卫宁健康：2017年第三季度报告全文

卫宁健康科技集团股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
卫宁健康科技集团股份有限公司
     2017 年第三季度报告
           2017-067
    2017 年 10 月
                                    卫宁健康科技集团股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                         第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人周炜、主管会计工作负责人王利及会计机构负责人(会计主管人
员)陈旭纹声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
                                                                卫宁健康科技集团股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                       第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                       本报告期末                        上年度末              本报告期末比上年度末增减
总资产（元）                                 3,486,283,012.27              3,346,709,238.64                          4.17%
归属于上市公司股东的净资产
                                             2,481,420,416.84              2,339,242,177.78                          6.08%
（元）
                                                        本报告期比上年同期                              年初至报告期末比上
                                    本报告期                                       年初至报告期末
                                                                增减                                        年同期增减
营业收入（元）                       269,011,634.48                    21.77%          689,302,272.79               17.96%
归属于上市公司股东的净利润
                                       44,500,934.01                   25.31%          133,623,917.29              -70.89%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
                                       43,283,485.01                   31.17%          128,622,661.57               20.04%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
                                        --                       --                   -233,105,965.59             -554.16%
（元）
基本每股收益（元/股）                          0.0289                  25.65%                  0.0845              -71.86%
稀释每股收益（元/股）                          0.0283                  25.22%                  0.0836              -71.79%
加权平均净资产收益率                           1.82%                   0.20%                   5.56%               -20.71%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                   单位：元
                           项目                                 年初至报告期期末金额                      说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）                           450,642.26
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
                                                                                5,704,632.41
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                             115,860.98
减：所得税影响额                                                                 946,459.42
       少数股东权益影响额（税后）                                                323,420.51
合计                                                                            5,001,255.72                --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
                                                                卫宁健康科技集团股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
                                                                                                                单位：股
                                                                报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数                                 65,884
                                                                股股东总数（如有）
                                                 前 10 名股东持股情况
                                                                      持有有限售条件           质押或冻结情况
     股东名称          股东性质      持股比例         持股数量
                                                                        的股份数量         股份状态          数量
周炜                境内自然人            13.42%        215,151,339       181,238,496 质押                   147,416,509
刘宁                境内自然人             8.16%        130,815,290        98,111,468
王英                境内自然人             7.57%        121,407,184       107,555,385
中央汇金资产管
                    国有法人               4.19%         67,094,510
理有限责任公司
周成                境内自然人             3.03%         48,500,000
孙凯                境内自然人             2.74%         43,852,008        32,889,004
上海中植鑫荞投
                    境内非国有法人         2.55%         40,849,139                     质押                  29,660,000
资管理有限公司
中欧基金－农业
银行－中欧中证
                    其他                   1.25%         20,020,756
金融资产管理计
划
博时基金－农业
银行－博时中证
                    其他                   1.25%         20,020,756
金融资产管理计
划
大成基金－农业
银行－大成中证
                    其他                   0.88%         14,137,414
金融资产管理计
划
                                         前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                                  股份种类
            股东名称                            持有无限售条件股份数量
