浙江开山压缩机股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
浙江开山压缩机股份有限公司
2013 年第一季度报告
2013-015
2013 年 04 月
浙江开山压缩机股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人曹克坚、主管会计工作负责人张定坤及会计机构负责人(会计主管人员)张定坤声明：保证
季度报告中财务报告的真实性和完整性。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
本报告期比上年同期增减
2013 年 1-3 月 2012 年 1-3 月
（%）
营业总收入（元） 431,317,922.68 455,160,284.40 -5.24%
归属于公司普通股股东的净利润（元） 76,178,249.64 84,304,304.46 -9.64%
经营活动产生的现金流量净额（元） -978,073.58 82,038,976.66 -101.19%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/
-0.0034 0.2868 -101.19%
股）
基本每股收益（元/股） 0.27 0.29 -6.9%
稀释每股收益（元/股） 0.27 0.29 -6.9%
净资产收益率（%） 2.51% 2.92% -0.41%
扣除非经常性损益后的净资产收益率
2.5% 2.92% -0.42%
（%）
本报告期末比上年度期末
2013 年 3 月 31 日 2012 年 12 月 31 日
增减(%)
总资产（元） 3,594,592,530.37 3,382,419,895.89 6.27%
归属于公司普通股股东的股东权益（元） 3,070,710,169.63 2,994,228,342.39 2.55%
归属于公司普通股股东的每股净资产
10.7367 10.47 2.55%
（元/股）
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 19,600.00
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
416,826.00
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 50,635.37
所得税影响额 122,530.73
少数股东权益影响额（税后） 0.12
合计 364,530.52 --
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二、重大风险提示
1.宏观经济波动的风险
受国际金融危机影响，国内经济需求不旺，投资不足，对公司空压机业务及增长速度造成了一定影响。
如宏观经济发生波动或没有明显改善，经济复苏缓慢，将会对公司业务和经营情况造成不良影响。
2.空压机领域的市场竞争风险
公司掌握一流核心技术，拥有核心制造能力，公司产品在能效水平等各项主要指标上均超过了国内外
同行。公司高端系列产品进入原由外资品牌占据主导地位的高端市场，产品的高性价比正逐步被用户认识
和接受，有可能在高端市场引起激烈竞争，可能对未来的经营和业绩增速产生一定影响；同时，也有更多
的内资压缩机生产企业实现核心部件自制，技术上虽没有优势，但在低端市场产品价格上会给公司带来一
定的竞争压力
3.新产品市场开拓的风险
公司成功开发低品位能源回收装备——ORC螺杆膨胀发电机，能够将任何形式产生的饱和蒸汽、80℃
以上热水以及烟道废气等低品位能源转化为高品位能源——电力，符合节能减排、能源梯度利用政策导向，
有良好的市场前景；公司还开发完善了KSG系列、SGY系列气体压缩机等产品，能效水平等主要性能均优
于市场现有同类产品。为进入新领域，公司已建立专业团队推广新产品，开拓新市场，但存在着用户认可
和接受速度不符合预期、或公司产能短期内不能满足市场需要的风险。
4.规模扩张带来的管理风险
公司产品日趋丰富、业务布局日趋完善，逐渐建立了以螺杆机械为核心的空气压缩机、螺杆膨胀机、
冷媒压缩机、气体压缩机等的产品体系，完成了“衢州+上海+重庆+香港+台湾+澳洲+美国”的全国化、全球
化布局，公司的资产规模、人员规模、业务规模迅速扩大， 对公司的管理提出了更高的要求。
5.子公司上海维尔泰克螺杆机械有限公司不能通过高新技术企业资格复审的风险
公司全资子公司上海维尔泰克螺杆机械有限公司拥有高新技术企业资格，根据有关规定，享受所得
数税率按15%征收的优惠政策，享受期限为2010年度至2012年度。目前，该优惠政策享受期限已到期，上
海维尔泰克螺杆机械有限公司正在办理高新技术企业资格复审，如不能通过高新技术企业资格复审，将不
能继续享受所得税税率按15%征收的优惠政策。
公司将发挥研发优势，开发和完善新产品谱系，加大市场开拓力度，努力优化公司治理，引进各类人
才，建立有效的考核激励机制和严格的内控体系，不断加大人员培训力度，提升管理水平，并逐步建立适
合公司发展规模和愿景的企业文化。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数 3,933
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例（%） 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
开山控股集团股
境内非国有法人 55.94% 160,000,000 160,000,000
份有限公司
曹克坚 境内自然人 6.5% 18,600,000 18,600,000
中国建设银行－ 境内非国有法人 2.78% 7,951,853
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工银瑞信稳健成
长股票型证券投
资基金
金石投资有限公
境内非国有法人 1.75% 5,000,000 5,000,000 冻结 5,000,000
司
全国社保基金四
境内非国有法人 1.66% 4,755,113
一三组合
中国银行－银华
优质增长股票型 境内非国有法人 1.14% 3,250,000
证券投资基金
