天津膜天膜科技股份有限公司 2013 年第三季度报告
天津膜天膜科技股份有限公司
2013 年第三季度报告
（2013-041）
2013 年 10 月
天津膜天膜科技股份有限公司 2013 年第三季度报告
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人李新民、主管会计工作负责人郑春建及会计机构负责人(会计主管人员)王若
凌声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
1、公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□是 √ 否
本报告期末比上年度末
本报告期末 上年度末
增减（%）
总资产（元） 900,676,486.42 879,181,682.36 2.44
归属于上市公司股东的净资
736,645,680.30 711,503,696.79 3.53
产（元）
归属于上市公司股东的每股
4.2336 6.13 -30.94
净资产（元/股）
本报告期比上年同 年初至报告期末比
本报告期 年初至报告期末
期增减（%） 上年同期增减（%）
营业总收入（元） 77,564,186.99 49.86 206,130,457.06 50.99
归属于上市公司股东的净利
14,403,834.26 42.29 36,741,983.51 39.75
润（元）
经营活动产生的现金流量净
-- -- -77,328,892.30 -44.15
额（元）
每股经营活动产生的现金流
-- -- -0.4444 3.39
量净额（元/股）
基本每股收益（元/股） 0.08 -11.11 0.21 -8.7
稀释每股收益（元/股） 0.08 -11.11 0.21 -8.7
净资产收益率（%） 1.96 0.46 5.07 -0.87
扣除非经常性损益后的净资
1.57 0.5 4.26 -0.03
产收益率（%）
2、公司报告期末至季度报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、回购
等原因发生变化且影响所有者权益金额
□ 是 √ 否
3、非经常性损益项目和金额
√ 适用 □不适用
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单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲
-1,882.39
销部分）
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按
6,939,635.40 财政补贴
照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 20,124.30
减：所得税影响额 1,043,681.60
合计 5,914,195.71 --
4、对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界
定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经
常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□适用 √ 不适用
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二、重大风险提示
1、行业竞争加剧风险：
膜法水资源化行业是极具发展活力的新兴行业，产业化处于起步阶段的我国膜法水资源
化企业，在一开始就面临具有相当生产规模技术先进、品种齐全、资本雄厚、管理先进的国
际膜技术公司的直接竞争。尽管公司膜产品的技术与质量已达到国际领先水平，并在中国水
网组织的 2012 膜元件和膜组件调查中荣获水业用户对膜元件和膜组件满意度评价第一名，但
随着 GE、西门子、旭化成等国际大公司对中国市场投入的不断加大以及生产经营的日益本土
化，公司在保持国内膜技术领域绝对领先地位的同时，也面临来自国际大公司更为激烈的竞
争。面对不断加剧的行业竞争，公司采取了增加研发投入、加大市场开拓力度等措施，通过
优化管理架构等方式，不断提高公司自身竞争力，使公司能够在竞争激烈的市场环境中保持
自身的行业领先地位并持续创造更加优秀的业绩。
2、经营存在季节性波动的风险：
公司作为膜法水资源化整体解决方案的提供商和核心部件膜组件的研发、生产和销售商，
为客户提供系列化的膜法水资源化整体解决方案以及系列化的膜组件产品。行业内，由于膜
法水资源化项目通常上半年为技术方案准备、项目立项和设计阶段，下半年为项目具体实施
阶段，公司的业务收入有明显的季节性特征，通常下半年确认的收入和实现的利润明显多于
上半年，特别是第四季度确认的收入和实现的利润占全年的比例较高。由于受上述季节性因
