北京旋极信息技术股份有限公司 2013 年度报告全文
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北京旋极信息技术股份有限公司 2013 年度报告全文
第一节 重要提示、目录和释义
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
公司副总经理盖峰先生因生病住院中，特请假未参与公司本次年度报告的审核工作，无法保证本报告
内容的真实性、准确性和完整性，请投资者特别关注。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
公司负责人陈江涛、主管会计工作负责人李学林及会计机构负责人(会计主管人员)陈湘宁声明：保证
年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
北京旋极信息技术股份有限公司 2013 年度报告全文
目录
第一节 重要提示、目录和释义 ..................................................................................................................... 1
第二节 公司基本情况简介 ............................................................................................................................. 6
第三节 会计数据和财务指标摘要 ................................................................................................................. 8
第四节 董事会报告 ....................................................................................................................................... 12
第五节 重要事项 ........................................................................................................................................... 48
第六节 股份变动及股东情况 ....................................................................................................................... 55
第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况........................................................................................ 62
第八节 公司治理 ........................................................................................................................................... 70
第九节 财务报告 ........................................................................................................................................... 72
第十节 备查文件目录 ................................................................................................................................. 165
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释义
释义项 指 释义内容
旋极信息、本公司、公司 指 北京旋极信息技术股份有限公司
北京中天涌慧投资咨询有限公司，本公司设立时发起人之一，本公司
中天涌慧 指
控股股东、实际控制人陈江涛先生控股的公司
上海旋极 指 上海旋极信息技术有限公司，本公司全资子公司
成都旋极 指 成都旋极历通信息技术有限公司，本公司控股子公司
旋极国际 指 旋极国际（香港）有限公司，本公司全资子公司
深圳旋极 指 深圳市旋极历通科技有限公司，本公司全资子公司
麦禾信通 指 北京麦禾信通科技有限公司，本公司控股子公司
北京百旺金赋科技有限公司，本公司控股子公司，北京地区税控产品
北京百旺 指
销售、服务提供商
天津百望金赋科技有限公司，本公司控股子公司，天津地区税控产品
天津百望 指
销售、服务提供商
杭州百旺金赋科技有限公司，本公司控股子公司，杭州地区税控产品
杭州百旺 指
销售、服务提供商
厦门百旺金赋科技有限公司，本公司控股子公司，厦门地区税控产品
厦门百旺 指
销售、服务提供商
福建百旺金赋科技有限公司，本公司控股子公司，福建地区税控产品
