昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
昆山新莱洁净应用材料股份有限公司
2016 年第三季度报告
2016 年 10 月
昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资
料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人李水波、主管会计工作负责人高慧珠及会计机构负责人(会计主
管人员)高慧珠声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 974,017,566.42 1,014,855,701.86 -4.02%
归属于上市公司股东的净资产
647,999,063.27 644,400,742.28 0.56%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业总收入（元） 130,274,485.33 11.08% 340,157,233.98 3.15%
归属于上市公司股东的净利润
3,921,581.78 703.33% 6,342,571.04 4.85%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
3,921,581.78 703.33% 6,615,769.34 4.98%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- 79,834,879.90 518.10%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.039 850.00% 0.0634 21.92%
稀释每股收益（元/股） 0.039 850.00% 0.0634 21.92%
加权平均净资产收益率 0.64% 0.07% 0.90% 0.91%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 212,067.49
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
791,151.93
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,276,417.72
减：所得税影响额 0.00
合计 -273,198.30 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
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公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、重大风险提示
1、经营管理风险
随着公司经营规模的不断扩大，经营环境渐趋复杂，销售网络相应扩张，客户需求增多，
公司组织结构和管理体系趋于复杂化，公司的经营决策、风险控制的难度大为增加，对公司
管理团队的管理水平及驾驭经营风险的能力带来一定程度的挑战，对公司的内部控制、生产
组织等都提出了更高的要求，对在管理、技术、营销、生产等方面的中高级人才的需求也将
日益增加。若公司的治理结构、运营管理、资金管理、内部控制和管理人员等综合管理水平
未能跟上公司内外部环境的发展变化，将对公司的高效运转及管理效率带来一定风险。对此，
公司不断创新管理机制，提高科学决策水平，借鉴并推广适合公司发展的管理经验，致力打
造行业领军的管理示范标杆企业。
2、应收账款风险
由于公司业务合同的执行期及结算周期一般较长，有可能存在客户延迟验收及产生坏账
的风险。如果公司应收账款不能得到有效的管理，公司可能面临一定的坏账损失或现金流动
性较差风险。对此，公司将进一步完善风险控制和制定政策约束，加大回款力度，定期核对，
力求减少应收账款发生损失的可能性和应收账款损失的程度，来降低公司应收账款总额和坏
账风险，从而提高公司资金利用效率。同时，公司参加了中国出口信用保险公司对客户应收
账款的收款保险，以减少坏账发生而带来的损失。
3、行业政策风险
洁净应用材料行业是国家重点扶持的产业之一，国家对行业的监管程度也比较高，包括
产品销售价格、产品质量、生产标准、行业准入等。若国家有关行业监管政策发生变化，将
可能对整个行业竞争态势带来新的变化，从而可能对本公司生产经营及市场带来影响。对此，
公司将时刻保持对国家政策的跟进解读，争取可以在第一时间作出应对措施。
4、人才管理风险
随着公司的快速成长，公司规模将会迅速扩大，公司对核心技术人员和管理人才的需求
将大量增加，因此公司面临着人力资源保障压力。针对以上风险，为保持企业的持续发展能
力，持续的市场创新与技术创新能力，巩固与保持在行业中的优势地位，公司需要引进与储
备大量的人才并且要采取多种人才管理措施。
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5、对外投资失败的风险
对外投资是公司外延式发展的发展战略，但是对外投资需要耗费较大的人力财力，同时
公司与标的公司在产品、业务、人员等方面需要一定时间的磨合，以及标的公司所处的区域
经济环境、市场竞争格局的改变而存在整合不成功的风险。公司在对外投资实施前，做好事
前的投资论 对外投资的经济效益，并不断增强对外投资标的企业与新莱应材文化的融合。
6、汇率波动风险
公司的部分产品销往海外，销售收入以美元、欧元、卢布计量，结汇为人民币时，汇率
的波动会对企业的经营业绩造成影响。公司将通过远期外汇交易，外汇风险担保，缩短回款
期限，调节欧元和美元销售结算的比例等多种方式来降低汇率波动带来的风险。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 5,503
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
李水波 境外自然人 28.38% 28,393,875 21,295,406
申安韵 境外自然人 18.92% 18,929,250 14,196,937
NEW
PROSPECT
境外法人 7.17% 7,170,000 5,377,500
INTERNATION
AL LTD.
李柏元 境外自然人 6.14% 6,145,235 4,608,927
李柏桦 境外自然人 6.10% 6,103,619 4,577,714
李欣 境内自然人 1.95% 1,950,532
周晨 境内自然人 1.80% 1,803,584
中央汇金资产管
国有法人 1.68% 1,680,600
理有限责任公司
周信钢 境内自然人 1.33% 1,330,344
中国建设银行股
份有限公司－摩 境内非国有法人 0.66% 662,126
根士丹利华鑫多
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因子精选策略混
合型证券投资基
金
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
李水波 7,098,469 人民币普通股 7,098,469
申安韵 4,732,313 人民币普通股 4,732,313
李欣 1,950,532 人民币普通股 1,950,532
周晨 1,803,584 人民币普通股 1,803,584
NEW PROSPECT
1,792,500 人民币普通股 1,792,500
INTERNATIONAL LTD.