素的影响，在完整的会计年度内，公司的财务状况和经营成果表现出一定的波动性，公司经
营业绩面临季节性波动的风险。针对这一风险，公司主要采取了加大优质客户培育力度，拓
展客户范围等措施加以应对。
3、业务规模扩张导致的应收账款风险：
作为膜法水资源化整体解决方案提供商，公司既提供膜组件产品的销售又进行膜工程业
务的实施。随着公司业务的不断发展，未来公司应收账款金额绝对值也将呈现逐渐扩大的趋
势，其中主要是源于公司营业收入中业务实施周期较长的膜工程业务占比较高而形成的应收
工程款。针对这一风险，公司制定了严格的应收款管理制度并按照相关会计准则充分计提了
坏账准备，同时将工程回款作为对销售人员和项目管理人员的重要考核指标。对于金额较大
或时间较长的应收款，公司成立专门团队予以应对。
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4、人力资源风险：
高素质的研究、开发、销售人才和管理团队是本公司成功的重要因素。随着行业竞争的
日趋激烈，膜法水资源化行业经营企业对上述人才的争夺亦趋于白热化。虽然公司奉行“以人
为本”的经营理念，并通过高级管理人员与核心技术人员直接持股、提供有竞争力的薪酬、福
利和建立公平的竞争晋升机制，提供全面、完善的培训计划，努力营造开放、协作的工作环
境和企业文化氛围来吸引人才、培养人才、留住人才，但若公司的核心技术人员、销售和管
理人员流失，且不能及时获得相应的补充，将对公司的业务产生负面影响。 公司上市后，随
着募集资金投资项目的实施，公司对各类人才的需求量还将大量增加，公司在吸引优秀人才、
稳定人才队伍方面存在一定的风险。针对上述风险，公司采取了提高核心骨干人员待遇、对
人才实行内部培养和外部引进相结合方式等措施，广纳贤才，以满足公司对人才需求量的不
断增加。
5、未验收膜工程项目收入确认调整的风险：
本公司提供的膜工程业务，根据《企业会计准则第 15 号-建造合同》会计准则的规定，
采用完工进度确认膜工程的收入，完工进度按累计发生的实际成本占预计总成本的比例确定。
在膜工程合同的执行过程中，客户会依据合同约定对公司提供的项目进展进行分步确认结算，
最终客户对本公司实施的膜工程项目进行验收。从历史情况看，不存在公司实施的膜工程项
目未被验收的情况。如果膜工程项目在执行过程中，未被成功验收，则该项目的收入确认金
额存在调整的风险。针对上述风险，公司采取了提高工程质量，加强与客户的沟通等方式加
以应对。
6、存货规模较大的风险：
公司存货包括原材料、在产品、库存商品和未结算工程。其中，未结算工程形成的存货
占比较高。本公司采用《企业会计准则第 15 号-建造合同》核算膜工程业务，按照完工进度
确认收入，完工进度由累计发生的成本占预计总成本的比例确定。通常，膜工程的完工进度
与结算进度存在差异，且在一般情况下，膜工程累计确认收入金额会高于工程结算的金额，
由此形成“存货——未结算工程”。 随着公司业务规模的不断扩大，未来存货余额有可能继续
增加。较大的存货余额可能会影响到公司的资金周转速度和经营活动的现金流量，降低资金
运作效率，存在存货规模较大的风险。针对上述风险，公司采取了加快在建工程建设进度、
合理调整存货产品结构、加大对优质客户的培育力度、不断拓展市场等措施加以应对。
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7、股权分散的风险：
公司股权结构较为分散。股权的分散与制衡虽然有利于提高决策的科学性，但也可能造
成公司在进行重大生产经营和投资等决策时，因决策效率降低而贻误业务发展机遇，造成公
司生产经营和经营业绩的波动。并且，股权分散会导致股权结构存在一定的不稳定性，可能
导致公司未来股权结构发生变化，进而影响公司经营政策的稳定性、连续性。为了应对股权
分散的风险，保证公司未来的可持续发展，除控股股东外，公司持股 5%以上的股东均承诺自
公司股票在创业板上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其直接和间接持有的公
司股份且自公司股票在创业板上市之日起三十六个月内，转让公司股份不得超过其直接和间
接持有的公司股份总额的 25%。截至报告期末，上述承诺均得到有效执行。
8、核心技术的流失及技术泄密风险：
目前，本公司主要产品和服务为系列化膜及膜组件产品和系列化的膜法水资源化整体解
决方案，所处行业为技术与知识密集型行业，属于国家大力发展的重点高新技术领域，对研
发人员专业素质和业务能力的要求较高。公司经自主研发取得、掌握了数十项专利及非专利
技术，打破了发达国家长期以来对我国的技术垄断。公司所产的超、微滤膜及膜组件，产品
性能处于国内领先、国际先进水平。核心技术人员为本公司近年来技术进步、产品性能提升、
收入快速增长做出了重大贡献。但随着市场竞争的加剧，公司在一定程度上仍存在核心技术