福建百旺 指
销售、服务提供商
宁波百旺金赋科技有限公司，本公司控股子公司，宁波地区税控产品
宁波百旺 指
销售、服务提供商
山西百旺金赋科技有限公司，本公司控股子公司，山西地区税控产品
山西百旺 指
销售、服务提供商
吉林省百旺金赋科技有限公司，本公司全资子公司，吉林地区税控产
吉林百旺 指
品销售、服务提供商
江西百旺金赋科技有限公司，本公司控股子公司，江西地区税控产品
江西百旺 指
销售、服务提供商
宁夏百旺金赋科技有限公司，本公司全资子公司，宁夏地区税控产品
宁夏百旺 指
销售、服务提供商
海口百旺金赋信息技术有限公司，本公司控股子公司，海口地区税控
海口百旺 指
产品销售、服务提供商
云南百望金赋科技有限公司，本公司参股公司，云南地区税控产品销
云南百望 指
售、服务提供商
上海百旺金赋科技有限公司，上海旋极全资子公司，上海地区税控产
上海百旺 指
品销售、服务提供商
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舟山百旺金赋信息科技有限公司，杭州百旺控股子公司，舟山地区税
舟山百旺 指
控产品销售、服务提供商
成都智奇 指 成都智奇信息技术有限公司，成都旋极全资子公司
北京百旺金赋科技有限公司西藏分公司，北京百旺分公司，西藏地区
北京百旺西藏分公司 指
税控产品销售、服务提供商
安徽旋极 指 安徽旋极智慧农业科技有限公司，本公司控股子公司
蓝鲸众合 指 北京蓝鲸众合投资管理有限公司，本公司参股公司
旋极泰科 指 北京旋极泰科新科技有限公司，本公司参股公司
上海索乐 指 上海索乐软件技术有限公司，本公司参股公司
中科微电子 指 北京中科微电子技术有限公司，本公司参股公司
天津实想 指 天津市实想科技有限公司，麦禾信通参股公司
新疆百旺金赋信息科技有限公司，本公司参股公司，新疆地区税控产
新疆百旺 指
品销售、服务提供商
北京中软金卡信息技术有限公司，本公司拟以现金及发行股份的方式
中软金卡 指
购买中软金卡 100%股权
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《公司章程》 指 《北京旋极信息技术股份有限公司章程》
报告期 指 2013 年 1 月 1 日-2013 年 12 月 31 日
元 指 人民币元
A股 指 每股面值为 1.00 元之人民币普通股
以应用为中心，以计算机技术为基础，并且软硬件可裁剪，适用于应
嵌入式系统 指 用环境中，对功能、可靠性、成本、体积、功耗有严格要求的专用计
算机系统。
基于嵌入式系统设计的软件，可细分成系统软件、支撑软件、应用软
嵌入式软件 指
件三类。
通过构建一个系统环境对嵌入式系统进行的测试，包括对构成嵌入式
嵌入式系统测试 指
系统一部分的软件、硬件和整个系统的测试。
模拟软件的真实使用环境，软件配置到真实的使用状态进行的测试，
仿真测试 指
一般发生在产品交付使用前。
一种可靠性验证技术，通过受控实验向系统中刻意引入故障，并观察
故障注入 指 系统中存在故障时的行为，一般分为：基于硬件的故障注入、基于软
件的故障注入以及基于仿真的故障注入。
即 MARS-Multipurpose Avionics Relay System，基于高速光纤通信的航
多用途航电中继系统 指
电中继技术是用来在分立实验室之间实现远程互联的航电中继网络。
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飞机上所有电子系统的总和，一个最基本的航空电子系统由通信、导
航电系统 指
航和显示管理等多个系统构成。
航空电子领域总线传输协议的统称，主要应用在航空、航天领域，目
前主要的航电总线协议有 MIL-STD-1553B、ARINC429，另外 AFDX
航电总线协议 指
和 FC-AE 是新兴的高速航电总线协议，用在一些新型航空航天系统
中。
AVIONICS FULL DUPLEX SWITCHED ETHERNET 的英文缩写，即
AFDX 指
航空电子全双工交换式以太网，是最新航电总线协议。
起飞总重超过 100 吨的运输类飞机，包括军用大型运输机和民用大型
大飞机 指 运输机，也包括一次航程达到 3000 公里的军用或乘坐达到 100 座以
上的民用客机。
列入军队的装备序列，一种装备技术能够进行批量装备或需要军队部
列装 指
分装备来进行验证。
是一种 USB 接口的硬件设备。它内置单片机或智能卡芯片，有一定
USBKEY 指 的存储空间，可以存储用户的私钥以及数字证书，利用其内置的公钥
算法实现对用户身份的认证。
Chip Operating System 的英文缩写，即片内操作系统，控制智能卡和
COS 指 外界的信息交换，管理智能卡内的存储器并在卡内部完成各种命令的
处理。
税务部门安装在企业公司的专门用来监督企业公司发票开具领取作
税控盘 指
废等使用情况的硬盘，同时可以有效监督企业公司申报纳税情况。
采用移动通信技术的移动公用电话、桌面商话、手持商话等移动智能
智能移动终端 指 终端设备，是一个典型的嵌入式系统，可分为家用型、商务型、一般
行业应用型、工业行业应用型，主要以 PDA、智能手机等形式存在。
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第二节 公司基本情况简介
一、公司信息
股票简称 旋极信息 股票代码
公司的中文名称 北京旋极信息技术股份有限公司
公司的中文简称 旋极信息
公司的外文名称 Beijing Watertek Information Technology Co., Ltd.
