四川依米康环境科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
四川依米康环境科技股份有限公司
Sichuan Yimikang Environmental Tech. Co., Ltd.
2014 年第三季度报告
披露日期：2014年10月24日
四川依米康环境科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人张菀、主管会计工作负责人黄建军及会计机构负责人(会计主管人员)王华声
明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末比上年度末
本报告期末 上年度末
增减
总资产（元） 728,138,546.43 698,488,306.11 4.24%
归属于上市公司普通股股东
481,670,124.63 476,756,942.58 1.03%
的股东权益（元）
归属于上市公司普通股股东
3.0719 3.0405 1.03%
的每股净资产（元/股）
本报告期比上年同 年初至报告期末
本报告期 年初至报告期末
期增减 比上年同期增减
营业总收入（元） 74,820,722.83 -4.99% 318,264,257.70 21.33%
归属于上市公司普通股股东
639,615.78 -136.15% 4,913,182.05 -39.19%
的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净
-- -- -35,906,989.22 148.10%
额（元）
每股经营活动产生的现金流
-- -- -0.229 148.10%
量净额（元/股）
基本每股收益（元/股） 0.0041 -141.00% 0.03 -40.00%
稀释每股收益（元/股） 0.0041 -141.00% 0.03 -40.00%
加权平均净资产收益率 0.13% 0.50% 1.03% -0.66%
扣除非经常性损益后的加权
0.10% 0.48% 0.92% 0.78%
平均净资产收益率
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲
-11,818.66 处置固定资产损失
销部分）
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按 深圳市福田区科技创新项
741,664.66
照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 目资助款 600,000.00 元、
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产业发展专项资金
4,800.00 元，成都市高新
区科技项目扶持资金
136,864.66
营业外收入 202,578.39 元
系筹划中的重组项目在交
易自查中交易对方的相关
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 163,985.00
人员买卖公司股票收益自
愿上缴公司；零星支出金额
为 38,593.39 元
减：所得税影响额 118,967.15
少数股东权益影响额（税后） 259,093.63
合计 515,770.22 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定
的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常
性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损
益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、重大风险提示
（一）市场风险及应对措施
市场风险主要表现为政策法规、市场需求和市场竞争方面带来的风险。
1、政策法规风险：由于公司现有业务涉及信息化建设、医疗健康和工程建造等多领域，
并计划涉入环保工程领域，因此受国家经济政策、产业政策以及相关法律法规的制约，随着
相关政策法规的不断调整或出台，将直接影响公司的经营业绩。
2、市场需求风险：作为精密环境整体方案服务商，公司所面临客户需求具有变化快速、
差异化、个性化等特点，若公司不具备敏锐的市场捕捉能力及市场应变能力，将直接影响经
营业绩。
3、市场竞争风险：公司所处的市场面临与国内外各类企业的全面竞争，竞争对手同质
化日趋严重加上新兴的、小型企业的低价冲击等因素，导致市场价格日趋下滑、毛利润下降，
从而直接影响公司经营业绩。
针对上述市场风险，公司将积极采取以下应对措施：