人员流失的风险。针对上述风险，公司通过制定并严格执行技术保密制度，与主要研发、生
产人员签订《保密协议》、《竞业限制/禁止协议》的同时，也通过核心技术人员持股等方式
对核心人员进行激励，保持核心研发团队的忠诚度和凝聚力，从最大限度规避此风险。
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三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数 10,395
前 10 名股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例（%） 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
天津膜天膜工
程技术有限公 国有法人 24.52 42,669,643 42,669,643
司
华益科技国际
（英属维尔京
境外法人 17.24 30,000,000 27,000,000
群岛）有限公
司
高新投资发展
国有法人 17.22 29,955,200 22,500,000
有限公司
中国工商银行
－易方达价值 境内非国有法
3.4 5,909,922
成长混合型证 人
券投资基金
中国纺织工业
对外经济技术 国有法人 3.07 5,333,706 5,333,706
合作公司
中国银行－嘉
实服务增值行 境内非国有法
2.47 4,299,574
业证券投资基 人
金
全国社会保障
基金理事会转 国有法人 1.61 2,796,429 2,699,331
持三户
王皓 境内自然人 0.94 1,634,000
中信建投资本
国有法人 0.82 1,422,321 1,422,321
管理有限公司
李新民 境内自然人 0.73 1,275,000 1,181,250
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
高新投资发展有限公司 7,455,200 人民币普通股 7,455,200
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中国工商银行－易方达价值
5,909,922 人民币普通股 5,909,922
成长混合型证券投资基金
中国银行－嘉实服务增值行
4,299,574 人民币普通股 4,299,574
业证券投资基金
华益科技国际（英属维尔京群
3,000,000 人民币普通股 3,000,000
岛）有限公司
王皓 1,634,000 人民币普通股 1,634,000
中国银行－嘉实价值优势股
1,044,136 人民币普通股 1,044,136
票型证券投资基金
中国建设银行－华夏收入股
1,010,884 人民币普通股 1,010,884
票型证券投资基金
中国银行－易方达积极成长
900,000 人民币普通股 900,000
证券投资基金
中国银行－平安大华行业先
806,267 人民币普通股 806,267
锋股票型证券投资基金
全国社保基金四零三组合 799,831 人民币普通股 799,831
1、根据基金公司相关公开资料，可以获知：中国工商银行－易方达价值成
长混合型证券投资基金、中国银行－易方达积极成长证券投资基金同属易
上述股东关联关系或一致行 方达基金管理有限公司管理；中国银行－嘉实服务增值行业证券投资基金、
动的说明 中国银行－嘉实价值优势股票型证券投资基金同属嘉实基金管理有限公司
管理。2、除此之外，公司未知其他前十名无限售条件股东之间是否存在关
联关系，也未知是否属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。
参与融资融券业务股东情况
无
说明（如有）
1、公司股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
2、限售股份变动情况
单位：股
本期解除限售 本期增加限售
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期
股数 股数
王若凌 50,000 75,000 0 0 首发限售 2013.07.05
张武江 50,000 75,000 0 0 首发限售 2013.07.05
2013.07.05 首
首发限售；高
张琳 50,000 18,750 6,250 56,250 次解限，每年
管锁定股
按照上年末持
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有股份数的
25%解除限售
2013.07.05 首
次解限，每年
首发限售；高
李新民 1,050,000 393,750 131,250 1,181,250 按照上年末持
管锁定股
有股份数的
25%解除限售
郭振友 50,000 50,000 0 0 首发限售 2013.07.05
