包头东宝生物技术股份有限公司 2013 年度报告全文
包头东宝生物技术股份有限公司
2013 年度报告
2014 年 04 月
包头东宝生物技术股份有限公司 2013 年度报告全文
第一节 重要提示、目录和释义
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料
不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确
性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
公司负责人王军、主管会计工作负责人赵秀梅及会计机构负责人(会计主管
人员)杜丽声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
包头东宝生物技术股份有限公司 2013 年度报告全文
目录
第一节 重要提示、目录和释义 ............................................................................................................................. 2
第二节 公司基本情况简介 ..................................................................................................................................... 5
第三节 会计数据和财务指标摘要 ......................................................................................................................... 8
第四节 董事会报告 ................................................................................................................................................11
第五节 重要事项 ................................................................................................................................................... 31
第六节 股份变动及股东情况 ............................................................................................................................... 37
第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况................................................................................................ 43
第八节 公司治理 ................................................................................................................................................... 48
第九节 财务报告 ................................................................................................................................................... 51
第十节 备查文件目录 ......................................................................................................................................... 140
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释义
释义项 指 释义内容
东宝生物/本公司/公司 指 指包头东宝生物技术股份有限公司
东宝实业 指 指包头东宝实业（集团）有限公司，本公司主要发起人、控股股东
中国乐凯集团有限公司 指 曾用名中国乐凯胶片公司、中国乐凯胶片集团公司
中科院理化所 指 指中国科学院理化技术研究所，前身为中国科学院感光化学研究所
股东大会 指 指公司股东大会
董事会 指 指公司董事会
监事会 指 指公司监事会
指利用生物酶对高分子量明胶进行降解，以生产小分子量胶原蛋白的
酶解法 指
一种方法
《公司法》 指 指《中华人民共和国公司法》（2005 年修订）
《证券法》 指 指《中华人民共和国证券法》（2005 年修订）
《公司章程》 指 指包头东宝生物技术股份有限公司现行有效的《公司章程》
报告期 指 指 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日
元、万元 指 人民币元、人民币万元
东兴证券 指 指东兴证券股份有限公司
