北京神州绿盟信息安全科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
北京神州绿盟信息安全科技股份有限公司
2014 年第三季度报告
2014 年 10 月
北京神州绿盟信息安全科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资
料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人沈继业、主管会计工作负责人黎宏及会计机构负责人(会计主管
人员)胡节红声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
√ 是 □ 否
本报告期末比上年
上年度末
本报告期末 度末增减
调整前 调整后 调整后
总资产（元） 974,479,204.07 734,910,172.33 734,315,613.66 32.71%
归属于上市公司普通股股东的股
790,118,741.51 467,375,075.75 466,780,517.08 69.27%
东权益（元）
归属于上市公司普通股股东的每
5.8372 6.2317 6.2237 -6.21%
股净资产（元/股）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比
本报告期 年初至报告期末
增减 上年同期增减
营业总收入（元） 129,556,267.68 -6.95% 329,843,436.05 -9.79%
归属于上市公司普通股股东的净
495,957.47 -94.20% -8,116,184.16 -143.78%
利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- -40,737,040.90 65.05%
（元）
每股经营活动产生的现金流量净
-- -- -0.3010 119.36%
额（元/股）
基本每股收益（元/股） 0.0037 -96.76% -0.0607 -139.29%
稀释每股收益（元/股） 0.0037 -96.76% -0.0607 -139.29%
加权平均净资产收益率 0.06% -2.24% -1.07% -6.12%
扣除非经常性损益后的加权平均
0.03% -1.97% -1.21% -4.74%
净资产收益率
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -176,330.21
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
1,375,624.19
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
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减：所得税影响额 161,897.67
合计 1,037,396.31 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常
性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经
常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
√ 适用 □ 不适用
项目 涉及金额（元） 原因
根据财政部、国家税务总局颁布的《关于软件产品增值税政策的
通知》（财税〔2011〕100 号），增值税一般纳税人销售其自行开发
增值税退税 27,118,230.07 生产的软件产品，按 17%税率征收增值税后，对其增值税实际税
负超过 3%的部分实行即征即退政策。预期软件增值税退税的税收
优惠政策将在较长时期内保持稳定，故定义为经常性损益。
二、重大风险提示
1.税收优惠政策变化风险
公司作为高新技术企业和国家规划布局内重点软件企业，2010年-2014年减按10%的税率缴纳企业所
得税。如果公司以后年度不能被继续认定为“国家规划布局内重点软件企业”、“高新技术企业”，公司须按
25%的税率缴纳企业所得税，会对公司的经营业绩产生不利影响。
公司作为增值税一般纳税人，销售自行开发生产的软件产品，增值税实际税率超过3%的部分实行即
征即退。如果公司享受的增值税税收优惠政策发生不利变化或取消，或者公司未能如期收到增值税返还款
项，会对公司经营业绩产生不利影响。
2.核心人员流失的风险
公司能够保持技术领先优势，与公司拥有的核心技术和核心技术人员的研发技术密切相关。公司如出
现技术外泄或者核心技术人员流失情况，会一定程度上影响公司产品的研发，公司需为此付出一定人力、
物力及时间招聘及培养新的技术人员，将会对公司的业务发展造成一定影响。面对激烈的人才市场竞争，
公司采取了如下措施来保持核心员工的稳定性：（1）公司已于今年上半年推出股权激励计划，通过实施
该计划，使得员工利益与公司利益保持一致，共享公司发展的成果，并增强员工的归属感和主人翁意识；
（2）公司继续完善培训机制，开展各类内、外部培训活动，加强员工的培养，促进员工的提升，做好人
才储备工作；（3）公司已经启动薪酬体系设计项目，将通过岗位梳理和职责认定等工作，更好地完善薪
酬体系，保证薪酬水平的合理性。
3.重大资产重组引致的风险
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报告期内，公司因筹划重大资产重组事项，公司股票于2014年6月26日停牌，公司又于2014年9月30
日披露了重大资产重组事项的相关文件且公司股票恢复交易，该重大资产重组事项已经公司于2014年10月
15日召开的2014年第三次临时股东大会审议通过，尚需提请中国证监会核准，存在无法获得中国证监会核
准的风险，如证监会未核准，则本次重大资产重组事项则无法按预期完成，提请投资者注意。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数 8,027
前 10 名股东持股情况
质押或冻结情况
持股比 持有有限售条件的
股东名称 股东性质 持股数量 股份状
例 股份数量 数量
态
INVESTOR AB LIMITED 境外法人 22.35% 30,247,648 30,247,648
境内非国有法
联想投资有限公司 14.00% 18,944,101 18,944,101
人
沈继业 境内自然人 13.37% 18,096,376 18,096,376
境内非国有法
雷岩投资有限公司 13.25% 17,934,625 17,934,625
