北京神州绿盟信息安全科技股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
北京神州绿盟信息安全科技股份有限公司
2014 年第一季度报告
2014 年 04 月
北京神州绿盟信息安全科技股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资
料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人沈继业、主管会计工作负责人单勇及会计机构负责人(会计主管
人员)胡节红声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
√是 □ 否
本报告期比上年
上年同期
本报告期 同期增减（%）
调整前 调整后 调整后
营业总收入（元） 57,932,667.63 50,329,984.54 50,329,984.54 15.11%
归属于公司普通股股东的净利润
-24,990,353.66 -30,168,389.13 -30,168,389.13 17.16%
（元）
经营活动产生的现金流量净额
50,759,507.07 -66,134,605.32 -66,134,605.32 176.75%
（元）
每股经营活动产生的现金流量净
0.60 -0.88 -0.88 168.18%
额（元/股）
基本每股收益（元/股） -0.31 -0.40 -0.40 22.50%
稀释每股收益（元/股） -0.31 -0.40 -0.40 22.50%
加权平均净资产收益率（%） -3.71% -9.36% -9.36% 5.65
扣除非经常性损益后的加权平均
-3.71% -9.47% -9.47% 5.76
净资产收益率（%）
本报告期末比上
上年度末
本报告期末 年度末增减（%）
调整前 调整后 调整后
总资产（元） 1,095,832,736.17 734,910,172.33 734,315,613.66 49.23%
归属于公司普通股股东的股东权
796,150,141.40 467,375,075.75 466,780,517.08 70.56%
益（元）
归属于公司普通股股东的每股净
9.4108 6.2317 6.2237 51.21%
资产（元/股）
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲
-49,680.09
销部分）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 93,097.41
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减：所得税影响额 3,259.27
合计 40,158.05 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损
益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性
损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
√ 适用 □ 不适用
项目 涉及金额（元） 原因
根据财政部、国家税务总局颁布的《关于软件产品增值税政策的通知》（财税
〔2011〕100 号），增值税一般纳税人销售其自行开发生产的软件产品，按 17%
增值税退税 24,234,677.55 税率征收增值税后，对其增值税实际税负超过 3%的部分实行即征即退政策。
预期软件增值税退税的税收优惠政策将在较长时期内保持稳定，故定义为经
常性损益。
二、重大风险提示
（一）季节性亏损风险
公司近几年第四季度营业收入占比均在 50%以上，第四季度净利润占比均在 80%以上；公司的销售以
及收入确认呈现的季节性特征影响公司利润也呈季节性分布。由于费用在年度内较为均衡地发生，而收入
主要在第四季度实现，因而可能会造成公司第一季度、半年度或第三季度出现季节性亏损，投资者不宜以
半年度或季度的数据推测全年盈利状况。
（二）成长性风险
公司前几年公司业绩一直保持稳步增长，但公司未来能否保持持续成长仍然受到宏观经济环境、产业
政策、技术创新、人才培养、资金投入、市场推广等诸多条件影响，任何不利因素都可能导致公司增长减
慢，甚至停滞。同时，公司为了保持高增长，必须不断提升运营和管理能力以吸引和保留管理、科研和技
术人才，导致公司期间费用大幅增加，对短期利润会产生一定的负面影响。且公司发展过程中影响公司持
续增长的因素较多，公司存在着成长不能达到预期的风险。
此外，公司募投项目的实施也存在不确定性，存在募投项目实施失败和募投项目实施效益不达预期的
风险。
（三） 应收账款加大风险
因公司产品销售存在明显的季节性，收入主要在第四季度实现，导致公司 1 年内应收账款的比率较高。
随着营业收入的增加，应收账款大幅增加。应收账款的大幅增加会造成公司的经营性现金流减少，增加公
司的经营风险。未来公司应加强销售人员的考核力度，加强应收账款的回收，有效降低应收账款风险。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数 6,993
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前 10 名股东持股情况
持有有限售 质押或冻结情况
持股比
股东名称 股东性质 持股数量 条件的股份
例（%） 股份状态 数量
数量
INVESTOR AB LIMITED 境外法人 22.35% 18,904,780 18,904,780
境内非国有法
联想投资有限公司 14% 11,840,063 11,840,063
人
沈继业 境内自然人 13.37% 11,310,235 11,310,235
境内非国有法
雷岩投资有限公司 13.25% 11,209,141 11,209,141
人
中国平安人寿保险股份有限
其他 1.23% 1,037,919
公司－投连－个险投连
全国社保基金四零六组合 其他 1.2% 1,013,429
张琴丽 境内自然人 1.11% 935,250
张彦 境内自然人 1.01% 854,451 844,451
陈海卫 境内自然人 1% 844,451 844,451
付峥 境内自然人 1% 844,451 844,451