中央汇金资产管理有限责任公司 1,680,600 人民币普通股 1,680,600
李柏元 1,536,308 人民币普通股 1,536,308
李柏桦 1,525,905 人民币普通股 1,525,905
周信钢 1,330,344 人民币普通股 1,330,344
中国建设银行股份有限公司－摩
根士丹利华鑫多因子精选策略混 662,126 人民币普通股 662,126
合型证券投资基金
李水波先生和申安韵女士为夫妻关系，本公司的实际控制人。李柏桦与李柏元是李水波
先生和申安韵女士的长子和次子，为其一致行动人。股东申安韵女士和 NEW PROSPECT
上述股东关联关系或一致行动的
INTERNATIONAL LTD.的股东 MOCHIZUKI ABIN（原名申亚敏）为姐弟关系；李欣女
说明
士与周信钢先生为夫妻关系，周晨女士是李欣女士与周信钢先生的女儿，为一致行动人。
公司未知前 10 名股东之间是否存在其他关联关系，也未知是否属于一致行动人。
公司股东李欣通过中信建投证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有
1,950,532 股，通过普通证券账户持有 0 股，合计持有 1,950,532 股；公司股东周晨通过
参与融资融券业务股东情况说明 国信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 1,803,584 股，通过普通证券账
（如有） 户持有 0 股，合计持有 1,803,584 股；公司股东周信钢通过国信证券股份有限公司客户
信用交易担保证券账户持有 779,103 股，通过普通证券账户持有 551,241 股，合计持有
1,330,344 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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3、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
本期解除限售股 本期增加限售股
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期
数 数
李水波 21,295,406 0 0 21,295,406 高管限售股 每年解禁 25%
申安韵 14,196,937 0 0 14,196,937 高管限售股 每年解禁 25%
李柏元 5,915,391 1,477,500 171,036 4,577,714 高管限售股 每年解禁 25%
李柏桦 5,915,390 1,477,500 139,824 4,608,927 高管限售股 每年解禁 25%
NEW
PROSPECT
5,377,500 5,377,500 首发承诺 每年解禁 25%
INTERNATION
AL LTD.
昆山市罗德咨询
106,875 106,875 首发承诺 每年解禁 25%
有限公司
合计 52,807,499 2,955,000 310,860 50,163,359 -- --
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第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
（1）合并资产负债表项目重大变动情况
单位：元
项目 本报告期末 上年度期末 增减幅度 变动原因说明
货币资金 50,995,657.69 77,346,229.06 -34.07% 主要是募集项目按进度投入所致
应收票据 7,332,504.21 17,893,791.45 -59.02% 主要原因是本期客户收款以银行电汇为
主
预付款项 22,575,140.18 16,784,598.03 34.50% 主要原因是供应商预付货款增加所致
应收利息 124,506.82 363,673.49 -65.76% 主要是银行定期存款减少所致
其他流动资产 1,144,597.77 2,756,928.09 -58.48% 主要是期末增值税留底额增加所致
在建工程 9,124,582.88 23,425,628.62 -61.05% 主要本期转固定资产所致
长期待摊费用 2,553,465.60 870,590.49 193.30% 主要是子公司台湾新莱租入厂房改良支
出
其他非流动资产 1,058,178.84 9,335,834.92 -88.67% 主要是预付设备采购款较多
预收款项 11,114,212.26 4,563,113.36 143.57% 主要是本期预收客户的货款增加所致
应付利息 - 27,265.30 -100.00% 主要是全资子公司新莱应材科技有限公
司去年同期的短期借款已还清所致
长期借款 3,753,434.12 1,040,358.79 260.78% 主要是全资子公司新莱应材科技有限公
司增加借款所致
其他综合收益 273,198.30 -923,132.63 -129.59% 主要是由于汇率波动所致
少数股东权益 6,242,428.88 14,255,592.46 -56.21% 主要是由于收购优利根剩余股份所致
（2）合并利润表项目重大变动情况
单位：元
项目 本报告期末 上年度期末 增减幅度 变动原因说明
主要是本期销售提高销项税额增加所
营业税金及附加 1,610,181.48 720,644.90 123.44%
致
财务费用 8,279,006.92 3,477,238.52 138.09% 主要是汇率变动所致
主要原因是应收账款需要计提坏账准
资产减值损失 -478,305.51 195,751.26 -344.34%
备减少所致
营业外收入 1,582,074.69 2,287,045.60 -30.82% 主要是本期收到的政府补助大幅减少
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所致
主要原因是固定资产报废清理损失增
营业外支出 841,919.41 485,439.71 73.43%
加所致
所得税费用 1,235,379.67 3,802,518.35 -67.51% 主要是本期合并利润减少所致
外币财务报表折算差额 273,198.30 -823,797.56 -133.16% 主要是汇率变动所致
（3）合并现金流量表重大变动情况
单位：元
项目 本报告期末 上年度期末 增减幅度 变动原因说明
