麦捷科技：2017年第三季度报告全文

深圳市麦捷微电子科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
  深圳市麦捷微电子科技
      股份有限公司
2017 年第三季度报告
       证券简称：麦捷科技
       证券代码：300319
    二零一七年十月
                                 深圳市麦捷微电子科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                         第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人李文燕、主管会计工作负责人江黎明及会计机构负责人(会计主
管人员)李济立声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
                                                           深圳市麦捷微电子科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                       第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                       本报告期末                         上年度末              本报告期末比上年度末增减
总资产（元）                                 3,533,892,343.22               3,123,654,962.96                         13.13%
归属于上市公司股东的净资产
                                             2,274,200,122.77               2,213,255,990.42                          2.75%
（元）
                                                        本报告期比上年同期                               年初至报告期末比上
                                    本报告期                                        年初至报告期末
                                                                增减                                         年同期增减
营业收入（元）                      445,398,693.72                     -16.12%        1,121,272,252.68               -0.82%
归属于上市公司股东的净利润
                                       30,186,402.12                   -58.59%           73,436,093.04              -37.05%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
                                       24,866,418.49                   -64.30%           54,411,963.01              -51.83%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
                                        --                       --                      21,312,224.10              -78.61%
（元）
基本每股收益（元/股）                            0.04                  -63.64%                    0.11              -38.89%
稀释每股收益（元/股）                            0.04                  -63.64%                    0.11              -38.89%
加权平均净资产收益率                           1.34%                    -4.12%                  3.28%                -5.94%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                    单位：元
                           项目                                 年初至报告期期末金额                       说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）                           -267,397.05
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
                                                                             21,745,244.78
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                              339,021.51
减：所得税影响额                                                                 2,695,467.06
       少数股东权益影响额（税后）                                                  97,272.15
合计                                                                         19,024,130.03                   --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
                                                        深圳市麦捷微电子科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
□ 适用 √ 不适用
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
                                                                                                             单位：股
                                                               报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数                                20,246
                                                               股股东总数（如有）
                                                前 10 名股东持股情况
                                                                     持有有限售条件         质押或冻结情况
   股东名称            股东性质      持股比例        持股数量
                                                                       的股份数量       股份状态        数量
新疆动能东方股
                    境内非国有法人        27.06%       190,581,873        54,390,803 质押              121,489,986
权投资有限公司
深圳市华新投中
                    境内非国有法人         9.22%        64,935,353        32,467,610 质押               49,906,910
艺有限公司
张美蓉              境内自然人             7.15%        50,342,402        37,756,802 质押               35,113,336
上海隆华汇股权
投资基金合伙企 境内非国有法人              5.26%        37,077,917        37,077,917
业（有限合伙）
金鹰基金－工商
银行－万向信托
－万向信托－万 其他                        4.33%        30,481,865
通 13 号事务管理
类单一资金信托
深圳市百力联创
投资企业（有限 境内非国有法人              4.31%        30,350,919        30,350,919 质押               29,719,819
合伙）
鹏华资产－民生
银行－上海爱建
信托－爱建信托 其他                        2.64%        18,599,330
民生广盈 2 号集
合资金信托计划
钟志海              境内自然人             1.90%        13,369,470        13,369,470
皓熙股权投资管
理（上海）有限
公司－南京高科 其他                        1.88%        13,240,308
皓熙定增私募证
券投资基金
中央汇金资产管 国有法人                    1.48%        10,409,069
                                                         深圳市麦捷微电子科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
理有限责任公司
