北京北信源软件股份有限公司 2015 年半年度报告全文
北京北信源软件股份有限公司
2015 年半年度报告
2015-068
2015 年 08 月
北京北信源软件股份有限公司 2015 年半年度报告全文
第一节 重要提示、释义
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料
不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确
性、完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
公司负责人林皓、主管会计工作负责人王灿及会计机构负责人(会计主管人
员) 李丹声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、完整。
公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
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目录
2015 半年度报告
第一节 重要提示、释义 ........................................................ 2
第二节 公司基本情况简介 ...................................................... 6
第三节 董事会报告........................................................... 11
第四节 重要事项 ............................................................ 23
第五节 股份变动及股东情况 ................................................... 31
第六节 董事、监事、高级管理人员情况 ......................................... 35
第七节 财务报告 ............................................................ 37
第八节 备查文件目录........................................................ 129
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释义
释义项 指 释义内容
公司、本公司、股份公司、北信源 指 北京北信源软件股份有限公司
上海北信源、上海子公司 指 上海北信源信息技术有限公司
神州信源、南京子公司 指 江苏神州信源系统工程有限公司
马来西亚子公司 指 北信源（马来西亚）信息技术公司
西安分公司 指 北京北信源软件股份有限公司西安分公司
广州分公司 指 北京北信源软件股份有限公司广州分公司
深圳分公司 指 北京北信源软件股份有限公司深圳分公司
武汉分公司 指 北京北信源软件股份有限公司武汉分公司
成都分公司 指 北京北信源软件股份有限公司成都分公司
杭州分公司 指 上海北信源信息技术有限公司杭州分公司
北京双洲、双洲科技 指 北京双洲科技有限公司
中软华泰 指 中软华泰信息技术有限责任公司
天越创投 指 浙江天越创业投资有限公司
华睿创投、华睿盛银 指 浙江华睿盛银创业投资有限公司
保荐机构、主承销商、民族证券 指 中国民族证券有限责任公司
律所、天银事务所 指 北京市天银律师事务所
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《公司章程》 指 《北京北信源软件股份有限公司章程》
新会计准则 指 国家财政部 2006 年及其后颁布和修订的各项《企业会计准则》
控股股东、实际控制人 指 自然人林皓先生
工业和信息化部 、工信部 指 中华人民共和国工业和信息化部
中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会
科技部 指 中华人民共和国科学技术部
国家公安部、公安部 指 中华人民共和国公安部
国家发改委、发改委 指 中华人民共和国国家发展和改革委员会
深交所 指 深圳证券交易所
用于实现对网络中终端计算机的运行状态、安全状态进行检查、分析
终端安全管理产品 指
和评估，并通过制定和下发相应的的安全管理策略，实现对终端计算
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机的安全管理、运行维护和安全防护的信息安全产品
用于对网络中终端计算机产生的文档数据、敏感信息进行安全保护，
数据安全管理产品 指 保证该类数据信息存储和外发的安全性，防止重要文档资料和敏感信
息的泄露的信息安全产品
通过对网络中的安全设备、网络设备、服务器系统、终端系统的日志
事件信息进行统一收集、过滤、归并和关联性分析，实现对重要信息
安全管理平台 指
资产和业务系统的安全状态监控、安全风险管理和安全态势感知，并
及时进行安全预警、安全响应和管理控制的信息安全产品
报告期 指 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