于鸿来 30,000 45,000 0 0 首发限售 2013.07.05
2013.07.05 首
次解限，每年
首发限售；高
戴海平 50,000 18,750 6,250 56,250 按照上年末持
管锁定股
有股份数的
25%解除限售
2013.07.05 首
次解限，每年
首发限售；高
郑春建 1,000,000 375,000 125,000 1,125,000 按照上年末持
管锁定股
有股份数的
25%解除限售
侯若冰 30,000 45,000 0 0 首发限售 2013.07.05
首发限售；离
庄宇 200,000 0 100,000 300,000 2014.01.11
职锁定
郑清 30,000 30,000 0 0 首发限售 2013.07.05
高科钢 50,000 75,000 0 0 首发限售 2013.07.05
高学娟 30,000 45,000 0 0 首发限售 2013.07.05
环国兰 50,000 75,000 0 0 首发限售 2013.07.05
2013.07.05 首
次解限，每年
首发限售；高
李洪港 50,000 18,750 6,250 56,250 按照上年末持
管锁定股
有股份数的
25%解除限售
韩宗璞 50,000 75,000 0 0 首发限售 2013.07.05
王龙兴 50,000 75,000 0 0 首发限售 2013.07.05
2013.07.05 首
次解限，每年
首发限售；高
李祥得 50,000 18,750 6,250 56,250 按照上年末持
管锁定股
有股份数的
25%解除限售
唐小珊 30,000 45,000 0 0 首发限售 2013.07.05
天津膜天膜科技股份有限公司 2013 年第三季度报告
刘继强 30,000 45,000 0 0 首发限售 2013.07.05
马世虎 50,000 75,000 0 0 首发限售 2013.07.05
谢鹏伟 30,000 45,000 0 0 首发限售 2013.07.05
魏海英 50,000 75,000 0 0 首发限售 2013.07.05
2013.07.05 首
次解限，每年
首发限售；高
刘建立 890,000 333,750 111,250 1,001,250 按照上年末持
管锁定股
有股份数的
25%解除限售
李晓燕 3,000,000 4,500,000 0 0 首发限售 2013.07.05
天津膜天膜工
程技术有限公 28,446,429 0 14,223,214 42,669,643 首发限售 2015.07.05
司
2014.06.28-20
15.01.04 期间
转让公司股份
中信建投资本
948,214 0 474,107 1,422,321 首发限售 不得超过其直
管理有限公司
接和间接持有
的公司股份总
额的 50%。
2013.07.05 首
次解限，
2012.07.05—2
华益科技国际
015.07.04 期间
（英属维尔京
24,000,000 9,000,000 3,000,000 27,000,000 首发限售 不超过其直接
群岛）有限公
和间接持有的
司
公司股份总额
的 25%解除
限售。
2013.07.05 首
次解限，
2012.07.05—2
中国纺织工业 015.07.04 期间
对外经济技术 4,741,071 1,777,901 592,635 5,333,706 首发限售 不超过其直接
合作公司 和间接持有的
公司股份总额
的 25%解除
限售。
2013.07.05 首
高新投资发展
20,000,000 7,500,000 2,500,000 22,500,000 首发限售 次解限，
有限公司
2012.07.05—2
天津膜天膜科技股份有限公司 2013 年第三季度报告
015.07.04 期间
不超过其直接
和间接持有的
公司股份总额
的 25%解除
限售。
承继天津膜天
膜工程技术有
限公司、中国
纺织工业对外
全国社会保障
经济技术合作
基金理事会转 1,864,286 97,098 835,045 2,699,331 首发限售
公司和中信建
持三户
投资本管理有
限公司的各股
份的限售日
期。
合计 87,000,000 25,002,499 22,117,501 105,457,501 -- --
| 天津膜天膜科技股份有限公司2013年第三季度报告全文 （下载公告） |
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| 公告日期:2013-10-25 |
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| 附件：公告原文 |
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