招商银行股份有
限公司－光大保
德信优势配置股 境内非国有法人 1.03% 2,940,694
票型证券投资基
金
国泰君安证券－
建行－国泰君安
境内非国有法人 0.93% 2,650,000
君得鑫股票集合
资产管理计划
朱建国 境内自然人 0.78% 2,240,000 2,240,000
中国对外经济贸
易信托有限公司
境内非国有法人 0.67% 1,904,033
－新股信贷资产
A3
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
中国建设银行－工银瑞信稳健成
7,951,853 人民币普通股 7,951,853
长股票型证券投资基金
全国社保基金四一三组合 4,755,113 人民币普通股 4,755,113
中国银行－银华优质增长股票型
3,250,000 人民币普通股 3,250,000
证券投资基金
招商银行股份有限公司－光大保
德信优势配置股票型证券投资基 2,940,694 人民币普通股 2,940,694
金
国泰君安证券－建行－国泰君安
2,650,000 人民币普通股 2,650,000
君得鑫股票集合资产管理计划
中国对外经济贸易信托有限公司
1,904,033 人民币普通股 1,904,033
－新股信贷资产 A3
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中信证券－中信－中信证券股票
1,720,000 人民币普通股 1,720,000
精选集合资产管理计划
交通银行－农银汇理行业成长股
1,566,138 人民币普通股 1,566,138
票型证券投资基金
全国社保基金一零六组合 1,499,963 人民币普通股 1,499,963
全国社保基金四一八组合 1,470,758 人民币普通股 1,470,758
开山控股集团股份有限公司持有本公司股份 16,000 万股，占本公司总股本的 55.94%，
是本公司的控股股东；曹克坚持有开山控股集团股份有限公司 81.44%的股权，为本公
上述股东关联关系或一致行动的
司的实际控制人。其他有限售条件股东之间不存在关联关系。公司未知前十名无限售条
说明
件股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司收购管理办法》中规定的一
致行动人。
限售股份变动情况
单位：股
本期解除限售股 本期增加限售股
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期
数 数
开山控股集团股 2014 年 8 月 19
160,000,000 0 0 160,000,000 首发承诺
份有限公司 日
2014 年 8 月 19
曹克坚 18,600,000 0 0 18,600,000 首发承诺
日
金石投资有限公 2013 年 8 月 19
5,000,000 0 0 5,000,000 首发承诺
司 日
首发承诺、高管 2013 年 8 月 19
江晓华 1,725,000 431,250 0 1,293,750
锁定股 日
2013 年 6 月 21
朱建国 2,240,000 0 0 2,240,000 高管锁定股
日
2014 年 8 月 19
汤成均 1,000,000 0 0 1,000,000 首发承诺
日
2013 年 5 月 30
崔 峰 472,000 0 0 472,000 高管股份
日
杨建军 331,050 81,117 0 249,933 高管锁定股 2013 年 1 月 4 日
胡奕忠 206,249 49,069 0 157,180 高管锁定股 2013 年 1 月 4 日
合计 189,574,299 561,436 0 189,012,863 -- --
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第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
资产负债表项目 期末数 期初数 变动幅度 变动原因说明
应收票据 84,648,447.47 44,082,054.76 92.02% 主要系本期收回的票据增加所致
应收账款 315,437,301.20 229,986,424.61 37.15% 系受季节性因素影响2013年3月份销售额较
2012年12月增加所致
预付款项 38,539,479.66 9,032,781.77 326.66% 主要系公司预付材料设备款增加所致
应收利息 25,688,762.91 14,952,666.85 71.80% 主要系本期未到期的存款计提利息所致
其他流动资产 99,224.81 7,723,041.89 -98.72% 主要系子公司上期留底增值税本期抵扣减少
所致
商誉 20,240,832.53 100.00% 主要系子公司开山香港收购澳大利亚公司股
权所致
短期借款 12,913,934.00 100.00% 主要子公司开山香港收购澳大利亚公司借用
银行贷款所致
应付账款 401,849,102.11 298,247,922.00 34.74% 系受季节性因素影响2013年3月份采购额较
2012年12月增加所致
应付职工薪酬 2,057,906.55 831,532.84 147.48% 系本期并入孙公司澳大利亚应付职工薪酬增
加所致
应交税费 22,114,880.22 14,260,860.85 55.07% 系本期销售额较上年期末销售额增加导致增
值税及所得税同比例增加所致
利润表项目 本期数 上年同期数 变动幅度 变动原因说明
资产减值损失 4,474,862.53 3,282,062.33 36.34% 主要系本期末应收账款余额增加所致
投资收益（损失以“-” 1,084,204.09 648,251.99 67.25% 主要系本期联营企业净利润增长所致
号填列）
营业外收入 488,433.87 161,737.57 201.99% 主要系本期取得财政补助增加所致
其他综合收益 303,577.60 67,948.41 346.78% 系本期汇率波动大于上期所致
现金流量表项目 本期数 上年同期数 变动幅度 变动原因说明
经营活动产生的现金 -978,073.58 82,038,976.66 -101.19% 系本期销售商品、提供劳务收到的现金减少，
