万元，比去年同期增长90.91%；利润总额为-157.63万元，比去年同期增长91.09%；归属于上市公司股东的净利润为101.97万元，比去年同期增长105.24%。报告期内，公司加大市场拓展力度，积极推进项目开展，优化组织结构，降低管理成本，同时加快款项回收，使公司收入及净利润较上年同期显著增长，为实现全年目标打下良好基础。
重大已签订单及进展情况□ 适用 √ 不适用数量分散的订单情况□ 适用 √ 不适用公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况□ 适用 √ 不适用重要研发项目的进展及影响√ 适用 □ 不适用报告期内，公司研发部门积极感知新的趋势方向和客户的需求变化，提高已立项新产品的研发效率和质量。公司研发部门围绕当前工业互联网、安全产品等技术趋势，开展的重要研发项目按照计划进展顺利。
报告期内，专利受理6项，其中发明3项，实用新型3项；获得5项专利授权，2项发
明专利，3项实用新型专利。
| 序号 | 项目 | 进展情况 | 对公司未来发展的影响 |
| 1 | SIS(安全仪表系统)系统RockE（二期） | 软硬件的设计工作正在按计划进行。 | 进一步扩大产品应用领域和增强市场竞争力,对开拓SIS系统产品高端市场具有重要作用。 |
| 2 | 防危RTU产品 | 样机测试中 | 实现了单点防危规则设定和解释执行,是RTU产品的创新,对于公司开拓工控安全市场具有重要的作用。 |
| 3 | 信息安全RTU | 获得商用密码产品型号证书，完成开发任务，准备量产。 | 工业控制系统相关企业的信息安全需求日益增加，以信息安全RTU为突破口，使RTU从物理安全、功能安全到信息安全的逐步提升，丰富了公司工控安全产品链。 |
| 4 | 物联网电参采控模块 | 完成了开发及测试任务，处于产品化阶段 | 针对油田企业目前的发展需求，制订了低成本物联网建设方案，作为其中的关键设备,对公司的工业物联网方案具有重要的支撑作用。 |
| 5 | 工业互联网平台 | 新增功能模块处于研发阶段 | 充分利用已有数据资源,增加功能模块，更深层次的满足用户需求，提高公司在油气行业工业互联网领域的核心竞争力。 |
| 6 | 边缘智能网关 | 处于研发阶段 | 可实现边缘本地系统（具备边缘计算能力的RTU）互联并提供本地计算和存储能力，能够和云端系统协同。标志着公司边缘计算技术在物联网行业应用的方向迈出了重要一步。 |
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监
事、高级管理人员）等发生重大变化的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用报告期内公司前5大供应商的变化情况及影响√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 2019年1-3月前5大供应商 | ||
| 序号 | 供应商名称 | 金额 |
| 1 | 杰瑞石油天然气工程有限公司 | 14,954,741.37 |
| 2 | 北京麦格纳姆科技发展有限责任公司 | 6,875,999.97 |
| 3 | 西安宝控电气科技有限公司 | 6,855,656.89 |
| 4 | 南北联合信息科技有限公司 | 4,452,347.64 |
| 5 | 上海中隆通信工程有限公司 | 3,692,517.39 |
| 合计 | 36,831,263.26 |
（续上表）
| 2018年1-3月前5大供应商 | ||
| 序号 | 供应商名称 | 金额 |
| 1 | 郑州高新科技企业加速器开发有限公司 | 9,761,904.76 |
| 2 | 杭州数梦工场科技有限公司 | 5,254,091.46 |
| 3 | 贝克休斯（中国）油田技术服务有限公司 | 3,587,623.49 |
| 4 | 山东省显通安装有限公司 | 2,998,872.39 |
| 5 | 浙江迪诺智能信息工程有限公司 | 2,216,476.26 |
| 合计 | 23,818,968.36 | |
报告期内公司前5大客户的变化情况及影响√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 2019年1-3月前5大客户 | ||
| 序号 | 客户名称 | 金额 |
| 1 | 中国石油技术开发有限公司 | 22,673,824.56 |
| 2 | 辽宁天铖钻探工程有限公司 | 15,707,545.36 |
| 3 | 中石油新疆油田 | 14,377,672.22 |
| 4 | 中石油长庆油田 | 10,783,156.48 |
| 5 | 中国电信股份有限公司 | 8,739,853.94 |
| 合计 | 72,282,052.56 | |
（续上表）
| 2018年1-3月前5大客户 | ||
| 序号 | 客户名称 | 金额 |
| 1 | 西安赛天实业发展有限公司 | 23,829,924.97 |
| 2 | 浙江衢时代大数据科技有限公司 | 14,955,801.87 |
| 3 | 中石油新疆油田 | 14,171,565.66 |
| 4 | 中石油长庆油田 | 4,950,025.26 |
| 5 | 浙江省第四监狱基建户 | 3,982,252.99 |
| 合计 | 61,889,570.75 | |
年度经营计划在报告期内的执行情况□ 适用 √ 不适用
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
√ 适用 □ 不适用
1、经营性现金流量净额为负的风险
截止报告期末，公司经营活动产生现金流量净额-484.65万元。公司经营活动产生的现金流量净额较低，主要因受到公司主要客户的结算特点及行业惯例影响，造成公司应收账款回款周期较长所致。公司的智慧产业业务，项目通常分建设期和运行维护期两个阶段，会跨多个会计年度，客户按年度付款。在建设期内，公司投资大，回款少，导致应收账款加大；运行维护期，公司投资少，应收账款相应改善。由于公司客户大量为各大央企、国企及其下属单位或保持长期业务合作的公司，资信情况良好，形成坏账损失的风险不大。
应对措施：一是大力加强应收账款的催收。公司制定和落实了应收账款催收考核制度，要求当年新增合同回款率达到60%以上，同时成立了公司级的应收账款催收工作小组，负责指导、督促、监督各单元应收账款回收，责任到人，激励到位；二是重点加强内控，公司制定了《大型项目、特殊项目合同评审管理办法》，强化项目选择和合同评审，加大事前审批的管控力度；加强合同执行过程管理，对客户信用等级进行评估，择优选择回款周期短、资金压力小的合同签署。
2、公司业务领域、业务区域拓展带来的管理风险
近年来，公司规模迅速扩张，业务持续快速发展，业务领域不断拓宽，尤其是公司在智慧产业的布局，新公司、新业务、新区域，从经营模式到人员效率，无不给公司管理提出了更高的要求。虽然近几年公司不断优化改善公司治理结构，且持续引进人才，努力建立有效的考核激励机制，但随着经营规模扩大，仍然存在管理模式不能有效适应公司业务领域、业务区域拓展的风险。
应对措施：为应对业务扩张给经营管理带来的挑战，公司制定了符合市场变化的发展战略，制定了区域、业务板块矩阵管理机制，将管理权限适度下沉，并在重点区域设置区域财务总监及业务主管，以达到集团管理有效性、业务指导专业性和区域经营灵活性的效果。同时公司积极引进高端管理人才，搭建线上线下培训平台，组织内部管理干部培训，以满足公司高速发展过程中的管理需求。公司加大各级管理人员的考核力度，结合持续完善的相关内部控制制度，以使公司生产经营保持有序运行。
3、技术风险
公司基于工业互联网、工控安全的相关智能产品具有较高的技术开发难度，在深度和广度上均具有一定的创新性。如果公司不能及时开发新技术和对先进技术保持跟踪，可能导致技术落后的风险，或者研发中产品未能顺利产品化，进而对衍生的产品及服务的推广产生不利的影响。油气服务和智慧产业同样具有较高的技术含量，如果无法保持技术创新能力，将导致公司的市场竞争地位受到影响。此外，行业内具备相关理论知识、实践经验和市场能力的专业人员数量有限，相关人员流失将给企业带来一定不利影响。
应对措施：公司积极开展产学研用结合，与国内相关领域的学校、企业合作，形成战略或框架合作协议，共同推动自主、安全、可控技术和产品的研发和市场开拓，保证公司的持续创新能力。同时，公司积极完善研发人员绩效管理制度，推进选、用、留、任人才工作，激励研发人员创新。
三、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
四、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项√ 适用 □ 不适用
| 承诺来源 | 承诺方 | 承诺类型 | 承诺内容 | 承诺时间 | 承诺期限 | 履行情况 |
| 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 | ||||||