中国证监会 指 指中国证券监督管理委员会
深交所 指 指深圳证券交易所
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第二节 公司基本情况简介
一、公司信息
股票简称 东宝生物 股票代码
公司的中文名称 包头东宝生物技术股份有限公司
公司的中文简称 东宝生物
公司的外文名称 Baotou Dongbao Bio-Tech Co.,Ltd
公司的外文名称缩写 Dongbao bio -Tech
公司的法定代表人 王军
注册地址 内蒙古自治区包头市稀土高新技术产业开发区黄河大街 46 号
注册地址的邮政编码
办公地址 内蒙古自治区包头市稀土高新技术产业开发区黄河大街 46 号
办公地址的邮政编码
公司国际互联网网址 www.dongbaoshengwu.com
电子信箱 xmliu@dongbaoshengwu.com
公司聘请的会计师事务所名称 大华会计师事务所（特殊普通合伙）
公司聘请的会计师事务所办公地址 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 9 层
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 刘芳 元向荣
内蒙古自治区包头市稀土高新技术产业 内蒙古自治区包头市稀土高新技术产业
联系地址
开发区黄河大街 46 号 开发区黄河大街 46 号
电话 0472-5319863 0472-5319863
传真 0472-5319863 0472-5319863
电子信箱 xmliu@dongbaoshengwu.com btdbsw@126.com
三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体的名称 《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.cninfo.com.cn
公司年度报告备置地点 公司证券投资部
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四、公司历史沿革
企业法人营业执照
注册登记日期 注册登记地点 税务登记号码 组织机构代码
注册号
包头市昆区西河塄
首次注册 1997 年 03 月 12 日 60301522-8-1 150202603267185 603267185
8号
包头市东河区巴彦
增资、住所变更 1997 年 07 月 25 日 60301522-8-1 150202603267185 603267185
塔拉东大街
增资、名称、股东变 包头市东河区巴彦
1999 年 03 月 11 日 1502002000008 150202603267185 603267185
更 塔拉东大街
包头市东河区巴彦
股东变更 2000 年 08 月 11 日 1502002000008 150202603267185 603267185
塔拉东大街
包头市东河区巴彦
公司类型、名称变更 2000 年 08 月 28 日 1500002105215 150202603267185 603267185
塔拉东大街
包头市东河区巴彦
营业期限变更 2003 年 04 月 11 日 1500002105215 150202603267185 603267185
塔拉东大街
包头市东河区巴彦
股东变更 2004 年 02 月 10 日 1500002105215 150202603267185 603267185
塔拉东大街
包头市东河区巴彦
经营范围变更 2004 年 08 月 26 日 1500002105215 150202603267185 603267185
塔拉东大街
包头市东河区巴彦
经营范围、股东变更 2005 年 09 月 29 日 1500002105215 150202603267185 603267185
塔拉东大街
包头市东河区巴彦
经营范围变更 2006 年 04 月 28 日 1500002105215 150202603267185 603267185
塔拉东大街
内蒙古包头市稀土
住所变更 2007 年 01 月 09 日 高新技术产业开发 1500002105215 150202603267185 603267185
区黄河大街 46 号
内蒙古包头市稀土
股东变更 2007 年 12 月 02 日 高新技术产业开发 1500002105215 150202603267185 603267185
区黄河大街 46 号
内蒙古包头市稀土
增资变更 2007 年 12 月 25 日 高新技术产业开发 150000000001891 150240603267185 603267185
区黄河大街 46 号
内蒙古包头市稀土
名称变更 2009 年 06 月 26 日 高新技术产业开发 150000000001891 150240603267185 603267185
区黄河大街 46 号
内蒙古包头市稀土
名称、经营范围变更 2010 年 01 月 15 日 高新技术产业开发 150000000001891 150240603267185 603267185
区黄河大街 46 号
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内蒙古包头市稀土
经营范围变更 2010 年 03 月 30 日 高新技术产业开发 150000000001891 150240603267185 603267185
区黄河大街 46 号
内蒙古包头市稀土
