新开普：2017年第三季度报告全文

新开普电子股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
新开普电子股份有限公司
   Newcapec Electronics Co., Ltd.
 2017 年第三季度报告
      股票代码：300248
      股票简称：新开普
 披露日期：2017 年 10 月 28 日
                                       新开普电子股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                         第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人杨维国、主管会计工作负责人李玉玲及会计机构负责人(会计主
管人员)张翀声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
                                                                       新开普电子股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                       第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                       本报告期末                        上年度末                   本报告期末比上年度末增减
总资产（元）                                 1,870,524,124.77              1,814,313,795.60                               3.10%
归属于上市公司股东的净资产
                                             1,273,848,740.20              1,198,951,237.06                               6.25%
（元）
                                                        本报告期比上年同期                                   年初至报告期末比上
                                   本报告期                                        年初至报告期末
                                                                增减                                            年同期增减
营业收入（元）                      155,629,543.55                     -4.11%          426,638,867.08                    10.14%
归属于上市公司股东的净利润
                                       24,153,937.73                   11.29%           46,242,371.50                    49.36%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
                                       23,352,686.86                   12.22%           44,391,959.52                    54.89%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
                                        --                       --                   -134,261,680.60                  -100.21%
（元）
基本每股收益（元/股）                          0.0767                  6.53%                        0.1468               43.22%
稀释每股收益（元/股）                          0.0767                  6.53%                        0.1468               43.22%
加权平均净资产收益率                           1.99%                   -0.44%                       3.78%                 0.14%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                        单位：元
                         项目                                   年初至报告期期末金额                           说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）                            -64,940.84 主要系处置固定资产损失
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统                                         除增值税软件退税外的政府补
                                                                                2,344,871.64
一标准定额或定量享受的政府补助除外）                                                           助
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                               9,469.65
减：所得税影响额                                                                 345,778.80
     少数股东权益影响额（税后）                                                   93,209.67
合计                                                                            1,850,411.98                     --
    对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及
把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项
目，应说明原因
                                                                   新开普电子股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
                                                                                                            单位：股
                                                             报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数                              28,168
                                                             股股东总数（如有）
                                              前 10 名股东持股情况
                                                                   持有有限售条件          质押或冻结情况
     股东名称          股东性质   持股比例         持股数量
                                                                     的股份数量        股份状态          数量
杨维国              境内自然人         20.29%         65,840,000        49,380,000 质押                  20,370,700
尚卫国              境内自然人          3.85%         12,487,200         9,365,400
付秋生              境内自然人          3.41%         11,068,800         8,301,600 质押                   5,460,000
华梦阳              境内自然人          3.33%         10,820,000         8,115,000
葛晓阁              境内自然人          3.18%         10,320,000                  0 质押                  4,890,000
江西和信融智资
产管理有限公司
－和信融智          其他                3.14%         10,185,000
PIPE16 号私募投
资基金
傅常顺              境内自然人          3.09%         10,020,000         7,515,000
赵利宾              境内自然人          3.09%         10,020,000         7,515,000 质押                   5,750,000
杜建平              境内自然人          3.09%         10,020,000         7,515,000 质押                   3,315,000
刘恩臣              境内自然人          2.93%          9,520,000         7,140,000 质押                   1,661,200
                                       前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                              股份种类
             股东名称                        持有无限售条件股份数量
                                                                                       股份种类          数量
杨维国                                                                  16,460,000 人民币普通股          16,460,000
葛晓阁                                                                  10,320,000 人民币普通股          10,320,000
江西和信融智资产管理有限公司
－和信融智 PIPE16 号私募投资基                                          10,185,000 人民币普通股          10,185,000
金
郎金文                                                                   9,220,000 人民币普通股           9,220,000
丛伟滋                                                                   5,064,220 人民币普通股           5,064,220
                                                                       新开普电子股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
上海天戈投资管理有限公司－天
                                                                             3,401,096 人民币普通股           3,401,096
戈紫云一号私募基金
尚卫国                                                                       3,121,800 人民币普通股           3,121,800
中国国际金融股份有限公司                                                     2,968,103 人民币普通股           2,968,103
付秋生                                                                       2,767,200 人民币普通股           2,767,200
华梦阳                                                                       2,705,000 人民币普通股           2,705,000