                                                                                           股份种类          数量
中央汇金资产管理有限责任公司                                               67,094,510 人民币普通股            67,094,510
                                                                卫宁健康科技集团股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
周成                                                                       48,500,000 人民币普通股            48,500,000
上海中植鑫荞投资管理有限公司                                               40,849,139 人民币普通股            40,849,139
周炜                                                                       33,912,843 人民币普通股            33,912,843
刘宁                                                                       32,703,822 人民币普通股            32,703,822
中欧基金－农业银行－中欧中证
                                                                           20,020,756 人民币普通股            20,020,756
金融资产管理计划
博时基金－农业银行－博时中证
                                                                           20,020,756 人民币普通股            20,020,756
金融资产管理计划
大成基金－农业银行－大成中证
                                                                           14,137,414 人民币普通股            14,137,414
金融资产管理计划
广发基金－农业银行－广发中证
                                                                           13,984,570 人民币普通股            13,984,570
金融资产管理计划
王英                                                                       13,851,799 人民币普通股            13,851,799
                                     公司控股股东、实际控制人为周炜、王英夫妇；周成系周炜、王英夫妇之子，与周炜、
上述股东关联关系或一致行动的
                                     王英为一致行动人。上述其他股东与公司控股股东、实际控制人均无关联关系，也不属
说明
                                     于一致行动人，公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系或属于一致行动人。
参与融资融券业务股东情况说明         公司股东周成除通过普通证券账户持有 26,500,000 股外，还通过东兴证券股份有限公
（如有）                             司客户信用交易担保证券账户持有 22,000,000 股，实际合计持有 48,500,000 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、 公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、 限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                单位：股
                                     本期解除限售股 本期增加限售股
    股东名称        期初限售股数                                      期末限售股数         限售原因      拟解除限售日期
                                           数              数
周炜                   181,238,496                                       181,238,496 董事锁定            按董事锁定规定
王英                   107,555,385                                       107,555,385 类高管锁定          按高管锁定规定
刘宁                    98,111,468                                         98,111,468 董事锁定           按董事锁定规定
孙凯                    32,889,004                                         32,889,004 董事锁定           按董事锁定规定
                                                                                                         限售股按董事锁
                                                                                        董事锁定及限制
靳茂                     5,650,601                                          5,650,601                    定规定；限制性
                                                                                        性股票
                                                                                                         股票按《2016 年
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                                                                     股票期权与限制
                                                                     性股票激励计划
                                                                     （草案）》约定解
                                                                     锁。
                                                                     限售股按高管锁
                                                                     定规定；限制性
                                                                     股票按《2016 年
                                                    高管锁定及限制
徐春华       2,476,692                  2,476,692                    股票期权与限制
                                                    性股票
                                                                     性股票激励计划
                                                                     （草案）》约定解
                                                                     锁。
                                                                     限售股按高管锁
                                                                     定规定；限制性
                                                                     股票按《2016 年
                                                    高管锁定及限制
王利         2,192,467                  2,192,467                    股票期权与限制
                                                    性股票
                                                                     性股票激励计划
                                                                     （草案）》约定解
                                                                     锁。