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1、切实发挥市场政策分析与监测机制的作用，制定并实施有效的应对措施，依法依规
经营，以控制政策法规带来的市场风险。
2、强化市场部门、营销部门对市场需求的把握和分析职责；大力推行“走出去、请进
来”举措，加强与客户互动以密切关注客户需求的变化；同时将市场需求的变化快速传递给
后端各部门，及时调整产品和服务方案，以控制市场需求变化带来的风险。
3、完善公司的核心竞争力体系建设；不断提升研发和技术水平，加强新产品、新工艺、
新技术的开发，提高产品质量和工程服务质量，为客户提供技术领先、性能可靠且性价比更
高的产品和服务；加强采购管理及项目过程管理，进一步降低经营成本，提高市场竞争能力；
加强品牌建设并充分利用技术优势，开辟具备快速增长能力的新兴市场，探索公司新的业务
增长点，扩大产品和服务覆盖区域，提升优质客户的业务量；谨慎增加精密环境业务核心产
品及服务的种类，稳步扩大生产经营规模；通过以上措施提升公司的市场综合竞争能力，以
控制市场竞争日趋激烈带来的风险。
（二）公司通过并购及募投项目实施实现快速发展而带来的整合及经营管理风险及应对
措施
公司自2011年8月上市以来，逐步实施了公司的发展战略计划，从上市前仅有1家全资子
公司增加到目前拥有2家全资子公司和2家控股子公司、2家参股公司。公司通过并购及募投项
目实施，丰富了公司的产品版图、扩大了经营业务范围，公司资产规模、产销规模、人员规
模持续增长，总资产从2011年末的55,006.73万元增长到报告期末的72,813.85万元，年度营
业收入从2011年的21,764.69万元增长到2013年的38,651.20万元，员工人数从2011年末的381
人增加到报告期末的698人。公司的快速发展对公司发展战略实施、与并购公司的融合、人力
资源管理、风险控制等方面的管理要求越来越高，公司若不能进一步提高经营管理和决策能
力，引进并有效发挥高端经营和管理人才的作用，公司将面临管理能力、经营能力、盈利能
力等方面的挑战，使公司面临较大的经营及管理风险。
为此，公司拟采取以下应对措施：
1、与子公司经营管理层共同对既定的发展战略规划、年度经营计划及业绩指标达成情
况进行阶段性分析总结，对取得的业绩予以充分的肯定，对未达成的业绩指标项查找原因、
明确改进计划并推进实施，以确保年度经营目标的实现。
2、严格执行《分子公司管理制度》，并将内控管理要求落实到子公司的内部管理制度
中；加强对分子公司经营管理活动的日常指导和管控，审计部加强对分子公司的内控审计，
确保规范运作要求的落实。
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3、不断完善、优化信息化平台建设，提升内部使用水平和效率，切实发挥其对提高生
产、市场营销、技术开发、经营管理决策的效率和水平的作用。
4、提升人力资源管理水平，加强人才储备，实施具有竞争力的人才激励机制和薪酬福
利政策，加强对员工的培训教育，强化绩效管理，充分挖掘人才效率，有效的吸引人才、激
励人才、留住人才。
（三）应收账款总额较大限制业务发展的风险及应对措施
报告期内，随着精密环境产品销售及工程承包业务规模的扩大，公司应收账款出现较快
增长。2011年末、2012年末、2013年末、2014年三季度末，公司应收账款净额分别为15,184.14
万元、21,743.74万元、31,504.48万元、34,229.16万元，占资产总额的比例分别为27.60%、
37.67%、45.10%、47.01%,如果应收账款不能及时收回，将对公司资产质量及财务状况产生不
利影响，同时会降低公司资金周转速度与运营效率，存在流动性风险或坏账风险，从而影响
公司经营活动的正常开展。
为此，公司拟采取以下应对措施：
1、进一步强化合同商务评审，有效执行客户的信用等级评估制度，对信用等级较差的
客户的商务条款严格审批，同时加强合同执行过程管理，有效控制应收款总额、降低应收款
占比。
2、严格执行收款考核制度，一方面，主管领导加强对业务部门的应收款工作管理；另
一方面，通过实施激励制度，推动业务部门对收款工作的投入，以有效控制应收账款占比，
降低对公司经营资金周转的影响，有效控制应收款带来的经营风险。
3、制定对账龄较长的应收账款的处置措施，根据实际情况采取提请诉讼、出售债权等
办法，尽可能控制应收账款；同时出于谨慎考虑，对应收账款实施合理的坏账计提，以有效
防范坏账可能给公司带来的风险；截至报告期末，公司累计计提了4,808.31万元坏账准备。
（四）技术人才储备不足及现有人员流失的风险及应对措施
报告期末，公司已获得17项实用新型专利权（其中4项为第三季度获得）、4项发明专利
权、46项软件著作权（其中5项为第三季度获得）、1项著作权（版权）、3项软件产品登记权