                                          前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                              股份种类
              股东名称                        持有无限售条件股份数量
                                                                                      股份种类           数量
新疆动能东方股权投资有限公司                                            136,191,070 人民币普通股         136,191,070
深圳市华新投中艺有限公司                                                 32,467,743 人民币普通股          32,467,743
金鹰基金－工商银行－万向信托
－万向信托－万通 13 号事务管理                                           30,481,865 人民币普通股          30,481,865
类单一资金信托
鹏华资产－民生银行－上海爱建
信托－爱建信托民生广盈 2 号集合                                          18,599,330 人民币普通股          18,599,330
资金信托计划
皓熙股权投资管理（上海）有限公
司－南京高科皓熙定增私募证券                                             13,240,308 人民币普通股          13,240,308
投资基金
张美蓉                                                                   12,585,600 人民币普通股          12,585,600
中央汇金资产管理有限责任公司                                             10,409,069 人民币普通股          10,409,069
张海恩                                                                    6,088,507 人民币普通股           6,088,507
杨明锐                                                                    3,338,831 人民币普通股           3,338,831
中国人寿保险股份有限公司－传
                                                                          3,298,771 人民币普通股           3,298,771
统－普通保险产品-005L-CT001 深
                                      公司前 10 名股东中，深圳市华新投中艺有限公司与钟志海为一致行动人，公司未
上述股东关联关系或一致行动的
                                  知其他股东之间是否存在关联关系，也不知其是否属于上市公司持股变动信息披露管理
说明
                                  办法中规定的一致行动人。
                                      1、股东新疆动能东方股权投资有限公司除通过普通证券账户持有 180,580,873 股
                                  外，还通过平安证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 10,001,000 股，实际
                                  合计持有 190,581,873 股；
参与融资融券业务股东情况说明          2、股东皓熙股权投资管理（上海）有限公司－南京高科皓熙定增私募证券投资基
（如有）                          金通过安信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 13,240,308 股，实际合计
                                  持有 13,240,308 股；
                                      3、股东杨明锐通过招商证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有
                                  3,338,831 股，实际合计持有 3,338,831 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
2、 公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
                                                          深圳市麦捷微电子科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
3、 限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                 单位：股
                                    本期解除限售    本期增加限
    股东名称        期初限售股数                                   期末限售股数       限售原因        拟解除限售日期
                                        股数          售股数
新疆动能东方股
                       54,390,803                                      54,390,803 股份限售承诺       2018/8/14
权投资有限公司
深圳市华新投中
                       64,935,219      32,467,609              0       32,467,610 股份限售承诺       按承诺分期解锁
艺有限公司
上海隆华汇股权
投资基金合伙企         37,077,917                                      37,077,917 股份限售承诺       2018/8/14
业（有限合伙）
深圳市百力联创
投资企业（有限合       30,350,919                                      30,350,919 股份限售承诺       2018/8/14
伙）
钟志海                 13,369,470                                      13,369,470 股份限售承诺       2018/8/14
华灿桥                  8,959,060                                       8,959,060 股份限售承诺       2018/8/14
                                                                                                     任职期间，每年可
                                                                                                     转让不超过直接
李文燕                  2,258,409                                       2,258,409 高管锁定股
                                                                                                     或间接持有公司
                                                                                                     股份总数的 25%。
                                                                                  高管锁定股，本期
                                                                                  限售股减少系可转
                                                                                                     任职期间，每年可
                                                                                  让额度从证券公司
                                                                                                     转让不超过直接
张美蓉                 43,685,906       5,929,104              0       37,756,802 特别质押账户中调
                                                                                                     或间接持有公司
                                                                                  出所致。期末限售
                                                                                                     股份总数的 25%。
                                                                                  股总数为其持股总
                                                                                  数的 75%。