经营活动产生的现金流量净 主要原因经营性收款增加大于经营性
79,834,879.90 -12,103,526.70 759.60%
额 付款增加所致
投资活动产生的现金流量净 主要原因是购买土地和机器设备支付
-58,678,989.68 -19,040,971.50 -208.17%
额 现金流出减少所致
筹资活动产生的现金流量净 主要原因是本期取到借款收到现金和
-52,310,192.67 15,302,231.80 -441.85%
额 其他筹资增加导致现金流入增加
注：“重大变动”指变动幅度达到30%以上。
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
报告期内，公司主营业务 收入与去年同期相比略有增长，其主要原因为：2016年前三季
度，食品行业及生物医药行业收入稳定，与去年同期相比基本持平；真空电子半导体行业的
业务量增长明显，与去年同期相比增幅较大。
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
√ 适用 □ 不适用
序号 名称 内容 目标 效益
1 转子泵 开发系列转子泵RL1~RL9共 全系列高效转子泵，运行稳定，减少 扩大公司产品种类，提升公
项目持续开 种型号，用于高粘度产品的 维护，低成本高品质，增加产品的竞 司效益，为公司增加新的收
发 输送。 争力。 入增长点。
2 磁性过滤器 开发食品饮料行业，磁性过 提升食品品质，控制食品质量 扩大公司产品种类，提升公
滤器 司效益，为公司增加新的收
入增长点。
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报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化
的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
供应商名次 2016年1-9月采购金额（元） 占公司1-9月采购金 2015年1-9月采购金额（元） 占公司1-9月采购
额的比例(%) 金额的比例(%)
第一名 11,210,825.08 6.26% 21,274,296.25 8.82%
第二名 8,184,203.31 4.75% 18,145,100.42 7.52%
第三名 8,585,922.24 3.01% 11,770,996.74 4.88%
第四名 7,987,096.05 3.61% 11,445,229.81 4.74%
第五名 6,422,802.35 3.12% 11,081,908.45 4.59%
合计 42,390,849.03 20.74% 73,717,531.67 30.56%
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
客户名次 2016年1-9月销售收入（元） 占公司1-9月销售收 2015年1-9月份销售收入（元） 占公司上半年销
入的比例(%) 售收入的比例(%)
第一名 18,262,198.29 5.37% 17,307,894.98 5.27%
第二名 16,634,055.29 4.89% 15,213,275.76 4.63%
第三名 15,170,379.69 4.46% 10,869,670.33 3.31%
第四名 11,535,722.93 3.39% 10,017,263.94 3.05%
第五名 7,735,803.49 2.27% 8,630,760.97 2.63%
合计 69,338,159.69 20.38% 62,038,865.98 18.89%
年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内，在生产建设方面不断提高生产效率、产品质量，加快推进生产现场检查工作
和募投项目建设进度；销售方面加强对营销人员的引进和培训，继续发挥公司的销售优势，
通过学术营销、服务营销加强目标市场的开发力度，确保产品的市场占有率。经全体员工的
共同努力，不断优化产业结构，整合资源，强化管理，提高效益，基本完成了2016年前三季
度的业绩目标。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
√ 适用 □ 不适用
详见本报告第二节 二“重大风险提示”。
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第四节 重要事项
一、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股权激励承诺
收购报告书或权益变动报告书中所
作承诺
资产重组时所作承诺
1、公司控股股 1、自公司股票上市之日
东实际控制人、 起三十六个月内，不转让
董事李水波、申 或者委托他人管理本人
安韵（李水波之 直接或间接持有的公司
配偶）和主要股 股份，也不由公司回购本
东李柏桦、李柏 人直接或间接持有的公
元出具了《关于 司股份。2、公司控股股
股份锁定的承 东实际控制人、董事李水
诺》2、公司控 波、申安韵（李水波之配
股股东实际控 偶）和主要股东出具了 1、截止到
制人、董事李水 《关于股份锁定的承 2014 年 9
报告期
波、申安韵（李 诺》：李水波和申安韵承 月 5 日；2、
内，承诺
水波之配偶）和 诺，在担任公司董事和高 自申报离
人均遵守
主要股东李柏 级管理人员期间，每年转 职之日起
2011 年 09 上述承
首次公开发行或再融资时所作承诺 桦、李柏元出具 让的股份不超过本人所 十二个月
月 06 日 诺，未发
了《关于股份锁 持公司股份总数的百分 内、离职
现违反该
定的承诺》3、 之二十五；离职后半年 后半年
承诺情
公司控股股东 内，不转让所持有的公司 内；3、长
况。
实际控制人、董 股份；在首次公开发行股 期；4、长
事李水波和申 票上市之日起六个月内 期。
安韵（李水波之 申报离职的，自申报离职
配偶）和主要股 之日起十二个月内不转
东李柏桦、李柏 让其直接持有的公司股
元出具了《关于 份。李柏桦和李柏元承
避免同业竞争 诺，在担任公司董事和高
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| 公告日期:2016-10-26 |
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