| 资产重组时所作承诺 | 关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 | 林悦 | 关于避免同业竞争的承诺：1、截至本承诺函出具之日，本人没有开办除泽天盛海及下属企业外的任何企业、未在其他任何与上市公司或泽天盛海构成同业竞争的企业持有股权权益，也未在其他任何企业任职，不存在与上市公司或泽天盛海及其下属公司、分支机构的主营业务构成同业竞争的任何情形。2、本人承诺将来也不会持有任何与上市公司或泽天盛海及其下属公司、分支机构的主营业务构成同业竞争的企业的任何股权权益，不会通过自己或可控制的其他企业，经营与上市公司或泽天盛海及其下属公司、分支机构的主营业务构成竞争的业务，也不会在该等企业担任任何职务。3、若因任何原因出现本人持股或控制的其他企业存在与上市公司或泽天盛海从事相同或类似业务的情形，本人承诺其所产生的收益归公司所有，并优先由上市公司收购该企业或收购该企业从事与上市公司或泽天盛海有相同或类似业务的部门。4、若违反本承诺函，本人将赔偿上市公司因此而产生的任何损失。5、本承诺函在 | 2015年11月09日 | 长期有效 | 正在履行中 |
| 本人作为上市公司股东期间内持续有效且不可撤销或变更。关于减少和规范关联交易的承诺：1、本人将按照《中华人民共和国公司法》等法律法规以及上市公司的公司章程的有关规定行使股东权利；在股东大会对涉及本人的关联交易进行表决时，依法履行回避表决的义务。2、本人及本人投资或控制的其它企业确保与上市公司或泽天盛海在人员、财务、机构、资产和业务等方面完全独立。3、本人及本人投资或控制的其它企业将杜绝一切非法占用上市公司或泽天盛海的资金、资产的行为，在任何情况下，不得要求上市公司或泽天盛海向本人及本人投资或控制的其它企业提供任何形式的担保。4、本人将尽可能地避免和减少本人及本人投资或控制的其它企业与上市公司或泽天盛海的关联交易；对无法避免或者有合理原因而发生的关联交易，将遵循市场公正、公平、公开的原则，按照上市公司的公司章程、有关法律法规履行合法程序，并依法签订协议；按照有关法律法规以及上市公司的公司章程等规定履行信息披露义务和办理有关报批程序，保证不通过关联交易损害上市公司及其他股东的合法权益。 | |||||
| 其他承诺 | 林悦；高戈；王晨；李文嘉；冯国强；马勃民；张苑；戴 | 不存在限制或禁止转让情形的承诺：1、本人已履行了泽天盛海《公司章程》规定的全额出资义务，不存在任何虚假出资、延期出资、抽逃出资等违反本人作为股东所应当承担的义务及责任的行为，本人依法拥有上述股权有效的占有、使用、收益及处分权，不存在任何股权代持行为；2、本人所持有的上 | 2015年11月09日 | 长期有效 | 正在履行中 |
| 静 | 述股权资产权属清晰，不存在任何权属纠纷与其他法律纠纷，不存在质押、抵押、其他担保、第三方权益或权属受限制情形，也不存在被法院或其他有权机关冻结、查封、扣押、拍卖之情形； 3、本人所持泽天盛海股权过户或权属转移不存在法律障碍。 | ||||
| 其他承诺 | 俞凌；董爱民；庄贵林；卓明；李士强；刘晓良；李春福；卢铭；宋卫红；张磊；林悦；高戈；王晨；李文嘉；冯国强；马勃民；张苑；戴静 | 真实性承诺：如本次交易所提供或披露的信息涉嫌虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的，在形成调查结论以前，不转让在上市公司拥有权益的股份，并于收到立案稽查通知的两个交易日内将暂停转让的书面申请和股票账户提交上市公司董事会，由董事会代本人向证券交易所和登记结算公司申请锁定；未在两个交易日内提交锁定申请的，授权董事会核实后直接向证券交易所和登记结算公司报送本人的身份信息和账户信息并申请锁定；董事会未向证券交易所和登记结算公司报送本人的身份信息和账户信息的，授权证券交易所和登记结算公司直接锁定相关股份。如调查结论发现存在违法违规情节，本人承诺锁定股份自愿用于相关投资者赔偿安排。 | 2015年11月09日 | 长期有效 | 正在履行中 |
| 其他承诺 | 俞凌 | 关于避免同业竞争的承诺：“1、截至本承诺函出具之日，本人没有开办除泽天盛海及下属企业外的任何企业、未在其他任何与上市公司或泽天盛海构成同业竞争的企业持有股权权益，也未在其他任何企业任职，不存在与上市公司或泽天盛海及其下属公 | 2015年11月09日 | 长期有效 | 正在履行中 |
| 的其它企业与上市公司或泽天盛海的关联交易；对无法避免或者有合理原因而发生的关联交易，将遵循市场公正、公平、公开的原则，按照上市公司的公司章程、有关法律法规履行合法程序，并依法签订协议；按照有关法律法规以及上市公司的公司章程等规定履行信息披露义务和办理有关报批程序，保证不通过关联交易损害上市公司及其他股东的合法权益。” | ||||||
| 首次公开发行或再融资时所作承诺 | 股份减持承诺 | 俞凌 | 拟长期持有公司股份，所持股票在锁定期满后两年内减持价格不低于发行价；在符合法律法规及相关规定的前提下，在所持股票锁定期满后两年内减持的股份总数不高于300万股；减持时，应尽量避免短期内大量减持对公司股价造成下跌性影响，且须提前3个交易日公告；减持方式为通过交易系统或大宗交易的方式减持。若公司上市后持股5%以上的股东发生变更的，公司将督促未来持股5%以上的股东履行减持时应尽量避免短期内大量减持对公司股价造成下跌性影响，且须提前3个交易日公告的义务。该承诺事项股份总数基于股东承诺时所持有的股份总数。 | 2013年12月18日 | 2019年1月23日 | 已履行完毕 |
| 股份减持承诺 | 俞凌；董宝善；董宝良 | 所持股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价。若公司股票上市后出现派息、送股、资本公积转增股本等除权、除息事项，则最低减持价格将做相应调整。公司控股股东及实际控制人俞凌及其亲属董宝良、董宝善，以及上述直接或间接持有公司股份的董事、高级管理人员承诺：公司上 | 2014年01月23日 | 2019年1月23日 | 已履行完毕 |
| 市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价的，其所持有公司股票的锁定期限自动延长6个月。公司持有股份的董事和高级管理人员离职或不再担任董事、高级管理人员的，仍要履行上述义务。持有公司限售股份的股东在公司上市后新当选为董事、高级管理人员的须履行上述义务。 | |||||
| 股份回购承诺 | 北京安控科技股份有限公司；俞凌；庄贵林；董爱民；卓明；刘晓良；李士强；宋卫红；张磊；李春福；卢铭 | 因招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，公司及控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员将依法赔偿投资者损失。公司董事、监事、高级管理人员离职或职务变动的，仍要履行上述承诺。公司及公司控股股东、董事、监事、高级管理人员将于收到监管部门、交易所、法院关于上述事实认定或处罚的文件后的1个月内实施股份回购及赔偿措施。公司将按照相关法律法规及监管部门、交易所、法院的要求履行相关程序，如召开股东大会、征求中小投资者的意见、取得独立董事的意见等。公司控股股东将督促发行人履行回购股份及赔偿的措施，将督促公司董事、监事、高级管理人员履行赔偿措施。 | 2013年12月18日 | 长期有效 | 正在履行中 |
| 股份回购承诺 | 北京安控科技股份有限公司 | 招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，公司将依法回购首次公开发行的全部新股，且公司控股股东将购回本次发行的全部公开发售股份。回购价格为二级市场价格。 | 2013年12月18日 | 长期有效 | 正在履行中 |
| 关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 | 俞凌 | 关于避免同业竞争的承诺函：一、截至本承诺函出具之日，本人没有开办除公司及下属企业外的任何企业、未在其他任何与公司构成同业竞争的企业持有股权权益，也未在其他任何企业任职，不存在与公司及其下属公司、分支机构的主营业务构成同业竞争的任何情形。二、本人承诺将来也不会持有任何与公司及其下属公司、分支机构的主营业务构成同业竞争的企业的任何股权权益，不会通过自己或可控制的其他企业，经营与公司及其下属公司、分支机构的主营业务构成竞争的业务，也不会在该等企业担任任何职务。三、若因任何原因出现本人持股或控制的其他企业存在与公司从事相同或类似业务的情形，本人承诺其所产生的收益归公司所有，并优先由公司收购该企业或收购该企业从事与公司有相同或类似业务的部门。四、若违反本承诺函，本人将赔偿公司因此而产生的任何损失。五、本承诺函有效期限自签署之日起至本人非公司第一大股东或实际控制人之日止。 | 2011年05月18日 | 长期有效 | 正在履行中 |
| 关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 | 俞凌 | 关于规范关联交易的承诺函：本人作为北京安控科技股份有限公司（以下简称"公司"）的控股股东、实际控制人，现承诺：自本承诺书出具之日起除了领取薪酬、分配股利、认购股份和差旅备用金外不再与安控科技及其子公司发生资金往来；不再与发行人发生借款行为；对于确有必要且无法回避的关联交易，均按照公平、公允和等价有偿的原则进行，交易价格按市场公认的合理价格确定，并按相关法 | 2011年06月03日 | 长期有效 | 正在履行中 |