孙嘉明       1,870,312                  1,870,312 高管锁定           按高管锁定规定
                                                                     按《2016 年股票
                                                                     期权与限制性股
凌红         1,618,800                  1,618,800 限制性股票
                                                                     票激励计划（草
                                                                     案）》约定解锁。
                                                                     按《2016 年股票
                                                                     期权与限制性股
赵大平        950,000                     950,000 限制性股票
                                                                     票激励计划（草
                                                                     案）》约定解锁。
                                                                     限售股按离职监
                                                                     事锁定规定；限
                                                                     制性股票按
                                                    离职监事锁定及
其他股东    22,281,912                 22,281,912                    《2016 年股票期
                                                    限制性股票
                                                                     权与限制性股票
                                                                     激励计划（草
                                                                     案）》约定解锁。
合计       456,835,137   0      0     456,835,137            --             --
                                                        卫宁健康科技集团股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                        第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
（一）资产负债表变动项目分析
1. 货币资金较年初减少53.81%，主要是报告期内经营支付资金流出所致；
2. 应收票据较年初增加41.50%，主要是报告期内收到的应收票据增加所致；
3. 应收账款较年初增加32.53%，主要是报告期内收入规模增长及部分医疗机构资金预算及严格控制付款所致；
4. 预付账款较年初增加188.87%，主要是报告期内业务增长及采购预付款增加所致；
5. 应收利息较年初减少62.61%，主要是报告期内应收定期存款利息减少所致；
6. 其他应收款较年初增加64.13%，主要是报告期内应收股权转让款增加所致；
7. 存货较年初增加34.82%，主要是报告期内公司多笔硬件销售合同未履行完毕所致；
8. 其他流动资产较年初增加592.25%，主要是报告期内待认证进项税及待抵扣进项税增加所致；
9. 长期应收款较年初减少49.31%，主要是报告期内收回部分款项所致；
10. 固定资产较年初增加487.02%，主要是报告期内总部基地大楼部分完工结转至固定资产所致；
11. 在建工程较年初减少69.53%，主要是报告期内总部基地大楼部分完工结转至固定资产所致；
12. 无形资产较年初增加243.85%，主要是报告期内公司项目开发支出结转无形资产所致；
13. 长期待摊费用较年初减少44.82%，主要是报告期内正常摊销所致；
14. 应付票据较年初减少74.67%，主要是报告期内应付票据承兑所致；
15. 应付职工薪酬较年初减少78.39%，主要是报告期内支付去年年底计提的奖金所致；
16. 应交税费较年初减少42.37%，主要是报告期内公司缴纳个人所得税所致；
17. 应付利息较年初减少62.56%，主要是报告期末预提利息下降所致；
18. 其他应付款较年初增加108.60%，主要是报告期内新增限制性股票回购义务款所致；
19. 长期应付款较年初减少49.99%，主要是报告期内结转一年以内到期的长期应付款至一年内到期的非流动负债；
20. 递延收益较年初减少54.53%，主要是报告期内摊销政府补助所致；
21. 股本较年初增加94.29%，主要是报告期内利润分配增加股本所致；
22. 资本公积较年初减少60.76%，主要是报告期内资本公积转增股本所致；
23. 库存股较年初增加超过200%，主要是报告期内公司发行限制性股票所致。
（二）利润表变动项目分析
1、财务费用较上年同期减少64.97%，主要是报告期内借款利息支出减少所致；
2、资产减值损失较上年同期增加110.12%，主要是报告期内应收账款余额上升导致计提的资产减值损失增加所致；
3、其他收益较上年同期增加超过200%，营业外收入较上年同期减少78.66%，主要是本报告期将软件产品即征即退款单独于
“其他收益”科目列示；
4、投资收益较上年同期减少104.52%，主要是上年同期公司对卫宁科技剩余股权按公允价值重新计量产生投资收益所致；
5、营业外支出较上年同期增加575.64%，主要是报告期内非流动资产处置损失增加所致；
6、所得税费用较上年同期减少84.15%，主要是报告期内递延所得税费用减少所致。
（三）现金流量表变动项目分析
1、经营活动产生的现金流量净流出较上年同期增加超过200%，主要是报告期内经营活动支付同比增加所致；
2、投资活动产生的现金流量净流出较上年同期减少71.43%，主要是报告期内购建长期资产和收购公司股权支付的现金同比
减少所致；
                                                             卫宁健康科技集团股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
3、筹资活动产生的现金流量净流入较上年同期减少87.81%，主要是报告期内吸收投资收到的现金同比减少所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、股权激励实施情况
（1）截至报告期末，2012年股权激励计划已实施完毕。
（2）2017年7月6日，公司第三届董事会第二十七次会议及第三届监事会第二十七次会议审议通过了《关于公司注销2014年
股票期权激励计划预留授予期权第一个行权期结束尚未行权期权的议案》及《关于公司2014年股票期权激励计划预留授予期
权第二个行权期可行权的议案》，同意对2014年股权激励计划预留授予期权第一个行权期内1,412,813份已授予但未行权的股
票期权予以取消并注销；同意对2014年股权激励计划预留授予期权第二个行权期实施自主行权，行权数量1,412,813，行权价
格30.35元，可行权期限为2017年6月17日至2018年6月16日。
2017年7月12日，经中国结算深圳分公司审核确认，上述股票期权注销手续已办理完毕。截止2017年7月25日，2014年股权激
励计划预留授予期权第二个行权期自主行权事项已获深圳证券交易所审核通过，且公司已在中国结算深圳分公司完成自主行
权相关登记申报工作。
报告期内，2014年首次授予期权共计行权2,301,243份，预留授予期权共计行权0份。
2、对外投资情况
2017年7月6日，公司第三届董事会第二十七次会议审议通过了《关于公司参与设立千骥康泽基金的议案》，同意公司作为有
限合伙人以自有资金出资5,000万元，与上海骥康企业管理咨询合伙企业（有限合伙）等共同设立苏州千骥康泽投资中心（有
限合伙）（暂定名，最终名称以工商行政管理局核准的名称为准），主要投资于大健康领域内提供相关产品及服务的企业。
截止本报告日，经江苏省苏州工业园区工商行政管理局核准，该产业基金最终名称为“苏州千骥泽康投资中心（有限合伙）”，
并已完成工商登记。
             重要事项概述                             披露日期                   临时报告披露网站查询索引
《第三届董事会第二十七次会议决议公
                                       2017 年 07 月 06 日                  www.cninfo.com.cn
告》
《第三届监事会第二十七次会议决议公
                                       2017 年 07 月 06 日                  www.cninfo.com.cn
告》
《关于注销 2014 年股票期权激励计划预
留授予期权第一个行权期逾期未行权期 2017 年 07 月 06 日                      www.cninfo.com.cn
权的公告》
《关于 2014 年股票期权激励计划预留授
                                       2017 年 07 月 06 日                  www.cninfo.com.cn
予期权第二个行权期可行权的公告》
《关于公司参与设立千骥康泽基金的公
                                       2017 年 07 月 06 日                  www.cninfo.com.cn
告》
《关于 2014 年股票期权激励计划预留授
予期权第一个行权期结束尚未行权期权 2017 年 07 月 13 日                      www.cninfo.com.cn
注销完成的公告》