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第二节 公司基本情况简介
一、公司信息
股票简称 北信源 股票代码
公司的中文名称 北京北信源软件股份有限公司
公司的中文简称（如有） 北信源
公司的外文名称（如有） Beijing VRV Software Corporation Limited
公司的外文名称缩写（如有） VRV
公司的法定代表人 林皓
注册地址 北京市海淀区中关村南大街 34 号中关村科技发展大厦 C 座 1602 室
注册地址的邮政编码
办公地址 北京市海淀区中关村南大街 34 号中关村科技发展大厦 C 座 1602 室
办公地址的邮政编码
公司国际互联网网址 http://web.vrv.com.cn/
电子信箱 vrvzq@vrvmail.com.cn
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 任佳伟 李旭
北京市海淀区中关村南大街 34 号中关 北京市海淀区中关村南大街 34 号中关
联系地址
村科技发展大厦 C 座 1602 室 村科技发展大厦 C 座 1602 室
电话 010-62140485-8073 010-62140485-8073
传真 010-62147259 010-62147259
电子信箱 vrvzq@vrvmail.com.cn vrvzq@vrvmail.com.cn
三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸的名称 中国证券报 证券时报
登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.cninfo.com.cn/
公司半年度报告备置地点 北京北信源软件股份有限公司证券投资部
四、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
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□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业总收入（元） 105,719,184.08 86,889,218.93 21.67%
归属于上市公司普通股股东的净利润
13,672,670.19 10,640,728.36 28.49%
（元）
归属于上市公司普通股股东的扣除非经
12,444,353.89 10,585,225.64 17.56%
常性损益后的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -37,225,672.22 -44,333,507.75 16.03%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/
-0.1395 -0.1662 16.06%
股）
基本每股收益（元/股） 0.05 0.04 25.00%
稀释每股收益（元/股） 0.05 0.04 25.00%
加权平均净资产收益率 1.93% 1.63% 0.30%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产
1.76% 1.62% 0.14%
收益率
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 793,276,018.15 791,687,241.86 0.20%
归属于上市公司普通股股东的所有者权
701,088,632.45 701,394,739.74 -0.04%
益（元）
归属于上市公司普通股股东的每股净资
2.6278 2.6289 -0.04%
产（元/股）
五、非经常性损益项目及金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 金额 说明
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 北京市经济和信息化委员会拨
1,445,000.00
一标准定额或定量享受的政府补助除外） 付中关村现代服务业补助
三峡国际招标有限责任公司退
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 78.00
投标保证金利息
减：所得税影响额 216,761.70
合计 1,228,316.30 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
√ 适用 □ 不适用
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项目 涉及金额（元） 原因
依据国家对软件行业的总体政策导向，预期软件增值税退税的税
增值税退税补贴 8,042,611.47
收优惠将在较长时间内保持稳定，故定义为经常性损益。
六、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
七、重大风险提示
（一）产品销售季节性不均衡的风险
公司作为专业的信息安全软件的提供商，主要客户为政府部门、军队及军工企业、能源、金融等重要领域的大型国有企
业和事业单位，这些客户通常采取预算管理制度和产品集中采购制度，一般下半年制定次年年度预算和投资计划，审批通常