| 律、法规以及规范性文件的规定履行交易审批程序及信息披露义务，切实保护公司及中小股东利益。 | |||||
| IPO稳定股价承诺 | 北京安控科技股份有限公司；俞凌；庄贵林；董爱民；卓明；宋卫红；张磊；李春福；卢铭 | 为维护公司上市后股价的稳定，保护广大投资者尤其是中小股民的利益，公司制定了关于上市后五年内公司股价低于每股净资产时稳定公司股价的预案。主要内容如下：1、启动股价稳定措施的具体条件：上市后五年内，公司股票出现持续20个交易日成交均价低于最近一期经审计的每股净资产时。2、采取的具体措施：当达到上述启动股价稳定措施的具体条件时，公司控股股东、董事、高级管理人员将在6个月内增持公司股份。控股股东增持股份的金额不低于500万元与其上一年度获得的公司分红税后金额之中的高者；其他非独立董事、高级管理人员增持股份的金额各自不低于100万元与其上一年度获得的公司分红税后金额之中的高者。当公司股价不低于每股净资产时，控股股东、董事、高级管理人员可停止增持。3、启动股价稳定措施的具体程序：公司股票出现持续20 个交易日成交均价低于最近一期经审计的每股净资产时，公司在3个交易日内提出稳定股价的具体方案并公告，并及时公告稳定股价措施的实施情况。 | 2014年01月23日 | 2019年1月23日 | 已履行完毕 |
| 其他承诺 | 庄贵林；董爱民；卓明；刘晓良；李士强；宋 | 公司申请文件中所载有关本人的承诺内容系本人自愿做出，且本人有能力履行该等承诺，如未履行，自愿承担相应的法律后果、民事赔偿责任，在承诺履行完毕前不能领取公司现金分红，若有所得，将扣除合理成本、税费后的所得额全部交归公司所有。 | 2013年12月18日 | 长期有效 | 正在履行中 |
| 卫红；张磊；李春福；卢铭 | ||||||
| 其他承诺 | 俞凌 | 公司招股说明书及申请文件中所载有关本人的承诺内容系本人自愿做出，且本人有能力履行该等承诺。如未履行，本人自愿承担相应的法律责任、民事赔偿责任，在承诺履行完毕前不能领取公司现金分红，若有所得，将扣除合理成本、税费后的所得额全部交归公司所有。若因公司招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失且公司、董事、监事、高级管理人员不能履行对投资者损失赔偿义务的，本人将承担连带赔偿责任。 | 2013年12月18日 | 长期有效 | 正在履行中 | |
| 其他承诺 | 北京安控科技股份有限公司 | 若未履行在招股说明书中作出的承诺事项，自愿承担相应的法律后果、民事赔偿责任。 | 2013年12月18日 | 长期有效 | 正在履行中 | |
| 其他承诺 | 俞凌 | 自2011年5月起，公司将按规定为员工办理社保和住房公积金。如应有权部门的要求和决定，公司需为员工补缴社保、住房公积金或因公司未为部分员工办理或足额缴纳社保或住房公积金而被罚款或承担其他损失（包括直接损失或间接损失），本人承诺，自公司发生上述补缴、罚款或其他损失之日起五日内，本人无条件以现金方式一次性全额补偿予公司。 | 2011年04月28日 | 长期有效 | 正在履行中 | |
| 股权激励承诺 | 安茂伟；丁长智；冯水英；高菲菲；高腊梅；贾若；李 | 股份限售承诺 | 公司2016年限制性股票激励计划授予的激励对象共147人，授予的限制性股票数量为2,029.2525万 | 2016年12月26日 | 解除限售日期分别 | 正在履行中 |
| 春福；李慧颖；李鑫；李永成；李玉东；李志慧；廖江洪；卢铭；马业；聂荣欣；宁宁；宋卫红；王军；王理政；王争才；谢曙光；徐化东；薛颖；杨晓豫；叶莹；张滨；张磊；赵辉；卓明；丁鹏；窦秀英；冯亚红；付中民；盖志瑶；韩贺斌；韩卫国；李建；李涛；李智华；梁宝伟；刘超；刘进京；马建红；任克思；任瑞军；孙云斌；唐汝锋；田鑫；王斐慧；王海洋；王军；王青权；王文明；吴秀波；吴子强；修晓慧；杨志国；翟志勇；毕振飞；边强；曹瑞召；陈金龙；高文；葛思强；郭荣；洪文涛；黄文亮；贾丰；金海娴；李堂忠；陆凤鸣；宋立捷；唐明辉；汪长海；王彬；王兵兵；王芳；王国辉；王锦兵；王喜成；夏满民；徐昌华；宣兆林；杨忠山；张磊；张学忠；赵滔；庄贵林；鲍兴武；褚小龙；封帆； | 股，占公司目前总股本的比例3.51%。本激励计划授予的限制性股票限售期为自相应授权日起12个月。本次股权激励对象承诺：达到限制性股票的解除限售条件，分别为自授予日起12个月后的首个交易日起至授予日起24个月内的最后一个交易日当日止，解除限售比例为30%；自授予日起24个月后的首个交易日起至授予日起36个月内的最后一个交易日当日止，解除限售比例为30%；自授予日起36个月后的首个交易日起至授予日起48个月内的最后一个交易日当日止，解除限售比例为40%。 | 为：2017年12月26日；2018年12月26日；2019年12月26日 |
| 何占山；洪勇斌；侯胜利；黄应亮；雷鹏；李敬国；李兴鹏；李亚军；李忠伟；刘虹；刘静波；孙战飞；田广建；田伟亮；王超；王红林；王小峰；王薛飞；王琰；薛昭；杨晓东；曾强；张妮妮；张煊；赵新元；周发喜；周平；常春振；陈莉；段春立；范建铭；高宝喜；葛江峰；郭慧玲；黄利博；黄向民；罗国章；梅秋旺；沈辉；史卫华；苏强；汪双美；王保霞；王红江；王会堂；徐晓梁；闫宝和；杨爱华；杨滋佳；姚卫平；赵俊才；郑淑梅；朱浩；朱珊 | ||||||
| 其他对公司中小股东所作承诺 | 其他承诺 | 俞凌 | 按照《关于公司内部员工增持公司股票的倡议书》的相关内部细则，凡2018年2月2日至2018年2月9日期间净买入的安控科技股票，且连续持有12个月以上并在职的员工，若因在前述时间期间增持安控科技股票产生的亏损，俞凌先生将以个人资金予以补偿；若有股票增值收益则归员工个人所有。补偿金额=（增持期间净买入股票均价-截至2019年2月9日前10个交易日均价）*补偿的股份数，其中交易日均价=（E分时成交的量*成交价）/总成 | 2018年02月02日 | 2019年2月9日 | 已履行完毕 |
| 交股数；补偿的股份数为增持期间净买入股数和计算亏损日收盘时持有的公司股票数孰低为原则，每位员工增持的公司股份数不超过100万股；如在计算亏损日收盘前曾卖出公司股票导致持股数低于增持期间净买入股数，则补偿股份数为在此期间的历史最低持股数。本次增持股票完成后12个月内，公司如有派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项，增持股票价格将按照中国证监会及深交所的相关规则作相应调整。 | |||
| 承诺是否按时履行 | 是 | ||
| 如承诺超期未履行完毕的，应当详细说明未完成履行的具体原因及下一步的工作计划 | 不适用 | ||
五、募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
| 募集资金总额 | 107,106.54 | 本季度投入募集资金总额 | 0 | ||||||||
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | 0 | ||||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | 0 | 已累计投入募集资金总额 | 107,106.54 | ||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | 0.00% | ||||||||||
| 承诺投资项目和超募资金投向 | 是否已变更项目(含部分变更) | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额(1) | 本报告期投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末投资进度(3)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态 日期 | 本报告期 实现的效益 | 截止报告期末累计实现的 效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否 发生重大 变化 |
| 承诺投资项目 | |||||||||||
| RTU产品产业化项目 | 否 | 11,624.74 | 11,624.74 | 0 | 11,624.74 | 100.00% | 2015年01月15日 | 597.16 | 14,279.26 | 不适用 | 否 |
| RTU基础研发中心建设项目 | 否 | 3,241.74 | 3,241.74 | 0 | 3,241.74 | 100.00% | 2016年01月15日 | -- | -- | 不适用 | 否 |
| 杭州智慧产业园项目 | 否 | 25,177.59 | 25,177.59 | 0 | 25,177.59 | 100.00% | 2018年12月31日 | -- | -- | 不适用 | 否 |
| 收购三达新技术52.40%股权项目 | 否 | 12,860.00 | 12,860.00 | 0 | 12,860.00 | 100.00% | -- | -- | -- | 不适用 | 否 |
| 2016年公开发行公司债券归还银行贷款 | 否 | 19,560.00 | 19,560.00 | 0 | 19,560.00 | 100.00% | -- | -- | -- | 不适用 | 否 |