                                                                                                     任职期间，每年可
                                                                                                     转让不超过直接
胡根昌                  2,635,776                                       2,635,776 高管锁定股
                                                                                                     或间接持有公司
                                                                                                     股份总数的 25%。
                                                                                                     任职期间，每年可
                                                                                                     转让不超过直接
张照前                  2,106,391                                       2,106,391 高管锁定股
                                                                                                     或间接持有公司
                                                                                                     股份总数的 25%。
                                                                                                     任职期间，每年可
                                                                                                     转让不超过直接
江黎明                    835,870                                         835,870 高管锁定股
                                                                                                     或间接持有公司
                                                                                                     股份总数的 25%。
                                              深圳市麦捷微电子科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                                                                         任职期间，每年可
                                                                                         转让不超过直接
王琦蓉                 4,235                                  4,235 高管锁定股
                                                                                         或间接持有公司
                                                                                         股份总数的 25%。
                                                                                         依公司限制性股
姜波                130,024                                130,024 股权激励限售股        票激励计划分期
                                                                                         解锁
                                                                                         任职期间，每年可
                                                                                         转让不超过直接
姜波                148,600                                148,600 高管锁定股
                                                                                         或间接持有公司
                                                                                         股份总数的 25%。
                                                                      股权激励限售股，
                                                                      本期减少原因为回 依公司限制性股
其他限制性股票
                  10,143,380           0    -11,145      10,132,235 购注销离职激励对 票激励计划分期
激励对象
                                                                      象所持未解锁限制 解锁
                                                                      性股票所致。
合计             271,031,979   38,396,713   -11,145     232,624,121          --                 --
                                                         深圳市麦捷微电子科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                             第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
       （1）合并资产负债表项目
    1、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产期末比期初增加 4,000,000.00 元，主要原因为控股子公司金之
川购买理财产品；
    2、 应收账款期末比期初增加 239,255,957.19 元，增加比例为 99.23%，主要原因为新增加品牌客户，其帐期较长导致
应收账款增加；
    3、 应收利息期末比期初增加 7,392,320.01 元，主要原因为公司为了合理降低财务费用，增加存储收益，公司将部分
募集资金进行定期存储；
    4、 其他应收款期末比期初增加 2,526,328.82 元，增加比例为 39.91%，主要原因为本期子公司星源电子出口退税未收
回和支付保证金增加；
    5、 在建工程期末比期初增加 70,646,252.81 元，增加比例为 183.16%，主要原因为：（1）公司在坪山取得土地使用权
后厂房建设开始投入；（2）非公开发行股票募投项目投入设备；（3）子公司长兴电子工业强基项目正逐渐扩大建设；
    6、 无形资产期末比期初增加 72,605,223.33 元，增加比例为 276.73%，主要原因为购买土地使用权取得土地使用证后
转入所致；
    7、 短期借款期末比期初增加 81,954,050.93 元，增加比例为 32.09%，主要原因为银行短期借款增加；
    8、 应付票据期末比期初增加 18,648,294.41 元，增加比例为 37.30%，主要原因为银行承兑结算方式增加；
    9、 应付利息期末比期初增加 320,157.59 元，增加比例为 166.71%，主要原因为应支付银行利息增加；
    10、 其他应付款期末比期初增加 218,574,240.09 元，增加比例为 287.38%，主要原因包括：（1）本期公司限制性股票
回购义务增加；（2）收购金之川股权投资款部分未付；
    11、 股本期末比期初增加 470,648,238.00 股，增加比例为 201.42%，主要原因为公司实施 2016 年度利润分配方案以及
完成限制性股票授予；
    12、 库存股期末比期初增加 63,864,750.00 股，增加比例为 7408.47%，主要原因为公司实施 2017 年限制性股票激励计
划；
    13、 少数股东权益期末比期初增加 31,762,643.83 元，增加比例为 143.03%，主要原因为公司自 2017 年 9 月起将控股
子公司金之川纳入合并报表范围；
       （2）合并本报告期利润表项目
    1、 税金及附加本期比上年同期增加 720,395.36 元，增加比例为 365.11%，主要原因为税金及附加税制改革；
    2、 销售费用本期比上年同期增加 3,051,842.81 元，增加比例为 68.89%，主要原因为人工成本增加及孙公司北海星沅
市场开拓费用增加；
    3、 财务费用本期比上年同期增加 3,252,988.21 元，增加比例为 249.16%，主要原因为：（1）银行短期借款利息增加；
（2）国际汇率变动汇兑损益增加；
    4、 资产减值损失本期比上年同期减少 3,034,124.67 元，减少比例为 50.01%，主要原因为本期较上年同期存货跌价减
少；
    5、 营业利润本期比上年同期减少 52,861,467.05 元，减少比例为 65.17%，主要原因为公司子公司星源电子 LCM 模组