集中在次年的上半年，采购招标则安排在次年年中或下半年。因此，公司每年上半年销售较少，销售主要集中在下半年尤其
是第四季度，公司销售呈现较明显的季节性分布，并由此使得公司营业收入在第四季度集中实现。从公司近三年各季度营业
收入统计来看，第四季度营业收入占全年收入40%以上；由于费用在年度内较为均衡地发生，因而可能会造成公司第一季度、
半年度或第三季度出现季节性波动或亏损，投资者不宜以半年度或季度的数据推算公司全年的经营成果。
（二）公司资产规模较小、营业收入较少的经营风险
公司是专业从事信息安全软件产品及整体解决方案的供应商，但由于信息安全软件行业在国内方兴未艾及软件行业呈现
的技术密集型的特点，决定了公司总体资产规模和营业收入依然较小，针对公司目前的资金实力和业务规模，公司采取了“重
技术研发、重营销服务”的经营模式，将有限的资源投入到最能迅速提升竞争能力和盈利能力的业务环节。2013年末、2014
年末和2015年6月30日，公司总资产分别为70,556.51万元、79,168.72万元和79,327.60万元；2013年、2014年和2015年6月
30日，营业收入分别为22,820.46万元、26,273.36万元和10,571.92万元。报告期内，公司总资产和营业收入规模虽然保持
持续增长的趋势，但信息安全行业竞争的日趋加剧和市场需求的持续扩大对公司的资产和营业收入规模提出了更高的要求。
公司仍存在资产规模较小、营业收入较少的经营风险，可能影响其抵御市场波动的能力。
（三）核心技术人员流失和核心技术泄露的风险
公司作为自主创新的高新技术企业，主营产品科技含量较高，在核心技术上拥有自主知识产权，其自主研发的信息安全
软件产品曾先后荣获“国家科学技术进步二等奖”、“公安部科学技术二等奖”和“北京市自主创新产品”等一系列奖项和
荣誉。 目前，公司有多项产品和技术处于研发阶段，需要依赖专业人才尤其是核心技术人员，因此这些核心技术人员正是
公司保持市场竞争优势和持续创新的关键因素。为防止技术泄露和核心技术人员的流失，公司一方面通过规范研发过程，健
全保密制度，申请相关专利等方式保护核心技术；另一方面，通过向核心技术人员转让股权、建立完善良好的企业文化和有
竞争性的薪酬奖励机制等措施提升内部凝聚力，吸引和稳定核心技术人员。当前市场对于技术和人才竞争日益激烈，如果出
现核心技术泄露或核心技术人员大量流失的现象，可能会在一定程度上影响公司的市场竞争力和技术创新能力。
（四）税收优惠和政府补助变化的风险
1、增值税税收优惠政策变化的风险
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根据财政部、国家税务总局、海关总署《关于鼓励软件产业和集成电路产业发展有关税收政策问题的通知》财税[2000]25
号），对增值税一般纳税人销售其自行开发生产的软件产品，按17%的法定税率征收增值税后，对其增值税实际税负超过3%
的部分实行即征即退政策。所退税款由企业用于研究开发软件产品和扩大再生产，不作为企业所得税应税收入，不予征收企
业所得税。2011年1月28日，国务院《关于印发进一步鼓励软件产业和集成电路产业发展若干政策的通知》（国发[2011]4 号）
继续实施软件增值税税收优惠政策。2013年、2014年及2015年1-6月，公司获得的增值税退税金额分别为1,055.27万元、670.12
万元及804.26万元。依据国家对软件行业的总体政策导向，预期上述税收优惠政策将在较长时期内保持稳定。如果国家对软
件行业实施的增值税税收优惠政策发生不利变化，将对公司的经营业绩产生一定影响。
2、所得税税收优惠政策变化的风险
（1）根据《中华人民共和国企业所得税法》（中华人民共和国主席令第63号）、《中华人民共和国企业所得税法实施条
例》（国务院令第512号）、科技部、财政部和国家税务总局颁布的《高新技术企业认定管理办法》（国科发火[2008]172
号）及科技部、财政部和国家税务总局颁布的《高新技术企业认定管理工作指引》（国科发火[2008]362号）的相关规定，
经认定的高新技术企业，减按15%的税率征收企业所得税。
北信源母公司属于中关村科技园区内企业，于2008年12月18日、2011年10月11日、2014年10月30日取得北京市科学技术
委员会、北京市财政局、北京市国家税务局、北京市地方税务局联合颁发的《高新技术企业证书》（GR200811000038）、《高
新技术企业证书》（GF201111001810）、《高新技术企业证书》（GF20141001430），认定有效期均为三年，公司2014年、
2015年、2016年适用15%的企业所得税税率。
根据财政部、国家税务总局、海关总署下发的《关于鼓励软件产业和集成电路产业发展有关税收政策问题的通知》（财
税[2000]25号文）、《企业所得税优惠审批结果通知书》（沪地税闸十六[2011]000003号），上海北信源自2011年1月1日至
2012年12月31日免征企业所得税，自2013年1月1日至2015年12月31日减半征收企业所得税。
如果国家所得税税收优惠政策发生不利变化，或者北信源母公司2015年及以后年度不能被认定为“高新技术企业”，公
司须按25%的税率缴纳企业所得税，因此公司存在所得税税收优惠政策变化的风险。
（2）根据财政部、国家税务总局《关于企业技术创新有关企业所得税优惠政策的通知》（财税[2006]88号）和国家税务