| 2016年公开发行公司债券补充流动资金 | 否 | 9,870.00 | 9,870.00 | 0 | 9,870.00 | 100.00% | -- | -- | -- | 不适用 | 否 |
| 2017年公司非公开发行公司债券归还银行贷款 | 否 | 10,400.00 | 10,400.00 | 0 | 10,400.00 | 100.00% | -- | -- | -- | 不适用 | 否 |
| 2017年公司非公开发行公司债券补充流动资金 | 否 | 14,332.50 | 14,332.50 | 0 | 14,332.50 | 100.00% | -- | -- | -- | 不适用 | 否 |
| 承诺投资项目小计 | -- | 107,066.57 | 107,066.57 | 0 | 107,066.57 | -- | -- | 597.16 | 14,279.26 | -- | -- |
| 超募资金投向 | |||||||||||
| 节余募集资金永久补充流动资金 | -- | 39.97 | 39.97 | 0 | 39.97 | -- | -- | -- | -- | 不适用 | 否 |
| 超募资金投向小计 | -- | 39.97 | 39.97 | 0 | 39.97 | -- | -- | -- | -- | -- | -- |
| 合计 | -- | 107,106.54 | 107,106.54 | 0 | 107,106.54 | -- | -- | 597.16 | 14,279.26 | -- | -- |
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） | 1、2019年度，RTU产品产业化项目承诺效益为5,020.00万元。2019年第一季度，实际实现经济效益为597.16万元，因受业务经营季节性影响，第一季度不能代表公司全年实现效益水平。 2、经公司第四届董事会第四十七次会议、第四届监事会第二十八次会议审议通过了《关于延长部分募集资金投资项目建设期的议案》，同意对“杭州智慧产业园项目”达到预计可使用状态的日期进行调整，拟调整后预计可使用状态的日期为2019年12月 | ||||||||||
| 31日。公司独立董事经核查出具了同意的独立意见，公司保荐机构安信证券股份有限公司发表了核查意见。截至本报告披露之日，本议案尚未经公司股东大会审议通过。“杭州智慧产业园项目”未达到计划进度的原因如下： （1）项目投资总额超出预期 杭州智慧产业园项目属于杭州市重点建设项目之一，项目期初总投资预算为人民币38,638.00万元，公司在施工方选择、原材料采购、工程质量、安全环保、成本管控等方面始终坚持“高标准、高要求”，项目投入前期虽经过充分的项目可行性论证和成本预算，但在实际项目执行过程中仍受到了施工期内钢材、商品混凝土等建筑主材及施工人工费用上涨，同时因建设期内施工条件复杂而进行了工程施工方案调整的影响，导致项目建设投资费用增加，且已超出原投资预算。 截至本报告披露之日，公司投入项目金额已达31,001.69万元，项目资金缺口原计划采用公司自筹方式解决，但因受国家宏观经济下行和融资环境收紧所限，在优先保障公司日常经营所需的条件下，后期项目资金投入不足，导致项目工程进度未达预期。 （2）施工设计调整 杭州智慧产业园项目建设内容包含生产中心和辅助的研发测试中心两个部分，其中生产中心厂房外墙施工设计图纸原为外墙涂料施工，后考虑该产业园整体协调性及适应产业升级需要，调整为石材干挂及玻璃幕墙设计及施工，导致该项目建设规划、设计图纸及建筑施工材料发生了变更，从而对工程进度造成了一定的滞后影响，导致项目工程进度未达预期。 （3）客观原因影响施工进度 项目建设期内，恰逢杭州市承办2017年全国学生运动会，项目建设所在地处于杭州经济技术开发区系运动会主赛区之一，项目施工作业时间、建筑施工材料供应等条件受到了一定的影响，导致了项目工程进度未达预期。 | |
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 不适用 |
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 不适用 |
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 不适用 |
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 不适用 |
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 适用 |
| 公司第三届董事会第六次会议审议通过了《关于公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金的议案》，全体董事 |
| 一致同意公司使用募集资金81,589,840.30元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金81,589,840.30元。公司第三届监事会第三次会议审议通过了《关于公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金的议案》，全体监事一致同意公司使用募集资金81,589,840.30元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金81,589,840.30元。公司独立董事俞鹂女士、周东华先生、赵斌先生经核查出具了独立意见，一致同意公司使用募集资金81,589,840.30元置换已预先投入募集资金投资项目的自筹资金。华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的会审字【2014】0824号《关于北京安控科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》。公司保荐机构安信证券股份有限公司发表了核查意见，同意公司本次以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。 | |
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 不适用 |
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 适用 |
| 公司在RTU基础研发中心建设项目的实施过程中，本着节约、合理使用募集资金的原则，加强了项目管理和费用控制力度，减少了项目开支，节约了部分预算支出；同时募集资金存放期间产生了一定的利息收入。公司首次公开发行股票的募集资金投资项目均已建设实施完毕，达到预计可使用状态，董事会同意公司全部募集资金投资项目的节余资金（含利息）人民币835,568.25元（具体利息收入金额以转出资金账户当日实际金额为准）永久补充流动资金。 | |
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 不适用 |
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 1、2016年1月15日，公司召开公司第三届董事会第三十三次会议审议通过了《关于将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，公司首次公开发行股票的募集资金投资项目均已建设实施完毕，达到预计可使用状态，董事会同意公司全部募集资金投资项目的节余资金（含利息）人民币835,568.25元（具体利息收入金额以转出资金账户当日实际金额为准）永久补充流动资金。公司独立董事、保荐机构安信证券股份有限公司分别发表了明确同意意见。2016年1月28日，首次公开发行股票募集资金专户划转至公司账户的实际金额为人民币840,503.80元，其中利息收入金额为人民币4,935.55元。同日划转完成后公司即对本次募集资金专户进行了销户处理。截至2016年1月28日，该专用账户已办理完成注销。2、公司使用2015年非公开发行股票的部分募集资金128,600,000元用于支付三达新技术52.40%股权收购项目；由于杭州智慧产业园项目的实施主体为公司全资子公司浙江安控，公司第三届董事会第四十九次会议审议通过了《关于使用部分募集资金向全资子公司浙江安控科技有限公司增资的议案》，同意公司使用2015年非公开发行股票的部分募集资金251,775,927.25元向浙江安控进行增资，且该增资款已存放于浙江安控与交通银行股份有限公司杭州西湖支行开设的募集资金专项账户中（账号：331066130018170153806）。鉴于杭州银行股份有限公司北京中 |
六、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明□ 适用 √ 不适用
七、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期无违规对外担保情况。
八、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：北京安控科技股份有限公司
2019年03月31日
单位：元