《关于 2014 年股票期权激励计划预留授
予期权第二个行权期采用自主行权模式 2017 年 07 月 25 日                      www.cninfo.com.cn
的提示性公告》
《关于参与设立产业基金进展暨完成工 2017 年 10 月 19 日                      www.cninfo.com.cn
                                                        卫宁健康科技集团股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
商登记的公告》
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、报告期内现金分红政策的执行情况
√ 适用 □ 不适用
公司上市后每年都进行了现金分红，公司现金分红政策由董事会根据公司当前经营现金流情况和项目投资的资金需求计划，
协调公司短期利益及长远发展的关系，在充分考虑全体股东利益的基础上，确定合理的分配方案，并经公司股东大会批准。
利润分配政策的确定及实施情况符合《公司章程》等规定，分红标准和比例明确且清晰，相关的决策程序和机制完备，独立
董事尽职履责并发挥了应有的作用，同时中小股东拥有充分表达意见和诉求的机会，中小股东的合法权得到了充分维护。
五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动
的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
                                                       卫宁健康科技集团股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                         第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：卫宁健康科技集团股份有限公司
                                           2017 年 09 月 30 日
                                                                                                     单位：元
                 项目                           期末余额                             期初余额
流动资产：
    货币资金                                                277,023,950.74                   599,709,145.38
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                                     4,853,600.00                    3,430,000.00
    应收账款                                                952,079,948.08                   718,377,078.94
    预付款项                                                 39,691,140.01                      13,740,132.78
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息                                                      521,643.84                     1,395,083.33
    应收股利
    其他应收款                                              142,223,707.90                      86,651,843.86
    买入返售金融资产
    存货                                                    123,797,568.48                      91,825,792.47
    划分为持有待售的资产                                                                          636,697.68
    一年内到期的非流动资产                                       5,374,297.84                    5,048,914.27
    其他流动资产                                             14,975,049.03                       2,163,248.45
流动资产合计                                               1,560,540,905.92                1,522,977,937.16
非流动资产：
    发放贷款及垫款
                                     卫宁健康科技集团股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
    可供出售金融资产                     155,163,158.00                    142,663,158.00
    持有至到期投资
    长期应收款                             5,517,099.79                     10,884,708.82
    长期股权投资                         524,132,138.59                    508,839,488.45
    投资性房地产
    固定资产                             385,298,738.36                     65,636,423.64
    在建工程                             138,202,963.06                    453,508,305.25
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                              98,418,658.04                     28,622,559.85
    开发支出                              93,109,994.35                     72,653,393.19
    商誉                                 474,895,869.15                    487,595,845.05
    长期待摊费用                           1,608,429.99                      2,914,848.66
    递延所得税资产                        49,395,057.02                     50,412,570.57
    其他非流动资产
非流动资产合计                          1,925,742,106.35                 1,823,731,301.48
资产总计                                3,486,283,012.27                 3,346,709,238.64
流动负债：
    短期借款                             250,000,000.00                    240,000,000.00
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据                                 913,963.00                      3,608,469.00
    应付账款                             176,344,050.04                    164,659,653.40
    预收款项                              77,304,875.92                     77,147,919.84
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬                            8,511,860.08                    39,387,739.93
    应交税费                              81,160,450.87                    140,837,390.99
                             卫宁健康科技集团股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
    应付利息                         119,924.98                       320,329.17
    应付股利
    其他应付款                   205,519,198.16                     98,525,038.16
    应付分保账款
    保险合同准备金
    代理买卖证券款
    代理承销证券款
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债        65,230,000.00                     64,450,000.00
    其他流动负债
流动负债合计                     865,104,323.05                    828,936,540.49
非流动负债：
    长期借款
    应付债券
      其中：优先股
               永续债
    长期应付款                    18,240,000.00                     36,470,000.00
    长期应付职工薪