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
中国平安人寿保险股份有限公司－投连－个
1,037,919 人民币普通股 1,037,919
险投连
全国社保基金四零六组合 1,013,429 人民币普通股 1,013,429
张琴丽 935,250 人民币普通股 935,250
兴业银行股份有限公司－兴全有机增长灵活
719,549 人民币普通股 719,549
配置混合型证券投资基金
中国工商银行－嘉实策略增长混合型证券投
683,928 人民币普通股 683,928
资基金
上海浦东发展银行－嘉实优质企业股票型开
609,005 人民币普通股 609,005
放式证券投资基金
中国平安人寿保险股份有限公司－分红－个
575,917 人民币普通股 575,917
险分红
中国银行－嘉实增长开放式证券投资基金 521,542 人民币普通股 521,542
全国社保基金四一三组合 433,179 人民币普通股 433,179
史正林 412,650 人民币普通股 412,650
公司未知前十大流通股股东间是否存在关联关系或是否一
上述股东关联关系或一致行动的说明
致行动人。
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参与融资融券业务股东情况说明（如有） 无
公司股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
限售股份变动情况
单位：股
期初限售股 本期解除限售 本期增加限
股东名称 期末限售股数 限售原因 解除限售日期
数 股数 售股数
Investor AB 首次公开发
22,346,076 3,441,296 0 18,904,780 2017 年 1 月 29 日
Limited 行承诺
联想投资有限公 首次公开发
13,995,346 2,155,283 0 11,840,063 2017 年 1 月 29 日
司 行承诺
首次公开发
沈继业 13,369,071 2,058,836 0 11,310,235 2017 年 1 月 29 日
行承诺
首次公开发
7,999,576 1,231,935 0 6,767,641 2015 年 1 月 29 日
雷岩投资有限公 行承诺
司 首次公开发
5,250,000 808,500 0 4,441,500 2017 年 1 月 29 日
行承诺
首次公开发
左 磊 998,169 153,718 0 844,451 2017 年 1 月 29 日
行承诺
首次公开发
卜 峥 565,246 153,718 0 844,451 2017 年 1 月 29 日
行承诺
首次公开发
刘闻欢 998,169 153,718 0 844,451 2017 年 1 月 29 日
行承诺
首次公开发
陈海卫 998,169 153,718 0 844,451 2017 年 1 月 29 日
行承诺
首次公开发
袁仁广 998,169 153,718 0 844,451 2017 年 1 月 29 日
行承诺
首次公开发
陈 庆 998,169 153,718 0 844,451 2017 年 1 月 29 日
行承诺
付峥等 12 位自 首次公开发
6,483,840 931,842 0 5,119,075 2017 年 1 月 29 日
然人股东 行承诺
合计 75,000,000 11,550,000 0 63,450,000 -- --
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第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
资产负债表项目 单位：万元
本期期末 增减变动
项目 期初金额 变动原因说明
金额 幅度
IPO 募集资金到帐和部分老股转让款尚未完
货币资金 62,252.93 22,540.90 176.18%
成代为支付工作所致
应收票据 569.79 1,280.65 -55.51% 报告期银行承兑汇票到期所致
开发支出 1,807.44 889.20 103.26% 报告期开发费用资本化形成开发支出所致。
应付票据 2,076.39 -100.00% 应付票据到期所致。
应付账款 3,343.01 6,771.92 -50.63% 到期支付供应商货款所致。
应交税费 1,122.51 5,921.94 -81.04% 报告期缴纳了期初应缴各项税款所致
其他应付款 13,650.01 721.30 1792.41% 部分老股转让款尚未完成代为支付工作所致
首发并上市股票募集资金净额扣除新增股
资本公积 38,513.97 4,061.20 848.34%
本，增加资本公积所致
所有者权益合计 79,615.01 46,678.05 70.56% 主要是 IPO 募集资金到帐所致
利润表项目 单位：万元
增减变动
项目 本期金额 上期金额 变动原因说明
幅度
本期对外实现收入中产品收入占比重较大引
营业成本 1,306.51 615.18 112.38%
起的成本增长所致
营业税金及附加 47.85 26.57 80.12% 本期需缴纳的附加税增加所致
本期募集资金到位，银行存款引起利息收入
财务费用 -119.10 -34.86 -241.65%
增加所致
资产减值损失 43.42 -62.01 170.02% 本期应收款项减值准备计提增加所致
营业外收入 2,451.59 1,227.14 99.78% 本期软件增值税退税收入增加所致
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现金流量表项目 单位：万元
增减变动
项目 本期金额 上期金额 变动原因说明
幅度
收到的税费返
2,063.83 1,179.73 74.94% 收到增值税即征即退返还所致
还
收到其他与经
营活动有关的 46,669.52 385.18 12016.19% 收到老股转让款项所致
现金
购买商品、接受
劳务支付的现 7,884.72 5,961.93 32.25% 购买商品增加及对供应商付款所致
金
支付其他与经
营活动有关的 36,123.49 3,233.66 1017.11% 支付老股转让款所致
现金
本期由于收到老股转让款项有部分未支付出
经营活动产生
去，导致经营性现金流量净额变化较大，剔