| 项目 | 2019年3月31日 | 2018年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 240,732,592.24 | 369,495,318.12 |
| 结算备付金 | ||
| 拆出资金 | ||
| 交易性金融资产 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 863,800.00 | 1,226,960.00 |
| 衍生金融资产 | 52,445,160.00 | 52,445,160.00 |
| 应收票据及应收账款 | 1,083,159,592.08 | 1,204,819,125.73 |
| 其中：应收票据 | 44,016,360.51 | 111,460,543.79 |
| 应收账款 | 1,039,143,231.57 | 1,093,358,581.94 |
| 预付款项 | 131,320,347.68 | 88,221,252.32 |
| 应收保费 | ||
| 应收分保账款 | ||
| 应收分保合同准备金 | ||
| 其他应收款 | 115,908,788.71 | 84,566,729.93 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 买入返售金融资产 | ||
| 存货 | 713,911,921.61 | 682,394,707.43 |
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | 122,099,452.25 | 121,169,291.59 |
| 其他流动资产 | 71,059,949.58 | 78,631,154.22 |
| 流动资产合计 | 2,531,501,604.15 | 2,682,969,699.34 |
| 非流动资产： |
| 发放贷款和垫款 | ||
| 债权投资 | ||
| 可供出售金融资产 | 36,490,000.00 | 36,490,000.00 |
| 其他债权投资 | ||
| 持有至到期投资 | ||
| 长期应收款 | 367,859,925.73 | 372,976,682.25 |
| 长期股权投资 | 59,824,330.42 | 60,636,006.14 |
| 其他权益工具投资 | ||
| 其他非流动金融资产 | ||
| 投资性房地产 | 3,554,685.95 | 3,579,916.19 |
| 固定资产 | 340,941,495.97 | 350,270,768.80 |
| 在建工程 | 217,676,463.66 | 215,770,748.43 |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | 88,641,087.22 | 92,172,449.08 |
| 开发支出 | 10,947,294.61 | 5,819,608.30 |
| 商誉 | 289,766,007.85 | 289,766,007.85 |
| 长期待摊费用 | 6,544,728.44 | 7,150,119.51 |
| 递延所得税资产 | 60,999,589.26 | 60,468,027.58 |
| 其他非流动资产 | 111,603,484.02 | 111,738,272.02 |
| 非流动资产合计 | 1,594,849,093.13 | 1,606,838,606.15 |
| 资产总计 | 4,126,350,697.28 | 4,289,808,305.49 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 948,253,917.00 | 1,047,992,063.94 |
| 向中央银行借款 | ||
| 拆入资金 | ||
| 交易性金融负债 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据及应付账款 | 482,936,970.26 | 578,791,373.90 |
| 预收款项 | 155,155,537.44 | 102,370,481.44 |
| 卖出回购金融资产款 | ||
| 吸收存款及同业存放 |
| 代理买卖证券款 | ||
| 代理承销证券款 | ||
| 应付职工薪酬 | 17,169,867.31 | 25,247,146.88 |
| 应交税费 | 16,658,976.49 | 32,341,147.78 |
| 其他应付款 | 185,219,705.85 | 152,088,236.37 |
| 其中：应付利息 | 18,533,324.40 | 12,838,338.50 |
| 应付股利 | ||
| 应付手续费及佣金 | ||
| 应付分保账款 | ||
| 合同负债 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 280,639,069.46 | 264,410,225.11 |
| 其他流动负债 | 17,405,313.90 | 17,490,275.33 |
| 流动负债合计 | 2,103,439,357.71 | 2,220,730,950.75 |
| 非流动负债： | ||
| 保险合同准备金 | ||
| 长期借款 | 287,138,365.68 | 327,170,694.64 |
| 应付债券 | 546,070,280.04 | 545,588,786.54 |
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | 91,706,281.23 | 95,991,184.41 |
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | 14,629,508.41 | 14,879,783.94 |
| 递延所得税负债 | 21,074,270.97 | 21,583,339.62 |
| 其他非流动负债 | 42,121,997.23 | 42,845,831.17 |
| 非流动负债合计 | 1,002,740,703.56 | 1,048,059,620.32 |
| 负债合计 | 3,106,180,061.27 | 3,268,790,571.07 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 957,146,344.00 | 958,444,424.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 |
| 资本公积 | 144,676,790.60 | 147,650,042.84 |
| 减：库存股 | 40,032,912.38 | 44,304,244.62 |
| 其他综合收益 | 287,006.59 | 272,845.04 |
| 专项储备 | 591,575.56 | 429,958.69 |
| 盈余公积 | 34,180,200.25 | 34,180,200.25 |
| 一般风险准备 | ||
| 未分配利润 | -249,205,845.66 | -250,225,511.87 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 847,643,158.96 | 846,447,714.33 |
| 少数股东权益 | 172,527,477.05 | 174,570,020.09 |
| 所有者权益合计 | 1,020,170,636.01 | 1,021,017,734.42 |
| 负债和所有者权益总计 | 4,126,350,697.28 | 4,289,808,305.49 |
法定代表人：俞凌 主管会计工作负责人：张滨 会计机构负责人：佟荣坤
2、母公司资产负债表
单位：元
| 项目 | 2019年3月31日 | 2018年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 77,209,627.80 | 140,656,302.36 |
| 交易性金融资产 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 863,800.00 | 1,226,960.00 |
| 衍生金融资产 | 52,445,160.00 | 52,445,160.00 |
| 应收票据及应收账款 | 507,975,890.94 | 481,327,638.31 |
| 其中：应收票据 | 166,818,567.30 | 166,748,065.68 |
| 应收账款 | 341,157,323.64 | 314,579,572.63 |
| 预付款项 | 42,997,217.58 | 40,973,733.38 |
| 其他应收款 | 645,146,448.28 | 591,179,625.55 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | 54,000,000.00 | 54,000,000.00 |