人
全国社保基金四零六组合 其他 1.60% 2,160,222
中国平安人寿保险股份有限公司
其他 1.49% 2,015,029
－投连－个险投连
陈海卫 境内自然人 1.00% 1,351,122 1,351,122
付峥 境内自然人 1.00% 1,351,122 1,351,122
袁仁广 境内自然人 1.00% 1,351,122 1,351,122
刘闻欢 境内自然人 1.00% 1,351,122 1,351,122
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
全国社保基金四零六组合 2,160,222 人民币普通股 2,160,222
中国平安人寿保险股份有限公司－投连－个险
2,015,029 人民币普通股 2,015,029
投连
中国银行－嘉实增长开放式证券投资基金 1,206,845 人民币普通股 1,206,845
中国工商银行－嘉实策略增长混合型证券投资
1,094,285 人民币普通股 1,094,285
基金
中国银行－嘉实稳健开放式证券投资基金 1,075,424 人民币普通股 1,075,424
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中国平安人寿保险股份有限公司－分红－个险
1,046,344 人民币普通股 1,046,344
分红
上海浦东发展银行股份有限公司－嘉实优质企
974,408 人民币普通股 974,408
业股票型开放式证券投资基金
中国工商银行－银河银泰理财分红证券投资基
697,625 人民币普通股 697,625
金
西南证券股份有限公司 528,925 人民币普通股 528,925
中国建设银行－华富竞争力优选混合型证券投
519,802 人民币普通股 519,802
资基金
公司未知前十大流通股股东间是否存在关联关系或是否为
上述股东关联关系或一致行动的说明
一致行动人。
参与融资融券业务股东情况说明（如有） 无
公司股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司股东在报告期内未进行约定购回交易。
限售股份变动情况
单位：股
本期解除 本期增加限 期末限售股
股东名称 期初限售股数 限售原因 解除限售日期
限售股数 售股数 数
Investor AB Limited 30,247,648 30,247,648 首发限售 2017 年 1 月 29 日
联想投资有限公司 18,944,101 18,944,101 首发限售 2017 年 1 月 29 日
沈继业 18,096,376 18,096,376 首发限售 2017 年 1 月 29 日
雷岩投资有限公司 10,828,225 10,828,225 首发限售 2015 年 1 月 29 日
7,106,400 7,106,400 首发限售 2017 年 1 月 29 日
刘闻欢 1,351,122 1,351,122 首发限售 2017 年 1 月 29 日
陈海卫 1,351,122 1,351,122 首发限售 2017 年 1 月 29 日
袁仁广 1,351,122 1,351,122 首发限售 2017 年 1 月 29 日
付 峥 1,351,122 1,351,122 首发限售 2017 年 1 月 29 日
陈庆 1,351,121 1,351,121 首发限售 2017 年 1 月 29 日
张 彦 1,351,121 1,351,121 首发限售 2017 年 1 月 29 日
左磊 1,351,121 1,351,121 首发限售 2017 年 1 月 29 日
陈学理 1,351,121 1,351,121 首发限售 2017 年 1 月 29 日
其他限售股股东 5,488,278 5,488,278 首发限售 2017 年 1 月 29 日
合计 101,520,000 0 0 101,520,000 -- --
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第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1. 资产负债表项目
单位：万元
报表项目 本期期末金额 期初金额 增减变动比例 原因说明
公司首次公开发行募集资金到
货币资金 48,484.64 22,540.90 115.10%
账所致
应收票据 4,849.36 1,280.65 278.66% 银行承兑汇票增加所致
预付款项 2,200.63 1,532.53 43.59% 预付采购款增加所致
存货 2,863.66 1,855.50 54.33% 订单增加所致
无形资产 2,105.67 614.57 242.62% 开发项目结项所致
开发支出 2,235.59 889.20 151.41% 研发费用资本化增加所致
应付票据 - 2,076.39 银行承兑汇票到期所致
预收款项 4,937.84 1,594.17 209.74% 销售预收款增加所致
应付职工薪酬 1,680.07 5,001.12 -66.41% 支付职工上年度奖金所致
应交税费 1,365.16 5,921.94 -76.95% 支付上年度税费所致
其他应付款 248.52 721.30 -65.55% 已支付部分款项所致
收到政府补助，递延收益增加
其他非流动负债 300.00 0.00
所致
公司首次公开发行增加资本公
资本公积 35,129.97 4,061.20 765.01%
积所致
归属于母公司所有 主要为首次公开发行募集资金
79,011.87 46,678.05 69.27%
者权益合计 到账所致
2. 利润表项目
单位：万元
报表项目 年初至报告期 上年同期金额 增减变动比例 原因说明
末金额
采购量增加，应纳增值税减少所
营业税金及附加 433.63 726.46 -40.31%
致
加大营销推广力度，扩充国内销
销售费用 13,298.26 9,546.20 39.30% 售市场份额，加强海外业务拓展
所致
公司首次公开发行上市募集资
财务费用 -393.97 -48.07 -719.62%
金存放银行造成利息增加所致
资产减值损失 83.87 539.88 -84.46% 应收账款收回冲减已计提坏账
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准备所致
所得税费用 132.72 1,083.76 -87.75% 应纳税所得额减少所致
净利润 -811.62 1,854.00 -143.78% 销售收入减少所致