的现金流量净 5,075.95 -6,613.46 176.75%
除老股转让款的影响金额 13,311.02 万元，本
额
期公司经营性活动净流量为-8,235.06 万元
购建固定资产、
无形资产和其
1,241.69 103.54 1099.23% 本期开发费用资本化金额增加所致
他长期资产支
付的现金
筹资活动现金
36,339.21 100.00% 公司首发募集资金到帐所致
流入小计
筹资活动现金
526.83 100.00% 支付首发上市发行费用所致
流出小计
汇率变动对现
金及现金等价 56.58 -35.92 257.52% 海外汇率波动影响所致
物的影响
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
本报告期内，公司受益于国家对信息安全行业的政策支持和安全事件的驱动、客户自主性安全投入增
加。本期营业收入较去年同期增长 15.11%。但由于公司经营存在季节性周期因素，本期公司亏损 2499.04
万元。
本报告期初公司首次公开发行股份并募集资金成功。公司今后将进一步借助资本市场的力量，在落实
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募集资金投资项目，增加公司营业收入和利润、保持内涵式增长的同时，积极开展外延式的投资和并购活
动，对于信息安全行业的新领域、新技术进行战略性投资布局，扩充公司产品线，寻找合适的重组和并购
目标，以达到公司营业收入和利润不断增长的目标。
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）
等发生重大变化的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
年度经营计划在报告期内的执行情况
□ 适用 √ 不适用
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
□ 适用 √ 不适用
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第四节 重要事项
一、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股权激励承诺
收购报告书或权益
变动报告书中所作
承诺
资产重组时所作承
诺
自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或 承诺人严格
Investor AB 自公司股票
者委托他人管理其直接或者间接持有的公司公 遵守了上述
Limited、联想 2013 年 12 上市之日起
开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购其 承诺，未发生
投资有限公 月 19 日 三十六个月
直接或者间接持有的公司公开发行股票前已发 违反承诺的
司、沈继业 内
行的股份。 情形。
所持 676.7641 万股自公司股票上市之日起十二 承诺人严格
自公司股票
个月内不转让或者委托他人管理前述股份，也不 遵守了上述
雷岩投资有 2013 年 12 上市之日起
由公司回购前述股份；所持 444.15 万股自公司股 承诺，未发生
限公司 月 19 日 三十六个月
票上市之日起三十六个月内不转让或者委托他 违反承诺的
内
人管理前述股份，也不由公司回购前述股份。 情形。
在所持股票锁定期满后两年内减持时，减持价格
不低于发行价。公司上市后 6 个月内如公司股票
连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者
首次公开发行或再 上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，其持有公
融资时所作承诺 司股票的上述锁定期自动延长 6 个月。在公司上
市后三年内，公司股票连续 20 个交易日除权后
的加权平均价格（按当日交易数量加权平均，不
包括大宗交易）低于公司上一会计年度经审计的 承诺人严格
Investor AB
除权后每股净资产值，其持有公司股票的上述锁 遵守了上述
Limited、联想 2013 年 12
定期自动延长 6 个月。所持股份在锁定期届满后， 特定期限 承诺，未发生
投资、沈继 月 19 日
预计其减持完毕绿盟科技股份的期限不少于 24 违反承诺的
业、雷岩投资
个月，预计前 12 个月和后 12 个月分别减持不超 情形。
过公开发售后所持有绿盟科技股份的 50%。在股
份锁定期满后，将主要采取大宗交易和二级市场
集中竞价出售股份的方式减持其所持的绿盟科
技 A 股股份。同时，为避免绿盟科技的控制权出
现转移，保证绿盟科技长期稳定发展，如其通过
非二级市场集中竞价出售股份的方式直接或间
接出售绿盟科技 A 股股份，其不将所持绿盟科技
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股份（包括通过其他方式控制的股份）转让给与
绿盟科技从事相同或类似业务或其他与绿盟科
技有其他竞争关系的第三方。如其拟进行该等转
让，其将事先向绿盟科技董事会报告，在董事会
决议批准该等转让后，再行转让。
承诺人严格
在公司任职期间每年转让的股份不超过所持有 遵守了上述
2013 年 12
沈继业 公司股份总数的百分之二十五；离职后半年内， 特定期限 承诺，未发生
月 19 日
不转让所持有的公司股份。 违反承诺的
情形。
如因招股说明书有虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，对判断绿盟科技是否符合法律规定的发行
条件构成重大、实质影响的，本公司/本人将按照
届时股票二级市场的公司股价向除公司主要股 承诺人严格
Investor AB
东、董事、监事、高级管理人员之外的股东按| 北京神州绿盟信息安全科技股份有限公司2014年第一季度报告全文 （下载公告） |
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| 公告日期:2014-04-26 |
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| 附件：公告原文 |
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