专项报告 第1页
包头东宝生物技术股份有限公司2020年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
一、 募集资金基本情况
公司分别于2015年10月、2019年3月非公开发行普通股（A股）股票共计9,288.91万股，其中：2015年10月发行3,288.91万股；2019年3月发行6,000万股。具体为：
（一）2015年10月非公开发行情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]1777号文核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商安信证券股份有限公司于2015年10月29日非公开发行普通股（A 股）股票3,288.91万股，每股面值1元，每股发行价人民币11.42元。截至2015年10月30日止，本公司共募集资金375,592,996.68元，扣除发行费用11,541,218.00元，募集资金净额364,051,778.68元。
截至2015年10月30日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华会计师事务所(特殊普通合伙)以“大华验字[2015]001063号”验资报告验证确认。
截至2020年6月30日，公司对募集资金项目累计投入360,841,072.66元，其中：公司置换于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币41,796,578.86元，2015年度使用募集资金86,874,327.59元，其中永久性补充流动资金投入70,000,000.00元；2016度使用募集资金139,493,137.44元；2017年度使用募集资金60,188,019.41元；2018年度使用募集资金9,540,522.59元；2019年度使用募集资金21,880,825.27元；本期使用募集资金1,067,661.50元；
2015年，公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金30,000,000.00元，于2016年度归还。
截至2020年6月30日，募集资金账户余额合计为人民币9,669,623.18元，存放于两个募集资金专项账户中，较募集资金初始存放金额扣除已使用金额后余额3,210,706.02元差异6,458,917.16元，其中：闲置资金购买理财产品投资收益以及募集资金累计利息收入扣除手续费后的净额6,459,850.05元；公司于2018年11月7日注销包商银行包头高新支行（账户号：600057293）募集资金账户将节余资金及存款利息扣除手续费后932.89元转入公司基本户。
（二）2019年3月非公开发行情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2018]1574号文核准，并经深圳证券交易所同意，
专项报告 第2页
本公司由主承销商兴业证券股份有限公司于2019年3月14日非公开发行普通股（A股）股票6,000.00万股，每股面值1元，每股发行价人民币3.87元。截至2019年3月15日止，本公司共募集资金232,200,000.00元，扣除发行费用11,762,670.28元，募集资金净额220,437,329.72元。
截至2019年3月15日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华会计师事务所(特殊普通合伙)以“大华验字[2019]000074号”验资报告验证确认。截至2020年6月30日，公司对募集资金项目累计投入198,135,297.83元，其中：公司置换于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币133,009,766.33元，2019年度使用募集资金47,604,771.50元，本期使用募集资金17,520,760.00元。2019年，公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金30,000,000.00元，于2020年度归还。截至2020年6月30日，本次募集资金账户余额合计为人民币22,647,149.44元，存放于两个募集资金专项账户中，较募集资金初始存放金额扣除已使用金额后余额22,302,031.89元差异345,117.55元，系募集资金累计利息收入扣除手续费后的净额345,117.55元。
二、募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《包头东宝生物技术股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”），2020年8月，该《管理制度》经本公司第七届董事会第六次会议审议通过修订。
根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，本公司对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐机构可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料。根据本公司与安信证券股份有限公司及募集资金专户开户银行于2015年11月签订的《募集资金专户存储三方监管协议》、与兴业证券股份有限公司及募集资金专户开户银行于2019年3月签订的《创业板非公开发行募集资金三方监管协议》及2019年7月签订的《创业板非公开发行募集资金三方监管协议》，与招商证券股份有限公司及募集资金专户开户银行于2020年7月签订的 《募集资金三方监管协议》，一次或12个月内累计从专户中支取的金额超过人民币1,000万元或超过募集资金净额的10%（按照孰低原则），商业银行应当及时通知保荐机构，商业银行每月向公司出具银行对账单，并抄送保荐机构。
专项报告 第3页
截至2020年6月30日，上述募集资金的存储情况列示如下：
（一）2015年10月非公开发行募集资金存储情况
金额单位：人民币元
| 银行名称 | 账号 | 初时存放金额 | 截止日余额 | 存储方式 |
| 包商银行包头高新支行 | 600057293 | — | — | 已销户 |