3. 现金流量表项目
单位：万元
报表项目 年初至报告期 上年同期金 增减变动 原因说明
末金额 额 比例
销售商品、提供劳务收到的现金 48,167.54 36,171.82 33.16% 加大应收账款回收力度所致
收到的税费返还 2,831.61 1,786.32 58.52% 软件增值税退税收入增加所致
收到其他与经营活动有关的现金 48,415.19 814.78 5842.12% 收到老股东股权转让款所致
收到老股东股权转让款及加大
经营活动现金流入小计 99,414.34 38,772.92 156.40%
应收账款回款力度所致
购买商品、接受劳务支付的现金 14,281.40 9,806.49 45.63% 采购商品增加所致
经营活动产生的现金流量净额 -4,073.70 -11,655.89 65.05% 加大应收账款回收力度所致
购买固定资产、无形资产支出
投资活动产生的现金流量净额 -3,801.28 -956.14 -297.56%
增加所致
公司首次发行上市募集资金到
筹资活动产生的现金流量净额 33,776.37 -
账所致
公司首次发行上市募集资金到
现金及现金等价物净增加额 25,817.50 -12,646.03 304.16%
账所致
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
2014年1-9月，公司实现营业收入32,984.34万元，比去年同期下降9.79%；实现净利润-811.62万元，
比去年同期下降143.78 %。主要是受销售收入结算周期滞后所致。
根据IDC今年上半年发布的《中国IT安全硬件、软件和服务全景图2014—2018预测与分析》报告显
示，2013 年，中国信息安全市场的规模为18.9亿美元，同比增长13.6%。预计到2018年中国IT 安全市场的
规模将达到37.13亿美元，2013 到2018 年的复合增长率为14.5%。本公司作为国内领先的、具有核心竞争
力的企业级网络安全解决方案供应商，拥有行业领先的专业技术优势、优质的客户群体及丰富的行业经验
优势、差异化产品和服务优势、行业知名的品牌优势、良好的企业文化优势、营销体系优势等诸多优势；
公司众多产品在国内市场份额领先，据相关统计，网络入侵防御系统、抗拒服务系统、 WEB 及应用防护
系统、漏洞扫描产品在国内市场占有率均排名第一。随着信息安全行业的快速发展，公司作为龙头企业将
分享行业发展的成果。
重大已签订单及进展情况
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□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）
等发生重大变化的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
与去年同期期末相比，公司前5大供应商在报告期内有所变化，主要原因是公司根据采购物品不同厂
家的报价情况择优采购，此变化不会对公司未来经营造成重大影响。
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
与去年同期期末相比，公司前五大客户在报告期内有所变化，主要原因是公司在报告期内加强了渠道
建设及与渠道代理商的合作力度，对公司未来扩大销售范围及对象有一定帮助。
年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司根据年初制定的经营计划有序地开展各项工作，报告期内公司的技术积累、产品创
新、运用管理、人才培养和市场拓展等方面均按预定的计划有序进行。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
√ 适用 □ 不适用
详见第二节“公司基本情况简介”之第二部分“重大风险提示”。
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第四节 重要事项
一、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
承诺人严格遵
公司未来不为激励对象依股权激励计划获取有
2014 年 04 股权激励计 守了上述承诺，
股权激励承诺 本公司 关权益提供贷款以及其他任何形式的财务资
月 28 日 划实施期间 未发生违反承
助，包括为其贷款提供担保。
诺的情形。
收购报告书或权益变
动报告书中所作承诺
资产重组时所作承诺
《关于业务经营相关事项的承诺函》。主要内容
包括：（1）其为股权投资基金，向公司的投资
以获得财务回报为目的，不谋求对公司的控制
权。（2）其与公司其他股东之间不存在通过协
议、信托或其他方式代持公司股份或者其他一
Investor 承诺人严格遵
致行动关系的情况。（3）公司的日常运营由公
AB 、联想 2011 年 05 守了上述承诺，
司的管理团队负责，其将通过公司股东大会及 长期有效
投资、雷岩 月 23 日 未发生违反承
董事会行使股东权利，但不会直接或间接地介
投资 诺的情形。
入公司的日常运营。（4）如果基于中国法律法
规的要求，或公司签署的业务合同或公司承担
其他义务，限制或禁止公司对外披露特定的信
息，公司无需向其提供该等信息且其不会要求
首次公开发行或再融 公司向其披露该等信息。
资时所作承诺 （1）本人/本公司不存在直接或间接从事与公
司相同、相似或在商业上构成任何竞争的业务
及活动的情形。（2）在本人/本公司作为公司股
东期间，本人/本公司将不会为自己或者他人谋
取属于公司的商业机会，如从任何第三方获得
Investor AB 承诺人严格遵
的任何商业机会与公司经营的业务有竞争或可
Limited、联 2011 年 05 守了上述承诺，
能有竞争，本人/本公司将立即通知公司，并尽 长期有效
想投资、雷 月 23 日 未发生违反承
力将该商业机会让予公司。（3）在本人/本公司
岩投资 诺的情形。
作为公司股东期间，本人/本公司将不会以任何
方式直接或间接从事或参与任何与公司相同、
相似或在商业上构成任何竞争的业务及活动，
或拥有与公司存在竞争关系的任何经济实体的
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| 公告日期:2014-10-25 |
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| 附件：公告原文 |
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