总局《关于印发〈企业研究开发费用税前扣除管理办法（试行）〉的通知》（国税发[2008]116号）的相关规定，对未形成
无形资产计入当期损益的研究开发费用，在按照规定据实扣除的基础上，加计扣除50%。
若国家所得税税收优惠政策发生不利变化，公司研究开发费用不能加计扣除，将在一定程度上影响公司的净利润水平。
3、政府补助变化的风险
2012年、2013年、2014年和2015年1-6月，公司对所获得的政府补助分别确认营业外收入207.97万元、803.1万元、303.02
万元和144.50万元，上述性质的政府补助收入存在较大不确定性。综上，虽然国家税收优惠政策和政府补助并不构成公司利
润来源的重要组成部分，但如果国家税收优惠政策和政府补助金额发生较大变动，将对本公司的经营成果产生一定影响。
（五）应收账款余额较大及增幅较大的风险
随着近年信息安全市场的快速发展，公司的业务规模迅速扩大，盈利能力不断增强，营业收入持续增长，应收账款也相
应增加。2012年末、2013年末、2014年末和2015年6月30日，应收账款余额分别为15,544.53万元、24,608.14万元、35,996.06
万元和40,090.28万元。另外，公司营业收入具有季节性特征，销售集中在下半年尤其是第四季度，其中2012至2014年的12
月份营业收入占全年营业收入的比重分别为48.91%、45.68%和45.29%。由于第四季度销售的产品大部分尚在信用期，需要在
次年进行收款，导致各年末的应收账款余额较大且增幅也较高。报告期内，公司进一步完善了应收账款管理制度，强化客户
信用调查和信用评估制度，并根据客户性质的不同，规定不同的信用期限。公司加强项目管理，确保项目能够及时得到验收。
公司还组织专人进行应收账款的管理，并加大对相关责任人奖惩力度，促进应收账款的回款。
公司产品的主要客户为政府部门、军队及军工企业、能源、金融等重要领域的大型国有企事业单位，信用状况良好，发
生坏账的风险较小，报告期内公司应收账款的回款质量较好。随着公司经营规模的不断扩大，应收账款余额仍可能保持在较
高水平。由于应收账款是公司资产的重要组成部分，如果公司主要客户的财务经营状况发生恶化或公司收款措施不力，应收
账款不能收回，将对公司资产质量以及财务状况产生较大不利影响，公司面临一定的呆、坏账风险。
（六）人力成本上升的风险
报告期内，公司主营业务迅速发展，公司员工薪酬总体亦呈增长态势，2012年、2013年、2014年和2015年上半年，公
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司全部人员总成本分别为5,603.86万元、5,177.99万元、8109.33万元和4397.72万元，按月均人数加权计算的员工单位平均
成本分别为每人9.21万元/年、7.18万元/年、9.99万元/年和4.86万元/上半年。
2012年至2015年上半年，公司加大技术研发投入以及市场开发力度，扩大员工规模，2012年、2013年、2014年和2015
年上半年，公司月均员工人数分别为人550人、721人、812人和913人。随着公司营销服务体系建设的完成和外地研发中心的
设立，人员增长主要集中在外地子分公司，虽然员工待遇水平在不断提高，但公司通过各种方式有效控制了单位人均成本的
增加，提升了员工积极性，促进了公司业务的快速发展。报告期内，公司处于快速发展阶段，并采取了适合现阶段公司特点
的工资政策。随着公司员工队伍的扩大和员工薪酬待遇水平的上升，如果公司全部人员总成本增幅与营业收入增幅不匹配，
将可能对公司经营业绩产生一定影响。
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第三节 董事会报告
一、报告期内财务状况和经营成果
1、报告期内总体经营情况
报告期内，公司紧紧围绕年度发展规划及经营目标，紧随国内外竞争环境变化及国家法律政策导向，不断加大研发及
技术创新力度，提高产品质量和稳定性，优化产品结构，积极布局优化市场，大力完善公司组织结构，健全管理制度，提高
公司整体管控水平，持续夯实和深化在信息安全领域内产品和服务方面的核心竞争力，进一步巩固了公司行业领先地位，确
保公司业务持续平稳增长。
报告期内，公司实现营业收入10,571.92万元，同比上升21.67%，营业利润264.78万元，同比下降62.82%,实现净利润
1367.27万元，同比上升28.49%,营业成本1847.60万元，同比增加90.08%。
主要财务数据同比变动情况
单位：元
本报告期 上年同期 同比增减 变动原因
营业收入 105,719,184.08 86,889,218.93 21.67%
主要系硬件及其他类收
营业成本 18,476,002.06 9,720,337.62 90.08%
入的成本增加所致
销售费用 34,551,135.95 28,702,929.41 20.37%
管理费用 41,905,438.32 37,906,607.92 10.55%
财务费用 -2,175,825.02 -1,820,992.58 19.49%
主要系期末南京子公司
持有母公司存货增加,
所得税费用 -1,537,183.31 -469,233.77 -227.59% 引起内部未实现利润增
加从而影响所得费用所
致
研发投入 28,492,255.68 23,662,707.72 20.41%
经营活动产生的现金流
