新天科技股份有限公司2019年度监事会工作报告2019年度，新天科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会全体成员严格按照《公司法》、《证券法》等有关法律法规、规范性文件及《公司章程》、《监事会议事规则》的规定，本着对公司和全体股东负责的态度，恪尽职守，认真履行监督职责，依法独立行使职权。对公司经营活动、财务状况、募集资金使用、利润分配、内部控制、董事、高级管理人员履职情况等实施了有效监督，并审慎发表意见，切实维护了公司及股东的利益，保障了公司规范运作和健康发展。现将2019年主要工作汇报如下：
一、2019年度监事会会议召开情况
2019年，公司监事会共召开了7次会议，会议的召开和表决程序均符合《公司法》及《公司章程》等法律法规和规范性文件的规定。具体情况如下：
（一）第三届监事会第十四次会议
公司第三届监事会第十四次会议于2019年01月22日在公司三楼会议室召开，本次会议应到监事3人，实到监事3人，会议由监事会主席李建伟先生主持。会议审议通过了《关于调整收购上海肯特仪表股份有限公司部分股权转让款支付时间的议案》。
（二）第三届监事会第十五次会议
公司第三届监事会第十五次会议于2019年03月27日在公司三楼会议室召开，本次会议应到监事3人，实到监事3人，会议由监事会主席李建伟先生主持。会议审议通过《关于公司2018年年度报告及年报摘要的议案》、《关于公司2018年度监事会工作报告的议案》、《关于公司2018年度财务报告的议案》、《关于公司2018年度财务决算报告的议案》、《关于公司2018年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》、《关于公司2018年度内部控制自我评价报告的议案》、《关于公司2018年度利润分配方案的议案》、《关于聘任公司2019年度审计机构的议
案》、《关于2019年度公司监事薪酬的议案》、《关于调整公司使用自有资金购买保本型理财产品及国债逆回购品种额度的议案》、《关于调整控股子公司使用自有资金购买保本型理财产品及国债逆回购品种额度的议案》、《关于调整公司使用募集资金购买保本型理财产品额度的议案》、《关于公司会计政策变更的议案》。
（三）第三届监事会第十六次会议
公司第三届监事会第十六次会议于2019年04月15日在公司三楼会议室召开，本次会议应到监事3人，实到监事3人，会议由监事会主席李建伟先生主持。会议审议通过《关于公司2019年第一季度报告的议案》。
（四）第三届监事会第十七次会议
公司第三届监事会第十七次会议于2019年08月28日在公司三楼会议室召开，本次会议应到监事3人，实到监事3人，会议由监事会主席李建伟先生主持。会议审议通过《关于公司2019年半年度报告全文及其摘要的议案》、《关于公司2019年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》、《关于会计政策变更的议案》。
（五）第三届监事会第十八次会议
公司第三届监事会第十八次会议于2019年10月25日在公司三楼会议室召开，本次会议应到监事3人，实到监事3人，会议由监事会主席李建伟先生主持。会议审议通过《关于公司2019年第三季度报告的议案》、《关于公司增加使用闲置自有资金购买保本型理财产品及国债逆回购品种的议案》。
（六）第三届监事会第十九次会议
公司第三届监事会第十九次会议于2019年12月10日在公司三楼会议室召开，本次会议应到监事3人，实到监事3人，会议由监事会主席李建伟先生主持。会议审议通过《关于选举公司第四届监事会非职工代表监事候选人的议案》、《关于变更募集资金投资项目实施地点及调整实施进度的议案》、《关于调整物联网智能计量仪表及系统产业化项目实施进度的议案》。
（七）第四届监事会第一次会议
公司第四届监事会第一次会议于2019年12月27日在公司三楼会议室召开，
本次会议应到监事3人，实到监事3人，会议由监事李晶晶女士主持。会议审议通过《关于选举公司第四届监事会主席的议案》。
二、2019年度监事会日常监督工作情况
报告期内，监事会根据《公司法》、《公司章程》赋予的权利与职责，积极支持董事会和管理层开展工作，以认真负责的态度行使监督职能。 监事会成员通过列席董事会、股东大会等重要会议，参与公司重大事项的审议与决策，对股东大会、董事会的召开程序、决议事项、董事会对股东大会决议的执行情况、公司高级管理人员的尽职情况以及公司管理制度等进行了监督。监事会认为，报告期内，公司决策程序合法，董事及高级管理人员在履行职务时勤勉尽责，没有违反国家法律、行政法规、公司章程及损害公司利益的情况发生。监事会通过密切关注公司财务状况，检查公司财务报表、审计报告等财务资料，认为公司财务数据真实、准确。