增资、公司类型变更 2011 年 08 月 05 日 高新技术产业开发 150000000001891 150240603267185 603267185
区黄河大街 46 号
内蒙古包头市稀土
注册资本变更 2012 年 06 月 04 日 高新技术产业开发 150000000001891 150240603267185 603267185
区黄河大街 46 号
内蒙古包头市稀土
注册资本、经营范围
2013 年 06 月 08 日 高新技术产业开发 150000000001891 150240603267185 603267185
变更
区黄河大街 46 号
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
2013 年 2012 年 本年比上年增减(%) 2011 年
营业收入（元） 382,109,453.03 255,573,324.71 49.51% 207,548,143.71
营业成本（元） 286,519,757.89 170,868,427.61 67.68% 153,707,936.16
营业利润（元） 43,225,786.55 42,443,231.88 1.84% 25,199,411.63
利润总额（元） 51,219,251.30 41,844,254.30 22.4% 29,084,729.82
归属于上市公司普通股股东的净
42,641,724.32 35,383,450.11 20.51% 24,671,454.52
利润（元）
归属于上市公司普通股股东的扣
35,731,807.34 35,826,457.44 -0.26% 21,376,133.88
除非经常性损益后的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
9,083,277.23 5,456,624.15 66.46% 24,215,017.82
（元）
每股经营活动产生的现金流量净
0.046 0.0359 28.13% 0.3187
额（元/股）
基本每股收益（元/股） 0.2159 0.1791 20.55% 0.1428
稀释每股收益（元/股） 0.2159 0.1791 20.55% 0.1428
加权平均净资产收益率（%） 12.67% 11.46% 1.21% 17.1%
扣除非经常性损益后的加权平均
10.62% 11.6% -0.98% 14.82%
净资产收益率（%）
本年末比上年末增减
2013 年末 2012 年末 2011 年末
(%)
期末总股本（股） 197,548,000.00 151,960,000.00 30% 75,980,000.00
资产总额（元） 519,629,063.97 485,255,782.75 7.08% 377,622,975.68
负债总额（元） 168,157,524.44 161,229,967.54 4.3% 81,632,610.58
归属于上市公司普通股股东的所
351,471,539.53 324,025,815.21 8.47% 295,990,365.10
有者权益（元）
归属于上市公司普通股股东的每
1.7792 2.1323 -16.56% 3.8956
股净资产（元/股）
资产负债率（%） 32.36% 33.23% -0.87% 21.62%
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二、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
单位：元
归属于上市公司普通股股东的净利润 归属于上市公司普通股股东的净资产
本期数 上期数 期末数 期初数
按中国会计准则 42,641,724.32 35,383,450.11 351,471,539.53 324,025,815.21
按国际会计准则调整的项目及金额
2、同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
单位：元
归属于上市公司普通股股东的净利润 归属于上市公司普通股股东的净资产
本期数 上期数 期末数 期初数
按中国会计准则 42,641,724.32 35,383,450.11 351,471,539.53 324,025,815.21
按境外会计准则调整的项目及金额
3、境内外会计准则下会计数据差异说明
三、非经常性损益的项目及金额
单位：元
项目 2013 年金额 2012 年金额 2011 年金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减
-179,346.78 -2,587,982.10 -10,940.00
值准备的冲销部分）
中小企业技术进步贴息
1,420,000 元，电价补贴
282,381.00 元，包头稀土开发区
计入当期损益的政府补助（与企业业务密 扶持资金 5,540,000 元，递延收
切相关，按照国家统一标准定额或定量享 8,384,728.90 2,121,729.09 3,971,092.67 益摊销 939,347.90 元,“不同分子
受的政府补助除外） 量胶原蛋白促骨生长活性研究\"
项目购买骨料专项资金
200,000.00 元,知识产权资助资
金 3,000.00 元
四川雅安地震捐款 50,000 元、
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -211,917.37 -132,724.57 -74,834.48 向红十字会捐款 19,800 元；工
商局罚款 100,000 元。