-37,225,672.22 -44,333,507.75 16.03%
量净额
投资活动产生的现金流
-9,053,920.03 -9,870,962.00 8.28%
量净额
筹资活动产生的现金流
-12,366,377.87 -12,720,354.11 2.78%
量净额
现金及现金等价物净增
-59,166,184.24 -66,924,823.86 11.59%
加额
资产减值损失 9,365,732.14 4,974,154.20 88.29% 主要系公司应收账款增
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加引起当期确认的资产
减值损失增加所致
主要系营业成本和费用
营业利润 2,647,797.41 7,120,806.12 -62.82% 的增幅超过营业收入增
幅所致
主要系当期增值税退税
营业外收入 9,487,689.47 3,051,366.78 210.93%
和政府补助增加所致
2、报告期内驱动业务收入变化的具体因素
报告期内，在国家要求不断提升信息安全管理水平的大背景下，公司围绕年度经营总体计划，不断创新、升级各类产品，
提高产品的质量和稳定性。在进一步深入挖掘政府、能源、军工等已有客户同时，积极开拓新客户，实现公司营业收入稳步
增长。报告期内公司实现营业总收入10,571.92万元，同比上升21.67%，主要由于终端安全产品和数据安全产品保持较快增
长所致。
公司重大的在手订单及订单执行进展情况
√ 适用 □ 不适用
公司与某计算机技术研究所签订了《内网安全管理系统合作协议》，协议规定：“卖方出售1000台的北信源VRV内网安
全管理及补丁分发系统V6.6给买方，单价是5.8万/台，实际数量通过具体的合同“一单一定”。合同自生效之日起在合同或
订单购买总数量达到本协议约定的数量之后，本协议自动终止。”
本报告期内确认收入342万元，总计收入2244.4万元。本协议的履行对本公司未来1-2年的经营业绩将产生积极的影响；
本协议的履行对公司业务的独立性无重大影响。
3、主营业务经营情况
（1）主营业务的范围及经营情况
公司主营业务为信息安全软件产品的研发、生产、销售及技术服务。主要产品分为信息安全行业中的终端安全管理产
品、数据安全管理产品和安全管理平台产品。
报告期内，公司在积极发展巩固主营业务的同时，紧随“互联网+”、自主可控发展浪潮，积极加大研发投入，推进产
业升级，报告期内新增1项发明专利，3项软件著作权。同时，2015年6月，作为首批试点单位之一，北信源被公安部第一研
究所正式授予“信息安全等级保护安全建设服务机构能力合格证书”，这是国家对北信源等级保护建设服务能力的极大肯
定。公司前次募投项目已全部完成投资建设，传统产业的行业竞争力得到有力加强，并保持了良好的经营状况和销售业绩。
报告期内，公司研发成果明细如下：
序号 专利名称 专利号
1 一种客户端跨服务器漫游的方法 ZL201010529860.6
序号 计算机软件著作权 登记号
1 北信源连豆豆即时通讯软件V2.4 2015SR095091
2 北信源杀毒软件V2.0 2015SR079688
3 北信源数据恢复专家系统应用软件V1.0 2015SR079676
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序号 计算机信息系统安全专用产品销售许可证 证书编号
1 北信源内网安全管理及补丁分发准入控制系统V6.6.02.03 XKC38150
2 北信源杀毒软件V2.0 XKA11023
3 北信源数据库审计系统VRV-DBAS V3.0 XKC38151
4 北信源移动存储管理系统及安全U盘2.16.0 XKC38053
序号 涉密信息系统产品检测证书 证书编号
1 北信源打印安全监控与审计系统V2.6 国保测2015C03839
2 北信源终端安全登录与文件保护系统V6.6 国保测2015C03937
3 北信源主机监控与审计系统（中标麒麟操作系统版）V6.6 国保测2015C03829
序号 军用信息安全产品认证证书 证书编号
1 北信源网络接入控制系统VRV BMG V6.0 军密认字第1426号
2 北信源移动存储管理系统及安全U盘2.16.0 军密认字第1428号
3 北信源主机监控审计与补丁分发系统（中标麒麟版）V6.6 军密认字第1770号
序号 其他 证书编号
1 信息安全等级保护安全建设服务机构能力评估合格证书 DJJS2015001012
（2）主营业务构成情况
占比 10%以上的产品或服务情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同
营业收入 营业成本 毛利率
同期增减 同期增减 期增减
分产品或服务
软件产品 80,048,516.31 5,235,666.14 93.46% 34.37% -31.29% 7.17%
其中： 终端安全
49,640,472.70 1,015,041.18 97.96% 28.62% 9.80% 0.37%
产品
数据安全产品 24,614,132.55 4,185,690.46 82.99% 30.05% 34.73% -0.71%
安全管理平台 5,793,911.06 34,934.50 99.40% 182.42% -74.63% 6.55%
技术服务 9,512,899.09 742,006.12