产品在主营业务中利润贡献与上年同期相比大幅减少，致使公司本期业绩下降幅度较大；
                                                      深圳市麦捷微电子科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
     6、 营业外支出本期比上年同期减少 2,696,694.25 元，减少比例为 78.69%，主要原因为本期处理固定资产减少；
    （3）合并年初到报告期末现金流量表项目
     1、 收到的税费返还本期比上年同期增加 12,076,487.30 元，增加比例为 462.44%，主要原因为本期收到免抵退税额增
加所致；
     2、 经营活动产生的现金流量净额本期比上年同期减少 78,310,241.18 元，减少比例为 78.61%，主要原因为：（1）公
司本期采购材料增加；（2）人工成本上升支付职工现金增加；
     3、 投资活动产生的现金流量净额本期比上年同期减少 178,536,856.69 元，减少比例为 171.67%，主要原因为本期固
定资产投入增加；
     4、 筹资活动产生的现金流量净额本期比上年同期增加 115,860,349.32 元，增加比例为 160.13%，主要原因为本期银
行短期借款增加；
     5、 现金及现金等价物净增加额本期比上年同期减少 142,096,024.59 元，减少比例为 186.24%，主要原因为本期采购
材料增加、人工成本上升支付职工现金增加及固定资产投入增加。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □ 不适用
    公司于 2017 年 8 月 27 日召开了第四届董事会第十六次会议、第四届监事会第十次会议，审议通过了《关于拟以现金方
式收购成都金之川电子有限公司部分股权的议案》，为进一步完善公司在电子元件行业产业链布局，增强公司核心竞争力，
经交易各方协商，公司决定以现金方式收购金之川 67.5%的股权，收购价格为 22,680 万元。金之川已于 2017 年 9 月 5 日办
理完工商变更手续，公司于 2017 年 9 月起将金之川纳入合并报表范围。
              重要事项概述                          披露日期                    临时报告披露网站查询索引
《关于拟以现金方式收购成都金之川电子
有限公司部分股权并签署<股权转让协议>            2017 年 08 月 29 日        巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn/
的公告》
《关于金之川完成工商变更登记的公告》            2017 年 09 月 06 日        巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn/
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、报告期内现金分红政策的执行情况
√ 适用 □ 不适用
                                            现金分红政策的专项说明
 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求：               是
 分红标准和比例是否明确和清晰：                             是
 相关的决策程序和机制是否完备：                             是
                                                    深圳市麦捷微电子科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用：                   是
 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得
                                                            是
 到了充分保护：
 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透明：不适用
五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动
的警示及原因说明
√ 适用 □ 不适用
    公司于2015年通过发行股份及支付现金方式收购星源电子时，确认商誉577,160,595.16元，由于2017
年前三季度星源电子经营业绩不理想，公司将在年度终了时进行商誉减值测试，可能存在商誉减值风险，
一旦计提商誉减值准备将对公司2017年度经营业绩造成重大不利影响，敬请广大投资者谨慎决策，注意投
资风险。
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
                                                    深圳市麦捷微电子科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                        第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：深圳市麦捷微电子科技股份有限公司
                                             2017 年 09 月 30 日
                                                                                                      单位：元
                 项目                             期末余额                            期初余额
流动资产：
    货币资金                                                  786,381,400.01                  989,362,962.30
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当期
                                                                   4,000,000.00
损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                                   37,999,451.87                     30,769,615.34
    应收账款                                                  480,379,253.37                  241,123,296.18
    预付款项                                                   24,889,190.15                     31,095,056.64
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息                                                       7,392,320.01
    应收股利
    其他应收款                                                     8,856,420.59                   6,330,091.77
    买入返售金融资产
    存货                                                      648,851,081.52                  631,924,991.98
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                               26,256,222.06                     33,014,290.82
流动资产合计                                                 2,025,005,339.58               1,963,620,305.03
非流动资产：
    发放贷款及垫款
                                     深圳市麦捷微电子科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
    可供出售金融资产
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资
    投资性房地产
    固定资产                                 359,542,134.62                    326,212,859.81
    在建工程                                 109,216,383.27                     38,570,130.46
    工程物资
    固定资产清理                                  33,451.60
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                                  98,842,235.55                     26,237,012.22
    开发支出                                      56,115.00
    商誉                                     740,002,218.63                    577,160,595.16
    长期待摊费用                              13,495,074.69                     10,921,186.79
    递延所得税资产                            15,874,276.42                     17,760,433.86
    其他非流动资产                           171,825,113.86                    163,172,439.63
非流动资产合计                              1,508,887,003.64                 1,160,034,657.93
资产总计                                    3,533,892,343