公司的外文名称缩写 Watertek
公司的法定代表人 陈江涛
注册地址 北京市海淀区北四环中路 229 号海泰大厦 10 层 1006 室
注册地址的邮政编码
办公地址 北京市海淀区北四环中路 229 号海泰大厦 10 层 1006 室
办公地址的邮政编码
公司国际互联网网址 www.watertek.com
电子信箱 investor@watertek.com
公司聘请的会计师事务所名称 信永中和会计师事务所
公司聘请的会计师事务所办公地址 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 9 层
二、联系人和联系方式
董事会秘书
姓名 黄海涛
联系地址 北京市北四环中路 229 号海泰大厦 10 层 1006 室
电话 010-82885950
传真 010-82885950
电子信箱 investor@watertek.com
三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体的名称 《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
公司年度报告备置地点 公司证券部
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四、公司历史沿革
企业法人营业执照
注册登记日期 注册登记地点 税务登记号码 组织机构代码
注册号
北京市海淀区志新
首次注册 1997 年 11 月 28 日 村小区海泰大厦 10001388-3(4-1) 110108633694233 63369423-3
229 号 1006 室
北京市海淀区志新
股份公司设立变更
2008 年 11 月 26 日 村小区海泰大厦 110108005119571 110108633694233 63369423-3
登记
229 号 1006 室
北京市海淀区志新
上市前股权转让及
2010 年 07 月 12 日 村小区海泰大厦 110108005119571 110108633694233 63369423-3
增资
229 号 1006 室
北京市海淀区志新
首次公开发行股票
2012 年 08 月 20 日 村小区海泰大厦 110108005119571 110108633694233 63369423-3
变更登记
229 号 1006 室
注册资本及经营范 北京市海淀区北四
围变更（专项经营期 2013 年 08 月 07 日 环中路 229 号海泰 110108005119571 110108633694233 63369423-3
限） 大厦 10 层 1006 室
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
2013 年 2012 年 本年比上年增减(%) 2011 年
营业收入（元） 243,284,915.20 281,796,893.72 -13.67% 298,665,994.74
营业成本（元） 146,244,325.13 173,708,253.42 -15.81% 201,900,433.34
营业利润（元） 19,018,149.55 50,407,487.96 -62.27% 49,136,866.79
利润总额（元） 25,097,602.40 56,108,055.69 -55.27% 50,927,321.42
归属于上市公司普通股股东的净
22,220,530.18 46,890,276.01 -52.61% 42,687,674.19
利润（元）
归属于上市公司普通股股东的扣
18,465,840.21 44,803,082.98 -58.78% 40,980,037.79
除非经常性损益后的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
3,265,982.10 6,909,463.39 -52.73% 49,512,849.21
（元）
每股经营活动产生的现金流量净
0.0292 0.1234 -76.34% 1.1789
额（元/股）
基本每股收益（元/股） 0.20 0.47 -57.45% 1.02
稀释每股收益（元/股） 0.20 0.47 -57.45% 1.02
加权平均净资产收益率（%） 4.28% 13.33% -9.05% 30.87%
扣除非经常性损益后的加权平均
3.58% 12.74% -9.16% 29.64%
净资产收益率（%）
本年末比上年末增减
2013 年末 2012 年末 2011 年末
(%)
期末总股本（股） 112,000,000.00 56,000,000.00 100% 42,000,000.00
资产总额（元） 640,720,422.18 636,147,872.51 0.72% 296,238,400.18
负债总额（元） 103,357,034.59 83,967,980.41 23.09% 135,224,587.38
归属于上市公司普通股股东的所
520,524,672.45 544,122,133.57 -4.34% 159,389,766.42
有者权益（元）
归属于上市公司普通股股东的每
4.6475 9.7165 -52.17% 3.795
股净资产（元/股）
资产负债率（%） 16.13% 13.2% 2.93% 45.65%
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注：公司于 2013 年 6 月 21 日以资本公积金转增股本，每 10 股转增 10 股，转增后公司股本由 5,600 万变为 11,200 万，
以新股本计算 2012 年度每股收益为 0.47 元。
二、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
单位：元
归属于上市公司普通股股东的净利润 归属于上市公司普通股股东的净资产
本期数 上期数 期末数 期初数
按中国会计准则 22,220,530.18 46,890,276.01 520,524,672.45 544,122,133.57
2、同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
单位：元
归属于上市公司普通股股东的净利润 归属于上市公司普通股股东的净资产
本期数 上期数 期末数 期初数
按中国会计准则 22,220,530.18 46,890,276.01 520,524,672.45 544,122,133.57
3、境内外会计准则下会计数据差异说明
不适用
三、非经常性损益的项目及金额
单位：元