| 存货 | 190,569,637.62 | 189,317,454.27 |
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 14,066,715.24 | 16,829,101.82 |
| 流动资产合计 | 1,531,274,497.46 | 1,513,955,975.69 |
| 非流动资产： | ||
| 债权投资 | ||
| 可供出售金融资产 | 11,000,000.00 | 11,000,000.00 |
| 其他债权投资 | ||
| 持有至到期投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 1,096,058,882.35 | 1,096,758,882.35 |
| 其他权益工具投资 | ||
| 其他非流动金融资产 | ||
| 投资性房地产 | 3,554,685.95 | 3,579,916.19 |
| 固定资产 | 131,548,705.35 | 134,047,599.57 |
| 在建工程 | ||
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | 24,481,754.41 | 25,927,589.08 |
| 开发支出 | 119,272.29 | 119,272.29 |
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | 2,987,735.86 | 3,183,726.43 |
| 递延所得税资产 | 27,068,637.13 | 27,908,914.79 |
| 其他非流动资产 | 5,889,194.84 | 6,023,982.84 |
| 非流动资产合计 | 1,302,708,868.18 | 1,308,549,883.54 |
| 资产总计 | 2,833,983,365.64 | 2,822,505,859.23 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 398,422,436.30 | 411,345,527.30 |
| 交易性金融负债 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据及应付账款 | 533,103,606.40 | 518,246,878.66 |
| 预收款项 | 35,341,464.32 | 29,169,629.34 |
| 合同负债 | ||
| 应付职工薪酬 | 7,300,685.87 | 5,134,487.14 |
| 应交税费 | 3,403,875.57 | 2,383,989.22 |
| 其他应付款 | 186,294,185.02 | 166,349,501.48 |
| 其中：应付利息 | 18,528,666.74 | 11,972,826.84 |
| 应付股利 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 143,173,418.76 | 143,173,418.76 |
| 其他流动负债 | ||
| 流动负债合计 | 1,307,039,672.24 | 1,275,803,431.90 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | 103,138,365.68 | 130,670,694.64 |
| 应付债券 | 546,070,280.04 | 545,588,786.54 |
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | ||
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | 7,880,229.22 | 8,083,838.08 |
| 递延所得税负债 | 8,498,387.40 | 8,604,203.80 |
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 665,587,262.34 | 692,947,523.06 |
| 负债合计 | 1,972,626,934.58 | 1,968,750,954.96 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 957,146,344.00 | 958,444,424.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 153,764,797.06 | 156,738,049.30 |
| 减：库存股 | 40,032,912.38 | 44,304,244.62 |
| 其他综合收益 | ||
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 34,180,200.25 | 34,180,200.25 |
| 未分配利润 | -243,701,997.87 | -251,303,524.66 |
| 所有者权益合计 | 861,356,431.06 | 853,754,904.27 |
| 负债和所有者权益总计 | 2,833,983,365.64 | 2,822,505,859.23 |
3、合并利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业总收入 | 201,081,421.36 | 118,524,949.89 |
| 其中：营业收入 | 201,081,421.36 | 118,524,949.89 |
| 利息收入 | ||
| 已赚保费 | ||
| 手续费及佣金收入 | ||
| 二、营业总成本 | 203,367,253.32 | 136,991,697.04 |
| 其中：营业成本 | 129,549,106.27 | 70,449,229.41 |
| 利息支出 | ||
| 手续费及佣金支出 | ||
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险合同准备金净额 | ||
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 | ||
| 税金及附加 | 1,206,712.27 | 999,719.68 |
| 销售费用 | 14,551,108.74 | 12,893,527.17 |
| 管理费用 | 29,545,786.86 | 31,685,112.24 |
| 研发费用 | 9,861,687.62 | 10,546,102.23 |
| 财务费用 | 25,874,706.26 | 23,195,237.50 |
| 其中：利息费用 | 27,039,926.33 | 22,057,715.72 |
| 利息收入 | 2,718,582.93 | 1,511,828.81 |
| 资产减值损失 | -7,221,854.70 | -12,777,231.19 |
| 信用减值损失 | ||
| 加：其他收益 | 1,899,851.54 | 1,843,774.39 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | -811,675.72 | -1,121,968.64 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | -811,675.72 | -1,121,968.64 |
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | -363,160.00 | |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | -58,815.37 | -69,317.95 |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | -1,619,631.51 | -17,814,259.35 |
| 加：营业外收入 | 50,242.50 | 124,699.09 |
| 减：营业外支出 | 6,864.86 | 8,265.61 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | -1,576,253.87 | -17,697,825.87 |
| 减：所得税费用 | -303,377.04 | -2,357,113.69 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | -1,272,876.83 | -15,340,712.18 |
| （一）按经营持续性分类 | ||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | -1,272,876.83 | -15,340,712.18 |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| （二）按所有权属分类 | ||