证、28项商标权，另有6项已受理发明专利；通过技术人员的努力，公司自主创新能力不断提
升。作为高新技术企业，拥有稳定、高素质的技术人才队伍对公司的持续发展至关重要。随
着行业竞争日趋激烈，竞争格局不断演化，对技术人才的争夺也会更加激烈，如果公司不能
在薪酬、福利及个人职业发展规划等方面为技术人才持续提供具有竞争力的发展平台，可能
会造成技术人才招聘工作无法顺利实施、现有技术人才队伍的不稳定，从而对公司的业务开
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展及长远发展带来技术人才缺失的风险。
为此，公司将加强对于技术人员的科学管理，健全人才内部培养机制，完善技术人员薪
酬及激励政策，优化研发队伍结构，强化对技术人员的能力培养和挖掘，全面推动技术人员
职业规划的实施，培养员工的归属感，为技术人才提供良好的发展平台，以控制人才储备不
足及人才流失带来的风险。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数 6,860
前 10 名股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
孙屹峥 境内自然人 25.23% 39,565,000 29,673,750 质押 13,000,000
张菀 境内自然人 24.51% 38,434,800 28,826,100
上海亨升投资 境内非国有法
12.76% 20,000,000
管理有限公司 人
周良丽 境内自然人 5.01% 7,853,400
贺健行 境内自然人 2.56% 4,016,800
沈付兴 境内自然人 1.63% 2,560,604
中国光大银行
股份有限公司
－中欧新动力 其他 0.65% 1,022,698
股票型证券投
资基金（LOF）
严兵 境内自然人 0.44% 693,739
楼金富 境内自然人 0.41% 635,800
王倩 境外自然人 0.38% 600,000 450,000
周淑兰 境外自然人 0.38% 600,000 450,000
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
上海亨升投资管理有限公司 20,000,000 人民币普通股 20,000,000
孙屹峥 9,891,250 人民币普通股 9,891,250
张菀 9,608,700 人民币普通股 9,608,700
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周良丽 7,853,400 人民币普通股 7,853,400
贺健行 4,016,800 人民币普通股 4,016,800
沈付兴 2,560,604 人民币普通股 2,560,604
中国光大银行股份有限公司－
中欧新动力股票型证券投资基 1,022,698 人民币普通股 1,022,698
金（LOF）
严兵 693,739 人民币普通股 693,739
楼金富 635,800 人民币普通股 635,800
赵广辉 561,985 人民币普通股 561,985
上述前 10 名股东中，孙屹峥、张菀为夫妻关系，为一致行动人；除此以
上述股东关联关系或一致行动
外公司未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司
的说明
收购管理办法》规定的一致行动人。
上述公司股东中沈付兴通过普通证券账户持股 0 股，通过中信证券股份有
限公司客户信用交易担保证券账户持股 2,560,604 股，实际合计持有
参与融资融券业务股东情况说 2,560,604 股；严兵通过普通证券账户持有 0 股，通过国金证券股份有限
明（如有） 公司客户信用交易担保证券账户持股 693,739 股，实际合计持有 693,739
股；赵广辉通过普通证券账户持有 0 股，通过信达证券股份有限公司客户
信用交易担保证券账户持股 561,985 股，实际合计持有 561,985 股。
公司股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司股东在报告期内未进行约定购回交易。
限售股份变动情况
单位：股
本期解除限售 本期增加限售
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期
股数 股数
首发承诺锁定
股解除限售为
2014 年 8 月 4
期初限售股系 日；高管锁定
因履行首发承 股解除限售规
孙屹峥 39,565,000 9,891,250 0 29,673,750 诺；期末限售 定\"每年可转
股系因任职高 让股份不超过
管而被锁定 持股总数的
25%，离职半年
内不转让所持
股份\"
期初限售股系 首发承诺锁定