流量净额 支付的货款及税费较上期增加所致
投资活动产生的现金 -32,138,339.90 -73,492,780.28 -56.27% 系本期购建固定资产投入减少所致
流量净额
筹资活动产生的现金 12,263,934.00 100.00% 系本期子公司取得银行贷款所致
流量净额
汇率变动对现金及现 -480,125.13 10,670.56 -4599.53% 系本期汇率波动大于上期所致
金等价物的影响
现金及现金等价物净 -21,332,604.61 8,556,866.94 -349.30% 系本期期末现金及现金等价物小于上期所致
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增加额
二、业务回顾和展望
驱动业务收入变化的具体因素
报告期内，国内经济形势未有明显改善，投资不足、需求不旺的局面未有明显改变。公司通过加大市场开拓力度，积极
拓展销售渠道，持续完善公司治理结构，进一步优化管理架构，提升公司产品品质和竞争力；同时，公司还积极开发新产品，
开拓新市场，进入新领域，构建可持续发展能力，培育新的增长来源。由于经济景气度不佳，虽经努力，2013年一季度，公
司实现营业务收入43131.79万元，比去年同期下降5.24%；归属上市公司股东净利润7617.82万元，比去年同期下降9.64%。
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化
的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商或客户发生变化的具体情况及对公司未来经营的影响
□ 适用 √ 不适用
年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司根据总体发展战略，围绕实现从压缩机制造企业向新能源企业和节能装备制造企业转型的目标，按照董
事会制定的2013 年度经营计划，发挥技术和团队优势，抓好新产品开发、新市场开拓，加大开拓和构建海外销售渠道的力
度，提高管理效率，降低生产成本和控制费用，提升产品品质和市场竞争力，稳步提高传统产品的市场占有率；进一步提升
公司治理水平，加强内控体系建设，完善公司管理制度，优化业务流程；结合公司业务和发展规划，构建可持续发展的人力
资源管理体系，建立动态管理机制，优化管理团队；利用各种形式加大市场宣传力度，提升公司形象和品牌影响力。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
□ 适用 √ 不适用
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第四节 重要事项
一、公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中所作承
诺
资产重组时所作承诺
本次发行前股
东对所持股份
自愿锁定的承
诺：公司控股股
东开山控股集
团股份有限公
司、实际控制人
曹克坚及从曹
克坚受让股份
的汤成均承诺：
自公司股票上
市之日起三十
六个月内，不转
让或者委托他
公司控股股东
人管理其已直
开山控股集团
首次公开发行或再融资时所作承诺 接或间接持有
股份有限公司、
的公司公开发
曹克坚等
行股票前已发
行的股份，也不
由公司回购其
直接或间接持
有的公司公开
发行前已发行
的股份。公司其
他股东承诺：自
股票上市之日
起十二个月内，
不转让其直接
或间接持有的
公司公开发行
股票前已发行
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的股份。 作为
公司董事、监
事、高级管理人
员的曹克坚、崔
峰、江晓华、朱
建国、胡奕忠、
杨建军承诺：除
前述锁定期外，
在任职期间每
年转让的股份
不超过其直接
或间接所持有
本公司股份总
数的百分之二
十五；离职后半
年内，不转让其
直接或间接所
持有的本公司
股份。作为董
事、高级管理人
员汤炎之关联
人的汤成均承
诺：除前述锁定
期外，在汤炎任
职期间，汤成均
每年转让的股
份不超过其直
接或间接所持
有本公司股份
总数的百分之
二十五；汤炎离
职后半年内，汤
成均不转让其
直接或间接所
持有的本公司
股份。同时，金
石投资有限公
司承诺：自完成
增资工商变更
之日起，三十六
个月内不转让
其直接或间接
所持股份。江晓
华、朱建国、金
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石投资有限公
司承诺：自公司
股票上市之日
起二十四个月
内，转让首次公
开发行股票申
请前六个月内
新增股份不超
过该新增股份
总额的百分之
五十。根据《境
内证券市场转
持部分国有股
充实全国社会
保障基金实施
办法》的有关规
定，公司股票首
次公开发行并
上市后，浙江四
方集团公司转
由全国社会保
障基金理事会
持有的本公司
国有股，全国社
会保障基金理
事会将承继原
股东的禁售期
义务。
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否及时履行 是
未完成履行的具体原因及下一步计划 无
是否就导致的同业竞争和关联交易问题
是
作出承诺
承诺的解决期限 2012 年 12 月 31 日
解决方式 无
承诺的履行情况 履行
二、募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 214,275.85 本季度投入募集资金总额 1,137.12
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报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额
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| 公告日期:2013-04-24 |
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| 附件：公告原文 |
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