减：所得税影响额 1,083,547.77 -155,970.25 589,997.55
合计 6,909,916.98 -443,007.33 3,295,320.64 --
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对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损
益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性
损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
四、重大风险提示
市场竞争风险：
公司拥有国内领先的、具有自主知识产权的小分子量胶原蛋白生产技术，所生产的胶原蛋白经权威机
构检测，品质已达国际先进水平。公司首发募投项目中的年产1,000吨可溶性胶原蛋白项目生产线在工艺技
术、生产装备先进程度、自动化控制、系统清洗、超高温杀菌等方面都优于原200吨生产线，为批量生产
小分子量胶原蛋白（肽）提供了可靠的产能保证。该生产线已按计划在2013年7月底完成建设，8月投产。
因胶原蛋白风波等因素影响，市场供求结构有所变化，胶原蛋白的销售价格低于预期，对未来的经营业绩
可能造成一定的影响。
公司终端型胶原蛋白产品由于市场拓展还处于起步阶段，品牌知名度、销售渠道均有待于进一步提
升和拓展，加之2013年胶原蛋白市场风波的影响，在未来一段时间还需加大投入，强化品牌和渠道建设方
面的工作，市场发展趋势尚存在一定的不确定性。对相应的业务收入可能会造成影响。
明胶行业产能扩张，部分企业新增产能将逐步释放，明胶市场较上一年度将出现明显的竞争加剧趋
势。
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第四节 董事会报告
一、管理层讨论与分析
1、报告期内主要业务回顾
1）2013年公司整体生产经营及业绩情况
2013年是东宝生物发展关键之年，公司管理层紧密围绕2013年发展目标，认真贯彻董事会的战略部署，
从项目建设和运行、产品质量管理、科研开发、品牌建设、市场拓展、出口贸易合作、国际合作研发等多
方面入手开展了大量工作，在2013年第4季度明胶售价出现明显下降的情况下，通过全体员工的共同努力，
2013年实现了公司业绩稳步增长，取得了较好的经济效益。
报告期内，公司实现营业收入382,109,453.03元，比上年同期增长49.51%；实现营业利润
43,225,786.55元，比上年同期增长1.84%；营业成本286,519,757.89元，较上年同期增长67.68%；营业费
用较上年同期略有下降，管理费用、财务费用较上年同期均有不同程度的增长，经营活动现金流较上年实
现较大幅度增长。实现归属于母公司所有者的净利润42,641,724.32元，比上年同期增长20.51%。
导致报告期业绩变化的主要原因是：
明胶扩建项目投产后产销量增加及收到的政府补助资金同比增长较大，导致效益增加。明胶售价上涨
行情在第4季度加速回落，明胶价格下降，但明胶产品因生产周期长，成本反映滞后，前期相对高价的原
料成本因素在第4季度仍然存在，导致毛利下降；东宝圆素北京公司全年投入较大，终端型胶原蛋白受风
波影响，经营结果低于预期；公司债券付息增加了财务费用，对全年整体业绩有减利影响。目前明胶市场
和售价已进入相对稳定阶段，2014年3月份国家开始对不合格皮料制造皮明胶企业专项治理，皮明胶产能、
产量将会缩减，明胶市场供应结构随之会发生变化，高档明胶市场份额有望进一步增大，高档明胶前景向
好。
2）胶原蛋白符合国家支持方向，“圆素”新包装产品上市
公司目前生产的胶原蛋白产品及在研的后续产品符合国家最新发布的《关于促进健康服务业发展的若
干意见》、《中国食物与营养发展纲要（2014—2020年）》支持方向，具有良好的发展前景，为今后公司
胶原蛋白的业务拓展提供了有利条件。
2013年4月，“圆素”牌胶原蛋白被包头市人民政府评为“包头市名牌产品”。2014年1月，“圆素”
商标被包头市认定为知名商标。
报告期内，东宝圆素北京公司推进了“圆素”产品包装升级、市场推广、渠道建设等重要工作，完成
了胶原蛋白产品深度市场调研，聘请国际知名设计公司对“圆素”VI形象和产品包装进行了全新设计，品
牌形象得到了提升。同时公司对“圆素”品牌、产品线、产品价格体系、销售渠道进行了全方位整合定位，
为后续市场推广工作打下良好基础。
原料型胶原蛋白全年保持较好的销售势头。国内终端产品受胶原蛋白市场风波影响，一段时间内销量
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有所下降，未达到预期目标。2013年12月份，公司与美国Lipond International签订了采购合约，约定经
销我公司“圆素”产品。2014年2月，公司成立了国际贸易部，东宝生物与美国公司合作事项进展顺利，
有望加大原料胶原蛋白出口量。长期来看，我们对国内外胶原蛋白市场前景充满信心。
3）严格生产控制，严把质量关，公司获质量满意奖
报告期内，公司严格生产控制，严守食品、药品安全法律法规，生产过程按照《中华人民共和国食品
安全法》、《食品添加剂明胶生产企业卫生规范》、《药用辅料生产质量管理规范》、“ISO9001国际质
量体系”、“ISO22000食品安全管理体系”、《关于严格实施药用明胶胶囊和胶囊剂药品批批检的公告》
和《关于加强胶囊剂药品及相关产品质量管理工作的通知》的规定，严格履行质量把关程序，确保为消费
者提供安全、可靠、放心的高质量产品。
报告期内，公司收到内蒙质监局、内蒙出入境检验检疫局、内蒙药监局等16家单位联合颁发的内蒙古