| 上海浦东发展银行包头稀土高新区支行 | 49030154740001647 | 364,051,778.68 | 378,649.57 | 活期 |
| 上海浦东发展银行包头稀土高新区支行 | 49030167330000038 | — | 9,290,973.61 | 通知存款 |
| 合计 | 364,051,778.68 | 9,669,623.18 |
《2015年10月非公开发行募集资金使用情况表》中募集资金结余金额3,210,706.02元与募集资金专项账户余额9,669,623.18元的差异6,458,917.16元，其中：闲置资金购买理财产品投资收益以及募集资金累计利息收入扣除手续费后的净额6,459,850.05元；公司于2018年11月7日注销包商银行包头高新支行（账户号：600057293）募集资金账户将节余资金及存款利息扣除手续费后932.89元转入公司基本户。
（二）2019年3月非公开发行募集资金存储情况
金额单位：人民币元
| 银行名称 | 账号 | 初时存放金额 | 截止日余额 | 存储方式 |
| 上海浦东发展银行包头稀土高新区支行 | 49030078801700000280 | 220,437,329.72 | 18,758.69 | 活期 |
| 上海浦东发展银行包头稀土高新区支行 | 49030076801200000001 | — | 22,628,390.75 | 通知存款 |
| 中国银行包头市金创大厦支行 | 150860733447 | — | — | |
| 合计 | 220,437,329.72 | 22,647,149.44 |
《2019年3月非公开发行募集资金使用情况表》中募集资金结余金额22,302,031.89元与募集资金专项账户余额22,647,149.44元的差异345,117.55元系募集资金累计利息收入扣除手续费后的净额345,117.55元。
三、2020年半年度募集资金的使用情况
2015年10月非公开发行募集资金使用情况详见附表1：《2015年10月非公开发行募集资金使用情况表》。
2019年3月非公开发行募集资金使用情况详见附表2：《2019年3月非公开发行募集资金使用情况表》。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
专项报告 第4页
本公司不存在变更募投项目或募投项目发生对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金的使用和管理不存在违规情况。
包头东宝生物技术股份有限公司（盖章）
二〇二〇年八月十七日
专项报告 第5页
附表1
2015年10月非公开发行募集资金使用情况表
编制单位：包头东宝生物技术股份有限公司
金额单位：人民币元
| 募集资金总额 | 375,592,996.68 | 本年度投入募集资金总额 | 1,067,661.50 | |||||||
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | 已累计投入募集资金总额 | 360,841,072.66 | ||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | ||||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | ||||||||||
| 承诺投资项目和超募资金投向 | 是否已变更项目（含部分变更） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额*(1) | 本年度投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末投资进度（%）(3)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 承诺投资项目 | ||||||||||
| 1、年产3500吨新工艺明胶建设项目 | 否 | 253,573,000.00 | 253,573,000.00 | 1,067,661.50 | 250,606,317.44 | 98.83 | 2017年6月 | 1,775,445.45 | 否 | 否 |
| 2、研发中心建设项目 | 否 | 52,020,000.00 | 40,478,778.68 | — | 40,234,755.22 | 99.40 | 2017年6月 | 不适用 | 否 | |
| 3、补充流动资金 | 否 | 70,000,000.00 | 70,000,000.00 | — | 70,000,000.00 | 100.00 | 不适用 | 否 | ||
| 承诺投资项目小计 | 375,593,000.00 | 364,051,778.68 | 1,067,661.50 | 360,841,072.66 | 1,775,445.45 | |||||
| 超募资金投向 | ||||||||||
| 归还银行贷款（如有） | ||||||||||
| 补充流动资金（如有） | ||||||||||
| 超募资金投向小计 | ||||||||||
| 合计 | 375,593,000.00 | 364,051,778.68 | 1,067,661.50 | 360,841,072.66 | 1,775 ,445.45 | |||||
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体募投项目） | 年产3500吨新工艺明胶建设项目未达到预计收益主要原因：1、受新冠疫情等因素影响，生产、销售未达预期；2、受市场环境变化等因素 | |||||||||
专项报告 第6页
| 影响，产品售价降低。 | |
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | |
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | |
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | |
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | |
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 经公司第五届董事会第十五次会议决议批准，使用募集资金置换预先已投入募集资金项目的自筹资金人民币41,796,578.86元。 |
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 2015年12月11日，经公司第五届董事会第十六次会议决议批准，为提高募集资金使用效率，将闲置募集资金人民币30,000,000.00元暂时补充流动资金，期限不超过12个月，已于2016年12月归还。 |
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | |
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 尚未使用的募集资金存放于募集资金专户中。 |
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 |
注1：本公司实际募集资金总额为人民币375,592,996.68元，扣减发行费用11,541,218.00元后，实际募集资金净额为364,051,778.68元。
专项报告 第7页
附表2
2019年3月非公开发行募集资金使用情况表
编制单位：包头东宝生物技术股份有限公司
金额单位：人民币元
| 募集资金总额 | 232,200,000.00 | 本年度投入募集资金总额 | 17,520,760.00 | |||||||
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | 已累计投入募集资金总额 | 198,135,297.83 | ||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | ||||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | ||||||||||
| 承诺投资项目和超募资金投向 | 是否已变更项目（含部分变更） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额*(1) | 本年度投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末投资进度（%）(3)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 承诺投资项目 | ||||||||||
| 1、年产3500吨明胶扩建至7000吨明胶项目 | 否 | 163,188,100.00 | 110,000,000.00 | 110,000,000.00 | 100.00 | 2019年12月 | 1,065,267.27 | 否 | 否 | |
| 2、年产2000吨胶原蛋白项目 | 否 | 152,077,700.00 | 110,437,329.72 | 17,520,760.00 | 88,135,297.83 | 79.81 | 2020年4月 | 0.00 | 否 | 否 |
| 3、补充流动资金 | 否 | 50,000,000.00 | — | — | — | 不适用 | 否 | |||
| 承诺投资项目小计 | 365,265,800.00 | 220,437,329.72 | 17,520,760.00 | 198,135,297.83 | 1,065,267.27 | |||||
| 超募资金投向 | ||||||||||
| 归还银行贷款（如有） | ||||||||||
| 补充流动资金（如有） | ||||||||||
| 超募资金投向小计 | ||||||||||
| 合计 | 365,265,800.00 | 220,437,329.72 | 17,520,760.00 | 198,135,297.83 | 1,065,267.27 | |||||
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体募投项目） | 1、年产3500吨明胶扩建至7000吨明胶项目于2019年12月投产，截至报告期末，受新冠疫情等因素影响，生产、销售未达预期；2、年产2000吨胶原蛋白项目于2020年4月投产，除新冠疫情影响外，因市场需求变化及下游主要客户对产品指标提出了新的要求，公司需要在原有设计基础上进行设备改造升级，报告期内未产生收益。 | |||||||||
专项报告 第8页
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | |
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | |
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | |
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | |
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 经公司第六届董事会第十八次会议决议批准，使用募集资金置换预先已投入募集资金项目的自筹资金人民币133,009,766.33元。 |
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 2019年3月，经公司第六届董事会第十八次会议决议批准，为提高募集资金的使用效率，降低财务费用的支出，在确保募集资金投资项目实施的前提下，将闲置募集资金人民币30,000,000.00元暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会批准之日起不超过12个月，已于2020年3月归还。 |
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | |
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 尚未使用的募集资金存放于募集资金专户中。 |
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 |
注1：本公司实际募集资金总额为人民币232,200,000.00元，扣减发行费用11,762,670.28元后，实际募集资金净额为220,437,329.72元。