                                     前 10 名股东中杨维国、尚卫国、付秋生、华梦阳、葛晓阁、傅常顺、赵利宾、杜建平、
                                     刘恩臣 9 名自然人与郎金文（9,220,000 股）为一致行动人，前述股东合计持有公司 49.10%
                                     的股份。
上述股东关联关系或一致行动的         前 10 名无限售流通股股东中，杨维国、葛晓阁、郎金文、尚卫国、付秋生、华梦阳系
说明                                 一致行动人，具体内容详见上表相关内容；丛伟滋系公司全资子公司迪科远望董事、总
                                     经理，其未与公司股东杨维国及其一致行动人构成一致行动关系；公司未知除前述股东
                                     之外的其他无限售条件股东之间是否存在关联关系，也未知其间是否存在一致行动人之
                                     情形。
参与融资融券业务股东情况说明
                                     不适用
（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、 公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、 限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                               单位：股
                                     本期解除限售股 本期增加限售股
    股东名称        期初限售股数                                       期末限售股数       限售原因     拟解除限售日期
                                              数            数
                                                                                                       任职期间每年转
                                                                                                       让的股份不超过
杨维国                  50,780,000            1,400,000                     49,380,000 高管锁定
                                                                                                       其所持有公司
                                                                                                       股份总数的 25%
                                                                                                       任职期间每年转
                                                                                                       让的股份不超过
尚卫国                   9,365,400                                           9,365,400 高管锁定
                                                                                                       其所持有公司股
                                                                                                       份总数的 25%
                                                                                                       任职期间每年转
付秋生                   8,301,600                                           8,301,600 高管锁定        让的股份不超过
                                                                                                       其所持有公司股
                                      新开普电子股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                                                    份总数的 25%
                                                                    任职期间每年转
                                                                    让的股份不超过
赵利宾           7,515,000                 7,515,000 高管锁定
                                                                    其所持有公司股
                                                                    份总数的 25%
                                                                    任职期间每年转
                                                                    让的股份不超过
华梦阳           8,115,000                 8,115,000 高管锁定
                                                                    其所持有公司股
                                                                    份总数的 25%
                                                                    任职期间每年转
                                                                    让的股份不超过
傅常顺           7,515,000                 7,515,000 高管锁定
                                                                    其所持有公司股
                                                                    份总数的 25%
                                                                    任职期间每年转
                                                                    让的股份不超过
杜建平           7,515,000                 7,515,000 高管锁定
                                                                    其所持有公司股
                                                                    份总数的 25%
                                                                    任职期间每年转
                                                                    让的股份不超过
刘恩臣           7,140,000                 7,140,000 高管锁定
                                                                    其所持有公司股
                                                                    份总数的 25%
                                                                    任职期间每年转
                                                                    让的股份不超过
王葆玲            222,375                    222,375 高管锁定
                                                                    其所持有公司股
                                                                    份总数的 25%
                                                                    任职期间每年转
                                                                    让的股份不超过
李玉玲                  0    22,500           22,500 高管锁定
                                                                    其所持有公司股
                                                                    份总数的 25%
                                                                    任职期间每年转
                                                                    让的股份不超过
刘永春           3,798,165                 3,798,165 高管锁定
                                                                    其所持有公司
                                                                    股份总数的 25%
郑州佳辰企业管
                                                                    2018 年 9 月 29
理咨询中心（有   3,775,582                 3,775,582 非公开发行
                                                                    日
限合伙）
                                                                    2018 年 9 月 29
罗会军            762,173                    762,173 非公开发行
                                                                    日
                                                                    2018 年 9 月 29
柳楠              705,716                    705,716 非公开发行
                                                                    日
吴凤辉            402,258                    402,258 非公开发行     2018 年 9 月 29
                                                     新开普电子股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                                                                   日
2016 年限制性股
票激励计划授予                                                                     根据股权激励计
                    9,529,400   3,871,760                 5,657,640 股权激励
的 463 名激励对                                                                    划约定解锁