张菀 38,434,800 9,608,700 0 28,826,100 因履行首发承 股解除限售为
诺；期末限售 2014 年 8 月 4
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股系因任职高 日；高管锁定
管而被锁定 股解除限售规
定\"每年可转
让股份不超过
持股总数的
25%，离职半年
内不转让所持
股份\"
首发承诺锁定
股解除限售为
2014 年 8 月 4
期初限售股系 日；高管锁定
因履行首发承 股解除限售规
王倩 450,000 0 0 450,000 诺；期末限售 定\"每年可转
股系因任职高 让股份不超过
管而被锁定 持股总数的
25%，离职半年
内不转让所持
股份\"
首发承诺锁定
股解除限售为
2014 年 8 月 4
期初限售股系 日；高管锁定
因履行首发承 股解除限售规
周淑兰 450,000 0 0 450,000 诺；期末限售 定\"每年可转
股系因任职高 让股份不超过
管而被锁定 持股总数的
25%，离职半年
内不转让所持
股份\"
首发承诺锁定
股解除限售为
2014 年 8 月 4
期初限售股系 日；高管锁定
因履行首发承 股解除限售规
黄建军 300,000 18,750 0 281,250 诺；期末限售 定\"每年可转
股系因任职高 让股份不超过
管而被锁定 持股总数的
25%，离职半年
内不转让所持
股份\"
期初限售股系 首发承诺锁定
宋斌 200,000 50,000 0 150,000
因履行首发承 股解除限售为
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诺；期末限售 2014 年 8 月 4
股系因任职高 日；高管锁定
管而被锁定 股解除限售规
定\"每年可转
让股份不超过
持股总数的
25%，离职半年
内不转让所持
股份\"
首发承诺锁定
股解除限售为
2014 年 8 月 4
期初限售股系 日；高管锁定
因履行首发承 股解除限售规
李念 200,000 50,000 0 150,000 诺；期末限售 定\"每年可转
股系因任职高 让股份不超过
管而被锁定 持股总数的
25%，离职半年
内不转让所持
股份\"
佃海燕 200,000 200,000 0 0 首发承诺 2014.08.04
邹少平 200,000 200,000 0 0 首发承诺 2014.08.04
林俊峰 100,000 100,000 0 0 首发承诺 2014.08.04
合计 80,099,800 20,118,700 0 59,981,100 -- --
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第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
（一）资产负债表项目大幅度变动的情况及原因说明
资产负债表项目 期末余额 年初余额 变动比例（%） 变动原因说明
报告期末货币资金比期初下降
39.34%，主要原因是报告期募集资
货币资金 69,986,088.44 115,365,636.46 -39.34%
金投入，以及执行订单，扩大生产
经营投入流动资金。
报告期末预付账款比期初增长
73.4%，主要原因是公司在建的精
预付款项 31,706,273.53 18,285,099.25 73.40%
密环境工程项目支付工程采购款
尚未办理结算所致。
报告期末其他应收款比期初增长
108.5%，主要原因为在建的精密环
其他应收款 44,063,013.02 21,133,358.23 108.50%
境工程未完工导致保证金未收回
所致。
报告期末长期股权投资比期初增
长期股权投资 16,648,493.56 11,723,460.60 42.01% 长 42.01%，主要原因为公司参股
RFT 公司所致。
应付票据期末余额为零，是期初承
应付票据 6,283,719.76 -100.00%
兑汇票到期支付所致。
报告期末应付股利比期初增长
1822.29%，主要是控股子公司宣告
应付股利 5,019,063.76 261,098.38 1822.29%
发放的股利，尚未支付给少数股东
所致。
其他流动负债是预计一年以内将
其他流动负债 63,196.56 100.00%| 四川依米康环境科技股份有限公司2014年第三季度报告全文 （下载公告） |
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| 公告日期:2014-10-24 |
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| 附件：公告原文 |
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