项目 2013 年金额 2012 年金额 2011 年金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计 处置固定资产损失 9,821.50 元，已计提资产减值准备冲销
302,255.43 -7,924.17 274,009.26
提资产减值准备的冲销部分） 312,076.93 元。
海淀区人民政府辅导期支持资金 500,000.00 元；城乡携手共建文明
单位奖励 10,000.00 元；物联网收入 2,000,000.00 元；北京市科学技
计入当期损益的政府补助（与企
术奖 10,000.00 元；专利资助金 19,205.00 元；徐汇区财政局街道扶
业业务密切相关，按照国家统一
3,390,426.00 2,515,006.58 1,585,662.50 持金 60,000.00 元；2013 年度中关村商标促进资金 300,000.00 元；
标准定额或定量享受的政府补助
城乡共建先进单位奖励 20,000.00 元；2013 年海淀区重大联合攻关
除外）
项目研发资助 243,750.00 元；科技专项款 150,000.00 元。住房补贴
77,471.00 元。
除同公司正常经营业务相关的有
效套期保值业务外，持有交易性
金融资产、交易性金融负债产生 97,319.58
的公允价值变动损益，以及处置
交易性金融资产、交易性金融负
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债和可供出售金融资产取得的投
资收益
除上述各项之外的其他营业外收 无需支付的应付款项 1,207,974.81 元；捐赠支出 486,655.00 元；无
670,912.63 7,649.68 -66.70
入和支出 法收回的应收款项等 50,407.18 元。
减：所得税影响额 614,810.57 397,769.36 246,332.83
少数股东权益影响额（税后） -5,906.48 29,769.70 2,955.41
合计 3,754,689.97 2,087,193.03 1,707,636.40 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常
性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经
常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
四、重大风险提示
1、新产品推广风险
公司上市之后，投入了较多的资金用于新产品（如 MARS 远程航电中继系统、新一代 USBKEY 等）
的推广，从初期的费用投入到实际产生效益需要一段时间。同时，由于公司对新产品尚处于投入期和摸索
期，其效果能否达到预期存在较大的不确定性，因此，公司目前正在积极探索新市场的推广模式，进一步
完善开拓的渠道，使新产品早日融入市场并产生经济效益。
2、募投项目实施风险
公司募集资金投资项目“新一代航空总线产品的研制及产业化项目”瞄准的市场是我国正在研制中的商
用飞机即大飞机项目。由于大飞机项目技术难度高，涉及的相关技术非常广泛，我国大飞机计划的实施方
式具有一定的不确定性，原定于 2014 年首飞的 C919 已延期至 2015 年底首飞，C919 项目延期对公司募集
资金投资项目的按时实施和盈利产生不利影响。为减轻大飞机项目延期给公司所带来的风险，公司在把握
我国大飞机项目发展机遇的前提下，一方面对 AFDX 总线产品进行升级，使其适应不同机型需求；同时，
研究开发了 FC-AE 航电总线及相关产品，瞄准其他市场。
与此同时，公司积极推进项目进度，争取最大限度扩大公司在 C919 项目收益。目前公司与美国
GreatRiver 公司合作，先后与中航工业洛阳光电设备研究所、中国航空无线电电子研究所就国产大飞机平
视显示器、下视显示器相关模块达成合作意向，并签署三方合作框架协议。这表明公司已参与到大飞机产
业链中，将为助力 2015 年大飞机首飞作出应有的贡献。
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3、核心技术人员流失、技术泄密的风险
本公司属于技术密集型企业，保持技术领先地位必须进行持续性创新，拥有一支稳定的高水平的研发
队伍是公司生存和发展的关键。为此，公司制定了科学合理的薪酬方案，建立较为公正、公平的绩效评估
体系，不断完善科研创新激励机制，努力提高研发人员对公司的归属感，上述制度对稳定核心技术人员队
伍发挥了重要作用。但随着电子信息行业的快速发展，人才争夺也必将日益激烈，核心技术人员的流失对
本公司的生产经营可能产生一定的风险。
公司在长期科研生产实践中，通过反复探索、论证、设计、实验、测试，在对嵌入式系统和软件测试、
高速总线、数据采集、信息安全相关产品的应用设计领域取得重大突破，形成了多项关键技术成果，构成
了目前的核心技术体系。这些核心技术目前多处于国内领先水平，是公司核心竞争力的集中体现；虽然公
司在技术成果保密管理、员工签订保密协议等方面制定了完善的规章制度，但随着核心技术人员的流失，
仍可能存在相关技术泄密的风险。
4、管理风险
近年来公司经营规模和资产规模快速扩张，这对公司管理层提出了更新和更高的要求。公司管理层已
具备了较高的管理水平和较强的大型项目运营能力，为公司的可持续发展提供了管理保障。公司还将通过
持续完善法人治理结构、规范公司运作体系、提高核心管理团队的管理素质和决策能力、聘请专业的管理
咨询公司和行业专家协助公司进一步完善管理体系，以满足公司业务快速发展的需要。但本公司管理层如
果不能及时提高管理水平和建立起更加科学有效的管理体制，快速发展将使公司面临管理风险。
5、产业政策变化风险
本公司所处的行业属于国家重点扶持和发展的高新技术产业，国家在产业政策方面给予了积极的支持
和鼓励。从目前情况看，该行业发展出现不利政策性变化的可能性很小。但公司从事的嵌入式系统和测试、
信息安全和行业信息化行业属于快速发展的行业，行业相关的政策环境正处于不断完善的过程中，在一定
特殊时期内可能会出现政策的变化，从而对本公司的经营带来影响。
6、发行股份购买资产事项风险
由于市场竞争的压力，公司在主营业务的基础上，意在通过并购重组等外延方式，不断优化产业结构，
扩大发展。但由于市场等多方面的不确定性，公司此次发行股份购买资产事项仍存在一定的风险；另外，
即便发行股份购买资产事项顺利开展，标的公司能否达到预期承诺效益，标的公司能否与公司尽快完成整
合等，也存在一定的不确定性。
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第四节 董事会报告
一、管理层讨论与分析
1、报告期内主要业务回顾
2013 年报告