三、监事会对报告期内相关事项发表的意见
报告期内，公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》等有关规定，从切实维护公司利益和广大中小投资者利益出发，认真履行监事会职责，并积极列席、出席了公司的董事会和股东大会，依法对公司经营运作情况、财务状况、募集资金使用、关联交易、对外担保、内部控制、重大投资、董事、高管履职情况等方面进行了认真监督检查，对报告期内公司下列事项发表意见如下：
（一）公司依法运作情况
报告期内，公司监事会对股东大会、董事会的召集召开程序、决议事项、决议执行情况、董事和高级管理人员履行职责情况进行了全过程的监督和检查。 监事会认为：公司严格按照有关法律、法规及《公司章程》等规定依法运营，建立了比较完善的内部控制制度并能得到有效执行；三会运作规范、决策合理、程序合法；公司董事、高级管理人员尽职履责，忠诚勤勉，不存在违反有关法律、法规及《公司章程》或损害公司利益的行为。
（二）检查公司财务情况
监事会对公司报告期内的财务监管体系和财务状况进行了检查，认为：2019
年度公司财务状况、经营成果良好，内控制度健全，会计无重大遗漏和虚假记载，严格执行《会计法》和《企业会计准则》等法律法规，未发现有违规违纪问题。公司《2019年度审计报告》真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。
（三）对公司募集资金使用和管理的监督情况
监事会对公司非公开发行股票募集资金的使用与管理情况进行了监督核查，监事会认为：2019年度公司募集资金实际投入项目与承诺投入项目一致，募集资金的使用合法、合规，不存在违规存放和使用募集资金的情形，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。公司董事会编制的《2019年度募集资金存放与使用情况专项报告》真实、准确、完整地反映了公司2019年度募集资金存放与使用情况。
（四）公司关联交易情况
监事会对公司2019年度发生的关联交易事项进行了监督和核查，认为公司2019年度发生的关联交易决策程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，定价公允，没有损害公司及股东利益。
（五）公司对外担保情况
公司已制定《对外担保决策制度》，公司能够认真贯彻执行有关规定，严格控制对外担保风险。2019年度，公司未发生对外担保事项，公司不存在通过对外担保损害公司利益及其他股东利益的情形。
（六）对内部控制自我评价报告的意见
监事会对公司2019年度内部控制的自我评价报告、内部控制制度的建设和运行情况进行了审核，监事会认为：公司已根据实际经营情况及相关法律法规的要求，制订了较为完善的内控制度，保证了公司各项业务活动的有序、有效开展及经营风险的控制。
（七）对公司2019年年度报告的审核意见
经审查，公司监事会认为：公司《2019年年度报告全文》及其摘要真实、准确、完整地反映了公司2019年度的实际经营情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
（八）公司建立和实施内幕信息知情人登记管理制度的情况 报告期内，监事会定期对内幕信息知情人档案进行检查，对重大事项信息披露情况进行监督。监事会认为：公司能够按照《内幕信息知情人登记制度》、《投
资者关系管理制度》的要求做好内幕信息管理和登记工作，切实防范内幕信息知情人员滥用知情权，泄漏内幕信息，进行内幕交易等违规行为的发生，保护了广大投资者的合法权益。报告期内，未发现相关人员利用内幕信息从事内幕交易的事项。
四、2020年度监事会工作计划
2020年，监事会将继续按照法律法规的规定勤勉尽职，依法对董事会和高级管理人员日常履职尽责情况进行有效监督，积极列席董事会、股东大会会议，及时了解公司财务状况，并监督公司各重大决策事项及其审议程序的合法、合规性，为完善内控制度提供合理化建议，充分发挥监事会在公司治理中的监督作用，促进公司的规范运作，全力维护公司、全体股东及员工的合法权益。特此报告。
新天科技股份有限公司
监事会二○二○年四月十五日