象
合计              125,442,669   5,271,760   22,500      120,193,409       --             --
                                                                新开普电子股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                       第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、资产负债表项目
                        期末余额         年初余额            变动金额
           报表项目                                                           变动比率               变动原因
                      （单位：元）     （单位：元）        （单位：元）
                                                                                          主要系母公司购买理财产品、
货币资金              141,176,974.45    587,878,098.19      -446,701,123.74     -75.99% 经营性现金流出较大及对外
                                                                                          投资所致。
                                                                                          主要系期末收到的应收票据
应收票据                  616,000.00      4,316,651.50        -3,700,651.50     -85.73%
                                                                                          金额较少所致。
                                                                                          主要系销售货物、提供劳务但
应收账款              306,853,533.43    230,053,489.01       76,800,044.42       33.38%
                                                                                          尚未到结算期的货款增加。
                                                                                          主要系本报告期母公司预付
预付款项               63,685,978.14     15,329,127.04       48,356,851.10      315.46% 给供应商但尚未结算的货款
                                                                                          及项目实施款项增加所致。
                                                                                          主要系随着销售业务的增长，
存货                  245,700,554.96    175,397,002.62       70,303,552.34       40.08%
                                                                                          发出商品增加。
                                                                                          系报告期内母公司购买理财
其他流动资产          305,083,911.50     20,272,938.24      284,810,973.26     1404.88%
                                                                                          产品。
                                                                                          主要系本期追加投资丹诚开
长期股权投资           49,987,339.70     30,332,364.67       19,654,975.03       64.80%
                                                                                          普所致。
                                                                                          系报告期内子公司研发费用
开发支出                3,984,322.32                0.00       3,984,322.32
                                                                                          资本化支出。
                                                                                          主要系待摊销的智能燃气技
长期待摊费用            3,572,795.18      1,472,300.81         2,100,494.37     142.67%
                                                                                          术使用费与职业教育房租。
                                                                                          系报告期内银行流动资金借
短期借款              110,000,000.00                0.00    110,000,000.00
                                                                                          款余额。
                                                                                          主要系购买商品但尚未到结
应付账款              166,855,163.77    113,871,032.87       52,984,130.90       46.53%
                                                                                          算期的货款。
                                                                                          本报告期内随项目验收、销售
预收款项               67,765,900.09     87,048,134.42       -19,282,234.33     -22.15%
                                                                                          收入确认而冲减。
                                                                                          上年期末子公司计提的应付
应付职工薪酬              501,025.19     12,503,928.97       -12,002,903.78     -95.99% 职工薪酬包含年终奖，本报告
                                                                                          期末无。
                                                                                          本报告期末9月收入及利润较
应交税费               10,863,668.16     37,937,960.36       -27,074,292.20     -71.36% 上年12月减少，本报告期末应
                                                                                          交增值税及应交企业所得税
                                                              新开普电子股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                                                                        金额相应下降幅度较大。
                                                                                        系尚未支付的职工限制性股
应付股利                  317,324.70              0.00        317,324.70
                                                                                        票股利。
                                                                                        ①支付子公司上海树维并购
                                                                                        款6570万元；②报告期内限制
其他应付款             80,303,296.17    194,913,242.30    -114,609,946.13     -58.80%
                                                                                        性股票解锁部分对应冲减库
                                                                                        存股及其他应付款。
                                                                                        主要系期初迪科存在未开票
其他流动负债                    0.00       804,582.90        -804,582.90     -100.00% 确认收入相应的税金，本报告
                                                                                        期无。
2、利润表项目
                      本期发生额        上期发生额         变动金额
           报表项目                                                         变动比率               变动原因
                      （单位：元）     （单位：元）      （单位：元）
税金及附加              4,820,242.57      3,488,076.57       1,332,166.00      38.19% 主要系会计政策调整所致。
                                                                                        系本报告期利息收入增加抵
财务费用                2,614,507.37      5,633,287.94      -3,018,780.57     -53.59%
                                                                                        减了利息支出。
资产减值损失            3,342,302.03       312,915.86        3,029,386.17     968.12% 系报告期内计提的坏账损失。
                                                                                        系