| 1.归属于母公司所有者的净利润 | 1,019,666.21 | -19,445,487.59 |
| 2.少数股东损益 | -2,292,543.04 | 4,104,775.41 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | 24,062.11 | -66,885.83 |
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | 24,062.11 | -66,885.83 |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | 24,062.11 | -66,885.83 |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.可供出售金融资产公允价值变动损益 | ||
| 4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | ||
| 6.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 7.现金流量套期储备 | ||
| 8.外币财务报表折算差额 | 24,062.11 | -66,885.83 |
| 9.其他 | ||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | ||
| 七、综合收益总额 | -1,248,814.72 | -15,407,598.01 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 1,043,728.32 | -19,512,373.42 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | -2,292,543.04 | 4,104,775.41 |
| 八、每股收益： |
| （一）基本每股收益 | 0.0011 | -0.0203 |
| （二）稀释每股收益 | 0.0011 | -0.0203 |
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。法定代表人：俞凌 主管会计工作负责人：张滨 会计机构负责人：佟荣坤
4、母公司利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业收入 | 104,050,304.82 | 38,159,702.80 |
| 减：营业成本 | 63,311,946.62 | 33,838,444.09 |
| 税金及附加 | 146,074.84 | 122,454.37 |
| 销售费用 | 6,453,949.49 | 6,273,893.83 |
| 管理费用 | 8,822,028.90 | 11,088,054.29 |
| 研发费用 | 4,029,789.08 | 918,419.72 |
| 财务费用 | 13,110,888.17 | 12,091,230.36 |
| 其中：利息费用 | 16,763,491.35 | 15,602,628.62 |
| 利息收入 | 5,039,530.85 | 4,877,975.92 |
| 资产减值损失 | -483,184.80 | -5,333,623.92 |
| 信用减值损失 | ||
| 加：其他收益 | 740,631.87 | 1,643,774.39 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | -700,000.00 | -634,000.00 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | -700,000.00 | -634,000.00 |
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | -363,160.00 | |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | ||
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 8,336,284.39 | -19,829,395.55 |
| 加：营业外收入 | 1,220.00 | 17,559.52 |
| 减：营业外支出 | 1,766.21 | |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 8,337,504.39 | -19,813,602.24 |
| 减：所得税费用 | 735,977.60 | -2,775,296.13 |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 7,601,526.79 | -17,038,306.11 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 7,601,526.79 | -17,038,306.11 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） |
| 五、其他综合收益的税后净额 | ||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.可供出售金融资产公允价值变动损益 | ||
| 4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | ||
| 6.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 7.现金流量套期储备 | ||
| 8.外币财务报表折算差额 | ||
| 9.其他 | ||
| 六、综合收益总额 | 7,601,526.79 | -17,038,306.11 |
| 七、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | 0.0079 | -0.0178 |
| （二）稀释每股收益 | 0.0079 | -0.0178 |
5、合并现金流量表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 398,339,256.03 | 334,647,201.85 |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | ||
| 向中央银行借款净增加额 | ||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | ||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | ||
| 收到再保险业务现金净额 | ||
| 保户储金及投资款净增加额 | ||
| 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净 |
| 增加额 | ||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 拆入资金净增加额 | ||
| 回购业务资金净增加额 | ||
| 代理买卖证券收到的现金净额 | ||
| 收到的税费返还 | 511,023.01 | 1,599,406.08 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 33,741,379.03 | 15,432,070.24 |
| 经营活动现金流入小计 | 432,591,658.07 | 351,678,678.17 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 295,715,735.85 | 276,627,632.51 |
| 客户贷款及垫款净增加额 | ||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | ||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | ||
| 为交易目的而持有的金融资产净增加额 | ||
| 拆出资金净增加额 | ||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 支付保单红利的现金 | ||
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 52,150,310.09 | 61,514,717.18 |
| 支付的各项税费 | 23,862,497.19 | 54,552,241.75 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 65,709,639.75 | 103,449,428.74 |