“2012年全国质量月”产品质量用户满意度调查“用户满意单位”荣誉证书。
2013年4月，公司获包头市质量信用优级企业荣誉。
报告期内，公司“白云”牌磷酸氢钙产品再获自治区名牌产品荣誉（“金鹿”牌明胶产品已获自治区
名牌产品荣誉）。
2014年1月，公司用于骨制明胶的“金鹿”商标被认定为内蒙古自治区著名商标。
4）重视自主创新，推进科技进步，年内获得两项发明专利授权
2013年4月，公司“可溶性胶原蛋白的制备方法”技术获国家知识产权局中国发明专利授权。
2013年8月，公司“明胶生产浸酸工艺的控制方法”技术获国家知识产权局中国发明专利授权。
上述发明专利的取得，保护了公司自主知识产权，提升了企业的核心竞争能力，对于公司持续保持技
术领先优势，提升和稳定产品质量、主营产品市场拓展、提高品牌知名度及明胶、胶原蛋白后续系列产品
开发等方面具有重要意义。
2013年11月，《一种以牛骨制备食品级磷酸氢钙的工艺》、《一种以牛骨制备牙膏级磷酸氢钙的工艺》
两项中国发明专利申请已被国家知识产权局正式受理。
5）联合研发中心在研项目进展顺利，多项新的技术合作已开始启动
报告期内，公司“中科院理化所——东宝生物胶原蛋白与明胶生物工程应用研发中心”运转正常，“不
同分子量胶原蛋白促骨生长活性研究”等4项胶原蛋白项目及明胶深度研发项目进展顺利，取得阶段性成
果(内容见项目研发进展情况)。
公司与中科院理化所于2013年下半年签署了《基于静电纺丝技术明胶纳米纤维无纺布的制备及用途研
究》、《600吨/年骨素酶法明胶生产中试线的工艺研究项目》两项新的技术合作开发合同，并已进入实质
性研发阶段。《基于静电纺丝技术明胶纳米纤维无纺布的制备及用途研究》项目产品明胶纳米纤维应用领
域十分广阔，公司将联合中科院理化所、澳大利亚迪肯大学等科研院所深入开展这一领域的尖端研究。该
项目实施后，将在电纺工业化生产装备和复合材料制取工艺方面取得突破，有望开发一种新型的医用生物
止血材料，用于医疗领域，该技术在国际上具有领先性，市场前景乐观。
《600吨/年骨素酶法明胶生产中试线的工艺研究项目》投入生产后，将大幅缩短明胶生产周期，节约
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水电，降低消耗，提升产品质量，综合效益显著。
6）与美国公司合作，“圆素”等主营产品大步走向国际市场
2013年10月，公司在内蒙古自治区政府统一安排部署下，在美国洛杉矶“中美省州经贸合作研讨会”
上与美国的Lipond International和Pureorg公司签订了战略合作框架合约。中国驻洛杉矶总领事刘健先
生和内蒙古自治区政府副主席布小林女士等出席了签约仪式。
在此基础上，2013年12月东宝生物与Lipond International在中国包头签订了《原材料采购合约》。
同时与Pureorg公司签订了《服务合作协议书》，通过pureorg同UCLA (加州大学洛杉矶分校）进行胶原蛋
白及胶原蛋白衍生品对抑制肿瘤的研究，并研发相应复合型配方胶原蛋白产品。
目前各项合作工作有序进行，进展顺利。这一合作，开启了“圆素”牌胶原蛋白大步走向国际市场的
新局面。
2014年1月，经过UCLA的协同合作认同，我公司与Pureorg公司签定的《服务合作协议书》整体协议正
式生效并启动。随着与澳洲迪肯大学、UCLA的跨国合作，东宝生物开展的明胶、胶原蛋白产品研发技术合
作已从国内走向海外，为下一步明胶、胶原蛋白深加工扩大应用领域创造了有利条件。
7）重视投资者关系管理，创造良好的投资环境
2013年6月，由财金文化董事长谢金河先生带队的台湾财金文化金融家考察团考察了东宝生物，考察
团由金融家会员、投资公司、投资顾问公司、证券业人士、公司负责人、私人创投、相关媒体等70多名台
湾各界投资精英组成。考察团认为东宝生物所处的生物科技产业是未来十年发展的热点行业，应加强产业
合作和信息交流。此次活动使台湾各界企业家、投资人对东宝生物有了更多的了解，扩大了东宝生物在台
湾的知名度。
公司积极保护投资者权益，重视投资者关系管理工作。2013年12月，公司获得《21世纪经济报道》主
办的“第二届中国上市企业TOP10”活动“中国上市企业创新精神TOP10”荣誉。2014年1月，公司董秘刘
芳先生在上海证券报社主办的2013年度“金治理上市公司优秀董秘”评选活动中，荣获“金治理投资者
关系公司董秘奖”荣誉，并同时获得由《信息早报》主办的“2013年上市公司最佳投资者关系管理奖”等
殊荣。
8）积极开展职工文体活动，东宝生物广播体操队荣获国家、内蒙大奖
东宝生物广播体操队于2013年6月和7月，分别获得国家体育总局第九套广播体操通讯赛优秀奖和自治
区“欢乐草原”第五届全民健身大会突出贡献奖，丰富多彩的员工文化生活，增强了团队凝聚力，树立了
良好的企业形象。
东宝生物上市以来，不断提升企业管理水平，坚持科学发展，企业在各方面得到了长足发展。长期的
不懈努力、科学的发展理念和稳健的经营业绩得到了内蒙古自治区党委和政府的高度认可，为表彰公司坚
持持续推进自主创新和产学研结合双模式高效运行等科学发展方面所做出的突出贡献，2013年6月，中共
内蒙古自治区委员会、内蒙人民政府授予公司内蒙古自治区“全区非公有制科学发展先进企业”荣誉。
包头东宝生物技术股份有限公司 2013 年度报告全文
2、报告期内主要经营情况
（1）主营业务分析
1)概述
报告期内，公司实现营业收入382,109,453.03元，比上年同期增长49.51%；实现营业利润
43,225,786.55元，比上年同期增长1.84%；营业成本286,519,757.89元，较上年同期增长
