证券代码：300279 证券简称：和晶科技 公告编号：2024-018
无锡和晶科技股份有限公司关于拟续聘会计师事务所的公告
无锡和晶科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月24日召开的第五届董事会第十九次会议、第五届监事会第十七次会议，审议通过了《关于续聘2024年度审计机构的议案》，拟续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信会计师事务所”）为公司2024年度审计机构，本议案需提交公司2023年度股东大会审议，现将相关情况公告如下：
一、拟续聘会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
1）会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）
2）成立日期：1927年
3）组织形式：特殊普通合伙企业
4）注册地址：上海市黄浦区南京东路61号4楼
5）首席合伙人：朱建弟
6）截至2023年末，立信会计师事务所拥有合伙人278名，注册会计师2533名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师693名。
立信会计师事务所2023年度经审计的收入50.01亿元，其中审计业务收入为35.16亿元、证券业务收入为17.65亿元。2023年度上市公司审计客户671家，主要行业包括通信和其他电子设备制造业、计算机等，收费总额8.32亿元；2023年立信会计师事务所审计的与本公司同行业（电气机械和器材制造业）上市公司客户43家。
2、投资者保护能力
立信会计师事务所2023年末已计提的职业风险基金为1.66亿元，购买的职业责任保险累计赔偿限额为12.50亿元，职业保险购买符合相关规定，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况如下：
| 起诉（仲裁）人 | 被诉（被仲裁）人 | 诉讼（仲裁） 事件 | 诉讼（仲裁）金额 | 诉讼（仲裁）结果 |
| 投资者 | 金亚科技、周旭辉、立信会计师事务所 | 2014年报 | 尚余1,000多万，在诉讼过程中 | 连带责任，立信会计师事务所投保的职业保险足以覆盖赔偿金额，目前生效判决均已履行 |
| 投资者 | 保千里、东北证券、银信评估、立信会计师事务所等 | 2015年重组、2015年报、2016年报 | 80万元 | 一审判决立信会计师事务所对保千里在2016年12月30日至2017年12月14日期间因证券虚假陈述行为对投资者所负债务的 15%承担补充赔偿责任，立信会计师事务所投保的职业保险12.5亿元足以覆盖赔偿金额 |
3、诚信记录
立信会计师事务所近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚1次、监督管理措施29次、自律监管措施1次和纪律处分0次，涉及从业人员75名。
（二）项目信息
1、项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人基本信息如下：
1）项目合伙人：徐立群，2008年成为注册会计师，2006年开始从事上市公司审计业务，2008年开始在立信会计师事务所执业，从2023年开始为公司提供审计服务，近三年签署或复核上市公司审计报告12家。
2）签字注册会计师：何晖，1997年成为注册会计师，2006年开始从事上市公司审计业务，2022年开始在立信会计师事务所执业，从2023年开始为公司提供审计服务，近三年签署或复核上市公司审计报告3家。
3）项目质量控制复核人：张朱华，2009年成为注册会计师，2010年开始从事上市公司审计业务，2010年开始在立信会计师事务所执业，从2023年开始为
公司提供审计服务，近三年签署或复核上市公司审计报告14家。
2、诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年未因执业行为受到刑事处罚，未受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，未受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。
3、独立性
立信会计师事务所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等均不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
4、审计收费
公司董事会提请股东大会授权公司管理层根据2024年度公司实际业务情况和市场公允、合理的定价原则与立信会计师事务所协商确定其2024年度审计报酬事宜并签署相关协议。
二、拟续聘会计事务所履行的程序
（一）审计委员会意见
经审议立信会计师事务所提供的相关资料，审计委员会认为：立信会计师事务所在独立性、专业胜任能力、投资者保护能力等方面能够满足公司对于审计机构的要求，审计委员会同意续聘立信会计师事务所为公司2024年度审计机构。
（二）董事会意见
公司董事会认为立信会计师事务所作为公司2023年度的审计机构，能够勤勉尽责地开展审计工作，在工作中坚持独立、客观、公正的审计准则，切实履行了职责，建议继续聘任立信会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2024年度审计机构。
（三）监事会意见
监事会认为立信会计师事务所作为公司2023年度的审计机构，相关工作人员在审计的过程中坚持独立、客观和公正的原则，认真负责，遵守职业规范，出具的报告能够客观、真实地反映公司的财务状况和经营成果，同意继续聘任立信会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2024年度审计机构。
（四）生效日期
本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
三、备查文件
1、公司第五届董事会第十九次会议决议；
2、公司第五届董事会审计委员会第十次会议决议；
3、拟聘任会计师事务所关于其基本情况的说明；
4、公司第五届监事会第十七次会议决议。
特此公告。
无锡和晶科技股份有限公司
董事会2024年4月25日