| 经营活动现金流出小计 | 437,438,182.88 | 496,144,020.18 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -4,846,524.81 | -144,465,342.01 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | ||
| 取得投资收益收到的现金 | ||
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 305,560.00 | 14,715.00 |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流入小计 | 305,560.00 | 14,715.00 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 2,261,292.58 | 62,327,132.95 |
| 投资支付的现金 | 500,000.00 | |
| 质押贷款净增加额 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 1,000,000.00 | |
| 投资活动现金流出小计 | 2,261,292.58 | 63,827,132.95 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -1,955,732.58 | -63,812,417.95 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | 250,000.00 | 1,000,000.00 |
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | 250,000.00 | 1,000,000.00 |
| 取得借款收到的现金 | 233,785,116.95 | 297,241,160.00 |
| 发行债券收到的现金 | ||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流入小计 | 234,035,116.95 | 298,241,160.00 |
| 偿还债务支付的现金 | 324,793,926.03 | 105,518,350.67 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 13,751,268.15 | 13,989,420.09 |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | ||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 4,275,059.48 | 3,466,788.84 |
| 筹资活动现金流出小计 | 342,820,253.66 | 122,974,559.60 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -108,785,136.71 | 175,266,600.40 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -79,394.93 | -667,416.89 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -115,666,789.03 | -33,678,576.45 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 181,671,038.35 | 293,320,336.27 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 66,004,249.32 | 259,641,759.82 |
6、母公司现金流量表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 118,764,539.03 | 68,233,197.53 |
| 收到的税费返还 | 511,023.01 | 1,542,233.81 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 47,403,796.83 | 54,507,123.75 |
| 经营活动现金流入小计 | 166,679,358.87 | 124,282,555.09 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 84,199,834.69 | 29,462,854.79 |
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 11,315,142.54 | 17,219,580.12 |
| 支付的各项税费 | 2,258,720.54 | 14,138,186.78 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 56,908,490.71 | 124,329,435.94 |
| 经营活动现金流出小计 | 154,682,188.48 | 185,150,057.63 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 11,997,170.39 | -60,867,502.54 |
| 二、投资活动产生的现金流量： |
| 收回投资收到的现金 | ||
| 取得投资收益收到的现金 | ||
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | ||
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 17,290,000.00 | |
| 投资活动现金流入小计 | 17,290,000.00 | |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 91,700.04 | |
| 投资支付的现金 | 13,000,000.00 | |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 1,000,000.00 | 32,444,500.00 |
| 投资活动现金流出小计 | 1,000,000.00 | 45,536,200.04 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 16,290,000.00 | -45,536,200.04 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | 90,640,069.00 | 167,241,160.00 |
| 发行债券收到的现金 | ||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流入小计 | 90,640,069.00 | 167,241,160.00 |
| 偿还债务支付的现金 | 158,615,190.31 | 78,000,000.00 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 6,711,829.55 | 6,775,377.46 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 3,832,774.40 | 3,300,000.00 |
| 筹资活动现金流出小计 | 169,159,794.26 | 88,075,377.46 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -78,519,725.26 | 79,165,782.54 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -20.95 | -590,496.80 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -50,232,575.82 | -27,828,416.84 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 58,064,774.76 | 95,612,788.55 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 7,832,198.94 | 67,784,371.71 |
二、财务报表调整情况说明
1、首次执行新金融工具准则、新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
□ 适用 √ 不适用
2、首次执行新金融工具准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□ 适用 √ 不适用
三、审计报告第一季度报告是否经过审计□ 是 √ 否公司第一季度报告未经审计。